（管理科学与工程专业论文）绿色技术创新的政府激励手段.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 绿色技术创新是以实现可持续发展为根本目标，采用科学的方法开发新的技术，促 进经济效益、社会效益和生态效益协调增长的技术创新过程。绿色技术创新顺应生态经 济规律要求，对实现技术、经济、社会、自然可持续发展有重要意义。但技术创新的外 溢性、不确定性和绿色技术创新的特殊性，导致企业绿色技术创新缺乏动力，需要政府 提供持续有效的激励。 本文以选题的背景和研究意义入手，在阐述绿色技术创新特点、内涵、动因、障碍 的基础上，分析了绿色技术创新政府激励必要性。然后运用规范研究、实证研究与比较 研究相结合的方法，从政府的法律手段、行政手段、经济手段和宣传教育手段四个方面， 详细探讨了政府对绿色技术创新的激励作用，分析我国政府用运用各手段对绿色技术创 新进行激励的实际情况以及存在的不足，并借鉴国外的先进做法，有针对性地提出了改 进政府激励手段的对策建议。本文同时在环境保护和技术创新两个层面探讨政府对绿色 技术创新进行激励的情况，试图在建构相对完整的绿色技术创新政府激励手段体系的研 究上进行尝试性的探索与创新，力求有所贡献，以帮助政府为我国绿色创新提供良好的 环境，带动更多绿色技术创新的产生、扩散与应用。 关键词：绿色技术创新；政府激励；创新激励；激励手段 乇昕：绿色技术创新的政府激励手段 g o v e r n m e n t sm o t i v a t i n gm e a s u r e st o w a r d s g r e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s a b s tr a c t t h eg r e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sa r et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i n gp r o c e s s e sw h i c hb a s e d o nt h ea i mo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，a d o p t i n gt h em e t h o d so fs y s t e m ss c i e n c et od e v e l o p n e wt e c h n o l o g yi no r d e rt op r o m o t ee c o n o m i cb e n e f i t ，s o c i a lb e n e f i ta n de c o l g l g i c a lb e n e f i t g r o wi np h a s e t h eg r e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sc o n f o r mt h ez o o l o g yl a w sr e q u e s t ， h a v i n gi m p o r t a n ts i g n i f i c a n c et or e a l i z et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g y ，e c o n o m y ， s o c i a la n dn a t u r e h o w e v e r , b e c a u s eo ft h ef l o w i n ga n du n c e r t a i n t yo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n s ，a n dt h ep a r t i c u l a r i t yo fg r e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s ，e n t e r p r i s e sd on o th a v e e n o u g hi n c e n t i v e s s o ，g o v e r n m e n t sm o t i v a t i o n sa r en e c e s s a r y a tf i r s t ，t h i sp a p e rd i s c u s s e st h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c ea b o u tt h e q u e s t i o n s e c o n d l y ，b a s e do ne x p o u n d i n gt h em e a n i n g sa n dc h a r a c t e r s ，i m p e t u s e sa n do b s t a c l e s ，t h e p a p e ra n a l y z e st h en e c e s s i t i e so fg o v e r n m e n t 。