（伦理学专业论文）工程伦理的又一向度——现代工程风险中的伦理要求.pdf

工程伦理的又一向度 一现代工程风险中的伦理要求 摘要 风险尤其是工程风险是现代社会人们必须面对的问题，如何从伦理学的 角度去理解、阐述这一社会现象便是工程伦理学所要解决的问题。工程师的 道德责任感是关乎工程能否最大化的受益于百姓的关键，因此对工程师进行 伦理道德教育就显得非常必要。如何把工程师的专业知识与社会道德需求很 好的结合起来便是工程伦理学急需解决的问题。本文着重从工程中涉及的环 境因素、科技因素等诸多方面来阐述工程师应当树立的道德信念和肩负的社 会责任问题， 从而提出工程伦理建设应遵循人道主义的基本原则，使工程 成为人与自然和谐相处的载体。在研究方法上主要是：理论联系实际的方法， 案例分析的方法，资料分析法。 本文在理论成果方面主要是：工程风险中对工程师的伦理要求提出了四 个方面的设想：慎独、责任、公正、审慎。工程师能通过慎独来实现伦理与 现实的良性互动。工程师的社会责任应当以人道主义为基准，做出面向未来 的长远考虑，其关怀对象除了客户、业主之外，还应包括社会、国家和整个 人类。工程伦理引入公正原则就是要把利益和风险公平分配，把责任、权利 和义务公平分配，使工程成果对社会每一个人的影响都是公正的。审慎作为 伦理规约的一个新向度是现代工程发展的客观性需要，工程师在整个工程实 践中贯彻审慎的伦理原则是使工程更好的服务于公众的原则基础。 关键词：工程伦理工程风险工程师 t h en e x td i r e c t i o no f e n g i n e e r i n ge m i c s t h em o r a lr e q u e s t si nm o d e me n g i n e 谢n g r i s k a b s t r a c t t h er i s ke s p e c i a l l ym ee n g 协e e r i n gr i s ki sa ni m p o n a n tt h i n g sf 研p e o p l e i nm o d e ms o c i e t y h o wt oc o m p r e h e n d 趾de x p l a i nt l l ep h 时1 0 m e n o ni nm e s o c i e t yi se n g i n e e r i n ge 娃1 i c sm u s ts o l v et h et h i n g sf b m t h ep o i n to fe m 主c s t h em o r a l i t yo fe n g 抽e e r si sa ni 埘l p o n a n tt u m i n gp o 血w h e t l l e rp e o p l e b e n e f i t 丘d mt h ee n g i n e e r i n 晷s oi ti sv e r yn e c e s s a r yt oe d u c a t em o r a l i t yf o r e n g i n e e r s i ti sv e r yn e c e s s a r yt l l i n g sf o re n g i n e e r i n ge t h j c st os o l v em a th o w t oi n t c g r a t es p e c i a l i z e dk n o w l e d g eo fe n g i n e e r sw i t hd e m a n do fm o 均l i t ym t h es o c i e 哆t h et h e s i se m p h a t i c a l l ye x p o u i l dm a te n g i n e e r ss h o u l de s t a b l i s h m o r a l i t yf h i t h 趾ds h o i l l d e rr e s p o n s i b i l i t y o fn l es o c i e t 孔w h i c h 行o m e n v i r 0 蛳e m ，t e c l l n o l o g ya n ds oo n 灿dt | l e na d v a n c e 也a te n g i n e 砸n g e m i c ss h o u l df o l l o wh m n a n i a n i s m ，w h i c hm a k ee n g i n e e r i n gb ec 删e r w i l i c ht h em a n g e ta l o n g 、v i 山t h en a t i l r eh a n i l o n i o u s ly t h em e t h o d so fd i s q u i s i t i o na r et h a td l e o r yc o n n c c t 州m t sa n a l y z e c a s u sa 1 1 a l y z ed a t m t h ei m p o n a n ta c h i e v e m e n t so ft h e s i sa r