（管理科学与工程专业论文）FDI背景下知识转移模式对集群升级的作用机制研究.pdf

f d i 背景下知识转移模式对集群升级 的作用机制研究 硕士研究生：章宝林导师：王文平学校：东南大学 摘要 随着我国对外开放程度的不断提高，在外资的带动下，以苏州、东莞i t 产业集群、广州 市汽车产业集群等为代表的外生型集群应运而生。( 三从集群中价值链分布来看，基于全球资 源配置优势的跨国公司往往占据价值链高端，把附加值低、技术壁垒低的环节外包给我国企 业，如何在承接国外制造业转移基础上，促进知识同步转移是提升我国企业创新能力的关键。 外资的知识转移效应实现是一个很复杂的过程，因此，研究f d i ( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ) 背景下的知识转移模式对集群升级作用机制的研究具有重要理论和现实的指导意义。 本文以f d i 背景下的外生型产业集群为研究对象，主要探讨集群中的跨国企业向我国企 业转移知识过程对集群升级的微观作用机制，并从人力流动和后向联系所产生的知识转移效 应两方面，分别建立多阶段动态博弈模型，揭示其对集群升级的内在作用机理。在对基于人 力流动的知识转移对集群升级的作用机制的研究中，提取了我国企业往附加值高的环节攀升 时的固定进入成本、可变进入成本以及我国政府的培训补贴三个参数，分析了其对集群升级 绩效的影响；在对基于二级供应链的知识转移对集群升级的作用机制的研究中，提取了研发 溢出率、研发成本参数两个参数，并分析了其对上游供应商企业最优合作模式选择的影响。 另外，在相关章节的最后，通过收集相关案例进一步论证了研究结论，并总结了其对制定促 进集群升级政策的启示。 本文研究揭示了f d i 背景下人力流动和后向联系对外生型集群升级的内在微观机制，对 我国外生型产业集群的发展与升级，具有积极的理论指导意义和较好的决策支持价值。 关键词：f d i ，知识转移，集群升级，跨国公司，人力流动，后向联系 r e s e a r c ho nm e c h a n i s mo fk n o w l e d g et r a n s f e r i m p a c t o nc l u s t e ru p g r a d ei nt h eb a c k g r o u n do ff d i g r a d u a t e ：z h a n gb a o l i n s u p e r v i s o r ：w a n gw e n - p i n g s c h o o l ：s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a bs t r a c t a st h ec o n t i n u o u si m p r o v e m e n to fc h i n a so p e m n gt ot h eo u t s i d ew o r l d ，e s p e c i a l l ys i n c et h e a c c e s s i o nt ow t o 。d h v e i lb yt h ef o r e i g ni n v e s t m e n t ，s u z h o u ，d o n g g u a ni ti n d u s t r yc l u s t e r s ， g u a n g z h o ua u t o m o b i l ei n d u s t r yc l u s t e ra st h er e p r e s e n t e db ye x o g e n o u st y p ec l u s t e rc a m ei n t o b e i n g h o w e v e r ，a sf o rt h ed i s t r i b u t i o no ft h ev a l u ei nt h ev a l u ec h a i n ，t h et r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s w h i c ht a k ea d v a n t a g eo fg l o b a la l l o c a n o no fr e s o u r c e so f t e nn o l dt h eh i g h e n dv a l u ec h a i n ，p u tt h e l o w e n dv a l u ea n dt h el o w t e c h n i c a lb a r r i e r sc h a i nt oo t h e rc o m p a n i e s t h ee f f e c to ff o r e i g n t e c h n o l o g yt r a n s f e ri m p l e m e n t a t i o ni sav e r yc o m p l e xp r o c e s s ，t h e r e f o r e ，t h er e s e a r c ho n m e c h a n i s mo fk n o w l