（外国语言学及应用语言学专业论文）受事主语句的句法研究.pdf

摘要本文从生成语言学( g e n e r a t i v el i n g u i s t i c s ) 的角度探讨英汉受事主语结构( p a t i e n t s u b j e c tc o n s t r u c t i o n s ) ，旨在探讨其深层句法结构的生成机制。有关受事主语句较系统的研究始于龚千炎( 1 9 8 0 ) ，此后相关研究逐年增多，但是从生成语法( g e n e r a t i v eg r a m m a r ) 角度探讨受事主语句的研究却少见，因而该课题具有一定的创新意义。本文认为受事主语现象是二种普遍的句法现象，但必要时要考虑到它的一些语义特征。文章首先确立了受事主语句作为一种独立句式的存在地位，讨论其分类、句法及语义特征。其次，介绍了一些相关的理论，如0 理论( e t h e o r y ) ，格理论( c a s et h e o r y ) ，移位理论( m o v e m e n t )以及核查理论( c h e c k i n gt h e o r y ) 。本文重点在于探讨英汉受事主语结构的生成过程( f o r m a t i o np r o c e s s ) 及其生成机制( d e r i v a t i o n a lm e c h a n i s m ) 。移位假设( m o v e m e n th y p o t h e s i s ) 是解释受事主语句生成过程的基本准则，具体操作如下：受事主语句中的表层主语本是在宾语位置上生成，为了满足扩充投射原则( e x t e n d e dp r o j e c t i o np r i n c i p l e ) 和格特征核查( c a s e f e a t u r ec h e c k i n g ) 的需要，才经过句法移位到了主语的位置上，受事成分位于底层结构的宾语位置。在此分析基础上，本文提出构成受事主语句的三个重要条件，分别是受事主语化条件( p a t i e n ts u b je c t i v i z a t i o nc o n d i t i o n ) ，及物性条件( t r a n s i t i v i t yc o n d i t i o n ) ，施事附加化条件( a g e n ta d j u n c t i v i z a t i o nc o n d i t i o n ) 。其中，及物性条件和施事附加化条件只为受事主语句生成提供了可能性，而真正决定受事主语句生成的一个必要条件是受事主语化。基于受事主语句这一句式结构表现形式的复杂多样性，本文根据句中动词特性及移位特征将其归为三大类：短距离受事主语句( s h o r t d i s t a n c ep s c s ) ，长距离受事主语句( 1 0 n g d i s t a n c ep s c s ) 及复杂谓词受事主语句( c o m p l e xp r e d i c a t ep s c s ) 。文中详尽分析了各类受事主语句的移位生成过程，从而在一定程度上对英汉受事主语句做出了统一解释。此外，受事主语结构与其他一些相关句型( 如被动结构、中动结构)既有某些相似之处又有一些根本差异，文中将主要论及它们的差异之处。本文努力寻找在该选题上两种语言的相似点，那就是动词的深层宾语为满足格核查特征，经过不同程度的移位最终成为句子的表层主语。关键词：受事主语句，句法特征，语义特征，生成机制，移位a b s t r a c tt h i st h e s i sa t t e m p t st oe x p l o r ep a t i e n t s u b j e c tc o n s t r u c t i o n si ne n g l i s ha n dc h i n e s ew i t h i nt h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko fg e n e r a t i v el i n g u i s t i c s ，a i m i n ga ts e e k i n gt h ed e r i v a t i o n a lm e c h a n i s mu n d e r l y i n gs y n t a c t i cc o n s t r u c t i o n s w i t hr e g a r dt ot h es t u d yo fp a t i e n t - s u b je c tc o n s t r u c t i o n s ，i ti sg o n g ( 龚千炎19 8 0 ) w h of i r s ts t u d i e st h i sk i n do fc o n s t r u c t i o ns y s t e m a t i c a l l y s i n c et h e n ，t h es t u d i e so np a t i e n t s u b j e c tc o n s t r u c t i o n sp h e n o m e n o nh a v eb e e ni n c r e a s i n gy e a rb yy e a r h o w e v e r , t h es t u d yi ss e l d o mt o u c h e du p o nf r o mg e n e r a t i v eg r a m m a r s ot h i ss t u d yi so fc r e a t i v es i g n i f i c a n c e t h i st h e s i sa r g u e st h a tp a t i e n t s u b j e c t i v i z a t i o ni sas y n t a c t i c a l l yu n i f i e dp h e n o m e n o n ，b u ti t ss e m a n t i cc h a r a c t e r i s t i c sm u s ta l s ob et a k e ni n t oc o n s i d e r a t i o nw h e nn e c e s s a r y t h et h e s i sf i r s tp r o v e sa n de s t a b l i s h e st h es t a t u so fp a t i e n t - s u b je c ts e n t e n c e sa sac o n s t r u c t i o n ，d i s c u s s i n gt h e i rc l a s s i f i c a t i o n s ，s y n t a c t i ca n ds e m a n t i cp r o p e r t i e s ，a n di n t r o d u c e ss o m et h e o r i e sc o n c e r n e d s u c ha se - t h e o r y , c a s et h e o r y , m o v e m e n ta n df e a t u r ec h e c k i n gt h e o r y t h em a i nw o r ko ft h i ss t u d yi st oe x p l o r et h ef o r m a t i o np r o c e s sa n dd e r i v a t i o n a lm e c h a n i s mo fp a t i e n t