eb e i o w ：t h et h e s i sa d v 趾c e s f o u ri d e a sw h i c ha r es e l f m a d er c s p o n s i b i l i t yj u s t i c ep m d e n c ef o r 锄g i n e e r s m o r a l 时i np r o j e c tr i s k 砀ee n g i n e e f sc a i li m p i e i n e m9 0 0 dc i r c u l a t i o n b e t 蝴e e nm o r a la l l df a c tt i l r o u 曲s e l f _ m a d e t h er e s p o n s i b i l i 锣o fe n 玺n e e r s s h o l l l dm a k eh u m a n i 训a n i s mn o 册a n dt l i i n ko e r 血t h ef h t i 鹏w l l i c ht l l e s u b j e c t so fc q n c e ma b o u ta r es o c i e t yc o u n n ya 1 1 dp e o p l eb e s i d e sc l i e n t s p m p r i e t o r s e n g 协e e r i n ge t l l i c sa n dj l l s d c ew h i c hj u s ta l l o c a t eb e n e 丘ta n d r i s k ，j u s ta l l o c a t er e s p o n s i b i l i t yr i 曲ta 1 1 dd u 珏t h ee f r e c to f a c h i e v e m e m so f 2 p r o j e c ti sj u s t i c ef o re v e r y o n e p n 】d e n c et h a ti san e wd i r e c t i o ni nm o r a l 姆i s o b j e c t i v ed e m a j l di n m o d e md e v e l o p i n gp m j e c t s e n 百n e e r sc a r r yo u t p m d e n c ei 1 1p r o j e c tf k t sw i l i c hm a k ep m j e c t ss e r v et h ep u b l i c ，e 1 1 k e y w o r d s ： e n 西n e e r i n g e t l l i c s e n g i 芏l e e r i n g r i s k e n g i n e e r 3 工程伦理的又一向度 一现代工程风险中的伦理要求 引言 现代科技对社会各个方面的影响都是深刻的，一个国家或地区社会进步 和发展的外在表现就是一系列工程的建设和发展。无论是高耸林立的办公大 楼，交错纵横的交通运输，还是草坪遍地的休闲场所，令人刺激的娱乐设施， 以及让人悠闲漫步的湖边长廊，这一系列的变化都来自工程建设的不断发 展。从工程伦理的角度来考查，现代工程建设的伦理关怀是使工程建设更 符合以人为本的建设理念，科技在广泛应用的同时一方面使人们享受了现代 工程带来的巨大成果，另一方面科技在工程中的不适当应用及工程人员的职 业素质等方面的原因而出现的一系列工程事故，成为社会不断关注的焦点。 像商品房的质量问题，装修中的环保问题，道路建设中的偷工减料问题等等。 这些工程中出现的问题要求我们要加强对工程施工技术人员的伦理道德教 育，使其增强社会责任感。工程伦理作为科技时代的伦理，对于加强工程建 设者的伦理道德教育、更好的利用科技为人类服务具有重要的意义，只有工 程建设者的道德素质提高了，才有可能看到一流的高标准的现代化的工程； 只有加强工程伦理道德建设，才能真正使科技为人类服务，使工程的科技人 员真正成为为公众利益服务的社会群体。 “工程是应用科学技术使自然资源最佳的为公众服务的活动，工程活动 远不只是一项项服务于具体的现实目标和可计算经济效益的技术操作，我们 是在对地球的前途和人类的命运做出一次次选择。”【1 在选择的过程中“度” 的把握是非常关键的，如何使科技更好的为人类服务，人在利用科技的过程 中应当遵循什么样的原则这是应用伦理学研究的重点。 2 1 世纪是个风险社会，社会生活的各个方面无不渗透着风险的因子，在 风险社会中生活的人们希望减少风险，增加安全。对普通民众来说生活中最 直观的j ) ( 【l 险就是一系列的工程事故。工程的最高主旨是为人类谋取最大的公 共利益，从事工程设计与建设的工程师在规避工程风险，减少工程风险对社 会的负面影响方面应当发挥积极的作用。有人说，人类掌握世界的方式有三 个纬度：科学、技术、工程。就工程风险而言，它对现代社会的影响已不单 纯是工程事故这类技术性的问题，它涉及到社会生活的各个方面，在工程风 险当中，工程师的道德操守是我们需要认真思考的问题。 