（技术经济及管理专业论文）中国与欧盟国家地理标志农产品管理体系比较研究.pdf

摘要 随着世界经济一体化的加剧和国际贸易合作的日益频繁，地理标志农产品保 护在国际贸易和地域经济发展中起到突出的作用。地理标志是人类智慧的结晶和 文明的传承，是农产品品牌建立的重要途径，对农村经济发展起到促进作用。我 国对地理标志农产品的保护处于起步阶段，存在很多问题和不足之处。 本文运用比较分析方法，通过对欧盟国家和中国的地理标志农产品的产业链 模式、产品营销体系和法律保护三大关键因素的比较分析，探究中国地理标志农 产品管理体系现存问题。本文还通过地理标志农产品部分案例分析和评价，找出 地理标志农产品的不足以及改进措施。最后提出促进中国地理标志农产品保护体 系的对策建议。 论文结论总结出中国地理标志农产品保护体系存在以下不足：地理标志农产 品保护制度冲突；质量监管体系不健全；行业协会组织、中介机构功能发挥不到 位以及政府营销力度不够。基于以上结论，论文提出我国地理标志农产品管理体 系的改进措施：国家层面，政府应该加强宣传力度并且完善相关立法；主管职能 部门，理顺管理体制，相互协调、合作才能有效解决管理体制冲突；质量管理体 系方面，应该建立统一质量标准，对整条产业链进行监管；最后，应大力发展中 介组织和行业协会，充分发挥其在地理标志农产品保护中的作用。 关键词： 地理标志农产品比较研究管理体系中国欧盟国家 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t e g r a t i o no fg l o b a le c o n o m ya n df r e q u e n t i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o n , t h ef u n c t i o no fg ia g r i c u l t u r ep r o d u c t si si n c r e a s i n g l y e x t r u d e d g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o ni sn o to n l yt h ec r y s t a l l i z a t i o no fh u m a n w i s d o m a n di n h e r i t a n c eo fc u l t u r e ，b u ta l s ot h ei m p o r t a n tm e t h o d st oe s t a b l i s ht h eb r a n d ， w h i c hp l a y sak e yr o l ei nr u r a ld e v e l o p m e n t t h ep a p e ru s e sc o m p a r a t i v ea n a l y s i sm e t h o d st oa n a l y z et h es u p p l yc h a i n , m a r k e t i n gs y s t e ma n dl e g a lp r o t e c t i o n , b e t w e e nc h i n aa n d e ui no r d e rt of m do u tt h e p r o b l e me x i s t e d t h ep a p e ra l s oa n a l y z e sa n de v a l u a t e st h ec a s e so fg ia g r i c u l t u r e p r o d u c t si nc h i n a t of i n do u tt h ew e a k n e s sa n dt h ep u tf o r w a r dt h ep r o p o s a l t h ep a p e rf m d so u tt h ep r o b l e m so ft h ep r o t e c t i o ns y s t e mo fg ia g r i c u l t u r e p r o d u c t si nc h i n a t h em a i np r o b l e m sc o n c l u d et h ec o n f l i c to fp r o t e c t i o ns y s t e m , w e a kg o v e r n a n c es y s t e m ，a n dt h el a c ko ff u n c t i o no fo r g a n i z a t i o na n dp r o f e s s i o n a l b o d y b a s e do nt h ec o n c l u s i o n , t h ep a p e rp u tf o r w a r dt h ei m p r o v e m e n t f o rt h e c o u n t r y , t h eg o v e r n m e n ts h o u l dm a k ee f f o