（产业经济学专业论文）县域主导产业选择研究——以湖北省来凤县为例.pdf

摘要 县域经济在我国经济和社会发展中具有重要的地位和作用，没有 县域经济的壮大，就没有全国经济的繁荣，特别是在我国经济转型时 期，它对于缩小工农之间、城乡之间差别，转移农村剩余劳动力，促 进农村城市化、工业化、现代化和大中城市的发展具有重大作用。而 正确选取了主导产业，就找到了经济发展的动力。主导产业通过前瞻、 回顾和旁侧三方面效应诱导、带动和促进其它产业发展，从而有利于 各产业的协调发展，有利于县域产业结构优化，有利于促进整个县域 经济的健康发展。 本文首先对主导产业选择相关理论进行梳理，根据县域主导产业 选择的影响因素，确立县域主导产业选择的基准，从而建立县域主导 产业选择的指标评价体系，并对指标体系的适用性进行分析。进一步， 本文将县域主导产业选择的研究成果应用于湖北省来风县的实践中， 通过对来凤县自然社会经济状况的分析，将县域主导产业选择的指标 评价体系应用到来凤县的主导产业选择中，运用因子分析法，利用数 据统计分析软件对数据进行全面的运算和分析，并将最后结果代入综 合评价模型，得出来风县各产业的综合得分，最终通过对相关行业的 定性分析确定来凤县的主导产业，为来凤县主导产业的选择和发展提 出了建议。 关键词：县域，主导产业选择，来凤县 a bs t r a c t c o u n t ye c o n o m yh a sa ni m p o r t a n tp o s i t i o na n dp l a y sas p e c i a lr o l ei nt h e p r o c e s so f e c o n o m i c a la n ds o c i a ld e v e l o p m e n ti no u rc o u n t y i ti sa l s ot h e k e yp o i n tt om a k eo u rc o u n t yb ep r o s p e r o u sd u r i n gt h ep e r i o do f e c o n o m y r e c o n s t r u c t i o ni nc h i n a l e a d i n gi n d u s t r i e ss t i m u l a t ea n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft h eo t h e r i n d u s t r i e s ，a n dc o n t r i b u t et ot h ec o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r y t h r o u g ho u t l o o k i n g ，r e v i e w i n ga n df l a n k i n gi n d u c e de f f e c t i nt h r e e a r e a s a n dt h e n ，w ec a nr e a c ht h eg o a lo fo p t i m i z i n gt h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r eo ft h ec o u n t ya n dh e l p i n gt op r o m o t et h eh e a l t h yd e v e l o p m e n t o ft h ee c o n o m y o nt h eb a s i so ft h et h e o r yo ft h el e a d i n gi n d u s t r i e s c h o i c e ，t h i sp a p e r t r i e st oc o n s t r u c tt h ee v a l u a t i o ns y s t e mo ft h el e a d i n gi n d u s t r i e s c h o i c e i nc o u n t r y a n dt h e ni a p p l i e d t h e t h e o r y t o l a i f e n g i nh u b e i u l t i m a t e l y , ih o p et h a tt h es t u d ym a y b ec o n t r i b u t i v et ot h ed e v e l o p m e n t o ft h ec o u n t ya r e a k e yw o r d s ：c o u n t r ya r e a ，t h ec h o i c eo fl e a d i n gi n d u s t r i e s ，l a i f e n g n 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：型薹凹 冀宦一 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 魄埠年旦月丛日 硕士学位论文 第章绪论 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究背景 第章绪论 县域经济是以县级区划内的国土为载体，以县城为中心，以集镇为纽带，以 广大农村为腹地，以县级政府为调控主体，在全县范围内优化配置资源，在更大 区域的分工协作中获得比较优势的经济体系。