（管理科学与工程专业论文）经济技术开发区产业创新研究.pdf

ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt o w u h a n u n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g y f o rt h ed o c t o rsd e g r e ei nm a n a g e m e n t r e s e a r c ho ni n d u s t r i a li n n o v a t i o no f e c o n o m i c a n d t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t z o n e 、 d o c t o r a lc a n d i d a t e ：z h a n gs h i y u m a jo r ：m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g s u p e r v i s o r ：p r o f x i ek e f a n w u h a n u n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g y w u h a n4 3 0 0 7 0 ，h u b e i ，e r c h i n a a p r i l2 0 0 9 j1 一 l 、。 i 独创性声明 本人声明；所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 ，。签名盟帐巫 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武 汉理工大学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会 公众提供信息服务。j ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生c 磊，：锄铜导师c 签名， 私躲矗f o 一日期罗5 、一 ，r 。 、 1 一 l j 鼍， 摘要 自1 9 8 4 年9 月，国务院批准设立我国第一个经济技术开发区大连经济技 术开发区以来，经济技术开发区经过2 0 多年的发展，数量由少到多、规模由小到 大、质量由低到高、分布由沿海及内陆逐步发展起来，在吸弓1 # 1 - 资、引进技术、 扩大对外经贸合作、增加就业等方面发挥了巨大作用，已经成为各地招商引资、 创造就业、增加税收的重要载体。与此同时，应当看到，由于我国的经济技术开 发区是在世界产业结构调整转移的大背景下产生的，各地出于发展经济的需要， 只顾招商引资，并未考虑产业结构问题，造成我国经济技术开发区产业结构趋同 化严重。另一方面，相当一部分开发区的产业结构仍以劳动密集型和中低层次技 术为主，项目的整体规模、水平、档次还不高，开发区内相关企业间未能形成相 互依存的分工协作体系，产业结构内部既缺少自我创新的技术生成，也缺少外来 技术的内生转变。 当前，我国经济正驶入一个新的历史时期，经济技术开发区的进一步发展也 面临着诸多重大形势的变化。在当前开发区政策优势不断弱化的形势下，各开发 区只有加速产业结构调整、产业创新与升级，才能在激烈的市场竞争中赢得主动， 使经济技术开发区的发展上档次、上水平。本文通过对经济技术开发区产业创新 的研究，探寻经济技术开发区产业创新的内容、模式与路径，为我国经济技术开 发区的健康发展提供理论指导，为推动经济技术开发区产业创新的实施提供政策 建议。 论文综合运用产业经济学、产业生态学、发展经济学、制度经济学、创新经 济学等学科的有关理论，运用比较分析、分类分析、归纳演绎、实证分析等方法， 定性与定量相结合、静态与动态相结合、理论与实践相结合，系统地分析了经济 技术开发区产业创新的内容特点与要求，构建出经济技术开发区产业创新的理论 与政策框架。 全文从六个方面对经济技术开发区产业创新进行了探讨。首先，从对经济技 术开发区的界定、内涵与特征分析入手，综合运用产业价值理论、产业生态学和 系统科学理论对经济技术开发区的产业创新进行分析；其次，基于经济技术开发 区产业技术创新的原理，构建经济技术开发区产业技术创新体系的构成要素、基 本框架与建构机理，并进一步探讨了经济技术开发区产业技术创新的平台构建与 运行；第三，基于经济技术开发区产业组织创新的原理，分析了经济技术开发区 的产业深化机理与产业集群演进特征；第四，从经济技术开发区产业创新的现实 背景出发，对经济技术开发区产业创新的双螺旋模式进行了定性表达与数理表述： 第五，基于对经济技术开发区产业创新中的政府行为的分析，探讨了经济技术开 发区产业创新中的制度创新与政策支持体系；第六，以长春经济技术开发区为例， 对其产业创新进行了s w o t 分析，并迸一步探讨了长春经济技术开发区内有关产业 的产业创新路径与方式，同时提出相应的政策建议。 关键词：经济技术开发区；产业创新；产业结构；产业升级 i i a b s t r a c t s i n c es e p t e m b e ro f19 8 4 ，t h ef i r s te c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n e o fo u rc o u n t r y - t h ee c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n eo fd a l i a nw a ss e t u pb yt h es t a t ec o u n c i l ，i th a su n d e r g o n em o r et h a n2 0y e a r so fd e v e l o p m e n t n o w , t h e e c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n eo fo u rc o u n t r yh a v ea l r e a d yd e v e l o p e d p r o g r e s s i v e l y 晰t hi t sq u a n t i t yc h a n g e df o r ml i r l et om o r e ，t h es c a l ef r o ms m a l lt ob i g t h eq u a l i t yf r o ml o wt oh i g h a n d 、析t hi t sd i s t r i b u t