r to nd i s s e m i n a t i o n a n de s t a b l i s ht h e r e l a t i v el a w ；f o rt h ei n s t i t u t i o n ，t h em a n a g e m e n ts y s t e mn e e d st ob ei m p r o v e d ，f o r w h i c ht h ec o o p e r a t i o ni st h ek e y ；f o rt h eq u a l i t yc o n t r o l ，au n i q u eq u a l i t yc o d es h o u l d b ee s t a b l i s h e da n dt h es u p p l yc h a i nn e e d st ob eg o v e r n e d a tl a s t ，w es h o u l dd e v e l o p a s s o c i a t i o n sa n dp r o f e s s i o n a lb o d i e s ，w h i c hc a np l a y as i g n i f i c a n tr o l ei nt h e p r o t e c t i o no fg ia g r i c u l t u r ep r o d u c t s k e yw o r d s ：g ia g r i c u l t u r ep r o d u c t s ，c o m p a r a t i v es t u d y , m a n a g e m e n ts y s t e m ， c h i n a ，e u 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤叠盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 ，1 学位论文作者签名：乏磊荔签字日期：沙哆年，月厅日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤盗盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权丕盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：i 秀斋导师签名： 签字日期：矽忙，月心日 签字日期：d 7 年量月幻日 第一章绪论 第一章绪论 本文主要研究对象为地理标志农产品管理体系，基于比较研究的方法对中国 和欧盟国家地理标志农产品管理体系进行分析。该部分主要是论文的引言，陈述 了论文的研究背景、研究意义以及论文所要研究的内容、结构以及研究思路。 1 1 研究背景 随着经济全球化的来临，地理标志与出口贸易、地区经济、食品安全、传统 文化保护、质量标准、农业政策等热门问题联系在一起。地理标志是区别商品的 重要标志之一，具有重要的经济价值，地理标志作为特定商品的标记进行保护是 经济发展的最终结果。地理标志所表示产品的特定质量、声誉和其他特征主要取 决于自然环境或者人文环境。它与这些产品所拥有的品质、品味、质量、声誉及 其他特征紧密相连，使地理标志农产品能够名扬海外。 地理标志在发展地区经济、保护传统文化、促进国际贸易等方面具有重要意 义，实行地理标志保护将发掘和实现我国农产品在国际市场的优势，是入世后农 业着力把握的机遇之一。地理标志保护产品的现实市场，将积极引导这些产品在 原产地域的产业化，为地理标志产品企业实施品牌战略提供了竞争和协作的“高 位平台”。同时，实施地理标志以及农业品牌战略是发展高效生态农业的必然选 择，可以推进农业结构调整，转变农业增长方式，引领农业发展，提高农产品竞 争力，并且能够培育农业文化，强化自主创新。 中国在加入世贸组织后，在地理标志农产品保护方面做了大量工作，也取得 了一定成就。国家工商行政管理总局和农业部于2 0 0 4 年1 2 月7 日联合签发了关 于加强农产品地理标志保护与商标注册工作的通知。这是首次对国内的地理标 志农产品保护措施的出台。2 0 0 7 年1 2 月2 5 日，中华人民共和国农业部颁布第 1 1 号令，发布农产品地理标志管理办法，明确规定了地理标志的登记、使用 以及监督管理原则和政策。2 0 0 7 年，中共中央国务院下发关于积极发展现代 化农业，扎实推进社会主义新农村建设的若干意见，明确提出要“依法保护农 产品注册商标、地理标志和知名品牌”。党十七届三中全会通过的中共中央关 于推进农村改革发展若干重大问题的决定明确指出，支持发展绿色食品和有机 食品，加大农产品注册商标和地理标志保护力度。截止2 0 0 6 年，我国已经批准 注册3 2 3 件地理标志，其中地理标志农产品3 0 7 件，占到总数的9 5 ，地理标志 农产品已经成为增加农民收入的重要途径之一。可见，加强地理标志的保护，对 第一章绪论 农民的增收、农村的发展及农业的现代化有着重要的作用。 然而，目前我国地理标志农产品的保护还存在很多问题。地理标志保护制度 不健全，导致三类问题：1 造成地理标志的滥用和淡化。