（中国古代史专业论文）秦居赀赎债制度研究.pdf

中文摘要 1 9 7 5 年1 2 月在湖北省云梦县睡虎地出土一批秦简睡虎地秦墓竹简，向我们打开 了秦律的一扇小窗户，从而掀起了研究秦律的阶段性热潮。伴随研究的深入，一种崭新 的制度居赀赎债制度，也渐渐被了解。随后的龙岗秦简、里耶秦简相继问世，其中 都有与居赀赎债制度相关的律文，而后一批汉简中经过制度变形后的有关居作、罚金、 赎金的规定，足可证明这个制度的施行是广泛而又影响深远的。 这个制度的作用，在于提供了无偿劳作的大量劳动力，与近些年发掘的秦刑徒墓地 相关联，表明“居赀赎债者”参与了帝王陵墓及其相关设施的修建，由此扩大到秦代其 他重大工程修建所需人力，也当有这部分人参与其中。依据“居赀赎债者”从事的不同 劳作类型，居作的劳动强度也有相应的划分。“赀赎债”三方面，由于当事人无法缴纳 被判处的处罚，因此将这种处罚转化为“居作 ，称为居赀、居赎、居债，直至当事人 及其相关人员的劳作抵偿了所应受的处罚为止。 居赀赎债制度为国家提供了大量的劳动力，与当时刑徒、徭役、兵役所需劳动力并 一 无冲突，这是秦律的完备和进步。 关键词：居赀赎债，制度，劳动力，影响 a b s t r a c t ab a t c ho fs l i p so fb a m b o of o rw r i t i n go fq i l ll e t t e rb ee x c a v a t e di ns h u ih ud iy u n m e n gc o u n t yh u b e ip r o v i n c ei nd e c e m b e r ，19 7 5 s h u ih ud iq i nm uz h uj i a n ) h a v eo p e n e d u po n es m a l lw i n d o wo ff a no fq i nl a w t ou s ，s t a g eu p s u r g eh a y i n gs e to f ft h e ：l a ws t u d y i n g q i nt h e r e b y b ea c c o m p a n y i n gg o i n gd e e pi n t os t u d y i n g ，o n ek i n db r a n d n e ws y s t e mi st h e s y s t e mo f j uz is h uz h a i ，i sk n o w n a l s og r a d u a l l y l o n gg a n gq i nf o l l o w i n gc h o o s e s ，l i y e q i nl e t t e rc o m e so u tc o n s e c u t i v e l y , i tb o t ha m o n gt h e mr e d e e mp e r t i n e n td e b ts y s t e ml a w c u l t u r ew i t hl i v i n gi ne x p e n s e s ，r e g u l a t i o na b o u tf i n e ，r a n s o mm o n e yo ft h es y s t e m d e f o r m a t i o nq u e e np a s sl a t e ra m o n gab a t c ho fh a n j i a n , c o m i n gi n t of o r c eb e i n ge n o u g ht o t e s t i f yt h i ss y s t e mi sb r o a da n db o t ha n d a f f e c tf a r - r e a c h i n ga sw e l l t h i ss y s t e me f f e c t ，l i e si nt h el a r g ea m o u n to fl a b o u rf o r c eh a v i n gp r o v i d e dg r a t u i t o u s w o r k t h er e l e v a n c ei su n i t e dt ot h ex i n g t uo fq i nw h oe n e a r t hi nr e c e n ty e a r i ti n d i c a t e st h a tt h e y b u i l d i n gh a v i n gp a r t i c i p a t e di ne m p e r o rt o m ba n dt h e i rr e l e v a n c ef a c i l i t i e s t h ep a r t i c i p a t i o nf r o mt h i s ， e x p a n d i n gb u i l d i n gr e q u i r e dm a n p o w e