e d g et r a n s f e ri m p a c to nc l u s t e ru p g r a d ei nt h ec o n t e x to ff d ii ss i g n i f i c a n c e 1 1 1t h i sp a p e r , e x o g e n o u st y p ec l u s t e r si nt h ec o n t e x to ff d ii st h er e s e a r c ho b j e c ta n dt h em a i n s t u d yf o c u so nm i c r o m e c h a n i s mo fc l u s t e ru p g r a d ed u r i n gt h ep r o c e s so fk n o w l e d g et r a n s f e rf o r m f o r e i g n f u n d e de n t e r p r i s e st ot h e1 0 c a le n t e r p r i s e s b u tt h i sp 即e l f o c u so nt h ek n o w l e d g et r a n s f e r e f f e c tg e n e r a t e db yh u m a nf l o w sa n db a c k w a r dl i n k a g e s ，a n ds e p a r a t e l ys e tu pam u l t i s t a g e d y n a m i cg a m em o d e lt or e v e a li t si n h e r e n tm e c h a n i s m i nt h eg a m em o d e lo fk n o w l e d g et r a n s f e r e f f e c tg e n e r a t e db yh u m a n b a s e df l o w s ，w ea n a l y s i st h ei m p a c to ft h ef i x e de n t r yc o s t s ( f ) ，t h e v a r i a b l ee n t r yc o s t s ( t ) a n dt r a i n i n gs u b s i d i e s ( s 1w h e nl o c a le n t e r p r i s e sc l i m bt oh i g hv a l u e a d d e d a s p e c to nt h ec l u s t e rp e r f o r m a n c e i nt h eg a m em o d e lo fk n o w l e d g et r a n s f e re f f e c tg e n e r a t e db y b a c k w a r dl i n k a g e sb a s e do nt h es e c o n d a r ys u p p l yc h a i n w ea n a l y s i st h ei m p a c to fs p i l l o v e rr a t eo f r & d r & dc o s tp a r a m e t e rv a r i a b l e so nt h es e l e c t i o no fo p t i m a lm o d eo fc o o p e r a t i o ni nt h e u p s t r e a ms u p p l i e re n t e r p r i s e s i nt h ef i n a lo ft h er e l e v a n ts e c t i o n s ，b yc o l l e c t i n gt h er e l e v a n tc a s e f u r t h e ra r g u e dt h ec o n c l u s i o n so f e a c hc h a p t e r sc o n c l u s i o n s ，a n ds u m m a r i z e sp o l i c yi m p l i c a t i o n so f t h ec o n c l u s i o n st h a tp r o m o t ec l u s t e r su p g r a d e t h i sp a p e rr e v e a l e dt h em e c h a n i s mo ft h eh u m a nm o b i l i t ya n db a c k w a r dl i n k a g et oe x o g e n o u s t y p ec l u s t e ru p g r a d ei n t h ec o n t e x to ff d i ，w h i c hh a v eap o s i t i v et h e o r yg u i d