（外国语言学及应用语言学专业论文）中美法庭问话对比研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 内容摘要 问话作为法庭审判的主要方式，无论是在当事人主义的英美对抗制审判体制， 还是在进行了多年改革为适应本土需要而融合并重新塑造不同传统的中国法庭审 判模式中，都是法官，公诉人，律师在法庭上的重要工具，也是控辩双方对抗的一 个重要武器，整个法庭审判程序都建立在问话的基础上。法庭问话在法庭审判中占 据着至关重要的地位，因此法庭问话研究具有重大的社会现实意义及应用价值。 对于法庭审判问话的以往的国内外研究，主要侧重在分别对单个国家法庭问话 的单项调查和研究，对比分析中外法庭语言的相对甚少，特别是对比研究中美法庭 审判问话的研究更是没有先例，因此本论文将着重对比研究中美法庭审判的问话， 以期对中美两国法律工作者及法律语言研究者做出一定的贡献，促进两国之间法律 工作的理解、学习和交流。 本文拟采用定量分析和定性分析相结合的研究方法。首先，在仔细研读两篇性 质相近的相关真实语料( 中国：2 0 0 4 年2 月2 6 日于武汉市中级人民法院第一审判 庭审理的四人打人致死案件；美国：2 0 0 6 年9 月2 6 至2 0 0 6 年1 0 月2 9 日于美国纽 约布鲁克林法庭关于控告被告人s e s s o m s 和j o n e s 参与贩毒抢劫并伤人的案件) 的 基础上，根据相关理论分别对语料中的问话数量，问话类型，在各个审判参与者中 的具体分布，以及在审判各个阶段的分布情况进行统计和描述。然后进一步对中美 两份语料进行实证比较分析。最后，分析造成这些差异的成因并总结归纳此研究的 意义及价值。 本论文共计六部分：第一部分为引言部分；第二部分对国内外关于问话，法庭 审判问话的研究，以及对比分析研究进行较详细的文献综述回顾；第三部分具体介 绍本文的研究方法，并对两份法庭语料作详细的描述；第四部分将通过具体数据的 对比分析，总结出中美法庭审判问话的相似点及不同点，侧重分析两者的差异，并 分别简要分析其原因；第五部分对应第四部分总结该论文的主要结果和发现，并 进一步从宏观上解释导致中美法庭审判问话差异的原因：第六部分对全文做出总 结，指出研究中存在的不足，并对该研究领域的前景做出展望。 本论文在总结借鉴前人对中美各国独立研究法庭问话的基础上，以分析两篇性 质相近的相关真实语料为基础，将两国的法庭审判问话进行创新性的对比研究并总 结归纳其成因。创新之处在于：突破了前人对单个国家法庭语言的个别研究，结合 中美两国法庭审判问话的具体实证语料，分析并总结两国法庭问话的区别。对于促 进中美法律工作的学习和理解有着一定的应用价值和实际意义。 关键词：法庭审判问话；中美法庭；对比分析；异同；原因 a b s t r a c t ( e s t i o i l i n g ，m ep r i n c i p a lm e a n s i nc o m t r 0 0 mt r i a l s ，s e r v e sa sa ni m p 砥a n tw e a p o n 蠡阿a l lt h et r i a lp a n i c i p 锄t si n c l u d i n gm ej u d g e ，p r o s e c u t o r s ，d e f 肌s el a 厂) ，e r so fb o t l l p a n i e si nm ea n 烈。一a m e r i c a na c l v e r s a r i a lt r i a ls y s t e m 。i ti sa l s oe s s e n t i a lf o rt l l ec h i n e s e c o u nm o d e lw h i c hh a s9 0 n et h r o u g l ly e a r so fr e f o mi no r d e rt oa d 叩tt o 廿l en e e d so f l o c a li n t e 斟a t i o na n dr e s h a p i n gd i f f e r e i l tt r a d i t i o n s t h ew h o l ec o u r tp r o c e d u r ei s e s t a ：b l i s h e do nt h eb a s i so fq u e s t i o n i n g ，w h i c hi sc l o s e l yr e l a t e dt ot h ei n t e r e s t so f w i n i l i n go rl o s i n g ，r e p u t a t i o ng a i n sa n dl o s s e s t h u sn l es t u d yo fc o u n ：r o o mq u e s t i o n i n g i so f 星，e a tp r a c t i c a ls i 董霉i f i c a n c ea n ds o c i a lv a l u e b o t l lt 1 1 ep r e v i o u sr e s e a r c ho fc o u n r o o mq u e s t i o i l i n ga th o m ea n dd b r o a dp u tm o r e e m p h a s i so nt h ei n d i v i d u a lc o u r t r o o ms u r v e y sa n ds m d i e si n o n ep a n i c u l a rc o 1 t i y ， 1 a c k i n gi nc o n t r a s t i v ea n a l y s i so fc h i n e s ea n dw e s t e mf o r e n s i cl a l l g u a g e 1 1 1p a n i c u l a r ， t h ec o n t r a s t i v es t u d yo fc o u r t r o o mq u e s t i o i l i n gb e 时e e nc h i n e s ea l l da m e r i c a nt r i a l si s u n p r e c e d e n t e di nt m sp a r t i c u l a r6 e l d t h i sp a p e rw i l lf o c u so nt h ec o n t r a s t i v es t u d yo n c h i n e s ea n da m e r i c a i lc r i m i n a lc o u n r o o mq u e s t i o i l i n g ，w i t ht h ei n t e n t i o nt op r o m o t e m