任何一个工程都存在风险，本文根据造成工程风险的内外原因把风险分 为内在风险和外在风险，在内外风险中工程师的角色是什么，对工程风险的 影响如何，怎样把工程风险降低到最小程度，这便是工程师在现代工程风险 中的道德要求。工程师作为一个知识分子阶层，在面对社会环境时如何把职 业道德的责任感与环境的变化结合，以不变的对自身的道德要求来影响善变 的社会对人类所造成的不利影响，以及工程师道德如何应变多变的工程风险 等等便是本文探讨的内容。本文着重从工程中涉及的环境因素、科技因素等 诸多方面来阐述工程师应当树立的道德信念和肩负的社会责任问题，从不同 的方面论证加强工程伦理道德建设的必要性和紧迫性，从而提出工程伦理建 设应遵循人道主义的基本原则，使工程成为人与自然和谐相处的载体。 工程伦理，顾名思义就是要用伦理的眼光来审视工程、解释工程。既然 要进行审视和解释，那么工程中的科技因素便是审视和解释的重要内容。科 技的应用包括两个方面：正面利用以及负面利用，正面利用有充分利用和不 充分利用，负面利用在这里指滥用或不用，单凭以往的经验来做事。在现代 工程伦理当中“我们并不需要一个什么新的、迄今为止从未出现过的伦理学 基本准则，而是需要培育和运用一种以责任感为内涵的实践判断力，以此来 应对技术世界新的生活条件及其变化，解答现代世界出现的新问题。，1 2 】工程 伦理是适应现代工程的不断发展而出现的一个新的研究领域。在当代工程中 工程风险是一个不容回避的问题，工程师在工程风险当中如何确立自己的位 置，如何发挥自己的专业特长减少工程风险对工程带来的损失，如何权衡公 众利益与小集团利益之间的关系等等，这些都是工程伦理需要研究的新领 域，也是本文试图要探索的问题。 一、现代工程风险 ( 一)工程的基本理论 1 工程的含义 工程有广义和狭义之分，广义的工程是指人类的一切活动，它包括社 会生活的许多领域。狭义的工程是指与生产密切相联的，以一定的科学理论 为依据的活动。工程伦理所研究的工程就是指狭义的工程。 在日常语言中，工程通常是指具有一定规模的、有组织的生产或建造活 动。有人认为“工程是人类有组织、有计划、按照项目管理方式进行的成规 模的建造或改造活动，大型工程涉及经济、政治、文化等多方面的因素，对 自然环境和社会环境会造成持久的影响。”【3 】也有人把工程界定为“从特定主 体的需要和目的出发，综合运用科学的理论和技术的手段去改造客观世界的 具体实践活动” 4 】简明不列颠百科全书对工程的定义是：“应用科学知识 使自然资源最佳的为人类服务的一种专门技术”】辞海对工程的阐释是： “将自然科学的原理应用到工农业生产部门中去而形成的各学科的总称。这 些学科是应用数学、物理学、化学等基础科学的原理，结合在生产实践中所 积累的技术经验而发展出来的。其目的在于利用和改造自然来为人类服务。” 从以上对工程的界定来看：“工程”并没有一个固定的统一的概念，各专业 从各自不同的视角出发对工程有不同的理解。因此在目前给工程下一个普遍 认同的概念是非常困难的，但这并不表明工程伦理在对工程的研究中是模糊 的。所以我们有必要从特征方面来进一步分析工程。 2 工程的特征 ( 1 ) 工程是有具体的实现目标的。任何一项工程的开展都有其特定的 实现目标，具体的施工要求、方案和施工步骤，工程周转资金的注入。工程 的质量是整个工程的核心所在。工程质量出现问题，工程的目标就没有完全 实现，工程的效益就会大打折扣，特定的资金就没有达到预期的实现目标， 给国家和社会都会带来负面影响。因此要把工程的目标确定好、工程项目设 计好、管理好，取得好的效益，不是一件容易的事情。 ( 2 ) 工程是有科学依据的。任何一项工程的建设和实施都是根据工程 科学的理论、原理来设计建造的，是科学理论在现实生活中的具体体现。工 程在其设计建造的过程中应严格按照工程建设的科学标准来实施。 ( 3 )工程是建造出来的。无论什么样的工程，离开建设都是不可能来 完成的，对工程进行的建设就是使理论不断的转变为现实的过程，这个过程 也是设计理论、设计方案、设计步骤不断实现的过程。 ( 4 )工程是与环境相互影响的。任何一项工程的实施都会对周围的生 态环境带来影响，在工程活动中必须充分考虑环境的因素。现代工程已与环 境息息相关，重视与环境的协调发展则工程与环境就会实现双盈，否则，工 程与环境就会两败俱伤。在确定工程建造之前，环境的因素是必须加以重中 考虑的内容，忽视环境因素工程的预期目标就会受损，社会整体发展也会受 到负面影响，可持续发展的社会目标就很难实现。 ( 5 )工程需要最优化。工程的社会化和系统化使其包含了诸多的因素： 工程管理，工程技术，工程协调，施工人员等。一个工程往往有多种技术、 多种方案、多种路径可被选择。工程需要的最优化就是使工程在对技术、方 案、路径的选择时能够努力实现效益的最大化，社会产出的最大化，亦即充 分实现经济效益和社会效益。这是现代工程中最具核心性的内容。 ( 二)风险的基本理论 1 风险的含义 对于风险的定义不同的学者从各自不同的专业角度、研究目的等方面都 有不同的定义。现代经济学认为：“如果一个经济代理人面对的随机状态不 能够( 至少在目前条件下还不能) 以某种实际的概率值表述出可能产生的结 果，这种随机状态则称为不确定性。换句话说，风险就是不能确定的知道， 但能够预测到的事件状态；而不确定性是不能确定的知道，也不能预测到的 事件状态。” 