2 国内某些企业间就 地理标志有“商标”与“原产地标记之争”。3 国内一些拥有地理标志使用权的 企业“自毁名誉”。存在的这些问题严重影响了我国优秀地理标志农产品以及优 质产品的声誉，损害了农民的利益，导致我国的地理标志农产品在国际市场上竞 争力下降，在出口贸易中受阻。 基于上述背景，本文采用概念研究和比较研究的方法，将欧盟国家的地理标 志农产品管理体系，与我国的地理标志管理体系进行比较。通过国际比较探究我 国地理标志保护模式的缺陷及其形成原因，为推进和完善我国农产品地理标志保 护制度提出对策建议，提高我国农产品市场竞争力，增加农民收入，促进农村发 展和农业现代化。 1 2 研究意义 地理标志农产品提高农产品的附加值，促进农村经济发展。做好农产品地理 标志保护工作，完善地理标志农产品保护体系具有以下意义： l 、保护我国自然文化遗产与历史文化遗产 地理标志承载着国家的自然文化与历史文化，农产品的地域性与其制作工艺 是几千年来劳动人民传承的智慧结晶，凝聚着深厚的历史文明，是我国宝贵的历 史文化遗产。地理标志产品往往和当地的传统工艺相结合，完善地理标志保护制 度，能够促进农业文化在现代经济社会中发挥独特功能，有利于保存传统知识， 传承传统文化。地理标志农产品得到有效保护，就意味着传承于其上的文化得到 延续。 2 、发展地方经济，解决“三农”问题 中国是一个农业大国，拥有五千年悠久历史，勤劳智慧的中国农民在各自地 域培育出一大批各具特色的农产品，他们往往与当地的自然、人文和传统工艺密 不可分。这些农产品品质稳定，工艺独特，在市场上享有较高声誉并具有广阔市 场发展前景。保护地理标志农产品是从源头抓特色产品质量，扩大我国具有独立 知识产权的特色优势产品出口的重要措施。完善的地理标志保护体系在帮助农民 提高收入的同时，得到国内外消费者的广泛认同，促进地方产业结构调整，增加 农村人口就业，发展农村经济，解决“三农”问题。 3 、促进我国农产品国际贸易发展 我国历史悠久、幅员辽阔，几千年下来，形成许多具有特色、地域性明显的 第一章绪论 名、优、特产品。地理标志保护制度的完善，更好的运用国际贸易规则，使得这 些名、优、特农产品成为国际贸易舞台的生力军，有助于提高我国地理标志农产 品质量以及技术标准，突破贸易壁垒。以此提升我国农产品质量安全，提高农产 品在国内、国际市场的竞争力，具有战略意义。 4 、促进我国农业企业发展 中国农业企业普遍规模和实力较小，在国际竞争中处于劣势，农产品地理标 志保护可以有利于培育地方农业，形成产业链，创造地域品牌效应。加强地理标 志农产品保护可以提高农产品的附加值，提高农村组织化程度和农业综合效益， 从而促进农业经济发展。 1 3 研究主要内容及基本框架 基于上述研究背景及意义，本文采用比较分析为主要方法，通过对欧盟国家 和中国地理标志农产品保护、管理体系的比较以及对我国地理标志农产品管理案 例的实证分析，找出我国地理标志农产品管理体系存在问题，从而提出解决方案。 文章共分为七章，第一章是绪论；第二章为地理标志农产品概述，简单介绍 地理标志农产品的定义、特征、功能，综述国内外地理标志农产品理论以及研究 现状，并提出地理标志农产品管理体系的三大因素；第三章比较分析了地理标志 农产品产业链管理模式；第四章着重比较欧盟国家和中国对于地理标志农产品的 市场营销；第五章对欧盟国家和中国地理标志农产品法律保护方面进行比较研 究；第六章通过对中国地理标志管理案例的实证分析，评价中国地理标志管理体 系，指出我国现存问题：第七章对全文进行总结，提出了对策和建议。 第一章绪论 厂。1 、 i - 量岜婴： 地理标志农产品概述 ： ： ；一j 一 提出地理标志农产品管理体 系三大关键凶素 。 上土 厂 i 一菇磊赢j 、 产业链管理 由 欧 市场营销 、 盟 国 国 家 法律保护体系 一：j ， 、 实证评价中国案例 。 上上 厂 ；磊磊解决问题 i l _ 、 提出对策和建议 l ， 图1 1 论文基本框架 第二章地理标志农产品概述 第二章地理标志农产品概述 地理标志农产品在国外已经有1 0 0 多年的历史。通常认为，法国是该制度的 发源地。地理标志农产品保护在推广民族精品，提升产品国际竞争力方面发挥着 不可替代的作用。“地理标志”一词的准确适用范围以及其定义问题是论文的基 本问题。本章主要概述地理标志农产品相关概念，并对其基础理论和国内外的研 究现状进行综述。对于地理标志农产品概念的准确界定有助于整个文章论证思路 的开展，因此这一章以期能对于地理标志农产品有一个整体的认识。 2 1 地理标志概念 地理标志保护已经有一百多年的历史了，直至w t o 的t m p 协议中第 一次明确了地理标志的概念。