u t u a lu n d e r s t 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t e r st h e s i s a c k n o w l e d g e m e n t s t h ea c c o i n p l is j h m 饥to ft l l i st h e s i si s 炯b u t a b i et om 觚yp e o p l ew h 0h a v eo 丑研c d m es e m e s sh e l pa n de n c o u r a g e m e l l td u r i n gm er e s e a r c hp r 印删i o na 1 1 dr e v i s i o n i 、v o u l dl i k et ot a k e “so p p o r t u l l i t yt oe x p r e s sm y h e a n i e s t 乒a t i t u d et oe v e uo n e o fm 锄 f i r s ta j l df o r e m o s t ，ia n li m m e n s e l yi n d e b t e dt om ys u p e i s o r ，p r o 佗s s o rl i a o m e i z h e i l ，w h oh a sp r o v i d e dc o n s t a n tg u i d a n c ew i mh i sp r o f o u l l dk n o w l e d g ei nf o r e n s i c l i i l g u i s t i c st h a th e l p e dc l 撕f ym yt h o u g h t s h eg e i l e r o u s l yo f f e r e dm es o m ep r e c i o u sd a t a a n df o u n dt i m eo u to fh i sh e a v ys c h e d u l et or e a dt h r o u 曲m ye a r l i e rd r a ra n dm a d e s u g g e s t i o n sf o ri m p r o v e m e n tt h a th a v eb e e ni n c o 印o r a t e di 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i n g 2 1p r e v i o u sr e s e a r c ho fq u e s t i o n i n g r e l e v a n tr e s e a r c h e so nq u e s t i o n i n gb o t ha th o m ei nc m n aa n da b r o a dw i l lb e s 眦m 撕z e di nt h ef o l l o w i n g 船op a n s ，f o rt h ep u 巾o s eo f d “m i t a t i n gt h ed e j f i l l i t i o na n d c l a s s 讯c a t i o no f q u e s t i o n sf o rm ep r e s e n ts t u d y 2 1 11 5 沁s e a r c ho fq u e s t i o n i n gi nc h i n a t h ep r e v i o u ss t u d i e so f q u e s t i o l l i n g i nc h i n e s em a i n l yf o c u s e do nt h e i r c l a s s i f i c a t i o na n dd e s c r i p t i o nf 如md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s t h ec l a s s i f i c a t i o no fc h i n e s e q u e s t l o n sh a sb e e na 1 1e v e r - l a s t m gc o n t r o v e r s i a l t o p i cw h i c ha r o u s e dp u b l i cc o n c e mf o r q u i t eal o n gp e r i o do ft i m e a c c o r d i n gt o 邵敬敏( 19 9 6 ：3 ) ，t h ec l a s s i f i c a t i o no f q u e s t i o n si nc h i n e s ei se x e c u t e di j ld i 圩( 鹏n tp e r s p e c t i v e sw i t hv a r i o u sp u 印o s e s 邵敬敏 ( 19 9 6 ) a i l a l y z e da l lc o 删n o n 蛳e so fq u e s t i o n su s e di nc 1 1 i n e s e ，i n c l u d i n gy e s n o q u e s t i o n s ( p o s i t i v e ，n e g a t i v ea n dd e c l a r a c i v e ) ，xn o tx q u e s t i o n s ( i n c l u d i n gt a gq u e s t i o l l s ) ， a l t e m a t i v eq u e s t i o n sa l l dw h q u e s t i o n s h ea l s oa n a l y z e st h es t u d i e so fe c h oq u e s t i o n s ， s e l f r e s p o n s e e l i c i t i n gq u e s t i o n s ， r h e t o r i c a l q u e s t i o n s ， i n d i r e c t q u e s t i o n s a l l d i n t e 巧e c t i o n a lq u e s t i o n s a p a n 舶mm a t ，h ea l s oi n v e s t i g a t e sd i f r e r e n tt y p e so fq u e s t i o i l s 舶mt h e i rs e m a n t i cm e a n i n g sa 1 1 dp r a 黟n a t i cr m c t i o n