（管理科学与工程专业论文）基于价值链理论的制造企业产品服务系统研究.pdf

t h e s i ss u b m i t t e dt ot i a n ji nu n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g yf o r t h em a s t e r sd e g r e e r e s e a r c ho np r o d u c tse r v i c e s y s t e m o f m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s b a s e do nt h ev a l u ec h a i nt h e o r y b y y a n gx u a n j u s u p e r v i s o r l ij i a np r o f e $ s o r j a n u a r y 2 01 0 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 叁盗墨墨太堂 或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 张舣储粕：撅骨弹如年 学位论文版权使用授权书 弓a | 日 本学位论文作者完全了解 墨盗墨墨盘堂有关保留、使用学位论文 的规定。特授权墨盗墨兰盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编， 以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 导师签名： 乃眵 签字日期：够夕年歹 a 了 日7邵1日 骘 啄1 j研?， 名 年 签 h 者 k 储 伊 文 期 论 日 位 孕 擎 签 摘要 2 l 世纪以来，社会经济环境发生了巨大的变迁，人类工业活动迅速发展，由传统产 业到高科技产业，虽极大提升了人类的生活水平，但也因此过度耗用能源、资源，相对 延伸一些负面影响，如：制造大量的废弃物、自然资源大量的被消耗、全球暖化等许多 环境污染问题。另外，在当今全球化的浪潮中，制造企业从原材料采购、产品生产到销 售，内部管理方式和营销模式越来越趋于一致，呈现于客户的有形产品从外观形态到功 能结构更加趋同。制造企业陷入了成本下降的泥潭中。在这种竞争更加激烈的市场环境 中，制造企业不得不思考未来的竞争优势所在。 为解决上述的环境问题，近年来一些跨国公司如惠普、i b m 建立一种新的商业模式， 将产品的涵义逐步从单纯的拥有有形产品提升到以服务代替产品，强调提供产品的功能 以满足消费需求，并减少产品的总生产量，促进产品环境友好化的设计。透过产品及原 物料或是零件的重复使用及再制造，有效提高资源的使用效率、减少资源的消费及废弃 物的产生、延伸企业价值链条、实现差异化竞争优势和价值增值，这种模式称为产品服 务系统( p r o d u c t s e r v i c es y s t e m ，p s s ) 。目前我国大部分企业对产品服务系统尚不明了， 对p s s 如何实施以及过程中可能遇到的问题缺乏系统的了解。 本文通过对制造企业产品服务系统的机制、实现模式、系统构建和路径的研究，系 统性的整合了前人研究成果，提出了三种可行模式，分别为产品延伸服务模式、产品功 能服务模式和整合性解决方案模式，研究了由四个子系统构成的有效产品服务系统的整 体结构体系以及技术体系，提出了实施产品服务系统的步骤和实现路径，最后提出了一 个从四个关注焦点的产品服务系统进行定性评价。 关键词：制造企业产品服务系统发展模式系统构建实现路径 a b s t r a c t s i n c et h e21s tc e n t u r y , t h es o c i o - e c o n o m i ce n v i r o n m e n th a su n d e r g o n et r e m e n d o u s c h a n g e s ，a n dt h eh u m a ni n d u s t r i a la c t i v i t i e sd e v e l o pq u i c k l y , f r o mt r a d i t i o n a li n d u s t r i e st o h i g h t e c hi n d u s t r i e s m e a n w h i l e a l t h o u g ht h el i v i n gs t a n d a r d so fh u m a n i t yh a sg r e a t l y i m p r o v e d ，e n e r g ya n dr e s o u r c e sh a v eb e e nc o n s u m e de x c e s s i v e l ya n dr e l a t i v e l ye x t e n ds o m e n e g a t i v