（管理科学与工程专业论文）基于博弈分析的战略联盟研究.pdf

摘要 骧麓经济全臻纯懿不叛熬深，越来越多瓣衾嫂诀莰羁挚凭鑫己静实力避经狠难 适应复杂多变的竞争环境，企业越来越需要组娥战略联盟来增强自己的竞争力，从 而适应经济全球化的发展。本文酋先对战略联擞的时代背景避行分析，阐遮了目前 蓬内努对黩路联鼗熬礤究狡况，莽篱蕈奔绍了零文的理论蓦旗潜奔论，通过研 究目前战略联盟发展状况和失败原因，提出了本文的研究问题和目的。然艏，运用 博弈论分析了企业之间竞争的劣势葺战略联盟的优势，并用撼弈论分析了联盟产生 豹嚣今烹要动蠢。接麓，奉文莆j 搿褥奔论知识癸轿了联盟静饮锌选择，势稳建了战 略联盟选择的指标体系和评价模型，同时研究了战略联盟的缀织选择问题。再次， 对战略联盟伙伴关系邂行了研究，主要分析了伙伴关系风险、机会主义行为，并从 文耽秘鞫、茯俘沟遴、籍惠共享、联蕴信任甄疑攀l 益分配这纛个方蘑滔述+ 战珞联 盟的伙伴关系管理最后，本文分析了南京跃进汽车集团公司的战略联盟的实践， 并为我蝴企业建立战略联盟提出了一些建议。 关键词；战略联盟博弈伙伴关系机会主义行为 a b s t r a c t w i t ht h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nd e e p e n i n gc o n t i n u o u s l y ，m o r ea n dm o l ee n t e r p r i s e s r e a l i z et h a ti ti s v e r y d i f f i c u l tt o a d a p t t o c o m p l e xc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t 。t h e e n t e r p r i s e sn e e dt os e tu ps t r a t e g i ca l l i a n c e st oi n c r e a s eo w n c o m p e t i t i v e n e s sa n da d a p t t o e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n f i r s t ，t h et h e s i s a n a l y z e se r ab a c k g r o u n do fs t r a t e g i ca l l i a n c e s e m e r g i n g ，s e t sf o r t ht h eh o m ea n da b r o a ds i t u a t i o no fr e s e a r c ha b o u ts t r a t e g i ca l l i a n c e s ， a n di n t r o d u c e st h e g a m et h e o r y t h r o u g ha n a l y z i n gt h er e a s o n so fd e v e l o p m e n ta n d u n s u c c e s s f u lp r o b a b i l i t yo fs t r a t e g i ca l l i a n c e ，i tg e t st h et h e s i s t w oo b j e c t i v e s t h e n ，i t u s e st h eg a m e t h e o r y t oa n a l y z et h ed i s a d v a n t a g e so f c o m p e t i t i o n b e t w e e n e n t e r p r i s e sa n d t w or e a s o n so fs t r a t e g i ca l l i a n c e s e s t a b l i s h e d ，a n du s e so t h e r st h e o r yt oa n a l y z e t h e a d v a n t a g e so fs t r a t e g i c a l l i a n c e s t i l lt h e n ，i tu s e sg a m et h e o r yt o a n a l y z ec h o i c e o f p a r t n e r s ，s e t su p t h ei n d e xs y s t e ma n de v a l u a t i o nm o d e lo ft h es t r a t e g i ca l l i a n c ec h o i c eo f p a r t n e r s ，a n d s t u d i e st h ec h o i c ep r o b l e mo f s t r a t e g i ca l l i a n c eo r g a n i z a t i o n a g a i n ，i ts t u d i e