（世界史专业论文）20世纪中叶美国人力资本理论的产生.pdf

摘要 人力资本理论是2 0 世纪中叶在美国经济学界兴起的一种新的经济理论，这一理论的出 现是适应现代经济发展的必然产物。一般而言，以美国经济学家西奥多w t 舒尔茨( t h e o d o r e w s c h u l t z ) 于1 9 6 0 年在美国经济学年会上发表的关于人力资本投资的演说作为人力资本理 论诞生的标志。人力资本理论提出后，立即引起经济学家和社会学家的广泛关注。人力资本 理论不仅为西方经济学界开辟了新的研究领域，而且对美国乃至世界各国的政府决策产生了 重大影响。本文探讨分析了人力资本理论在美国产生的背景，综述了人力资本理论的代表人 物及其主张、人力资本理论的核，心思想和不足，并探讨了人力资本理论产生的理论意义及实 践意义。 全文由引言、正文、结语和参考文献四部分组成。正文共分三部分。 第一部分：从美国政府政策的实践、冷战思维、传统经济理论的缺失、新技术的崛起和 人力资本理论的萌芽五个方面探讨了2 0 世纪中叶美国人力资本理论产生的背景和历史条件。 第二部分：分别介绍了2 0 世纪中1 1 1 ，对美国人力资本理论做出突出贡献的经济学家舒尔 茨、贝克尔、明塞尔、丹尼森等人的理论，并以此为基础，论述了人力资本理论的核心思想 和不足。 第- - - i i 分：探讨了美国人力资本理论产生的理论意义和对美国政府政策、世界各国的教 育政策以及美国现代企业管理制度的积极影响。 结语：人力资本理论是在时代进步的要求和诸多领域发展的支持下产生和发展的，并对 美国乃至世界范围的政治、经济和教育产生了积极影响。 关键词：美国；人力资本；政府政策；冷战思维；科技革命：舒尔茨 a b s t r a c t t h eh u m a nc a p i t a lt h e o r yi so n ek i n do fn e we c o n o m i ct h e o r yw h i c he m e r g e si nt h ea m e r i c a n e c o n o m i c sw o r l di nt h em i d d l ey e a r so ft h e2 0 t hc e n t u r y t h i st h e o r yi s t h ei n e v i t a b l ep r o d u c to f m o d e me c o n o m yd e v e l o p m e n ti nt h eu sg e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h es p e e c ho nt h eh u m a nc a p i t a l i n v e s t m e n tb ya m e r i c a ne c o n o m i s tt h e o d o r ew s c h u l t za tt h ea m e r i c a ne c o n o m i ca n n u a l m e e t i n g o f19 6 0i st h es y m b o lw h i c hw a sb o ma st h eh u m a nc a p i t a lt h e o r y t h eh u m a nc a p i t a lt h e o r y c a u s e e dt h ee c o n o m i s ta n ds o c i o l o g i s t l sw i d e s p r e a da t t e n t i o ni m m e d i a t e l y n o to n l yd i dt h eh u m a n c a p i t a lt h e o r yo p e nt h en e wr e s e a r c ha r e af o r t h ew e s t e r ne c o n o m i c s ，m o r e o v e rh a sh a dt h e s i g n i f i c a n ti n f l u e n c et oa m e r i c a na n de v e nt h ev a r i o u sc o u n t r i e sg o v e r n m e n td e c i s i o n - m a k i n g t h i s a r t i c l ed i s c u s s e dh a sa n a l y z e dt h ec o n d i t i o nt h eh u m a nc a p i t a l t h e o r yw a sp r o d u c e di nu s ， s u m m a r i z e dt h er e p r e s e n t a t i v ep e r s o n a g eo ft h eh u m a nc a p i t a lt h e o r ya n dt h e i rt h o u g h t s ，t h ec o r e a n di n s u