（行政管理专业论文）产业集聚对FDI区位选择的影响研究：基于汽车产业的背景.pdf

i 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 摘摘 要要 产业集聚是影响 fdi（外商直接投资）区位选择的重要影响因素之一，一个地区 是否具有产业集聚的基础条件，是外商考虑是否在此地区投资的关键，尤其是汽车 产业。由于汽车产业的特殊性：生产链长、技术水平高、基础设施建设费用大等， 外商投资在进行区位选择时，都倾向于选择在已经具有产业集聚的地区投资。 本文首先总结分析了产业集聚和 fdi 区位选择的相关理论，然后把产业集聚对 fdi 区位选择的影响具体深入到汽车产业中。 由于汽车产业的特点， 汽车产业集聚影 响 fdi 区位选择具体通过四个效应，分别是产业集聚的交易成本效应、规模经济效 应、范围经济效应和知识溢出效应，这四个效应降低了企业的成本，提高企业效率， 增强企业竞争力，进而吸引 fdi 在汽车产业集聚的地区投资。 然后， 根据我国汽车产业集聚的实际情况和我国汽车产业 fdi 的区位分布状况， 分析了我国六个汽车产业集聚地区的产业集聚与该地区 fdi 投资额之间的相关性， 得出在我国汽车产业集聚地区，一个地区的生产规模和一个地区的知识溢出与该地 区的 fdi 投资额之间有着密切的联系。 最后，在对我国汽车产业集聚和 fdi 区位选择实际情况分析的基础上，提出政 策建议。本文认为完善我国汽车产业集聚的主要方法是：扩大企业规模和加强汽车 产业的知识溢出，以此更好的吸引外商直接投资。 关键词： 关键词：产业集聚 fdi 区位选择 汽车产业 ii 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 abstract industrial clustering is one of the important influencing factors that affect the location choice of fdi (foreign direct investment).the key reason why a foreign company choose a region to invest is that the region have the basic conditions industrial clustering ， especially in the automobile industry. because of the specificity of the automobile industry: the long chain of production， the high technology， the large cost of the infrastructure construction and so on，a foreign company tend to choose the area with industrial clustering to invest. in this paper，firstly we analyze the theory of the industrial clustering and the fdi location choice，and then discuss how the industrial clustering influence the fdi location choice in the automotive industry. because of the specificity of the automobile industry, it is four effects of industrial clustering that influence the fdi location choice. they are the effect of transaction cost，the economies effect of scale，the economic effect of scope and the effect of knowledge spillover. the four effects reduce the costs of company, improve the competitiveness of enterprises, and then attract the foreign company from the to invest in the region. in china，the fdi of automobile industry mainly concentrate in six areas. and the automobile industry in china also assemble in these six areas. so what is the relationship between the automobile industry clustering