em e a n i n ga n d d e c i s i o n m a k i n gs u p p o r tv a l u ef o r o u re x o g e n o u st y p ei n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n ta n d u p g r a d i n g k e yw o r d s ：f d i ，k n o w l e d g et r a n s f e r ，c l u s t e ru p g r a d e ，t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，h u m a n m o b i l i t y , b a c k w a r dl i n k a g e s 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名毒：垃日 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：，= 壬童蔓鬯师签名： 研究生签名： p 师签名： 出奶 多 日 期：丞! ：乡劫 1 第一章引言 1 1 研究背景 第一章引言 我国是吸收跨国公司投资最多的发展中国家，截止到2 0 0 8 上半年，我国累计实际利用外 资金额已超过8 0 0 0 亿元。来自2 0 0 多个国家和地区的投资者投资于制造业、房地产业、租赁 和商品服务业等领域，累计设立外资企业6 5 万。世界5 0 0 强已有4 8 0 多家在华投资。在外资 的带动下，以苏州、东莞i t 产业集群、广州市汽车产业集群等为代表的外生型集群应运而生。 尽管产业集群能够形成独特的竞争优势，但当其发展到一定的程度时，往往会形成为自我稳 定的系统，对外界变化反应迟钝，产生竞争优势刚性，从而导致产业集群的衰退。因而在动 态竞争中，要保持产业集群的活力，必须不断地进行自身的升级。 在全球化背景下，集群升级在强调区域内的资源挖掘的同时，更应汪重外部资源的获得， 表现为与外界进行积极互动和主动学习，从全球价值链的低端不断向上移动，提升产品的质 量和形象，提高效率，进入新的相关价值链领域，从而完成产业集群升级。作为外商直接投 资的主体，跨国公司是全球先进技术、先进管理、先进机制和先进理念的代表。它的进入意 味着整个产业集群面临实力强大的新进入者。在产业集群和新进入者跨国公司相互作用的过 程中，其知识转移效应对促进整个产业集群的升级和发展具有重大的意义。 按转移的介质不同，集群中知识转移分为4 种主要模式：模仿和竞争、联系效应、人力 流动与集聚效应。人员流动是隐性知识转移的重要渠道。集群内企业之间的人员流动一般要 快于集群外企业间的人员流动，因为集群内人才流动的搜寻成本和转换成本低。在相对较小 的空间距离中，很容易了解到各企业中的人才信息，且集群内的人员有着相似的集群文化， 使得转移后的人才调整和适应成本降低。外资企业是产业集群的人才中心，这里汇集了产业 集群中大多数优秀的专业技术人才，他们掌握着该行业最为前沿的知识和技术。当出现以下 情况的时候，核心企业的人力资源往往会向其他企业流动：由于核心企业汇集着众多的优秀 人才，在这里并不是每一个专业技术人员的新思想都会得到核心企业或同事的认可，这时， 这些不能实现自身价值的优秀人才往往会抛弃核心企业而投靠支持自己思想的非核心企业； 与此同时，非核心企业为了从核心企业获取先进的知识和技术，也会抛出高于核心企业的待 遇，甚至依靠人际关系来吸引核心企业的人才，从而促进自身的发展壮大。 另外，产业集群中企业间的经济联系所产生的知识转移效应也是非常重要的一种模式， 这种联系效应包括水平联系和垂直联系。大量研究主要针对水平外资溢出效应，但结果存在 差异，特别是对发展中国家的研究表明：跨国企业较少发生水平溢出效应。因为跨国企业面 对发展中国家的竞争企业具有较强技术保护意识和措施，而发展中国家本土企业学习能力较 低；跨国企业利用自身优势与发展中国家的本地企业进行竞争，还会产生挤出效应，特别是 在短期内会造成我国企业失去市场，无法获得规模经济。正向溢出效应更可能通过垂直产业 联系而发生，包括前向与后向产业联系。前向产业联系指我国企业从外资供应商获得更高质 量的投入品和设备，后向产业联系指外资采购商向我国供应商直接转移技术。在后向产业联 系中，出于提高供应商的产品质量并降低成本，外资企业通常会在本地采购中间产品，但又 面临本地企业在技术、管理等方面较为落后的局面，采购成本下降的同时产品质量难以得到 保障。于是，外资企业在可接受的范围内，通过培养多个供应商，并为其提供技术和管理支 持，从而促进知识的转移，这就是外资企业通过后向产业联系发生的知识转移效应。 基于上述背景，本文拟以f d i 背景下的外生型产业集群为研究对象，主要探讨集群中的 跨国企业向我国企业转移知识过程对集群升级的微观作用机制，并从人力流动和后向联系所 产生的知识转移效应两方面，分别建立多阶段动态博弈模型，揭示其对集群升级的内在作用 东南大学硕 j 学位论文 机理。 1 2 研究方法和思路 定量的理论模型分析是本文的主要研究方法。