f f i c i e n c yo ft h et h e o r y ，a n dh a sd i s c u s s e di t st h e o r ys i g n i f i c a n c ea n dp r a c t i c es i g n i f i c a n c e w h i c ht h eh u m a nc a p i t a lt h e o r yp r o d u c e d t h et h e s i si sc o m p o s e do fp r e f a c e ，t e x t ，c o n c l u s i o na n da p p e n d i x t h et e x ti s c o m p o s e do f t h r e ep a r t s p a r to n e i n q u i r e si n t ot h eh i s t o r i c a lb a c k g r o u n da n dc o n d i t i o n t h a tt h eh u m a nc a p i t a lt h e o r y e m e r g e di nt h ea m e r i c a ne c o n o m i c sw o r l di nt h em i d d l ey e a r so ft h e2 0 t hc e n t u r y , f r o mt h e a m e r i c a ng o v e m m e n tp o l i c i e s ，t h ec o l dw a rt h o u g h t ，t h ef l a wo ft r a d i t i o n a le c o n o m i ct h e o r y ，t h e r i s i n go f n e w t e c h n i c a l p a r tt w oo u t l i n e ss e p a r a t e l yt h et h o u g h t so fh u m a nc a p i t a le c o n o m i s t t h e o d o r ew s c h u l t z g a r ysb e c k e r , j a c o bm i n c e ra n de d w a r df d e n i s o n ，w h om a d et h ep r o m i n e n tc o n t r i b u t i o nt ot h e t h e o r y ，a n de l a b o r a t e st h ec o r et h o u g h ta n di n s u f f i c i e n c yo f h u m a nc a p i t a lt h e o r y t h i r dp a r ta n a l y s e st h et h e o r y s i g n i f i c a n c ea n di n f l u e n c et ot h ea m e r i c a ng o v e r n m e n t p o l i c i e s ， t h ee d u c a t i o np o l i c yo fv a r i o u sc o u n t r i e sa n dt h em o d e mb u s i n e s sm a n a g e m e n ts y s t e mw h i c ht h e u sh u m a nc a p i t a lt h e o r yp r o d u c e d c o n c l u s i o n ：t h eh u m a nc a p i t a lt h e o r yi st h er e q u e s to ft h ea g ea n du n d e rm a n yd o m a i n d e v e l o p m e n ts u p p o r tw h i c hh a sp r o g r e s s e di nt h et i m e ，a n dh a sh a dt h ep o s i t i v ei n f l u e n c et o a m e r i c a na n de v e nw o r l d w i d es c a l ep o l i t i c s t h ee c o n o m ya n dt h ee d u c a t i o n k e yw o r d ：u s ：h u m a nc a p i t a l ；g o v e r n m e n tp o l i c i e s ；c o l dw a rt h o u g h t ；t e c h n i c a l r e v o l u t i o n ；t h e o d o r ew s c h u l t z ； l i x1 0 1 2 9 5 0 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范火学有关保留、使用学位论文的规定即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：爰堡量 日 期：趣趔蜩 学位论文作者毕业后去i 门 工作单位 通讯地址 指导教师签名高南 日期：2 - 。