i o nc h a n g e df r o mc o a s t a la r e a st o i n l a n d i th a sp l a y e dag r e a tr o l ei nm a n y a s p e c t ss u c ha sa b s o r b i n gt h ef o r e i g nc a p i t a l s ， i n t r o d u c i n gt e c h n o l o g y , e x p a n d i n gf o r e i g nt r a d e a n de c o n o m i c c o o p e r a t i o n ， i n c r e a s i n ge m p l o y m e n te t c ，a n di t h a sa l r e a d yb e c o m ei m p o r t a n tf o u n d a t i o nf o rt h e p r o m o t i o no ft r a d e a n di n v e s t m e n t ，t h ec r e a t i o no f j o ba n dt h ei n c r e a s i n go f t a x a t i o n a t t h e m e a n w h i l e ，i ts h o u l d b en o t i c e dt h a tt h ep r o d u c t i o no ft h ee c o n o m i ca n d t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n eo fo u rc o u n t r y i su n d e rt h eb a c k g r o u n do ft h e a d j u s t m e n ta n dt r a n s f o r m a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ft h ew o r l d o u to fan e e dt o d e v e l o pe c o n o m i c ，m a n yr e g i o n sa r ea b s o r b e di na b s o r b i n gi n v e s t m e n t ，h a v en o t c o n s i d e r e dt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e q u e s t i o n ，w h i c h c a u s et h eo b v i o u st r e n do f c o n v e r g e n c eo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fe c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n eo f o u rc o u n t r y o nt h eo t h e rh a n d ，t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e so fm a n yd e v e l o p m e n tz o n e sa r e r e m a i nl a b o r - i n t e n s i v ea n dw i t hl o w t e c h n o l o g i c a ll e v e l ，t h ew h o l es c a l e ，l e v e l ，g r a d eo f t h ep r o j e c ta r en o th i g h ，t h ei n t e r d e p e n d e n ts y s t e mo fd i v i s i o no fl a b o ra n dc o o r d i n a t i o n o fw o r kh a sn o tt a k e ns h a p ey e ta m o n gr e l e v a n te n t e r p r i s e si nt h ed e v e l o p m e n tz o n e t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r el a c k st h ed e v e l o p m e n to fi n n o v a t i o nt e c h n o l o g y , a sw e l la sl a c k t h et r a n s i t i o no fo u t s i d et e c h n o l o g y a tp r e s e n t ，t h ee c o n o m yo fo u rc o u n t r yi se n t e r i n go n en e wh i s t o r i c a lt i m e ，t h e f u r t h e rd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n ef a c e sag r e a t d e a lo fc h a n g e st o o u n d e rt h es i t u a t i o nt h a tt h e p r e s e n tp o l i c ya d v a n t a g e o f d e v e l o p m e n tz o n ei sb e i n gw e a k e n e dc o n s t a n t l y , o n l ya c c e l e r a t ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e a d j u s t m e n t ，i n d u s t r y si n n o v a t i n ga n du p g r a d i n g ，c o u l de v e r yd e v e l o p m e n tz o n ew i n i n i t i a t i v e si nt h ef i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n s ，a n dp u s ht h ed