（行政管理专业论文）我国城市社区居民自治研究——以成都市成华区为例.pdf

摘要 摘要 随着我国社会主义市场经济体制的逐步完善，城市化进程的不断加快，城市 社区的形态已经发生了根本性的变化，社区在城市社会管理中的地位不断增强， 社区建设的意义也越来越重大。长期以来，我国的城市社区管理采取的是单一行 政型的社区管理体制，这种模式已不适应现今城市社区发展的需求；因此，要求 改变传统的、单一的、权力高度集中的行政型城市社区管理体制，逐步形成了以 “社区居民自治 为导向的社会管理体制，建立以社区居民为主体，社区组织为 手段的新型和谐社区。社区管理通过自治来实现，居民依靠自我教育、自我管理、 自我服务、自我监督的理念来管理社区，充分发挥居民的自治性。 本文以成都市成华区社区自治情况为研究的切入点，研究我国在以“社区居 民自治为主导的社会管理体制下社区自治所存在的问题并提出相应的对策。 第一章是绪论，通过对城市社区自治的背景分析，提出城市社区自治在我国 现今社会发展中的重要性，为本文后面的论述奠定基础；其次，就是对国内外研 究现状进行分析，提出本文的研究思路和研究方法。 第二章主要阐述城市社区自治的理论及其内涵。包括其理论基础，城市社区 自治的概念界定，及其运行机制；并对其内涵进行详细的分析。 第三章主要内容包括我国城市社区自治的发展历程，并分析城市社区自治的 重要性，以及对我国现有的城市社区自治的类型的介绍，最后提出我国城市社区 自治存在的问题。 第四章主要以成都市成华区为例，分析成华区社区自治的现状及其取得的成 效，以及其社区自治中存在的问题，最后再对其进行分析，阐述成华区社区自治 对我国城市社区自治的借鉴意义。 第五章主要是对策建议部分。针对我国城市社区自治发展中存在的问题提出 相应的对策建议，促使我国社会管理体制改革不断深化，为全面建设小康社会提 供新视角。 关键词：社会管理体制，城市社区自治，社区建设，居民参与 a b s t r a c t w i mt h eg r a d u a li m p r o v e m e n to fc = h i ：n a s s o c i a l i s tm a r k e te c o n o l t t l cs y s t e m ，t h e p r o c e s s o fc h i n a su r b a n i z a t i o ni sa c c e l e r a t i n g u r b a n c o m m u n i t i e sc h a n g e d 硒d a m 铋诅1 1 y t h es t a t u so fc o m m u n i t y h a sb e e ne n h a n c e di nt h es o c i a lm a n a 伊m e n t t h es i g n i f i c a n c eo fc o m m u n i t y b u i l d i n gi sb e c o m i n gm o r ea n dm o r e 而p o r t 锄t p 凹a i o n gt i i l l e ，c l l i m su r b a nc o m m u n i t ym a n a g e m e n ta d o p t e d at o p q o w n ”u n i ts y s t e m ”o | ! c o 咖u e l i t ym a n a g e m e n ts y s t e m t h i sm o d e ln ol o n g e ra d a p t e dt ot h ed e v e l o p m e n to f l o d e m 瑚b a nc o m m 加i 劬t h e r e f o r er e q u e s t st oc h a n g et h es i n g l e , t r a d i t i o n a l ，h i g h l y c e i l t r a l i z e dp o w e ru r b a nc o m m u n i t ym a n a g e m e n ts y s t e m ，a n d g r a d u a l l yf o r ma ”c o 瑚删m 耐r e s i d e n ta u t o n o m y - o r i e n t e d s o c i a lm a n a g e m e n ts y s t e m ，b u i l dan e w 1 l a i n 】i l i o l l sc o m m 咖j t ) ，u s i n gc o m m u n i t yr e s i d e n t s a st h em a i nb o d ya n dt h e c o m m u i l i 谚o r g a n i z a t i o n a sam e a l l s c o m m u n i t ym a n a g e m e n t i sa c h i e v e db y s e l f - g o v e r n