sm o t i v a t i o n st og r e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s t h i r d l y ，w i t ht h ec o m b i n e dm e t h o do fs t a n d a r ds t u d y ，e m p i r i c a ls t u d ya n dc o m p a r a t i v es t u d y ， t h e p a p e r d i s c u s s e s e x h a u s t i v e l y a b o u t g o v e r n m e n t sm o t i v a t i n g e f f e c t so n g r e e n t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n sf r o mf o u r a s p e c t s ：l e g a lm e a s u r e s ，a d m i n i s t r a t i v em e a s u r e s ， e c o n o m i cm e a n s ，a n dp r o p a g a n d i s t i ce d u c a t i o n a lm e a s u r e s i ne v e r ya s p e c t ，t h ep r a c t i c e sa n d d e f e c t so fg o v e r n m e n to fc h i n aa l ea n a l y z e d ，a d v a n c e de x p e r i e n c e so fo t h e rc o u n t r i e sa r e r e f e r e n c e d ，a n di m p r o v i n gm e a s u r e sa r eb r o u g h tf o r w a r d t h ep a p e ri si n t e n d e dt om a k e a t t e m p te x p l o r a t i o n s a n di n n o v a t i o n so nc o n s t r u c t i n gt h e o r e t i cs y s t e ma n dr e s e a r c h i n g p r a c t i c a lm e a s u r e so fg o v e m m e n t sm o t i v a t i o n st og r e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s i ti s h o p e dt h a tt h ep a p e rc o u l dh e l po u rg o v e r n m e n tt os u p p l yg o o dc i r c u m s t a n c e sf o rg r e e n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s t od r i v em o r e g r e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s e m e r g e n c e ， d i f f u s i o n sa n da p p l i c a t i o n k e yw o r d s ：g r e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；g o v e r n m e n t sm o t i v a t i o n s ； i n n o v a t i n gm o t i v a t i o n ；m o t i v a t i n gm e a s u r e 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名： 大连理工大学硕十研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名 至堕 剧币答名弋穆 导师签名：冲+ t = = = r 一 2 丝年二月j 二日 人连理上人学硕士学位论文 1 绪论 1 1 问题的背景与选题意义 随着现代科技的迅猛发展及其对社会经济的影响日益加强，技术创新及其作用备受 关注。起初，人们重视和研究更多的是技术创新的积极作用，从市场实现和经济效益的 角度来评价技术创新，对技术创新负面作用缺乏足够的认识。然而，生态环境恶化与资 源耗竭的严酷事实，迫使人类不得不深刻反思和重新审度传统经济发展模式对自然界的 影响和破坏，工业化和技术又被看作是污染和环境破坏的首要原因，人们从工业社会初 期的“技术万能主义”极端走到了“技术罪恶主义”的另一极端。