6 j 有学者指出：风险是在一定条件下，一定时期内，预期结果与 实际结果的差异，差异越小则风险越小；差异越大则风险越大。还有学者指 出：“风险存在的前提是危险，危险是可产生潜在损失的特征。危险转变为 现实的概率及其损失严重程度的综合称为风险，可表示为：风险= 失效概率+ 损失程度。”【7 】从这些对风险的界定来看，笔者认为风险就应当是能够预测到 的不确定性。不确定性或者是不定性、随机性是风险的最根本的特征，从这 个特征中我们可以看出风险本身是异常复杂的，人们对风险认识和了解的程 4 度对风险问题的解决将会有深刻的影响。对风险的把握程度越高，应对风险 的能力就会越强，就越会减少风险可能带来的负面影响，把风险降低到最低 限度。 2 风险的特征 ( 1 ) 多变性。任何一个工程项目的完成都需要一个过程，在工程项目实 施当中，风险伴随着工程的进展过程而呈现出多样性的特点。在工程实施阶 段有的风险伴随工程始终，有的风险仅仅只是阶段性的表现，在这个阶段出 现一个风险，到下一个阶段又会出现另一个风险，风险的出现有的是有规律 可循的有的是没有规律的，即使是同一个工程在不同的时间不同的地点也会 有不同的风险相伴随，而不是同样的工程会出现同样的风险。因此风险的这 种多变性，工程师除了要具备很强的专业技能之外还要有应变风险多样性的 能力，在处理风险多样性的时候必须要有一个基本的原则，这就是要把工程 的最高主旨放在首位，工程师在处理非专业问题时，必须把伦理道德贯穿其 中，从生态的角度来处理所面临的风险问题。 ( 2 ) 连带性。工程风险的出现不是一个孤立的现象，在工程实施过程当 中，一个不可预料的风险的出现不是一个单纯的现象，它必定是现存风险状 态的另类表现，如果前一种风险没有处理好，由这种风险所引出的另一类风 险也会很难解决。工程风险所造成的一系列连锁反应就是风险连带性的表 现。工程风险的这种连带性的特点要求工程师具有全局意识和指挥调度能 力，在处理风险的连带性的特点所带来的损失方面要多角度的分析问题，尽 量减小风险影响的范围和幅度，防止这种连带性会引发更大的风险造成更严 重的损失。在处理连带性问题时要尊重客观实际，仔细分析问题，尤其是负 责技术方面的工程师一定不要经验式的解决工程风险中出现的问题，经验主 义在实际工程中有时是非常有害的。工程风险中的连带性的特点更增加了对 工程师技术和伦理方面的要求。 ( 3 ) 与主体人的相关性。任何风险都是相对与主体的人来说的，即风 险是由人造成的，是构成对人的威胁的。风险的形成及其影响都是离不开人 的因素的。在洪荒时代，冰川期剧烈的地质结构的变化可谓是个高风险的时 期，但因为没有对人类造成什么损失，所以那个时期谈不上什么风险，这是 地球本身内部结构的调整，但如果有人类居住在那里，那就是一个高风险的 居住区了。现代的工程建设及其产生的风险与人的因素是密不可分的，工程 中的风险因素要么是直接或间接的人的因素造成的，要么是对人构成了影 响。风险与人相关性的特点要求在解决风险问题时要以人为准则，尽量减少 风险对人构成的威胁。 ( 4 ) 不确定性。这是风险最突出的特征，由于人类认识事物的有限性， 获取信息的不完备性，事物发展的复杂性，这就形成了风险的不确定性。在 工程实施中由于技术水平的限制，预测到的和未预测到的在工程施工中会相 继出现，最初设计与具体施工之间存在的差异、矛盾，对工程所要求的关于 地质、水文方面的勘探和调查所获取数据的模糊性和不完备性，工程分析值 与真实值存在的差异等各方面很容易造成潜在的不确定的风险因素，加之自 然环境的变化如地震、洪水等突发的自然灾害的影响，在经济环境方面，工 程原材料价格的涨幅，通货膨胀等等因素的影响构成了风险的不确定性。在 国际环境方面，各国关系的变动、旋工所在国政局的变动、跨国施工中两国 关系的紧张疏离等等都会给工程带来很多不确定性的风险。工程实施过程中 诸多风险因素相互交叉也使得原本的风险更加不确定。 3 风险的分类 风险的分类方法有很多种，没有统一的规定，不同的研究者从各自不同 的角度出发进行不同的分类。 有一种分类方法是：“按照风险潜在的损失形态可将风险分为三种：( 1 ) 财产风险，( 2 ) 人身风险，( 3 ) 责任风险；按照风险事故的后果可将风险分 为纯粹风险和投机风险；按照风险产生的原因可将风险分为静态风险和动态 风险；按照风险发生的原因可将风险分为主观风险和客观风险；按照风险是 否可管理可将风险分为可管理风险和不可管理风险：按照风险的可预测性可 分为己知风险、可预测风险和不可预测风险。”瞄j 另一类分类方法是：“按照 工程项目风险产生的原因及其性质分类，主要有：( 1 ) 政治风险( 2 ) 经济 风险( 3 ) 合同风险( 4 ) 技术风险( 5 ) 不可抗力风险( 6 ) 市场( 信用) 风 险。”【9 】“工程风险的分类主要基于风险防范和风险处理，是定性的相对的。 从性质上分析，可计量风险属于技术性风险，是常规性的不可避免的风险， 包括地质地基条件、材料供应、设备供应、工程变更、技术规范、设计与施 工等造成的风险；非计量风险属于非技术性风险，发生的概率较小，是非常 规性风险，包括经济风险、政治风险、不可抗力风险、组织协调风险等。”【1 0 】 笔者根据工程风险的内外影响把工程风险分为内在风险与外在风险，内在风 险也就是以技术风险为主的与工程建设质量相关的风险，它一般包括工程的 设计、旌工、管理、材料的供应等方面的风险内容；外在风险是除了技术风 险之外的一切风险，一般指工程的建设对所在地的人文、社会、环境、发展 等方面产生的影响。 ( 三)工程风险的基本理论 1 工程风险的含义 我们先来看一下几个关于工程风险的界定：“工程风险是指在整个工程 项目实施的全过程中，自然灾害和各种意外事故发生而造成的人身伤亡、财 产损失和其他经济损失的不确定性的统称。”【1 1 “工程项目的立项、分析和 实施的全过程都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素 称为工程风险。”【12 】“工程风险是指实施一个确定规模和技术要求的，可能 发生也可能不会发生，而旦发生就会造成损失的危险。”1 1 3 】从以上几个关 于工程风险的界定可以看出对于工程风险的含义没有一个统一的规定，但各 个关于工程风险的界定都有些共同的地方，即工程风险都对整个工程产生了 负面影响。笔者认为工程风险就是风险在工程中的具体体现，它融合了各种 社会因素和工程因素，在具体的工程领域中产生和发展并对工程本身及工程 相关领域的影响的集合。工程活动具有风险以及超出预期目的之外的附带效 果，显示工程具有深刻的伦理含义，突显出工程师的伦理责任问题。 2 工程风险的构成 1 ) 内在风险 ( 1 ) 工程设计中的风险。任何一项工程在实施前都要进行设计，工程 设计是开展一项工程的前提和基础。工程师是从事工程设计的技术人员，任 何一项工程在设计前都要进行勘探测量，在测量中会由于技术方面的原因， 对所得的数据不够详尽，或由于设计费用的考虑没有全面的勘测待施工的地 点。比如在对一项清淤工程设计前需要勘测地下基岩，根据地质理论基岩一 般在地下6 0 米左右的深度，但遇到特殊的地质环境可能会与理论有些偏差， 设计人员在勘探过程中打了很多口井基本上都是在6 0 米左右遇到了基岩， 但就在勘测任务接近尾声的时候有一口井钻到了8 0 米左右的时候还没有发 现基岩，如果按照合同工作，他们预期会在6 0 米左右的地下发现基岩，也 许是钻歪了或钻到岩石缝里了，承包人不愿支付继续钻下去的经费，在设计 之前的勘探过程中存在的这种不可测的风险都会对以后工程的设计和施工 带来风险。工程师在拿到勘探数据后开始设计时，基于这种数据的不完备性 要考虑具体的施工现实，即便是收集的数据在当时看来已足够完备，也应当 在设计中考虑一些随机性因素的影响，由于受技术水平的限制任何所得的勘 测数据都仅仅只是相对的，工程师若在设计中单方面的就数据组合数据，不 考虑工程本身具有变动性的特点，那么工程设计对具体的施工所带来的风险 很可能是不可接受的。 一项工程的设计不仅是工程师专业技能的集中体现而且要求工程师要 融合各个方面的因素。尽量把工程风险在设计阶段降低到可接受的程度。国 内现在的工程设计往往是以市场为中心的设计观，在这种观念的指导下设计 者会以实现市场利润为目的，忽视工程对周围环境的影响，一旦按照这种设 计方案，在以后的施工中由于设计对环境的忽略会极大的影响工期和工程进 度，这样无形中增加了工程的风险。另一方面工程设计如果轻视以人为本的 设计思想则很可能会在工程交付使用后出现在居住、使用等方面的问题和摩 擦，给工程的后期评估带来风险。工程师在设计时所要求的旌工技术如果施 工方无法做到技术支持也会对整个工程进度造成不利。 工程师设计理念的展现应当与工程环境相结合，设计观内在体现了如何 协调人与人、人与物、人与自然的关系。坚持以生态为中心的设计观念，让 设计师的设计观念引导市场，使社会整体利益与个人利益相协调。 ( 2 ) 工程施工中的风险。工程建设时期是工程风险出现频率最高的时 期。在具体的施工过程中，施工技术人员一般都要按照工程设计方案进行施 工，例如在对预应力混凝土管桩锤击法施工收锤标准中，“台州某工程，采 用q 5 0 0 p t c 管桩，该地区基岩上覆软土层厚达2 5 m _ 3 0 m ，其下有1 m 左右 的坚硬土层和强风化粗砂层，试打桩施工中，上面软土层只打了二百多锤就 穿过去了，而按设计要求，最后1 m 锤击数要达到5 0 0 击左右才可以收锤， 结果桩身和桩头连续打碎。业主、监理人员担心质量，先后调换四家管桩厂 的桩试打，甚至用p h c 桩试打，桩身、桩头仍然大部分被打碎。”f 1 4 l 由于具 体施工中单纯的按照设计方案去施工而没有考虑具体施工的地质环境，对工 程的质量和进度都造成了风险。在工程施工周期较长的情况下，对混凝土的 凝聚力的要求会随季节的变化而变化，夏季混凝土的凝聚力时间较比冬季要 短一些，如果工程在冬季施工时，迫于赶工期而仓促填埋地基部分的混凝土 很可能会影响工程地基的质量，对以后的工程带来潜在的风险。工程若在梅 雨季节施工，若雨水相对较少则很可能会提前完工，若雨水比预期的要密集 则很可能会给工程进度带来风险。若工程涉及的地域比较广，就会出现地方 分包建设的形式，难免不出现地方保护主义的情况，在发包工程中，行政领 导干预，工程队谋求私利，偷工减料等，都会引发工程质量风险。 在对国外工程的承包当中一定要了解当地的风土人情和所在国的政治 经济措旋和相关的承包规则，否则就会因地方机构的不配合或因工程的建设 构成对当地风俗的影响等等而延误工期，造成工程损失给工程带来风险。 ( 3 ) 材料设备供应的风险。工程建设中材料设备的供应情况是造成工 程风险的重要因素。