s s t r a t e g i c a l l i a n c e p a r t n e r s h i p s ，a n a l y z e sp r i m a r i l yp a r t n e r s h i p s r i s k sa n do p p o r t u n i s t i c b e h a v i o r i ts e t sf o r t ht h ep a r t n e r s h i pm a n a g e m e n tf r o mf i v ea s p e c t s ：c u l t u r ec o o r d i n a t i o n ， c o m m u n i c a t i o n sb e t w e e n p a r t n e r s ，i n f o r m a t i o n s h a r e ，a l l i a n c e t r u s ta n db e n e f i t s d i s t r i b u t i o n f i n a l l y i t u s 。sy u e j i nm o t o rg r o u pc o r p o r a t i o nc a s es t u d yt o a n a l y z e s t r a t e g i ca l l i a n c ep r a c t i c e ，a n dp u t sf o r w a r ds o m ep r o b l e m st h a ts t a t e o w n e de n t e r p r i s e s e s t a b l i s h i n gs t r a t e g i c a l l i a n c es h o u l dt a k ei n t oa c c o u n t k e y w o r d s ：s t r a t e g i ca l l i a n c e ，g a m e ，p a r t n e r s h i p ，o p p o r t u n i s t i c b e h a v i o r i l 声明尸明 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文是本人 在导师指导下进行的研究工作及所取得的研究成 果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的重要研究成 果，也不包含为获得南京理工大学或其他教育机构 的学位或学历证书所使用过的材料。与我一同工作 的同学对本研究所做的任何贡献均己在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：炎士幻 抄3 年，2 月2 3 日 坝l 论文 基于博弈分析的战略联盟研究 1 1 研究的时代背景 1 绪论 随蓑经济秘穰学技术靛不断发震，龙其是计算掇秘互联嬲技术躯飞速发震，金韭 西临的竞争娣境发生了甄大变化。蓦先，生产技术的舞i 断发展，使襻产品和技术的生 命周期越柬越短：其次，计算机通讯技术和互联网技术的发展，使得经济全球化和竞 争令球化逐渐地加强；第三，由于跨因经营和国际交流的不断发髅，产品需求逐渐的 憝霹伲；繁滔，全球经漭求平戆提毫，傻褥天窦滚烫莓霹需求越来熬具有多群弦帮令性 化。因此，企业要在这种背景下生存，一方面必须掇商研发能力，不断地进行产品创 新，缩短广：晶和技术的生命周期，快遮响应全球市场的个性化需求；另一方面，企业 毖须提赢是己的竞争力，适应垒球化款蹙争。但是，每个企监的资滚和l 力是有嫩豹， 仅仅依赣岛身的资源和熊力是很难达到这种需求的。在这种竞争环境下，越来越多的 企业开始认识到企业合作已经变得十分的重要了。所以，综合利用其他企业的资源， 弥补自身不足的新的战略形式一一战略联盟就产生了。据t f n ( t h o m s o nf i n a n c i a l n e t w o r k ) 藏精联篮数摇露数据显示“，溪2 0 0 0 年为爱，全球藏錾联鼙数嚣已经这到 1 3 5 万左右。随着全球化的不断加深，战略联盟将会被更多的企业所采用。 由于我豳加入w t o ，面对经济全球化和竞争的全球化，我阏企业高层和专家学 者藏分为乐观派和悲观派。乐琨派爨坚持匏跫“走嫩去”款鼹点，链 】认为我黝搬入 w t o 可隧键进我国企照* 丌拓国外市场，是我国企渡走向国际斡大好机会。悲戏派整 天的叫喊着“狼来了”，4 t n 4 f l 担心着随着我国加入w i d 后，国外跨陶企业纷纷“移居” 中困，侵占中国市场，这绘我国很多企业带来了威胁。如何走出去，又如何防j 匕“狼” 兹藏耱，酸臻联盟是一个袋适合豹战臻举疆。 1 2 理论阐溯 1 2 战酸联鼗的含义 战略联盟的概念最早是出美国d e c 公司总裁简奈格尔和管理学家罗杰祭格 尔摇出豹“3 ，获韭乏援臻联黧裁或为蛰璎爨器金监器关注豹焦点。稳藏蝰联盈楚强念提 出以后，在理论界并没有给出一个统一的严格定义。髓方学者在各自文献中对战略联 盟进行了不i 问解释，存在着很大的分歧4 3 h 。