z 争f ) 日1 l 晤 电话： 邮编： ! 查堑兰 弓 口 人力资本理论是2 0 世纪中叶在美国经济学界兴起的一种新的经济理论，这一理论 的出现是适应现代经济发展的必然产物。它是针对传统资本理论中资本同质假设而提出 的，主要研究对象是人力资本生成与发展过程及其对经济运行的影响。一般而言，以 美国经济学家西奥多w 舒尔茨( t h e o d o r ews c h u l t z ) 于1 9 6 0 年在美国经济学年会上 发表的关于人力资本投资的演说作为人力资本理论诞生的标志。人力资本理论提出后， 立即引起经济学家和社会学家的广泛关注。他们倾注极大的热情投身于对这一新兴理论 的研究。人力资本，英文为h u m a nc a p i t a l 。西方经济学家创造这一范畴，是相对于物质 资本而言。至今，理论界并没有形成一个公认的标准的人力资本概念。人力资本理论的 创始人舒尔茨将人力资本定义为体现于人身体上的知识、能力和健康，是人们通过有目 的的投资获得的，是资本的一种形式。人力资本理论的另一创始人美国经济学家加 里s 贝克尔( g a r ys b e c k e r ) 认为人力资本不仅意味着才干、知识和技术，而且意 味着时间、健康和寿命。新帕尔格雷夫经济学大辞典的解释是“人力资本是体现 在人身上的技能和生产知识的存量。”。还有学者将人力资本定义为“以较大的技艺、 知识等形式体现于一个人身上而不是体现于一台机器上的资本”。可以说，国外关于 人力资本理论研究的专著和论文不计其数，但绝大多数都是从纯经济学的角度加以研究 和论述。学者们对有关经济学家的经典著作的评价反映了不同时期经济学界对人力资本 理论的认识与研究。但是，很少有人从历史学角度对这个时期人力资本理论的产生以及 现代人力资本理论对当时政府政策的影响做专门研究。 进入2 0 世纪8 0 年代，随着我国改革开放的不断深入，人力资本理论逐渐被介绍到 国内。随着一批人力资本理论经典论著被翻译出版，使该理论渐渐被接受，其影响不断 增加。我国学者也加入到人力资本研究行列，发表了大量相关的研究成果。在这一过 程中，对人力资本的认识也不断深化。于宗先将人力资本定义为“劳动者借以获得劳动 刘诚：试论人力资本理论的缺陷及其完善，下戴网址：h t t p ；w w w 5 l l a b o u r c o m i n f o s h o w a s g ? i d = 2 0 3 3 ，下载时 间：2 0 0 6 年3 月。 。舒尔茨这次演讲的内容后来用“人力资本投资”为题发表在美国经济评论1 9 6 1 年3 月号j ，中译本见西奥多舒 尔茨：论人力资牟投资，北京：北京经济学院出版社，1 9 9 0 年版，第j _ 1 6 页。 4 翔西奥多舒尔茨：对人进行投资人口质量经济学，北京；首都经济贸易大学出版社，2 0 0 2 年版，第1 2 一1 3 页。 ”【美】加里s 贝克尔：人力资本( 梁小民译) ，北京：北京大学出版社，1 9 8 7 年版。 。约翰伊特韦尔，默里米尔盖特，彼德纽曼：新帕尔格雷夫经济学大辞典( 2 ) ，北京：经济科学出版社， 1 9 8 7 年版，第7 3 6 页。新帕尔格雷夫经济学人辞典前身是帕尔格雷夫( r li n g l i sp m g r a v e ) 于1 8 9 4 、1 8 9 6 、 1 8 9 9 年出版的三卷本政治经济学辞典，1 9 2 3 1 9 2 6 年，由希格斯( h e n r yh i g g s ) 编辑，会面修订以帕尔格雷 夫政治经济学辞典出版，1 9 8 3 年，剑桥大学三一学院的约翰伊- 特韦尔( j o h ne a t w e l i ) ，哈佛大学的默罩米尔盖 特( m u r r a ym i l g a i e ) 和约翰霍普金斯大学的彼得纽曼( p e t e rn e w m a n ) y 0 出初选条目，并邀请约1 0 0 位一流经济学 家参与审定，然后请9 0 0 多位经济学家撰写而成。绎济学的许多概念，可以柏：_ i = 5 ( 辞典中找到最权威的解释。全书 中文版超过1 0 0 0 万字。 “转引自厉以宁：人力资奉理论的产生和发展，载t - 国外经济学评价，上海：上海人民出版社，1 9 8 2 年版 。很多人力资本理论的代表作被翻译成中文版。最具代表性的译著有：雅各布明瑟尔的 力资奉研究( 中国经 济出版社2 0 0 1 年版) ，西奥多舒尔茨的论人力资本投资( 北京经济学院出版社1 9 9 0 年版) 和加旱贝克尔的人 山资本( 北京大学出版社1 9 8 7 年版) 。 】 报酬的专业知识和技能”。”但是，大部分中国学者都接受了舒尔茨的人力资本定义， 但也有学者对这个概念作了更深入的探讨。周坤认为，人力资本分初级和高级两个层次。 初级入力资本是指健康人的体力、经验、生产知识和技能；高级人力资本是指人的天赋、 才能和资源被发掘出来的潜能的集中体现智慧。