s u b j e c tc o n s t r u c t i o n si nb o t hc h i n e s ea n de n g l i s h t h eb a s i ca p p r o a c ht op a t i e n t - s u b j e c tc o n s t r u c t i o n sf o r m a t i o ni sm o v e m e n th y p o t h e s i s ，t h a ti s ，i nd e r i v i n gp a t i e n t s u b j e c tc o n s t r u c t i o n s ，t h es u r f a c es u b je c ti sg e n e r a t e di no b je c tp o s i t i o na n dm u s tm o v et os u b j e c tp o s i t i o nv i as y n t a c t i cm o v e m e n ti no r d e rt os a t i s f yt h er e q u i r e m e n t so fe x t e n d e dp r o je c t i o np r i n c i p l ea n dc a s e _ f e a t u r ec h e c k i n g b a s e do nt h i sa n a l y s i s ，t h r e ec o n d i t i o n sa r ev i t a lt op a t i e n t s u b je c tf o r m a t i o n ，n a m e l y , t h et r a n s i t i v i t yc o n d i t i o na n dp a t i e n ts u b j e c t i v i z a t i o na n d o ra g e n ta d j u n c t i v i z a t i o nc o n d i t i o n t h a ti st os a y , i ft h et r a n s i t i v i t yc o n d i t i o na n dt h ea g e n ta d j u n c t i v i z a t i o na r em e t ，t h e nap a t i e n t - s u b j e c tp r o f i l ei sp o s s i b l e ，b u tt h e r ew i l ln o tn e c e s s a r i l yb eap a t i e n t - s u b j e c tp r o f i l e t h en e c e s s i t yo rd y n a m i c sf o rp a t i e n tp r o f i l ei sp r o v i d e db yt h ei n i t i a ln pa s s u m e dt ob ep a t i e n ts u b je c t i v i z a t i o n o n l yw h e nt h e s et h r e ec o n d i t i o n sa r em e t ，o ri no t h e rw o r d s ，o n l yw h e nt h e r ei sb o t hp o s s i b i l i t ya n dn e c e s s i t y , w i l lp a t i e n t s u b j e c tf o r m a t i o no c c u ld u et ot h ec o m p l e x i t ya n dv a r i e t yo fs t r u c t u r a le x p r e s s i o n so fp a t i e n t s u b j e c tc o n s t r u c t i o n s ，p a t i e n t - s u b j e c tc o n s t r u c t i o n sa r ep u ti n t ot h r e et y p e sa c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ev e r bu s e di np a t i e n t - s u b je c tc o n s t r u c t i o n s ：s h o r t - d i s t a n c ep s c s ，l o n g d i s t a n c ep s c sa n dc o m p l e xp r e d i c a t ep s c s t h et h e s i sa n a l y z e st h ed e r i v a t i o n a lp r o c e s so f e a c ht y p ei nd e t a i la n dt os o m ee x t e n tp r o v i d e sau n i v e r s a le x p l a n a t i o nf o re n g l i s ha n dc h i n e s ep a t i e n t - s u b je c tc o n s t r u c t i o n s m o r e o v e qp a t i e n t s u b j e c tc o n s t r u c t i o n ss h a r ei m p o r t a n tp r o p e r t i e sw i t hs o m er e l a t e ds e n t e n c et y p e s ，i n c l u d i n gp a s s i v e sa n dm i d d l e s ；t h e ya l s oe x h i b i tc o n s i d e r a b l ed i f f e r e n c e s t h e i rd i f f e r e n c e sw i l la l s ob ee x p l o r e d t h et h e s i sm a n a g e st ot r a c kd o w ns o m es i m i l a r i t i e so nt h i st o p i ci nt w ot o t a l l yd i f f e r e n tl a n g u a g e s i tm e n t i o n st h ea p p r o a c ht h a tt h ed e e po b j e c to ft h ev e r bm o v et os u b je c tp o s i t i o nv i as y n t a c t i cm o v e m e n ti no r d e rt os a t i s f yt h er e q u i r e m e n t so fe x t e n d e dp r o j e c t i o np r i n c i p l ea n dc a s e f e a t u r ec h e c k i n g k e yw o r d s ：p a t i e n t s u b j e c tc o n s t r u c t i o n s ，s y n t a c t i cf e a t u r e s ，s e m a n t i cf e a t u r e s ，d e r i v a t i o n a lm e c h a n i s m ，m o v e m e n tv原创性声明本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签名：墼日期：幽年月堕日关于学位论文使用授权说明本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。