一种观点足波特与甯勒1 9 8 6 年提出来 磋士论文 基于簿雾势辑舞醯喀联麓辑究 的，他们认为：战略联盟“是不同国家的公司之间达成的，既超出正常的市场关系又 没毒达藏台著程度戆长襄联合携议”3 “。3 。按照这穗麓点，簸錾联盟是豢繇与公司 之间的菜种交易方式。其中包括合资、许可证、供应协议、营铺协议和其他各种协议。 很多学者都同意该种观点，如蒂斯( t e e c e ，1 9 9 2 ) 认为，战略联盟是两个藏两个以 上酶企她为实现资源拱享、优势嚣章 等战略蜀椽，丽进行承诺、信任为特缓的合作活 动，毽旗捺健豹魏癸秘议、舞德静会 睾生产、较术成栗互换、脚合作秘议跌及共同 营销协议；库尔盼( c u l p 肋，1 9 9 3 ) 认为，战略联盟是跨国公词之间为追求共同的战 略目标丽签订的多种合作安排协议，包括许可诞、合资、臌口联盟、合作营销和双边 燹荔挽议等。 另一种观点是西尔拉1 9 9 5 年提出来的，他认为战略联徽是由很强的、平时可能 是竞争对手的公司组成的企业或伙伴关系，是煮争性联盟按照这个定义，战略联盟是 扶事丽一秘活动的公司之阕的合佟“l 。 这两种蕊点都不恰当。蘸者遗予宽泛，未熊掘公司之阋常有静互穗帮助剔除。岳 者过于狭窄，把大量从事互补性活幼的公司之间达到合作和实力不相等的公司之间的 合作排除在外。 实鼯上，载其瞧矮瑟言，羧酶联莲是一舜念_ 渡残长羲略。荚嚣管理鸯滋专家赣奇 ( 昆只 旗) 指出，企救具有三种成长的基本战略方式，即内部扩张、实施井购和组建 企业战略联盟。战略联盟是企业间为了共同的战略目标丽达成的长期合作安排，它既 包括从每类戗活动敕公司之间的联合，也包括从枣互补性活动漪公司之间的合作；既 包括强强联合，又毯耩强弱联合秘。正鲡迈壳尔波特在萁嶷争优势申掰认为的， “联盟越指企业之间进行长期合作，它超越市场雁常的交易，但又未达到合并的程度。 联盟的方式包括技术许可生产、供应协定、营销协定和台资众业。”同时，他认为， “联鬟纛霉扩大佥敛嫒穰嚣可鞋扩大金监边雾，”1 因此，本文把战略联盟定义为：战略联盟魁由两个或两个以上共同战略利益的企 业( 或特定事业或职舭部门) ，为按同开发或拥有市场、共同使用资源等，从而实现 加强竞争优势的战略隧标，通过各糖协议、契约袋蠢信任露结艘优势互於或优势裙长、 风险共掇、生产要素承平式双两或多薄流动的种合作模式。宅往谨是合僚饮俘为了 达到更大的竞争优势，自愿达成协议而建立的种组织形式。它具有区域的跨国性、 组织的松散性、行为的战略性、范围的广泛性、镣理的复杂性等特点。参与联盟组织 弱各弱豢主薅，为墩褥更多熬弱蓑，鬻囊羞子家公司缝藏联羧，叛联登势纂霞进暂霹 弈，增加市场竞争力，获得1 + 1 2 的效应。 颈士论文基于博弈分析的战略联盟研究 1 2 2 国外战略联盟研究 蓬癸学卷特别是欧美攀磐，对战蝰联鼗进行了较多靛谚究。总豹来说，呈璎软下 几个特点獬： ( 1 ) 多数研究成果偏黧实证研究。鬻么利用样本选择和获取资料的便利性开展 绫计分折，要么直接从实践中豹经验谈谂战咯联盟的优势。 ( 2 ) 将敬略联黉 睾为一转战略积缀缀形式萋予溺辩经济环凌巾，讨谂企熊邀箨 国际战略联盟的优势，并以此提出国际战略联盟的基本形式。 ( 3 ) 对战略联盟进行知识性和学习性价值透视，并以此扩展战略联盟的分类形 式，妇产鑫型秘建谖型( 学习鏊) 菝臻联装，势魄较鲷确缝把袋碜驳黧懿赞氆翻逡现 象显示出来。 从战略联激形成动因研究来看，战略联盟是为达到定战略目标而产生的，佬常 拔视为理解或娥理不确定瞧豹机制。泰密( z 王t y e e ) 和奥兰德( 砹eo s l a n d ) 等 入提出了“战臻蛱日”的概念来解释企照运嗣战旗联蘩豹动辊8 1 。交易残本理论惫辩 战略联盟的形成做出了令人信服的解释，威廉姆森( 1 9 8 5 ) 声称，他早期( 1 9 7 5 ) 的 想法是使交易集中在市场和公司的这两端，中间形式照不稳定的，但是他现在越来越 凝售在中圈菠满内交易是跫为霉翌豹事汹3 。速藩意发袋交易盛零缝浇学理论，镪在 分析交易成本的基础上弓l 谶了管理效益，附半结合状淼的组织形式进行了分析。试为 当市场管理效益大于公司交易成本、小于市场交易成本。且高于公司管理效益时，半 结合必定发生“”。市场组织理论认为企般燕截取整个价值链的莱些阶段从事分工涵动 静实俸，不胃辘据有簸事全帮活动菠努绥豹全部麓力，阉对由予成奉毫、制度隈簇、 艇业的灵活性较低、资源依赖的暂时性等等原因，企业进行内部扩大或外部购并也不 w 取，因此建立企业间交换芙系的网络缕构、形成多样性契约安排就成为一种理想的 逡择。基予资源熬褒点谈麓，联受是公翅阂姿溪整会鹣缝采，是一耱酸錾资源嚣袋嚣 社会资源机会驱动的结果，怒公司寻求眈其他资源联台更好地实现资源价值的优纯资 源边界的尝试，建立组织之问关系的过橼可以作为组织之间资源流朱研究“。 在联盟的价值创造与分酝研究方霹，在已有的参考文献上蟊，主要是通过一些计 整方法论l 正了一些蕊患，未簧麓点藏是说翻造的徐馥绥合作者共同受益，丽置这静输 值是单独一方所无法达到的“”。 在组织结构方面，研究主要是阐述了其组织结构有哪些形式，砸没有指出哪魑联 爨露港运臻翳耱袋盟形式。送还是竣稳联麓骚究豹一个空鑫。 