直到目前，人们才认 识到技术实际上是一柄双刃剑，它既是环境破坏的“罪魁祸首”，又是解决环境问题的 一个重要工具。只有当技术创新与环境原则紧密结合，即推行绿色技术创新，才是实现 可持续发展的根本途径。绿色技术创新因其对环境问题的改善和对社会经济的促进双重 角色，正日益成为理论界、企业界和政府关注的对象。因为技术创新的外溢效应以及绿 色技术创新的特殊性，绿色技术创新对社会和环境有明显的效益，但对企业提高经济效 益的作用并不明显，企业绿色技术创新缺乏足够的动力，所以，绿色技术的创新需要政 府有效的激励。 本文的理论意义在于深入分析绿色技术创新的政府激励手段，形成一个包含法律手 段、行政手段、经济手段和宣传教育手段的相对完整的绿色技术创新政府激励手段体系， 丰富现有的技术创新激励理论与绿色技术创新理论。本文的应用价值在于帮助政府相关 部门明确绿色技术创新的激励机制及具体措施，带动更多绿色技术创新的产生、扩散与 应用，使技术与经济发展更加符合可持续性要求，为人类社会的长远利益贡献力量。 1 2 国内外研究现状述评 1 2 1 绿色技术创新的研究现状及其述评 随着传统技术的迅速发展带来的环境问题同益明显，人们逐渐认识到环境保护与可 持续发展的重要性以及传统技术存在的缺陷。作为实现可持续发展的核心手段，绿色技 术创新及其激励问题引起了越来越多的重视。概括起来，关于这个问题的研究主要有以 下内容： 关于绿色技术创新的定义和特点：李平的技术创新从传统迈向绿色把绿色技术 创新定义为“绿色技术创新是创新主体以可持续发展为价值取向，采用系统科学方法开 发新的技术和管理手段，以促进人与自然协调发展，推动经济、社会和生态效益增长，实 王昕：绿色技术创新的政府激励手段 现技术、经济、社会、自然系统可持续发展的过程”，并对其与传统技术传技术创新比 较的特点作了分析。钟晖、王建锋建立绿色技术创新机制认为，绿色技术创新是“既 要社会经济发展又要保护环境，使其不受污染的产物。而一般把针对环境保护目的的管 理创新和技术创新统称为绿色技术创新”。甘德建、王莉莉的绿色技术和绿色技术创 新可持续发展的当代形式认为，“绿色技术创新是以可持续发展为目标的绿色 工艺创新、绿色产品创新和绿色意识创新的总称”。龚建立、王飞绒在政府在中小 企业绿色技术创新中的地位和作用中定义，“绿色技术创新指的是一切有利于企业控 制污染水平的技术创新活动，不仅指污染末端治理技术的创新，也包括清洁生产工艺的 采用及经营管理方法的变化等一切减少企业污染排放的创新活动”。陶建宏等基于绿 色技术创新的西北地区可持续发展问题探讨认为，“绿色技术创新是将环境保护新知 识与绿色技术用于生产经营中，以创造和实现新的经济效益与环境价值的活动”。张庆 普我国企业绿色技术创新的主要对策中提到“绿色技术创新和应用以提高企业生态 经济综合效益为主要目标，这与以往的技术创新和应用主要是追求经济利益有本质的区 别”。 关于绿色技术创新的内容：汪波等的产品开发中绿色技术的评价、选择和创新 中涉及了绿色技术选择的内容和步骤、绿色技术创新的过程和系统模式。杨发明、吕燕 的绿色技术仓新的组合激励研究根据绿色技术创新与现有选择环境匹配的难易度， 将其分为三个层次：末端治理技术创新、绿色工艺创新、绿色产品创新。杨发明等的基 于信息过程的绿色技术创新模式研究通过实证案例总结出了我国绿色技术创新的几种 模式：政府主导型、二次创新型、产学研合作型及职能合作型。王续良等的绿色技术 创新策略及其选择则把企业绿色技术创新战略类型分为：被动型、参与型、主动型和 创新型。吴迪冲绿色生产企业创新将绿色生产技术创新内容分解为绿色产品设计、 绿色材料、绿色工艺、绿色设备、绿色回收处理、绿色包装等技术的创新。梁丽宁绿 色技术经济与企业的可持续发展中对绿色技术经济的发展历史作了简要概括。 关于绿色技术创新动因：游达明、董忠云的基于环境资源的绿色技术创新思考 提到环境资源的挑战、传统技术创新所面临的困境与实施绿色技术创新的必然性及企业 开展绿色技术创新的必要性。吴易明的绿色技术创新是对传统产业改造的必由之路 通过分析传统模式中存在的问题，指出绿色技术创新的重要性。柳思维、晏国祥的绿 色技术创新：呵持续发展战略下企业创新新发展认为“在环境的压力下，绿色技术创 新正逐渐替代传统的技术创新成为可持续发展战略下企业创新研究的新发展”。k r a b b e “n a t u r a li n c o m ea n dn a t u r e ：e x t e r n a l i t i e s ，g r o w t ha n ds t e a d ys t a t e ”中说“绿 色技术创新是实现可持续发展的核心手段”。吕燕、王伟强企业绿色技术创新研究 大连理丁大学硕士学位论文 从企业角度分析了进行绿色技术创新的动因。曾儿银的技术创新与我国绿色国际竞争 力提升机制研究从我国产品遭遇绿色壁垒的角度出发论述了通过绿色技术创新提升国 际竞争力的实际意义与紧迫性。 关于绿色技术创新的意义：万伦来、黄志斌绿色技术创新：推动我国经济可持续 发展的有效途径从转变我国经济发展模式、实施“科教兴国”战略、提高产品在国际 市场竞争力等方面论述了推进绿色技术创新的现实意义。吴兆俊、王龙建绿色技术创 新与企业持续发展从企业自身可持续发展的角度论述了绿色技术创新的意义。