材料供应商的选择非常重要，在大型工程建设中尤其如 此，供货商若信用度不高，如遇到物价上涨基于自身利益的考虑很可能会提 供不合格的材料以次充好给工程质量带来隐患。在工程材料的价格上要多调 查市场供货情况，尽量能够以合理的价格采购工程所需的材料和设备，在采 购时要遵循质量为主地域较近为辅的原则，缩短材料供货时闻。在与跨国公 司进行合作时，要了解相应的国际惯例，认真审核合同条款，工程建造材料 的选购尤为重要。例如，“中国对一所奥运会场馆的设计进行招标，瑞士的 一家公司投标并且中标，但标书中没有写明设计版权归中国所有。按国际规 定，这所奥运场馆的设计版权归瑞士公司所有，而中国对奥运场馆的设计只 能看而没有使用权，并且，也只有这家瑞士公司才有权按照设计结果进行下 一步的场馆建设设计。无奈之下，中国只能将场馆的建设设计也交给瑞士公 司。而按照瑞士公司的建设设计结果，场馆建设所需材料中国没有，只能从 国外高进口，并且材料价格昂贵，这就使得该奥运场馆的所需资金增加了十 几亿，给工程带来了巨大的负担。”i l 5 j 工程设计中技术性的要求对材料的选择是非常严格的，若设计师在最初 的设计当中提供了可供选择的建筑材料和替代性的材料，在对材料的选取中 一定要非常慎重。在采用新材料之前一定要检验它的可靠性，对新工艺的采 用也要根据具体的施工条件和设备在反复检验其成熟性的基础上再用于具 体的施工实践中。工程开工后用于搅拌混凝土及其他技术性要求的设备的质 量也是影响工期的重要一环。 ( 4 ) 管理风险( 包括合同风险) 。“工程项目风险管理是一项专业性和 技术性很强的工作，需要大量的资料和丰富的经验，同时要求多方参与，协 调进行。因此，项目的管理常常要委托咨询工程师来做。”【1 6 】咨询工程师的 工作能力和应对风险的工作经验对整个工程的风险管理的都会有直接的影 响。在风险管理中无论是受聘于业主还是承包商，咨询工程师都是整个工程 风险管理的核心人物，咨询工程师必须要具有广博的专业知识，丰富的实践 经验，强烈的责任感和应对各种突发风险事故的能力，若咨询工程师在某一 方面欠缺都会构成对工程管理方面的风险。若咨询工程师在风险管理中徇私 也会加大风险管理的难度，反之就会营造一个很好的风险管理环境，把风险 降低到最低限度。 工程管理是贯穿工程始终的，在管理方面存在的风险最重要的是对合同 风险的管理。“工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理 的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风 险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深 刻的了解。否则，风险将给项目带来巨大的损失。，【 】比如在工程分包中“指 定分包商虽然名义上仍是分包商，并接受总包单位管理，但由于其由发包人 直接指定的特殊地位，按照国际惯例，由指定分包商造成的工期拖延，发包 人非但不能向总包索赔，反而可能面临总包的索赔，管理者应当认识这种方 式的潜在风险。” 1 8 工程合同中很多模糊性的规定都需要在遇到具体问题时 进行解释，这时的解释就包含有很多倾向性的内容或遵循国际惯例，这本身 就对工程造成了风险。 在工程招标的过程中也存在大量的管理方面的风险，对承包商的资质审 核就是重要的一环，很多承包商承建资格不够，但为了能中标采取各种手段 甚至不惜践踏良知夺得工程项目，这样的工程公司往往重夺标轻设计和建 设，这使得一系列连带性的工程风险在以后的施工中日益暴蘑出来，给整个 工程带来了不可估量的损失。在工程管理方面，层层转包工程，肢解工程都 会对工程整体产生影响，有些承包商承接的项目很多，但自己手里的施工人 员很有限，于是就把手里的部分项目转包给其他较小的承包商，这些较小的 承包商往往会临时招聘一些闲散的施工人员组成施工队，工程就在这种层层 转包当中质量得不到保证。 工程在具体施工过程中的管理是影响工程质量的最直接的原因。管理不 仅仅是对工程的管理还是对人的管理，在工程施工中对一线技术人员的管理 是非常关键的。要给技术人员提供一个能发挥专业特长的舞台和相互交流的 平台，做到人尽其用，使技术人员在对具体施工情况进行交流中了解更多的 信息，从而能对施工中遇到的一些突发事件从多角度的思考和解决问题，对 在设计中未提到的技术问题能在施工中有所创新并力求找到最佳的解决方 案，尽量降低工程风险，若工程负责人对技术人员的管理不善，在工程中采 用家长式作法任人唯亲，在以后遇到工程问题时技术人员就会相互推委、晾 台子，以不知具体实情为由延缓工程问题的解决，影晌了工程的进一步开展。 对技术人员的管理要充分发扬民主作风，认真听取所反映的工程情况，及时 调查研究，防止出现因小失大的局面给管理带来风险。 ( 2 ) 外在风险 ( 1 ) 环境风险。任何一项工程的开展都会对当地的环境带来影响，我 国环保法规定，“要求凡从事对环境有影响的建设项目都必须执行环境影响 报告书的审批制度，执行防止污染及其公害的设施与主体工程同时设计、同 时施工、同时投产使用的三同时制度，”【l9 】这项制度对工程建设控制环 境污染起到了有力的约束作用。“在我们准备实施大型工程之前，不仅应询 问公众同意不同意，还应该询问自然允许不允许。”