ro nb e h a l fo ft h eo t h e rs i g n i f i c a n tp r o j e c tt oq i n ，a l s os h o u l dh a v e t h i sp a r tp e r s o ni sa m o n gt h e m t h ed i f f e r e n tw o r kk i n dt h a t p e r s o ni se n g a g e di na c c o r d i n gt o t h es y s t e mo fj uz is h uz h a i l i v e si nt h ep a r t i t i o nt h a tt h el a b o u ri n t e n s i t yd o i n gc a n th a v e c o r r e s p o n d i n g z is h uz h a i ”t h r e ea s p e c t ，s i n c et h e i n t e r e s t e dp a r t yh a sn ow a yt o c o m p e n s a t ef o rs e n t e n c et oi m p o s i n gp u n i s h m e n to n ，t h ec o n v e r s i o nt h i si sp u n i s h e dt h e r e f o r e i j uz i ”，i sc a l l e dj u z i j u s h u ，j u z h a i ，u n t i li n t e r e s t e dp a r t ya n dt h e i rr e l e v a n c ep e r s o n n e l 。s w o r k sh a v ec o m p e n s a t e df o rt i l lr e s p o n d e dt oi m p o s i n gp u n i s h m e n to na c c e p t i n g t h es y s t e mo fj uz is h uz h a ii st h a tt h ec o u n t r yh a sp r o v i d e dl a r g ea m o u n to fl a b o u rf o r c e w h a t p u n i s h m e n td i s c i p l e ，c o r v e e ，m i l i t a r ys e r v i c en e e dal a b o u rf o r c ei s c o n f l i c t - f r e et o g e t h e rw i t ht h a t t i m e ，t h i si saq i nl a w sc o m p l e t ea n dp r o g r e s s i v e k e y w o r d s ：j uz is h uz h a i ，s y s t e m ，l a b o u rf o r e ，a 虢c t 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许 论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论 文收录到中国学位论文全文数据库或其它相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作善签名：奎超指导教师签名： 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西 北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 = 亡巴 恳0 学位论文作者魏李超 2 d p 9 年多月2 6 日 西北大学硕士学位论文 绪论 一选题原由及研究现状 睡虎地秦墓竹简中有关“居赀赎债”制度出现频率不高，但与其所连用的往往 是城旦舂、鬼薪白粲、隶臣妾等刑徒名称，可见其与刑徒待遇相差无异。1 9 7 9 年1 2 月 在秦始皇陵西侧赵背户村修陵人墓地发现的“居赀者 瓦文，为我们提供了修建始皇陵 除刑徒外的另一类人群居赀赎债者。至少对于史记中修建郦山陵墓的记载：“及 并天下，天下徒送诣七十余万人，穿三泉，下铜而致椁，宫观百官奇器珍怪徙臧满之 的说法是有力的挑战。这一群人缘何而来、来干什么，这群人与刑徒的关系如何等等， 都是吸引笔者继续深入的原因。 居赀赎债制度的研究，前人基本上着力于某一方面，而缺少对制度的整体把握。如 对“居 的论述，有的认为“居作 即服劳役，1 张铭新先生承认作为一个具有特定含 义的法律概念而使用的“居”，但否认“居”等于“居作 。2 有关“赀 的研究比较深入，一种观点认为所赀的是实物，从当时的手工业发展状 况进行分析，当时民间可以自制甲盾，皮革制品作为当时手工业的不可缺少的部分。