t r j p 协议第2 2 条第l 款规定地理标志的定义： g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n sa r e ，f o rt h ep u r p o s e so ft h i sa g r e e m e n t ，i n d i c a t i o n sw h i c h i d e n t i f yag o o da so r i g i n a t i n gi nt h et e - m ! t o r yo fam e m b e r , o r ar e g i o no rl o c a l i t yi n t h a tt e r r i t o r y ，w h e r eag i v e nq u f l i t y ，r e p u t a t i o no ro t h e rc h a r a c t e r i s t i co ft h eg o o di s e s s e n t i a l l ya t t r i b u t a b l et oi t sg e o g r a p h i c a lo r i g i n 翻译如下：就本协议之目的，地理 标志系指标示出某商品来源于某成员地域内，或来源于该地域中的某地区或某地 方，该商品的特定质量、信誉或其他特征主要与该地理来源相关联的标志。 另外，一些国际公约也对其有约定。1 8 8 3 年的巴黎公约是最早的保护 地理标志的国际公约。但它并未使用“地理标志”的概念，而是在第1 条第2 款 用了“货源标记或原产地名称”，但是未对这两个概念加以界定。 1 8 9 1 年制止产品产地虚假或欺骗性马德里协定虽然没有区别货源标记 和原产地名称，但是在第1 条第1 款规定：“具有虚假的或引人误解的标识的所 有商品，直接或者间接指示来源于本协议所适用的国家之一或者该国家之内的地 方，应当在进口到上述国家时予以扣留。”可见，该协定沿用了货源标记和原产 地名称的内涵，从另一个角度加以保护。 1 9 5 8 年，保护原产地名称及其国际注册里斯本协定第2 条第1 款第一次 对原产地名称作出规定：“原产地名称是指一个国家、地区或地方的地理名称， 用于指示一项产品来源于该地，其质量或特征完全或主要取决于地理环境，包括 自然因素和人文因素”。可以看出，这一概念的界定与巴黎公约相比没有实质性 变化。 由以上概念的规定可以看出，地理标志是一种描述产品与客观存在的地理名 第二章地理标志农产品概述 称相联系的标志，其范围可从一个行政区域到一个国家，地理标志承载了该地域 所赋予的特殊质量、信誉以及其文化内涵。具有地理标志的农产品与特殊的地理 环境有着紧密的联系，包括此地域的自然因素与人文因素。 2 2 地理标志相关概念辨析 1 货源标记与地理标志 “货源标记”从马德里协定中可以推出如下定义：作为商品来源国或来 源地的一个国家或一个国家内一个地方的标记。从这个定义可以看出，“标记” 与商品“地理来源”有关而非其他来源，这种标记可通过“制造”这种标记 来表示地域。但是，这个定义不要求商品具有某种源于或主要归因于其来源地的 质量或特征，如“中国制造”，只表明产品来源地，并没赋予其自然因素和人文 因素。 从上述分析可以看出，货源标记外延大于地理标志，其标示的范围较大而且 广泛。货源标记可以标示任何性质产品，而地理标志多用于天然产品或农产品。 货源标记没有限制任何产品特征、质量和声誉，而地理标志标示着商品具有特定 的质量与声誉。货源标记它涵盖了地理标志这一概念。 2 原产地名称与地理标志 原产地名称( p d o ) 是用来指称农产品或食品的地区名称、确定的地方名称或 者在特殊情况下一个国家的名称，而这种农产品或食品来源于该地理区域，并且 其质量或特征在本质上或全部的归因于这一地理来源，包括自然因素和人文因 素，其生产、改造和制作也在该地理区域进行。 通过对原产地和地理标志概念的比较可以看出，地理标志的严格程度略低于 原产地名称，这就使得地理标志产品与其原产地之间的联系存在着较大的灵活 性。与地理标志相比，原产地名称要求该产品的质量或特征与该地理来源有更紧 密的联系。 综上分析可以看出，货源标记概念的外延最大，其对产品没有限制类型、特 征、质量和条件等，原产地名称所涵盖的范围最小，因为原产地名称被限制在地 理名称的范围之内，而且产品必须符合要求的质量和特征。地理标志介于二者之 间，没有原产地名称中的严格地域限制。 三个概念的关系如图2 1 。 第二章地理标志农产品概述 图2 1 地理标志相关概念关系 2 3 地理标志的特征和功能 2 3 1 地理标志的特征 1 地理标志指向特定地理区域 地理标志指向的地名必须是真实存在的，不能虚构十几部存在或者没有存在 过的地名。它既可以是国家的名称，也可以是不致引起误导的地方行政区划名， 地理标志还可以是历史地名，现行行政区划名称及其简称、俗称。有的国家如美 国还规定，具有显著识别性的名称、符号、图形标志也可以构成地理标志。地理 标志就是这一特定地域内某种产品的生产、制造、加工者共同使用的一种标记。 2 地理标志与其所标识的特定质量相关 这是地理标志最本质的特征，由于地理标志与其所标识产品的特定质量、信 誉或者其他由“某地”的自然因素或者人文因素密切相关，因此其有别于其他同 类产品。这里的自然因素是指产地内的环境、气候、土质、水源、物种等。这里 的人文因素往往是指传统工艺、配方、秘诀等。这里所指的信誉要求必须是广为 流传的，如果只在该地域范围内为人所知，这种产品是不能作为地理标志作为保 护的。比如龙井茶以色绿、香郁、味醇、形美四绝著称；也可以是一些量化的指 标，含有哪些成分( 维生素、丰富的钾、钙、镁等n 种矿物质) 。到了明代，龙 井茶以被列为中国的名茶，名声远播，这足见龙井茶信誉。 