ei m p a c t s ，s u c ha sb r i n g i n ga b o u tl a r g eq u a n t i t i e so fw a s t e ，c o n s u m i n gl a r g eq u a n t i t i e s o fn a t u r a lr e s o u r c e s ，g l o b a lw a r m i n ga n dm a n yo t h e re n v i r o n m e n t a lp r o b l e m s i na d d i t i o n , i n t h ec u r r e n tw a v eo fg l o b a l i z a t i o n ，f r o mr a wm a t e r i a lp u r c h a s i n g , p r o d u c t i o nt om a r k e t i n g , t h e i n t e r n a lm a n a g e m e n ta n dm a r k e t i n gm o d e l so ft h em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sa r em o r ea n d m o r ec o n s i s t e n t , t h ep h y s i c a lp r o d u c t sp r e s e n t e da tt h ec l i e n t s ，f r o mt h em o r p h o l o g i c a l a p p e a r a n c et of u n c t i o n a ls t r u c t u r e s ，p r e s e n tm o r ec o n v e r g e n c e t h em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s g e ts t u c ki n t ot h em i r eo fc o s tr e d u c t i o n ，a n di ns u c hi n c r e a s i n gc o m p e t i t i v em a r k e t e n v i r o n m e n t ，也e yh a v et ot h i n k i n ga b o u tw h e r et h e f u t u r ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g el i e si n i nr e c e n ty e a r s ，s o m em u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e ss u c ha sh pa n di b mt e n dt oe s t a b l i s ha k i n do fn e wb u s i n e s sm o d e li no r d e rt oa d d r e s st h ea b o v e m e n t i o n e de n v i r o n m e n t a lp r o b l e m s t h e m e a n i n go ft h ep r o d u c ti sg r a d u a l l yu p g r a d e df r o mt h es i m p l eo w n e r s h i po ft h et a n g i b l e p r o d u c tt os e r v i c ei n s t e a do fp r o d u c t t h e yf o c u so np r o v i d i n gt h ef u n c t i o no ft h ep r o d u c tt o m e e tt h ec o n s u m e r s d e m a n da n dr e d u c i n gt h et o t a lp r o d u c t i o no fp r o d u c t st op r o m o t e e n v i r o n m e n t a l l y - f r i e n d l yp r o d u c td e s i g n b yr e - u s i n ga n dr e - m a n u f a c t u r i n gt h ep r o d u c ta n d r a wm a t e r i a l so rc o m p o n e n t s ，t l l e ye f f e c t i v e l yi m p r o v et h ee f f i c i e n c yo fu s i n gr e s o u r c e s ， r e d