（高等教育学专业论文）美国研究型大学本科教学保障制度及启示.pdf

内容摘要 本文以本科教学保障制度为研究对象，以美国研究型大学本科 教学保障制度为参照系，选取美国研究墅大学的招生铡度、课程设置、 教师制度、教学管理制度、非正式教学作为研究重点，紧扣研究型大 学的特点，从历史与现实、宏观与微观、理论与实践等方面对美国研 究型大学本科教学保障制度进行了深入的研究。并结合我国研究型大 学的本科教学的实际情况，提出对我国研究型大学本科教学改革的思 考。 关键词：研究型大学本科教学教学质量制度启示 a b s t r a c t t h i sa r t i c l e ，w h i c hr e g a r d e dt h es e c u r i t ys y s t e mo fu n d e r g r a d u a t e t e a c h i n ga sas t u d yo b j e c t ，a n ds e c u r i t ys y s t e mo fu n d e r g r a d u a t e e d u c a t i o no ft h ea m e r i c a nr e s e a r c hu n i v e r s i t ya st h er e f e r e n c e ，s e l e c t e d t h ee n r o l l i n gs y s t e m ，c u r r i c u l u mi n t e r a c t i o n ，t e a c h e r ss y s t e m ，t e a c h i n g m a n a g e m e n ts y s t e ma n di n f o r m a lt e a c h i n ga sas t u d ye m p h y s i s ，f i r m l y g r a s p e dt h ef e a t u r e so ft h er e s e a r c hu n i v e r s i t ya n dm a d ea no v e r a l la n d d e e ps t u d yo nt h es e c u r i t ys y s t e mo fa m e r i c a nr e s e a r c hu n i v e r s i t yo ut h e b a s e so fh i s t o r ya n dr e a l i t y , m a c r o s c o p i ca n dm i c r oc o s m i ct h e o r ya n d p r a c t i c e a tt h es a m et i m ei td e v e l o p e dt h ec h i n e s er e s e a r c hu n i v e r s i t y c o m b m gs o m es t r a t e g i e sf o rt e a c h i n gr e f o r mo ft h er e a l i t yo ft h e u n d e r g r a d u a t et e a c h i n go fc h i n e s er e s e a r c hu n i v e r s i t y k e yw o r d s ：t h er e s e a r c hu n i v e r s i t y t h eu n d e r g r a d u a t et e a c h i n g t h et e a c h i n gq u a l i t y s y s t e me n t i g h t m e n t 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了咀确地说明并表示了谢意。如不实， 本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 2 0 0 5 年6 月8 日 学位论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光 盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。 论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名)2 0 0 5 年6 月8 日 河海大学硕士学位论文 引言 科敦兴国，创建一流的研究型大学是世纪交替之阮中国学界乃至社会都关 注n 勺重要话题。研究型大学是以研究工作为重点，科研与教学紧密结合的一种 大学。它在一个国家的高等教育中往往起着先导性和主导性作用，其在国际竞 争力中的强弱直接影响国家未来的知识创新系统的发展水平，从而能决定一个 国家的综合实力。 本科教学是研究型大学的主体和基础，抓好本科教学是提高研究型大学国 际竞争力的关键。近几年，随着高等教育大众化进程的加快，我国研究型大学 规模日益扩大，而本科教学却因得不到相应的重视使得教学质量呈下降趋势， 这是一个令人担忧的问题。 