县域经济是县域中各种经济关系和 经济活动的总称，它既包括农、林、牧、副、渔各生产部门，又包括工业、商业、 交通运输、建筑等生产部门，还包括财政、金融、邮电通信等各项服务部门，以 及以上各部门之间的经济关系和经济活动，是相对独立、相对完整的基本经济单 元【l 】。 截止2 0 0 6 年1 2 月，全国县级行政区划有2 8 6 2 个( 香港特别行政区、澳门 特别行政区、台湾省除外) ，全国县域经济单位共有2 0 0 8 个。其中：组成县域经 济单位的县级市3 7 4 个，县1 4 6 4 个，自治县1 1 7 个，旗4 9 个，自治旗3 个，特 区2 个，林区1 个【2 1 。全国县域内陆地国土面积8 7 4 万多平方千米1 3 】，占全国陆 地国土面积的9 4 0 。全国县域内人口总数达9 1 8 亿，占全国总人口的7 0 2 ； 全国县域经济的地区生产总值达8 8 l 万亿元，占全国g d p 的4 8 1 ，全国县域 人均地区生产总值为9 4 7 0 元，是全国的6 7 5 | 4 1 。 从总体上看，县域经济在全国g d p 和财政收入的比重己经成为整个国民经 济中一支不可缺少的重要力量，为我国综合国力的增强和国际地位的提高做出不 可低估的贡献，为农村经济的繁荣、现代农业的建设、农民收入的提高做出了不 可替代的贡献。但是，我国的经济与社会发展十分不均衡，城乡差距、地区差距、 社会阶层收入差距并没有因为经济的快速发展而缩小。一方面，城市经济与农村 经济割裂式发展掩饰的问题充分地暴露出来，城乡发展的差距越来越大；另一方 面，从区域空间的发展看，在一部分县域先富起来的同时，绝大多数的县域经济 还很落后。关心和重视发展县域经济是一项刻不容缓的工作，它关系着我国国民 经济的发展质量和水平，关系着我国社会生活和政治生活的稳定，关系着我国人 民能否享受改革与发展带来的成果、较快地实现小康【5 】如何寻找到一条适合某 一地区经济发展的途径，对于当地的经济发展来说是十分重要的。 主导产业是指在一国或地区经济发展的一定阶段，具有广阔的市场前景和较 强的技术进步能力，对经济发展起导向性和带动性作用。县域主导产业的培育和 发展，有利于县域各产业的协调发展，有利于县域产业结构优化，有利于促进整 硕士学位论文第一章绪论 个县域经济的健康发展。但是在县域经济发展实践中，主导产业的选择方面存在 不少的问题。以湖北省来凤县为例具体有如下问题： 1 在主导产业选择过程中，对于主导产业、支柱产业混淆不清。当地政府认 为规模最大、对g d p 贡献最大的就是主导产业。因此其水泥行业、水电行业就是 目前的主导产业。 2 选择主导产业过多，有的县域在选择主导产业过程中，面面俱到，几乎将 全县所有的行业囊括在内。在来凤县十一五规划中，当地政府将水电、农副食品、 药化、建材作为全县的主导产业。 3 选择的主导产业没有发挥主导产业应有的作用。 2 0 0 5 年以前，卷烟厂是来风县的支柱产业，卷烟企业除了带动了纸制品的 制造行业并没有带动其他工业的发展。由于国家和湖北省产业政策的调整，来凤 县卷烟厂在2 0 0 5 年关停，由于没有注重其他产业的培育，来凤县国民生产总值 大幅滑坡，经济发展出现主导产业缺位的状况。 而笔者所在的项目组接受了湖北省来凤县县政府的委托，对来凤县主导产业 选择和布局进行研究，这也是本文选题的动因之一。 1 1 2 研究意义 主导产业是代表产业结构的演变方向或趋势的产业部门，对于产业结构的调 整和总体经济水平的提高有着重要而特殊的作用。在县域经济中，如果能根据经 济发展阶段的要求和本地经济的优势正确选择主导产业，并加以重点扶持和培 育，主导产业会极大地促进该地区经济的发展和产业结构的优化。 本文的研究意义就在于把主导产业选择理论与我国县域经济发展特性相结 合，对县域主导产业选择进行研究，并将县域主导产业选择的研究成果应用到湖 北省来风县的实践中。希望本文的理论研究能推动县域经济研究的进一步发展； 本文的理论应用于实践中能对来风县选择、培育并发展适合当地的主导产业，制 定合适的产业政策有所裨益。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 县域经济研究综述 1 国外研究综述 县域经济是指以行政区划县为单位的区域经济。它是区域经济的一种类 型，是微型化的国民经济。因此，区域经济发展理论在适当的条件下，均可为县 域经济的发展提供重要的理论指导。 2 硕士学位论文 第一章绪论 区域经济学的理论渊源可以追溯到1 9 世纪初创立的区位理论，德国经济学 家杜能( t u n e n ) 从区域地租出发探索因地价不同而引起的农业分带现象，创立了 农业区位论，奠定了区域经济理论的学科基础 6 1 。2 0 世纪5 0 年代，随着大量的 区域发展理论和战略模式相继提出，区域经济科学应运而生，并于7 0 年代进入 到完善和系统化阶段。