u c et h ec o n s u m p t i o no fr e s o u r c e sa n dt h eg e n e r a t i o no fw a s t e , e x t e n dt h ev a l u ec h a i no f t h ee n t e r p r i s e sa n dr e a l i z ed i f f e r e n t i a t e dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dv a l u ee n h a n c e m e n t ，s u c h k i n do fm o d e li sk n o w na st h ep r o d u c ts e r v i c es y s t e m ( p s s ) p r e s e n t l y , m o s te n t e r p r i s e so f c h i n aa r en o ty e tc l e a ra b o u tp r o d u c ts e r v i c es y s t e ma n dl a c ks y s t e m a t i cu n d e r s t a n d i n go f h o wt oi m p l e m e n tp s sa n dp r o b l e m sd u r i n gt h ep r o c e s so ft h ep s si m p l e m e n tm a yb e e n c o u n t e r e d i nt h i sp a p e r , b yr e s e a r c h i n go nt h em e c h a n i s m ，i m p l e m e n t a t i o nm o d e l ，s y s t e mb u i l d i n g a n dp a t ho fp r o d u c ts e r v i c e ss y s t e mo ft h em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s ，p r e v i o u sr e s e a r c h r e s u l t sa r es y s t e m a t i c a l l yi n t e g r a t e d ，t h r e ef e a s i b l em o d e l sa r ep r o p o s e d ，t h e ya r er e s p e c t i v e l y p r o d u c te x t e n s i o ns e r v i c em o d e l ，p r o d u c tf u n c t i o ns e r v i c em o d e la n di n t e g r a t e ds o l u t i o n m o d e l ，t h eo v e r a l ls y s t e ma r c h i t e c t u r ea n dt e c h n i c a ls y s t e mo fe f f e c t i v ep r o d u c ts e r v i c e s y s t e mc o n s i s t e do ff o u rs u b s y s t e m sa r es t u d i e d ，t h es t e p sa n dr e a l i z i n gp a t ho fp s s i m p l e m e n t a t i o na r ep r o p o s e d ， a n da tl a s tam e t h o d ，f o r mf o u rf o c u s e s ，o fq u a l i t a t i v e a s s e s s m e n to fp s si sp r o p o s e d k e yw o r d s ：m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s ，p r o d u c ts e r v i c es y s t e m ，d e v e l o p i n gm o d e l ，s y s t e m b u i l d i n g ，r e a l i z i n gp a t h 目录 第一章绪论i 1 1 研究背景1 1 2 研究目的和意义2 1 3 研究内容、方法和研究框架2 第二章国内外相关研究综述5 2 1 产品服务系统理论5 2 2 制造业服务化理论1 1 2 3 价值链理论1 2 2 4 小结1 3 第三章制造企业产品服务系统机制研究 3 1 制造企业产品服务化趋势与内涵1 4 3 2 制造企业产品服务系统动力机制1 5 3 3 制造企业产品服务系统激励机制1 8 3 4 制造企业产品服务系统支付与定价机制2 0 第四章制造企业产品服务系统模式分析 4 1 制造企业产品服务系统类别2 3 4 2 制造企业产品延伸服务模式分析2 5 4 3 制造企业产品功能服务模式分析2 5 4 4 制造企业整合性解决方案模式分析2 8 第五章制造企业产品服务系统构建3 l 5 1 制造企业产品服务系统供应链分析3 1 5 2 制造企业产品服务系统结构体系3 3 5 3 制造企业产品服务系统技术体系3 6 第六章制造企业产品服务系统实现路径研究。