汪波产 品开发中绿色技术的评价选择和创新认为，企业如何加强对绿色产品的开发和绿色技 术的研究，影响到企业今后发展的命运。某些具有远见的绿色企业不仅迅速成为绿色产 业的主力军，而且对我国整个民族工业的发展和产业技术的进步具有重要意义。 关于绿色技术创新的障碍和影响因素：方征绿色技术创新与企业的可持续发展， 柳思维、晏国祥绿色技术创新：可持续发展战略下企业创新新发展中提到了我国企 业绿色技术创新的障碍。吴晓波、杨发明绿色技术的创新与扩散，张庆普我国企 业绿色技术创新的主要对策分析了阻碍绿色技术创新与扩散的主要因素。陈劲等的绿 色技术创新审计实证研究基于绿色技术创新审计指标体系与测度方法，研究了绿色技 术创新过程瓶颈因素，三类绿色技术创新绩效与环境绩效、经济绩效的关系，企业环境 绩效与企业经济绩效之问的关系，绿色技术创新绩效与环境绩效的关系，绿色技术创新 过程管理平与绿色技术创新绩效的关系，绿色技术创新投入水平与绿色技术创新绩效的 关系等。 综合以上研究成果，本文认为： ( 1 ) 绿色技术创新绿色技术创新以可持续发展为根本目标，采用科学方法开发新 的技术，促进经济效益、社会效益和生态效益协调增长的技术创新手段和过程。其内容 主要包括末端治理技术创新、绿色工艺创新和绿色产品创新。与传统技术创新相比，绿 色技术创新主要有以下几个特点： 可持续性。绿色技术创新着眼于经济的可持续增长与社会的可持续发展，改变 了以“高投入、高消耗、低产出、低效益”为特征的传统经济增长方式，在低消耗、少 污染上下功夫，保证经济发展不超出自然系统的可承载能力。 协调性。绿色技术创新以追求经济效益、社会效益和环境效益和谐统一为原则， 追求人与自然和谐统一，经济社会发展与环境保护相协调，在充分考虑环境效益的基础 上追求经济利润最大化，维持经济增长、社会发展与生态环境之间的良性互动关系。 以系统论、生态学为科学基础。绿色技术创新是一个由技术、经济、社会、自 然有机构成的和谐系统，其运行模式是非线性和循环型的，旨在实现整体m 标的最优化。 王昕：绿色技术创新的政府激励手段 它应用生态学研究成果，通过模拟生物圈物质、能量的运动、循环和再生过程，来设计 和研制开发生产技术与工艺。 ( 2 ) 绿色技术创新的主体是企业，企业进行绿色技术创新的动因主要有以下几个 方面： 来自政府管理的压力。随着各国政府对环境问题认识的日益深入，对环境的管 理日趋强化，有关环境评估的技术不断成熟，环境标准对企业环保要求和也逐步提高。 在这种压力下，许多企业在新产品开发、扩散中也来也重视环境影响评估，开发有利于 环境的绿色技术和产品。 公众环保意识的提高。随着人们生活水平的逐步提高以及对生态环境的重视与 关注，对无污染或少污染产品的需求与期望日益增加，迎合消费需求、扩大市场占有率 是企业重视绿色技术创新的原动力，企业要在激烈的竞争中立于不败之地，必须加大绿 色技术的积累，以提高整体竞争实力。 国际贸易的需要。在国际贸易中不符合环境标准的商品禁止进出口已成为一项 准则，目前发达国家已在对产品进出口逐步实行有利于环境保护的控制，而发展中国家 也注意到了在引进技术与设备时环境污染问题。绿色技术创新是企业尤其是进出口企业 应对绿色贸易壁垒，提升国际竞争力的必然选择。 科学的认识。公司和企业越来越明白预防污染比时候处理更能减少企业的环境 风险，能源、原材料日益短缺导致价格上涨，为降低成本，企业需要开发高效设备、更 新品种、降低物耗。 企业形象的树立。良好的企业形象式企业成功的关键因素之一，越来越多的企 业在谋求经济价值的同时，更加关注自身在公众心目中的形象。当环境保护在全球成为 焦点时，企业需要进行绿色技术创新，提高在消费者心目中树立良好的环保形象。 新兴产业的巨大魅力。环保产业作为一个有巨大经济效益和社会效益的新兴产 业，巨大的试产前景促使企业增加投资，发展有利于环境的技术，以期在未来的竞争中 占据有利地位1 1 】。 ( 3 ) 影响我国企业绿色技术创新及扩散的障碍因素来自多方面，其主要表现在： 我国企业绿色技术创新的技术基础较为薄弱，研发能力有限，生态工艺应用较 少，技术选择环境较差，创新能力普遍不足，特别是对一般中小型企业而言，低技术能 力是绿色技术创新的主要障碍。 企业组织结构不合理，创新组织不力，绿色技术开发中心和服务中心普遍尚未 建立，技术信息网络和信息传递机制不健全。 人连理工大学硕士学位论文 企业家及人员总体素质不高，环保意识相对薄弱，企业决策者对绿色技术创新 的认识不够。 企业微观生态经济( 绿色) 管理薄弱，既是造成一系列严重的微观和宏观生念经 济矛盾的重要原因，也严重阻碍了绿色技术创新。 缺乏对企业绿色技术创新进行激励、扶持和优惠的环境，如财政、税收、金融 政策体系和法规体系及措旖等。 环境成本的价格体系尚未建立，环境资源生产要素化进程缓慢，各种资源比价 不合理等，使企业绿色技术创新和扩散应用在经济上缺乏吸引力，阻碍了创新和扩散。 公众的环境保护、绿色产品等概念均不强，舆论监督力量不足，对企业绿色技 术创新和扩散的压力不够。 企业绿色技术创新投资的动力机制尚未形成，创新投资不足，绿色技术创新风 险基金尚未建立等【2 】。 