e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m i c a n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n et oah i g h e rl e v e r t h ep a p e rp l a n st or e s e a r c ho n t h ei n d u s t r i a li n n o v a t i o no fe c o n o m i ca n d t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n e ，a n de x p l o r e i i i i t sc o n t e n t ，m o d ea n dp a t h o f f e rt h et h e o r e t i c a ld i r e c t i o nf o rs o u n dd e v e l o p m e n to ft h e e c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a l d e v e l o p n | i e n tz o n eo fo u rc o u n t r y , a n do f f e rt h ep o l i c y r e c o m m e n d a t i o n sf o rt h ep r o m o t i o no ft h ei n d u s t r i a li n n o v a t i o no fe c o n o m i ca n d t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n e t h ep a p e ru s e dm a n yr e l e v a n tt h e o r i e ss y n t h e t i c a l l ys u c ha si n d u s t r i a le c o n o m i c s ， i n d u s t r i a l e c o l o g y , d e v e l o p m e n te c o n o m i c s ，s y s t e me c o n o m i c s ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dm a n a g e m e n t ，s y s t e m a t i cs c i e n c e ，g a m et h e o r ye t c ，o nt h eb a s eo f i n d u s t r i a li n n o v a t i v et h e o r i e sa th o m ea n da b r o a d ，t h ed i s s e r t a t i o n a l s oa d o p t e dt h e m e t h o d ss u c ha sc o n t r a s ta n a l y s i s ，c l a s s i f i c a t i o na n a l y s i s ，i n d u c t i o na n dd e d u c t i o n ，a n d e m p i r i c a la n a l y s i se t c ，t h e d i s s e r t a t i o nc o m b i n e dt h eq u a l i t a t i v em e t h o d sw i t h q u a n t i t a t i v e ，t h es t a t i cw i t hd y n a m i c ，a n dt h et h e o r yw i t hp r a c t i c e ，a n a l y z e dt h ec o n t e n t c h a r a c t e r i s t i ca n dr e q u i r e m e n t s y s t e m a t i c a l l y a n dt h e nc o n s t r u c t e dt h e t h e o r y f r a m e w o r ko ft h ei n d u s t r i a li n n o v a t i o no ft h ee c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t z o n e t h ed i s s e r t a t i o nd i s c u s s e dt h ei n d u s t r i a li n n o v a t i o no ft h ee c o n o m i ca n d t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n ef o rs i xr e s p e c t s a tf i r s t ，s t a r t i n gf r o mt h ed e f i n i t i o no f t h ee c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n ea n dt h ea n a l y s i so fi t si n t e n s i o na n d c h a r a c t e r i s t i c ，t h ei n d u s t r i a li n n o v a t i o no ft h ee c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t z o n eh a v eb e e na n a l y s i sb ys y n t h e t i cu s ei n d u s t r i a lv a l u et h e o r y , i n d u s t r i a le c o l o g ya n d s y s t e m a t i cs c i e n t i f i ct h e o r y s e c o n d l y , o nt h eb a s i so ft h ep r i n c i p l eo fi n d u s t r y s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n e ，t h ek e y e l e