3 9 6 1 制造企业实施产品服务系统战略评估3 9 6 2 制造企业产品服务化变革分析4 3 6 3 制造企业产品服务系统的实施4 6 第七章结论与展望5 2 参考文献5 4 发表论文和科研情况说明。5 9 致谢。 6 0 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 自2 0 世纪5 0 年代至今，全球自然环境、社会环境和经济环境均发生了巨大的变化。 制造业迅速的发展大大提升人类的生活水平，但也因此过度耗用能源和不可再生的自然 资源，导致了对生态环境的一些负面影响，如：过度消耗自然资源、排放大量废弃物、 全球变暖等许多环境污染问题。有鉴于此，为了不让生态环境继续恶化，环境保护、可 持续发展等议题越来越受到各国政府、人民和企业界的重视。近年来，国际社会相继通 过许多环保法令，诸如欧盟废旧电子电器设备指令( w a s t ee l e c t r i c a la n de l e c t r o n i c e q u i p m e n t ，w e e e ，2 0 0 2 ) 、欧盟电子电器设备中危害物质禁用指令( r e s t r i c t i o no ft h eu s e o fc e r t a i nh a z a r d o u ss u b s t a n c ei ne l e c t r i c a la n de l e c t r o n i ce q u i p m e n t , r o h s ，2 0 0 2 ) 以及使 用能源产品指令( e n e r g y - u s i n gp r o d u c t sd i r e c t i v e s ，e u p ，2 0 0 5 ) 等。这些新出台的法规使制 造业者，尤其我国的制造业出口企业面临生产管理模式转换的巨大压力。企业必须在产 品设计、生产、检测、以及供应链管理等各层面，更加重视对于产品回收及生命周期再 次循环等相关问题。 为解决上述的环境问题，整合产品政策( i n t e g r a t e dp r o d u c tp o l i c y , 口p ) 和延长生产者 责任( e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y , e p r ) 等相关环境保护观念与规范被积极推动。整 合产品政策是一个对产品功能的整合，使得在产品生命周期的过程中改进提高产品的环 境绩效。延长生产者责任目的在于减少产品对生态环境的冲击。这要求制造企业必须在 产品生命周期内对产品全过程负责，包括产品的回收、循环和再利用，做到低污染，节 省能源和自然资源。相比以上两者皆以减少环境污染及降低资源能源消耗为手段，近年 来很多知名跨国公司如惠普、i b m 等建立一种新的商业模式，将产品的涵义逐步从单纯 的拥有有形产品提升到基于产品功能和升级服务，提供客户定制化产品，强调产品功能 性及使用的效用，以提升产品的附加价值，而有形的产品本身只是作为传递服务的媒介 或者平台，这种趋势称为产品服务化( p r o d u c ts e r v i c i z i n g ) 。产品服务化的主要观点是 一个以服务代替产品，强调提供产品功能以满足消费需求，并减少产品的总生产量，促 使产品的环境化设计。透过产品及原材料或是零部件的重复使用及再制造，有效提高资 源的使用效率、减少资源的消费及废弃物的产生。实现产品服务化的具体可行的方法是 推动实施产品服务系统( p r o d u c t s e r v i c es y s t e m ，p s s ) 比1 。 继上世纪9 0 年代中后期产品服务系统的提出，1 9 9 9 年至2 0 0 3 年在西欧国家小范围 研究热潮，从2 0 0 6 年至今，引起世界主要发达国家政府及企业各界的重视，在世界各 国形成研究热点。这其中以欧盟、美国尤为重视，政府层面推动学界研究产品服务化以 第一章绪论 提高本国或本地区的企业竞争力。 2 0 0 3 年之前的研究大多对产品服务系统概念和内涵的研究和挖掘，用个案探讨问 题，2 0 0 7 年至今，相关文献表明，更多从政府层面的促进产品服务化发展的政策出台。 纵览现有研究，鲜有对产品服务系统进行系统的解构分析。基于此，本论文将从系统层 面研究产品服务系统的模式、构建以及实现路径。 1 2 研究目的和意义 产品服务系统作为一种新的商业理念已经在理论和实践上取得一定成果，但现有研 究大多停留在对概念、内涵的阐述上。