3 有 学者从当时的需求量分析支持所赀为实物的观点。4 臧知非先生认为：无论是从历史渊 源还是从秦的社会结构来分析，应以交纳实物为是。5 另一种观点认为所赀的是金钱，6 吕 明中先生认为：从睡虎地出土的全部简文看，罚盾甲比罚徭戍普遍、经常，被罚者既有 庶民，也有官吏；而被罚徭戍者只有庶民，并无官吏。可知，“赀”主要是一种罚缴财 物的制度。由于所罚实物可按法定价格折纳现金，故也可称为罚金制。 7 有从制作程序 和制作铠甲的材料的严格保管情况等方面进行分析；8 有从具体的制作程序、管理方面分 析。9 在上述赀金钱的基础上，有学者分析出了具体的甲盾的价格。m 与上述观点不同的 1 睡虎地秦墓竹简整理小组：睡虎地秦墓竹简，文物出版社1 9 9 0 年9 月第l 版，第3 9 页。 2 张铭新：关于 中的“居”一 注释质疑，考古1 9 8 1 年第1 期，第4 8 页。 3 林剑鸣：秦史稿，上海人民出版社1 9 8 2 年版，第2 9 0 页。 4 张铭新：“秦律“中的经济制裁一兼论秦的赎刑，武汉大学学报1 9 8 2 年第4 期，第1 6 页。栗劲：秦律通论， 山东人民出版社1 9 8 5 年5 月第l 版，第2 8 8 页；熊铁基：秦汉军事制度史，广西人民出版社1 9 9 0 年版。 5 臧知非：赀刑变迁与秦汉政治转折臧，文史哲2 0 0 6 年第4 期，第6 6 页。 6 高敏：云梦秦简初探，河南人民出版社1 9 7 9 年1 月第l 版；梁自玉秦的赀刑，秦文化论丛( 六) ， 西北大学出版社1 9 9 8 年7 月第l 版，第6 5 页。 7 吕明中：秦律赀罚制述论，中南民族学院学报1 9 8 2 年第3 期，第5 1 页。 8 张卫星：秦简赀甲形态认识，秦文化论丛( 十一) 三秦出版社2 0 0 4 年6 月版，第2 9 6 页2 9 7 页。 9 曹旅宁：秦律中所见之赀甲盾问题，求索2 0 0 1 年第6 期，第1 3 7 页。 m 日 堀毅：秦汉法制史研究，法律出版社1 9 8 8 年8 月第l 版，第1 6 8 页；任仲坳：秦汉律的罚金刑，湖南 大学学报( 社会科学版) 2 0 0 8 年第3 期，第3 0 页。 绪论 第三种观点，认为前期是赀实物，至睡虎地秦简和里耶秦简的时候则变为罚金。1 关于“赀 的处罚等级，学者们意见也尚未统一，有的认为是“络组五十给、一盾、二盾、甲、 二甲、二甲一盾 七等。2 有的认为分“一盾、二盾、二甲”三等。3 对“赎”的研究，部分学者将“赀赎 等同于“赎”，就赎刑而言，其直接的取赎 方式仅是赀赎一种。”4 部分学者将“赎”的刑罚体系作出轻重的排列，5 或者对“赎”的 刑罚体系的某一方面进行论述。6 而对于“赎”的范围，除上述部分学者外，有的认为 普通百姓只适用危害不大的罪行，特殊人群享有更多赎的特权；7 另有部分学者认为“赎” 的对象为所有人。8 对“债 的研究，根据债的发生原因：有契约之债、借贷之债、不 当得利之债、损害公物之债等多个方面，债的担保、债的履行等也有涉及。9 当然，也有学者将“居赀赎债”综合起来论述。1 0 关于“居赀赎债者 的“居作期 限”，学者们大都同意是有限期的。n “居赀赎债”制度提供了大量的劳动力从事秦代的重大工程，笔者以修建始皇陵 为例，以期透视秦代其他重大工程的组成人员。因此，有必要将与其相关的刑徒墓地的 研究现状简略说明。1 9 7 9 年1 2 月在始皇陵西侧赵背户村发现的墓地，部分人认为是“刑 徒”墓地，1 2 孙英民先生、胡留元先生和冯卓慧先生、刘云辉先生等予以反对，认为是 劳役人员墓地；1 3 张金光先生认为是“居赀墓 ：1 4 而对始皇陵的修筑人员的组成，王学 1 陈晶：对秦简中赀甲盾缴纳形式的再认识，安徽文学2 0 0 8 年第2 期，第1 8 l 页。 2 刘海年：秦代刑罚考析，中华书局编辑部编：云梦秦简研究，中华书局1 9 8 1 年7 月第l 版，第1 9 5 页。 3 日 堀毅：秦汉法制史论考，法律出版社1 9 8 8 年8 月第l 版，第1 6 9 页； 韩 任仲蝣：秦汉律的罚金刑， 湖南大学学报( 社会科学版) 2 0 0 8 年第3 期，第3 0 页。 张铭新：秦律中的经济制裁一兼论秦的赎刑，武汉大学学报( 社会科学版) 1 9 8 2 年第4 期，第1 9 页；高敏： 从秦律的刑罚类别看地主阶级法律的实质，云梦秦简初探，河南人民出版社1 9 7 9 年1 月第l 版，第2 4 4 页2 4 5 页；孙燕： 秦汉赎刑论考，东北师范大学2 0 0 6 年硕士毕业论文，第6 页。 5 角谷常子：秦汉时代的赎刑，李学勤，谢桂华主编：简帛研究2 0 0 1 ( 下册) ，广西师范大学出版社，第5 8 9 页。 6 日 富谷至著，柴生芳，朱恒晔译： 秦汉刑罚制度研究，广西师范大学2 0 0 6 年4 月第l 版，第3 9 页；朱红 林：竹简秦汉律中的“赎罪”与“赎刑”，史学月刊2 0 0 7 年第5 期，第1 6 页。 。7 郭佳：从睡虎地秦简看秦朝的赎刑，中州学刊2 0 0 4 年第3 期，第7 8 页；孙孝勤：试论秦汉赎刑，沧桑 2 0 0 8 年第3 期，第6 页。 