放眼国外，美国研究型大学历史悠久，“世界上最好的大学在美国”已是不 争的事实。而美国研究型大学在高等教育大众化后期教学质量也曾一度出现下 滑现象，但美国研究型大学及时地出台了一些报告，并在本科教学保障制度层 面进行完善和革新，取得了一定的成效。 在美国研究型大学本科教学保障制度的问题上，垦内的研究成泉限于两类， 一类是2 0 世纪8 0 年代末或9 0 年代初，美国的高校制度的编译书籍，如美国高 校招生制度教师聘任制度；另一类是学术期刊网上的学术论文。国外方面， 在成文的文献中，能找到的资料主要是政策方面的报告。比如波伊尔委员会的 报告c o m m i s s i o no n 胁i n v e k n t i n gu n d e r g r a d u a t ee d u c a t i o mab l u e d r i r tf o r a m e r f c a nr e s e a r c hu n i v e r s i t i e s ( 即重建本科生教育：美国研究型大学的蓝 图) 。这些都是纲领性的文件，鲜有资料系统列举美国研究型大学本科教学保 障制度。本文试国以美国研究型大学本科教学保障制度为参照系，选取美国研 究型大学的招生制度、课程设置、教师制度、教学管理制度、非币式教学作为 研究重点，以“研究、创新”为主旨，系统、深层次地分析了美国研究型大学 各保障制度的特点。并结合我国实际情况，有针对性地对我国研究型大学本科 教学改革提供一定的启示。 河海大学硕士学位论文 第一章美国研究型大学 一、美国研究型大学的历史源流 ( 一) 美国研究型大学的产生 美国独立以前，由于长期处于英国的殖民统治之下，因此殖民地时代建立起 来的九所学院完全是以英式学院为模式而创办的。办学目的是为了培养传教士 和有文化教养的政府官吏，主要课程包括希腊文、拉丁文、圣经知识、伦理学、 修辞学以及粗浅的数学、历史和自然科学知识等。显然，独立前美国高等教育具 有深刻的殖民性和浓厚的宗教色彩。 1 7 7 5 至1 7 8 3 年的北美独立战争，打碎了强加在美国人民头上的殖民枷锁， 为资本主义生产的发展开辟了道路。独立后，由于各州坚持自由发展的原则，在 美国高等教育领域内出现了州立学院。为了满足各州经济建设发展的需要，州立 学院主要强调实用知识的传授，但在独立后相当长时期内，教会影响仍然很大， 因此州立学院在课程设置上，大部分仍是传统的人文学科，反映生产力新发展的 课程内容则寥寥无几。同时校内也不存在任何科研机构和学术探讨，学士学位和 硕士学位只是作为荣誉学位被授予的。 1 8 6 5 年南北战争的胜利，为美国资本主义发展彻底扫清了道路，大大加快了 业已开始的工业革命的步伐，使资本主义生产力以前所未有的速度增长。1 8 6 0 年时美国工业总产值尚居世界第四位，1 8 9 4 年便一跃而为世界首位。美国资本 主义生产力的飞速发展极大地刺激了各种建设人才的需求，同时也为美国研究 生教育制度的形成和发展创造了必要的物质条件。 另一方面，美国现代大学的产生与德国大学的影响密不可分。1 8 1 0 年以威 廉洪堡为首创办了新型的柏林大学，提倡“学术自由”与“教学和科研相结合” 等新思想，从根本上打破了传统大学只是传授已有知识的旧观念，树立了“传授 知识与创造知识相统一”的现代大学观念，使德国大学很快成为培养高级科研人 才的摇篮，世界各国学子趋之若聱。 1 8 世纪末，美国许多学者也都以赴德国留学、进修和研究为荣，他们深感美 国高等教育的落后，立志按照德国大学的模式进行改革，建立真正的大学即 提供更好的设施，用于专门研究和文理两方面深造的研究生教育。据统计，1 9 世 美国研究型大学本科教学保障制度对我国的启示 纪约有l 万多名美国学者到德国留学或考察过，其中有超过5 的人攻读哲学博 士。1 9 世纪后期，美国学术界的巨人以及美国现代高等教育制度的奠基者们几 乎都在德国留过学。 如哈佛大学校长蒂克诺和艾略特、密执安大学校长塔潘、 康乃尔大学校长怀特、克拉克大学校长霍尔、歌伦比亚大学校长巴特勒以及约 翰霍普金斯大学校长吉尔曼等人。他们将德国大学的新思想带回美国，对美国 现代高等教育制度的形成产生了重大影响。美国教育史专家布鲁巴克曾经指出 “德国大学的学术成就对1 9 世纪美国高等教育的冲击，是现代文化史上最有意 义的论题之一。”。鲍德里齐教授也指出过“这种德国的影响比其它任何单一的 影响因素都大。它给予美国高等教育以新的动力，并永久地改变了美国高等教育 的特征。”。 美国教育家按照德国大学模式改革原有的高等教育有两种方式：一是像大 多数学校那样将德国式的学校结构放在原有的英式学院之上，如艾略特领导的 哈佛大学等：二是试图创办独立的研究生院，如吉尔曼领导的约翰霍普金斯大 学和霍尔领导的克拉克大学。1 8 7 6 年美国教育史上第一所以进行科研和培养研 究生为主的大学约翰霍普金斯大学正式成立。它的创办标志着研究生教 育和科研地位在大学的确立。随后，美国一些传统学院也逐渐改造成以培养研究 生和科学研究为主的现代化大学，一些新型大学也陆续创立。 ( 二) 美国研究型大学的发展 l 、约翰霍普金斯大学首开研究型大学的先河 美国研究型大学的办学模式借鉴于德国柏林大学，它以强调“研究与教学 的结合”和“学术自由”而著称，并成为一种理想大学的模式两为世界各国主 要大学而效仿。