m e n t r e s i d e n t sm a n a g et h e c o m m u n i t yd e p e n d i n go nt h ec o n c e p t o t s e l f - e d u c a t i o n ，s e l f - m a n a g e m e n t ，s e l f - s e r v i c e ，s e l f - s u p e r v i s i o nt o g i v ef u l lp l a yt ot h e a u t o n o m yo f t h er e s i d e n t s t h i sp a p e ru s e st h ea u t o n o m yo fc h e n g d uc h e n g h u ac o m m u n i t ya sa e n t r yp o i n t ， a 1 1 dt 1 1 e n 删i e st h ep r o b l e m so fc o m m u n i t ya u t o n o m yw h i c hu s e st h e ”c o n l m u n i t y r e s i d e n ta u t o n o m y ”a sad o m i n a n ts o c i a lm a n a g e m e n ts y s t e m ，a n df r e do u tt h ec a l l s e s 0 士 t h ep r o b l e m sb ya n a l y z i n gt h ea r i s i n gi s s u e s c h a p t e r l i n t r o d u c t i o ni t s t r e s s e st h ei m p o r t a n c eo fs o c i a ld e v e l o p m e n tm o u r m o d e mu r b a nc o u n u i l i t i e sb ya n a l y z i n gt h eb a c k g r o u n do f t h eu r b a nc o m m u n i t ya n d l a v 舭f o u n d a t i o nf o rt h el a t e rd i s c u s s i o n ；s e c o n d l y , t h es t u d y i st oa n a l y z et h es 删1 0 n a th o m ea n da b r o a d ，p u tf o r w a r dt h er e s e a r c hi d e a sa n d r e s e a r c hm e t h o d s c h a p t e r 2 ，m a i n l ya n a l y z et h et h e o d ro fs e l f - g o v e r n m e n t i nu r b a nc o 咖姐1 t l e s 锄d l e i rc o n t e n t ，i n c h d i n gi t st h e o r e t i c a lb a s i s ，t h ec o n c e p to fs e l f - d e f i n i t i o no fu r b a n c o m m u n i t i e s ，a n di t so p e r a t i n gm e c h a n i s m ；a n da d e t a i l e da n a l y s i so fi t sm e a n i n g c h a p t e r 3 i t sc o n t e n ti n c l u d e su r b a nc o m m u n i t yi nc h i n a sd e v e l o p m e n tp r o c e s s ， a n da n a l y z et h ei m p o r t a n c eo fs e l f - g o v e r n m e n ti nu r b a nc o m m u n i t i e s ，a sv c e l i 笛o u r e x i s t i n gu r b a nc o i n m l l l l i t i e s ，a tl a s tr a i s e d t h ep r o b l e mi nc h i n as e l f - u r b a nc o r n m u n i t i e s i i l c h a p t e r 4 ，u s ec h e n g h u ad i s t r i c ti nc h e n g d u a sa l le x a m p l et oa n a l y z et h es t a t u so f c h e n g h u ac o m m u n i t ya u t o n o m y ，t h ee f f e c t s ，a n dt h ep r o b l e m so ft h ea u t o n o m y c o m m u n i t y , a n df m a l l ya n a l y z et h e m ，e x p l a i nt h em e a n i n go fc h e n g h u ac o m m u n i t y c h a p t e r 5 ，m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s f o rt h ep r o b l e mi nt h ed e v e l o p m e n to f u r b a n c o m m u n i t yi nc h i n a , i tp u t sf o r w a r ds o m em e a s u r e st op r o m o t et h ec o n t i n u o u s d e e p e n i n go fc h i n a ss o c i a lm a n a g e m e n ts y s t e m ，a n dp r o v i d en e wp e r s p e c t i v e sf o r b u i l d i n gam o d e r a t e l yp r o s p e r o u ss o c i e t y k e yw o r d s ：t h es o c i a lm a n a g e m e n ts y s t e m ，c o m m u n i t yr e s i d e n ta u t o n o m y ，c o m m t m i t y b u i l d i n g ，p u b l i cp a r t i c i p a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 签名：丝金址 日期：彩垆年月夕日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 魏耢 聊繇夕p 妇净 日期：抄夕、年多月f 罗日 第一章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 问题的提出 第一章绪论弟一早珀1 = 匕 改革开放三十年以来，随着我国社会主义市场经济体制的逐步完善，我国的 城市化进程不断加快，城市社区的基本形态发生了根本性的变化，社区在社会管 理中的地位不断增强，社区建设的意义也越来越重大。1 9 8 9 年1 2 月七届人大第 十一次会议通过了中华人民共和国城市居民委员会组织法，第一次将“社区服 务”引入法律条文，明确规定：居民委员会应当开展便民利民的社区服务活动。 随着我国市场经济的快速发展，政府以往在计划经济体制下实行的“全能政府秒 手段，与现有的“小政府，大社会”的管理相违背；而且，长期以来，我国的城 市社区管理采取的是“行政型”的社区管理体制，这种模式已不适应现代城市社 区发展的需求；再者，由于受到我国计划经济体制的影响，城市社区居民自治组 织没有充分发挥其应有的自治功能；而这一切都要求改变单一的、传统的、权力 高度集中的城市社区管理体制，从而吸引更多的人员共同参与城市社区管理。可 以说，政府直接管理社区事务，即使管理得再好，也不符合社会主义民主政治发 展的要求。 2 0 0 7 年1 0 月，党的十七大报告中指出“把城乡社区建设成为管理有序、服 务完善、文明祥和的社会生活共同体。社区是社会的细胞，是人类生活的基本单 元，一个社区就是一个小社会，要想完成党中央提出的建设和谐社会的目标，没有 社区的和谐是不可能实现的。可见，将社区建设推向深入是不可阻挡的趋势，而 社区建设的最终目标就是实现社区自治。但是，目前我国城市社区自治建设还存 在着一些问题，居委会行政化严重、社区自治体制不健全、居民参与度低等情况， 严重阻碍了社区自治的发展。 因此，我们必须站在建设和谐社会的高度，去积极探索和推进城市社区自治， 建设一个安定有序、充满活力的和谐社区。所以，本文选择以“社区自治作为 电子科技大学硕士学位论文 研究的切入点进行探讨。 1 1 2 研究意义 随着市场经济的逐步完善，使得社区的作用在社会管理和人民生活中变得不 可或缺了，社区的管理也就显得尤为重要。但是社区管理不能像行政管理一样依 靠行政命令来执行，而应该实行社区自治，让社区居民自己管理社区内的公共事 务。社区自治就成为社会生活中一个不可缺少的社会管理体制，关系着社会生活 中的每一个人。因此，对社区自治的研究也是十分重要，主要表现在以下两个方 面： 1 1 2 1 理论意义 长期以来，在计划经济体制下，我国的城市社区管理采取的是自上而下的“单 位制的社区管理体制，但随着我国市场经济体制的不断完善，就需要建立一套 新的社区建设模式来适应我国市场经济的变化，城市社区居民自治就是在吸收和 借鉴国内诸多城市社区建设经验的基础上提出的。