8 严国庆：从云梦秦简看秦的赎刑制度，江苏广播电视大学学报2 0 0 0 年第2 期，第6 3 页；宋远茹：明珠花园 秦墓的分期及相关问题的讨论，考古与文物2 0 0 2 年第6 期，第1 6 页。 9 栗劲：秦律通论，山东人民出版社1 9 8 5 年5 月第1 版，第4 9 2 页5 0 l 页；张晋藩主编：中国法制史，中国 政法大学出版社2 0 0 2 年8 月版。 m 陈连庆：中国古典社会的债务奴隶问题，东北师大学报( 哲学社会科学版) 1 9 8 7 年第4 期，第3 4 页；张金 光秦制研究，世纪出版集团、上海古籍出版社2 0 0 4 年1 2 月第l 版。第5 5 3 页。 刘海年：战国秦汉法制史管窥，法律出版社2 0 0 6 年3 月第l 版，第2 8 6 页；宋作军： 秦简中所载刑徒问题初 探，吉林大学2 0 0 8 年硕士毕业论文，第5 0 页。 “始皇陵秦俑坑考古发掘队：秦始皇陵西侧赵背户村秦刑徒墓，文物1 9 8 2 年第3 期，第l l 页：袁仲一：秦始 皇陵考古纪要，考古与文物1 9 8 8 年第5 、6 期，第1 3 9 页。 ”孙英民： 质疑，文物1 9 8 2 年第1 0 期，第7 4 页：胡留元，冯卓慧： 骊山 刑徒辨析，人文杂志1 9 8 3 年第4 期，第8 9 页；刘云辉：郦山徒考，文博1 9 8 5 年第l 期，第5 4 页。 ”张金光：秦制研究世纪出版集团、上海古籍出版社2 0 0 4 年1 2 月第l 版，第5 6 5 页 2 西北大学硕士学位论文 理先生认为修建始皇陵的人员除刑徒外，有居赀赎债者和农民、手工业者，奴隶等。1 对 于修陵人数，王学理先生、袁仲一先生、王子今先生、2 徐卫民先生3 等人基本上都同意 是7 0 万人。 综上，目前学界对“居赀赎债”制度缺乏总体上把握，未与刑徒、徭役结合，来分 析秦代修建始皇陵等重大工程的人员组成，因此，还有继续深入的必要。 二基本思路及相关说明 本文分六部分对“居赀赎债”制度进行论述。 第一章，“居赀赎债 制度形成原因及其对当时社会发展的积极作用；以修陵人为 突破口，找出秦代所需大量劳动力的来源，证实居赀赎债制度提供了部分劳动力；分析 判处居赀赎债的前提和适用人群，并对其管理体系作出简单说明；居赀赎债的适用范围 以及转化为金钱，证明居作是有期限的；居赀赎债制度与秦代的徭役、兵役等在提供劳 动力之间方面有区别，不能等同。 第二章，以“居作 的劳动强度为标准，划分居作的各种形式；传世文献对“居作” 的解释；“居作”的特点分析，比较与刑徒的区别，得出与刑徒的相互关系。 第三章，“赀”与“居赀 。首先对学术界有关“赀 的对象进行列举，分析“赀 由实物向金钱转化的可能性；计算甲盾的价格，并得出有关隶臣妾的服役年限问题，同 时支持刑徒刑期有期说，“赀”对汉代的影响就是“罚金刑 的出现。 第四章，“赎”与“居赎”。分析“居赎 的适用对象，“赎”的种类，主要对上述 种类最低限的限定；最后依据秦简内容分析“赎”的可行性，对汉代的影响等。 第五章，“债”与“居债”。首先是个人与官府之间的债务类型及发生“债”的原因 分析；官吏与官府之间债务类型及发生原因；刑徒与官府之间债务类型及发生原因，分 析“债”的实质。 总结居赀赎债制度的准确含义，从其提供劳动力方面可以看出这一制度与刑徒、徭 役、兵役等并不冲突，对后世有深远影响。 文章的创新之处在于：将“居作 与劳动强度相结合进行分类，解释当时“居赀赎 债 制度中“居赀赎债者”的多种去向问题，并与秦的徭役、兵役相结合，是前辈学者 未曾涉猎的；学术界对“赀 为实物还是金钱的争论一直存在，笔者试图利用对立双方 1 王学理：秦始皇陵研究，上海人民出版社1 9 9 4 年1 2 月第1 版，第6 页1 7 页。 2 王子今：秦始皇陵复土工程用工人数论证，文博1 9 8 7 年第1 期，第6 2 页。 3 徐卫民：对秦始皇陵园规模的新认识，西北大学学报2 0 0 7 年1 1 月第6 期，第4 3 页。 绪论 的观点进行更合理的解释，计算出甲盾的价格问题，并对日本学者、韩国学者有关甲盾 的价格进行分析，指出其不合理的地方；对“赎”的不同种类进行可行性分析，并与刑 徒比较论述；将“债 的关系按照不同借贷物划分不同的债务关系，也是前辈学者未曾 涉猎的。通过这些债务关系，分析其“债”的实质。文章采用的研究方法为考古资料与 传世文献相结合的“二重证据法”。 由于本人才疏学浅，搜罗前辈学者的观点有限，文中难免有所遗漏，行文不妥之处， 敬请各位老师多多给予批评，学生不胜感激。 4 西北大学硕士学位论文 第一章“居赀赎债 制度概述 1 9 7 5 年1 2 月在湖北云梦睡虎地出土的一批秦代竹简，为我们展示了一种新的法律 制度居赀赎债。此后的龙岗秦简、已公布3 7 枚里耶秦简等，都印证了这个制度的 广泛存在。由于此前传世文献中没有“居赀赎债 的规定和相关解释，只能以出土资料 为依据展开解释，辅之以传世文献中存在的历史遗留为佐证，期盼对这一制度进行分析， 得出其大体范围和具体的含义。 第一节“居赀赎债”制度产生时间及原因 “居赀赎债 制度，简言之，就是在个人无法偿还国家“赀赎债 三类“债 1 关 系的前提下，由当事人或其他人员以“居作”( 服劳役) 形式抵偿“债”的制度。 