1 2 2 绿色技术创新政府激励的研究现状及其述评 一些文章指出了政府制度对绿色创新激励的重要意义，强调了政府激励的重要性。 如，陈劲在国家绿色技术创新系统的构建与分析提出“政府的政策是企业绿色创新 的首要激励源”，并建立了国家绿色技术创新系统的分析框架。俞国平制度创新是建 立绿色技术创新机制的关键提出“只有通过制度创新，实现外部效应内部化，才能推动 绿色技术创新，实现可持续发展”。龚建立、王飞绒、王存波政府在中小企业绿色技 术创新中的地位和作用通过分析认为，市场机制在绿色技术创新中的失效致使政府必 须介入激励，提出“由于环境资源的公共性及环境污染的延迟性，使稀缺性难以通过私 人市场及时准确地反应，为了保证社会经济资源的持续发展，政府通过各种形式的干预 加速其要素进程”。 还有一些文章探讨了政府对推进我国企业绿色技术创新的主要对策和措旌，如： 龚建立、王飞绒、王存波政府在中小企业绿色技术创新中的地位和作用提到了 法律法规的完善、提高排污收费、实行排污权交易、税收和贷款扶持政策、资源价格体 系调整等； 吴兆俊、王龙建在绿色技术创新与企业持续发展中提出了推动企业技术创新的 建议，包括加强环境管理、加大财政支持、完善风险投资体系、加强企业家环境意识、 建立健全企业创新体制等。 王昕：绿色技术仓q 新的政府激励手段 唐倩发展绿色经济的价值与制度分析提出了一系列制度安排，包括合理的环境 保护制度、环境保护激励机制、消除环境外部性制度、强化政府环境保护职责机制、制 度化的社会技术创新等。 张庆普我国企业绿色技术创新的主要对策提出了实施绿色技术创新战略、建立 绿色技术开发中心和服务中心、建立适应市场机制运行的环境经济、财政、税收、金融 政策体系和法规体系、倡导和推进绿色消费、建立和完善绿色技术创新投资的动力机制 等1 0 项措施。 另外，黄涛等论政府在企业技术创新生态化中的职能，秦书生等辽宁企业绿 色技术创新的宏观对策等多篇文章都提到了诸如制定法律、运用经济政策、实行贷款 优惠政策、创立社会配套服务体系、倡导和推进绿色消费等一些措施。 在国外研究方面，叶子青、钟书华美、同、欧盟绿色技术创新比较研究比较了 三国不同的绿色技术国家创新系统；a d a mb j a f f e 等“e n v i r o n m e n t a lp o l i c ya n d t e c h n o l o g i c a lc h a n g e ”及c a r o l y nf i s c h e r “c 1 i m a t ec h a n g ep o l i c yc h o i c e sa n d t e c h n i c a li n n o v a t i o n ”分析了环境政策与科技创新的相互作用。v i c k in o r b e r g b o h m “c r e a t i n gi n c e n t i v e sf o re n v i r o n 讯e n t a ll ye n h a n c i n gt e e h n 0 1 0 9 i c a lc h a n g e ： l e s s o n sf r o m3 0y e a r so fu s e n e r g yt e c h n o l o g yp o l i c y ”通过美国3 0 来年的传统 技术发展教训提出了政府需要转变的科技政策。m a r l sg m a r t i n s o n s 等的“h o n gk o n g a n dc h i n a ：e m e r g i n gm a r k e t sf o re n v i r o n m e n t a lp r o d u c t sa n dt e c h n o l o g i e s ” p h i l i p p em e n a n t e a u 等的“p r i c e sv e r s u sq u a n t i t i e s ：c h o o s i n gp o l i c i e sf o r p r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to fr e n e w a b l ee n e r g y ”，c a r o l y nf i s c h e r ，“i n s t r u m e n t c h o i c ef o re n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nw h e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni s e n d o g e n o u s ”中也提到了政府政策在开发绿色技术中的重要促进作用。 基于国内外对绿色技术创新中政府激励的研究，本文认为，绿色技术创新政府激励 的必要性主要体现在以下四个方面： 首先，由于技术创新的溢出效应，决定了政府激励绿色技术创新的必要性和重要性。 技术创新具有一定的公共产品性质。技术创新实质是技术知识的生产过程，创新的成果 无论是以新产品、新工艺、还是新组织形式出现，它们中都包含了新知识。