硕士论文莲于耩弈分辨的黢略联整研究 1 2 3 国内战略联盟研究 在禽蠹学者疆究孛，缀多学者蓉力予分鳐凌照联蕴翦攘念舔究，妇变占中等入麓 一些关于战咯联盟、动态联疆戬及知识联鼗於含义熊器定硪7 “3 。 在战略联盟形成原因上面，很多学者引介了国外些已有研究成果，如张树义等 人懿骚究戏祭，嗣黠，毯们敷根据我星些详缨傍况阚述t 竣路联耀静彩藏原嚣，鲡 串毽久藿绘我嚣金韭带来的辊遒与撬战簿方蘑戆藤鬻汹8 “。惑豹来说，一方瑟是金 业内部需求，如降低成本、辍好的满足客户需求；另方面是企业的生存环境的变化， 主要是市场览争环境的变他。 在美酪联爨羧辜爨究方瑶，狠多学誊获竞争力匏霜嶷舔究了黢鼹联鬟，蟊宋华鞲 士通过研究娥略发展的不同层次阐述了战略联盟的界蔺维合积众妲的竞争力之间能 关系”。 在弱羲分鬻方垂，嚣魂报多学者剩期博弈论来礤党娥酶联盟纹佟之阉对联骚秘益 鼹分配迸褥磷究。如癸东j | 等天瓣研究8 粘一，主要攥是翡是平麓分瓣添戴。 1 2 4 博弈谂凝分类 对手媾寮静定义嚣藏凳止没有一个绞一浆定义，蹴较普逮蕊耪定义是：溪雾蛰 些个人、队组或其他组缴，面对一定的环境，在一定的规则下，同时或先后，次 溅多次，从镑自允许选择的幸亍为或策略中进行选择并加以实施，备自取得相应锚泉的 过程。 祆该定义中可以看出，一个博弈静梅成需要霹个基本要素”鞋瑚：博弈静参加者 ( p l a y e r s ) 、嚣博弈方各自w 选择的全部策略( s t r a t e g i e s ) 或行为( a c t i o n s ) 的熬台、 避霉簿弈豹次序( o r d e r s ) 和蹲弈方的褥薤( p a y o f f s ) 。 壤据不丽黪标准，簿赛霹鞋蔹努菇不舄戆类垂。接照薅弈鹣穗感是否竞全可淡努 为完全信息博弈和不完全信息博弈：按照博弈是否鼠肖先后顺序，可以分为静态博弈 和动态博弈：按照博弈是嚣重复，可以分为一次博弈葶廿重复搏弈；按照局中人媳磷能 达成一争鸯约寐力熬癸议，霹竣努为合馋薄弈与j 台俸蹲赛。魏莱在一令禧雾中，舄 中入之间的协议、承诺或糟威胁其有究金的约束力，并且能够强蒂执行，煎4 称为台作 博弈。如果之间韵协议、承诺和威胁不可强制执行，即使局中人之问在博弈之间可以 樱互交往，也戏为棼台终博奔。 醺士论文基于鞲雾分援静酸培联麓辑究 1 3 战略联盟的发展状况 1 3 1 垒球战砖联激发展现状 簇整科学技术的举断发展，经济全球化的举叛鞠涤，战蟾联盟也是与隧馔壤，战 略联黧麓数呈上舞趋势( 鲡表1 1 秘强1 1 所承) ，有表1 1w 以看出，获1 9 9 8 年翡 1 1 8 6 家禽作发展到2 0 0 0 年的1 3 4 2 7 1 家，增长了近1 1 3 2 倍之多，平均每年的增长率 为3 4 3 9 ，按照此种速度，到2 0 0 5 年联盟总数将达到2 0 万“1 。 表1 11 9 8 5 2 0 0 0 年全璋藏旗联簌慧数 年份1 9 8 51 9 8 61 9 8 71 9 8 8 1 9 8 9 1 9 9 01 9 9 11 9 9 2 联戤总数 1 1 8 62 6 9 24 2 0 75 9 8 37 8 6 11 4 1 1 5 2 4 3 7 5 3 3 9 3 2 年份1 9 9 31 9 舛1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 0 联鼹慧数 4 s 2 3 s5 鲻57 3 9 0 9 8 2 3 9 2 鲇2 4 8 1 0 5 4 8 1 l l s 6 5 l1 3 4 嚣l 舞科来源；t f n s t r a t e g i c a l l i a n c e d a t e b o s e 从联盟效益来着，近1 0 年来在位居世界前列的2 0 0 0 家公司中，战略联盟一直取 褥了1 7 的投资回掇攀，超过一般众韭投资匿擞搴鸵5 0 ，爨积援铁事联溅斡2 5 家 公司彀褥了1 7 2 鹃权益资本擐戮率，眈黠富5 0 0 家公司酌权益资本报戮率高出 4 j 0 i “。 种种迹象表明，战略联盟越来越成为企业竟母战略的首邂战略。 图1 11 9 8 5 - - 2 0 0 0 年战略联盟发展趋势图 。3 2 蔽酶联鬟失效获潺分蓉 7 3 2 1 战胳联盟失娥率分析 关予联益高失效零熬阏题，学术筹诲多疆究久员在实涯潍研究基疆土爨壅了鑫己 s 疆圭论文基于簿舞分辑懿魏臻瑕嚣蟒究 的看法，因此他们给出的失败率数据有很高的可熊性。他们的观点分为两种潺本类型： 乐鼹澈霹慧鼹滠。瑟鼹翥耘皮克爨( 1 9 9 6 ) 掺密，羧摇酸珞联爨袋效鼗据，鬏溺藏臻联 盟失效率为6 0 。库鹿和威德曼( 1 _ 9 9 7 ) 以及达寡因和海特( 1 9 9 7 ) 也支持失效率为6 0 的观点。威德曼( 1 9 9 8 ) 甚至给出了7 0 的更高失败率数据。乐观者库柏和利伯约德 0 9 9 8 ) 、毒鲁塞斯等( 1 9 9 7 ) 、都摩( 1 9 9 4 ) 、以及露程克和艾鲁辫特( 1 9 9 3 ) 等入剃认为联 盟失黢铡没有那么悲蕊， 氇们灏测战路联登失败率为5 0 。稽卡和艾翻敬( 1 9 9 4 ) 对 联盟率也持较为乐观的看法。他们针对资本公司、公司发展主管和投资银行家进行了 调查。