1 8 7 6 年美国创建霍普金斯大学，揭开了美国研究型大学发展的 序章。霍普金斯大学的第一任校长丹尼尔吉尔曼在他的就职演说中宣称，该校 的办学思想是：“学术研究将是这所大学教师和学生的前进指南和激励器”，“知 识的获取、保存、提炼和整理将是这所大学的主要目标”。 在吉尔曼和一批得到德国大学博士学位的教授们的努力下，霍普金斯大学 的主张“研究与教学相结合”创新实践不仅发展了自己，而且刺激了美国研究 生教育的发展，到了1 9 0 1 年，霍普金颠大学已在美国高等教育界产生了巨大的 。陈学飞著：美国高等教育发展史，四川：四川 大学出版社，1 9 8 9 年版第2 6 页 。j o s e p hb e n - d a v i d ：t r e n d si na m e r i c a nh i g h e re d u c a t i o n c h i c a g o ：n eu n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s 1 9 8 1 p 2 5 2 河海大学硕士学位论文 影响，获得了崇高的声誉。该校的许多教授成为美国最杰出的学者，其医学院 达到了世界的顶级水平。霍普金斯大学鼓励研究和进行正规研究生教育的做法， 不仅提高了该校毕业生的质量，而且促进了该校研究生的发展，使这所当时的 新大学成为那些老大学效仿的楷模。很明显霍普金斯大学建立的意义，绝不仅 仅是建立了一所新大学，也不仅仅停留在美国大学借鉴了德国大学发展的模式， 更重要的是，它开创了一类新大学一美国研究型大学的先河。 2 、美国大学协会促进研究型大学的有序发展 随着霍普金斯大学建立之初强调的学术研究和研究生教育，给美国研究生教 育带来了一种崭新的模式，并对1 9 世纪末整个美国高等教育都产生了重大的影 响，某些传统大学纷纷效仿，因而，一批具有“美国新大学模式”的研究型大 学诞生了，这使得研究型大学发展初期，出现了无序的状态。 1 9 0 0 年，美国大学协会成立了，面对具有各种各样功能的各种类型的大学 和学院，该协会对所接受的会员学校提出了高的标准，认为真正的大学必须满 足“高等学习，研究生教育和通过研究促进知识的增长”的要求。因而，从 1 9 0 0 到1 9 2 0 年，美国大学协会会员学校发展是很缓慢的，第一批是1 2 所，第 二批增加2 所，到1 9 2 0 年，美国也只有1 6 所研究型大学。正是美国大学协会 的严格的入会条件，有意图的组织协调活动，帮助美国大学协会会员学校不仅 成为研究型大学这种类型，而且成为美国高等教育系统内部一个处于“顶尖” 地位的群体。 3 、私人资本对美国研究型大学科学研究的适时输入 美国研究型大学在发展初期急需来自外部的专项研究资源，这时，美国的 私人基金会发展起来了，并成为研究型大学直接研究经费的主要提供者，1 9 0 1 年到1 9 0 2 年间，洛克菲勒医学研究所建立，集中支持生物医药研究，1 9 1 1 年， 卡内基基金会成立；1 9 1 3 年洛克菲勒基金会建立。这两个基金会对高等教育作 出了特殊的贡献，卡内基基金会将1 2 5 亿美元投入到“促进知识的进步和传播， 促进美国人民对知识的理解”之中。洛克菲勒基金会将1 8 2 亿美元投入到“全 。r o g e r l c m i & , e r , t oa d v a n c ek w j e d 萨肺ec , v t ho f a m e r i c a nr e s e a r c hu n i v e 嘶n 1 9 0 0 ，1 9 9 4 o x f o r d ：o x f o r du n i v e b 址yp r e s s , 1 9 铂，p 2 8 6 3 美国研究型大学本科教学保障制度对我国的启示 世界人民的福利”的研究中。1 9 0 2 年英国的首席科学家在对英国科学促进协 会的演说中说：“卡内基捐赠经费一年的利息就超过了英国皇家研究院前1 0 0 年 费用”。虽然，在二战期间，联邦政府对研究型大学的资助超过了私人及基金 的捐助，但尽管如此，美国私人基金会对研究型大学的贡献是不可抹杀的，而 且这种贡献至今仍在作出。 4 、优秀的科技移民使美国研究型大学人才济济 美国研究型大学，在从1 8 7 6 年霍普金斯大学的创建至1 9 2 0 年的不到半个 世纪的时间里已初步形成。而1 9 2 0 年到1 9 3 0 年，则是美国研究型大学发展史 中一个明显的转折时期，2 0 年代中的前五年，研究性大学虽有定的发展，但 仍在向欧洲大学学习，大多欧洲科学家来美国旅行的目的是为了进行大学教学， 而二十年代后期，这种情形明显地改变了，美国科学家的数量急剧增加，增加 者中的多数是在科学前沿工作。这种改变主要归功于研究型大学做到了利用欧 洲的先进科学来培养美国高层次的科学人才，因而，二十世纪二十年代，被称 为研究型大学发展史上的黄金时代。原因在于随着欧洲某些国家政治和民族矛 盾的激化，随着第二次世界大战的推进，大量的欧洲科技人才移民到美国，尤 其是高级科学家的迁入，使得美国科学家整体实力迅速增加，而获益最大的正 是美国研究型大学。