而当这些体 现技术创新的载体进入市场生产流通时，就不可避免地产生了溢出效应，使整个社会的 收益远大于私人收益【3 1 ，私人付出的技术创新成本在很多情况下难以得到充分的补偿， 以致缺乏参与此类活动的动力，纯粹市场经济的竞争机制和价格机制无法解决外部性问 题，在这种情况下，就需要政府通过激励加以解决。另外，技术创新也具有非排它性，享 有技术创新权的企业的技术经常被别的公司或者社会“免费搭便车”地使用。免费得到 人连理上人学硕士学位论文 溢出技术的企业在原来的技术盼基础上加以模仿、创新、提高、生产的产品还可能抢占 技术创新的企业的市场，对前者来说更是“雪上加霜”，也造成企业创新投资积极性的 不足。因此，在遇到市场机制实现资源最优化配置的功能扭曲时，政府就有必要介入其 中，采取各种激励和措施保障创新企业的利益，保护企业技术创新积极性。 其次，技术创新的不确定性，决定了需要政府来化解和承担部分风险。与使用成熟 的技术相比，技术创新要经过多阶段，且不确定的程度较高。其中包括了研究开发的不确 定性、试验和试生产阶段的不确定性、市场的不确定性等。这些不确定性使企业创新行 为面临较大的风险，在很大程度上滞缓了技术创新的进程。政府必须用非市场的方法培 植有利于技术创新的适宜环境，在总体上对科学技术知识的生产、扩散及其应用进行规 划指导，制定政策措施减少不确定性的干扰，减轻企业的创新风险。 再次，绿色技术创新的特殊性，更需要政府来引导、约束企业的技术创新的方向。 绿色技术与非绿色技术相比具有特殊性。非绿色技术都存在一定的外部负效应，其应用 的结果会带来生态环境一定程度的恶化，而绿色技术是一种富有外部正效应的技术，应 用绿色技术能维护或改善生态系统，提高生态系统的生态生产力，对社会和环境有明显 的效益。但在绝大部分环境资源产权尚未界定，仍然是无偿使用的制度环境下，非绿色 技术使技术使用者的收益大于成本，而绿色技术应用的社会效益则大于绿色技术使用者 所能得到的直接收益。它不能使创新者获得技术创新的全部效益，相反它的成本较高、 风险较大，在市场竞争中不具有优势【4 1 。现有的制度安排没有为企业提供正确的预期， 不能使选择绿色技术创新模式的企业的要素获取不低于其机会成本的报酬率，同时也没 有提供与选择传统创新模式的制造商公平竞争的环境。因此，尽管绿色技术符合人类的 根本利益，企业在选择技术创新模式和方向时，出于经济效益的考虑，在利润最大化的 约束下往往不会选择绿色技术创新方式。 最后，市场对资源配置的有限能力，决定了政府在绿色技术创新中必然扮演不可替 代的重要角色。对企业绿色技术创新的激励，主要可以分为产权激励、市场激励、政府 激励、社会激励和企业内部激励等几大方面。但是由于上述绿色技术的特殊性，资源配 置往往存在“市场失灵”现象，产权激励和市场激励作用不够明显，因此政府激励的重 要性就凸现出来。对绿色技术创新的激励，具体来说，包括企业外部方面( 如政府法令 强制、污染纠纷、法律的预期影响等) 和企业内部方面( 如节约成本的需要、企业家环 境意识、扩大市场份额需要、劳动保护需求、企业形象的树立等) 。研究表明，在诸多 激励因素中。政府的政策法规是推动我国企业绿色技术创新的首要激励源( 见表2 1 ) 1 5 j 。 因此，绿色技术的创新需要政府的有力支持。 王听；绿色技术创新的政府激励手段 表2 1 圣业进行绿色技术创新的主要动力源( ) f i g1 1t h em a i nm o t i v a t i o n so fg r e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 动力源第一因素 第二因素第三因素 政府法令强制 3 0 52 3 32 6 节约成本 2 2 51 3 11 2 6 企业家坏境意识 1 2 18 9 1 1 1 污染纠纷 9 21 1 91 8 6 扩大市场份额需要 8 31 4 01 3 6 劳动保护需求 8 21 0 7 1 0 6 企业形象 7 81 3 51 6 6 法律的预期影响 1 44 74 5 另外，关于政府对绿色技术创新的激励问题，不少文献中概括地谈到政府在某些方 面激励我国企业绿色技术创新可以采取的措施，无疑为绿色技术创新政府激励手段的研 究奠定了良好的基础。但是目前绝大多数相关研究缺乏系统性和深入性，特别是在具体 激励手段的应用情况与完善对策方面研究比较笼统，有待于进一步深入、具体。这也是 本文研究中的主要工作。本文欲同时在环境保护和技术创新两个层面，深入研究政府运 用法律手段、行政手段、经济手段、宣传教育手段对绿色技术创新进行激励的情况，并 结合现存问题和国外先进做法借鉴，提出改善对策，对绿色技术的创新进行持续有效的 激励，从而保证经济高质量、可持续地发展。 1 ，3 技术路线及创新点 在本文的研究中，将采取规范研究、实证研究和比较研究相结合的方法。对绿色技 术创新政府激励的理论依据进行规范研究，对我国绿色技术创新政府激励的手段的运用 现状、作用、不足以及完善途径及外国的先进做法进行实证研究和比较研究。技术路线 图如图1 1 所示： 本文的创新点主要有以下两个方面： ( 1 ) 建构相对完整的绿色技术创新政府激励手段体系； ( 2 ) 同时在环境保护和技术创新两个层面，深入研究政府运用法律手段、行政手 段、经济手段、宣传教育手段对绿色技术创新进行激励的情况，并结合现存问题和国外 先进做法借鉴，提出改进政府激励手段的对策建议。 