随着政府统计数据的大量公布和计算机网络技术的迅速发 展，区域经济研究逐步走向计量实证化，并侧重于建立区域经济的计量模型以及 区域政策效应的评价和测度等方面研究。 区域经济学的理论体系由传统区位论、空间结构理论、区域经济发展理论和 区际分工贸易论等基本理论构成。其基本任务在于揭示经济活动的空间组织规 律，区域之间的经济联系与相互制约关系，并制定区域经济政策，进行区域经济 管理，以推动区域经济的发展、协调区域经济关系。也可以说，其立足于区域经 济的增长与发展，着眼于区域经济活动在结构、空间和组织上的最优化，着重于 对区域经济问题的总体、综合和动态的研究，实现区域经济的可持续发展【7 】。 目前，西方区域经济理论研究最活跃的领域是新经济地理学。迪克斯特与斯 蒂格利茨( d i x i ta n ds t i e g u t z ) 网建立的垄断竞争模型为空间因素纳入西方主流经 济学的分析框架奠定了基础，新经济地理学由此产生。广义地讲，新经济地理学 的研究有两个发展方向：一是用新方法对区位选择进行再研究；二是以新方法为 基础，用“空间观点分析区际贸易。新经济地理学力图把靠空间”因素引入对 区际贸易的分析，通过把运输成本作为“空间 因素纳入区际贸易模型来解释贸 易量随距离的增加而迅速减少，价格、要素报酬和行业生产率在不同区域间差异 等与区际贸易问题。美国经济学家克鲁格曼( p k r u g m a n ) 9 1 通过建立一个不完 全竞争市场结构下的规模报酬递增模型，把区域经济理论研究纳入主流经济学。 模型分析的结果表明，一个经济规模较大的区域，由于前向和后向联系，会出现 一种自我持续的制造业集中现象，经济规模越大，集中越明显。运输成本越低， 制造业在经济中所占的份额越大，在厂商水平上的规模经济越明显，越有利于聚 集，“中心一边缘结构的形成取决于规模经济、运输成本和区域国民收入中的 制造业份额。新经济地理学力图把。空间一因素引入对区际贸易的分析，通过把 运输成本作为“空间”因素纳入区际贸易模型来解释贸易量随距离的增加而迅 速减少，价格、要素报酬和行业生产率在不同区域间差异等与区际贸易问题。 随着北美自由贸易区和欧盟的形成，新区域主义开始取代传统的旧区域主 义。新区域主义以新经济地理学为理论基础，埃斯尔( e t h i e r ) 总结其特征如下： 鼓励世界区域贸易和多边贸易的自由发展，发展中国家放弃闭关自守、反对市场 经济的政策，而代之以融入多边贸易体系的政策；区域协定往往涉及到深层次的 一体化问题：区际贸易自由化是适度的；企业的区位、发展极、区域增长方式和 硕士学位论文第一章绪论 发展模式的选择也随之发生变化。汉森( h e n d e r s o n ) 通过实证分析发现经济一 体化对各国生产的空间组织有重要影响，其中对发展中国家企业的区位选择影响 大于发达国家【l o l 。 ， 由此可见，国外对区域经济的研究，更侧重于较大的地域范围，比如流域开 发或经济落后地区，对于以县域为单位的区域经济则较少涉猎。 2 国内研究综述 通过对既有县域经济研究的分析，县域经济宏观经济理论研究、县域经济中 观区域性研究、县域经济微观研究是关于县域经济研究文献的主要研究思路。 ( 1 ) 县域经济宏观经济理论研究 县域经济的构成包括经济关系结构、产业结构、生产力布局、科技教育、人 口流动与城市化等因素。从宏观角度分析，县域经济可以被看作是国民经济的缩 影【l 。根据相关文献分析，从宏观经济理论的角度对县域经济进行研究的文献并 不多。梅黎明、陈虹丁【1 2 】运用宏观经济理论对县域经济发展战略以及县城经济 产业布局和规划等问题进行了研究，并对县域经济发展实践中的财税体制、农业 生产经营小规模与大市场以及工业化与劳动力转移等问题进行了定性分析。赵志 远【1 3 l 对县域经济的产业发展理论和应用进行了较深入的研究，建立了县域产业 发展预测体系，并进行了实证。 ( 2 ) 县域经济中观区域性研究 根据相关文献分析，从区域经济的角度对县域经济进行研究的文献相对较 多。高焕喜【1 4 1 对县域经济有关基本理论问题进行了探析，认为县域经济是赋税 经济、民生经济、区域经济、资源经济和生态经济，研究了县域经济的区域性、 系统性、整体性等特点，并对县域经济的地位和作用进行了分析。杨d q f l 1 5 】从 区域经济的角度对县域经济理论研究现状进行了评述，从县域经济发展滞后的原 因、县域行政体制问题、县域财政问题、特色县域经济问题以及县域金融问题的 方面进行了系统研究。段培君【1 6 】运用区域比较优势理论、区域结构优化理论和 区域市场运作理论构建了县域经济发展战略的理论框架，在该理论框架中，区域 比较优势理论是县域经济的定位理论，它回答县域在周边地区乃至全球生存和发 展的依据问题区域结构优化理论是县域经济的定向理论，它回答县域经济应当朝 什么方向努力的问题区域市场运作理论是县域经济的实施理论，它回答县域经济 如何通过特定的市场运作方式实现县域经济的定位与定向发展问题。