关于“居赀赎债”制度的产生时间，张金光先生认为：秦自商鞅变法后，创立了官 作“居赀赎债 制度。2 由于传世文献没有这个制度的记载，对其产生时间暂可存疑。 而在商君书境内第十九中确实有关于“訾”的记载：其狱法，高爵訾下爵级。高 爵能，无给有爵人隶仆。爵自二级以上，有刑罪则贬。爵自一级以下，有刑罪则已。 其攻城围邑也，国司空訾其城之广厚之数；国尉分地以徒校分积尺而攻之，为期日：“先 已者，当为最启；后已者，訾为最殿；再訾则废。”3 由此明显看出“訾 的适用范围是 官吏或者士卒的违法行为，所“訾 对象是爵位，而未见对普通百姓的处罚。因此，不 能认为“居赀”产生于商鞅变法之时，至少说明在商鞅变法后，已存在“訾 的处罚方 式。 韩非子外储说右下第三十五中记载了一个案例：秦昭王有病，百姓里买牛而 家为王祷。公孙述出见之，入贺王日：“百姓乃皆里买牛为王祷。 王使人问之，果有之。 王日：“訾之人二甲。夫非令而擅祷，是爱寡人也。夫爱寡人，寡人亦且改法而心与之 相循者，是法不立，法不立，乱亡之道也。不如人罚二甲而复与为治。 4 同一种情况， 韩非子记述的另一个时间为“秦襄王”。由于两者所处的年代相差不远，在此不讨论案 件发生的具体时间，单就“訾之人二甲”的情况进行论述。“訾”的适用范围已经发展 到了普通平民，所“訾 对象也已经扩展到了“甲”。这就容易出现一个问题判处 普通百姓“訾甲 ，百姓可能无力缴纳，据此产生“居赀”也就十分合理。 1 此处的“债”，作广义理解，即“赀赎债”三类关系转换为金钱后的“债”，而“居赀赎债”中的“债”则是狭义的， 即直接的金钱关系。此后若无具体说明。均指广义之债。 2 张金光秦制研究世纪出版集团、上海古籍 n 版社2 0 0 4 年1 2 月第1 版，第5 5 3 页。 3 战国 商鞅等著，章诗同注，商君书，上海人民出版社1 9 7 4 年5 月第1 版，第6 5 页6 6 页。 4 战国 韩非，陈奇猷校注：韩非子集释，中华书局1 9 5 8 年9 月第l 版，第7 6 8 页。 第一章居赀赎债制度概述 关于“赎”和“债”，由于尚书中有“金作赎刑”、史记中田氏以大斗借粟 给人民，以小斗收债等都说明，两者均是早于“赀”的，因此，对“赀 的年代确定， 是对整个制度产生时间的准确定位。根据昭襄王享国五十六年、秦襄王享国三年的时间 来判断，百姓主动买牛祈祷者应该是在位日久并且作出成绩的“秦昭王”。因此，笔者 判断，“居赀赎债”制度的产生，应在商鞅变法之后的“昭襄王享国五十六年”间。 睡虎地秦墓竹简整理小组确定竹简年代：大多是秦始皇时期的文件，竹简写得早的， 则可能属于战国末期。1 这个判断与上述判断“居赀赎债 制度产生的年代是吻合的， 也可看出张金光先生的判断是正确的。 关于制度产生的原因，张铭新先生认为：到了秦时，由于战争和大兴土木，需要大 量人力及资金，赎刑广泛实行，赀罚多如牛毛，沉重的军戍徭役弄得百姓异常穷苦，“贺 死而吊生 ，民财一空。于是，统治者把赎刑、赀罚与劳役相结合起来而确定了“居” 这一抵偿劳役形式，为肆无忌惮地役使人民、剥夺实际无偿的劳动力找出法律依据，构 成了秦律本身的一个独有的特色。2 大量劳动力的需求是制度产生的原因，笔者赞 同。但不可否认，张先生对“居赀赎债”制度持否定态度，“肆无忌惮地役使人民，剥 夺实际无偿的劳动力找出法律依据”，本人不敢苟同。( 参照本章三、判处居赀赎债 的前提) 第二节“居赀赎债者”的劳作以修建始皇陵人员组成为例分析 “居赀赎债 制度，最基本的特点是以“居作( 服劳役) 的形式来抵偿“赀、赎、 债 三类债务关系，制度主要作用是提供劳动力。这些劳动力的用途，可通过秦的重大 工程来体现。为进一步搞清这些伟大工程如始皇陵、阿房宫、长城、秦直道等修建的组 成人员和对秦代历史真实情况的了解，都大有裨益，为走出秦律残酷的历史遗留有重大 意义。因此，仅以始皂陵修建为例探讨当时的劳动力需求，以期以小见大、窥秦代所需 劳动力一斑之目的。 史记中有关修建始皇陵的人数统计为7 0 万，基本上得到了学者肯定。袁仲一先 生认为：关于参加陵园修建工程的人数，一般都笼统地说成七十余万人。这种说法是不 确切的。秦统一全国前，因忙于统一战争，是不可能抽调七十余万人来修建陵墓的。只 能是小规模的修筑。统一全国后的十余年的修建工程，也不是始终都用七十余万人。史 记秦始皇本纪说得很清楚，“隐宫徒刑者七十余万人，乃分作阿房宫，或作丽山 。 睡麂地秦墓竹简整理小组：睡虎地秦墓竹简文物出版社1 9 9 0 年9 月第1 版，第l 页。 2 张铭新：关于 中的居一 注释质疑，考古1 9 8 1 年第l 期，第5 0 页 6 西北大学硕士学位论文 是修建阿房宫和修建陵墓用工的总数为七十余万人，析言之，仅是二、三十万或三、四 十万人。到始皇死后进行复土工程时，才并二役为一，为七十余万人。1 王学理先生认 为，史记秦始皇本纪说“七十余万人，乃分作阿房宫，或作丽山”，显然是两大工 程上劳的合数，只有“覆土郦山 时才把修筑阿房宫的人员调到陵墓现场，突击施工。 那么，这“七十二万人 只能是高峰期的人数。