本文从社会自治理论内涵和社 区自治的发展等多重视角进行研究，通过对成都市成华区的社区自治情况进行调 查分析研究，发现并找出城市社区自治存在的问题及不足之处，为城市社区的发 展提供一些理论依据，使社区自治理论在和谐社会构建的新时期有所创新 1 1 2 2 现实意义 社区是社会变革及经济发展的必然产物，随着社会经济的不断发展，改革的 不断深入，我国城市社区的基本形态也发生了根本性的变化，社区管理在城市社 会管理中的地位也不断增强，在我国现今的城市社区建设中，城市社区自治成为 我国城市社会管理中必不可少的一项措施，在我国的政治发展和社会发展中有着 重要的地位和作用，是推动我国政治民主化、社会多元化进程的根本途径之一。 本文以成都市成华区为例，从社区自治的基础理论入手，对成华区的社区自治现 状进行分析，从中找出我国城市社区自治中存在的问题，并在此基础上提出相应 的城市社区自治发展的对策及建议，从中摸索出一套与我国现阶段社会管理体制 改革相适应的社区建设模式，为我国社区工作人员提供新指导、新思路、新方法； 同时，又在社区建设的实践中不断吸取新的经验，从而不断提升和完善城市社区 自治工作，促进政府、社区居民、社区自治组织三个方面协调发展，促使我国城 市社会管理体制改革不断深化，为全面建设小康社会提供新视角，并为推进我国 第一章绪论 政治民主化建设做出重要贡献。 1 2 国内外研究状况 1 2 1 国外研究综述 社区一词最早出现于西欧，诸多美国学者则将其进行了极大发展。“社区是 1 9 世纪末期以来中西方文化交流的产物，1 8 7 1 年英国学者h s 梅因出版的东 西方村落社区一书中首次使用了社区这个名称。【1 j 随后，经过长期的发展对其 理论研究也相对比较成熟，据相关统计关于社区理论的研究可以分为两部分：一 部分是对社区管理理论的研究，另一部分是对社区发展和建设的过程和结果进行 的动态研究。其中相对比较有影响力的理论如下： 一方面是对社区管理理论的研究( 社区的静态研究) ( 1 ) 社区人文区位理论 美国的芝加哥学派以研究人文社区而闻名于世，著名的代表人物美国社会学 家r 帕列2 】( 1 9 3 6 年) 提出了人文区位学的研究理论，推动了城市社会学研究。 除此之外，诸多学者对社区进行了多学科、多方面的综合性研究，使得对社区的 研究更加系统化和专业化，取得了诸多相关的应用成果。如伯吉斯、霍伊特、哈 里斯等人则分别提出了同心区域理论、扇形理论和多核心理论。 ( 2 ) 社区权力理论 这一理论是研究社区内的权力分配问题。林德夫妇是最早对社区权力进行研 究的学者，他们在中镇一书中就曾对某家族控制社区的社区权力现象进行过 描述；【3 】但是真正以社区权力结构为研究中心却是从1 9 5 3 年开始的，这方面的研 究主要有以下两种： 一是权力精英论。权力精英论认为社区政治权力掌握在少数人手中，社区内 的重大政治事务通常都是由这些人起决定性作用，从而来实现少数人的意志。f 亨特是权力精英论代表，1 9 5 3 年出版了社区权力结构：决策者研究一书，他 采用“声望法 来分析其决策层的层级和权力运用的过程。 二是权力多元论。其代表人物是r 戴尔，1 9 6 1 年出版了谁在进行统治一 书，他主张用“决策法来对权力进行研究，分析谁对重大的城市社区政策具有 实际决策权，这是与亨特完全不同的结论。 3 电子科技大学硕士学位论文 ( 3 ) 社区社会关系理论 社区社会关系理论主要是对社区居民归属感、成员共同情感或邻里关系的研 究，包括以下几种理论： 一是社区失落论。其代表人物是沃思，1 9 3 8 年其发表了作为一种生活方式 的城市的著名论文，认为城市具有三种生态学上的特质，即人口众多、高密度、 异质性。1 4 1 二是社区继存论。其代表人物是刘易斯和甘斯，认为城市居民仍有邻里关系， 仍存在地方社区感。 三是社区解放论，又被称为社会网络理论。1 9 7 7 年，费舍尔【5 j 出版了社会 网络与场所：城市环境中的社会关系一书。书中指出居住在非邻近地域的居民， 通过特定关系( 如共同兴趣或爱好、共同价值观等) 可以组成同一群体，从而形 成自己的社会网络。 四是社区体系理论，又称为社会系统理论。其代表人物是美国社会学者桑德 斯【6 】，其认为社区包含家庭、政治、经济、社会、教育等主要体系，这些主要体 系又包含若干次体系，层层体系组成完事的社区大体系，每一体系都在发挥各自 的功能。 另一方面是对社区发展和建设的过程研究( 社区的动态研究) ( 1 ) 关于社区发展的理论研究。社区发展源于2 0 世纪初在英、美、法等国 开展的“睦邻运动 ，目的是培养居民的自治和互助精神。美国社会学家f 法林 顿 7 1 ( 1 9 1 5 年) 在其社区发展：将小城镇建成更加适宜生活和经营的地方一 书中首次提出了社区发展的概念：美国社会学家j 斯坦纳( 1 9 2 8 年) 在其所著的 美国社区工作一书序言中，论述了社会变迁与社区发展的关系；美国社会学 家i t 桑德森与波尔斯( 1 9 3 9 年) 在其合著的农村社区组织一书中，重提社 区发展问题，并对社区发展的基本方法和理论从不同角度进行了论述。1 9 6 0 年， 联合国发表社区与有关服务一文，认为社区发展已经成为一个国际间通用的 名称，从此社区发展开始普及。 ( 2 ) 关于社区组织的理念研究。 