李小三、徐 鸣【1 7 】认为县域经济并不完全等同于区域经济，它们的区别在于区域经济更具有 自然融合的经济的含义，其界限比较模糊，往往是跨行政区的自然经济区，经济 功能的发挥主要是通过经济发展的内在客观联系；县域经济具有行政区域的含 义，界限比较清楚，经济功能的发挥往往通过行政手段和政策功能作用，并且是 4 硕士学位论文 第一章绪论 在历史传承的基础上有序地展开。 ( 3 ) 县域经济微观研究 县域经济是国民经济的基本单元，是宏观国民经济发展的微观基础。蔡坚、 龙潭【l 嗣对县域经济持续发展竞争力的内涵进行了全面的阐述，在波特的竞争力 优势理论和熊彼特的技术创新理论基础上，结合县域经济发展的实际情况，建立 了包括自然优势力、综合经济实力、产业竞争力、企业竞争力、政府能动力等方 面的县域经济持续发展竞争力评价模型，由于评价模型中的指标和权重是通过统 计分析的方法获得，避免了人为确定所带来的盲目性。因此，他们提出的县域经 济持续发展竞争力评价模型具有更强的客观性与可操作性。邹家明、刘彦【1 9 1 从 系统的角度界定了县域经济核心竞争力的概念，认为县域经济核心竞争力是一个 县域在长期发展中形成的，能使整个县域有效配置资源，在一定时期内保持现实 或潜在竞争优势的自组织系统，并且具有一定的要素、结构、功能和特征，在此 基础上研究了县域经济核心竞争力的构成和特征，建立县域经济核心竞争力的评 价指标体系。 根据以上分析，无论是县域经济宏观经济理论研究、县域经济中观区域性研 究，还是县域经济微观研究，大多停留在定性分析的基础上，少数的定量研究的 分析也主要集中于县域经济微观经济理论研究方面，而且关于县域经济主导产业 选择研究的文献为数不多，进行定量分析的更是少之又少。因此，本文通过对主 导产业选择的相关理论进行梳理，在此基础上建立县域主导产业选择评价指标体 系，并将此研究成果应用于湖北省来风县经济发展的实践中，以期进一步推动县 域主导产业选择研究的发展。 1 2 2 县域主导产业选择研究综述 县域主导产业选择方面的研究相对较少，主要可以分为以定量分析为主和以 定性分析为主两种研究思路。 1 定性分析方面，各个学者主要通过分析县域主导产业的特性，提出不同的 县域主导产业选择需遵循的原则和主导产业的发展思路。 赵春江【2 0 】明确了市、县主导产业与国家主导产业在内容、形成原因及标志 上的差异，同时通过对两者之间形成机制和产业组织的市场结构不同说明，市、 县在主导产业的选择上要通盘考虑，慎重选择，不能不顾本地实情，盲目追求高 新产业，或者不顾条件限制，将国家主导产业作为地方主导产业。 王佑生【2 1 】对县域经济主导产业的理论基础、生成条件、形成机理等进行探 索和分析，找出符合宁远经济发展实际的主导产业的选择方法和培育途径，并应 用于宁远县经济发展实践。 5 硕士学位论文第一章绪论 喻汇阎分析了县域经济主导产业对经济发展的影响以及主导产业选择的标 准。以广东省广宁县作为案例分析该县主导产业的发展战略。同时他提出县域的 经济发展发展水平相对滞后，经济规模较小，因此在主导产业的选择上应坚持“有 所为有所不为打的原则，集中有限的资源发展主导产业。 陈跃刚，甘筱青四j 以江西省鹰潭市主导产业研究为例，对选好主导产业， 大力发展县域经济进行探讨，最后得出发展好县域经济的关键是能否判断和培 育适合本区域发展的主导产业的结论。 赵亮，王正斌 1 4 1 阐述了县域主导产业选择的主要原则，即县域比较优势原 则、县域生态保护原则和县域优势企业产业优先原则，提出了县域主导产业培育 的思路，分析了陕西吴旗县主导产业选择的经验及其启示。 2 定量分析方面，主要是各个学者建立指标评价体系，然后运用不同的多指 标评价方法对相关数据进行分析。 冯德雄【2 5 j 建立了县域主导产业选择的评价指标，运用了熵值计算方法对县 域经济的主导产业进行了实证分析。同时他也指出县域经济主导产业对一个县的 发展至关重要，但主导产业的选择是个较为复杂的过程，不仅与主导产业的一 般选择原则有关，还与县域的经济、社会、技术的发展水平和资源的丰富程度密 切相关。同时，县级统计资料在一些方面的欠缺，在进行主导产业选择时不仅要 依据定量计算的结果，还要根据县域的实际情况和国内外的环境来确定。 赵其国，潘雄锋闭通过对县域主导产业的定量选择进行分析，设计了一组 相关的评价指标，并构建了密切值法模型对浦江县进行了实证分析和初步评价。 于文金，邹欣庆 2 7 1 从优化产业结构、选择适宜主导产业入手，以高县为例， 对高县的经济和产业结构现状进行了阐述，利用统计软件分析了其发展中存在 的问题，提出了产业结构优化调整的方向，定性和定量地分析了高县的产业结构， 利用层次分析法确定了高县的主导产业为煤化工并做了必要的分析。黄艳困j 对 县域主导产业选择进行了定量研究，她通过对我国县域经济发展现状进行分析， 最终以县域背景要求、主导产业特征、主导产业专业化为基准建立指标体系。她 的思路对今后县域主导产业选择研究有借鉴意义，但是选取的基准以及指标，以 及最终运用到实践中的效果值得商榷。 徐家洪 2 9 1 根据主导产业和县域主导产业的内在要求，设计了县域主导产业 的主要考核指标，以安徽省a 县作为实证，运用主成分分析法得出主导产业的结 论，他没有进行充分的定性分析，简单根据定量选择的结果选择当地主导产业只 能停留在理论分析上，应用于实际则需进行更深入的分析。 