通过对集群中人力流动和后向联系所产生 的知识转移效应对集群升级的作用机制分别进行建模分析，揭示其微观机制，并讨论各种均 衡状态的影响因素及现实意义。 本文以f d i 背景下的外生型产业集群为研究对象，此类集群在我国具有普遍意义。本文 采用博弈论中的多阶段动态博弈模型和库诺特产量竞争博弈模型，对两种知识转移模式的过 程分别进行建模分析，以寻找到知识转移效应对我国产业集群升级的作用机制。 运用博弈模型的原因如下：首先，企业都是以追求利润最大化为目标，符合博弈论中的 决策个体的特征；其次，博弈各方在进行博弈决策时依然要考虑其他博弈方的行为( 策略选 择) ；最后，由于自身和客观因素，企业无法预见未来可能发生的所有情况，因此企业是有限 理性的博弈主体。 1 3 主要创新点 1 、集群本身的集聚性使得位于集群内的知识转移效应更加明显，因此本文把知识转移纳 入集群这个中观范围，研究多种知识转移模式对集群升级的作用机制。 2 、本文主要研究了人力流动和后向联系这两种知识转移模式对集群升级的作用机制。在 研究人力流动所导致的知识转移效应对集群升级的作用机制过程中，通过建立二阶段动态博 弈模型，分析了各种均衡状态的形成过程、意义及影响因素。研究结论揭示了我国政府的培 训补贴政策的有效性和局限性。 3 、在基于二级供应链的知识转移效应对集群升级作用机制的研究中，建立三阶段动态博 弈模型，分析上游供应商之间的不同合作模式、研发成本参数和水平研发溢出率的差异对知 识转移量的影响。研究结论揭示了我国供应商企业各种情况下的最优合作模式以及各最优合 作模式的影响因素。另外，对政府控制知识溢出率和制定研发激励策略的决策有积极的指导 意义和较好的决策支持价值。 2 第二章我国产业集群现状和集群升级桐关研究 第二章我国产业集群现状和集群升级相关研究综述 2 1 我国产业集群现状 2 1 1 产业集群的概念与特征 关于产业集群的思想最早可以追溯到1 9 世纪末马歇尔( a m a r s h a i l ，1 8 9 0 ) 对大量相关部 门的企业聚集在特定地方的“产业区”的描述，并认为集聚形成的外部经济是促使企业聚集 成群的内在机制。之后，韦伯在其1 9 2 9 年出版的区位原论一书中，从资本、土地、劳动 力等传统生产要素出发，考虑运费等因素，从成本和收益的角度探明工业集聚的区位选择。 茨扎曼斯凯( c z a m a n s k i ) 和阿伯拉斯( a b l a s ，1 9 7 9 ) 提出，产业集群是在所有经济产业中，一 簇在商品和服务联系上比国民经济其他部门联系强，并在空间上相互接近的产业n 1 。巴卡蒂 尼( b e c a t t i n i ，1 9 9 1 年) 将产业集群定义为产业区，即以同业工人及其企业簇群在特定地域 内大规模自然地、历史地形成为特征的地域性社会实体乜1 。派克( p y k e ，1 9 9 2 ) 将产业集群定义 为“在生产过程中相互关联的企业聚集，通常在一个产业内，并且根植于地方社区n 。仇保 兴( 1 9 9 9 ) 将产业集群定义为克服市场失灵和内部组织失灵的一种制度性办法。具体的说，小 企业集群就是一群自主独立又相互关联的小企业依据专业分工和协作建立起来的组织，这种 组织的结构介于纯市场和层级组织之间，它比市场稳定，比层级组织灵活阳1 。但是，真正掀 起产业集群研究浪潮的是美国哈佛大学商学院的波特教授。1 9 9 0 年在国家竞争优势一书 中，他定义产业集群为：一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构，他们同处或相 关于一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。在其后的文章中，波特又 对集群的概念作了进一步的解释，强调了集群的边界可以是一个区域，一个国家抑或一个城 市，且一个产业集群可以由多个相互关联的产业构成h 1 。 由上可知，由于产业集群本身的复杂性、人们对产业集群研究角度的多样性，直到现在 学者们也没有对产业集群的内涵做出完整意义的一般性的回答。结合本文实际情况，本文倾 向于认为：产业集群是指由一群处于同一价值链上的在特定地理位置上聚集并根植于该区域 的存在着横向和纵向联系的中小企业及其相关支持机构组成的具有强大创新能力的中间性组 织。产业集群的本质是一种具有强大创新能力的中间性组织；产业集群的主体是一群处于特 定价值链上的中小企业及其相关支持机构；产业集群主体的特点是地理位置集中、根植于所 在社区、它们之间存在密切的产业联系。 产业集群最初的形成源于中小企业空间上的集聚，因此有关集群特征的研究多集中于中 小企业集群，但这并不影响我们对外资公司参与的集群进行特征分析。因为集群特征是对产 业集聚现象的抽象概括具有相对稳定性。综合相关文献，产业集群主要具有以下四大特征： 第一，空间集聚特征，也称为机构稠密性。大量专业化中小企业在大城市的近郊区或中 小城市( 镇) 集聚成群，空间上的接近使经济活动高度密集，可以较容易地获得专业化的、弹 性的劳动力。根据在欧洲各工业区所做的实地调查，产业群内企业相距从1 公里( 市中心) 到 5 0 0 公里不等，而且大约每平方公里5 0 家企业。集群内集聚大量企业，单位土地面积产值较 高一般说来，l 平方公里土地面积上生产的产值在1 个亿元以上。