早在1 8 9 3 年，法国社会学家迪尔凯姆【8 j 就对社区组织结构进行了研究，提出 了机械的团结和有机的团结的社区组合思想，推动了社区组织结构理论的发展， 为以后社区自治组织的建立提供了理论基础。另外，美国社会学家索尔d 阿林斯 基则致力于用一种应用性符号互动论方法来发展，认为社区组织的目标之一就是 使本地居民认识到他们的社区与社会结构的更大单位之间的联系，社区组织的角 4 第一章绪论 色任务就是支持和保护本地利益，社区组织要充当社区政治经济利益的捍卫者。 【9 】 以上是国外学者对社区自治理论进行的研究，而在社区自治模式上，国外城 市社区的管理模式大致可以分为四类：即社区自治型管理模式、实用主义型管理 模式、政府主导型管理模式和混合型管理模式。 “社区自治 模式：以美国为代表，自治模式的主要特点是政府行为与社区 行为相对分离，政府的主要职能是通过制定各种法律法规协调社区利益主体之间 关系并为社区成员的民主参与提供制度保障。社区内的具体事务则完全实行自主 自治，依靠社区居民选举产生的社区自治组织来行使社区管理职能。社区服务则 由分布全国的1 4 0 万个非营利性组织( n g o ) 具体承担，政府根据服务成本和效果 予以不同幅度资助。社区企业为居民提供私人化的市场服务和公益性的福利服务。 【1 0 】 “实用主义 模式：以英国为代表，主要表现为政府对社区管理与社区服务 实行市场化，政府把许多社区服务方面的事务都转移给民间团体和私营机构，社 区服务出现政府出资，社区办事的局面。 “政府主导”模式：以新加坡为代表，主要表现为把政府行为与社区行为紧 密结合起来，政府对社区的干预较为直接和具体。政府在社区设有各种形式的派 出机构，在社区管理中行政性较强、官方色彩较浓，政府通过对社区组织的物质 支持和行为引导，掌控整个社区发展的大局。政府还通过相关职能部门的培训对 社区的领导人进行培训，以保障政府的方针政策在社区活动中得以贯彻。【l l 】 “混合模式：以日本和北欧国家为代表，主要表现为政府居民处于双 重主导地位、自上而下及自下而上两种实施方式并行的社区发展模式。政府的主 要职能是规划、指导和经费支持。在社区建设中官方色彩与社区自治相结合，形 成了社区安定和谐的有序结构。政府对社区公共事务的治理较为宽松，政府主要 是规划指导并提供经费支持。1 1 2 1 1 2 2 国内研究综述 目前我国对社区自治的研究总是和社区管理、社区建设合在一起，而我国社 区管理理论的研究现在还处于探索阶段，其代表性的理论如下： 5 电子科技大学硕士学位论文 1 2 2 1 社区治理理论 社区治理理论是我国社区建设创造性实践的结果。当前我国对社区治理的研 究主要集中在以下两个方面：其一，是社区治理的必然性探讨。徐中振【1 3 1 ( 2 0 0 0 年) 认为，当代中国社会结构发生了深刻变动，由原先行政一体化的结构向着政 府、市场和社会并存的结构体系转变。其二，是对社区治理与公民社会之间的相 互关系的探讨。社区治理的最终目标是走向善治，即实现社区居民公共生活利益 的最大化，这一目标的实现依赖于公民社会的发育和成长。俞可平【1 4 l ( 2 0 0 0 年) 认为，善治表示国家与社会或者政府与公民之间的良好合作。 1 2 2 2 国家与社区关系理论 社区管理体现了国家、社会、社区三者关系的变化，如何重构国家与社会的 关系，是解决我国社区建设的核心问题。如何重构、如何管理等问题，国内学者 存在着一定的差异。 陶铁胜【1 5 】( 2 0 0 0 年) 指出：“社区管理是指在街道范围内，由街道党委、街 道办主导的，社区职能部门、社区单位和社区居民积极参与的区域性、全方位的 自我服务和自我管理 。娄成武等【l6 】( 2 0 0 3 年) 指出：“社区管理，就是在一定的 社会环境下，社区基层政权组织与社区居民、单位等，为维护社区整体利益、推 进社区全方位发展，采取一定的方式，对社区的各项事务进行有效调控的过程”。 韦克难【l 7 】( 2 0 0 4 年) 指出：“社区管理也可称为社区行政，主要是指一定的社区 内部各种组织，为了维护社区的正常秩序，满足社区居民物质生活、精神生活等 特定需要而进行的一系列的自我管理或行政管理的活动。汪大海【l8 】( 2 0 0 5 年) 等指出：“社区管理是指在政府的指导下，社区职能部门、社区单位、社区居民对 社区的各项公共事务和公益事业进行的自我管理。 1 2 2 3 社区自治理论研究 近年来，我国学者对城市社区自治的研究已经取得了一些阶段性的成果。徐 勇、陈伟东【1 9 】等( 2 0 0 2 年) 著的中国城市社区自治是国内第一本较为系统地 研究社区居民自治的专著。王邦佐教授1 2 0 j 等( 2 0 0 3 年) 编著的居委会与社区治 理城市社区居民委员会组织研究从中国城市管理体制和居委会组织变迁的 实践出发，对居委会的法律地位、产生过程、组织体制、居民参与、依存关系、 社会网络、资源体系等方面给予了详细的考察，从改革的角度分析了居委会所面 临的挑战和问题，提出了解决问题的思路和方案。