期：且艮鉴百m a n e s i si n t r o d u c t i o nc h a p t e r1i n t r o d u c t i o nt h i st h e s i si sas y n t a c t i cs t u d yo fp a t i e n t - s u b je c tc o n s t r u c t i o n s ，t h ei n t e r a c t i o nb e t w e e ns e m a n t i cr o l e s ( s u c ha sa g e n t ，p a t i e n t ) a n dg r a m m a t i c a lr e l a t i o n s ( s u c ha ss u b j e c ta n do b j e c t ) t h ef o r m a t i o no fp a t i e n t s u b j e c tc o n s t r u c t i o n si st h er e s u l t so fs y n t a x ，s e m a n t i c sa n dg r a m m a t i c a l i z a t i o no fr e l a t e ds e m a n t i ca n dp r a g m a t i cf a c t o r s t h i st h e s i sf o c u s e so nt h es y n t a c t i cp r o p e r t i e so fp a t i e n t - s u b j e c tc o n s t r u c t i o n s ，a n dt h e i rs e m a n t i c sa r ed i s c u s s e dw h e nn e c e s s a r y 1 1t h eo b j e c t i v e so ft h es t u d yt h i st h e s i si sm a i n l yc o n c e r n e dw i t has p e c i a lt y p eo fc o n s t r u c t i o n sw h i c hg o n g ( 龚千炎19 8 0 ) 1l a b e l sa sp a t i e n t s u b j e c tc o n s t r u c t i o n s ，a ss h o w nb e l o w ( 1 ) a t h eg l a s sb r o k e b t h es h i ps a n k c t h ed i n n e ri sc o o k i n g p a t i e n t s u b je c tc o n s t r u c t i o n sd on o th a v eas y n t a c t i c a l l yd i s t i n c t i v em a t h e s i si n t r o d u c t i o nc o n s t r u c t i o nw h e t h e ra c r o s sl a n g u a g e so ri nal a n g u a g e h e r ea r es o m em o r ee x a m p l e sf r o mo t h e rl a n g u a g e s ：( 2 ) x u er o n g h u a l e ( c h i n e s e )s n o wm e l t a s pt h es n o wm e l t e d ( 3 ) l at o u re i f f e ls ev o i td el o i n ( f r e n c h ) ( h u l k & c o r n i p s19 9 8 )t h ee i f i e lt o w e ri 汪f ls e e sf r o ma f a ri n t e n d e d ：t h ee i f f e lt o w e rc a l lb es e e nf r o ma f a r ( 4 ) q u i ，g l is p a g h e t t is im a n g i a n os p e s s o ( i t a l i a n ) ( c i n q u e19 8 8 ：5 5 4 )h e r et h es p a g h e t t ir e f le a to f t e n i n t e n d e d ：h e r es p a g h e t t ii so f t e ne a t e n i fw ea c c e p tt h ev i e wt h a tu n i v e r s a lg r a m m a r ( u g ) e x i s t sa n dt h a tu gi sp a r to ft h et h e o r yo fap a r t i c u l a rl a n g u a g el i k ec h i n e s e ，i tt h e nm u s tb ep o s s i b l et oa d o p tap r i n c i p l e s - a n d - p a r a m e t e r sa p p r o a c ht oc h i n e s ep a t i e n t s u b j e c tc o n s t r u c t i o n sa n dt or e d u c ea l lt h ed i f f e r e n t v a r i e t i e so fc h i n e s ep a t i e n t - s u b j e c tc o n s t r u c t i o n st oo n es i n g l ed e r i v a t i o n a lp a t t e r ni nc o n s i s t e n c yw i t hp r i n c i p l e so fu g ( a n dg r o u n d e do ns o m ep a r a m e t r i cv a l u e ss e ti nt h ec h i n e s el a n g u a g eo fc o u r s e ) t h eo b j e c t i v eo ft h i st h e s i st h e r e f o r ei st ot u r nw h a ti sp o s s i b l ei n t oa n2m a n i e s i si n t r o d u c t i o na c t u a lr e a l i t ya n dt od e m o n s t r a t et h a tt h ec h i n e s ep a t i e n t s u b je c td e r i v a t i o ni ss u s c e p t i b l e ，a sp r e d i c t e d ，t ot h ep r i n c i p l e so fu gj u s tl i k et h ed e