m e n t ，b a s i cf r a m ea n db u i l d i n gm e c h a n i s mo ft h ei n d u s t r y st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s y s t e mo ft h ee c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n eh a v eb e e nc o n s t r u c t e d ，t h e c o n s t r u c t i o no ft h ep l a t f o r ma n di m p l e m e n t a t i o no ft h ei n d u s t r i a li n n o v a t i o no ft h e e c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n eh a v ea l s ob e e nd i s c u s s e d t h i r d l y , o nt h e b a s i so ft h ep r i n c i p l eo fi n d u s t r y so r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o n ，t h ei n d u s t r yd e e p e n s m e c h a n i s ma n di n d u s t r y sc l u s t e rg r a d u a lp r o g r e s sc h a r a c t e r i s t i co ft h ee c o n o m i ca n d t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n eh a v eb e e na n a l y s i s f o u r t h ，p r o c e e df r o mt h er e a l i s t i c b a c k g r o u n do ft h ei n d u s t r i a li n n o v a t i o no fe c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t z o n e ；t h ed o u b l eh e l i xm o d eo ft h ei n d u s t r i a li n n o v a t i o no ft h ee c o n o m i ca n d t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n eh a v eb e e ne x p r e s s e db yq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e m e t h o d f i f t h ，o nt h eb a s i so ft h eg o v e r n m e n tb e h a v i o r a la n a l y s i sd u r i n gt h ei n d u s t r i a l i n n o v a t i n g o fe c o n o m i ca n d t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n e ，t h e i n s t i t u t i o n a l j v 、 - 岛 卑 ， ， ：h 中 i n l l o v a t i o na n dp o l i c y ，s y s t e m o ft h ei n d u s t r i a l i n n o v a t i o no fe c o n o m i c a n d t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n eh a v eb e e nd i s c u s s e d t h e s i x t h ，t a k ee c o n o m i ca n d t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n eo fc h a n g c h u n a sa ne x a m p l e ，t h es w o ta n a l y s i st o i t si n d u s t r i a li n n o v a t i o nh a sb e e nd o n e ，t h ew a ya n dp a t ho f i n n o v a t i o n1 0 rs o m e r e l e v a n ti n d u s t r i e si nc h a n g c h u nh a sb e e nf u r t h e rd i s c u s s e d ，a n dt h ec o r r e s p o n d i n g p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sh a v eb e e np r o p o s e d a tt h es a m et i m e k e yw o r d s ：t h ee c o n o m i c a n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n e ；i n d u s t r i a l i n n o v a t i o n ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；i n d u s t r i a lu p g r a d i n g v ? ， 鸟 v k ，r 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 第1 章导论l 1 1 研究背景及意义1 1 2 国内外研究现状3 1 3 研究内容与研究方法14 第2 章经济技术开发区产业创新的基本理论1 7 2 1 经济技术开发区的界定1 7 2 2 经济技术开发区产业创新的内涵与特征2 9 2 3 经济技术开发区产业创新的价值链分析3 5 2 4 经济技术开发区产业创新的生态学分析4 0 2 5 经济技术开发区产业创新的自组织分析4 4 本章小结4 6 第3 章经济技术开发区的产业技术创新4 7 3 1 经济技术开发区产业技术创新的原理4 7 3 2 经济技术开发区产业技术创新体系。