复旦大学政治学系林尚立教授 6 第一章绪论 口l 】( 2 0 0 3 年) 在主编的社区民主与治理：案例研究一书中，就上海在社区建 设中的经验教训、问题和前景进行客观地分析，探讨了城市基层民主政治建设和 发展，他认为对于城市管理来说，城市人所具有的内在组织化要求，推动城市的 组织和管理，是其投入产出最高的管理方式。从事社区建设研究的陈伟东教授圈 ( 2 0 0 4 年) 在社区自治：自组织网络与制度设置一书中，系统分析了社区的本 质内涵以及社区、国家、市场的内在联系，重新界定了城市社区自治，提出创立 城市社区自治网络结构，将外部力量以协调者角色嵌入社区水平式，以体制改革 和制度创新，推动社区自治的发育和发展。这些成果为我们研究社区发展、社区 自治和居委会自治提供了参考，为我国社区自治管理体制的建议提供了宝贵的理 论依据。 1 3 研究思路和研究方法 1 3 1 研究思路 本文的研究思路是先从国内外关于社区自治的文献入手，分析当前我国社区 自治的内涵，再以成都市成华区为例，分析我国城市社区自治的问题，针对问题 找出原因，提出解决我国社区自治问题的对策，由此得出本文的研究结论。 1 3 2 研究方法 本篇论文主要是理论研究与实际研究相结合，采用实地调查法、文献研究法， 辅之以比较分析法、闻卷法和访谈法。在深入调查成都市成华区社区自治现状， 掌握丰富的资料和信息的基础上，总结不足，运用理论对存在的问题分析其原因， 最后提出对策，得出结论。 电子科技大学硕士学位论文 第二章城市社区居民自治理论及内涵分析 2 1 城市社区居民自治理论依据 2 1 1 治理理论 治理理论于2 0 世纪9 0 年代初期在西方国家兴起，现已逐渐发展成为社会发 展与管理的重要理论和方法，从学术界到实践界都在广泛地运用治理理论来理解 现实并解决问题。治理理论有别于传统的统治理论。治理必须建立在多数人的共 识和认可之上，没有多数人的同意，治理就很难发挥真正的效用。“一个正在进行 现代化的制度还必须具有将现代化造就的社会势力吸收进该体制来的能力”网 治理理论，打破了国家与社会二元对立的传统思维，这对当前我国城市社区自治 体制与机制的构建具有重大的理论启示意义。 治理理论为我国社区自治建设设定了基本原则，主要表现在：( 1 ) 政府对社区 管理的有限性原则。政府有限性的治理理论为社区自治奠定了思想基础，他们在 法律允许的范围内有权实行自主管理和社会自治。( 2 ) 政府经济干预的间接化原 则。在我国社会转型时期，社区自治体制是建立在政府权力受到社会自治主体制 约的社会运行机制之上的，政府不过多的干预社区自治的环境之上。( 3 ) 社区自治 的社会化原则。社区自治必须社会化，让社区公民自己管理自己的事务。在我国， 城市社区管理模式由“单位制 行政型社区向自治型社区发展，这是我国社会经 济体制改革和社会结构调整在城市社区发展中的一种反映，它代表着我国城市社 区发展的方向。 2 1 2 公共选择理论 公共选择理论于2 0 世纪6 0 年代在西方国家兴起，城市社区自治中也需要政 府的管理，因此公共选择理论也对城市社区自治提供了理论依据，其理论价值主 要体现在以下方面： 一是社区管理中坚持和完善民主集中制制度 8 第二章城市社区居民自治理论及内涵分析 公共选择理论认为完全的民主、绝对的民主是不存在的，在民主基础上加以 适当的集中才是切实可行的方案。民主集中制是我国的根本行政制度，它继承了 我国的优良传统和经验，避免和克服西方代议民主制的种种弊端，为我国社区自 治建设中采用民主集中制制度打下了基础。 二是加强社区自治管理中的法制化建设 布坎南所认为的“为了获得满意的集体行动方案，重要的是要改善产生集体 行动方案的程序和规则。 阱】这种观点其实就是主张法制。目前我国城市社区自 治中还存在着许多的问题，究其原因就在于长久以来我国城市社区自治的法制体 系不健全，没有套规范的法制管理体系来制约政府管理部门，政府的决策和管 理活动也必须靠法律来规范。只有如此，我国社区自治才能在有法可依的管理体 制下充分发挥自治性建设和谐的美好社区。 三是减少政府干预的范围，实现社区自治 公共选择理论认为，导致政府行为低效率有两点：一是政府政策的失效；二 是公共物品供给的低效率。由于存在政府失灵 ， 2 5 1 那么在建立和完善城市社 区管理体制的过程中，就必须确定好政府干预的范围、内容、方式以及干预的力 度，在社区自治管理效果较好的地方，政府应该尽可能的让社区自身去发挥作用， 政府只是作为适当的补充而已。只有这样才能提高社区自治管理体制的效率，充 分发挥其自治作用，政府则可以加以适当的管理，从而提高政府的管理效率。 2 1 3 民主建设理论 民主的本质是“人民的统治 ，即人民管理国家事务。“共产党执政就是领导 和支持人民掌握管理国家的权力，实行民主选举、民主决策、民主管理和民主监 督，保证人民依法享有广泛的权利和自由，尊重和保障人权。一【2 6 】1 9 7 9 年版的 辞海对民主的定义是：“指多数人的统治。在古希腊，民主指人民掌握国家政 权。 所谓民主，简单来说即“主权在民”，也就是我国宪法第二条所明确规 定的“中华人民共和国的一切权力属于人民。民主建设理论为我国社会主义民主 政治的建设提供了理论依据，同时也为城市社区自治建设和完善设定了基本原则： 一是社区人员平等原则。