大连理工大学硕士学位论文 图1 1 技术路线 f i g 1 1t e c h n i c a lr o u t e 王昕：绿色技术创新的政府激励手段 2 绿色技术创新政府激励的法律手段 法律手段主要表现为政府为保护环境和促进技术创新而制定行政法规、部门规章和 地方政府规章，以及与此相关的行政执法和普法工作。法律是市场经济条件下促使企业 绿色技术创新最重要、最有效的外部强制力量。 2 ，1 我国环境保护法规情况 2 1 1 我国环境保护法律体系 我国环境立法起步于上世纪7 0 年代，1 9 7 9 年中华人民共和国环境保护法( 试行) 的颁布，标志着我国环境保护工作进入了法治轨道，带动了我国环境保护立法的全面开 展。我国环境保护法律体系的建设大致经历了四个阶段，即1 9 7 9 年的起步阶段、1 9 7 9 年一1 9 9 3 年的发展阶段、1 9 9 3 年一2 0 0 0 年的巩固阶段，以及2 0 0 0 年以后的完善阶段。 目前，我国已初步建成了以中华人民共和国宪法为基础，以中华人民共和国环境 保护法为主体的环境法律体系。 我国环保法律法规体系的结构可从纵向和横向两个角度来说明。 根据制定法律法规的制定机关划分，按照效力等级差别，我国环保法律法规体系纵 向结构如图2 1 所示；从组成环保法律法规体系的内容划分，我国保法律法规体系由不 同方面、不同功能的环境法律、法规所组成，其横向结构如图2 2 所示【6 】。 大连理：l 人学硕士学位论文 宪法中的环境保护条款l 全国人人制定 碱保篡恭翥篡嚣撇、i 一绸从从嫦鲐制我国签署的环境保护国际条约l 环境保护行政法规 环境保护 地方性法规 环境保护 地方政府规章 省、自治区、直 辖市及较大城市人 大及人大常委会制 省、自治区、直 辖市及较大城市人 民政府制定 环境保护 部门规章 国务院制定 环境、资源保护 行政主管部门及其 他有关部门制定 图2 1 我国环保法律法规体系的纵向结构 f i 9 2 ，1l e n g t h w a y ss t r u c t u r eo f c h i n e s el a ws y s t e mo i le n v i r o n m e n tp r o t e c t i n g 王昕：绿色技术创新的政府激励手段 图2 2 我国环保法律法规体系的横向结构 f i 9 2 2t r a n s v e r s es t r u c t u r eo fc h i n e s el a ws y s t e mo ne n v i r o n m e n tp r o t e c t i n g 截至2 0 0 5 年1 i 月，根据宪法关于“国家保护和改善生活环境和生态环境，防 治污染和其他公害”的规定，我国已经制定了环境保护法9 部：自然资源法1 5 部；环 境保护行政法规5 0 余项；环境保护部门规章和规范性文件近2 0 0 件；国家环境标准5 0 0 多项；批准和签署多边国际环境条约5 l 项：地方人大和政府制定的地方性环境法规和 地方政府规章共1 6 0 0 余件。符合我国国情的环境保护法律法规体系日趋完善，初步形 成了环境与资源保护的法律体系和保障社会经济可持续发展的法规框架。 2 1 2 我国政府环境保护法规对绿色技术创新的激励作用 ( 1 ) 环境立法方面 在我国环保法律法规体系中，由政府制定的法规包括： 环境保护行政法规。由国务院根据根据宪法和法律制定，并由总理签署国务院令 予以公布。 人连理工人学硕士学位论文 环境保护部门规章：由国务院所属的环境、资源保护行政主管部门或有关部门发 布。是以有关环境法律、行政法规、决定、命令为根据在权限范围内制定的规章。由部 务会议或者委员会会议决定，并由部门首长签署命令予以公布。 环境保护地方政府规章：由省、自治区、直辖市人民政府和其他依法有地方行政 规章制定权的地方人民政府根据法律、行政法规、地方环境法规、环境行政规章制定， 是以实施国家环境法律、行政法规，或解决本地区某一特殊环境问题为目的，因地制宜 而制定的。 我国政府制定的环境法规中很多对防治污染、清洁生产等方面的法律规定，对于企 业的生产行为起到了约束和引导作用，激励企业改进工艺，加强管理，在生产过程中尽 可能将污染物和废物减量化、资源化和无害化，尽力把“三废”消灭在生产过程中。如： 国务院关于在国民经济调整时期加强环境保护工作的决定( 1 9 8 1 年) 规定：“在 以节能为中心的技术改造中，要把消除污染、改善环境作为重要目标。改革工艺，更 新设备，要同时解决污染问题。现有的防治污染设施，必须保持正常运转，发挥效益。 要打破行业界限，或采取联合经营的方式，积极开展工业“三废”的综合利用，做到环境 效果、经济效果、节能效果的统一”； 国务院关于结合技术改造防治工业污染的几项规定( 1 9 8 3 年) ：规定“对现有 工业企业进行技术改造时，要把防治工业污染作为重要内容之一，通过采用先进的技术 和设备，提高资源、能源的利用率，把污染物消除在生产过程之中”；“采用能够使资 源能源最大限度地转化为产品、污染物排放量少的新工艺，代替污染物排放量大的落后 工艺”；“各工业主管部门要针对当前突出的工业污染问题，把一些关键的急需解决的 防治污染的技术，尤其是结合技术改造解决污染的技术、废弃物综合利用的技术和高效 率净化处理技术，列为科学研究的重要课题，组织力量攻关。