5 4 3 3 经济技术开发区产业技术创新的平台6 1 本章小结6 6 第4 章经济技术开发区的产业组织创新6 7 4 1 经济技术开发区产业组织创新的原理6 7 4 2 经济技术开发区的产业深化j 7 6 4 3 经济技术开发区的产业集群演进7 9 4 4 我国典型城市经济技术开发区产业发展力评价8 3 本章小结9 0 第5 章经济技术开发区产业创新的双螺旋模式9 1 5 1 经济技术开发区产业创新双螺旋模式的现实背景9 1 5 2 经济技术开发区产业创新双螺旋模式的定性表达9 3 5 3 经济技术开发区产业创新双螺旋模式的数理表述9 7 本章小结1 0 1 第6 章经济技术开发区产业创新的制度保障1 0 2 6 1 经济技术开发区产业创新的政府行为1 0 2 6 2 经济技术开发区产业创新中的制度创新1 0 8 6 3 经济技术开发区产业创新的政策支持11 4 本章小结1 1 5 第7 章实证分析一以长春市经济开发区为例1 1 7 7 1 长春经济技术开发区的发展概况1 1 7 7 2 长春经济技术开发区产业创新的s w o t 分析1 2 9 7 3 长春经济技术开发区产业创新的路径与方式1 3 4 7 4 长春经济技术开发区产业创新的政策建议1 3 8 本章小结1 4 2 第8 章全文总结与研究展望。1 4 3 8 1 全文总结1 4 3 8 2 本文创新点1 4 4 8 3 研究展望1 4 5 参考文献1 4 6 j i 【谢1 5 4 攻读学位期间发表的论文和参加课题及获奖情况1 5 5 v i i 武汉理工大学博士学位论文 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 第1 章导论 在我国，经济技术开发区是改革开放的产物。1 9 8 4 年2 月，邓小平在视察深 圳、珠海、厦门三个经济特区后建议“再开放几个点，增加几个港口城市”，于是 党中央、国务院决定参照经济特区的某些做法，兴办若干个经济技术开发区和科 技园区。1 9 8 4 年5 月，党中央、国务院作出建立国家级经济技术开发区的重大 决策。随着我国经济体制改革的不断深化，全方位、宽领域、多层次对外开放格 局的形成和西部大开发、东北等老工业基地振兴两大战略的实施，1 9 8 4 年至2 0 0 2 年，国务院共批准设立了4 9 家国家级经济技术开发区和5 家享受国家级经济技术 开发区政策的工业园区。其中，2 0 0 0 年以前批准设立的有3 7 家，主要分布在东部 地区；2 0 0 0 年以后新批准设立的1 7 家，主要分布在中西部地区。 2 5 年来，国家级经济技术开发区坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想 为指导，按照“三为主，二致力，一促进”( 以提高吸收外资质量为主，以发展现 代制造业为主，以优化出口结构为主，致力于发展高新技术产业，致力于发展高 附加值服务业，促进国家级经济技术开发区向多功能综合性产业区转变) 的发展 方针，树立和落实科学发展观，根据所在地区经济发展的特点和经济结构战略性 调整的要求，充分发挥区位优势，加快产业结构调整和经济建设的步伐，以外资 带动内资，增强自主创新能力，努力提高发展水平，经济发展呈现良好势头，各 项主要经济指标实现全面增长，对所在地区的经济发展起到积极有效的窗口、辐 射、示范和带动作用。 2 0 0 8 年卜9 月，全国5 4 个国家级经济技术开发区( 以下简称国家级开发区) 实现工业增加值8 2 2 8 5 1 亿元，工业总产值( 现价) 3 3 8 0 6 6 1 亿元，税收收入 1 9 1 4 9 7 亿元，进出口总额2 9 2 4 4 9 亿美元，其中出口1 5 1 6 7 0 亿美元，进口1 4 0 7 7 9 亿美元，外商实际投资1 4 3 2 9 亿美元。依次分别比上年同期增长2 3 6 6 、2 4 4 1 、 2 8 6 0 、2 5 7 5 、2 1 8 7 、3 0 2 1 和1 7 0 4 。 实践证明，经济技术开发区的建设顺应了国际竞争和新技术革命的发展潮流， 也同我国改革开放的历程相称。开发区作为各地发展外向型经济的重要窗口，是 我国价值链中具有良好的辐射、示范和带动作用的重要环节，是促进区域经济发 展的强有力的推动器。 武汉理工大学博士学位论文 同时，应该看到，由于我国的经济技术开发区是在世界产业结构调整转移的 大背景下产生的，在开发区发展的很长一段时间里，各地出于发展经济的需要， 只顾招商引资，并未考虑产业结构问题，造成我国经济技术开发区产业结构趋同 化严重，有的地区产业结构趋同率高达7 0 。大量同类产业的聚集和重复建设不仅 造成各种资源的紧张和浪费，也造成各开发区之间、企业之间的相互竞争，既不 利于当地经济的发展，也对经济技术开发区本身的可持续发展形成阻碍。同时， 由于各开发区建区的条件和基础不同，发展的规模、水平极不平衡，相当一部分 开发区的产业结构仍以劳动密集型和中低层次技术为主，项目的整体规模、水平、 档次还不高，丌发区内相关企业间未能形成相互依存的分工协作体系，产业结构 内部既缺少自我创新的技术生成，也缺少外来技术的内生转变。因此，经济技术 开发区的产业创新迫在眉睫。 、 1 1 2 研究意义 从国内外现有的经济技术开发区产业创新的理论研究现状来看，相关研究或 是侧重于个体的技术创新，或是对区域经济学与产业经济学理论在某利t 程度上的 深化，或是注重开发区的实证研究，带有一定的局限性，缺乏对经济技术开发区 产业创新的系统性研究。本文通过对经济技术开发区产业创新的内涵与特征的界 定，对经济技术开发区产业技术创新、产业组织创新原理进行分析，为经济技术 开发区的健康快速发展提供理论依据，为我国经济技术开发区管理模式的构建提 供理论指导，将有利于丰富和完善经济技术开发区理论和产业创新理论体系。 另一方面，由于当前中国经济正驶入一个新的历史时期，经济技术开发区的 进一步发展也面临着诸多重大形势的变化。一是随着国进入一个全方位开放的新 阶段，开发区的政策效应也由此大大弱化，开发区传统的依靠优惠政策吸引外资 的方式受到严峻的挑战；二是伴随主体功能区规划的实施，区域经济发展理念和 路径也将发生重大转变。在主体功能区下，中国根据各个区域的资源环境承载力 和发展潜力，按照优化开发、重点开发、限制开发和禁止开发的不同要求，明确 不同区域的功能定位，在政策引导下逐步形成各具特色的区域协调发展格局；此 外，未来较长时期，产业升级将成为中国经济发展的主旋律之一。产业升级不仅 是中国成为经济强国的重要源泉，也是现阶段宏观经济波动的重要内因。