平等是民主理论的基础，社区居民自治承认社区居 民都是平等的，大家都有决定社区各项公共事务的平等权利，社区居民自治是对 民主理论的实践过程。 二是社区领导公开选举原则。在城市社区自治的过程中，所有的社区领导以 9 电子科技大学硕士学位论文 及工作人员都必须在社区全体居民的选举中产生，社区的公共事务则有选举出来 的人员对其进行管理。城市社区居民自治的公开选举制度是一种真正的自治制度， 是社区管理体制走向文明的重要标志之一。 三是社区决策中少数服从多数原则。实现民主的首要条件就是要尊重多数人 的意愿，而社区管理也应该是这样。社区的重大问题必须在充分讨论的基础上， 严格按照少数服从多数的原则作出决定，这是社区自治组织治理社区进行决策的 重要原则。 四是社区治理事务公开原则。列宁曾指出：民主“要包含两个必要的条件：第 一，完全的公开性：第二，一切职务经过选举。没有公开性而来谈民主制是十分可 笑的，并且这种公开性还要不只限于对本组织的成员公开 。p t 公开能够杜绝产 生信息不对称的源头，公开能够便于广大社区居民的监督。社区自治就是要对重 大的社区公共事务公开，做到重大情况让社区居民知道，重大问题经社区居民讨 论。知情是参与和监督的前提，有了公开，就可以形成普遍的监督，能够促进社 区自治的逐步完善。 五是社区自治民主监督原则。社区自治就是社区居民自己管理好自己的事情， 因此居民也有权对自己选举出来的社区领导进行监督，监督其所有公共行为，有 权要求选举出来的社区领导为了社区的公共利益行使应该履行的公共权力。 我国当前的社区自治建设在某种程度上具有了自治民主的一部分特征，我们 推进社区自治也是符合民主政治的发展要求。民主建设理论是社区自治建设的重 要理论基础，它决定社区自治发展的前途和方向，也是社区自治建设的重要目标 之一。 2 2 城市社区居民自治的内涵 城市社区自治是“城市社区自组织治理 的简称，城市社区自组织是社区自 治的载体，是实现社区自治作为一种社区的制度安排和功能体现。城市社区居民 自治是指城市社区居民有自我决定社区公共事务的权利以及权利行使的方式，也 就是说不需要除社区以外的任何组织或任何力量的干预，社区居民自治的主体( 各 利益相关者) 都习惯于通过协商机制来处理社区内的公共事务，并使社区形成“四 个自我”的社区公共生活秩序，并通过“四个民主来进行规范，消除分歧、增 进信任、形成基本共识，同时，“四个民主 是促进“四个自我”所必需的制度条 1 0 第二章城市社区居民自治理论及内涵分析 件，而“四个自我 是“四个民主的目的和结果。 城市社区自组织主要是指居民代表委员会等社区内居民的群众性自治组织， 它也是社区管理组织的基本单元。1 2 s j 在社区这一微型的政治系统中，如果按照性 质进行区分的话，存在着三类不同的组织形式【1 9 】：一类是社区自治组织，另一类 是社区群团组织，再者是社区专业组织或民间组织。其中社区自治组织是指按照 国家法律和政策规定成立的居民自我管理的组织体系。 2 2 1 城市社区自治的内容 2 2 1 1 自我教育 社区自我教育是指社区组织采取多种便于社区成员接受的教育形式，向社区 成员宣传法律法规和社区的各项规章制度，开展形式丰富多样的精神文明建设活 动，倡导邻里互助、尊老爱幼，提高社区成员的文化水平，激发社区成员热爱社 区、奉献社区的情感，提高社区居民对社区的认同感培养现代公民。 社区自我教育包括政治教育、文化教育、劳动技能教育、社会公德教育、社 区意识教育等内容。通过社区教育，提高社区居民的文化素质，特别是提高居民 对社区的文化心理认同感，是社区发展的基础，也是社区建设逐步深入人心，逐 步实现由政府推动变为社区推动、由行政主导变为社区主导的重要步骤。 2 2 1 2 自我管理 社区自我管理是指社区成员通过社区自治组织对本社区内的公共事务进行管 理，主要是对社区日常生活问题和对社区公共设施、社区精神文明等的自我管理。 对于社区内某些重大问题的决策，则必须由社区居民代表大会讨论决定，对做出 的相关决定社区居民代表要向社区内的所有成员进行汇报，同时社区居民委员会 要对社区内的所有成员负责，定期向社区成员大会或社区成员代表大会报告工作， 在社区议事协商委员会的监督协调下，完成社区成员代表大会的决定和决议。 2 2 1 3 自我服务 社区自我服务主要是指社区可以根据社区成员的需要，通过建立完善的社区 服务设施和网络，构建起志愿服务、低偿和有偿相结合的服务体系，为社区成员 提供多种公益服务，不断提高社区成员的物质、文化生活水平。社区自我服务体 系的成功架构并良性运作，不仅能为居民提供居家的一些切身的物质和精神需求， 电子科技大学硕士学位论文 丰富居民生活，而且可以通过社区居民之间的互助服务行动，造就一种守望相助、 手足相契的社区凝聚力，减少居民之间的隔膜感、淡漠感，形成一种互信、互助、 充满亲和力的社区自我服务网络体系，推进社区建设目标的达成，建设美好家园。 2 2 1 4 自我约束 社区自我约束一般指社区居民通过社区自治组织作出的决议和决定，进行自 我约束；利用居民公约、社区章程、居民公决等制度化方式对社区事务和社区成 员进行约束，从而提高社区的民主自治程度和居民的权利和义务观念，发展社区 文明。