r i v a t i o no fe n g l i s hp a t i e n t - s u b je c tc o n s t r u c t i o n sa n dt h a to fo t h e rt y p e so fc h i n e s es e n t e n c e s t op u ti ta n o t h e rw a y , w ei n t e n dt os u p p l ya ne x p l a n a t i o n ，b a s e do nt h es u g g e s t e da p p r o a c h ，f o ri s s u e sa n dt h u se l i m i n a t et h et e n s i o nb e t w e e nt h ed e s c r i p t i v ea d e q u a c ya n dt h ee x p l a n a t o r ya d e q u a c yf o u n di np a t i e n t - s u b je c tc o n s t r u c t i o n s c h e n g ( 程工19 9 9 ) i sa c t u a l l yd e v o t e dt ot h ea r g u m e n tf o r l i n g u i s t i cu n i v e r s a l i s m ，i nap a r t i c u l a rs e n s et h a ta l lh u m a nl a n g u a g e sa r es u s c e p t i b l et ot h ep r i n c i p l e so fu ga n dt h a tp a r a m e t r i cv a r i a t i o ni sc o n f i n e do n l yt ot h es e l e c t i o no fap h o n i cs y s t e m ，t h ew a yt h a ts o u n da n dm e a n i n ga r ep a i r e d ( t h es a u s s u r e a na r b i t r a r i n e s s ) a n dm o r p h o l o g y , a l lo fw h i c ha r e v i s i b l e t oac e r t a i ne x t e n t as i z a b l ep a r to ft h ee v i d e n c ec o m e sf r o mt h eg e n e r a t i v es t u d yo ft h ec h i n e s es y n t a x ，i n c l u d i n gt h ea n a l y s i so ft h eb a - s e n t e n c e ，t h ev - c o p y i n gs e n t e n c e ，t h ew h q u e s t i o ni nc h i n e s e ，a n ds of o r t h i nh i sb o o k ，c h e n gr e - a n a l y z e st h e ma n ds u c c e e d st oac e r t a i ne x t e n ti na c c o m m o d a t i n gt h e mi nd e r i v a t i o n a lt e r m s n e v e r t h e l e s s ，h ei g n o r e sc h i n e s ep a t i e n t s u b je c tc o n s t r u c t i o n si nh i sb o o k ，w h i c hp o s e sac h a l l e n g et oh i sa r g u m e n tn ol e s st h a nt h eo t h e rf e wt y p e so fs t r u c t u r e sm e n t i o n e da n dd e a l tw i t hi nh i sb o o k s oi fh e r ew es u c c e e de v e n t u a l l yi nb r i n g i n gt h i si n t r a c t a b l ei s s u eo fc h i n e s ep a t i e n t s u b je c tc o n s t r u c t i o n su n d e rt h eh a r n e s so fu gw ew o u l db ea b l et oc o n t r i b u t es o m ef u r t h e re v i d e n c et ot h et h e s i so fl i n g u i s t i cu n i v e r s a l i s m 3m a t h e s i si n t r o d u c t i o np a t i e n t - s u b j e c tc o n s t r u c t i o n sa r eo f t e nt h o u g h tt ob ep a r to fp a s s i v e s g o n g ( 龚千炎1 9 8 0 ：8 4 9 6 ) p o i n t so u t ：g e n e r a l l ys p e a k i n g ，a g e n tr e f e r st oo n ew h oi n t e n t i o n a l l yi n i t i a t e st h ea c t i o nw h i l ep a t i e n tr e f e r st op e r s o no rt h i n gt h a ti sa f f e c t e db yt h ea c t i o n i nm a n d a r i nc h i n e s e ，as e n t e n c ei nw h i c ht h ea g e n ti su s e da ss u b j e c ti sc a l l e dt h ea g e n t s u b j e c tc o n s t r u c t i o n ( o ra c t i v ec l a u s e ) ，w h e r e a sas e n t e n c ei nw h i c ht h ep a t i e n ti su s e da ss u b je c ti sc a l l e dt h ep a t i e n t s u b je c tc o n s t r u c t i o n ( o rp a s s i v ec l a u s e ) t oag r e a te x t e n t ，g o n g sv i e wl a y st h ef o u n d a t i o nf o rf u r t h e rr e s e a r c h h o w e v e r i ti sn o te n t i r e l yp r o p e rt h a th et r e a t st h ep a t i e n t - s u b je c tc o n s t r u c t i o na se q u i v a l e n tt ot h ep a s s i v ec l a u s e t h ea