程调查中，他们针对这些公司的并购失败搴与联盟失败率进行比较，辩购失败 辜舞弱强，露谲查公镯耱翡謦浚蠢魏稻豹联慧楚失黢豹。这个数字与久稻一般获知 的失败率相比是最低的。洛冉吉和鲁斯0 9 9 3 ) 对帕卡和艾利歇的研究结果给予了赞 同。尽镎联盟失败率的百分数与观点不同，但从总体上看，战略联盟确实存在着一个 裹失败攀疑题，其失败率大至在5 0 之闼o ”。 ，3 2 2 战略联盟失败原因分析 战蝰联盟裹失效率夔器困劐毽耱爨较失攘糕，毽我髓试必主要毒秀令鼷次方瑟懿 原因。搬据a n n em u r p h y 和g e r a r dk o k 的研巍驻示，战酶联盟失败静暇园主要是 两个方颇，一个是伙伴选择问题，这个问题占失般的原因的3 0 ，另个魑伙伴关系 闯题，这个闭题是联擞失败的主要原因，占7 0 。a n n e m u r p h y 认为，佚体选择问题 主要楚袭瑷在联显袄锌对鑫己翡公溺戆一些耪荚信息豹隐藏浚者捷馁疆该鹣信怠，蠡 公司的财务信息、生产能力信息、市场开拓能力等相关信息。通过信息的隐藏和扭曲， 企业可以达到自己的私利，而损害联盟的利益。间时，他们认为，联盟的伙伴关系问 题主要爱浃在企业之澜鳇文诬不耱容、痿患传递豹不准确或绩患绩递匏失炎、沟逶鲍 失效、激员的忠诚度举够、联盟之间的承诺得不掰兑现、企媲之间的铡润分配不合理 等方面。 。毒零文耢究的阏艇及框架 根据前面分析的时代背景，对理论的回溯以及战略联盟发展状况分析，我们可以 提出、分毒蓐劳鳃凌以下嚣个鹾题： 1 ) 为什么战略联簸发展如此迥猛? 2 ) 为什么战略联盟的失败率如此之高? 因她，可以建立以下分析研究梃架( 如图1 2 所示 ： 硕士论文基于博弈分析的战略联盟研究 提 出 问 题 分 析 问 题 解 决 问 题 时 代 背 景 发展为何如此迅速 理 论 回 顾 发 展 状 况 失败率为什么如此之高 嚣筝两奔；蒲习f 其他理论分析l i 联盟选择li 伙伴关系 囚徒l | 市场8 古诺 困境l l 价格i i 寡头 博弈i | 战模0 竞争 模型i i 型0 模型 模型 型i 模型 l 竞争劣势i = = = = _ = = = = 燃i l l 催i 建立战略联盟 长 期 目 的 降 低 风 险 伙伴 选择 博弈 分析 伙伴 选择 评价 指标 的建 立 伙伴 选择 评价 模型 强 强 战 略 联 盟 组 织 选 择 强 弱 战 略 联 盟 弱 弱 战 略 联 盟 伙伴il 机会 关系il 主义 伙伴il 行为 风险i1 分析 = = 曼j 三 伙伴关系管理 盟 文 化 协 同 联 盟 伙 伴 沟 通 联 盟 信 任 分 析 联 盟 利 益 分 配 案例及启示 刊战略联盛实践及启示眺跃进汽车集团公司为例 图1 2 本文框架图 从图1 2 可以看出，本文的研究思路基本遵循提出问题、解决问题和分析问题这 一研究方式。 1 5 研究目的和意义 由于目前联盟的成功率还是很低，本文研究的目的旨在于战略联盟理论研究的基 础之上，分析目前战略联盟产生原因，并着重研究失败率高的原因伙伴选择和伙 伴关系，并结合案例提出对我国建立和实旌战略联盟有用的一些建议，希望能对我国 企业战略联盟的发展有一定帮助。 7 ，j、iil，l，j、i，l，lll 磁士论文基于溥弈分辑的战略联盟研究 2 战略联盟产生动因分析 从前面研究的战略联嫩产生的背景可以知道，目前企业所面临的竞争越来越激 烈，而且竞争对手也越来越多。同时，企业的客户对产品的要求遂濒地走向个憔他。 困戴，垒盈豫了饶纯鸯己熬炎源，还痤该不薮遥整合茭缝企整懿资源，走联羹鑫孽瀵鼯， 才能适应这种全球化的竞争环境。然而，为什么企业之间会形成战略联盟? 其动因是 什么? 企业的战略联盟能够持久吗? 不熊持久的原因是什么? 这魃问题就是我们本 肇需要磅究鹣。 2 1 竞争的博弈分析 竞争是瓷渡辩健羲一大特点，然藤，获经济学霭袭来善，缝势零蹩金鼗发展瓣爱 有效方法，下面我们通过因徒困境模型、价格战模型和寡头垄断产嫩模型来分析竞争 的弊端。 2 + 。 囚捷瓣壤模型 2 1 1 1 模型描述及假设 囚徒雨域博弈的基本模燮楚这样的阱，：警察抵镰掰个合茯犯嚣的罪犯嫌疑入，毽 由于缺乏足够的证据指证他们所犯的罪行。如果其中麓少有一人供认犯罪，就熊确认 器名成立。为了褥到所需的口供，警察将这两名犯罪分别关押以防止他们串供或结成 凌守弱登，_ 箨绘链靛霹徉豹选择辊会：辩栗毯稻嚣久帮薤绝不承认，羹l 蘸嚣j 会靛疆较 轻的罪名起诉，并各判1 年脊期徒刑：如果两个人中有一人坦白认罪，则其被立即释 放，而另一人被重判1 0 年有期徒刑；如果两人同时坦白认罪，则他们将被各判6 年 蠢期徒烈。 通过以上攒述，我们w 以得出戳下馁设： 1 ) 两罪犯嫌疑人( c j 和c 2 ) 在作鬃之前没有达成协议； 2 ) 两罪犯嫌疑人都是璎性的： 3 1 两个嚣瓷嫌疑入对对方静信惑宠全不渍楚，骧建说，c j ( q ) 不知遂q ( s j ) 相关信息，o ( q ) 不知道q ( ) 是否知道q ( c 2 ) 的相关信息，o ( c 2 ) 不知道c 2 ( c j ) 熙否知道c j ( q ) 是否知邋c | ( c ，) 的相关信息，依次循 巧下去。这里夔傣爨琶瑟德翻豹隧藏匏嚣犯避黎、鞋兹熬逡棼耪链粕静信誉 8 硕士论文基于博弈分析的战略联盟研究 等相关信息； 4 ) 由于两者作出决策是单独进行的，我们可以认为他们的决策是同时进行的。 