罗曦，郑伯红网认为层次分析法、灰色理论、模糊数学、密切值法模型等 方法需要的数据量多、计算量大、评价指标权重的确定缺乏理论依据，通过波士 6 硕士学位论文第一章绪论 顿矩阵法来研究县域主导产业选择问题，并以华容县为例进行实证分析和评价。 1 3 研究思路和研究方法 本文首先梳理主导产业选择的相关理论，在此基础上确定县域主导产业选择 的基准，并建立县域主导产业选择的指标评价体系，然后将研究成果运用到湖北 省来风县的实践中，最后提出来风县主导产业选择和发展的建议。本文的研究思 路如下： 图1 1 本文研究思路 本文的研究采用实证分析与规范分析相结合、定性分析与定量分析相结合、 理论联系实际的研究方法。以实证分析为主、规范分析为辅；以定量分析为主、 定性分析为辅；全文都贯穿理论联系实际的方法。 硕士学位论文 第二章主导产业选择相关理论 第二章主导产业选择相关理论 主导产业选择理论的发展对国家和地区主导产业的选择具有重要的指导意 义，虽然县域经济与国民经济有很大的差异，但是经典的主导产业选择理论仍然 是县域主导产业选择研究的重要基础，为使本文的研究有一个明晰的思路，本章 对主导产业选择涉及的有关理论进行回顾与梳理。 2 1 主导产业选择的理论依据 主导产业的概念最初是由美国经济学家罗斯托于1 9 6 0 年提出，但至今尚未 有公认的定论，各人有不同的理解和看法。主导产业选择的理论依据来源于区域 经济学、产业经济学和发展经济学的相关理论，从大的方面讲，主要包括两类： 一是强调区域主导产业的选择必须立足于区域比较优势之上的理论，如劳动分工 和区域分工理论、区位理论、资源禀赋学说、空间集聚与扩散理论。二是强调区 域政府应该扶持和干预产业发展的理论，如不平衡发展理论、后发优势论、领先 论、市场失败论等，具体如下： 1 劳动分工与区域分工理论 亚与斯密研究通过如何分工、减少行政干预和自由贸易达到国家财富的积 累的目的，分工导致技术进步和生产率提高，从而促进社会经济增长。在1 7 7 6 年的国富论一书中，亚当斯密首先提出了“绝对利益说。该学说认为，国 际( 区际) 贸易起因于商品的成本差异，而成本差异又是各自区域的自然优势或 “获得性 优势( 如后天形成的生产技术的技艺) 所形成的。区域成本差异导致 区域商品的价格优势和成本优势，并形成区域生产的绝对利益。如果不同区域能 按照各自的优势生产商品，并在贸易中遵从自由贸易政策，区域的商品生产总量 和各自所得都会增加。李嘉图进一步完善和发展了亚当斯密的经济发展理论， 在1 8 1 7 年出版的政治经济学及赋税原理一书中提出了比较利益学说，该学 说认为即使在一个国家( 或区域) 各个产业的产品成本都优于另一个国家，通过 合理分工生产各自比较优势的产品，国际( 或区际) 分工和贸易仍能使双方得到 好处，即通过分工和贸易的方式可以增加整个社会生产率水平。马克思则从研究 人类社会如何在生产力和生产关系的矛盾运动中发展，着重探讨社会经济形态的 历史变化的普遍规律。他认为，劳动生产率随分工的不断增进而不断上升，从而 导致生产迅速增长和资本迅速增值。 2 区位理论 8 硕士学位论文第二章主导产业选择相关理论 以屠能、韦伯、克里斯塔勒为代表的产业空间布局的古典区位理论，侧重研 究单个企业或某一领域经济客体的区位选择，主要从成本最小、运输费用较低、 收益最大等方面来判别企业最佳区位选择。古典区位理论基本不涉及动态变化， 他们提出了区位成本的概念，为工农业生产布局提供了一定的依据，更重要的， 它为以后的区位理论的发展奠定了基础。以后，以廖什为代表的市场区位理论发 展了韦伯的工业区位理论，他以最大利润取代韦伯提出的最小成本，以垄断取代 自由竞争，提出了“市场圈理论”。这个理论的优点是强调了市场、价格因素， 缺点却是忽视了其它因素对区位的影响。由此，区位理论进一步发展，诸如强调 乡土观念、政府政策对区位布局的影响，形成了“社会心理学派 等区位理论【3 1 1 。 3 资源禀赋学说 现代区域经济分工、协作和贸易理论的发展是以资源禀赋说为核心的，该学 说由赫克歇尔于1 9 1 9 年提出，俄林在1 9 3 3 年出版的区际贸易和国际贸易一 书中加以发展。该学说认为，区际贸易和分工协作的首要条件是各项商品由于生 产要素禀赋差异，能在某地区比其他地区更经济生产出来。根据这些商品所售生 产要素程度种类不同，可把各类商品大致分为劳动密集型、资源密集型、资本密 集型及技术密集型等，区际贸易的流向以要素禀赋的密集度为重心，向稀缺地区 倾斜，由此形成最佳区际分式协作格局。 4 空间集聚与扩散理论 世界经济受技术革命的推动，出现了许多新兴产业部门，引发了社会分工的 深入和产业结构的调整。第三产业的兴起，农村工业化和城市规模急剧扩大，人 口与资源矛盾的加剧等为区域经济发展理论提出了新的要求，空间集聚与扩散理 论随之应运而生。该理论从区域经济动态变化的角度研究经济增长变化原因，认 为集聚能促使生产分工更细和专业化程度更高，从而带来更高的劳动生产效率， 大幅度下降单位生产成本，有利于形成高效的基础条件，产生巨大的外部效益。 但过度集聚也会导致诸如环境恶化、交通受阻、企业的恶性竞争等变化，产生负 的外部效益，因此经济的发展也应该存在空间上的扩散运动【3 2 1 。 