在当时的科学发展中，物理学领域取得的成就特别突出， 哪个国家拥有高水平的物理科学家，哪个国家的科学技术就会取得发达的成就。 二、美国研究型大学的特征 阐述美国研究型大学的特征之前，应先届定研究型大学的概念。搞清了研 究型大学的概念，研究型大学的特征也就昭然若揭了。梳理中国期刊网1 9 9 4 2 0 0 2 年辑录的关于研究型大学的论文可看出，对研究型大学概念的定义大致可 分两类：一类是通过歹0 举研究型大学的特征，采用描述性定义概念的方法，认 为具有相应特征的大学即为研究型大学。如：1 9 9 4 年，美国卡内基教学促进基 金会所界定的研究型大学为：“在广泛的领域提供学士学位计划，承担从学士直 到博士学位的研究型教育，给研究以高的优先权。每年得到的来自联邦政府的 研究经费至少为1 5 5 0 万美元，每年至少授予5 0 个博士学位，覆盖1 5 个学科领 域o 。 。沈红；美国研究型大学的形成与发展，武汉：华中理工出版社，2 0 0 0 年版，第3 7 页 。马万华著：从伯克里到北大 青华中美公立研究型大学建设与运行，北京；教育科学出版社，2 0 0 4 年 版，第1 2 页 4 河海大学硕士学位论文 清华大学的王战军教授是这样定义的：研究型大学是以知识的传播、生产 和应用为中心，以产出高水平的科研成果和培养高层次的精英人才为目标，在 社会发展、经济建设、科教进步和文化繁荣中发挥重要作用的大学。这个定义 分别从研究型大学职能、性质及半学定位三个层面定义研究型大学，较全面地 揭示了研究型大学质的规定性，是对研究型大学本质的诠释。本文赞同王战军 教授对研究型大学的定义。 不同的研究型大学在不同方面都表现出自己的独特品性，但根据王战军教 授的关于：“研究型大学”的定义，下面三个方面可以成为研究型大学的基本特 征。 ( 一) 高品位的师资和高质量的学生生源 美国研究型大学聚集了一流的学术大师，拥有高质量的师资队伍，其中多数 是名校的博士学位获得者。据不完全统计。在1 9 0 1 - 2 0 0 1 年诺贝尔奖获得者中， 有近3 0 是l o 所研究型大学的教师( 见表1 ) 。 表1 世界研究型大学1 9 0 1 2 0 0 1 诺贝尔奖获得者人数情况 位次大学名称 获奖人次占总数比例( ) l 哈佛大学3 05 7 z斯坦福大学1 63 0 3 芝加哥大学1 52 9 4 加州大学伯克利分校 1 4 2 7 5 麻省理工学院 1 3 52 6 6 加州理工大学 1 32 5 7 哥伦比亚大学 1 22 3 8普林斯顿大学91 6 合计1 4 7 52 8 l ( 说明：对物理、化学、生理或医学、经济四个领域获奖者进行统计得出该数 据。当同一人署名两个单位时，每个单位计0 5 人次) 这些大学也注重吸引世界范围内最优秀的学生来学校就读，一般填报志愿、 。王占l ! 军：什么是研究型大学，研究与探索，2 8 0 3 ( i ) 5 美国研究型大学本科教学保障制度对我国的启示 申请就读的学生很多，但入学考核非常严格，录取率低。 ( 二) 充是的科研经费，帮高层次的科研成果 研究型大学一般都有充裕的科研经费，以美国为例，1 9 9 9 年全美排名前1 0 0 名大学的联邦科研经费合计1 3 0 亿美元，占所有大学的8 1 ( 见表2 ) 。 在经费有保障的情况下，高层次的科研成果层出不穷，如2 0 0 1 年，世界前 l o 名研究型大学发表于n a t u r e 和s c i e n c e 杂志上的论文2 8 4 篇，约占总数的 1 4 ( 见表3 ) 。 表2 美国研究型大学1 9 9 9 年联邦科研经费情况毒字 大学范围联邦科研经费( 亿美元)占所有大学比重( ) 前l o 名大学合计 3 52 2 | 前2 0 名大学合计 5 63 5 前5 0 名大学合计 9 76 0 前1 0 0 名大学合计1 3 08 1 表3 世界研究型大学2 0 0 1 年发表于n a t u r e 和s c i e n c e 杂志上的论文情况表 位次大学名称论文篇数论文数比例( )总数比例( ) l哈佛大学6 55 13 3 2斯坦福大学3 3 2 61 7 3 加州大学伯克利分校 3 22 ，51 6 4 加州大学旧金山分校 2 72 11 4 a麻省理工学院 2 62 o1 3 6 耶鲁大学 1 91 51 0 7 约翰霍普金斯大学 1 91 _ 51 o 8 威斯康星大学 1 91 51 o 合计 2 8 42 21 4 。资料来源二研究型大学评债。 d 印f f 删恤让n 嵋l 出七“m2 0 0 1 。h p p t ：1 w w w w e bo f s c i e r i c e e d u c n 2 0 0 1 6 河海大学硕士学位论文 ( 三) 通过科学研究培养高水平的人才 研究型大学一般通过不同领域相应的科学研究，培养具有创造性气质，具 有创造性的“复合能力”，具有提出问题、分析研究问题、解决问题的创造、复 合技法，讲求整体性、比例性、层次性、动态性的综合素质的精英人才。不少 政治家、科学家、企业家都是这些大学的毕业生。如美国六位总统毕业于哈佛 大学，数位英国首相出自剑桥大学；另据统计，许多诺贝尔奖得主是研究型大 学毕业生 ( 见表4 ) 。 