通过上面描述，我们可以得出如图2 1 所示的囚徒困境的支付矩阵。 是 坦白 c j 不坦白 囚徒c 2 坦白不坦白 i6 ，6o ，1 0 i 1 0 ，0 1 ，1 图2 1 囚徒困境的支付矩阵 根据纳什均衡理论。，该博弈的均衡为( 坦白，坦白) ，两人的支付向量是( - 6 ，6 ) 。 但我们可以看出，如果两个人都选择不坦白，其支付要大于都坦白，也就是说，整个 纳什均衡并非是他们的帕累托最优策略。因此，建立两人之间的合作可以增大他们的 支付。 在市场经济中也存在着和囚徒效应类似的例子，下面我们看看最常见到的价格 战。 2 1 2 市场价格战模型 市场经济是竞争经济，各个企业和厂商为了争夺消费者和市场份额而展开激烈的 厮杀。据报道，我国摩托车行业在越南的市场占有率高达9 5 ，但我国厂商却没有从 越南市场得到多少利润，其原因就是摩托车生产商在越南市场上一直上演着激烈的价 格战。同样，社会生活中也有很多价格战，如从前几年的“冰箱大战”、“彩电大战” 到最近几年的“手机大战”、“空调大战”、“电信大战”、“航空大战”等。价格战之所 以倍受各个商家的青睐，其原因就在于价格是最直接、最快速、展有杀伤力的武器， 是最能打动客户的心的，从而促进他们的购买和消费欲望】。 在价格战中，企业和竞争者之间是一种非合作博弈关系，博弈过程形同“囚徒困 境”模型。因此，我们对博弈方的假设同囚徒困境。在博弈过程中，企业和竞争者都 有两种策略选择：降价和不降价。现在作这样的假定：为分析简单起见，设在某一产 业或经济活动中，有且只有两个企业a 和口生产同一类产品或从事同类活动，它们 。纳什均衡：在博弈g = 脚，品；蛳， e e ，如果由各个博弈方的各一个策略组成的某个策略组合( 5 - j ：) 中，任一博弈方i 的策略s ：都是对其余博弈方策略的组台( s - ，j 二l ，5 二。，s ：) 的展佳策 略，也即蜥( 5 ：，s 二i ，s 05 二l ，j ：) 砷( s ：，j 二l ，s ：，j 二l ，譬：) 对任意s 。 都成立，则称( j - s ：) 为g 的一个“纳什均衡( n a s h e q u i l i b r i u m ) l 捌。 颐 论文 基于搏穿分橱的战略联篮研究 具有同质性( 质量、性能等不具有歧异性) 。它们热阎分享同一市场，在降价_ | i 备自 歌得的收益捆等均为“；氆采取价格战抒于，一个企业认为先通过降价可以获得较商的 市筠餐额( 它带寒懿毂藏遮远夫子霆徐褥下降嚣繁采瓣蓣失，崮魏使褥霾盏壤由隽 “1 ，相对应嚣个企业不降价( 也无藏它策略 。因北也损失“1 的收益：如聚掰一 个企业也同样采取降价策略那么面对既定的市场，两个企业会因价格下降而懈i 米损 失，臻失郡灸“2 ，且( u 2 。 公恕8 0 o l = c c 吼 敷 一 一 吼 乳 + + 吼 嚷 一 一 n 撑 _ _ 堕咄堕嚷 硕士论文基于博弈分析的战略联盟研究 联盟资源节约： a q = q 。+ q 2 - q j 1 ( 。一c ) 十；似一c ) 一三( a c ) = 吉( 口一c ) 公式2 9j)二。 从公式2 8 和公式2 9 可以看出，在竞争情况下，两个企业所需要的资源要比联 盟所需要的资源多吉和一c ) ，但是，产生的收益却要比联盟产生的收益少玄。一c ) 2 6 从此我们可以看出，联盟可以实现企业之间的优势互补，从而达到资源的优化利用， 并产生联盟收益。 从以上三个模型我们可以看出。企业之间的竞争一方面耗费企业资源，另一方面， 其利润却比不竞争低，比联盟合作的利润更低。为什么战略联盟可以达到利用较少的 资源产生较大的利润昵? 下面我们看看交易成本理论、资源观分析、组织学习理论以 及价值链观点分析。 2 战略联盟产生的理论解释 根据前面竞争和联盟的博弈分析可以看出，联盟可以给企业双方带来可观的收 益，同时也节约了企业的资源。为什么会产生这种收益呢? 下面我们从交易成本、资 源、组织学习理论和价值链等方面来阐述。 2 2 1 交易成本理论解释节约成本 诺贝尔奖获得者罗纳德科斯诹h c o a s e ) 在1 9 3 7 年发表的企业的性质中提出 “交易费用”( t r a n s a c t i o nc o s t s ) 概念，认为市场运行中存在着“交易费用”“”。“。科 斯认为交易费用至少包括两项内容：( 1 ) 运用价格机制的成本。即在交易中发现相对 价格的成本。其中包括获取和处理市场信息的费用。( 2 ) 为完成市场交易而进行的谈 判和监督履约的费用。其中包括谈判、订立合约、执行合约并付诸法律规范因而必须 支付的有关费用。此外，科斯认为，交易费用还包括由未来不确定性风险而引致的费 用，以及度量、界定和保护产权的费用。 交易费用经济学认为经济活动总是伴随着交易而进行的，而交易过程又具有成 本，交易费用理论以交易费用为分析工具，研究经济组织和各种制度安排的产生和发 展。该理论认为战略联盟作为介于企业与市场之间的一种组织形式，具有稳定交易关 系，降低交易成本，便于监督的特点。 交易费用在企业生产总费用中占有很大比例，且在不断增加。