and the fdi location choice. according to the analysis of the automobile industry clustering effect and fdi amount in six areas, we know that the scale of production and the knowledge spillovers are closely related to fdi amount. finally, this article holds that the sound of chinas automobile industry is the primary means of gathering: the expansion of scale and strengthen the auto industry knowledge spillovers, thereby better attract foreign direct investment. key words: industrial clustering fdi location choice automobile industry 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密，在_年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 1 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 绪绪 论论 1.1 研究背景、选题的目的及意义 研究背景、选题的目的及意义 改革开放以来，外商直接投资（fdi）已经成为中国经济增长、社会发展不可缺 少的力量，尤其对中国的汽车产业，fdi 发挥着举足轻重的作用。目前，就中国的六 大汽车生产基地而言，它们的形成和发展态势都离不开跨国公司的投资。然而，由 于多方面的原因， 目前中国汽车产业在利用外资的过程中还存在许多问题， fdi 在地 区分布结构上的失衡，成为导致近年来国内汽车产业经济增长不平衡的重要原因之 一。因此，各地区都纷纷出台各种优惠措施以吸引国外汽车企业的投资，但由于汽 车产业的特殊性，吸引 fdi 在汽车产业投资的关键性因素正在发生巨大的变化。 外商投资理论对 fdi 区位分布的影响因素的研究成果比较丰富， 最新研究表明， 产业集聚比优惠的政策更有吸引力，产业集聚已经成为吸引 fdi 的重要因素，同时 fdi 与产业集聚具有协同发展效应，发展地方产业集聚与吸引 fdi 已成为发展中国 家促进地方产业发展与升级、拉动本国经济增长的两个重要战略1。 但大部分文章只 是一概而论，对全行业进行分析，缺乏对某个行业的针对性。因此，我们有必要深 入研究汽车产业中产业集聚对 fdi 区位选择的影响，为我国各地区汽车产业更好的 利用外资，促进各地区汽车产业的发展提供理论依据。 由于汽车产业是我国的支柱产业，同时 fdi 对我国汽车产业的发展起着至关重 要的作用，可以说利用外资、引进国外的先进技术是加速国内汽车产业发展的重要 推动力，因此，研究汽车产业集聚对跨国公司 fdi 区位选择的影响作用重大，为我 国汽车产业在利用 fdi 的过程中扬长避短提供有益的对策建议。 本文针对汽车产业集聚的自身特点，结合外商直接投资的区位选择理论，给出 了相应的政策建议，促进改善汽车产业的投资环境以进一步吸引外资，并且也有利 于提高外资的利用水平鼓励产业规模的扩大，以提高汽车产业集聚的企业规模合理 化和集中度水平，推动汽车产业与汽车科研机构之间的交流，这是汽车产业长期发 展壮大的根本所在。而所有对策建议总结起来就是，汽车产业的完善发展需要一个 完整的政策体系。 2 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 本文的研究目的正是针对中国汽车产业的现状，通过理论研究和现实研究，系 统地研究和探讨中国汽车产业如何利用好产业集聚优势，创造区位优势和区位竞争 力。一方面丰富外商直接投资区位选择理论，另一方面为我国汽车产业外商投资政 策的制定提供科学依据。 1.2 国内外研究现状 国内外研究现状 传统的 fdi 区位选择理论一般比较注重影响企业投资收益的外部条件，如 东道国的市场潜力、基础设施、劳动力成本以及优惠政策等等，但却忽视了企业自 身的再投资与初始投资的纵向联系，又割裂了其他企业可能会跟进投资的横向联系。 20 世纪 90 年代以来，不少学者开始将“产业集聚”的理论引入到区位选择的研究中 来，把 fdi 区位选择理论逐步扩到产业层面，使区位选择理论的发展进入到了新阶 段。 1）国外相关研究 上世纪 90 年代以来，国外学者对产业集聚影响 fdi 区位选择的关注越来越多， 其中最具代表性的是新经济地理学理论的观点，他们认为，产业集聚是导致 fdi 分 布不均衡的重要原因。产业集聚区域内分布着大量具有竞争与合作、交互关联的企 业：专业化供应商、服务供应商、相关产业的厂商，以及相关的机构如大学、制定 标准化的机构、产业工会等等，这些产业集聚在一起便必然会产生企业关联、成本 联系、技术外溢等外部经济。