而高新技术产业的集聚该 指标达3 亿元以上。因此空间集聚性是产业集群的外在表现形式，也是集群形成的必要条件。 第二，柔性专业化特征。产业集群内聚集的企业属于同一特定产业或与其他企业前向后 向联系。正是产业集群的专业化特征，才使集群内企业间、企业与其他机构间产生紧密的合 作关系，形成相互信任的产业文化，从而减少了群内企业间的不确定性，降低了群内企业的 交易费用，实现了区域外在规模经济和外在范围经济。同时，集群可被视为柔性生产的地域 查堕苎堂堡! ：堂垡笙兰 系统。柔性生产的柔性与福特制即大规模生产模式的刚性，相对用于描述对市场需求量、产 品构成和产品设计等方面快速变化的适应能力。集群的柔性化表现为：企业柔性化的生产和 管理方式、企业问的柔性化关系和柔性的劳动过程。 第三，合作网络特征，也称为学习和创新性。集群内存在前向后向和水平的产业联系的 供应商、生产商、销售代理商、顾客之间，企业与当地政府、大学或研究机构、会融机构、 中介服务组织等相关支撑体系之间，通过长期的联系形成本地化网络。网络中的各行为主体 之间以正式或非正式的关系，频繁地进行着商品、服务、信息、劳动力等贸易性或非贸易性 的交易、交流和互动，相互学习，密切合作，共同推动区域的发展和企业的持续创新。 第四，社会文化特征，也称为根植性。根植性来源于经济社会学，其含义是经济行为深 嵌于社会关系。集群内企业家具有相同或相近的社会文化背景和制度环境，以此为基础，人 们在经常的联系、互动过程中所采取的各种经济行为深深根植于大家所熟知的圈内语言、背 景知识和交易规则，因而具有可靠性、可预见性，并避免了彼此是陌生人进行交易时可能产 生的问题。共同的社会文化环境产生信任、理解和相互合作，相互信任和满意成为区内最有 价值的资源，这为集群提供了一种胶，使众多企业粘结在一起，既营造了区域创新环境，又 使企业深深扎根于当地。 2 1 2 我国产业集群的分类 迈克尔波特教授按照产业集群内部的产业间联系，把产业集群分为横向联系 ( h o r i z o n t a ld i m e n s i o n ) 的产业集群和纵向联系( v e r t i c a ld i m e n s i o n ) 的产业集群h 1 。水平 划分是指集群由生产类似产品并相互竞争的企业组成。这种划分在集群形成和专业化早期阶 段扮演了重要角色。垂直划分是指集群由附属的企业和供应商、服务和客户关系通过网络交 互联系在一起的企业组成。 m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 年将产业集群分成四类晡1 ，一是马歇尔式产业集群，意大利式产业集群 为其变体形式；二是轮轴式产业集群，其地域结构围绕一种或几种工业的一个或者多个主要 企业。三是卫星平台式产业集群，主要是外资公司的分支工厂组成；四是国家依赖型产业区。 m a r k u s e n 的分类方法深入人心，很多国内外研究者在研究集群分类时都不约而同的参考了他 的分类方法。如国外学者p e t e rk n o r r i n g a 和j o r gm e y e r - s t a m e r ( 1 9 9 8 ) 年在其分类的基础 上，把产业集群分为意大利式产业集群、卫星式产业集群和轮轴式产业集群并分析的不同类 型产业集群的特征。p h i l i pm c c a n n ，t o m o k a z ua r i t a 和i a nrg o r d o n ( 2 0 0 2 ) 年运用交易成 本理论将产业集群分为纯集聚体、产业综合体和社会关系网络。 我国学术界针对产业第群分类的研究始于上世纪9 0 年代末，很多学者都对集群的分类进 行了专门的探讨。仇保兴( 1 9 9 9 ) 根据集群的结构状况，将产业集群分为市场型产业集群，其 特征是群内企业之间的关系以平等的市场交易为主，各生产厂以水平联系来完成生产的“市 场型”中小产业集群；以大企业为中心，众多小企业为外围而形成的“锥形 ( 也称中心一卫 星工厂型) 产业集群；三是以信息联系为主而不是以物质联系为主，以计算机辅助设计和制造 业柔性生产方式来进行生产的“混合网络型 企业群落d 3 。我国国家发展和改革委员会工业 司综合处也将我国产业集群分成了三类：一是古典的产业集群一“马歇尔产业区”；二是“龙 头+ 网络”的形式其特征是龙头企业在研发、生产、营销中发挥创新和导向作用、横向支撑作 用、纵向纽带作用；众多中小企业和家庭工厂形成为网络状，实现生产社会化。三是以核心 大企业为主导、中小企业配套形成的产业集群。王缉慈通过对新产业区的研究把我国产业集 群分为以下五类：沿海外向型出口加工基地、智力密集地区、条件优越的开发区、乡镇企业 集群而形成的企业网络以及国有大中型企业为核心的企业网络抽3 。 黄程、符正平在研究珠江三角洲地区的企业集群后，依据行业结构集中度及本地生产链 的完整程度两个维度，把产业集群分为飞地集群、锥子集群、原子团集群、和未来集群，并 进行了实证分析盯1 。 4 第二辛我因产业集群现状和集群n 级相关研究 我国学者结合我国国情，还提出了很多其它的分类方法，王缉慈( 2 0 0 6 ) 在广义产业集群 概念的基础上，又将产业集群分为两类，基于创新的产业集群和基于低成本的产业集群；按 照企业性质，仇保兴( 1 9 9 9 ) 将产业集群分为制造业集群、销售业集群和混合型集群三种类型。 