在当前 开发区政策优势不断弱化的形势下，各开发区只有加速产业结构调整、产业创新 与升级，才能在激烈的市场竞争中赢得主动，才能在二次创业中的发展上档次、 上水平。因此，在这一历史条件下，对经济技术开发区的产业创新进行研究有着 重要的现实意义。 2 武汉理工大学博士学位论文 总之，以产业经济学、技术创新学和系统科学等学科理论为基础，系统研究 经济技术开发区产业创新的理论基础，探寻经济技术开发区产业健康发展的路径， 不断提升我国经济技术开发区的核心竞争力，不仅有理论意义，而且有实践意义； 不仅有当前意义，更有长远意义。 1 2 国内外研究现状 与本文相关的研究包括以下几个领域： 1 2 1 创新理论的发展及衍生 创新理论最早可以追溯到马克思的创新思想。马克思认为：“任何一项重大 的发明或迟或早地总会被应用于生产领域，转化为现实的生产力 ，创新主要包 括科学创新、技术创新和制度创新，三者之间存在某种必然的联系。马克思还从 宏观的、历史的角度看待创新，认为技术的不断进步对创新起着支撑的作用，从 而不断推动整个社会的创新。 美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j o s e p h a s c h u m p e t e r ) 借鉴了马克思 的创新思想，从微观层面上提出了具体的创新理论，主要体现在其经济发展理 论一书中。他对创新的定义就是“建立一种新的生产函数，把一种从来没有的 关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系”乜1 。这个概念包括五种情况：采 用一种新的产品；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；获取或控制原材 料或半制成品的一种新的供应来源；实现任何一种工业的新的组织。著名经济学 家弗里曼( c h f r e e m a n ) 将熊彼特的创新模型作了进一步修改口1 。 诺贝尔经济奖获得者索罗( s c s o l o w ) 对技术创新理论进行了较全面的研究， 并于1 9 5 1 年在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中，首次提 出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段实现发展，这被认为是技 术创新界定研究上的一个里程碑h 1 。伊诺思( j l e n o s ) 从行为过程的角度来认识 技术创新，并将技术创新定义为“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包 括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”晦1 。 而林恩( g l y n n ) 则首次从创新时序过程角度来定义技术创新，认为技术创新是 始于对技术的商业潜力的认识、而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过 程6 1 。 7 0 年代中期以后，迪隆( d i1i o n ) 、多西( d o s i ) 、厄特贝克( u t t e r b a c k ) f 7 1 等人 则进一步探讨了企业组织、决策行为、学习能力与营销以及内外部因素相互作用 武汉理工大学博士学位论文 对于企业技术创新的影响，指出提高技术创新效果的关键在于合理处理好上述各 种要素的匹配关系，发挥协同作用。如厄特巴克( j m u t t e r b a c k ，1 9 7 4 ) 在其产 业创新与技术扩散一文中将技术发明和技术创新进行了区分，明确提出了创新 就是技术的实际采用或首次应用哺1 。美国学者纳尔逊( r n e l s o n ) 和温特( s w i n t e r ) 在生物进化理论的启示和借鉴下，通过对创新过程的机理的深入研究，创立了创 新进化论这一独特新颖的理论分支凹，。它推动了技术创新和制度创新的融合，使得 人们对于创新理论的研究又开始向熊彼特的初始定义回归，即认为创新是一个系 统总体的概念，它包括生产、经营、管理、组织等方面的内容n 0 。 弗里曼( c f r e e m a n ) 作为技术创新方面的著名学者，他从两个方面对技术创新 进行了研究，一是作为一个经济学家，更多地从经济角度来考察创新；二是把创 新对象基本上限定为规范化的重要创新。他认为，技术创新在经济学上的意义只 是包括新产品、新过程、新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首次 转化h 1 副。 我国学者对技术创新的理论研究始于2 0 世纪8 0 年代初，从介绍西方研究成 果开始，并随着研究的不断深入，逐步由单纯介绍西方技术创新理论和研究方法 转向对我国企业技术创新活动的实证研究上来。傅家骥教授认为，技术创新是企 业家抓住市场的潜在赢利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要 素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、 新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半产品供给来源、或建 立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程n 副。 他还将技术创新与发明创造进行了比较，提出发明创造是科技行为，而技术创新 则是经济行为。熊彼特的重大功绩之一是把发明创造与技术创新相区别。推动技 术创新的是企业家，而不是发明家或革新者。企业家应用发明创造原理，创造出 新产品或引进新工艺，可以获得比市场上己有产品更高的利润。获得潜在的超常 规利润是企业家推动技术创新的根本动力。 从目前国内技术创新理论研究涉及的范围来看，我国技术创新研究基本上有 三个角度，即经济学的、管理学的和技术哲学或者技术社会学的研究，技术创新 的经济学研究和管理学研究构成国内技术创新理论研究的主流。缪柏其、魏晓芳 和王淮学( 1 9 9 9 ) n 4 1 建立了技术创新的p a r 模型，并分析其实际意义。罗炜和唐元 虎( 2 0 0 1 ) n5 j ，骆品亮和卢庆杰( 2 0 0 1 ) n 刚从经济学角度分析了合作创新，同时对大 学和企业间的合作创新进行了博弈分析。龚艳萍( 2 0 0 2 ) n7 1 、潘淑清( 2 0 0 4 ) n 引分析 了技术溢出情况下企业合作创新行为与效率；韩伯棠和艾凤义( 2 0 0 4 ) n 鲫讨论了不 对称条件下双寡头横向r & d 合作；胡婉丽