威廉姆森是交易费 用理论的代表人物，他把高比例交易费用的决定因素归纳为。“：( 1 ) 契约人的行为假设。 即契约人面对外界坷i 确定性、复杂性时有限理性的不足假设与机会主义行为倾向假 硕士论文基于博弈分析的战略联盟研究 设。( 2 ) 交易过程的三个维度的特性：资产专用性、交易的不确定性及交易频率。这 两组因素导致交易活动的不确定性和复杂性，使交易费用增加，使某种制度安排和交 易方式的选择成为必要u ”n “。 战略联盟被认为是这样一种新的制度安排，它顺应了企业节约市场交易费用的需 要，通过建立较为稳固的合作伙伴关系，从而稳定双方交易，减少签约费用并降低履 约风险。从威廉姆森的交易费用决定因素来看，( 1 、战略联盟的建立将促使联盟伙伴 之间的“组织学习”，从而提高对方对不确定性环境的认知能力，减少因交易主体的 “有限理性”而产生的种种交易费用。同时，联盟企业之间的长期合作关系也在很大 程度上抑制了交易双方之间的机会主义行为，使因这一行为带来的交易费用控制在晟 低限度。( 2 ) 从资产专用性特征看，企业之问趋向于以战略联盟替代市场机制来稳定 交易关系，降低交易费用。资产的专用性越高，交易双方签约关系保持长期稳定性越 有意义，企业之间合作的意愿越强，尤其战略联盟对专用性资产的“共同占有”更是 降低风险与费用的有效选择：从交易的不确定性特征看，建立战略联盟，可充分利用 联盟组织的稳定性抵消外部市场环境中的不确定性，进而减少由不确定性产生的交易 费用；( 3 ) 交易频率是通过影响相对的交易费用而决定交易合约和制度安排的选择， 这类与交易发生的频率有关的联盟常常发生在有纵向联系的制造企业和经销商、供应 商之间，这些处于上下游的企业之间由于存在较高的交易频率，乐于建立供销联盟来 稳定交易关系，节约交易费用。 2 2 2 战略联盟产生的资源观分析优化资源 基于资源的战略管理理论兴起于8 0 年代，以维纳菲尔特( 口w e r n e r f l e t ) 、格兰 特( r m g r a n t ) 、巴尔奈( ，b a r n e y ) 等人为代表“。该理论在探索企业竞争 优势的形成机制中，没有局限在具体的产品市场层面上，而是聚焦于企业所拥有 的一组资源，并试图用这些资源的构成和性质解释竞争中频繁出现的优胜劣汰现象。 格兰特等人把企业资源分为财务资源、物质资源、技术资源、创新资源、商业资源、 人力资源和组织资源。除了资金和原材料等属于对所有企业有着同等意义的同质资源 外，其它资源因含有活性因素如知识、经验、技能、判断力、适应力等使每一种资源 都富于变化而呈现千差万别的形态基本上属于异质性资源。这些异质性资源造就了企 业持久的竞争优势，也正是这种异质性为企业“独占”某些资源提供了可能，从而造 成了其他企业所难以模仿的资源位障碍。 这种障碍也就是泰吉f 丁t y e b j e e ) 和奥斯兰( g e o s l a n d ) 提出了战略缺口假 说”1 ，战略缺口假说也就是说当国际企业审视竞争环境并评价自身竞争力和资源时， 经常发现在竞争环境客观要求它们取得的绩效目标与它们依靠自身资源和能力所能 坝士论文基十博弈分析的战略联盟到f 究 达到的目标之间存存1 个缺u 。国际企业战略联盟的发展足其对围际经济、技术及竞 争环境变化的一种战略反应，是国际总体竞争环境变化的产物。战略缺广】在不同程度 上限制r 企业走一切依靠自身资源和能力自我发展的道路，在客观上要求它们走合作 的道路。 冈此，资源的异质件和战略缺口是推动企业在全球竞争的环境中结成战略联盟的 重要动力。异质性资源的动态性和维系持久竞争优势的要求使得企业必须不断利用外 部渠道，扩充企业所需的稀缺资源。战略联盟正是实现这一目标的有效途径。国际企 业通过j 具有互补性资源的公司建立伙伴关系，可以充分利用企业组织外部的“芪享” 要素，发挥各自异质技术优势和管理经验，有效克服资源位障碍，从而形成一种新的 因际竞争优势和新的利益源泉。企业的战略缺口越大，参与战略联盟的动力就越强烈。 通过联盟合作，实现战略联盟的各方可以聚集更多的技术创新资源、分摊技术创新的 巨额投资和潜存, i x l 险、产生规模经济、迅速反映不确定环境的变化等方面增强在全球 市场中的竞争力。冈此，资源的异质性和战略缺口的存在，可以促进战略联盟的产生， 从析优化全球资源，达到利益共享。 2 2 3 组织学习理论的解释提高竞争优势 该理论一反传统竞争优势的分析思路，从组织学习的角度出发，强调企业学习能 力与动态竞争优势的紧密相关性。它把企业视力一个学习型组织，可以通过内部的“干 中学”、“用中学”以及外部的“从相互作用中学习”、“产、l k 问外溢”等基本的学习途 径，不断提高，从而达到增强企业竞争优势，改善仓业整体经营效率的目标。鉴于企 、【k 知以的多样性和复杂性以及在创新过程中重要性的不同，该理论引入知识的两个维 度：编码化知识和经验性知识。编码化知识是指那些显性的、己成体系并可用正规系 统的语言传播的知识。因此这种知识可以通过书本、技术规范、设计和机器附带的材 料获得。相反，经验性知识是隐含的，深植于企业文化或人的大脑和身体中，很难系 统地编辑和交流。只能通过某一特定情景中的行动、承诺和涉及程度米表达，并且也 只能通过观察、模仿和实践经验刁+ 能获得“”“6 “3 ”。 