3 地理标志是一项特殊的集体产权 由于地理标志的形成与特定地区长期以来的自然或人文环境有着密切联系， 故该地所有的符合传统条件的生产经营者均是该地理标志的潜在使用者。地理标 志不能专属于某一个人或组织而独有，它是一种半公共物品。只要其产品符合真 实、稳定的传统条件和质量标准，均有权使用该地理标志。而本地之外的个人或 第二章地理标志农产品概述 组织所生产的产品，即使其质量或特点与该地理标志特定的内在要求一致，甚至 质量超出，也不能使用该地理标志。 4 地理标志具有永久性 地理标志的是所标识地域内居民长期努力形成的，是历史的积淀。形成后的 地理标志，具有独特的品质、特征，应当使其不断延续。无论是我国国内法的规 定，还是、国际条约，都没有地理标志存续期限的限制性规定。地理标志没有时 间性的限制要求，一般可以永续存在。只要形成的条件如自然和人文因素不改变， 该地区的地理标志就会永久存在。一旦原产地所特有的决定商品特定品质的地理 环境已经不复存在时，地理标志权将失去其存续的基础，难以再受到法律的保护。 所以，保护地理标志以及区域自然、人文环境是地理标志能够延续的关键。 5 地理标志是一种无形财产 地理标志本身能够保证产品质量，维持产品在消费者心目中的形象，因此地 理标志能够增加产品的附加值，扩大产品销售量以及市场份额，从而使生产者或 经营者在市场竞争中，获得无可比拟的竞争优势和丰富的利润和回报，地理标志 中蕴藏着经济价值，是一种无形财产。 2 3 2 地理标志的功能 1 信息传递功能 地理标志不仅表示产品来源于特定的地理区域，而且还表明产品具有可归因 于其地理来源。对于地理标志农产品来源地域的真实性严格要求，起到了把原产 于不同国家、地区或地方的产品区分开来的作用。尤其对于地理标志来说，它是 由三个因素构成，产品+ 原产地+ 产品质量等与原产地的联系。 2 质量、服务保证功能 产品的地理标志是消费者据以识别不同商品或服务质量的重要依据。地理标 志是产品的质量、声誉或其他特征的标识。地理标志所表示的这些产品特征是无 法通过观察感知的，有些特征即使是经过使用也无法确定( 如产品的成分、葡萄 酒的陈化年限、酿造工艺、产品的环保性等等) ，地理标志的使用为消费者提供 了获取这些产品信息的渠道。例如，提到法国，人们便会想到其香槟酒，提到火 腿，人们往往会认为浙江金华的火腿质量高。这是因为，特定产品的质量等特征 与其产地的特殊因素不可分。同时，地理标志农产品往往能够带来高附加值，因 此，生产者不断提高地理标志农产品的质量，加大宣传和保护力度，这有利于产 品或服务质量的提高。 3 提高产品附加值功能 地理标志体现了产品的市场信誉，因此其一旦与农产品结合，就可以产生品 第二章地理标志农产品概述 牌效益，地理标志的无形价值即可向产品转移，提高商品市场附加值，获得丰厚 的利润。例如，法国地理标志的奶酪的售价比其他奶酪一般要高2 欧元，意大利 的“r i v i e r al i g u r e ”橄榄油价格要比普通橄榄油高3 0 欧元。可以说，获得地理标 志保护的产品，附加值都大大提高。在某些情况下，甚至地理标志对于产品溢价 的形成具有决定性的作用。 4 提高农产品竞争力功能 地理标志是对农产品质量的一种保证，消费者对于农产品的认知度与认可度 对于产品的竞争力提升起到至关重要的作用。消费者对某地理标志品牌的忠诚度 能够直接转变成企业现在和将来的销售利润。品牌忠诚度意味着消费者离开某品 牌的机率较低，从而为企业降低了营销费用，进一步吸引潜在的消费者，在优质 未必优价的市场上提高售价及边际效益，获得高溢价，从而为企业创造竞争优势， 甚至使标志该地理标志的产品成为市场上的主宰者。 同时，获得地理标志保护的农产品可以得到国际市场的认可，提升我国农产 品在国际市场的竞争力。一旦获得地理标志保护注册，就可以顺利进入国际市场， 同时可以将独特的地理环境、气候条件，独一无二而的耕作方法、养殖方法、加 工工艺，与众不同的品质和人文内涵等因素同商品一起推向国际市场。 5 保护历史文化传统的功能 地理标志体现了特定地理区域生产者为该地理标志的上千年的努力。任何一 个地理标志的形成都是以大量的经济和人力投入以及长期和历史传统作为基础 的。和商标相比，地理标志的形成不仅需要经济投入，而且还需要地理环境、自 然条件、人文因素乃至历史传统的投入，由这些付出所形成的地理标志不仅具有 经济价值，而且代表了一个地区、一个民族甚至一个国家的文化形象，传承了历 史文明，它们融为一体，成为地理标志的信誉，并最终表现为商业上的经济利益。 因此地理标志是一种属于特定地理区域生产者集体所有或者国家所有的重要无 形资产，它使该地区或国家的自然、人文资源获得了经济增值。由此可见，对地 理标志的保护不仅具有保护经济发展的作用，而且还具有保护该地理区域历史文 化传统的功能。 2 4 地理标志农产品相关理论及研究现状 2 4 1 地理标志相关理论 1 俱乐部理论 公共品具有非竞争性和非排他性，非竞争性是指一种商品在给定的生产水平 第二章地理标志农产品概述 下，再向额外的另一个消费者提供该商品的边际成本为零，则这种竞争就是非竞 争性的；非排他性是指一部分人在对一种产品的消费过程中不可能将其他人排除 在消费之外。b u c h a n a n ( 1 9 6 5 ) 所建立的俱乐部理论填补了私人物品与公共物 品之间的缺口。