此外产业集聚区内还存在不可忽视的集体效率，这些 因素构成为产业集聚区吸引国际直接投资的主要动力。 在实证研究方面，有关产业集聚影响 fdi 区位选择的研究主要针对特定国家或 地区。 （1）对欧美国家 fdi 区位选择的研究 wheele 和 mody(1992)对美国企业的研究表明，集聚经济(表现为企业的集聚、 基础设施水平、工业化程度和现有 fdi 存量)对 fdi 流量显示出高度的影响作用，并 对 fdi 的区位选择具有很大的正向效应。 head 等人通过计量模型考察了影响日本厂商在美国各个州投资的区位影响因 素，发现日本在美国的直接投资倾向于采用“跟进策略” （head、ries 和 swenson， 3 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1995)，同时也重视早期的直接投资的积累，日资制造业在美国进行区位选择时得出 结论：集聚经济是影响日本企业区位决策的重要因素。 venables(1996)通过建立一个两国经济模型， 从理论上分析了集聚经济对跨国公 司区位布局的影响，其基本结论是由于供需关系和中间产品的贸易成本，公司愿意 将其生产区位布局在靠近上游供给商或下游买者的地方，上游和下游厂商的相互靠 近的区位优势将吸引该行业的所有公司集中在一地或几个地方。 barrell(1999)对美国跨国公司在欧盟五国的投资数据进行研究后发现， 集聚经济 对美国公司的投资有显著的吸引力。guimaraes 等(2000)就“集聚效应”对流入葡萄 牙的区位决定因素的影响进行实证研究，结论认为集聚经济是进行区位决策的决定 性因素。f.barry 等人（2001）从集聚效应以及由此引致的示范效应角度对爱尔兰经 济中美国厂商 fdi 的区位进行实证考察，得出结论：集聚效应是影响美国厂商进入 爱尔兰市场的重要决定因素，同时由于外国直接投资者往往具有模仿先前投资者的 倾向，那么政府可以通过教育政策和对相关产业的倾斜政策，来创造产业集聚效应。 （2）外商在华 fdi 区位选择的研究 tuna 和 f.y.ng(2003)借鉴 kurmgna(1998)关于新空间经济学的一个新方法，强 调集聚经济的外部性是吸引 fdi 投资的重要因素，选用土地资源供给量、城市化水 平、市场潜力和离经济中心距离等指标衡量集聚经济状况，实证结果发现我国广东 各城市的集聚经济是吸引自香港的 fdi 的重要因素。 虽然国外学者对中国产业集聚影响 fdi 区位选择的研究不多，但是选用高度开 放的地区广东作为考察的对象，也具有一定的代表意义。 2）国内相关研究 近年来，国内学者关于产业积聚对 fdi 区位选择影响也开始进行了研究。其中 以介绍和分类居多，而相关实证分析则比较少。 孙俊(2002)将影响外商直接投资地点选择的重要因素归纳为产业结构、政策优 惠、开放水平、教育水平市场化程度和外商投资地区倾向等。其中产业结构、教育 水平市场化程度和外商投资地区倾向是产业积聚的几个具体表现方面，所以得出结 论：产业集聚是影响 fdi 区位选择的重要因素。 梁琦(2003)从空间经济学的角度讨论了 fdi 与集聚经济的相关性，研究发现优 4 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 惠政策不再是吸引外资的主要因素，地区的开放度和集聚经济产生的关联效应才是 外商投资区位选择的最主要因素。 钱明霞和路正南(2005)利用灰色联度模型分析了集聚经济对外商直接投资区位 选择的影响，采用反映江苏省产业集聚的几个相关变量（外商累计投资额、交通运 输状况、企业单位数、专业技术人员数以及第三产业的就业比重）来验证产业集聚 效应与 fdi 区位选择的相关联系，结果发现 fdi 区位选择与以上反映产业集聚的相 关变量有较高的关联度。 韩剑(2005)以江苏省引进外资的数据对 fdi 地区集聚的特征、效应和形成激励 展开深入的实证研究，结果表明集聚效应对外资的区位选择有着重要的影响，但集 聚经济效应对不同类型和国别的外资影响有很大差异。王剑、徐康宁(2005)构建了 一个 fdi 区位选择的理论模型，以江苏省制造业外资企业的数据资料对 fdi 在江苏 的分布情况进行实证研究，并对集聚效应的产业异质性做了详细的检验，分析得出 江苏省制造业产业集聚对 fdi 区位选择的有重要影响作用。毛新雅、王桂新(2005) 采用长江三角洲 16 城市的相关数据，应用对数线性模型和逐步回归方法发现反映产 业集聚的工业企业销售产值、fdi 自我积累的因果效应机制是影响 fdi 区位选择的 主要因素。 以上的实证研究虽然是针对不同特定地区，采取的计量经济学方法也各不相同， 但基本结论是一致的，即产业集聚在一国或一地区吸引 fdi 的过程中扮演着重要的 角色。 综合上述研究发现， 现有针对产业集聚效应对 fdi 区位选择的影响的研究较多， 但是由于这些研究都是采用宏观层次数据（包含全部产业的统计数据）或特定产业 数据（如纺织产业、制造业）进行实证研究，没有针对汽车产业中产业集聚效应影 响 fdi 区位选择的机理进行分析。