污染严重行业的大中型企 业也要组织技术力量，针对本企业污染问题，积汲开展防治污染的技术革新和科研活 动”； 国务院关于环境保护工作的决定( 1 9 8 4 年) 规定：“各级经委、工交部门和地 方有关部门及企业所掌握的更新改造资金中，每年拿出7 0 用于污染治理；污染严重、 治理任务重的，用于污染治理的资金比例可适当提高，企业留用的更新改造资金，应优 先用于治理污染”； 国务院关于进一步加强环境保护工作的决定( 1 9 9 0 年) 规定：“凡产生环境污 染和其他公害的企事业单位，必须把消除污染、改善环境、节约资源和综合利用作为技 术改造和经营管理的重要内容”；“各地区、各部门应积极研究和采用无污染或少污染 王昕：绿色技术创新的政府激励手段 的先进工艺、技术和装备，限期改造、淘汰严重污染环境的落后生产工艺和设备，积极 推广、使用环境保护科技新成果”； 国务院关于环境保护若干问题的决定( 1 9 9 6 年) 规定：“所有大、中、小型新 建、扩建、改建和技术改造项目，要提高技术起点，采用能耗物耗小，污染产生量少的 清洁生产工艺”；“要重点研究节能降耗、清洁生产、污染防治、生物多样性和生态 保护等重大环境科研课题，努力采用高新技术及实用技术”； 2 0 0 5 年1 1 月国务院原则通过国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定， 要求“继续强化环境法治，加强循环经济、生态保护和土壤、化学物质污染防治等领域 的立法工作，健全环境法规和标准体系，建立对污染受害者的法律援助机制，依法打击 各类环境违法行为”。 此外，国家环保总局、国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、科学技术部、 资源主管部门等也制定了一批重要环境保护部门规章和规范性文件。地方人民政府也因 地制宜的制定了众多环境保护地方政府规章。 由政府制定环境法规，以法律的形式规定企业产生外部不经济性的允许数量和方 式，达到控制资源消耗和污染排放的目的。可使企业的外部费用内部化，导致企业的生 产成本升高。企业要想在市场竞争中取胜，就必须降低自己的生产成本，这在一定程度 上会激发企业进行绿色技术创新的动力，使之节约生产过程中的资源耗费，减少污染排 放以及提高末端处理过程的效率n 这些法规在促进企业控制工业污染、实施清洁生产、 鼓励企业改进技术方面起到了激励作用。 ( 2 ) 环境执法方面 随着我国环境保护法律体系的逐渐完善，我国的环境执法也得到了一定加强。国务 院和国务院主管环境资源的行政部门曾多次发出加强环境执法的通知，如国务院关于 加强环境保护执法检查严厉打击违法行为的通知等，在强化环境执法机构、措施、监 督、检查和制度方面作了大量工作，有力促进了环境法的实施。司法部门、各地环保部 门在地方政府和有关部门的配合下，加大了环境执法力度，开展了关停“十五小”、查 处污染反弹、环境行政监察等专项行动，依法查处了一大批环境违法案件和环境犯罪案 件，显示了严格执法的作用。 从1 9 9 6 年至2 0 0 0 年，各级环境保护部门在地方政府组织和有关部门配合下，取缔、 关停了造纸、电镀等“1 5 小”企业以及小火电、小水泥、小煤矿等污染严重又没有治理 前景的企业共计8 4 万多家。从2 0 0 i 年起，环保总局组织全国开展了查处环境违法行 为和遏制污染反弹专项行动，2 0 0 3 年6 月一9 月，国家环保总局、国家发改委、监察部、 国家工商行政管理总局、司法部、国家安全生产监督管理局等6 个部门联合组织开展了 大连理工大学硕士学位论文 “全国清理整顿不法排污企业保障群众健康环保行动”。全国共出动各类执法人员4 9 6 万人次，检查企业2 0 1 万家，立案查处环境违法问题2 0 8 7 7 件，其中依法取缔关闭不 法排污企业7 3 3 9 家，责令停产治理企业2 0 7 9 家、限期治理企业1 0 9 4 家。全国共依法 关闭未按国家规定期限淘汰的落后生产能力、工艺和产品企业3 6 7 4 家，取缔非法生产 的“卜五小”、1 “新五小”企业3 0 5 5 家。在2 0 0 4 年“整治违法排污企业保障群众健康 环保专项行动”中，全国共出动执法人员1 3 1 万人次，检查企业6 0 万家次，立案查处 环境违法问题2 7 万件，取缔关闭违法排污企业6 4 6 2 家，责令停产治理3 8 6 1 家、限期 治理6 7 5 5 家，处理有关责任人1 5 5 名。推进了各地关小上大、治污增效、调整产业结 构。 此外，国家环保总局近年先后发布了关于加强环境行政执法工作的若干意见 ( 1 9 9 8 年) 、环境保护行政处罚办法( 1 9 9 9 年) 、国家环保总局环境行政处罚 工作廉政规范与工作程序( 2 0 0 1 年) 等一系列文件，规范执法行为，完善执法程序。 1 9 9 7 年在大连召开的第二次全国环境政策法制工作会议提出了环保规范性文件的备案 制度、环保