所谓的“俱乐部”是指个体为了分享生产成本、排外利益等而自 愿组成的群体。当私人物品因被分享而提高公开度时即成为俱乐部物品；而当公 共物品因排出了一部分他人利益而降低了公开度时也就成为了俱乐部物品。从定 义可以看出俱乐部产品具有非竞争性和排他性。c o r n e s 等人( 1 9 9 6 ) 阐明了“俱 乐部”这一定义的主要特征：自愿性是俱乐部物品与纯公共物品的最主要区别， 个体成员都趋于根据各自受益受损的预期而自我选择参与；利益的分享将会由于 拥挤现象的出现而导致竞争并最终引发对成员数量的限制；组织内部存在着特定 的排外机制；“双向决策”是必要的，即为了实现俱乐部的最优化，应同时考虑 能够提供的俱乐部物品与能够接纳的俱乐部成员数；公共物品的自愿提供常常会 出现非有效的“纳什均衡”，因此，政府的管制是必要的。 按照上述理论，地理标志应属于俱乐部产品。地理标志产品规定了生产商使 用地理标志必须具备的条件( 具有排他性) ，同时使用地理标志的生产商的数量 的增加不会产生额外成本( 具有非竞争性) 。地理标志的“外部经济”是其所体 现的信誉来源于所表示的地理区域，但同时也促进该地区的声誉。从自愿性与利 益的分享来看，任何生产者都存在着以更小的成本获得同样收益的愿望，而在俱 乐部中获利最多的将会是规模较大的生产者，小生产者或是放弃使用地理标志而 离开俱乐部，或者承担昂贵的使用成本，或者成为“免费搭车者”。因此，适当 的政府管制是合理的，建立严格的质量监管体系必不可少。从排外及“双向决策” 机制看，生产者的利润取决于地理标志的获利潜力与俱乐部成员的数量上，但当 俱乐部达到一定规模时，每个成员的收益将会减少，而由于成员之间的协调与排 外成本的增加，生产者的成本由原来的急剧下降开始上升，因此，成员的最优规 模将在边际收益等于边际成本时形成。如果通过产品先前所建立的声誉可预知产 品的收益，那么地理标识保护的成本尤其是排外成本( 检查成本、监督成本等) 将成为问题的关键。 2 信息不对称理论 信息不对称( i n f o r m a t i o na s y m m e t r y ) ，是经济交易的双方之间，其中有一方 掌握了另一方所没有掌握的关于交易方面的信息。在非对称信息的情况下，占据 信息优势方利用信息在交易中获取最大利益，而劣势方遭受损失。信息不对称在 某些条件下会导致市场失灵。阿克洛夫( g e o r g e a k e r l o f ) 提出的柠檬市场( m a r k e t f o r l e m o n s ) 就是其典型市场案例。由于市场信息不对称，从而出现“劣车驱赶 好车”的现象。信息不对称给市场带来一系列不良影响：优质产品被驱出市场， 第二章地理标志农产品概述 产品供应整体质量下降，消费者无法实现最优选择，而优质产品的生产者也饱受 他人以次充好不正当竞争行为的侵扰。 地理标志农产品具有巨大的经济价值，因此很容易被仿冒。一旦被仿冒的地 理标志产品流通入市场，会在相应的地理标志农产品市场中形成上述提及的柠檬 市场现象，仿冒的地理标志农产品由于在生产加工过程中不用遵守相应的产品质 量规范，缺乏相应的地域优势以及传统的工艺，就会生产出质量不如真正地理标 志产品的仿冒地理标志产品，加之其成本较低，以平均价格销售仍能获得巨大利 益，因此会整体上降低地理标志产品的可信度和价值，对整个地理标志产品市场 有着巨大的危害作用。 3 交易成本理论 制度经济学主要研究经济行为的约束问题。“科斯定理”指出：只要清楚界 定权利，无论权利属于谁，在交易费用为零的条件下，资源利用的效率不变。 a r r o w ( 1 9 6 0 ) 指出，交易成本就是经济体系运行的成本；巴泽尔则指出该成本即 是产权转手的成本：张五常( 1 9 8 7 ) 阐明：交易成本是一系列制度成本，其中包括 信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本，监督管理成本和改变制度安排的 成本。交易成本理论反应了成本限制下的制度选择问题。不同的组织方式蕴含着 不同的交易成本，交易成本的节约激励着经济主体选择不同的制度安排。 地理标志农产品制度成本包括原材料供应成本、生产方法以及改进投入和质 量管理成本。对地理标志农产品加以保护的制度安排，形成了具有共同利益的产 权组织，农产品形成产业链，减少了企业之间的协调成本与谈判成本，并减少了 企业在市场上打假的管理监督成本，从而节约了交易成本，提高了资源的配置效 率。同时，更为重要的是，这种保护能够促使企业不断的进行生产工艺的改进及 技术的创新，以确保地理标志农产品的独特品质。当然，对地理标识加以保护的 组织成本大小及承担的主体问题也是应该加以考虑的。 2 4 2 地理标志研究综述 1 产业链角度研究 随着地理标志保护研究的不断深入，各国学者从产业链的角度研究地理标志 的保护。地理标志农产品是一种集体行为，需要规模化生产。德国学者f r a n k t h i e d i ga n db e r t i ls y l v a n d e r ( 2 0 0 0 ) ，运用俱乐部理论对欧盟的地理标志保护制 度进行了详细的经济学分析。他指出：地理标志从整体上讲是一种集体名称的垄 断，地理标志产品具有的潜在获利能力使得垄断缺口的经济租在不同地区、不同 产品之间也有所不同，但这种垄断的形成依赖于集体行为，因此，俱乐部理论能 够有力的解释地理标志的保护问题。