事实上，宏观层次的全产业数据或其他产业统计 数据的实证研究结果不能完全照搬到汽车产业中，我国作为汽车制造业大国，汽车 产业对我国国民经济具有重要的战略意义。为此，本文拟拓展上述研究结论，研究 中国汽车产业中产业集聚效应对 fdi 区位选择的影响机理。 5 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1.3 主要研究内容和研究方法 主要研究内容和研究方法 本文计划基于 fdi 区位选择的视角，考察汽车产业集聚效应对中国 fdi 区位选 择变化的影响过程，并通过对跨国公司在中国汽车产业 fdi 时间与空间演进特征进 行实地调查与数据分析，掌握资料，综合应用区域经济学、公共管理学、公共经济 学、公共政策学等有关理论知识和技术对案例进行分析，最终针对分析结果对我国 汽车产业发展提出政策建议。 近年来有关外商投资区位方面的成果日益增多，这类研究主要采取两种方法一 种是采用系统的数据和经济计量方法，如多元回归模型、条件逻辑模型等另一种是 采取问卷和实地调查的方法。实地调查法一直是区位研究中一个比较重要的研究方 法，尤其是在工商管理领域，往往更加强调区位调查的重要性。本章采用实地调查 的方法对汽车产业集聚影响 fdi 区位选择的问题进行研究。 1.4 论文研究思路及可能创新之处 论文研究思路及可能创新之处 因本文意在分析中国汽车产业集聚对 fdi 区位选择的影响，并对我国汽车产业 的发展提出建议，因此，本文选取中国六大汽车产业集群进行考察。本文计划在提 出理论假设的基础上，通过对跨国公司在中国汽车产业的 fdi 时间与空间演进特征 进行实地调查与数据分析，掌握资料，综合应用区域经济学、公共管理学、公共经 济学、公共政策学等有关理论知识和技术对各影响因素在不同区位，不同阶段的影 响程度与影响过程进行案例分析，最终针对分析结果提出对策建议。 本文的创新之处：创新一：现有研究主要是从全行业角度研究产业集聚对 fdi 区位选择的影响，由于外商在华投资产业分布的非均衡性，不同产业中的产业集聚 效应对 fdi 区位选择的影响程度不同，因此现有结论难以适用于所有行业，本文是 从汽车产业这一特定背景研究其产业集聚对 fdi 区位选择的影响，所得结论更具有 针对性。 创新二：现有针对产业集聚效应的分类主要围绕交易成本、规模经济、范围经 济、知识溢出四种效应中的一种或几种开展，本文针对汽车产业的特点和我国的具 体情况，综合分析提出我国汽车产业中产业集聚效应主要包括：交易成本效应、规 6 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 模经济效应、范围经济效应、知识溢出效应四种，研究内容更为全面。 关于产业集聚效应对 fdi 区位选择的影响，现有的研究从整个产业的角度分析 的比较深入， 但是缺乏针对汽车产业中产业集聚影响 fdi 区位选择的机理进行研究。 本文针对这一缺陷，开展创新，拓展产业集聚效应影响 fdi 区位选择的研究结论， 深入研究中国汽车产业中产业集聚效应对 fdi 区位选择的影响机理。从产业集聚和 fdi 区位选择的基本理论出发，深入研究在汽车产业中产业集聚如何影响 fdi 区位 选择，汽车产业集聚对 fdi 区位选择的影响主要是通过哪些集聚效应实现，这些集 聚效应在我国汽车产业中是否也发挥作用，最后根据对我国汽车产业集聚对 fdi 区 位选择的影响分析，得出结论，并对我国汽车产业如何更好的应对 fdi 区位选择提 出政策建议。 7 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 相关基础理论相关基础理论 2.1 fdi 区位选择理论 区位选择理论 2.1.1 fdi 区位选择理论的主要学派 区位选择理论的主要学派 fdi 区位选择问题是近年来国内外学术界研究的重要课题。 但到目前为止， 还没 有解释 fdi 区位分布的一般性理论，仅有少数理论包含着与区位选择相关的内容。 学术界关于对外商直接投资区位的研究主要分为五大学派： 一是最具影响力的 dunning 的 oil 优势理论，即折衷理论。邓宁在其区位要素 分析中，将直接投资的区位因子分为市场因素、贸易壁垒因素、区位成本因素、投 资环境因素，后来，howells(1984)、dunning（1988） 、dunning（1995）分别拓展了 区位优势的内涵。dunning（2001）针对电子商务时代的区位优势提出了新的含义： 在电子商务时代，区位优势主要来源于较完善的电信基础设施、政府采取的最低限 要求市场政策、与技术和资金相联系的集聚经济等。 二是以 kravis、friedman、caves 等学者为代表的市场学派理论。该理论认为如 果没有市场，成本再低也是无意义的，它强调市场的接近性、市场规模及增长潜力 以及所谓的心理距离等因素对跨国公司直接投资区位的影响。 三是以 angodo、belderbos、oxelheil 以及中国学者鲁明泓等为代表的制度学派 理论。该理论着重分析了东道国政治、经济、法律甚至转型体制的完善等因素对吸 引 fdi 有正面影响。 