s 吕淑湘( 1 9 9 4 ；1 9 8 5 ) c l a s s i f i e dq u e s t i o n si nc 1 1 i n e s e 砬ow r h q u e s t i o n sa 1 1 dy e s - n o q u e s t i o n sw h i c hi n c l u d e sa l t e m a t i v eq u e s t i o n sa 1 1 dp o s i t i v e - n e g a t i v eq u e s t i o n s 朱德熙 ( 19 8 2 ：2 0 2 )p u tt h e mi n t o t l l r e e c a t e g o r i e s ：w h q u e s t i o n s ，y e s n oq u e s t i o i l sa i l d a l t e m a t i v e q u e s t i o n sa n d 范继淹( 19 8 2 ) d i 艉r e n t i a t e db e 觚e e nw h q u e s t i o n sa n d a l t e m a t i v eq u e s t i o n s t h em o r ep r e v a i l i n gc l a s s i f i c a t i o n so fq u e s t i o nf o 衄si nc h i n e s ei l l r e l a t l o nt ot l l e i rs y n t a c t i cc o n s 锄c t i o n sa 1 1 d 缸l c t i o 璐a r ef o u rt y p e s ：( a ) y e 幽oq u e s t i o n ： 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s ( b ) w h q u e s t i o n ；( c ) 越t e m a t i v eq u e s t i o n ；( d ) a n o t aq u e s t i o n a m o n ga l lt i l e s e d i 侬= r e n tt y p e s ，邵敬敏sc l a s s i 丘c a t i o nw i l lb ea d o p t e di nt h e p r e s e n tp a p e ri i l c a t e g o r i z i n gt h ec l l i n e s ec 0 u r t r o o mq u e s t i o n i n gs i n c ei ti sm o r et ) p i c a l ，a p p r o p r i a t e 锄d p r a c t i c a lc o m p a r i n gw i t 量l0 t h e rc l a s s i f i c a t i o n s 2 1 2l k s e a r c ho fq u e s t i o n i n gi nt h ew b s t p 托v i o u sw e s t e ms n l d i e so fq u e s t i o n s p r i m a r i l yc o n c e l l t r a t e 0 nm ed l i a l c h a f a c t 枥s t i c so fq u e s t i o n s ，i e 。s y n t a “cf l o n n sa 1 1 ds 锄a 1 1 t j cm e a l l i n g so fq u e s t i o n s n e s y n t a c t i cr e s e a r c ho nq u e s t i o n sh a sb e e nc 撕e do u t 疗d mt w op e r s p e c t i v e s ，i e m l d i t i o n a l s y i l t a c t i c 印p r o a c ho nq u e s t i o i l sa i l dc o n t 锄p o r a 巧s y i l t a c t i cr e s e a r c ho nq u e s t i o n s ，t l l a ti s ， 仃a n s f l 0 肋a t i o n a la n a l y s i so fq u e s t i o n s t h es e m a i l t i cr e s e a r c ho nq u e s t i o n sh a sb e e n d e v e l o p e di n t o 船og e n e r a lo r i e n t a t i o n s ，i e t 1 1 el i l l g u i s t i cs e l l l a l l t i c sa 1 1 dt h e 矗m c t i o n a l s t u d i e so f q u e s t i o n s ( 王晋军，2 0 0 6 ) i l i e ( 19 9 9 ) b e l i e v e st h a ti n s t i t u _ t i o n a ld i s c o u r s e s ， s u c ha sn e w si n t e i e w sa i l d c o u n r o o me x 锄i n a t i o n s ，a r ee x p e c t e dt oe x h i b i tar e l a t i v e l yp r e d i c t a b l ew a y o f h a n d l i n g i n f o m a t i o nb ym e a n so fs t a i l d a r dq u e s t i o n s s u c ht y p e so fq u e s t i o n sc o n t r i b u t et 0 r e i n f o r c i n gm ea u t l l o r i t yo ft h ei n s t i t i l t i o n a lr o l e sa s s i g n e dt ot h eq u e s t i o n e r s ， i e m e i n t e r v i e w e e ，t h ei n t e n d g a t i n gc o l l l l s e l ，柚dm es h o wh o s t s h eh 0 1 d sm a tq u e s t i o n s m a i n l yf a l li n t o 觚ob r o a dt y p e s ：s t a n d 莉a n dn o n - s t a i l d a r dq u e s