为了更好的解释集体行为。 第二章地理标志农产品概述 英国的d w i j c n r a n g n e k a r ( 2 0 0 4 ) ，在联合国贸易与发展会议和贸易与持续发 展国际中一t , ( u n c t a d - - - i c t s d ) 联合进行的课题基础上，将欧洲各国地理标志保 护状况做为案例，对地理标志保护问题进行了详细的社会经济学分析。他指出： 地理标志保护的基本原理源于信息与名誉的经济理论；作为一种集体垄断权利， 地理标志能够促进农业发展及本土知识的保护；同时将地理标志界定为一种俱乐 部物品，以地理标志产品的差别化及产品的市场分割策略为例，阐明地理标志保 护的成功取决于产品供应链的重新组织及各成员之间的协调。最终得出结论：从 经验事实和政策制定上看，地理标志保护能够取得一定的成功，但现行法律的实 施和公共制度的构建还不足以确保这种成功的实现。 美国的k e i t he m a s k u s ( 2 0 0 3 ) ，分析了世界对地理标志保护的争论。欧盟针 对w t o 对地理标志的保护规定，进一步提出应从三方面扩大对地理标志的保护 力度：建立地理标志注册多边体系；扩大地理标志保护的产品种类：允许w t o 成员国找回本国以前未受保护的地理标志。然而作者提出了置疑：地理标志促进 了产品区分，但却减少了生产地理标志产品的厂商之间的竞争，“免费搭车”使 得质量保证机制难以形成；地理标志保护的地区范围及规模经济问题难以确定， 随之产生的“协调难题”不容忽视；地理标志保护体系的形成意味着机会与利益 的重新分配，需要相应的技术及资金上的支持。因此，作者最终指出，对于大多 数国家来说，维持t r i p s 协议对地理标志的保护现状是比较可行的，但同时强 调，由于缺乏细致的调查，研究只是作为初步的分析。 国内的一些学者也从产业链角度，对地理标志的保护问题进行分析，其中关 注最多的是中国农科院的王志本。他在2 0 0 2 年详细论述了实施原产地产品保护 对于提高我国农产品国际竞争力的作用，通过对国际地理标志以及我国地理标志 的现状的介绍，提出了运用地理标志提升农业运行水平的机制与途径的建议，包 括支持和推进特定地区、特定产业的发展，促进农业产业化的形成；并从加强和 提高我国农产品质量标准化，开发和拓展农业的综合功能等方面分析了实行农产 品地理标志保护的意义。在随后的文献中，又对我国的中药材、大豆及果品的地 理标志保护问题进行了分析，并提出了一些我国在实施地理标志保护中的原则取 向及策略选择。 邓宏光( 2 0 0 5 ) ，从理论上分析了地理标志对农业产业化的促进作用。指出地 理标志可以直接为农民创造出更高的经济效益，促进生产规模的扩大，有利于合 理引导农业产业结构的调整。同时，地理标志的使用有利于农业的可持续性发展 并改善生态环境，带动旅游业和相关产业的发展。 2 营销体系研究 营销体系的研究包括地理标志的品牌建立以及地理标志农产品与消费者之 第二章地理标志农产品概述 间的关系。美国的b r u c eb a b c o c ka n dr o x a n n ec l e m e n s ( 2 0 0 4 ) ，详细描述并比较 了当今农产品产权保护的三大体系美国的证明商标、欧盟的地理标志及 w t o 的地理标志保护的区别，通过三种体系下所保护的商品种类及保护方式的 不同，探讨了每个体系的优势及存在的问题。最终得出结论：对食品的多样化及 高质量的需求是全球经济发展的趋势，如果美国的生产者与消费者想要实现产品 的多样化及高附加值，减少对日用品的农业税收补贴，欧盟的农业保护政策将值 得考虑。 王笑冰( 2 0 0 4 ) ，对地理标志进行法律保护的经济学原理作了一定分析。他 认为，对地理标志进行法律保护就是要确保地理标志作为传达产品质量、特征或 者声誉之信息渠道的功能，保护消费者免受虚假信息的欺骗，地理标志可以通过 市场信息不对称理论、信誉理论进行分析。另外，他还利用产品增值效益分析对 地理标志的经济价值进行分析，并通过俱乐部理论对地理标志产品供应链管理进 行分析，论证了公共机构或准公共机构的干预对地理标志产品品牌树立、生产营 销的必要性和重要性。 郭红生和周新( 2 0 0 7 ) ，通过对地理标志农产品与资源环境、市场消费者以及 供应商等利益相关者关系的分析，提出生态型地理标志农产品品牌这一概念，并 且总结出在发展地理标志农产品的过程中，对于各个利益相关者的发展策略，从 而促进生态型地理标志农产品发展，树立生态型地理标志农产品。 3 法律层面的研究 地理标志是知识产权的一种，各国都积极运用地理标志保护制度，所以学者 对地理标志的法律研究比较多。r o b e r ts t o l l ( 2 0 0 0 ) 介绍了t r i p s 的有关地理标志 规定；原琪( 2 0 0 3 ) 介绍了澳大利亚的地理标志保护状况等。u r r y ，( 1 9 9 5 ) 指出地 理标志对产品销量的贡献，可能预示着传统农业模式的重大转变。m a r s d e ne ta l ， ( 2 0 0 0 ) ，v a nd e rp l o e ga n dr e n t i n g ( 2 0 0 0 ) ，分别提出，地理标志农产品的销量增 长，是农村经济呈现新发展的表现。 