四是以 loree、guisinger 为代表的政府激励理论。该理论认为，市场的不完全需 要政府的干预来实现经济资源的优化，尤其是当市场不能实现社会目标时，政府可 以通过采取相应的激励政策，来引导外商的投资流向。也就是说，政府的激励政策 与措施，可以引导 fdi 流向东道国政府所重视的一些产业和地区，影响 fdi 的区位 选择。该理论与制度学派理论在某些方面有共同之处。 五是以 poter、krugeman、elisson、glaeser 为代表的集聚经济理论。他们认为产 业的空间集聚带来的产业自然优势、技术溢出、信息与基础设施的共享、采购便利 8 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 以及与竞争有关的种种外在优势对跨国公司的直接投资具有较强的吸引力（王建华， 朱昀，2007） 另一方面，关于 fdi 区位选择的研究还散见于以下几个理论中：一个是由德国 学者 a.weber 最早提出，august iosch（1940）做补充的工业区位理论，认为运费、 工资、集聚、市场区是工业布局要考虑的基本因素，并指出不同的产业因其有不同 的生产、消费和销售特点，因而应在布局上选择不同的策略；另一个是 hymer 的产 业组织理论，即垄断优势理论认为，fdi 将流向有差异的、投资环境不同的市场，流 向拥有发达银行系统和资本市场以及具有寡占型市场结构的国家，或从具有知识资 本和企业管理技术优势的国家流向没有这种优势的国家； 还有， 根据 raymond vernon 的产品生命周期理论，新产品、新技术的扩散，将从最初生产该产品的发达国家依 次向其他发达国家、新兴工业化国家、发展中国家转移；当然，还有小岛清的边际 产业理论、rcoase 的交易成本理论也能用来解释外商投资的区位选择。 与国外相比，由于跨国公司在华的 fdi 兴起时间较晚，国内关于 fdi 区位变化 的研究相对滞后，其主要工作是基于国外理论研究的应用与检验。可以这样说，国 内关于此方面的理论几乎是一个空白。但国内有学者认为，未来 fdi 区位理论可能 向两个方向发展（李具恒，2004；陈德铭和鲁明泓，2000） ：一是建立包含 fdi 的一 般均衡理论模型，模型中的某些变量与区位有关。另外一个方向是在邓宁区位优势 的基础上，综合目前已取得的成果，发现和验证更多的影响 fdi 区位流向的因素， 并将它们整理分类，最后上升到理论高度。 2.1.2 fdi 区位选择的影响因素 区位选择的影响因素 关于对外商直接投资区位选择因素的研究很多，不同学者根据不同的划分标准 对区位因素进行了不同的划分。根据东道国的环境特点，结合跨国公司在东道国的 投资战略，本文认为跨国公司对外投资区位选择的重要因素包括： 1）成本因素 商业投资的最重目标是寻求利益最大化。在激烈的市场竞争中，成本决定价格， 价格决定市场占有率。因此，外商在进行企业区位选择过程中，成本成为一个需要 考虑的首要因素。这里的成本主要是指生产成本，包括劳动力成本和交通运输成本。 9 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 weber（1990）工业区位理论强调了生产成本在区位选择的重要性，提出了决定企业 工业布局和经济活动的目标函数是一定约束条件下生产成本极小化。随着研究的进 一步深入，科斯的交易成本理论成为分析外商对外直接投资的新元素，如 caves （1971）发现，外商面临着比当地公司高的多的搜寻成本，在寻找原材料和服务、 搜寻商品市场、雇佣劳动力、谈判合同成本时，外商直接投资趋向于成本最小的地 方。 在尽量回避投资风险的原则下， 外商会选择低交易成本的区位。 williamson （1985） 以及 matiotti 和 piscitello（1995）的研究得到类似的结论。 随着外商在国内投资规模和区域的进一步扩大，竞争随之而来，生产成本成了 一个重要投资因素。国内在这方面也进行了许多研究。魏后凯（2000）在其研究中 选择制造业职工平均工资作为主要指标，替代指标他选择效率工资水平。效率工资， 是指每创造一单位产出所支付的工资额。对大多数外国投资者来说，他们更关心的 是真实的效率工资，而不是名义上的工资率。因此，我们期望效率工资对外商投资 的区位选择有着负的影响，即效率工资水平越高，外商制造业投资流入量越小2。 效率工资水平决定了外资在中国的空间和时间分布，东部地区虽然具有较高的 劳动力成本，但是那里的市场经济发展较早更成熟；基础设施比较完善，交通非常 通畅，在无形中节约了巨大的运输成本；同时，东部地区政府的工作效率较高，这 些优势减小了交易成本。而且，东部由于地理位置的优越性和信息技术发达，有利 于降低外商的运输成本和减少信息搜寻成本，导致其效率工资水平却远低于西部地 区，这样外商就优先选择东部地区进行投资。 2）市场因素 扩大产品市场占有率是商业公司投资选择行业特征区位的主要目标。由于不同 的产品具有不同的销售半径，其表现在地域平面上即构成产品的市场区域。对于跨 国公司来说，其投资地点越接近市场，运输成本就越低，获得市场信息的水平会越 高，这对于降低成本有很重要的作用。 