表4 研究型大学毕业生获诺贝尔奖数排行榜 所属国家或地区大学名称毕业生获奖次数 l 美国哈佛大学3 6 2 美国哥伦比亚大学3 4 3 美国芝加哥大学 2 2 4 美国加州大学伯克利分校 1 5 b 美国麻省理工学院 1 4 6美国纽约大学l l 7 美国研究型丈学本科教学保障制度对我国的启示 第二章美国研究型大学的本科教学改革 一、研究型大学的本科教学 ( 一) 本科教学是研究型大学最坚实的基础 近来在美国，由校长、企业家、学者等组成了重构教育委员会，提出本科教 育是基础，有好的本科教学质量才能有优秀的从事科研和教育的人才：研究工作 应从本科教育中获得收益：研究型大学的本科教育要与该校的研究紧密结合，学 生从一年级就要介入教授的研究工作等新观点，同时采取了相应的加强本科教 学的措施。可见，美国正在加强研究型大学中的本科教育。那么，研究型大学的 本科教学质量与大学本身是什么关系呢? 本科教学质量是基础，是研究型大学持续发展的关键。其一，本科教学质量 是形成“名校”品牌的重要因素。大学生在本科阶段打好了基础，掌握了学习和 研究方法。就奠定了以后发展的基础。本科教育没有办好，学校的科研、教师队 伍、研究生质量都会受到影响，从而影响学校的社会声誉。其二，本科教学质量 关系着更高层次人才培养质量和学校的“经济生活”。哈佛大学历任大学校长， 都非常重视本科教育，数次大规模的本科课程改革都是在校长的直接领导和参 与下完成的。因为本科教学质量不仅关系到硕士、博士等商层次人才的培养质 量，而且关系到普遍的社会科技水平和生产力水平，关系到高校主要教学经费的 来源和发展动力。“本科学生是大学经济生命的血液。其三，本科生给校园 带来生机盎然。因为本科生使大学充满了朝气，校园内发生的激动人心的事件， 包括丰富的娱乐活动，生动活泼的学生报纸，吸引人的足球比赛和表演，以及其 它许多活动，都给校园生活带来了生机和活力。没有本科的大学会缺乏生气。难 怪路易斯奥金克劳斯谈到本科学院给校友们留下的印象时说：“人们对1 7 岁 至2 1 岁之间生活的印象最深刻。这段时间虽然非常短暂，然而却往往令人终身 难忘。” ( 二) 研究型大学为本科教学提供了特殊的资源 研究型大学办本科教育，为大学生智力和创造力的发展提供了最大的机会。 首先，这种大学向他们提供了更好的发展智力的机会，使他们有机会与有才能的 人一起工作。在大学里他们会发现在那些不仅传授知识，而且从事研究、发现新 8 河海太学硕士学位论文 知识的教授的指导下学习，是很有价值的。因为研究型大学里有许多杰出的学者 和科学家，即便有些人不是很有天赋的教师，教学不十分内行，但他们有一种权 威，有很深的理解力，有敏锐的观察力。由于他们专事学术和科研，不断尝试创立 新的学说，他们的科研能力不断提高。而且进行科学研究的教师在与聪明、富 有想象力和渴望知识的本科生接触中，可以催生新的激励和创造力，本科生也可 以从他们的研究和教学经历中受益。其次，研究型大学使本科生有机会认识各种 背景才能的人，并与他们进行交流。本科生和研究生在一起可以相互取长补短， 是教育过程的重要组成部分。因为背景和能力的差异，丰富了探索的过程、解决 问题的思考方法、交流观念的多种模式。 在研究型大学里，本科生在杰出的学者、教授指导下从事学习、研究，与不 同背景的同学一起交流探讨问题，这些激励类型的相互作用产生了一种特殊的 智力环境。这种“智力生态系统”式的环境和精神氛围足以使本科接受良好的 熏陶。因此，大学确立研究的职能，比学校中的实验室环境，更加有利于本科生的 培养。 二、美国研究型大掌本科教学改革 ( 一) 美国研究型大学本科教学改革的背景 美国研究型大学是以德国柏林大学为样板而建立的，但又不同于德国的大 学。根据自身社会发展的需要，美国研究型大学发展形成了集教学、科研与社会 服务为一体的办学模式，并创建了研究生院制。其研究生教育给各国大学树立了 成功的典范，但其本科生教育却有些不尽人意，存在很多的不足。原因在于研究 型大学都把发展科学研究和研究生教育作为其追求的首要目标，不重视本科生 教育。学校把主要的精力和资源都投入到了研究生教育中，教授们都忙于从事个 人的科研项目，本科教育一直受到冷 羲本科生享受不到研究型大学智力和资源 的优势，接受的教育与他们所缴纳的高额学费不相符：本科生的教育质量与研究 型大学的声誉不相称，许多学生毕业后仍缺乏对知识的整体把握，无法把各门课 程联系起来并应用到实际中去，学生不知道如何富有逻辑性的思考、条理清晰地 写作和表达，从大学获得的知识和能力低于文凭本身的价值。面对社会公众和学 生不断的批评和指责，上世纪8 0 年代以来，美国开始重新审视其研究型大学的 本科教育，并进行了一系列的本科教学改革。 美国研究型大学本科敦学保障制度对爱国的启示 ( 二) 美国研究型大学本科教学改革的改革 从2 0 世纪8 0 年代开始，美国教育界进行了一系列的改革，研究型大学本科 教育改革也正是在这一大背景下展开的。美国人认为7 0 年代以来的经济下跌是 由教育的失败导致的，认为学校应对其负责，社会上掀起了一次次要求教育改革 的浪潮。改革分为三个阶段。 l 、起步阶段 2 0 世纪8 0 年代初是起步阶段。1 9 8 3 年，国家高质量委员会发布了国家 处在危险中：教育改革势在必行的报告，掀起了全美基础教育改革的浪潮。 