作为一种新的理论，产品服务系统理论的完善性 有待完善。本研究将基于现有理论基础和实践案例综合性的从系统角度研究产品服务系 统。本研究将产品服务系统作为实现制造业服务化、制造业产品服务化的一个工具来研 究。继制造业服务化研究、产品服务化研究后，产品服务系统成为最终的落脚点。本研 究将分析产品服务系统的系统机制、可行的发展模式、系统构建以及制造企业发展产品 服务系统的实现路径等。从以上几个方面构架起产品服务系统的整体系统架构是本研究 的最终目的和目标。 本论文的理论意义正如研究目的所提到的，研究将进一步完善产品服务系统理论， 并从系统层面对产品服务系统进行全面、深入的研究。 本论文研究的现实意义，在于对现行企业中业已存在的产品服务系统的运用方法进 行分析，从理论的高度对这些方法提供指导，并分析企业进行产品服务系统导入的基本 条件和效果，从而为企业有目的、有步骤地导入产品服务系统提供技术指导。 1 3 研究内容、方法和研究框架 1 3 1 研究内容 本论文将从系统工程角度研究在产品服务化趋势下，制造企业产品服务系统机制、 可行模式以及系统构建和实现路径等。 1 ) 研究制造企业产品服务系统的运行机制，包括市场环境、经济环境、社会环境对 企业实施产品服务系统的动力机制；制造企业和客户合作机制；以及制造业企业的激励 机制。 2 ) 研究制造企业实施产品服务化的可行模式，并分析各模式的在制造企业的适用范 围。 3 ) 研究制造企业产品服务系统的系统构成及构建。 4 ) 研究制造企业实施产品服务系统的实现路径。 5 ) 提出制造企业产品服务系统定性评价方法模型。 2 第一章绪论 1 3 2 研究方法 本研究理论研究与实证分析相结合，围绕研究内容，进行系统分析与层次分析结合、 定性分析与定量分析结合、宏观分析与微观分析结合，并注重对实践的指导。 具体的研究方法如下： 1 、理论研究与实证分析相结合 本论文的第二章采用文献查询、专家及政府咨询和企业追踪调查相结合的研究方 法，进行了半年多的文献检索和查阅，对制造业产品服务系统相关领域的研究进行了综 述。 2 、系统分析与层次分析相结合 本论文的第三、四、五章采用案例分析、归纳法、类比法等。系统分析了产品服务 系统实现模式，同时，逐层分析产品服务系统的子系统，构建了产品服务系统的体系。 3 、定量分析与定性分析相结合 本论文的第三章运用定量分析方法研究了制造企业和客户的两方激励机制，在第七 章节建立了产品服务系统定性评价模型，并对相关案例进行了定性评价。 4 、宏观分析与微观分析相结合 本论文从社会、经济和市场大环境分析了产品服务系统的动力和效益，又从微观层 面分析了制造企业产品服务系统的设计和实现路径。 第一章绪论 1 3 3 研究框架 o i - - i 产品服务系统实施路径研究 i 土 i _ l 变革分析 实施步骤 i 战略评估 i i i ( 资料米源：作者绘制) 图1 1 本文研究框架图 f i g 1 - 1f r a m e w o r ko f t h e s i sr e s e a r c h 4 第二章国内外相关研究综述 第二章国内外相关研究综述 2 1 产品服务系统理论 产品服务系统( p r o d u c ts e r v i c es y s t e m ，p s s ) 相关研究于上世纪9 0 年代末始于北欧的 荷兰、斯堪的纳维亚半岛( s c a n d i n a v i a ，包括瑞典、挪威、丹麦和冰岛) 。至今为至，大 多数研究者都是研究环境科学和管理科学的学者。产品服务系统的概念于1 9 9 9 年首次 被m a r kg o e d k o o p 在文献p r o d u c ts e r v i c e - s y s t e m s - e c o l o g i c a la n de c o n o m i cb a s i c s 中 提出并举出案例b 3 ，开启了对于产品服务系统的大门。到目前为至，关于p s s 的研究， 瑞典隆德大学工业环境经济学院的o k s a n am o n t 助理教授发表文章最多，被引用次数最 多。以产品服务系统为主题关键字的研究论文以在清洁生产杂志( j o u m a lo fc l e a n e r p r o d u c t i o n ) 上发表最多，达到2 0 多篇。 2 0 0 6 年，联合国环境规划署在法国巴黎建立了p s s 研究中心，并向世界各国推荐 产品服务系统，p s s 成为国际研究的热点。一方面，有许多研究者继续对p s s 做深入的 理论研究：另一方面，还有一些研究者进行了p s st 业化方面的研究h 吲，出现了理论和 案例研究并重的局面。 2 0 0 8 年5 月1 0 和1 l 号两天，国家自然科学基金委员会工程与材料科学学部在西安 召开了题为“产品服务系统前沿”的中青年高层论坛阻1 。围绕产品服务系统国外研究及 应用现状、未来发展方向等进行了广泛讨论。 