1 2 0 j 工程中对环境的影响 是最为深远的，任何一个工程在最初的选址和工程路线上都应尽量避免减少 对生态环境的伤害。一个小小的造纸厂给环境带来的影响和损失是十个造纸 厂的经济收入也弥补不了的，但地方政府的短视和单方面追求经济效益，为 加快城市发展步伐往往以牺牲环境为代价换得经济的一时发展。在很多以发 展生态城市为目标的新兴城市里就有一些污染严重的造纸厂，这种工程的上 马本身就是在砸“生态城市”的牌子，这其中的环境风险自不必说，“1 9 9 9 年国家环境保护局局长解振华公布：仅大气污染一项全国每年损失1 1 0 0 多 亿元，如果加上水污染、荒漠化等生态破坏，受到的损失将是、一个天文数 字。企业赢利，国家治污，这显然是有悖于工程伦理的；一个小小的造纸厂 毁掉一条河的事比比皆是，而要想恢复被破坏的生态环境，却是十个造纸厂 挣的钱也不够，这不仅在经济上不合算，也不符合经济可持续发展的要求。” 【2 l 】工程中的这种环境风险还体现在工程路线的布置上，在铁路施工中一方面 要根据地质特点布置路线，另一方面如果路线的选择是可变动性的就应当遵 循减少生态破坏的原则。在武广铁路扩能项目中，修改后的方案与原方案比 较，征地数量由6 5 8 2 亩降到3 7 0 8 2 6 亩，减少4 4 ，拆迁房屋由2 7 9 4 6 7 平 方米，降到1 1 3 6 5 6 ，6 4 平方米，减少6 0 。类似于这样影响较大的工程一定 要选取最佳的设计方案。铁路旋工势必对沿线所经过地区的环境产生影响， 在开挖和修建铁路辅助设施的过程中若不遵循以上原则，所造成的环境风险 及生态破坏可能是铁路本身所带来的经济效益不能弥补的。 城市环境污染之一的噪音污染多半是建筑工程所造成的，这给人们的工 作、学习和生活带来了很大的影响。环境风险所造成的损失是非计量型的， 它不同于经济上的风险损失可以通过公式化的计算方式得出一个确切的损 失数据，然后在以后的经济行为中得到弥补和补偿。环境风险的非计量性恰 恰于此相反，它是无法计算的也是计算不出来的，你可以把它认为是非常严 重的也可以把它认为是微不足道的，它的负面效益不会立刻就显现出来，有 时甚至是经过很长一段时间仍然看不出有什么不良影响，环境风险的这种特 性使得很多人出于功利目的的考虑而忽视了它的影响，但环境的风险一旦显 现出来就是灾难性的，对它的补救措施也不是阶段性的努力所能看到的。因 此环境风险的重视是非常追切的，工程师在工程设计和施工阶段都必须考虑 工程的建设对环境所带来的直接和间接的影响。 ( 2 ) 人文风险。工程中的人文风险有时是潜在的、隐蔽的。人文风险 是指工程的建设和建成后对当地风俗习惯、信仰、文化建设等方面构成的风 险。现代科技指导下的工程对当地人文景观的冲突是值得关注的，在工程的 经济利益与保护文化遗产方面，如果单方面追求经济利益而忽视文化遗产的 保护势必使工程给当地的人文景观带来风险。在成都，城市的扩建已多次涉 及到了一些古代重要陵墓的保存问题。近年来，通常的做法是为满足基建需 要而将这些古代的文化遗迹迁往别处，在成都十陵镇有一座从旧址迁来的明 蜀昭王陵，可是这座迁居后的陵墓与同时代的遗迹相比已经是面目全非，参 观者很难再将它同明代蜀王的陵墓和当时的建筑风格联系起来。 我们再来看一下垃圾处理厂的选址情况，在政府部门看来选址要尽量避 开人口密集区，要在偏僻的地方建设处理厂，偏僻地的人们不可能一开始就 反对这项计划，即使反对也是少数，但最终也是难逃金钱的诱惑。这是偏僻 地的地域文化( 消息闭塞，环境对其造成的影响较小因而环境意识不强) 所 决定的，但垃圾处理厂的长久存在势必对当地环境带来影响，最初的经济补 偿可能会越来越遇到阻碍，最后发展成当地人对现代工程拒斥的心理，这种 人文方面的风险虽然不可避免，但一定要把风险降低到最小程度。 水利施工中的移民搬迁是带来人文风险最明显的例子，三峡工程移民搬 迁涉及到湖北、四川两省的1 1 3 万人，几个县和城市，1 4 0 个乡镇，4 5 0 0 个 村庄，这么庞大的移民要告别祖祖辈辈居住过的地方，失去家园意味着失去 自己的文化空间，所有的社会关系和人际交往都要在新迁居地重新建立，移 民的生产、生活都要受到影响，尤其是对脆弱群体。因此世界银行认为工程 移民最关键的问题是如何将受影响人数减少到最少，以及如何更好地妥善安 置好受影响人口。对受影响人口的安置妥善与否是造成工程的人文风险的直 接因素，加强移民的善后工作至关重要。 人文风险的另一个方面也是影响最为深远的一面就是劣质工程对人们 思想深处的影响，前不久在报刊上刊出一篇文章侨胞捐资建校，群众集款 修庙，为什么会出现这种怪事呢? “难道他们愿意孩子们上学难，一代文 盲又重现? 难道他们心甘情愿在贫穷、愚昧这个恶性循环的怪圈中生存? 都 不是。说白了，他们担心自己的钱用不在该用的用途上，他们对某些父母官 实在不敢信任。诸如九江的防洪大堤、北京的西客站、重庆彩虹桥等待，不 都是让老百姓心凉吗! 相反，一些庙宇、祠堂的盖建，部分老百姓虔诚的心 着实令神见了动容。因为还不曾听过有谁敢和神争食的，老百姓就 图个放心。至于庙堂能否尽如人意的保平安、赐财富、遂心愿，那就另当别 论了。”【2 2 j 老百姓把虔诚和希望交给了“神”而没有交给“人”，是老百姓愚 昧吗? 当然我们不能排除，但一幕幕工程悲剧着实让百姓心寒，使原本就脆 弱的信任又处在风雨飘摇中。