u t h o rh o l d st h a tt h ed e f i n i t i o no fp a t i e n t - s u b j e c tc o n s t r u c t i o n sf r o mau n i f o r mf o r m a ld e v i c es i m i l a rt ot h a ti np a s s i v e si si ni t s e l fab i a s e do n e a st h i ss t u d yw i l ll a t e rs h o w , t h ep a t i e n t - s u b j e c tc o n s t r u c t i o ni sas p e c i a lc o n f i g u r a t i o no ft h ev e r ba n di t sa r g u m e n t s i td i s p l a y ss o m eo b v i o u ss e m a n t i ca n ds y n t a c t i cf e a t u r e s ，w h i c ha r ea b s e n ti np a s s i v e s d e s p i t et h ew i d ei n t e r e s t i na n dt h ea b u n d a n c eo fs t u d yo ft h ec o n s t r u c t i o n ，u s u a l l yo n l yad e s c r i p t i o no ft h es y n t a c t i ca n ds e m a n t i cf e a t u r e so ft h ec o n s t r u c t i o ni sp r o v i d e da n dn od e t a i l e df o r m a t i o np r o c e s si n4m a 1 1 1 e s i si n t r o d u c t i o nd s t r u c t u r eh a sb e e ng i v e n t h ea u t h o rc o n f i n e st h ed i s c u s s i o ni nt h i st h e s i st op a t i e n t s u b je c tc o n s t r u c t i o n si nan a r r o ws e n s e 2a l t h o u g hf o rt h et i m eb e i n gt h ep r e v i o u sd e f i n i t i o n ，w h e t h e ra c c u r a t e l yo rr o u g h l y , i sq u i t ec o m p r e h e n s i v ea n dc a nb a s i c a l l ys e r v ea st h et o u c h s t o n eo ft h ep a t i e n t s u b je c ts t a t u so fas p e c i a ls e n t e n c e ，t h ea u t h o rs t i l lt h i n k si ti sn e c e s s a r yt og i v ean e ww o r k i n gd e f i n i t i o nt op a t i e n t - s u b je c tc o n s t r u c t i o n sf o rt h ec o n v e n i e n c eo ft h es t u d y ( 5 ) aw o r k i n gd e f i n i t i o no fp a t i e n t - s u b j e c tc o n s t r u c t i o n s ( i nan a r r o ws e n s e ) t h ep a t i e n t s u b je c tc o n s t r u c t i o nr e f e r st ot h a tt y p eo fc o n s t r u c t i o n n pv w h i c hc o n f i g u r e sap a s s i v ep a r t i c i p a n to ft h ee v e n td e n o t e db yt h ev e r b ( i e ap a r t i c i p a n tt h a ti sn o tt h eh e a do ft h ea c t i o nc h a i n ) a st h es u b j e c to fas i m p l ea c t i v ep r e d i c a t e t h e r ei ss o m e t i m e sa na d v e r bo ra d v e r b i a lp h r a s ew o r k i n ga sc o m p l e m e n to ft h ev e r b h o w e v e r , b yt h i sd e f i n i t i o nw ee x c l u d et h ef o l l o w i n gt y p e so fs e n t e n c e sw i t h n pv 】s t r u c t u r e ，i nw h i c ht h en pi sap a s s i v ep a r t i c i p a n to ft h ee v e n td e n o t e db yt h ev e r b ，b u tt h ev e r bi n v o l v e st h ec o m p l e xp r e d i c a t ef o r m a t i o n ，s u c ha st o u g h t y p e3a n dn e e d - 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s u b j e c tc o n s t r u c t i o n s 1 2t h el i t e r a t u r er e v i e wo fp a t i e n t - s u b j e c tc o n s t r u c t i o n ss t u d yl i t e r a t u r eo nt h ep a t i e n t - s u b j e c tc o n s t r u c t i o ni se x t r a o r d i n a r i l ye x t e n s i v ea n dt h er e a s o nm i g h tb et h r e e f o l d f i r s t ，t h ep a t i e n t s u b j e c tc o n s t r u c t i o nh a sa l w a y sb e e nt h o u g h to fa sas u b c l a s so fp a s s i v e s ，at y p i c a ls t r u c t u r et h a tc a nb eu s e dt ot e s t i f yas y n t a c t i ct h e o r yo ro u t l o o k s e c o n d ，t h e r eh a sb e e nn oc o n s e n s u sr e a c h