2 如此众多的人数从事于始皇陵的修建， 其所需的时间也是一个应当考虑的问题。关于秦始皇陵的修建时间，徐卫民先生认为： 从秦王政1 3 岁开始即位就开始修建了，这年是公元前2 4 6 年，直至公元前2 1 0 年，共 3 7 年。再加上秦始皇死后的复土工程和其他工程，历时近4 0 年。3 由上述学者观点可以看出，7 0 万人从事始皇陵修建是真实可信的。但学者们未对 7 0 万人的具体身份予以说明。按照史记记载：隐宫徒刑者七十余万人，乃分作阿房 宫，或作丽山。4 笔者以为，这句话表述和断句有问题，应改为：隐官、刑徒七十余万 人。5 史记记载仅包含两类人群：隐宫、徒刑者。按照之后陈涉义军攻打到骊山附 近，二世组织了一群人予以抵抗：秦令少府章邯免郦山徒、人奴产子，悉发以击楚大军， 尽败之。6 综合史记的零星记载，修建始皇陵的人群为三类人：隐官、徒刑者和人奴 产子。 1 9 7 9 年1 2 月始皇陵秦俑考古发掘队在秦始皇陵西侧赵背户村发掘了刑徒墓地，对 修陵人身份确定有重大意义。始皇陵考古发掘队同志根据骨架的残断、头骨刀伤等情况 将其定名为刑徒墓不无道理。但是十八件瓦文墓志却另有说明：一、东武罗。二、东武 遂、赣榆距。三、东武居赀上造庆忌。四、东武不更所。五、东武东闲居赀不更睛 ( 睢) 。十五、阑陵居赀便里不更牙。十六、媲( 邹) 上造姜。十八、( 觜) 口( 不) 更( 滕) 。7 之后有关这些墓主人的身份讨论随即展开。孙英民先生认为： 基于以上认识，我们认为，陕西始皇陵西侧赵背户村墓地，不能肯定为_ 处刑徒墓地， 确切地说，应是参加修建始皇陵的劳役人员墓地。8 作者否认了始皇陵考古发掘队同志 刑徒墓地的定性，只是笼统的说是劳役人员墓地。这一点，张金光先生说的比较深入： “确切些说，此墓应为居赀墓，是犯有赀罪，因无钱可入缴而以居作代偿者的墓地， 袁仲一：秦始皇陵考古纪要，考古与文物1 9 8 8 年第5 、6 期，第1 4 3 页。 2 王学理：秦始皇陵研究，上海人民出版社1 9 9 4 年1 2 月第1 版，第7 页。 3 徐卫民：对秦始皇陵园规模的新认识，西北大学学报2 0 0 7 年“月第6 期，第4 3 页。 4 汉 司马迁：史记秦始皇本纪，中华书局1 9 5 9 年9 月第1 版，第2 5 6 页。 5 李超：也谈秦代的隐官，秦汉研究第三辑待刊。 6 汉 司马迁：史记陈涉世家，中华书局1 9 5 9 年9 月第1 版，第1 9 5 4 页。 7 始皇陵秦俑坑考古发掘队：秦始皇陵西侧赵背户村秦刑徒墓地，文物1 9 8 2 年第3 期，第6 7 页 。孙英民： 质疑，文物1 9 8 2 年1 0 期，第7 4 页。 第一章居赀赎债制度概述 绝非一般性的偿债劳役人员墓地。 1 其实无论是劳役人员还是居赀人员的定性，都不能算是准确的。按照瓦文所载，如 果全是居赀人员，为何还有只写“东武罗 这样仅有地名和人名的瓦文? 说明像“东武 罗 这等人与“东武居赀”人员的身份有别，应是自由人身份或是监管人员。根据出土 瓦文墓志及其与居赀者同葬一处，对其身份的确定笔者更倾向于前者。笔者以为，自由 人从事于修陵的工作，是徭役征发所致。征发徭役，属百姓应尽义务，对其不写明缘由 十分合理。如此，很好的解释了仅有地名和人名的书写格式，也解释了这批修陵人的身 份问题，也与徭役征发相符合。而其死亡，应是服徭役过程中由于各种原因而造成的。 因此，笔者以为，这批修陵人的成分至少包含自由人和居赀赎债者两大类，而不仅仅是 “居赀墓这么简单。 王学理先生认为：建造帝王陵墓是多工种、多门类的综合性工程，除大量的土方需 要为数众多的农民、市民和商人来从事繁重的简单劳动外，还需要更多的掌握各种技艺 的工人，如木工、陶工、彩画工、金银细工、油漆工和舆服工等。这些工匠，除来自官 府手工业作坊( 包括中央和地方级的) 外，其他则以徭役的形式征发自各郡县。2 可见， 始皇陵的修建也少不了这些具有技艺的工匠。睡虎地秦墓竹简云：隶臣有巧可以为 工者，勿以为人仆、养。3 说明具有技艺的工匠除了来自于官府手工业作坊和各郡县外， 还有“隶臣 等不自由身份而具有技艺的人转化而来的( 有关隶臣妾的身份，后文详细 论述) 。 分析至此，对于之前1 9 7 3 年在临潼县东北4 5 公里的郑庄发现的秦石料场遗址的定 性，也是可以商榷的。考古队同志认为：该石料场遗址应是修筑秦始皇陵的临建设置。 应指出的是东区生产场地内除散见的几处炊用火坑或灰坑外，未见地面建筑；同时这里 又出土不少铁钳、桎等刑具，可能即“三十五年0 q0 l i dsm 徒刑者七十余万人，乃分作阿房宫， 或作骊山，发北山石椁，乃写蜀荆地材皆至 ，乃徒刑作石的一个例证。4 根据刑具判断 为刑徒应是没有疑问的，但是睡虎地秦墓竹简中有一则反例：人奴妾居赎赀责( 债) 于城旦，皆赤其衣，枸椟檬杖，将司之。5 对“人奴妾 的认识，学术界达到了共识， 均认为是“私人奴婢”，私人奴婢替主人服“居作 劳役，需要戴上刑具。由此看来， 戴刑具的绝非都是刑徒出身，尚且有人奴妾之类包含在内，此类人由于替主人“居作 ， 1 张金光秦制研究，世纪出版集团、上海古籍出版社2 0 0 4 年1 2 月第1 版，第5 6 5 页5 6 6 页。 