为了获得高质量的基础教育、实现教育优异的目的，美国作了系列的努力。 如出台2 0 6 1 计划、出版文化脱盲全体美国人都需要知道的东西、发表 进入大学前的学术准备学生应该掌握什么知识和具备什么靛力、制定全 国教育标准、制定美国六大教育目标等等。这次改革并不是针对研究型大学的， 它的主要目的是改革基础教育，以提高其质量，我们把这次改革看成是间接为 提高研究型大学的生源质量服务。同年j 月，美国学院协会发表题为完善大 学本科教育课程的报告，提高质量运动的浪潮波及到高等教育，报告列出了 六个需要建立高质量本科生教育的技能领域，在课程设置中加强对学生这些必 须领域技能的培训。1 0 月，美国成立了“提高高等教育质量研究小组”，次年 1 0 月，该小组颁布了投身学习，发挥美国高等教育潜力的报告，其核心是 改进本科生教育。报告提出了如何促使学生主动学习的建议、如何实现严格要 求的建议和评价学生在学习活动和课外活动以及如何提供反馈的建议。 2 、深入阶段 8 0 年代中期到9 0 年代中期是提高质量的深入阶段。这个阶段有两个特点， 一个是它由学校外部的各监督系统通过各种调查，来认识到研究型大学的不足， 并指出改革的方向为下一个阶段的到来作前期准备；另一个是部分学校认识 到自己的一些不足，在本校的范围内采取各种措施，提高本校的本科教育质量。 从前者来讲，相应的政策报告有：1 9 8 7 年卡内基教学促进基金会发表的学院 弓羡国本科生教育的经验的报告，该报告指出了本科生教育中八个冲突的 问题，并提出了十四点建议：1 9 9 0 年，该基金会提出了学术水平反思教 授工作的重点领域的专题报告，主要是考察本科学校里教师的教学情况，指 1 0 河海大学硕士学位论文 出了研究型大学里教n q 重科研轻教学情况的严重程度：1 9 9 5 年，美国联邦教 育委员会发布了题为研究人员谈如何提高高等教育质量，联邦政府岂能袖手 旁观的报告，报告汇集整理了研究专家对提高本科教育质量提出的主要观点， 强调要对本科教育确立较高的期望值，必须从一年级开始就在教师配备、资源 配置、课程和活动安排上给予足够的重视。1 9 9 4 年，美国教育资助协会成立了 一个名叫“全国高等教育投入委员会”的专门委员会，它通过两年的调查，于 1 9 9 6 年发表了社会基础的动摇美国高等教育财政危机的报告，指出美 国高等教育的财政状况严重失衡，高等院校靠提高学费是迫不得己的办法，但 是也因此引发了很多社会矛盾。从后者讲，主要有加州大学对本校本科教育状 况的调查，建议在确定授予教师终身职位时，应更多地考虑情况；哈佛大学、 哥伦比亚大学采用核心课程等。 3 、高潮阶段 9 0 年代后期至今是为提高质量、采取各种措施的高潮阶段。1 9 9 8 年，卡内基 教学促进基金会下属的波伊尔本科教育委员会发表了题为重建本科生教育： 美国研究型大学发展蓝图的研究报告，提出了重建研究型大学本科教育的十 种方法，这是专门针对研究型大学的改革建议；其后，很多研究型大学都根据 上述报告的主要内容，结合各校的实际，公布了各自的改革计划，并在接下来 的几年里履行这些计划。比如：1 9 9 9 年3 月，密执根大学a n na r b o r 校区出台 报告：研究、学术成就和本科生教育的新整合：加州大学伯克利分校分别于 1 9 9 8 、1 9 9 9 两年制定了两份改革计划：为保持和提高伯克利校区本科教育的 努力，1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 8 1 9 9 9 ；麻省理工学院于1 9 9 8 年发布 m i t 学生 生活区与学习专家调查组工作报告等。此外，还有其他研究型大学制定的单 项报告：加州大学洛杉矶分校制定的本科生通识教育改革建议、普林斯顿 大学对本科通识教育的新要求、杜克大学面向2 1 世纪通识教育课程体系改革 报告、斯坦福大学培养学生学习主动性的重要举措等等。 三、改革后的成效 从二十世纪八十年代初到九十年代末，美国研究型大学发布了很多关于研 究型大学改革的措施和报告，其中以1 9 9 8 年的重建本科教学美国研究型大 学的蓝图报告影响最大，引起了美国研究型大学的高度重视。备大学见到报 美国研究型大学本科教学保障制度对我国的启示 告后纷纷出台了改革措施，并在实践中取得了不错的效果。概括起来可分为下 述三个方面。 ( 一) 本科教育在研究型大学中的基础性地位得到巩固 随着改革的逐步深入，人们逐渐意识到本科教育在研究型大学中的地位是无可 替代的。本科教育是更高层次科学研究和人才培养的根基，健全完善的本科教 育系统为研究生教育和社会输送了大批的精英人才，不仅仅数量有了增长，质 量上也有了可喜的改观。新的教育改革着力于学生从高中向大学的过渡，将重 点放在学生自身的学习观有被动接受到主动探索的转变上来。这种人才培养模 式毫无疑闯将为美国研究型大学本科教育质量提高起到很大促进作用。研究型 大学的本科毕业生具有更加全面的能力，更加宽博的知识基础，更能适应社会 的需要。纳税入对研究型大学本科教育的信心也正在一步步回升，从面为研究 型大学的发展创造良好的社会和经济环境。 ( 二) 超越狭隘的职业主义，将本科生的培养目标定义在更加广博的基础上 随着社会进一步发展和演进? 