另外，产品市场必然要体现产品的等级特征。市场规模越大，经济发展水平越 高，对跨国公司的吸引力也会越大。产品的不同等级特征决定了其对行业布局的不 同影响，跨国投资对不同等级特征的产品采用了不同的行业区位选择方式，对低等 10 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 级的产品与高等级的产品分别采用分散布局和集中布局的投资方式。 外商在中国的投资的区位选择具有鲜明的市场特征。我国东部沿海地区市场规 模较大，经济发展整体水平较高，所以成为吸收跨国公司直接投资的主要地区；而 西部地区的唯一优势是具备很大的市场规模，而缺乏其它关键因素，包括没有连续 的市场，难以形成市场规模效益，经济发展整体水平相对落后，成为限制外资进入 的瓶颈。 fdi 在全国各个地区分布的不平衡， 基本上体现了市场的发展规模和成熟度。 另外对于市场导向型的 fdi 而言，外资需要考虑本地和临近市场的需求能力，如果 市场需求疲软，那将对外资是非常不利的方面 。 很早以来，学术界就意识到市场因素作为影响外商直接投资区位选择中的重要 性。friedman（1992）指出接近市场在美国的投资区位决策中具有正面的影响；后来 devereux 和 griffith（1998）认为，较多的美国跨国公司受了这一影响，转移到一些 具有较好市场邻接性的欧洲国家从事投资。综上所述，市场接近性、市场规模、市 场竞争程度及增长潜力成为外商投资区位选择中越来越重要的的影响方面。 3）制度因素 一个地区的政治经济政策、文化相关性、发展规划布局等人为的制度因素对外 商直接投资有较大的影响。基本上这里需要考虑三个因素，他们是： （1）硬环境因 素，这里包括了当地和临近地区的自然资源、劳动力资源和接近市场状况； （2）是 东道国的制度因素，包括这里是否建立和完善了国际直接进行投资和贸易正常运行 的基本规模结构、企业保持运行的便利性等； （3）该国对外资引进的优惠政策。外 资为了降低成本，尽可能的往政策优惠的地区发展。 对于不发达国家来说，本国的 经济基础一般比较薄弱，配套设施不完善， 国家的优惠政策。但是这三个因素互为 影响和制约如日本对亚洲各国和地区的直接投资在时间上从最初面向香港、新加坡、 台湾、韩国，转为东盟国家、马来西亚和印度尼西亚，而 20 世纪 50 年代以来则更 多地面向我国东部沿海地区就是明显的例证。优惠政策和市场的发育情况在这里同 时发挥作用。 虽然文化相关性作为隐性因素在决定外商投资区位选择中并不占据主要因素， 考察我国经济的发展规模和分布情况，还是能够发现收到了一定文化的影响，譬如, 11 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 港澳台的华人资本与广东、福建在血缘、亲缘、地缘上形成的社会资本可以大大降 低交易成本和回避风险，成为海外华人进行投资的首选地。当然，综合来说，国家 的优惠政策在这里发挥了最重要的作用。我国政府的改革开发政策最早在沿海的广 东和福建实施，取得初步成功后，逐步扩大到了所有的沿海城市，为当地引入了大 量的外来投资，促进了当地的经济发展和市场的发育完善。但是，制度因素并不是 影响外资选择区位的决定因素，这也导致虽然国家提出了“西部大开发计划” ，提供 了大量的政策优惠和资金支持，但是发展效果并不是特别理想的原因。 4）基础设施因素 一般来说，大规模的企业投资需要完善的企业发展链条，其中就包括了当地的 基础设施建设。虽然基础设施不能直接使投资产生回报，可是它是企业投资产生汇 报的前提。一个地区的基础设施包括能源、交通、运输、通信等多个方面，某一个 或某几个方面达不到要求，都可能降低投资回报，从而影响该地区吸引外资的能力。 这是因为现在企业是一个综合的社会复杂系统，对于能源，通讯，交通等具有重要 的依赖关系。任何一个环节的破缺都回对企业发生无法预测的约束。 基础设施越完善，吸引跨国公司直接投资的能力就越强，跨国公司直接投资与 基础设施发展呈正相关关系。能源、交通、运输是传统的硬性基础设施。信息化的 时代的到来，通信网络作为基础设施的新型元素发挥的作用越来越重要。畅通的信 息网络能够提高信息传输速度，进而提高企业的经营效率，增加企业的投资收益。 从这个角度来说，西部大开发首先需要国家投入一定的资金发展当地的交通设施和 通讯网络。完善的基础设施是吸引外资的前提，在基础设施不断完善，政策更加优 惠的地区，才能和东部沿海地区其他优势方面行程互补竞争，吸引一部分特殊的外 商到当地发展。 5）产业集聚因素 产业集聚的优势主要表现在三点： （1）企业的知识外溢； （2）特定要素市场的 深化提供的优势； （3）消费者和供给企业间的前向联系或后向联系范围。企业一旦 意识到因为与其它企业靠近而增加效率，则就会为了减小成本而在空间和时间上集 聚在一起，从而产生了特定产业的集聚效应。一般来说，影响跨国公司国际直接投 12 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 资区位决策的集聚效应体现在四个方面：城市化集聚效应、特定产业集聚效应、特 定投资国或地区的集聚效应以及由集聚效应引致的 fdi 示范效应。 