当前社区体制改革的方向是在城市基层社会建立政府依法行政、社区依法 自治、市场充分发挥作用的各种社会资源优化配置的社区制城市基层社会管理体 系。 2 2 2 城市社区自治的运行机制 2 2 2 1 民主选举 按照法律规定，由具备选举资格的社区居民，在公开、公正、公平前提下， 按照一人一票、秘密、无记名、差额等原则选举社区自治组织成员的一种政治行 为。社区居民委员会作为城市社区群众性自治组织，其组成人员由社区成员代表 大会选举产生。 2 2 2 2 民主决策 社区的重大事项，由社区相关机构根据一定的程序进行民主讨论或协商，并 形成一定的决议交付执行的决策过程。社区民主决策的主要机构是社区居民代表 大会。社区的日常决策一般由居委会同党支部做出，社区居民也可就相关事宜参 与决策。 2 2 2 3 民主管理 社区居民委员会负责执行社区成员代表大会的决议，对社区的公共事务进行 具体管理；社区的办公经费和社区服务收入由社区居民委员会依据有关规定管理 和支配。 2 2 2 4 民主监督 社区成员对社区居民委员会的工作被告民主监督，对不称职的社区居民委员 1 2 第二章城市社区居民自治理论及内涵分析 会成员，可以向社区成员代表大会提出撤换、罢免建议。 “四个民主是一个相互联系的、不可分割的整体。在“四个民主 中，民 主选举是基础，各种自治组织只有经过民主选举产生，另外的三个民主才能顺利 的开展工作。民主决策是关键，有了好的领导班子，还要发扬民主，大家的事情 大家讨论，才能把事情做好。民主管理是举措，各项决策制定以后，必须依靠各 项切实有效的管理措施去执行，才能使决策落到实处。民主监督是保障，大家在 实施各项决策的过程中，还需要大家对其进行监督，有了这样的一种督促作用， 大家才会把制定的各项决策、措施落到实处。前三个民主的任何一个环节，都必 须由社区居民进行适时的、必要的监督才能保证依法进行，才能使其发挥应有的 作用，达到社区自治的目的。 2 3 城市社区居民自治的内涵分析 2 3 1 城市社区居民自治的对象 社区居民自治的对象( 客体) 是社区公共事务，社区公共事务不是说只是某 一种事务，而是多种事务的组合，也不光只是事务性工作，也包括社区内的公共 设施( 有软件设施也有硬件设) 。一般来说，社区公共事务包括公共安全、公共生 态环境、公共医疗保健、公共社会保障、公共设施、公共文化体育、公共人口管 理等，社区公共事务具有复杂性、多样性和动态性特征，任何一个组织不可能包 揽社区公共事务。 2 3 2 城市社区居民自治的主体 社区居民自治的主体是各种利益相关者，也就是各种社区成员利益代表的组 合，它是由社区居民自治对象( 社区公共事务) 的属性所决定的。在理论上，社 区自治主体主要包括社区成员代表大会、社区议事委员会、社区管理委员会( 或 业主委员会) 、社区居民委员会及其他各种中介组织。【1 7 】 1 3 电子科技大学硕士学位论文 2 3 3 城市社区居民自治的基础 社区居民自治的基础在于协调社区自治参与者之间的权利关系，其关键是要 建立民主协商机制。民主协商是2 0 世纪8 0 年代以来西方政治思想发展中的最重 要成果之一。它是指政治共同体中的自由、平等公民，通过参与立法和决策等政 治过程，赋予立法和决策以合法性的治理形式。其核心概念是协商或公共协商， 强调对话、讨论、辩论、审议与共识。民主协商对我国社会社区自治体制的构建 具有十分的重要性。 在社区自治的实践中，存在很多类似社区议事会或民主议事会现象，这种民 主协商机制的实践能够进一步扩大公民有序的政治参与，培养公民的民主精神和 民主意识；能够使社会群体中各种不同意见和要求在理性对话中得到系统、综合 的反映；能够扩大基层民主，构建社区主义民主政治；能够改革和完善决策机制， 推进决策科学化民主化；同时有利于建立结构合理、配置科学、程序严密、制约 有效的权力运行机制，加强对权力的监督。 2 3 4 城市社区居民自治的标志 用什么来衡量社区自治是否成熟，这是我们值得十分关注的问题。根据我们 对社区自治基础理论的界定，我们认为社区自治成熟的标志是：( 1 ) 利益相关者习 惯于通过民主协商来处理公共事务、公共问题、各种纠纷等；( 2 ) 在没有外部力量 直接介入或强制性介入的条件下，社区利益相关者就能够平等协商，消除分歧， 达成基本一致，并采取合作行为，这就是社区自治的“完美形态 瞄】，也许这 种“完美形态仅仅能在社区生活的某些方面出现而不可能在社区生活的所有方 面出现。 2 4 城市社区居民自治的意义 社区是社会变革及经济发展的必然产物，随着社会与经济的不断发展，改革 的不断深入，我国城市社区的基本形态也发生了根本性的变化，社区管理在城市 社会管理中的地位也不断增强，在我国现今的城市社区建设中，城市社区居民自 治成为我国城市社会管理中必不可少的一项措旌，在我国的政治发展和社会发展 1 4 第二章城市社区居民自治理论及内涵分析 中有着重要的地位和作用，是推动我国政治民主化、社会多元化进程的根本途径 之一。 城市社区居民自治作为我国城市基层民主的一种有效的实现形式，第一次大 规模地将民主与法制输入到城市基层社会，并成为全体居民最广泛的实践活动。 社区居民自治不仅促进了城市基层民主自身的建设和发展，而且对国家层面民主 的发展也必然