丁栎虹则认为，人力资本具有不 同的生产力形态，提出了异质型人力资本和同质型人力资本的概念。异质型人力资本是 指在特定历史阶段中具有边际报酬递增生产力形态的人力资本；同质型人力资本是指在 特定历史阶段中具有边际报酬递减生产力形态的人力资本。另外，李建民教授从个体 和群体角度来对其下定义。个体的人力资本指存在于人体之中、后天获得的具有经济价 值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和；群体的人力资本指存在一个国家或地区 人口群体每一个人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力及健康等质量 因素之整和。”还有其他一些说法，不再一一列举。尽管没有一个公认的标准的人力资 本定义，但有一点是共同的，这就是都着眼于人力资源的质量或劳动者的素质。可是上 述研究都是属于经济学领域理论性问题的探究，9 同样存在着没有从历史学的角度对人 力资本理论的产生及其影响进行的专题研究。9 这就为本文的选题和写作找到了突破口。 本文通过对2 0 世纪中叶美国人力资本理论产生的历史背景、代表人物的主要思想 及其理论意义和实践意义的追溯与研究，对人力资本作为经济发展的动力问题进行全面 深入的探讨。本文试图说明，人力资本理论中关于提高人口素质的教育及保健等社会活 动的分析，将经济学的研究深入到社会领域，因此，其理论意义同实践意义一样重大。 这也正是从2 0 世纪6 0 年代起人力资本理论倍受美国及西方各国政府、各大公司、大财 团以及全世界发展中国家青睐和重视且其影响至今不衰的原因之一。无论从人口数量还 是人口质量的角度看，中国都应将人力资源的开发放在第一位，因此对人力资本理论的 不断研究和借鉴是必要的。 本文的参考资料主要由四部分组成：第一类是现代人力资本理论的代表人物西奥 多磷舒尔茨、加里s 贝克尔、雅各布明塞尔、爱德华丹尼森的经典著作； 第二类是国内外学者对人力资本理论展开讨论、研究所发表的著作和论文；第三类是国 内外学者的通史类著作；第四类是网上资源，包括美国总统项目( a m e r i c a np r e s i d e n c y p r o j e c t ) 提供的美国总统公开文件。 在充分梳理史料的基础上，本文将以唯物史观为指导，结合历史学、经济学、社会 学的研究方法，力求做到宏观与微观、分析与综合、横向与纵向相结合，力求较为科学、 全面地反映所研究的对象。因笔者水平有限，难免有不当之处，敬请各位老师批评指正。 o 于宗先：经济学百科全书( 7 ) ，台湾：台湾联经m 版事业公司，1 9 8 6 年版。 o 削坤论人力资本的特征及其价值实现，载于中国科技论坛，1 9 9 7 年第3 期，第2 0 - 2 3 页。 o 丁栋虹：从a 力资奉到异质型人力资本与j 吐赝型a 力资本，载于理论前沿，2 0 0 1 年第5 期，第】2 - 4 页。 o 李建民：人力资本通论，上海：卜海三联出版社，1 9 9 9 年版，第4 2 页。 o 相关研究见：李福柱的国内人力资本理论研究进展( 载生产力研究2 0 0 5 年第6 期j 和崔建华的国内企业 家人力资本理论研究综述( 载生产力研究2 0 0 5 年第1 0 期) 。 o 梁成信先生在美国人力培训与就业政策( 人民出版社2 0 0 6 年5 月出版) 一书中对人力资源理论的产生与联邦 政府人力政策的决簸辩论进行过有益的探讨。 2 一、2 0 世纪中叶美国人力资本理论产生的背景 作为一种新兴的经济理论，人力资本理论于2 0 世纪中叶在美国经济学界兴起，有 其特殊的背景。下面从政府政策的实践、冷战思维、传统经济理论的缺失、新技术的崛 起和人力资本理论的萌芽五个方面加以探讨。 ( 一) 政府政策的实践 1 美国联邦政府对人力政策的尝试 自立国之初，美国联邦政府和地方政府的某些政策已经涉及到人力资源的开发和利 用。这种政策特点首先表现为，美国政府一直“遵循了力图提高国民教育和培训水平的 政策，并确信这种政策将适用于全体人民。”从1 8 世纪8 0 年代开始，联邦政府通过 一系列的重大土地法令强调并推动教育事业的发展。根据1 7 8 7 年的西北条例 ( n o r t h w e s to r d i n a n c eo f1 7 8 7 ) ，大陆会议通过出售土地，将获得的资金用于支持建立 一个自由的公共教育体系。南北战争期间，随着莫里尔法( m o r r i l la c to f1 8 6 2 ) 的 实施和赠地学院体系的开启，诞生了美国高等教育制度体系。1 9 1 7 年的史密斯休 斯法( s m i m h u g h e s a c t ) 又确立了联邦政府对职业教育的支持，在公共教育体系中的高 中阶段实施职业教育，成为二战前美国职业教育的主要形式。9 其二，美国政府通过移 民政策，吸引外国的有用之才，扩展和丰富美国的劳动力资源，使其加速成长。这种趋 势在2 0 世纪2 0 年代以来非常明显。9 其三，联邦政府还通过其他方式应对面临的人力 挑战。通过宅地法，政府鼓励个人在边疆定居，以满足辽阔的边疆对人口的巨大需要。 