5 不平衡增长理论 不平衡增长理论，亦称非均衡发展理论，是由美国著名的发展经济学家赫希 曼( a 0 h i r s h m a n ) 在其1 9 5 8 年出版的代表作经济发展战略一书中提出的，其 后经济学家们对此作了大量的研究。他们从产业关联的角度出发，主张适当集中 力量发展关联效应最大，同时产品需求收入弹性和价格弹性也最大的产业作为主 导产业，并以它们为动力逐步扩大其他的投资和增长，从而实现总体结构上更快 的倾斜式发展。事实上，不平衡增长理论或非均衡发展理论本身并不是不重视均 衡，而是重视一种更高层次上的长期的、动态的均衡。不平衡增长理论的真正意 9 硕士学位论文 第二章主导产业选择相关理论 义在于它启示了后起国家经济发展的道路应根据自己的国情，选择适宜的发展道 路。 6 后发优势论 后发优势论，也称“赶超论 ，这种理论认为：在开放经济下，发展中国家 与发达国家处于不同起点的竞争中，发展中国家无法与发达国家进行公平竞争。 发展中国家只有从发达国家经济发展的历史中学习已经取得的经验和引进发达 国家的先进技术，实现技术跳跃和经济规模跳跃，才能克服“外部不经济的矛 盾。后发展国家与发达国家相比，具有一种“发展知识积累和学习优势，更能 有效地做到内部经济和外部经济的统一，更能有效地利用社会资源，缩短工业化 所需的时间。这些因素的综合便是后发优势。后发展国家可以通过政府的干预在 前进的目标、模式、步骤、方法等方面，有选择地推进某些产业迅速实现跳跃性 成长，使其直接达到经济规模，从而以较少的代价和较短的时间，赶上或超过先 进国家。 7 领先论 这一理论是相对应于赶超论的，该理论认为，对一个先行国来说，面对其它 国家( 主要是后起国家) 的挑战，其领先地位会受到威胁。为了继续保持其领先 地位，保证经济增长始终有一个“火车头刀式的主导产业来带动，同样需要积极 推广产业政策，同样有振兴本国主导产业的必要性。如1 9 8 4 年美国就有围绕政一 府应不应该制定以主导产业的扶持为主要内容的产业政策的激烈争论，一些政要 和一些经济学家都赞成对重要产业进行扶植【3 3 】。 8 市场失败论 该理论认为，市场在资源配置方面往往不能实现外部经济性与内部经济性的 统一。由于市场不足或市场缺陷，政府应该实行相应的产业政策来纠正，例如通 过扶持主导产业的发展，可以在相对较短的时间内积累起足够的资源，提高经济 效率，带动经济增长。 世界经济发展史表明，一个国家和地区主导产业的选择、发育、成熟以及更 替的过程可以依靠市场经济机制的作用自发地完成阱l 。但对大多数后起国家来 说，市场自动选择的长期性将会使得主导产业的发展变成痛苦而难以忍受的漫长 历程，因此很多国家和地区采取了积极干预主导产业选择和成长的行为【3 5 】。以 上经济学家也从理论上对这种行为的可行性和必要性予以了论证，为区域的主导 产业选择奠定了理论基础。 i 0 硕士学位论文第二章主导产业选择相关理论 2 2 主导产业选择的基准 2 2 1 主导产业选择的基准概述 确定合理的主导产业选择基准是正确选择主导产业以及实现产业结构合理 化的前提和基础，因此，世界各国在选择主导产业时，都遵循一系列的基准，具 体如下： 1 罗斯托基准 罗斯托【3 6 l 的经济成长阶段理论揭示了最完美的主导产业更替规律，罗斯托 把经济增长分为六个阶段，经济增长的各个阶段都存在相应的起主导作用的产业 部门。经济成长总是由某个部门采用先进技术开始，该部门降低了成本，扩大了 市场的份额，扩大了对其他一系列部门产品的需求，从而带动了整个经济的发展。 罗斯托认为主导部门不仅本身具有高增长率，而且能够带动其他部门的经济增 长。主导部门对其他部门的带动作用是通过回顾、旁侧、前瞻三重影响实现的。 与六个经济成长阶段相对应，罗斯托列出了五种“主导部门综合体系： ( 1 ) 为起飞创造前提阶段的主导部门体系主要是食品、饮料、烟草、水泥、砖 瓦等产业部门；( 2 ) 起飞阶段的主导产业体系是非耐用消费品生产综合体系，如 纺织工业；( 3 ) 成熟阶段的主导产业体系是重型工业和制造综合体系，如钢铁、 煤炭、电力、通用机械、化肥等产业部门为经济的主导产业体系；( 4 ) 高额群众 消费阶段的主导产业体系是汽车工业综合体系，它实现了开放型经济发展阶段的 初级阶段性目标后，便转而将重型工业和制造业作为经济的主导产业；( 5 ) 追求 生活质量阶段的主导产业体系是生活质量部门综合体系，主要指服务业、城市和 城郊建筑业等部门为主导产业体系。 罗斯托认为，经济成长阶段的更替表现为主导产业部门序列的变化，主导部 门序列不可随意改变，任何国家或地区都必须经历由低级向高级的发展过程。由 于各个时代社会经济的主要特征集中反映在产业结构和经济结构的差异上，因 此，罗斯托的主导产业理论具有重大意义，为划分经济发展阶段提供了新的方法 2 筱原二基准 筱原二基准 3 7 1 是从供给和需求方面看产业的生产潜力和市场潜力，是日本 学者筱原三代平在其论文产业结构与投资分配一文中首先提出来的。筱原二 基准之一是收入弹性基准。他认为，如果选择收入弹性较大的产业作为主导产业， 随着经济的发展和国民收入的增加，在未来的产业结构中，该产业可以创造出较 大的市场需求。筱原二基准之二是生产率上升率基准。这一基准的基本含义是应 当选择技术进步速度较快的产业作为主导产业。