2 王学理：秦始皇陵研究，上海人民出版社1 9 9 4 年1 2 月第l 版，第9 页。 3 睡虎地秦墓竹简整理小组：睡虎地秦墓竹简秦律十八种，文物出版社1 9 9 0 年9 月第l 版，第4 6 页 4 秦俑坑考古队：临漳郑庄秦石料加r t 场遗址调查简报，考古与文物1 9 8 1 年第1 期，第4 3 页。 5 睡虎地秦墓竹简整理小组：睡虎地秦墓竹简秦律- i - ) k 种，文物出版社1 9 9 0 年9 月第l 版，第5 l 页。 西北大学硕士学位论文 也可将其划分到“居赀赎债者”。由律文可见，居赀赎债者与刑徒等从事的劳役也是大 致相当的。因此说石料场遗址的人员组成，是不能排除“居赀赎债者 的。 按照以上分析，修建始皇陵7 0 万人的组成有：隐官、刑徒、奴产子、居赀赎债者、 服徭役的自由民等。( 有关刑徒和居赀赎债者的区别，后文论述) 对始皇陵所需人力分 析之后，加上阿房宫等众多宫殿、长城、秦直道、兵马俑、秦铠甲坑等等浩大工程，其 所需的人力就不是这7 0 万人可以完成了。王学理先生认为：据估计，秦时全国有人口 两千万，其中北筑长城有四十万人之众，蒙恬将军三十余万人，南戍五岭又用五十余万 人，再加上修郦山陵墓七十二万人，总计在一百九十二万人以上。另外，转送粮草的人 数最少也得高出这个数字的一倍多。那么，全国有五分之一的丁壮年被迫离开生产，剩 下的不过是些老弱妇孺而已。1 除此之外，与这些劳动力相关的饮食起居、劳作管理、 生老病死等，又如何让人想象呢? 如果将所需劳动力都归结到刑徒上，我们很难想象秦 国当时的人口比例以及违法的普遍程度，是否存在自由人的问题。这就又回到了秦代的 社会性质上了。如果将这些所需的人力付诸于刑徒之外各类人群，既可以增加其劳动力 数量，又可以增加其生产的质量，这些工程的付诸实施或者完成都会完全行得通，而提 供众多劳动力之一就是“居赀赎债”制度。 第三节判处“居赀赎债”的前提、适用范围及其管理 为何会判处“赀赎债 ? 首先在于个人违反律令的行为。秦简中“有罪以赀赎及有 债于公便是很好的证明；其次，承担“有罪”的惩罚，即“赀赎债 的任何一种；再 次，判决之日起无法偿还而判处“居作”。这点，目前为止公布的3 7 枚里耶简中的内容， 有很多例子可供佐证：( 对于其具体内涵下文进行详细论述) 其官方术语基本相同：阳 陵某某有赀( 赎) 钱x xx 已訾其家，家贫弗能入，乃移戍所2 可见，“居赀” 和“居赎”的条件相同，都是无法偿还欠国家“债的情形，对比“居债 的直接金钱 关系，前两者尚且可以转化以金钱表示，“居债用金钱表示更是不言而喻的。 政府设置这种制度，是迫于上述无法偿还的情况。当然其中也有政府当时积极借贷 给个人公有器物等情况，从而形成了“居债”( 具体含义后文论述) 。这种制度的施行， 主观上应该是国家为了社会发展，客观上却成为国家所需更多劳动力的来源之一。 对“居赀赎债”制度的前提讨论之后，分析该制度的适用人群。 引用睡虎地秦墓竹简律文：有罪以赀赎及有责( 债) 於公，以其令日问之，其 1 王学理：秦始皇陵研究，上海人民出版社1 9 9 4 年1 2 月第l 版，第9 页。 2 湖南省文物考古研究所： 里耶发掘报告，岳麓书社2 0 0 7 年1 月第l 版，第1 8 9 页。 9 第一章居赀赎债制度概述 弗能入及赏( 偿) ，以令日居之，日居八钱；公食者，日居六钱。居官府公食者，男子 参，女子驷( 四) 。公士以下居赎刑罪、死罪者，居於城旦舂，毋赤其衣，勿枸椟檬杖。 鬼薪白粲，群下吏毋耐者，人奴妾居赎赀责( 债) 於城旦，皆赤其衣，枸椟椽杖，将司 之：其或亡之，有罪。葆子以上居赎刑以上到赎死，居於官府，皆勿将司。所弗问而久 蘩( 系) 之，大啬夫、丞及官啬夫有罪。居赀赎责( 债) 欲代者，耆弱相当，许之。作 务及贾而负责( 债) 者，不得代。一室二人以上居赀赎责( 债) 而莫见其室者，出其一 人，令相为兼居之。居赀赎责( 债) 者，或欲籍( 藉) 人与并居之，许之，毋除繇( 徭) 戍。凡不能自衣者，公衣之，令居其衣如律然。其日未备而枝入钱者，许之。以日当 刑而不能自衣食者，亦衣食而令居之。官作居赀赎责( 债) 而远其计所官者，尽八月各 以其作日及衣数告其计所官，毋过九月而臂( 毕) 到其官：官相祈( 近) 者，尽九月而 告其计所官，计之其作年。百姓有赀赎责( 债) 而有一臣若一妾，有一马若一牛，而欲 居者，许。1 上述律文，涵盖“居赀赎债者”的大概范围。包含有：1 、公士以下有爵无爵的人， 包括普通百姓；通过“一室二人以上”可以看出一家之内仍有自由人存在，居赀赎债的 对象不同于连坐制度；2 、人奴妾。人奴妾作为自己犯罪而“居作”来对待，因为秦律 存在有人奴妾擅杀刑髡其子之后被处罚黥为城旦舂等的规定；其次作为私人奴婢，代替 主人居作很合情理。3 、葆子以上，包括有爵之人。4 、自由人代替或者共同居作。作为 自由人身份，可以帮助居赀赎债者一起劳作，来减少应当罚居作的时间。5 、私家奴婢 居作。上述人奴妾作为其中一种，又如律文最后：百姓有赀赎责( 债) 而有一臣若一妾， 有一马若一牛，而欲居者，许。 