通过早期的由州政府制定的妇女和少数族裔劳动力标准立法、工厂安全立法、工人赔偿 条例和其他的政策，缓和美国从农业社会向工业社会转变所面l 临的紧张的人力状态。其 四，由联邦政府专门针对失业和就业问题制定人力政策，最初萌芽于1 9 2 1 年至1 9 2 2 年。 为了应对1 9 2 1 年严重的衰退，联邦政府成立了一个由商业部部长赫伯特胡佛( h e r b e r t h o o v e r1 8 7 4 1 9 6 4 ) 任主席、由经营者、劳工和公众代表组成的总统失业问题委员会。 该委员会认为，为了解决严重的失业问题，联邦政府应该开发关于公共就业计划的预备 方案；这些公共就业计划在制定出来后可以先搁置起来，一旦出现明显的经济衰退的信 号，就立刻将这些计划付诸实施。但是，在委员会报告出台之际，美国经济开始稳健复 苏，使实施委员会的建议变得没有必要。该报告被作为对未来形势的可能性分析而被搁 置起来。 u sd e p a r t m e n to f l a b o r ，m a n p o w e rr e p o r lo ，胁pp r e s i d e n tf 9 ，w a s h i n g t o ndc ，：u s g o v e r n m e n tp r i n t i n g 0 f f i c e 1 9 6 3 x m “e w a n c l a g u e ，m a n p o w e r p o l i c i e s a n d p r o g r a m s 2 a r e v i e w , i 9 3 5 7 5 ，k a l a m a z o o ，m i c h i g a n ：1 h e w eu p j o h n i n s t i t u t e f o re m p l o y m e n tr e s e a r c h i 9 7 6 p2 9 “e l i g i n z b e r g rh u m a nr e s o u r c e s ：孤日w e a l t ho f an a t i o n ，n e wy o r k ：s i m o na n d s c h u s t e r , 1 9 8 8 p p2 5 - 2 6 e w a n c l a g u e m a n p o w e r p o h c i e sa n d p r o g r a m s ：a r e v i e w , 1 9 3 5 - 7 5 p 1 3 1 9 2 9 年大经济危机爆发至1 9 3 3 年，美国国内生产总值由危机爆发时的1 0 4 4 亿美 元急降至1 9 3 3 年的7 4 2 亿美元，1 3 万家以上企业破产，失业人数由不足1 5 0 万猛升 到1 7 0 0 万以上，占整个劳动大军的四分之一还多，整体经济水平倒退至1 9 1 3 年的水 平，临近崩溃边缘。罗斯福总统实行了以改革、复兴和救济为宗旨的新政策以应对危机。 新政的主要措施是用“以工代赈”的方式实施大量就业援助计划，解决失业问题。为实 旌新政项目，联邦政府先后建立了联邦紧急救济局、民用工程管理局、公共工程管理局、 民间资源保护队、全国青年管理局和农场保险管理局等机构，通过这些机构创造就业机 会，维持劳工的收入。例如，1 9 3 5 年5 月5f 1 设立的工程进度管理局( 后更名为工程 项目管理局) 负责管理“创造就业”的就业保障计划。在该局行使职能的8 年问，耗资 儿o 亿美元，实麓1 4 1 万个计划，雇用的人员超过8 5 0 万，共修建了6 5 1 ，0 8 7 英里长的 公路和街道，建筑、修缮了1 2 4 ，0 3 1 座桥梁、1 2 5 ，1 1 0 处公共建筑、8 ，1 9 2 个公园、8 5 3 个机场。9 从1 9 3 3 年到1 9 3 9 年的7 年中，联邦政府共拨付以工代赈资金1 8 0 亿美元， 兴建了1 8 万个小型工程项目，先后吸收了4 0 0 万人参加工作，大大缓解了失业困难， 刺激了经济的早r 复苏。到1 9 3 9 年，美国的g d p 从1 9 3 3 年的7 4 2 亿美元增加到2 0 4 9 亿美元，年均增加1 8 。罗斯福总统实施的新政取得了巨大的成功，使美国经济走出了 危机。“以工代赈”虽然是针对经济危机时期的紧迫问题制定的应急性措施，但对新 政以后美国联邦政府的就业政策具有很大影响。 罗斯福新政说明，他把保持国民经济的正常运行和保证公民就业作为政府的责任。 二战结束前，罗斯福认识到，数百万军人即将退伍还乡，经济在向和平时期转轨时可能 会导致失业率的上升。为了缓和战后退伍军人的失业问题，在1 9 4 4 年6 月他签署了军 人调整法，即通常所说的军人权利法案( s e r v i c e m e n sr e a d j u s t m e n ta c t ) ，为退伍军 人的就业训练和大学教育、失业补助、购买农场和住宅提供大笔资金和贷款。1 9 4 5 1 9 5 2 年，美国政府仅花在退伍军人教育和训练方面的支出，就达1 3 5 亿美元。到1 9 5 6 年教 育津贴终止时，有近8 0 0 万退伍军人依靠政府资助完成了全部或部分学校教育。各大学 对退伍军人的录取不是建立在他们的能力基础上，而是因为他们对国家的服务而来到大 学。