研究型大学注意到，本科教育仅将教育目标 定位于职业准备的水平似乎有些过低，对于有着较高学术水平、雄厚资源基础 的研究型大学来说应该有更商的要求和更广阔的发挥空厨。他们的毕业生不仅 仅适合某一种行业、某一个职位，而是在推动整个社会文明进程中发挥着重要 的作用，他们不仅是衽会变革的响应者，更是社会变革的倡导者和领袖。他们应 该是一种适应未来社会的特殊的人才，富有探索精神并渴望解决实际问题，拥有 清晰鲍理性思维并熟练掌握语言的交流技巧，拥有丰富的、多样化的经验。这 样的人才将是下一个世纪科学、技术、学术、政治的领导者。 ( 三) 构建了以研究为本的课程体系 以研究为本的本科教育的主要内涵是：学生基于实践型闽题的合作性探索。 美国的研究型大学努力为学生创造各种发展的机会，从而把合作性、问题性和 实践性有机地统合起来，促使学生积极地投入到学习活动中去。在今天的美国 研究型大学本科教育课程改革中，以实践为基础的研究发挥着越来越重要的作 用。如，为本科生提供尽可自邕多的研究和实践学习的机会。开设了更多的讨论 课，开设了跨学科课程和整合课程，增设本科生科研学分等。 河海大学硕士学位论文 第三章美国研究型大学本科教学保障制度 美国高等教育大众化后期，由于美国经济的下滑，联邦政府因此减少了对 高等教育的资助，研究型大学的本科教学质量日益下降。公众对本科教学的状 况日益不满，在二十世纪八十年代初到九十年代末，美国研究型大学相继出台 了许多措施的报告，进而进行了一系列的改革，并逐渐形成了一整套的本科教 学保障制度体系，取得了一定的成效。本章将从招生制度、课程设置、教师晋 升和培i j i n 度、教学管理制度和非正式教学五个方面来阐述美国研究型大学的 本科教学保障制度。 一、美国研究型大学的招生制度 ( 一) 美国研究型大学招生制度简介 l 、 美国研究型大学的升学准备工作 ( 1 ) 中等学校的培养目标和课程设置美国中等教育担负着兼为学生升学和 就业做准备以及普及中等教育的三重任务，与之相适应，美国中学分为三科进行 教学：学术科、职业科和普通科。准备进入大学继续学习的学生学习学术科课程。 美国中学实行学分制和选科制。学校规定学生毕业时要修满1 6 个学分，其中必 修课8 - 9 个学分，余下的是选修课的学分。据统计，较大的中学共计能为学生开 设i 0 0 多门课程。选科制和学分制扩大了学生的知识范围，使学生在中学就能够 对未来要学的领域有初步的了解，并可以发现自己的兴趣和特长。 ( 2 ) 中学的升学指导美国学生刚进入中学高年级就要确定自己未来发展的 方向、选择适合自身特点、能发挥个人特长的专业和能够为实现自己的愿望提 供适当教育的大学。于是帮助学生解决好有关他们一生发展的这个重要问题就 成了中等学校的一项重要任务。在美国，各中学都责成指导员专门对学生选择大 学、职业和课程及其它各种问题进行指导。美国大多数州，鉴定充任指导员的人 选时，规定要有教学经验，并得有学校指导工作的硕士学位，他们可对要求升学 的学生进行测试、谈话以及查看他们在校的学习成绩和个人档案资料，根据其学 习成绩、智力才能、兴趣爱好、个性特点、健康状况以及其它方面的条件，帮助 他们选择课程，确定申请的大学。 。外国教育纵书编辑组：六国教育概况，北京：人民教育出版社，1 9 7 9 年版，第4 4 页 1 3 美国研究型大学本科教学保障制度对我国的启示 ( 3 ) 推荐毕业生每一个申请进入高等院校的学生都要向大学呈送三封推荐 信。推荐信可来自中学的校长、指导员和教师，或来自校外活动机构的负责人、 辅导员乃至大学的校友和社会知名人士。他们有责任向高校推荐优秀学生，客观 地向大学介绍其成绩、爱好、特长和缺点，并且还要对学生的发展前途作出推断。 一封能说明某考生的特殊才能的推荐信时常可极大地改善被推荐者在录取中的 境遇。许多中学由于长年来不断向高校推荐了确有才学的毕业生从而获得了较 高的信誉，他们的推荐往往备受大学的重视和信赖。 2 、美国研究型大学的入学考试 美国的研究型大学入学考试是由有着较高信誉和影响的私人专门机构负责 编题和旌测的。这些机构被称为“通过测量的手段进行工作的教育组织”。目前， 美国最有名望和影响的测验机构是“教育测验服务处”( e d u c a t i o n a lt e s t i n g s e r v i c e 简称e t s ) 和“美国高校测验处”( a m e r i c a nc o l l e g et e s t i n gp r o g r a m ) 。 以下三项标准化测验即是他们管理和组织的。 ( 1 ) 学习能力倾向测验( s c h o l a s t i ca p t i t u d et e s t ) 该测验是考查学生学习 能力、对其日后的发展作出判断的测验，它强调测量学生的基本能力和发展潜 力。其目的在于通过测量学生目前已有的学习能力预测他们未来在大学学习中 可能取得的成功，从而为大学选拔学生提供有效的参考依据。它包括语言测验和 数学测验两大部分。美国各中学教学水平参差不齐，使用的教材多种多样，全国 没有统一的教学大纲。在这种情况下，该测验为大学提供了衡量合格学生的统一 尺度。目前，美国东部的多数大学和全国许多学校都要求入学申请人参加这一测 验。每年大约有1 5 0 万以上的考生报名应试。 ( 2 ) 学习成绩测验( a c h i e v e m e n tt e s t ) 这是由教育测验服务处提供的。它的 目的是：测量考生是否达到了大学入学要求的能力水平；以考试成绩为依据 为学生选择大学和入校后选择专业提供参考：结合其它资料，如学习能力倾向 测验成绩或中学学业成绩预测考生未来在大学学习中的表现。该测验有1 5 门 学科的考试，学生可根据专业从中任选3 门应试。该测验每年举行6 次，每次历 时3 小时，每科1 小时。 ( 3 ) 高校测验( a m e r i c a nc o l l e g et e a t ) 在1 9 7 5 年的“美晷高校测验纲要” 。刘昌波：中美大学本科招生制度比较及其启示，内扛师范学院学报，0 0 2 ( 1 ) 1 4 河海大学硕士学位论文 中，测验处指出了该测验的目的，它们是：帮助学生了解自己的能力与兴趣类型， 了解自己今后需要受何等教育：为中学和大学指导学生提供可靠的、综合性参考 资料：评价学生的学习能力和课外活动能力：向大学提供学生的中学学习成绩， 供设置课程和分班作参考等。国总的来说，这一测验是通过考查学生如何运用所 学的知识，来测量他们是否具各在大学学习所必需的能力。 3 、美国研究型大学的新生录取工作 ( 1 ) 美国研究型大学的招生政策。选拔性招生政策或“英才政策”( t h e e l i t i s tp o l i c y ) ，即大多著名的私立大学和部分著名的州立大学认为教育机会 均等不等于教育机会相同。他们“重视选择社会领导人才，通过淘汰不合乎招生 要求的学生，保持大学最高的教育水平”。 ( 2 ) 美国研究型大学选拔录取新生的标准较高。与他国不同的是。美国大 学不是仅仅以入学考试的成绩作为录取本科生的标准，而是从多方面来衡量和 选择合格新生，即：课程与成绩：重视学生在中学期间的学习成绩，这是美国招 生制度的一个突出特点，他们的学习成绩也比较客观。对入学考试的要求：每 所大学要求学生参加的考试和损验有所不同。各大学通常会公布出测验成绩与 平时成绩对照表，在综合基础上选择分数较高的成绩作为录取的依据。这在一定 程度上避免了一考定终身的弊病，使那些在考试中偶然失误的学生也有受高等 教育的机会。审阅评定入学申请书和推荐信。衡量学生在中学班级里的名 次。如哈佛大学的哈佛学院9 8 的学生在中学班级里的成绩百分点是1 5 ，即处于 前1 5 之列。大学招生中的特殊标准，即大学注意吸收有各种爱好和特长，如 体艺、文学或其它方面有才能的学生。例如：斯坦福大学的条件有四，首要条 件是学术优秀( 包括中学的课程与等级、入学考试的成绩) 。中学的课程与等级 最重要，但斯坦福大学并不规定最低等级线。第二个条件是课外的成就( 包括 学术性活动、艺术、社区服务于领导才能) ，责任感与坚韧性。有特殊才能者， 经有关系科的老师评价后可特殊优先考虑，但光凭这些并不能保证被录取。第 三个条件是自陈论文中所表达的思路与写作水平。第四个条件是中学校长与教 师的评价与推荐。 。刘昌波：中美大学本科招生制度比较及其启示，内江师范学院学报，2 0 0 2 ( 1 ) 。贾非著：各国大学入学考试制度比较研究辽宁：辽宁教育出版社，1 9 9 8 年版，第9 2 页 3 迈克尔夏托克籀：帮蠼福大学，王义靖译杭州：浙江发育出版社，1 9 9 5 年j 氍，第辐页 1 5 美国研究型大学本科教学保障制度对我国的启示 ( 二) 美国研究型大学招生制度的特点 l 、录取时合乎本校办学理念的“英才”政策 大多著名的私立大学和部分著名的州立大学认为教育机会均等不等于教育 机会相同。他们“重视选择社会领导人才，通过淘汰不合乎招生要求的学生，保 持大学最高的教育水平”。美国各大学有自己的入学考试，不少学校都有自己明 确的本科优秀生标准，如1 9 9 8 年普林斯顿大学成立了一个专门审查本科生录取 政策的委员会，提出优秀生源的四项指标：头脑质量( 高智学优、创造力等) ：品 格质量( 责任感、价值观、判断力等) ：对学校生活做出贡献的能力：未来在本职 专业和社区起领导作用的能力。大学对挑选优秀新生更是煞费苦心，但乐此不 疲。例如，每年有十万名高中毕业生申请常春藤联盟学校，争取2 5 万个左右 的名额( 实际入学为此数的5 、6 成) 1 9 9 8 年和2 0 0 0 年美国著名研究型大学本 科新生的录取率，哈佛大学分别为1 3 和1 1 ：耶鲁大学1 8 和1 4 ；哥伦比亚大学 为1 7 和1 4 ：普林斯顿大学为1 3 和1 1 ：斯坦福大学为1 5 和1 5 ：麻省理工学 院为2 5 和1 9 。有的学校还投巨资设立奖学金来吸引优质生源。如哈佛大学每 年设立1 2 0 0 0 一一4 7 0 0 0 美元的奖学金来吸引获国家优秀奖的高中生报考哈佛。 2 、考试形式多样 美国的研究型大学入学考试不是由国家组织的，而是由私人测验机构承 办。这些机构是独立于政府之外的非盈利组织，对学生是否入学不做出定论。主 要有教育考试服务社( e d u c a t i o n a lt e s t i n gs e r v i c e ) 和美国高等学校测验处 ( a m e r i c a nc o l l e g et e s t i n gp r o g r a m ) 。