本章第二节论述了“居赀赎债者 与刑徒的待遇相当，因此对其管理亦可由刑徒管 理类推。汉书百官公卿表注引如淳云：律，司空主水及罪人。贾谊曰：输之司空， 编之徒官。2 从已经公布3 7 枚里耶简的上书内容格式也可看出：“卅三年三月辛未朔戊 戌，司空腾敢言之：阳陵某某有赀( 赎) 钱，言洞庭尉令某某署所县责以受( 授) 阳陵司空，”3 由此可见，司空除了管理刑徒外，还参与“居赀赎债者”的管理。 史料中未见直接管理“居赀赎债者”的记载，笔者拙文由里耶几条秦简看秦代的法律 文书程式对其管理体系作大概说明认为：县司空一县丞一郡司马一郡尉。4 1 睡虎地秦墓竹简整理小组：睡虎地秦墓竹简秦律十八种文物出版社1 9 9 0 年9 月第l 版，第5 1 页。 2 东汉 班固撰：汉书百官公卿表，中华书局1 9 6 2 年版，第7 3 1 页。 3 湖南省文物考古研究所：里耶发掘报告，岳麓书社2 0 0 7 年1 月第l 版，第1 8 7 页。 4 李超：由里耶几条秦简看秦代的法律文书程式，简帛网( h t t p ：嗍b s m o r g c n ) ，2 0 0 8 年1 1 月2 9 日。 1 0 西北大学硕士学位论文 发展。 “居赀赎债 范围的多样性，表明其适用的广泛性，说明这个制度适合当时社会的 第四节“居赀赎债”有期限性及其影响 根据以上对“居赀赎债”的概述，可以看出“赀赎债 三方面关系最终用金钱来衡 量，也就是广义的个人与国家之间的“债”。睡虎地秦墓竹简对日居作所抵偿金钱数 有明确规定：有罪以赀赎及有责( 债) 於公，以其令日问之，其弗能入及赏( 偿) ，以 令日居之，日居八钱：公食者，日居六钱。居官府公食者，男子参，女子驷( 四) 。1 根 据是否“公食”，即国家提供饭食而分为两种情况：国家不提供饭食的，每日居作可以 抵偿八钱；国家提供饭食的，每日居作抵偿六钱。对当事人判处的刑罚和种类有差异， 转化为金钱的数目就各不相同，因此说居作时间也就长短不等。但无论转化为多少金钱， 其数目总是恒定的，因此说按照“日居八钱 或者“日居六钱”来抵偿，总会有偿清的 情况，所以说，“居赀赎债”的劳役时间是有期限的。 “居赀赎债”制度对汉代的影响，张金光先生指出：秦的“居赀赎债”，是秦所独 创的前无古人而又基本上后无来者的制度。“居赎”、“居赀”汉已不见。唯“居债”在 汉文献上虽不见其名，而尚存其实。2 对此，笔者不赞同。汉律( - - 年律令中有明确 记载：有罚、赎、责( 债) ，当入金，欲以平贾( 价) 入钱，及当受购、偿而毋金，及 当出金、钱县官而欲以除其罚、赎、责( 债) ，及为人除者，皆许之。3 比照本章第三节 所引秦律，可以看出有很多相似之处：1 、名称相同。秦律中为“赀赎债”，汉律为“罚、 赎、债 。对“赀 的理解，说文解字中：赀，小罚以财自赎也，从贝此声，汉律民 不徭赀钱二十二。4 可见“赀 和“罚金”本质相同。2 、处罚转化为金钱相同。秦律中 有甲盾和钱，汉律中表示为金、钱。3 、受处罚者均可代替。秦律规定有人、马、牛等 代替“居作”，汉律中规定可用缴纳金钱代替“罚赎债”。由其相同之处可以看出汉律是 对秦律的继承和发展，由此秦律对汉初律法的影响也就不言自明了。以下具体论述其继 承和发展：有关“赀刑”与汉代“罚金刑 比较，可以看出其明显的继承和发展。日本 学者藤田高夫先生认为：汉代继承了秦代赀罪的部分原则，并赋予汉代独自的特点，从 而形成罚金刑的体系。虽然同样是财产刑，但一个是以“甲”、“盾”为标准，一个是以 1 睡虎地秦墓竹简整理小组：睡虎地秦墓竹简秦律十八种文物出版社1 9 9 0 年9 月第1 版，第5 1 页。 2 张金光秦制研究，世纪出版集团、上海古籍出版社2 0 0 4 年1 2 月第l 版，第5 6 6 页。 3 张家l i j - - i 四七号汉墓竹简整理小组：张家山汉墓竹简i - _ - i 毗号墓 ( 释文修订本) ，文物出版社2 0 0 6 年5 月第一 版。第6 7 页。 4 汉 许慎撰：说文解字 宋 许铉校定，中华书局1 9 6 3 年1 2 月，第1 3 l 页。 第一章居赀赎债制度概述 “黄金”为标准，虽然秦代的刑罚体系中没有罚金，但罚金刑的直接来源确是秦。1 作 者认为“赀刑”与“罚金刑”区别在于处罚对象，前者是“甲”、“盾”，却没有看到其 转化为钱，而罚金的对象虽然是“金”，却必定要转化为钱才有可能实现。“赎 的继承 在汉代有了进一步扩展，孙燕先生认为：“除了黄金铜钱这种主要的方式外，汉代的刑 罚还可以用爵位、粟、竹、谷、军功、马、户、秩、俸禄、租等来赎， 2 上述讨 论了“赀 、“赎”两方面对汉代的影响。居作情况对汉代是否有影响? 东汉洛阳刑徒墓 砖有记述：右部五任下邳下相髡钳曹福代胡非永初元年六月廿六日物口；五任南阳鲁阳 鬼新胡生代路次元初六年闰月十四日死。这说明曹福代替胡非、胡生代替路次来服劳役 的。3 其中的“代”字应是秦代“居赀赎债 制度的延续，理由如下：1 、刑徒服役，是 对自身犯罪的处罚，绝不会出现代替受刑，这无论古代或者现代都是不可能出现的。2 、 “欲代者，许之 ，这是秦律中的内容，于东汉时期的刑徒墓砖内容中出现，表明二者 之间存在继承性，即使西汉律文中未发现也可以进行