他们带来了婴儿车，也带来了丰富的经验、旺盛的精力、认真的念度和献身的精神。 其中，一些退伍军人成为哈佛大学最优秀、最成熟、最有责任感和最自律的学生，甚至 是哈佛大学曾经有过的最为成熟和最有前途的学生。这是美国在人力资源上的一次投 资，为战后美国经济和科学技术的发展培训了大批熟练工人和科技人才。罗斯福总统 “以工代赈”合理地利用人力资源，解决闲置的人力资源的这种反失业措施，以及为 9 f r a n l d i ndr o o s e v e l t , s t a t e m e n to nt h ew o r k sp r o g r e s sp r o g r a m ，j u n e2 4 t h 1 9 3 5a v a i l a n ea t h t t p ：w w w p r e s i d e n c y u c s b e d u w s i n d e xp h p ? p i d = 1 5 0 9 0 & s t = e m p l o y m e n t + s e r v i c e & s t l = 下载时间：2 0 0 5 年1 月1 2f 1 。 9m o r ea b o u tt h e 炜刚ji ne n c y c l o p e d i ao f a m e r i c a nh i s t o r y , 7 t he d j j e f f r e yb m o r r i sa n dr i c h a r db m o r r i s ? e d s ，j1 9 9 6 t h eo x f o r dc o m p a n i o nt oa m e r i c a nh i s t o r y , t h o m a st t j o h n s o n 1 9 6 6a v a i l a b l ea t h t t p ：w w w i n d i a n a e d u h i b l i l l y w p a w p a 下载时问：年1 月日。_info h t m l2 0 0 51 2 “关于“以工代赈”见简论以工代赈，下载蚓址：h t t p ：l l v “v w h e l p p o v e r b ：o r gc n h e l p w e b 2 z h u y e n e i r o n g d 9 7 0 h t m ， 下载时问：2 0 0 6 年5 月。 o 梁茂信：美国人力培训与就业政策，北京：人民出版社，2 0 0 6 年版，第4 3 页。 oa l i c ew ：r i v l i n ，t h er o l eo r f e d e r a lg o v e r n m e n ti nf i n a n c i n gh i g h e re d u c a t i o n w a s h i n g t o nd c ：u sg o v e r n m e n t p r i n t i n go 币c e ，1 9 6 l - p 7 6 o 刘绪贻：战后美国史( 美国通史第6 卷) ，北京：人民出版社，2 0 0 2 版，第5 9 页。 4 解决退伍军人的就业问题对教育和培训的投资，对他之后的杜鲁门和艾森豪威尔政府的 就业政策都产生了影响。 杜鲁门总统( 1 9 4 5 1 9 5 3 ) 提出了“公平施政”纲领。“公平施政”纲领中最关键 的项目就是充分就业。1 9 4 6 年2 月，杜鲁门签署了1 9 4 6 年就业法，此法强调政府要利 用自己的一切计划、政策、职能和资源为那些能够工作、愿意工作和正在寻找工作的人 提供有益的就业机会。宣称，国家的任务就是保证使用一切手段来促进最大限度的就业、 生产和购买力。这意味着为了调节就业和失业，国家要干预经济的发展。通过和保守 派的妥协和斗争，最终通过了1 9 4 6 年就业法，承诺以“最大限度的就业”作为政策 目标。艾森豪威尔入主白宫后，在劳工部成立了人力管理局，该局组织了一些著名经 济学家进行调查和分析，重点探讨美国丌发和利用人力资源的方法。艾森豪威尔政府 ( 1 9 5 3 1 9 6 1 ) 还提出使残疾人恢复就业能力的法案。6 0 年代执政的肯尼迪和约翰逊两 届民主党总统，在就业政策上同样继承了新政的传统，在人力开发与就业训练上取得进 展，巩固了新政和“公平施政”已取得的成果。 美国政府致力于解决闲置劳动力的资源浪费问题而采取的政策，对于生活于其中 的雅各布明塞尔( j a c o b m i n c e r ，生于1 9 2 2 年) 、西奥多w 舒尔茨( 生于】9 0 2 年) 、 加里s 贝克尔( 生于1 9 3 0 年) 爱德华f 丹尼森( e d w a r ded e n i s o n ，生于1 9 1 5 年) 等人的思想产生了很大影响，使他们致力于对人力问题的研究。 2 战后复兴欧洲计划的经验与反思 二战期间，欧洲的许多城市毁于战火，厂房、铁路、港口等惨遭破坏。二战结束以 后，美国为了自己的世界霸权主义利益和从共产主义手中拯救欧洲，遏制苏联，于1 9 4 7 年采纳了当时的国务9 即乔治马歇尔( gc m a r s h a l l ) 的建议，。