跨国公司具有在地域上广泛分布的特征，他们在进行投资区外选择的时候，会 尽可能的将其企业选择在与其具有后向联系和前向联系的上下游相关连的企业集聚 的地方， 形成有利于自身发展的集聚效应3。 为了在激烈的国际竞争中获得动态竞争 优势和持续的创新能力，这些公司特别的注重外部合作伙伴的依赖关系，以减小运 输和通讯成本，从而使得集聚成为影响跨国公司 fdi 区位选择的重要变量。 贺灿飞和魏后凯（2001）在其论著中指出，集聚经济是影响跨国公司在华直接 投资区位选择的重要因素。吸引外商投资的重要因素包括稠密的人口分布或者拥有 一个港口，从而将增加城市的集聚经济。再来分析我国东西部发展的不均衡状况， 可以发现这是明显的集聚效应。在我国的东部地区集聚了大量的外资。这里的完善 的基础设施，良好的配套产业，成熟的市场机制，极大的减小了企业在信息搜索上 的投入，可以方便的获得伙伴企业的技术支持，并有利于共享资源和降低运输成本， 这样对于外资来说，无形中提升了自身竞争力4。 总之，本地区的企业集聚将会潜在的增加企业的效益。porter（1990）指出了企 业集聚的重要性：发达的基础设施和服务设施以及熟练的劳动力，有良好的区域形 象以及大量产业的集中等，称为一个区域吸引外资的重要因素。ellison 和 glaeser （1997）则认为，一个产业的空间集聚将会形成产业特定的溢出效应和自然优势。 大量研究都表明了跨国公司对外直接投资具有很强的集聚倾向， fdi 增量的区位选择 受到特定区位 fdi 存量的影响。一个地区已有的外资企业越多，新的外资就越倾向 于投资该地区。 2.2 产业集聚理论 产业集聚理论 产业集聚，是指在某一特定领域内，在地理位置上相对集中，且有相互关联性 的企业、专业化供应商、服务供应商，及相关机构的集合。 产业集聚是纵向的产业关联，它的特征是：具有显著的规模经济效应，实行高 度的专业化分工，具有很强的工业配套能力，原材料和零部件采购半径小、物流成 13 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 本低，具有完善的社会化服务体系，主导着该产业技术进步的方向，具有产品成本 低的竞争优势（魏后凯，2000） 。 产业集聚不同与产业集中。产业集中一般是指企业在地理位置上的靠近，这种 集中有可能是由于区域经济增长的集聚效应而导致，也有可能是政府政策出于产业 布局上的集中性而产生的，并且，这些集中在一起的企业不一定就是相互关联的。 而产业集聚是在产业链的基础上产生出来的，比简单的产业集中更复杂，它是若干 个相互关联的企业的复合体，是一个有机系统，是系统化的产业集中。 产业集聚地区的企业，通常属于同一产业的上、中、下游企业，彼此之间存在 着生产服务过程的投入产出关系。如广州丰田汽车城，以丰田整车为中心，周围集 聚发动机、各大总成系统、悬挂系统、零部件生产等配套上游企业。在这种方式下， 通常还有为每个生产环节提供服务的关联产业，如供电、供水、运输、燃气供应等 基础设施。 2.3 产业集聚与 产业集聚与 fdi 的协同发展 的协同发展 产业集聚与 fdi 存在着协同发展效应。产业集聚有利于吸引 fdi，同时 fdi 也 有利于产业集聚的形成。 1）产业集聚影响 fdi 区位选择的主要途径: （1）交易成本效应 交易成本包括提出交易要求的成本、谈判成本、签约成本、交货成本以及运输 成本、库存成本和资金周转成本等一切和产品交易有关的成本。当某种产业在地理 上空间集中时，上下游企业地域接近，不但使运输成本可以降至最低，并且生产得 以及时实现， 而且还可以能帮助厂商企业降低库存成本 （如丰田汽车的零库存概念） 。 同时，集聚在一起的企业，互相之间都比较理解，经常是建立长期的合作关系，这 样就节约了每次寻找合作企业的成本、了解对方企业信息的成本、谈判的成本和签 约的成本。这样在产业集聚地区的投资的外商企业，通过降低每一次的交易成本， 继而在连续的交易过程中大大减少了企业的总成本。成本的降低导致产品价格下降 或利润空间增大，企业更富有竞争力。因此，fdi 在进行区位选择时，一般倾向于选 择交易成本比较低的地区进行投资。 14 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 （2）规模经济效应 规模经济分为内部规模经济和外部规模经济两种。内部规模经济，是指由于企 业内部生产规模的扩大而引起的生产率的提高和成本的下降。外部规模经济，是指 单个企业从集聚在一起的，并且属于同一产业的其它企业的发展中，获得的生产率 的提高和成本的下降，是由众多相互联系的企业所产生的规模经济。规模经济是产 业集聚的一个特征，在一个产业集聚地区既存在内部规模经济，也存在外部规模经 济。这是因为，产业集聚必定是小企业向大企业的靠近而形成的，所以在一个产业 集聚地区，拥有一个或者几个具有规模经济的企业是必然的，否则就难以吸引其他 企业向此地区靠拢，也就不可能形成产业集聚。无论是内部规模经济，还是外部规 模经济，都降低了企业的生产成本。