这种因工程问题造成的人文风险所带来的损失 是无法估量的也是影响深远的。 二、工程风险的伦理考量 ( 一) 传统伦理的义、利之辩对现代风险的理论奠基 “利益”自古以来就是一个敏感且无法回避的问题。在中国古代诸子百 家中，以孔子为代表的儒家坚持以“义”为中心，指出“君子喻于义，小人 喻于利”田j 这是划分君子与小人的重要标准，但孔子并没有绝对的否定利， 他也看到了利对于国家的重要意义，指出国家要“因民之所利而利之”【2 4 】 “如有博施于民而能济众”。1 2 5 】孟子在义利关系上把两者对立起来，孟子在 去拜见梁惠文王时，王日，“叟，不远千罩而来，亦将有以利吾国乎? ”孟 子日，“王，何必日利，亦有仁义而已矣。”【2 6 】他认为“义”是个人和社会立 命的根本，“生，亦我所欲也；义，亦我所欲也，二者不可得兼，舍生而取 义者也。”1 2 ”孟子重义轻利的思想对后代儒家的发展产生了重要的影响。苟 子在义利关系上坚持重义轻利，先义后利的思想。墨学在战国时期与儒学齐 名，墨学与儒学最根本的区别就在义利关系上，墨家强调兼相爱，交相利， 指出“义，利也爱利叫冽直接把义视为利，但墨予的利与儒家的利有明显的 区别，儒家的“利”指的是“私利”，而墨家的“利”指的是国家百姓之利， 在墨子的三表中“有本之者，有原之者，有用之者。於何本指? 上本之於古 者圣王之事。於何原之? 下原察百姓耳目之实。於何用之? 废以为刑政，观 1 4 其中国家百姓人民之利。此所谓言有三表也。”p 1 宋明时期的功利主义思想 与墨子的功利主义有所不同，陈亮、叶适所主张的“利”，一方面是指天下 之公利，另一方面也包含了个人欲望的满足。明末清初在经济领域表现的资 本主义的萌芽，反映在思想方面便是强调私利的义利观。李贽认为，“夫， 私者，人之心也。人必有私，而后其心乃见，若无私，则无心矣”。m 】 纵观中国古代关于义、利之辩，占主导地位的仍是重义轻利的义利观， 但功利主义思想在近代仍然得到了发展，如果我们从现代的视角来解释孟子 的义利之辩，其所谓的“何必日利”也仅仅只是何必日眼前之利，施以仁政 的最终目的还是要有利于整个国家和社会。不谈“利”恰恰是为了最后的“大 利”，而若要一味讲利，便会失去利，获取利的过程则是一个淡化利的过程。 古人关于义、利的关系及其二者在具体问题中的价值定位给我们指明了 正确处理义利关系的理论框架，在面对今天日趋激烈的利益之争时，我们必 须不断规范自己的行为，把正当利益的获取与社会整体利益的协调统一起 来。在今天日趋复杂的工程领域中，它包含了更多的利益关系和利益集团， 如工程项目的投资人，工程承包者、组织者、产品设计者、施工生产者、工 程成果的受益者或产品消费者，以及生活受到工程活动影响的人。协调好这 些利益集团之间的合理正当的要求，是工程伦理关注的重要内容。 美国工程伦理学家品库斯( r l p i n k u s ) 等人认为，“处于现实社会环境 中的工程，要在经费预算、工期与风险之间进行权衡。工程师在工程实践中 所使用的不仅是科学知识，还需要将科学事实、个人经验和主观判断有机地 结合起来去生产含有可接受水平的风险的技术产品。”【3 l 】因此，从伦理 学的角度来讲，工程师的价值取向和伦理视域在工程活动中具有重要的影 响。 ( 二) 工程技术风险的伦理考量 工程的内在风险所涉及的诸多方面渗透了许多利益冲突，在工程设计中 的利益冲突主要是设计师的设计理念与承包商和业主的最终目的和要求是 否相符。上文中我们已经提到在工程设计中设计前的准备工作是包含在工程 承包的过程中的，设计前对设计所需数据的调查和勘测都是由工程承包的费 用来支付的，如果工程承包商把设计方案交给专门的设计院来设计，此时就 会形成新的利益分配集体。设计院在勘探设计过程中，对设计所需数据的考 察就会考虑到经费的问题，但设计勘探过程本身就存在很多不确定性的问 题，j 下像上文所举的例子一样，用于清淤工程所得的勘探数据是不完善的， 但设计方如果继续勘探，这超出的费用就会是个问题，没人支付不确定条件 下的丌支，这本身就是在给工程制造风险。在经济活动中，人们把实现利益 最大化作为最重要的目标，但这个目标的实现并不一定符合伦理要求。在对 工程设计师的伦理规范中“运用他们的知识和技能来提高人类福利和保护环 境”是首要的要求，工程师在具体的经济活动中是否能够按照伦理规范的要 求去做，这与每个工程师自身的道德素质和道德修养有很大的关系。 根据科尔伯格的道德演变理论，对于刚参加工作的年轻工程师来说可能 处于最高级的道德水平，而现实生活可能会引起价值观的退化。“职业工程 师与社会打交道时，他的身份不仅是作为社会为其提供了教育，因而被寄予 厚望的专业人员，而且，或许更重要的是作为一个人。道德观融入职业实践 的方式决定了职业场合下每一个个体的行为，伦理可能影响行动方案的选 择。职业工程师接受培训后，便担负起对社会和职业的责任。于是，除了个 人价值之外，在工程师的职业操行方面，多了一个层面的价值取向。”吲工 程师是一群掌握工程技术的专业人员，是将工作的整个过程表露在公众之下 的。这种表露不仅有技术上的也有伦理上的。对于初入职场的年轻工程师来 讲，他们掌握了专业的最前沿的理论和技巧，但在把这些技能和技巧应用于 实践时可能会出现摩擦，从伦理的角度来讲，首先，任何职业活动在利用社 会资源时职业者都要从中获得职业价值，在对社会资