1 ) 与产品服务系统相关范畴 与产品服务系统相关的概念有产品服务化( s e r v i c i z i n g 、s e r v i t i z a t i o n 、s e r v i f i s a t i o n 、 s e r v i c i s a t i o n ) ，功能销售( f u n c t i o n a ls a l e s ) ，服务经济( s e r v i c ee c o n o m y ) ，替代产品的服 务( s e r v i c e ss u b s t i t u t i n gp r o d u c t s ) ，去物质化( d e m a t e r i a l i s a t i o n ) ，可持续消费( s u s t a i n a b l e c o n s u m p t i o n ) 和可持续服务系统( s u s t a i n a b l es e r v i c es y s t e m ，3 s ) 等。如图2 1 所示。 产品全生命 周期管理 产 服务愀- br 功能销售 图2 - 1 产品服务系统相关概念图 f i g 2 1r e l a t i v ec o n c e p t so fp r o d u c ts e r v i c es y s t e m ( 资料来源：作者绘制) 这些概念研究的主题和范畴都很接近。很多学者使用不同的词语去定位该范畴领 5 第二章国内外相关研究综述 域，到目前为至，仍没有取得一致。但相对来讲，以产品服务系统为术语的研究更为丰 富。 2 ) 产品服务系统的定义 尽管产品服务系统从提出至今，经过了十来年的发展，然而到目前为止产品服务系 统尚没有一个统一的定义。g o e d k o o p ( 1 9 9 9 ) 、m o n t ( 2 0 0 1 ) 、m a n z i n i ( 2 0 0 3 ) 、t u k k e r ( 2 0 0 6 ) 、 m a u s s a n g ( 2 0 0 7 ) 和a u r i c h ( 2 0 0 7 ) 等六位学者都分别给出了产品服务系统概念的定义( 如 表2 - 1 ) 。他们分别从不同的角度对产品服务系统概念进行了描述。这些各有侧重的描述 有助于理解产品服务系统的一些基本特征、功能和作用。在这些定义中，被广泛认可并 引用最多的是m o n t 于2 0 0 1 年给出的定义：一个由产品、服务、支撑网络( s u p p o r t i n g n e t w o r k s ) 、基础设施( i n f r a s t r u c t u r e ) 组成的有竞争力、能满足客户需要、相比传统商业模 式对环境影响更小的系统n 0 1 。 以上关于产品服务系统的定义均反映了产品服务系统在构成、功能和实施等方面的 特点。虽然这些定义各不相同，但均反映了产品服务系统的一些关键特性，总结如下： ( 1 ) 产品服务系统是一项企业战略创新方案。企业需要从战略层面规划产品服务系统 系统，制定其实施体系、实施工具和方法等。 ( 2 ) 产品服务系统的目的是实现企业可持续发展、满足顾客需求、创造新的企业价值。 ( 3 ) 产品服务系统的构建主要是系统化地整合产品和服务。产品服务系统不是单纯的 产品或单纯的服务，而是二者有机的结合，在产品服务系统中既有有形的物质流，又有 无形的服务流。 ( 4 ) 产品服务系统需要一个由服务网络支持的支撑体系，用以保障产品服务系统的有 效实施和运行。这个服务网络可以是独立于制造企业的服务提供者，也可以隶属于产品 制造商。 表2 1 产品服务系统的定义 提出人年份pss定义 ( 资料米源：作者整理) 3 ) 产品服务系统的构成要素 6 第二章国内外相关研究综述 产品服务系统不是产品和服务的简单组合。m o n t ( 2 0 0 4 ) 认为产品服务系统由四个系 统要素构成：产品、服务、基础设施( i n f r a s t r u c t u r e ) 和网络( n e t w o r k s ) ，其中产品和基础 设施是有形的，而服务和网络是无形的n 订( 如图2 - 1 ) 。 图2 1 产品服务系统的构成要素 f i g 2 - 1e l e m e n t so fp r o d u c ts e r v i c es y s t e m ( 资料来源gm o n t ，2 0 0 4 ) 从图示可见，基础设施和支持网络是基本的两个元素，它们支撑了产品和服务。但 这两个元素的引入并没有被所有研究者所认同。 4 ) 产品服务系统的益处 s t o u g h t o na n dv o t t a ( 2 0 0 3 ) 认为，产品服务系统是在生产者责任延伸这一理念支撑下 产生的商业模式创新，这- g , j 新将有助于节约资源消耗n 羽。如图2 2 所示。 环 境 负 担 价值创造 环 境 负 8 _ a 价值创造 环 境 负 8 _ a 价值创造 图2 2 产品服务系统模式对环境的影响 f i g 2 2e f f e c t so fp r o d u c ts e r v i c es y s t e mm o d e o i le n v i r o n m e n t ( 资料来源：s t o u g h t o na n dv o t t a , 2 0 0 3 ) 传统的“越多越好 、按消费量支付报酬的激励机制与资源消耗减量化时代理念是 相违背的，与客户或消费者的成本目标也是对立的。