按照产业的性质，金碚等( 2 0 0 3 ) 将产业集群分为传统产业集群，高技术产业集群和资本技术 相结合的产业集群三类。冯得显( 2 0 0 3 ) 按照集群作用力的不同，把产业集群分为内生性产业 集群和外生型产业集群；罗若愚( 2 0 0 2 ) 年将根据产业集群存在的形态，将我国的产业集群分 为浙江专业化产业区( “原生型”产业集群) 、广东外向型产业集群( “嵌入型”产业集群) 和 中关村高新技术产业集群以及国有企业衍生形成的产业集群疆1 。 由于本文以f d i 背景下的外生型集群为研究对象，所以根据集群动力机制将集群分为内 生型产业集群和外生型产业集群。内生型产业集群是指由区域内部力量或因素如依靠内部资 本或内部市场引致形成的集群。该类集群以当地资源禀赋和商业文化氛围为基础，不断聚集 民间资本，壮大资会积累，企业间逐渐建立起稳定的合作关系，并形成比较严格的分工体系。 第三意大利产业区和我国江浙的块状经济均属于这一类型。外生型产业集群是指由区域外部 力量或因素如依靠外部资本或外部市场驱动而形成的集群，包括外资嵌入型和外资带动型两 种。外资公司进入某区域，其配套的企业网络也随之集体转移进入该区域形成的集群被称为 外资嵌入型，如台商在广东东莞投资复制群居链形成的i t 产业群。而外资带动型是指由于一 两家外资企业的进入，带动当地大量同类企业的创立而形成的以当地企业为主体的产业群， 如江苏句容的自行车产业群。但在集群的实际发展中很难将集群严格的定位于某一类型，两 种类型也可能处于集群的不同发展阶段，便于分析，本文把外资公司参与的集群统称为外生 型集群，不再对其类型作具体区分。 2 1 3 我国产业集群存在的挑战和问题 1 、发展战略定位趋同与区域行政分割严重 随着基本生产技术日渐成熟，行业的进入壁垒迅速降低，生产能力也迅速膨胀，生产的 过剩状态随即而至，但由于生产设备的专用性强，产业的退出障碍较大。因此，演化成目前 国内许多集群恶性竞争的局面，削弱了集群的创新能力，形成集群发展的技术锁定，甚至导 致集群经济萎缩。如国内各地比比皆是的高新技术产业区的模仿建设失败就是明证。许多园 区出现“集而不群”的现象。园区内的产业链未形成，欠科学，缺特色。企业间业务关联性 和技术关联度不大，产业结构趋同严重，产业集群效果不明显。集群发展主要依靠企业数量 的增长，园区建设尚处于粗放式阶段。因此，产业集群的自我发展和竞争力提升缓慢口1 。益 于传统儒家文化和家族制度，而且基于血缘、地缘产生的信任、凝聚力等形式的社会资本是 极其丰富的，它们促成本地网络的强联系；另一方面，传统文化又导致集群网络结点对外的 排斥情结。正是由于我国本土集群间的相互封闭，区域间、产业内竞争激烈有余，而协同、 互补效应相对匾乏；加之集群间缺乏必要的制度约束、机会主义泛滥、创新不足，从而导致 集群间产品差异化不强、档次不高，只好通过价格这一杀手锏相互厮杀，获得销售渠道。我 国本土集群成长，一方面得我国特有的制度、文化影响下各地集群趋同的发育模式，致使集 群一定时期内，要在经历国内恶性的竞争的同时，还要应对国外先进集群的挑战实现集群的 功能升级更是困难重重。我国拥有广阔的国土面积和庞大的国内市场，加之区域经济的行政 分割严重，政府热衷于上项目、铺摊子，些产与销在更大范围有着市场自然连接的产业集 群硬被地方政府或行业组织根据较为狭隘的目的，分割成独立的区域经济，这些影响产业集 群健康发展的问题令人深感忧虑u 训。 2 、我国地方集群低成本竞争 当前，我国产业集群在嵌入全球价值链过程中与各种壁垒寒流不期而遇，面临着发达国 家利用各种制度、规则、标准等非关税手段抑制我国集群拓展国际空间的严峻挑战。由于全 球经济持续不景气、贸易保护主义再度抬头、贸易纷争此起彼伏、贸易政策环境恶化一时难 乐雨大学颂上学位论义 以扭转。但更主要的是，我国地方集群基于专业化的地理分工，并利用国内外廉价的劳动力 资源、国内外资本，在国际分工中赢得了低成本的比较优势，因此出口贸易规模逐年扩大， 外贸的快速增长对国外相关产业集群的竞争压力同趋增大。根据w t o 公布的世界纺织工人小 时工资，我国仅为0 6 9 美元，是美国的4 8 5 、英国的5 2 4 ，墨西哥的3 1 3 6 ，土耳其的 2 5 5 6 。当地纺织品和服装企业陆续将部分或全部生产业务迁往劳动力成本较低的国家和地 区。发达国家纺织服装市场的不景气导致当地纺织服装业的产量和从业人数持续减少，合并 和精简化将成为纺织服装业未来的主要发展动向。据海关统计，2 0 0 4 年我国外贸已突破万亿 美元大关，排名稳居全球第三，成绩斐然。可以预期，今后一段时期，一些国家会利用w t o 允许的非关税措施等手段继续遏制我国集群出口增势。发达国家集群利用技术优势、利用在 全球价值链中的优势地位，制定各种利于发达国家集群的标准、规范、惯例等，树立起各种 壁垒，如技术壁垒、绿色壁垒、安全壁垒等，这些壁垒不仅使我国许多集群嵌入全球价值链 的努力大大折扣，甚至丧失已有的国际市场。理性的应对贸易壁垒，己是需政府、集群、行 业协会等共同携手应对的大问题。