制定了一项帮助欧洲重 建与复兴的经济援助计划，即著名的“马歇尔计划”。1 9 4 8 年4 月3 只，杜鲁门总统 签署1 9 4 8 年对外国援助法，“马歇尔计划”正式开始执行。根据这一法案，1 9 4 8 年 4 月至1 9 5 2 年6 月，4 年时问，美国共拨款援欧1 3 i 5 亿美元。”“马歇尔计划”对西 欧经济的恢复起到了促进作用。到1 9 5 0 年，西欧各国生产已达到战前水平。到1 9 5 2 年， 英、法、意工业生产分别比战前增长1 3 、2 9 希n4 8 。德国的西方占领区的工业生产， 到1 9 5 2 年增长为1 1 5 。在短短的几年中这些国家就从战争的废墟中重新站起来。马歇 尔计划原定期限为5 年，由于西欧经济恢复较快，到1 9 5 1 年底就提前结束了。马歇尔 的复兴计划由此而被形容为“如同抛给正在下沉的人们的救生圈”，。被称为“美国对 。h a r r yst r u m a n ，s p e c z a lm e s s a g et ot h ec o n g r e s sp r e s e n t i n ga 2 1 - p o i n tp r o g r a m f o rt h eg e c o t l v e r s i o np e r i o d ， s e p t e m b e r6 t h ，1 9 4 5a v a i l a b l e a th 印：肌n 帆p r e s l d 印c y u c s be d u w s i n d e x p h p ? p i d = 下载时间：2 0 0 4 年1 0 月。 o 刘绪贻：战后美国史( 美国通史第6 卷) ，第6 0 页。 。h a r r yst r u l l l a l l ，s t a t e m e n tb y t h e p r e s i d e n t u p o n s t g n i n g t h e e m p l o y m e n t a c t ，f e b r u a r y2 0 t h 1 9 4 6a v a i l a b l ea t ： h t 。p ：! w w w p r e s i d e n c y u c s be d u w s i n d e xp h p ? p i d = 下载时间：2 0 0 4 年1 0 月。 o 刘绪贻：战后美国史( 美国通史第6 卷) ，第1 2 6 页。 og e o r 2 e cm a r s h a l l ，t h e m a 坩h a l l p l a n 斯e e c h ( j u n e5 ，1 9 4 7 ) ， t a r v a r d u n i v e r s i t y , c a m b r i d g e ，m a s s a c h u s e t t sa v a i l a n e a t ：h t l p ：w w w b n tc o r n m a r s h a l l s p e e c h h t m l 下载时间：2 0 0 5 年1 2 月1 6 日。 ”h a r r vst r u m a n s t a t e m e n t b y t h ep r e s i d e n t u p o n s i g n i n g t h e f o r e i g ”a s s i s t a n c e a c t ( a p r i l3 r d 1 9 4 8 ) a v a l i a b 】ea t ： h t t p ：w w w , p r e s i d e n c y u c s b e d u w s ，i n d e xp h p ? p i d - 1 3 1 4 3 & s t = & s t l = 下载时间：2 0 0 5 年1 2 月1 6u 。 o 美】哈里杜鲁门：哈里杜鲁门回忆录( 中译本) ，卜海：三联书店，第1 3 l 页。 5 外经济技术援助最成功的计划”“。 马歇尔计划何以取得成功? 1 9 4 9 至1 9 5 0 年曾任负责欧洲重建事务的美国经济合 作局驻欧洲特别代表的美国经济学家林肯戈登( l i n c o l ng o r d o n ) 在总结马歇尔计划 成功的经验时，提出一条重要经验就是“社会资本”的重要性，即“具有技术知识和所 有必需的技能以及学习新技术能力的工人”是马歇尔计划成功的基本条件。二战前， 德国工业生产和科技水平在资本主义国家中是先进的。战争中，厂房、设备虽然遭到破 坏，但它的科技力量、熟练工人和生产组织与管理力量基本上依然存在，这就为生产的 恢复与发展提供了必要的条件。所以，在得到美国的援助后，德国经济得以迅速腾飞。 战后德国经济腾飞给经济学界及各国政府的启示是：经济的复苏和发展来自较高的人力 资本存量。 3 对不发达国家经济援助失败的教训 在马歇尔计划实施并初见成效后，为了抵制苏联对落后国家的影响，与苏联争夺“中 间地带”，使非洲、近东、远东以及中南美洲等诸多经济不发达地区成为美国的势力范 围，美国政府开始着手实施新的对外援助计划。1 9 4 9 年6 月2 4 日，在杜鲁门致国会的特 别咨文中，就对外援助的“第四点计划”作了详尽阐述。