fdi 在进行区位选择时，其中一个重要因素就是 企业要获得利润，因此规模经济是影响 fdi 区位选择的一个重要效应。 （3）范围经济效应 范围经济来源于生产活动种类的多样化，企业内部生产多样化，或数个企业完 成不同的生产又相互协作（clarke，1996） 。范围经济也可分为两类：一是内部范围 经济，通过企业实行多元化经营实现；二是外部范围经济，通过把具体产业中相联 系的生产分工到多个企业中进行来实现，每个企业都实现专业化生产或经营，它们 往往在空间上集聚，形成产业集聚。外部范围经济，在同一个地区，单个企业生产 活动专业化，多个企业分工协作，组成地区生产系统。外部范围经济是通过企业之 间的分工与协作引起生产成本的下降。产业集聚地区拥有专业的原材料供应商、零 部件供应商、成品生产商、销售商、服务商等等，这些生产链上的上、中、下游企 业通过专业分工，降低了每个环节的成本，共同为集聚地区内的每一个企业创造了 利润，因此 fdi 必然会选择形成外部范围经济的地区。 （4）知识溢出效应 当同一产业的企业集聚在特定地区时，不仅会吸引劳动力集聚该地，更重要的 是相关专业的熟练劳动力和高级工商管理人员、高级技术人才的汇集，有利于厂商 劳动生产率的提高。而且当同一产业的企业在空间集聚时，能给予厂商很大的刺激 去进行创新。以上这些对高技术或技术密集型 fdi 选址有直接影响。 2）fdi 促进产业集聚的形成 15 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 跨国公司对外投资时，将深入到产业的各个不同的领域中，促进当地产业集聚 的形成。跨国公司促进集聚形成的方式有多种，一种是间接参与方式，另一种是直 接参与方式。间接参与方式，是指跨国公司没有直接进人当地的生产中，而是作为 集聚地区的重要客户，通过有需求就有供给的关系，促进当地的产业集聚。直接参 与方式，是指跨国公司是集聚形成的重要成员，它们在当地投资生产的同时，也吸 引了自身的供应商从外部迁入在当地，并促成了当地小企业的发展，促进当地产业 集聚的形成。 跨国公司还将某些部门，如 r&d 研发部门直接设在已经形成产业集聚的地区， 成为集聚地区经济系统中的一部分，并促进了集聚地区的进一步发展。对于高新技 术产业集聚地区而言，如美国的硅谷、中国的中关村，如果没有大型知名跨国公司 的参与，这些地区无法吸引和留住大批的名校高级人才集聚在此。 16 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 3 汽车产业集聚对汽车产业集聚对 fdi 区位选择的影响机理区位选择的影响机理 3.1 汽车产业集聚影响 汽车产业集聚影响 fdi 区位选择的效应 区位选择的效应 1）汽车产业的特点 汽车产业包括汽车制造业、汽车交易业和汽车服务业。汽车制造业包括小轿车 制造业、客车制造业、载重汽车制造业、微型汽车制造业、特种车辆及改装汽车制 造业、汽车车身制造业和汽车零部件及配件制造业；汽车交易业包括汽车批发、零 售、汽车回收和二手车交易；汽车服务业包括汽车修理业、汽车金融服务业、汽车 装饰和美容业、汽车驾驶培训业、汽车救险服务业、汽车加油站、停车场等。比起 普通的产业，汽车产业有其特殊之处： （1）产业生产链长，包含的上、中、下游企业数目众多，所以交易成本效应、 外部范围经济和外部规模经济的形成，对汽车产业的整体发展尤其重要； （2）整车制造业的固定生产成本基数大，所以汽车企业只有在产量较大的情况 下才可能实现内部规模经济，规模经济是汽车制造业的最大特征； （3）技术含量要求高，知识溢出效应增强企业的技术、质量和成本等多方面的 竞争能力，促进汽车产业更好发展； （4）目前，汽车产业已经从标准化生产转向多变化、精益化、个性化生产，这 种生产方式要求企业必须进行范围经济生产，同时具有充分的创新条件； （5）在中国，汽车产业是政府干预力度比较大的产业，政府对汽车产业集聚的 形成发挥着比较大的作用。 以上五点中，前四点说明汽车产业必须在形成产业集聚的条件下，才能实现汽 车企业的最优生产规模，提高各种资源的利用率，提高汽车产业的竞争力，促进汽 车产业的整体发展。第五点说明，在形成汽车产业集聚，政府的作用不可忽视。 2）汽车产业集聚影响 fdi 区位选择的效应 在分析汽车产业的特点时，简单提到汽车产业集聚是通过规模经济效应、范围 经济效应、交易成本效应和知识溢出效应发挥产业集聚的优势，形成规模经济、降 17 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 低交易成本和促进企业创新，从而提高企业的综合竞争能力。同时，汽车产业集聚 影响 fdi 区位选择也是通过这四个方面的效应，下面就详细分析一下汽车产业集聚 的规模经济效应、范围经济效应、交易成本效应和知识溢出效应如何影响 fdi 区位 选择。 3.2 规模经济效应对 规模经济效应对 fdi 区位选择的影响 区位选择的影响 1）内部规模经济效应对 fdi 区位选择的影响 汽车产业是一个大规模生产的行业， 汽车企业当年产量由 0.1 万辆增加到 5 万辆 时，成本下降 4