发达国家各种标准的出台不是独立或偶然的现象，它体现 了发达集群利用技术标准等非关税措施限制我国出口的一种趋向。对此，我们一方面要坚决 抵制其中明显不合理并带有贸易保护主义色彩的部分。但同时，更应清醒地认识到，重视消 费者保护、环境保护、知识产权保护等已是大势所趋。要保持我国地方集群的持续发展，就 必须顺应这一形势，及时了解国际市场对产品标准和质量方面的要求，主动调整我国地方集 群出口产品结构，从生产、加工环节抓出口产品质量，增加其附加值，迅速改变单纯以低成 本竞争国际市场的营销战略。 3 、各地集群对o e m 发展模式的过分依赖 我国产业集群作为国际市场的后来者，容易形成对外部联系的过分依赖，集群面临丧失 功能升级和链条升级动力的危险。我国是一个较晚进入国际市场的发展中国家，伴随着国内 市场的快速饱和，我国产业集群急需开拓国际市场。然而在国际市场上，我国集群不仅要面 对技术领先、实力强劲的发达国家集群，还要面对同样具有成本优势的发展中国家集群的激 烈竞争。同时，我国产业集群技术水平相对较低，并缺乏对国际市场规则的了解，这些都导 致我国产业集群开拓市场乏力。因此，当发达集群内领先企业把生产环节分包给我国集群的 时候，国外公司的订单成为我国产业集群内企业竞相争夺的对象。虽然通过o e m 的方式，我 国集群内企业能够接受外部的技术扩散，获得稳定的销售渠道；但也可能因此逐渐放弃向价 值链的高端环节延伸的主动权，面临丧失研发新产品、开拓新市场的动力的危险。因为，在 国外市场上，我国本地企业涉足设计或销售环节，将对国外下单企业产生威胁，以至于承担 丧失国外订单的风险；其次，相对于企业自身研发、设计投入的昂贵费用，承接先进集群知 识、技术的扩散成本更加低廉，风险更低。因此，我国集群内企业容易产生对外部联系的过 分依赖。于是，集群内企业的理性选择却形成了集群升级选择的悖论，一方面选择下单生产， 可以降低承担创新失败的风险，获得较低的稳定收益，却产生了我国集群可能长期陷入价值 链低端的风险；另一方面选择创新，向价值链高端延伸，则面临承担丧失国外订单的风险。 这种两难抉择构成了我国许多地方集群可持续发展的新图景n 引。 2 2 产业集群升级的相关研究 2 2 1 产业集群升级概念 产业集群升级( c l u s t e ru p g r a d i n g ) 的提法来源于格里芬( g e r e f f i ，1 9 9 9 ) 在全球价值链 理论中所说的产业升级( i n d u s t r i a lu p g r a d i n g ) ，即企业或经济体提高迈向更具获利能力的 资本和技术密集型经济领域的能力的过程。由于全球价值链具有垂直分离和片断化的特征， 而分离出去的生产活动倾向于在特定地理区域内形成集聚，因此h u m p h r e y 和s c h m i t z 等人通 6 第一二苹我图产业集群现状和集群升级相关研究 过对发展中国家产业集群的研究，提出发展中国家产业集群通过嵌入全球价值链获得进入市 场、生产能力的提升和全球利益重新分配的机会，从而强调了集群外部联系的重要性 ( h u l n p h r e y ，s c h m i t z ，2 0 0 0 ) 。他们所指的产业集群升级就是地方产业集群在全球价值链上获 得的附加值的提升，而集群升级的动力来源于价值链上的治理者对集群内企业的治理以及企 业自身的“干中学”和“用中学”。在全球价值链理论框架之外，也有许多对产业升级的 提法，p o o h ( 2 0 0 4 ) 认为产业升级就是制造商成功地从生产劳动密集型低价值产品向生产更高 价值的资本或技术密集型产品这样一种经济角色转移过程。不过，无论从什么层面看，其共 同之处就是产业由低技术水平、低附加价值状态向高技术、高附加价值状态演变的过程n 2 l 。 关于产业集群升级的形式，p o r t e r 和k a p l i n s k y 考察了发展中国家，从竞争力的角度将 产业集群的升级形式进行了划分，认为最佳的升级办法是制造更好的产品、更有效率的生产、 或移动到更具技能的环节。k a p l i n s k y & m o r r i s ( 2 0 0 1 ) 从价值链升级的角度谈集群的升级， 大致认为集群升级主要有四种类型：过程升级( p r o c e s su p g r a d i n g ) 、产品升级( p r o d u c t i o n u p g r a d i n g ) 、功能升级( f u n c t i o n a lu p g r a d i n g ) 和链的升级( c h a i nu p g r a d i n g ) 。另一种 分类方法是从创新的角度，将产业集群的升级划分为产品升级、功能升级、过程升级和部门 间升级。所谓产品升级指新产品的研发、采用更复杂的生产线、比竞争对少更快的质量提升； 功能升级是指接受新功能或放弃旧功能，提高技能；过程升级是指通过重新组织产品系统或 引入高技术，增加投入产出水平；部门间升级指运用现有的生产技术和能力转而生产另外一 种产品的过程n 3 1 。 国内学者在研究产业集群升级时，多采用全球价值链的理论模型，但随着研究的深入和 理论的扩展，在越来越多的研究中将产业集群升级的概念进行了挤充，更接近于集群的成长 或发展。