杜鲁门指出，不发达地区必须 有一个“坚实的经济基础”。没有这样的经济基础，就无从满足这些地区人民的种种希 望。“倘若他们遭到挫折，希望破灭，就会转而追求那些鼓吹通过专制取得发展的异 端邪说”。因此“自由国家”必须帮助这些地区建立坚实的经济基础，而美国“是有 能力提供这种援助的惟一国家”。美国通过经济技术援助，帮助亚非拉经济不发达的国 家和地区发展民族经济，巩固执政的经济基础，抵制“异端邪说”的影响。美国政府 试图把与马歇尔计划类似的政策应用于欠发达国家。根据该计划，美国国会于1 9 5 0 年6 月通过了外国经济援助法。到1 9 5 1 年底， “第四点计划”已扩展到3 3 个国家。从 1 9 4 9 年至1 9 5 3 年，美国向亚非拉国家提供了约4 0 亿美元的经济援助。但是，来自富国 的大规模财政和技术援助并没有使接受援助的国家和地区摆脱贫困与暴力的不发达状 况，在非殖民化浪潮中独立的国家和地区与发达国家的差距进一步拉大。 美国对亚非拉地区的经济援助，为什么没能使亚非拉地区摆脱贫困? 在美国实施 “第四点计划”过程中，一些基金会参与了该项计划。其中福特基金会慷慨解囊资助了 国家计划联合会对拉美援助计划的技术援助，舒尔茨担任该计划的顾问。在同事们的帮 助下，他调查了“第四点计划”在农业方面失败的原因。他认为，发展中国家由于教 育文化落后，劳动者的技术、管理水平低下，虽有物资援助，也因缺乏吸收、消化与整 和能力，先进的技术和设备难以提供充足的有效产出，结果整个经济仍不能摆脱低水平 循环的落后状态。对不发达国家经济援助的失败说明，仅仅具有物质资本，而缺乏相应 ”中国大百科全书外国历史( i i ) 北京，上海：中国大百科全书出版社1 9 9 0 年版，第6 1 2 页。 os t a n l y h o f l m a n na n d c h a r l e s s ，m a w r 盘出，t h e m a r s h a 盯p l a n ；n r e t r o s p e c t i v e ，w e s t v i e wp r e s s ，l n c ，1 9 8 4 。h a r t yst r u m a l l ，印e c i a lm e s s a g et ot h ec o n g r e s sr e c o m m e n d i n gp o m t4l e g i s l a t i o n ( j u n e2 4 t h 1 9 4 9 ) a v a i l a b l ea t ： h r t p ：w w w p r e s i d e n c y u c s be d u w s i n d e x p h p ? p i d = 1 3 2 2 6 & s t = - & s t l = 下载时间：2 0 0 5 年1 2 月1 6 口。 j 4 t l a r r yst r u m a n s t a t e m e n th yt h ep r e s i d e n tu p o i ? s i g n i n gt h ef o r e i g ne c o n o m i c4 s m s t a n c ea c t o u n e5 t h 1 9 5 0 ) ：a i t a b l ea t ：h t t p ：w w w p r c s i d e n c y u c s be d u w s i n d e xp h p ? p i d = 1 3 5 1 7 & s t = r ) o i n t + 4 & s t l = 下载时间：2 0 0 5 年1 2 月1 6 日。 。【美】tw 舒尔茨：人力投资人口质量经济学( 贾湛，施仆等译) 北京：华夏出版社，i9 9 0 年版，第1 0 7 页。 6 的人力和人才资源条件，经济发展仍然不能获得成功，人力资本或具有高素质的劳动力 队伍以及企业家才是经济发展的必要条件。 可以说，美国政府对外援助政策实践中取得的正反两种结果，使一些敏锐的经济学 家逐步重视人力资源问题，开始对人力资本进行系统的研究。 ( 二) 冷战思维的影响 美国在第二次世界大战中发了横财，战后成为世界上最富裕最强大的国家，经济与 军事实力雄踞世界第一。社会主义苏联也在战后迅速突起。由于美国的霸权主义战略和 意识形态偏见，对社会主义的苏联耿耿于怀。资本主义与社会主义两大阵营的对立和冷 战开始日趋激烈。二战后，世界范围内科技日新月异，各国都注重本国科技队伍的建设 和人才培养，试图以科学技术的新发展和新成就来带动经济增长。美、苏两国更是展丌 了激烈的竞争。1 9 4 9 年苏联研制的原子弹成功爆炸，打破了美国的核垄断和核讹诈。 1 9 5 7 年1 0 月4 日，苏联成功地发射了世界第一颗地球卫星“人造卫星联盟i 号”， 这标志着苏联的空间技术、电子技术、材料科学和制造技术达到了一个新水平。这一卫 星上天事件极大地刺激了美国政界、军界、科技界以及社会各界的政治家、军事家、科 学家和经济学家们，美国政府和国民对苏联刮目相看。他们对美国未来的军事优势和科 技水平的前景十分忧虑，甚至认为美国的科学技术可能已开始落后于苏联。面对苏联在 科技方面的成就，美国著名科学家爱德华特