一个产业只有具有了较快的技术 进步速度，才能不断降低生产成本，取得竞争优势，从而吸引生产要素流入，使 硕士学位论文 第二章主导产业选择相关理论 产业本身获得更快的发展。按照筱原三代平的解释，这里的生产率是指综合要素 生产率，即产出对全部要素投入之比。造成生产率上升的原因是多方面的，其中 最突出的因素是技术进步速度，可以利用新古典经济增长模型，从生产的增长率 扣除劳动力和资本的增加率，求出“技术进步率【3 羽。从政策实践讲，日本在 经济高速增长的2 0 世纪6 0 年代，选择了汽车、钢铁、石油化工等重化工业作为 主导产业的经济发展政策，取得了较好的成效。而在此政策的制定中，主要是以 筱原二基准为依据的。 3 赫希曼的关联强度基准 该基准是从产业间的联系分析，判断产业与经济体系其他产业的关联程度和 带动能力。赫希曼【3 9 】在研究发展中国家的产业发展顺序时认为，发展中国家首 先应当发展那些关联强度较大的产业，关联强度较大的产业获得发展后，通过前 向关联和后向关联的波及效应，可以影响和带动其他产业的发展。赫希曼的这一 观点，虽然不是直接在研究主导产业的选择基准时所提出，但对主导产业选择的 理论和政策实践都产生了较大的影响，因为赫希曼的关联强度基准显然满足了上 述主导产业的特征。与赫希曼相类似的观点。罗斯托在研究发展中国家经济起飞 的问题时，提出主导产业的选择对象应当是发生扩散效应的那些产业部门，这些 主导产业部门通过能对经济规模“不成比例地高速增长一，达到带动整个经济不 断发展的目的。 4 日本产业结构审议会二基淮 日本产业结构审议会根据当时日本的产业发展状况于1 9 7 1 年提出，在选择 新的主导产业时，应在筱原二基准的基础上加上两个新的基准过密环境基准和 劳动内容基准，该基准在一定意义上已体现出了循环经济的思想。日本经济在 2 0 世纪7 0 年代后进入了产业调整时期，为了选择适合该时期的主导产业，日本 产业结构审议会提出了过密环境和劳动内容两个新的基准。过密环境基准，是指 选择可防止因生产布局过密而导致公害污染、能补充由于经济高速增长而引发社 会资本的短缺、解缓生产集中带来的人口密度过大的产业优先发展。劳动内容基 准，是指应选择能提供更多安全舒适和稳定劳动岗位的产业优先发展【加】。这两 个基准的意义，不仅扩大了主导产业的选择范围，更重要的意义在于提出了这样 的思路：一个产业结构系统的主导产业的选择，并非千篇一律，而应当根据不同 时期的特定环境来选择适合自身发展的主导产业。 5 周振华三基准 我国学者周振华以“结构矛盾缓解来推进整个产业的发展 的战略方针为基 本框架，提出了主导产业新的选择基准：增长后劲基准、短缺替代弹性基准和瓶 颈效应基准。周振华认为，从供给的角度来说，不应只从单个产业生产率上升的 1 2 硕士学位论文第二章主导产业选择相关理论 水平，而应从整个产业发展持续上升的水平来考虑主导产业的选择基准。因此， 在选择主导产业时，应重点扶植那些能对整个产业体系的持续发展有重大意义的 产业，尽管这些产业本身的生产率水平可能并不高，但它们所创造的供给则具有 支撑整个产业结构系统持续增长的功效，这就是增长后劲基准的含义。从需求的 角度，他认为，不能只考虑单个产业收入弹性的大小，还应考虑短缺情况下的需 求替代弹性，以短缺替代弹性为基准，就是要重点扶持那些具有无法替代的短缺 性产业，以满足社会最迫切而又必不可少的需求，因为加快这些产业的发展，对 整个产业结构系统的协调具有重大的意义。最后，周振华认为，从产业间的投入 产出关系来看，仅仅考虑关联效应是不够的，更要考虑产业关联中由于“瓶颈 的存在而导致的摩擦效应。因为“瓶颈的制约越是严重，摩擦也就越大，以瓶 颈效应为基准，就是要重点扶持那些瓶颈效应大的产业，以减少摩擦效应所造成 的其他产业生产能力的非正常滞存【4 l j 。 周氏基准的构造是以“结构矛盾的缓解来推进整个产业发展”的战略方针为 基本框架的，其理论主要基于：第一，发展中国家更多的是有效供给不足，而不 是有效需求不足；第二，发展中国家的经济面临的主要问题是结构性矛盾而不是 总量矛盾；第三，发展中国家经济发展的关键是“瓶颈 制约而不是笼统的资源 制约。总的来说，就主导产业的选择而论，周氏三基准假说并不具有普遍意义， 表面上深化了筱原两基准，实际上已偏离了产业选择基准的分析，只有在产业扶 植方面，才具有理论意义。 6 其他选择基准 除了上述的基准以外，国内外的一些学者也提出过一些其他的选择基准。如 蒋昭侠的“比较优势基准 及其他学者提出的“边际储蓄率基准一、“高附加价值 基淮一、“货币回笼基准、“就业与节能基准 、“社会福利基准等【4 2 】多达十余 种。这些基准相对来说，更适合于特定的产业结构系统、特定的时间和环境，适 用性相对较小。 2 2 2 对主导产业选择基准的评述 综上所述，一方面区域主导产业选择理论的建立是主导产业理论研究中具有 重大意义的发展，增强了主导产业理论的应用价值；而另一方面，受传统经济的 约束，区域主导产业选择理论存在一定的不足，在新的经济模式下必须得到一定 的补充，这主要表现在如下几点： 1 前提条件的限制 对于主导产业选择基准，必须看到，这些选择基准是撇开了许多具体因素而 抽象出来的理论模式，这些选择基准正常发挥作用必须具备几个条件：己经拥有 1 3 硕士学位论文 第二章主导产业选择相关理论 一定规模的经济和社会基础设施；已经具有己达一定发育程度的市场和已经存在 着一些相互之间有着直接联系的产业部门，否则主导产业的各种驱动效应难以扩 散，产业链条会陷于断裂；不存在严重的资金制约，政府对重点扶持的产业可以 进行一定的资金和政策扶持 4 3 1 。