国内一些学者关注国际保护制度的系统化研究。马晓莉( 2 0 0 3 ) ，就各种模式 法律保护特点进行了比较，并鉴于中国现行双法保护的冲突性，主张采用“商标 法+ 反不正当竞争法”模式。王赫( 2 0 0 5 ) ，也支持类似观点，但他更强调反不正 当竞争法对地理标志的保护作用。池少杰( 2 0 0 4 ) 、王笑冰( 2 0 0 4 ) ，等的研究相对 更系统，通过考察地理标志国际和国内保护的现状，找出中国目前地理标志法律 保护方面存在的差距和问题，在借鉴国际组织和发达国家成功经验的基础上，提 出我国应采用的地理标志保护的立法模式及具体的立法构想。郑成思( 1 9 9 7 ) ，对 w t o 中地理标志与商标从法学角度作了细致的区分；李晓静( 2 0 0 4 ) ，就地理标 志与商标的权利冲突问题进行专门的研究，指出地理标志与商标既有区别又有联 第二章地理标志农产品概述 系。还有部分学者对单个品种及某地的地理标志个案进行分析。如李华( 2 0 0 1 ) 、 姚黎和孔令梅( 2 0 0 4 ) ，对葡萄酒地理标志的论述。 4 综合研究 欧盟“原产地标记产品发展( d o l p h i n s ) ”项目分别分析了原产地标记与经 济发展、法律保护、产业链管理、市场消费者以及公共政策等方面的关系。通过 对欧盟各国上述关系的分析，项目总结指出，欧盟各国在司法、技术保护以及产 业链管理方面存在分歧，并且一些政策没有起到对于农业经济发展的作用。报告 的结论从横向和纵向提出了六种模式，说明了整个地理标志保护体系的动态变 化，并且指出理想的地理标志保护体系是一个公司、地方政府以及国家部门三位 一体的动态结合体系。 2 4 3 简要评析 从上述对国内外地理标志农产品的研究综述可以总结出以下几点。 1 地理标志农产品是一种集体产权，需要对农产品的产业链进行规模化才 能达到品牌化的效果。 2 品牌营销的概念已经深入地理标志农产品中，农产品营销要考虑到品牌 的利益相关方以及相关的营销策略，不仅需要从微观企业去执行，还要从宏观政 府行为去引导。 3 地理标志的法律保护研究较早，国内外的学者对地理标志农产品立法模 式进行探讨，尤其国外三种地理标志农产品立法形式对我国的地理标志保护立法 是一种启发。 4 国外的研究已经不仅仅限于就某个视角进行研究，而是将研究的视角系 统化，对地理标志的各个层面以及利益相关方进行研究。 这些已有的研究为本文的研究提供了一定的基础，但仍存在以下不足。 1 国内对于地理标志的研究以法学研究较多，从地理标志管理体系角度展 开研究尚不多见。 2 目前的研究多从理论层面进行研究，没有从实践角度进行研究。 3 国内的研究与国外研究相比，不具有系统性，未成体系。 因此本文针对中国地理标志农产品保护存在的问题，从理论和实践两个方 面，运用国际比较研究的方法，系统的比较国内外地理标志农产品管理体系的现 状，探究中国地理标志农产品地理标志产生问题的深层次原因，提出促进中国地 理标志农产品保护的对策建议。 第二章地理标志农产品概述 2 5 地理标志农产品管理体系的三大因素 从前述国内外研究文献看，地理标志农产品管理体系是对于地理标志农产品 从价值创造到价值确认的过程，其中有三大重要因素影响地理标志农产品的管理 体系：产业链管理、营销体系和地理标志的法律保护。 产业链管理是地理标志农产品创造价值的阶段。地理标志的产业链发展既要 满足地理标志农产品的特性，又要适应商业环境。处理好地理标志农产品产业链 中的利益相关方是产业链管理的重要因素。良好的管理是提升地理标志农产品附 加值的重要途径。 市场营销是实现地理标志农产品价值的过程。地理标志农产品品牌建立需要 各层级利益相关者所形成的和谐关系，其实质就是地理标志农产品品牌系统中的 各种互动关系网络。通过各方面的协调发展，才能创建地理标志农产品的良好品 牌，使地理标志农产品的价值得到实现。 地理标志农产品的法律保护是地理标志农产品价值确认的阶段。稳定的法律 体系和相关保护政策使地理标志农产品能够得到法律的认可，能够使地理标志农 产品在短时期内发展。合适的法律法规能够促进地理标志农产品价值提升，然后 臃肿的管理体系不但不能促进地理标志农产品发展，反而阻碍地理标志农产品的 发展。 综上所述，本文认为产业链管理、市场营销体系以及法律保护是地理标志农 产品管理体系中的三大核心因素。因此，本文将针对这三大核心因素展开研究， 即对于这三大核心因素的理论和现状进行比较分析。由上述理论研究综述可以看 出，地理标志农产品由欧洲发源，欧盟国家学者对地理标志的研究比较成熟，欧 盟国家地理标志农产品管理体系较完善。因此，本文将比较研究的对象锁定欧盟 国家和中国，通过两个地域地理标志农产品管理体系的比较，并运用该体系对我 国地理标志农产品案例进行评价，从而探究我国地理标志农产品管理体系的不 足，并提出相关的对策和建议。 第三章地理标志农产品产业链管理比较研究 第三章地理标志农产品产业链管理比较研究 地理标志农产品产业链是农产品价值创造的部分，地理标志农产品的利益相 关方较多，产业链参与者出于不同的目标参与地理标志农产品。地理标志农产品 产业链是否应该像普通商品产业链模式进行管理，如何对产业链中的参与者进行 监管是地理标志管理体