要实现资源消耗节约和与客户或消 费者目标之统一，需要从根本上协调参与商业行为的各个体的激励，以改变其努力的方 向和对减量化的偏好。产品服务系统很好的解决了这一激励冲突，它统一了买卖双方的 预期目标，即有形产品数量“越少越好 ，买方获得的功能效用“越多越好 。 在从基于传统的产品经营模式向产品加服务经营模式转变的过程中，产品服务系统 改变了制造企业管理物料投入、制造能力、成品产出的方式。从卖产品向卖服务转变， 意味着产品的功能将成为企业价值增值和利润的来源。要真j 下从服务化转型中受益，需 要从根本上改变供应商和客户或消费者的关系。作为传统产品制造商的制造企业，获取 利润的方式是最大化销售有形产品的数量，而作为服务提供商，获得利润的方式是最大 可能地提供产品的功能( r e i s k i n ，2 0 0 0 ) u 引。 7 第二章国内外相关研究综述 产品服务系统作为一种对环境更为友好的创新商业模式，对政府、企业和消费者都 将带来益处( 胡宪伦，2 0 0 6 ) 1 4 o 对制造企业来讲，将加大竞争者进入难度、加大客户对 企业的依赖强度、降低环境负担、对环境更为友好、创造新的价值增值来源、增加买卖 两方亲密度( i n t i m a c y ) 。对政府来讲，能实现废弃物的有效管理、实现经济的可持续发展 以及增加就业特别是服务业。对于消费者而言，将带来更好的产品使用效用( u t i l i z a t i o n ) 和提升能源效率和原料的使用效率。所以产品服务系统将能使得整个社会帕累托更优。 产品服务系统的出现有一定的社会驱动因素。经济全球化趋势下，企业之间的竞争 程度愈来愈激烈，客户或消费者对服务的需求增加，环保问题受到全社会的空前关注， 企业被要求承担环保责任，这些都促使了制造企业向产品服务系统的方向变革。 5 ) 产品服务系统的分类 n i l 【l ( 叫2 0 0 4 ) 对产品服务系统进行了分类，分为三大类，八个小类。三大类为：产品 导向型产品服务系统、使用导向型产品服务系统和结果导向型产品服务系统 1 5 o 如图2 3 所示。 圈圈圆圈圈 图2 3 产品服务系统的分类 f i g 2 3c l a s s i f i c a t i o no fp r o d u c ts e r v i c es y s t e m ( 资料来源：t u k k c r ，2 0 0 4 ) 产品服务系统作为生产者责任在产品功能实现阶段的延伸，已经在化学品、能源、 水资源等很多行业有了一定程度的实践。w h i t e 等( 1 9 9 9 ) 认为，产品服务系统是基于产 品的服务活动，这些活动使制造企业活动和服务业活动之间的界线变得模糊。产品服务 系统通过在产品之上叠加一个服务层，提高产品的资源生产效率，降低服务对象的流程 成本删。 6 ) 产品服务系统的设计和构建 在产品服务系统的设计和构建方面，h e l m a ( 2 0 0 1 ) 提出了一种名为k a t h a l y s 的产品服 务系统构建方法n7 1 ；m o n t ( 2 0 0 4 ) 提出了以戴明环( p d c a ) 流程建立产品服务系统的方法 n 剐；k o m o t o 等人提出利用产品生命周期模拟的方法，从环境和经济的角度对产品服务 系统进行定量分析n9 l ；k r u c k e n 等人提出了构建联系各方的网络的方法来发展产品服务 第二章国内外相关研究综述 系统乜引；a u r i c h 等人提出了基于产品服务系统的产品生命周期管理( 产品服务系统_ p l m ) 的概念，并阐述了产品服务系统一p l m 的框架体系，其主要思想是利用产品服务系统 将生命周期的各个阶段联系起来，这样就可以从生命周期的全局去考虑，从而对产品生 命周期进行系统的计划、设计和管理，让制造商和用户都获益瞳。l e e 等人提出了集成 制造与产品服务系统( i m p s s ) 的概念，构建了i m p s s 的框架体系，并将其应用于电子产 品的生产与回收乜封；g o e d k o o p ( 1 9 9 9 ) 建立了一个名f o u r - a x i s 模型，用来审核产品服务 系统n 1 ；m o r i l l e 提出了发展新型产品服务系统的方法体系。 7 ) 产品服务系统的应用和案例研究 在产品服务系统的应用研究和案例研究方面，b i e r m a 和w a t e r s t r a a t ( 2 0 0 0 ) 研究了一种 既减少污染又降低成本的服务型供应链关系重构模式：化学品管理服务，定性地介绍了 化学品管理服务的实施，重点强调了通过共享节约的化学品供应契约合同实现减量化 m 3 。s t o u g h t o n 和v o t t a ( 2 0 0 3 ) 总结了1 5 个使用化学品的企业在实施化学品管理服务项 目5 年中得到的经验和教训n 刳。