例如，文娉( 2 0 0 5 ) 认为集群升级表现为，“产业集群利用各自区域特有的优势，积 极回应全球产业网络的变化，嵌入于全球价值链某个或某几个位置，利用一种价值活动与另 一种价值活动的关系，创造、保持和捕捉价值。同时，它们通过改变自身在价值链中的嵌入 位置和组织方式，改变改变价值活动之间的关系，从而改变效率和成本，进而提升产业集群 的能级，增进区域经济的竞争优势川h 3 。梅丽霞等( 2 0 0 5 ) 将产业集群的升级概括为五个方面， 即：技术能力的升级、创新能力的升级、外向关联的升级、社会资本的升级以及创新系统的 升级。谢先达等( 2 0 0 6 ) 认为，产业集群升级的问题简单说就是解决产业集群的持续发展问题。 曹群( 2 0 0 6 ) 理解的产业集群升级即是由内生成长因素和外生成长因素推动的集群的发展5 1 。 本文结合全球价值链理论认为，产业集群升级是指集群中的所有成员企业在价值链上由 附加值低的环节向附加值高的环节移动，但是这种移动不是自然而然就会发生的，价值链上 的升级与集群本身的能力和禀赋密不可分。此外，集群内部也存在价值链，集群内部企业也 能通过各种途径增加产品附加值，从而实现集群“链的升级”。因此本文认为，可以从两个内 容和两个视角来定义集群的升级。所谓的两个内容是：( 1 ) 产业集群内主导产业的升级，包括 工艺流程升级、产品升级、功能升级和价值链的升级在内。比如原本生产小五金的永康五金 产业集群逐渐向生产技术含量和附加值更高的大五金发展，又比如台湾电脑产业集群以生产 电脑零配件向生产有品牌的电脑主机发展。产业升级是产业集群升级的表象，而产业集群的 升级又会促进更大区域范围内的产业升级。( 2 ) 产业集群内部产业组织结构的升级，这是以集 群作为研究对象和单纯以产业结构升级作为研究对象的最大区别。因为集群这种组织形式最 大的特征在于地理上的区位集聚和组织内的分工协作，因此从中观上考察集群内部企业之间 组织结构的演化是考察集群升级必不可少的。集群内部产业组织结构的升级表现在垂直产业 链上分工的深化、市场协调和治理结构的完善等，即产业集群组织效率的提高。所谓的两个 视角是：( 1 ) 从集群内部联系视角的内演式升级，和( 2 ) 从集群与外部的联系，即参与国际分 工视角的外演式升级。 7 东南大学硕士学位论文 2 2 2 产业集群升级的动因 产业集群的发展在数量上的延伸达到一定规模后，高水平、高层次的提升成为必然。产 业集群这种产业空问组织形式，从本质上讲，就是为了创造竞争优势而产生的，而且己经成 为了当今世界经济的基本空间架构。产业集群升级有以下三个方面的动因： l 、产业集群的“拥挤效应”和适度规模效应 j a m e s m b u c h a n a n ( 1 9 6 5 ) 的俱乐部理论，“俱乐部物品”的一个特性是成员增加到一定程 度会产生拥挤效应，随着新成员的加入，公共物品的边际收益呈现递减状态。这时，就会有 一个俱乐部最佳规模的确定问题。企业集群相当于个自愿聚集在一起的组织聚合体或者俱 乐部。在这个聚合体内，j a m e s m b u c h a n a n 认为，个俱乐部的最佳规模就在外部所产生的 边际成本( 拥护成本) 正好等于由于新成员分担运转成本所带来的边际节约这点上。超过这个 规模，集群规模的过度扩张会导致拥挤效应，同时，由于集群内企业的过度集中，也极易出 现集群内部的过度竞争，并导致“柠檬市场”效应n6 1 。李煜华、胡运权通过分析产业集群规 模与集群效应的关联性，指出在集群规模和集群效应之间存在着极限约束”。在没有达到极限 约束之前，扩大集群规模可以不断增强集群效应，如果超越了极限约束，集群效应将大幅度 地递减川。 适度的规模描述集群控制利用的资源达到收益与代价比最佳状态，反映了集群利用资源 的协同效应的广度，也就是集群的竞争优势所在。我们知道集群效应是千变万化的，它们的 专业化部门、经济发达程度、社会文化环境、地理位置等诸多方面存在差异，因此各个集群 内所包含的企业数目会不同，企业的规模结构也会不同，企业之间合作和竞争的程度也是不 同的，所以它们对集群竞争优势的形成影响是不同的，规模不当会给集群的竞争力带来一些 弊端。 产业集群发展的适度规模的确定同样类似于生物群落的稳定进化规则。其一市场规律是 产业集群成长中的类似于自然界决定群落繁衍的物竞天择原理，它决定特定集群的优胜劣汰。 因为集群规模不适当产生的外部不经济，会增加集群的成本，逐步削弱集群的绝对优势，直 至造成集群的相对优势和竞争优势萎缩，甚至引发整个集群的崩溃。浙江永康保温杯集群因 外部不经济引发的集群萎缩就是例证。其二是外部不经济会损害整个地方特定产业集群的利 益，任何集群的相关行为主体都会做出相应的规避措旌。正是这种产业集群内部对集群整体 利益的类似于生物群落中的自发性保护机制，使世界上任何一个成熟的产业集群都有一个特 定的中介组织( 如行会) 来对本产业集群内部做出严格的行业规范要求，防范和制止损害集群 整体利益的行为，以之维系和支撑集群的持续发展n 羽n 引。 产业集群适度规模又是一个动态的问题，原因是不同集群的整合能力的不同，决定了石 同集群的不同的市场范围，不同的市场范围与层次反过来又决定了不同集群的适度发展规模 的不同标准。由此可以