但是对条件不具备的区域，如果依据这种标准， 将会适得其反。 2 选择基准定性研究的多，定量研究的少 赫尔希曼基准、罗斯托基准以及后来的一些基准，基本上都是定性描述，没 有进行定量的分析，因此容易出现主观的偏差。 3 选择基准忽略了国家或区域比较优势 如果一个国家内各区域都按照这些基准来选择自己的主导产业，其结果是各 区域选择的主导产业会发生重复，出现产业的同构化，区域间就会被卷入恶性竞 争之中，这就是经济学上所谓的“合成谬误 。区域主导产业应该充分发挥地方 比较优势，或在国家主导产业链上寻求各自的产业定位。而如何利用区域比较优 势来选择主导产业，在这些基准中没有得到体现l 。 因此，主导产业选择理论还应该在实践中不断完善和创新，特别是在不同层 次的区域主导产业选择中。首先，区域主导产业不是国民经济主导产业的区域化， 它有着不同于国家主导产业的研究背景，这是界定区域主导产业的基础，但区域 主导产业一定程度上必须依托国民经济主导产业，因此在新的经济模式下需要对 其内涵进一步界定；其次，区域主导产业选择不能照搬国家主导产业选择标准， 一方面，各区域的资源禀赋和发展条件不同，同一标准对不同的区域或同一标准 对同一区域的不同阶段产生结果都会不一样，因此区域主导产业应该具有自身的 要求和规定。 2 3 主导产业选择的评价方法 多指标综合评价方法是把多个描述被评价事物不同方面且量纲不同的统计 指标，转化成无量纲的相对评价值，并综合这些评价值得出对该事物的一个整体 评价的方法【4 5 l 。在主导产业选择实践中，一般不会出现一个行业的所有指标值 都高于其它行业的情况，按照不同的指标，行业会有不同的排列顺序，因此，在 对行业进行重要性分析时要对指标进行综合处理。本节即对常用的综合评价方法 进行概述并对其适用性进行分析。 2 3 1 常用评价方法概述 目前国内外关于多指标综合评价的方法很多，根据权重确定方法的不同，大 1 4 硕士学位论文 第二章主导产业选择相关理论 致可分为两类：一类是主观赋权法，如层次分析法、德尔菲法等，多是采用综合 咨询评分的定性方法予以确定；另一类是客观赋权法，如主成分分析法、因子分 析法等，它是根据各指标间的相关关系或各项指标值的变异程度来确定权数【4 6 】。 具体内容如下： 1 层次分析法 层次分析法是一种定量和定性相结合的系统分析方法，是对非定量因素进行 量化分析的一种简便而有效的方法。其基本思路是：首先对所分析的事物建立层 次结构，在此基础上，根据问题的性质和所要达到的总目标，将问题分解为不同 的组成因素，并按照因素间的相互关联影响以及隶属关系将因素按不同层次骤集 组合，形成一个多层次分析结构模型，最终系统归结为最低层( 方案、措施、指 标等) 相对重要程度的权值或相对优劣次序排序问题。 2 主成分分析法 主成分分析法是把反映样本某项特征的多个指标变量转化为少数几个综合 变量的多元统计方法。在综合评价经济系统的过程中，可以选择的指标较多，而 且这些指标常常是相互相关的，会造成所选的指标不能够很好的发挥作用。选取 的指标过多，会使信息显得浪费和重叠选取的指标过少，可能造成指标体系的不 够完善，主成分分析法能够有效地解决这一问题1 4 7 1 。 3 因子分析法 因子分析法与主成分分析法一样，也是多元统计分析中常用的方法。因子分 析的概念起源于世纪和等人关于智力测验的统计分析。因子分析是研究如何以最 少的信息丢失将众多的原有变量浓缩成少数几个因子，使因子具有一定的命名解 释性的多元统计分析方法。因子分析以最少的信息丢失为前提，将众多的原有变 量综合成较少几个综合指标，即因子。目前，因子分析己经成功应用于心理学、 医学、气象、地质以及经济学等领域，并因此促进了理论的不断丰富和完善。 4 数据包络分析法 数据包络分析法是运筹学家查恩斯等人以相对效率为概念，以凸分析数学规 划为工具，创建了一个以他们名字命名的评价模型。此方法不仅可以对同一类型 各决策单元的相对有效性进行评价和排序，而且可以进一步分析各决策单元非有 效的原因及其改进方向，从而为决策者提供重要的管理决策信息。 5 模糊评价法 模糊评价法来源于模糊数学，模糊数学是由美国自动控制专家查德首先提 出，他提出用隶属函数来描述模糊概念。他还提出著名的复杂性与精确性“不相 容原理”，即随着系统复杂性的增加，对其特性所作的精确的描述能力就会降低 直至达到一个闭值，一旦超过，精确和复杂之间将会相互排斥，事物越复杂，人 1 5 硕士学位论文第二章主导产业选择相关理论 们对它的认识也就越模糊，就越需要模糊数学。模糊数学不仅可以按综合分值对 评价对象打分，而且可以按照模糊评价集上的值按最大隶属度原则去评定对象的 所属等级。 2 3 2 常用评价方法的适用性分析 综合评价的方法很多，各种方法都有其优点和缺陷，而且对于主导产业的选 择是否适合，也是需要讨论的问题，以下对几种常用的评价方法的适用性进行分 析。 1 层次分析法 层次分析法也被广泛的