作者认为，实施、理解、评价化学品管理服务的主要 障碍是服务化的成本核算体系和化学信息管理不完善；契约合同报酬机制的细节对于化 学品管理服务项目能否实现环境污染减量化起着关键作用。在化学品管理服务中，基于 化学品功效和化学品使用减量化的报酬和收益共享是其核心，这种收益共享通常表现为 固定的价格机制。有形产品服务系统的本质是以功能取代形式、将产品融入服务，信息 是向服务化转型的润滑剂。在供应商和产品制造商、产品制造商和最终用户之间引入可 行的激励机制是服务化成功的关键，但是，产品服务系统条件以功能为核心，激励机制 完全不同于传统的供应链激励机制。c o r b e t t ( 2 0 0 1 、2 0 0 5 ) 定量地分析了化学品管理服务 2 5 - 2 e o y a d a v 等( 2 0 0 3 ) 研究轮胎的产品服务系统激励。轮胎相关的成本占到运输车辆总 运营成本的3 ，车辆运营方希望延长轮胎的使用寿命和使用翻新的轮胎来降低轮胎相关 的运营成本。在轮胎公司从销售产品转型为销售服务后，采用节约共享契约合同，调整 轮胎公司和运输公司之间的激励，双方都提高了收益。与这一研究相比，本研究的节约 共享模型更明确了节约部分的收益分配。 在农业产品服务系统方面，李春发，张昭国( 2 0 0 8 ) 等研究了基于产品服务系统的 再制造农机产品销售模式，研究显示对于农用化学品和需要高资本投入和专业知识的机 械设备，按照完成的功能支付报酬，而不是按照使用量支付报酬将会给供应商带来额外 的利润。另外，s o r r e u ( 2 0 0 7 ) 从交易成本视角，分析了能源服务签约相关的问题心引。 虽然不同行业、不同企业服务化的进程差别很大，但是所有这些服务化的一个共同 主题是：实现价值与产品功能的联系，减弱价值与产品本身的联系。这一点并不难实现， 实际上，无论是企业客户还是最终顾客，多数情况下都是对产品完成的功能感兴趣，而 不是对拥有产品感兴趣。 产品服务系统作为一种不同于传统的商业模式，它在质量的度量、定价模式、交付 方式上都与传统的商业模式有非常大的不同，这些都需要在产品服务系统的设计中充分 9 第二章国内外相关研究综述 考虑。s m e l t z e r ( 2 0 0 2 ) 讨论了采购服务的流程和采购物料的流程之间的差异。结果表明， 采购服务和采购物料之间确实存在差异，特别是在流程复杂性方面的差异更大啪1 。 8 ) 企业推行产品服务系统的障碍 h a n a f i a h ( 2 0 0 3 ) 指出关于产品回收管罩方面现阶段仍没有强而有力的立法来约束。 另外大众的环保意识不高，指出政府机关若能充当推行产品服务系统的重要角色，可迫 使顾客接受某些服务的解决方案，一般顾客不愿意购买具有环境化设计考虑的产品，或 者支付更多的金额获取额外服务；因此高产量的市场供给和低价值的产品会造成产品服 务系统的不适用性口。另外，消费者的低购买力会导致企业缺乏对再制造新产品的研发 动力，经由翻新再利用后的产品要再推向市场有一定的困难性，回收产品市场并没有稳 定的顾客群。宋高歌、黄培清、帅萍( 2 0 0 5 ) 指出现今环境问题是企业经营的潜在风险之 一，而且随着法规的严格，企业面临的环境风险会越来越大。自发性的、主动性的环境 策略已经成为企业避免潜在环境风险及获得竞争优势的重要手段口羽。胡宪伦、许家伟、 蒲彦颖( 2 0 0 6 ) 提到有效的策略结果是提供企业持续经营与获得竞争优势的来源，提到施 行产品服务系统时，企业内部人员须改变原有之消费习惯，由购买转成租赁( 1 e a s e ) ，此 转变会使企业内部人员产生抵抗及排斥感，将影响到传统产品的销售观点1 。p h a m 和 d i m o v 等( 1 9 9 9 ) 等学者提到产品服务系统在产品末端管理的阶段，缺乏一个有效率的信 息及协调系统。举例而言，在一些电子产品的回收系统和服务网络系统之设计，并没有 交互作用的考虑，因此未能作最佳化的分析3 。b a i n e s 和l i g h t f o o t 等( 2 0 0 7 ) 提到管理 产品或进行客户服务活动，需有新的适合职位及加强这方面的员l i j l l 练，去满足新的商 业模式啪3 。m o n t ( 2 0 0 4 ) 提到当生产商和消费者地理环境范围涵盖较广的区域时，在建 立产品服务系统的回收系统，会增加运输产品里程数，员工若供应少数服务契约合同的 期间模式中是具有困难性，而且人力成本的相关支出会造成导致更高的成本。资金上的 限制是一个阻碍对于推行产品服务系统活动的关键，商业上对于回收产品之成本考虑是 一个主要的挑战“钔。高广文( 2 0 0 7 ) 指出企业高层领导由于担心对现有产品、服务流程和 商业模式的冲击和威胁，他们不愿冒险推动新的商业模式啪1 。但m a n z i n i ( 2 0 0 1 ) 认为， 若企业具有高层主管的支持则是公司最有效的驱动力口7 1 。m o r e l l i ( 2 0 0 3 ) 认为企业若缺乏 一个对产品服务系统充分了解的认知基础，会造成企业在实行及应用产品服务系统上会