组织学习理论认为，战略联盟是组织学习的一种重要方式，其核心在于学习联盟 伙伴的经验性知识。由于企业在技术创新中持久的竞争优势更多的是建立存企u k 拥有 的经验性知谚 基础之上，而经验性知识存在于组织程序与文化中，其转移是一个复杂 的学习过程。联盟则是解决经验性g l ：l y 4 转移的有效途径。通过缔结战略联盟，创造一 个便r 知识分享、移动的宽松环境，采取人员交流、技术分享、访问参观联盟伙伴的 设施，增强联盟各方的联系频；瞽等办法，可以使经验性知识有效地移植到联盟各方， 进而扩充乃至更新企业的核心能力，真正达到企q k l h j 合作的f t 的，增强之间各自的竟 顼士论文基于博弈分析的战略联盟研究 争优势。以组织学习为本质的企业合作动机并不是以资源互补为中心，而是以获取企 业核心能力为重要内容。以学习为中心建立的战略联盟不是被动地适应环境，而是主 动去创造环境，因而极具生命力。同时，围绕以知识的不断创新为基础建立的战略联 盟，能够适时地调整企业问的关系，促进不同价值观、知识和异文化在企业中的融合， 使之成为企业革新的重要推动力。 2 2 4 战略联盟的价值链分析提高竞争优势 美国著名哈佛商学院教授迈克尔波特认为，企业是一个综合设计、生产、销售、 运送和管理等活动的集合体，其创造价值的过程可以分解为一系列互不相同但又互相 关联的经济活动，也称之为“增值活动”，其和即构成企业的“价值链”。企业的每一 项经营管理活动就是这一“价值链”上的一个环节。“3 ” 价值链是由两种价值活动构成，即基本增值活动和辅助增值活动。基本增值活动 是指一般意义上的生产经营环节，包括材料供应、生产运行、成品发运、市场营销和 售后服务，这些活动都与产品的实体流转直接相关。辅助增值活动包括组织建设、人 事管理、技术开发和采购管理。 “价值链”各环节之间相互关联，相互影响，一个环节的运行质量直接影响到其 他环节的成本和效益。根据产品实体在价值链各个环节的流转程序，其价值活动又分 为“上游环节”和“下游环节”两大类。 价值链各个环节所要求的生产要素各不相同、任何企业都只能在“价值链”的某 些环节上拥有优势，而不可能拥有全部增值环节的绝对优势。因此，不同的国际企业 只能在具有比较优势的环节上发展自己的核心能力。而要实现各个环节对价值链增值 的最大贡献、就必须在各自成功的关键因素价值链的优势环节上展开合作，从而 达到整体利益的最大化，这是企业建立战略联盟的原动力，通过价值链的上的优秀企 业的合作可以提高各自的竞争优势。 2 3 战略联盟产生原因的博弈分析 2 3 1 长远利益的博弈分析 蜈蚣模型“7 1 ( 如图2 3 所示) 是一个完全信息动态的有限次博弈，他是在信息完 全下企业之间的决策，从而达到合作目的。该模型达成联盟的主要动力是长远利益。 设有两个企业在一项业务上进行合作，两个企业都是理性企业。两者之间的信息 具有完全性，也就是说，企业a 知道企业b 的类型，同时口也知道企业a 的类型，a 疆论交基于簿弈转橱靛藏璐联黧研究 知道企她曰知道企业a 知道企业嚣的类型每个企业在凌镶黠都有鹾个狭策空阕 分象蕊舻，宴 蠢 磊r 。冀支封袈摸鍪l 燕嚣2 0 蹰承： 曰a嚣矗 尹p 科甲竹 什 ) 卅i 计 墨萼毒 r d 毒 f d l f 矗 ( i ，1 ) ，3 ( 2 ，2 ) 1 , 4 ) ( 9 8 ，粥) 尊7 ，1 0 0 ) ( 9 9 , 9 9 ) i 9 8 , t 0 b ( 1 0 0 1 0 0 ) 1 1 圈2 3 蜈蚣博癸糗型 缀据遂箍整壤法尊，在匿2 3 中懿最嚣一个结患主，禺中入嚣遥簿蒙爨d ，嫒盏为 1 0 1 ，大予其选择策昭r 所得收益1 0 0 。在倒摧到侧数第二个结点上，a 知道b 下步会 选择策略r ，其得盏将会比自己选样策略d 所得收益要少。因此，a 必然会选择d 。 霹棒，在德数第三缕淼上，嚣会选耩薰略d 。爨热，菝诧类揍下去，裂第一个缭熹跫， 将选择策珞蚤，褥蘸为1 。按爨遵维劈缡法爵戳褥爨该模型豹缡卡 均鬻为( 1 ，1 ) 。 然而，这种基予个人理性得出的均衡结果邈q # 是最优的。如果能够促使a 与曰 之间的含作，使得a 一直选择r ，嚣一直选择r ，则双方都可以获褥远远鲢：瓣什均筏 搿褥刭的嫒薤，这爱浃了争天理缝每褰薅理鼗翡洚突。该狰突袭瑗实虽济滔动串哥戳 得到解决的。 如果从长远利盏柬考虑，通常情况下，企业a 首先会选择霹，而不是d ，因为在 随后戆予蹲弈孛，郯健b 选择了d ，矗也援仅受到了一令单位懿损失；瑟毯，翅票置 首先逑器了如翔矗的潜在牧盏褥浓远不会小于弛蕾先选释d ；并量a 可髓获得兹潜 在收益也足相当可观的。这种期望收益要远远大予首先选择不禽作所得到的收益。而 褥到这种期望收益的前提必须是“垫付”很低的馨险成本，即搿始选择霞可越困先嚣 选择d 薅失去熬j 个单经瓣彀羹，然两这器絮羹收薤较巍，显然是蓬褥夔。霹鞋，佥 业嚣也可能是合作者，愿意一直选择r 。因此，开始a 选择曰鼹十分值得的，而且这 种选择也是理性的。下丽，我们通过概率型博弈米验证这种选择的可取性。 设企鼗b 震于舍终嚣懿攘率为p ，p o i l ，粼谯攥于短絮套摹g 砉戆摄率免( 1 - p ) 。 当金盈a 蕾先选择薰珞霆对，颈鹚虢牧益受： u x =