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学号:2 q q 3 1 四! 嫂z 密级:耸孟。 分类号:一堡塑 学校代码:! q 堑 四川师范大学 硕士学位论文 美国私立高等教育经费筹措的研究 李曦 培养单位囵刖垣煎太堂煎垣麴直堂陵 指导教师题羞监 职称夔援 专、肚名称匿筮数直堂 一 研究方商 一s 筮熬直筐毽 授予学位日期2 q 鳗生旦 美国私立高等教育经费筹措的研究 专业比较教育学 研究生李曦指导教师顾美玲 摘要 回顾2 0 世纪8 0 年代以来世界教育的发展,我们可以看出,国际背景下的 私立高等教育得到了空前的发展。美国私立高等教育发展至今,已经取得了巨 大的成就,成为世界上最大的私立高等教育系统,它的存在适应了美国这个多元 化、多种族社会发展的需要。私立高校在高等教育发展中起到了不可替代的作 用。办学自主权、充足的办学经费、悠久的传统、营利与非营利教育机构并存 构成了美国私立高等教育的特点。 美国私立高等教育发展迅速是与它充足的办学经费紧密相关的。私立大学 办学经费来源广泛,渠道多样,有很强的吸引社会资金的能力。美国私立高等 教育在其历史发展中逐渐形成了办学经费来源多元化的特点。其资金来源渠道 主要包括:学费、服务及销售收入、联邦政府拨款、捐赠收入、州政府资助等。 除了以上所论述的几种经费来源渠道之外,美国私立高等教育在办学经费筹措 方式上还有教育券制度、慈善基金会制度和私营教育管理公司与上市公司等, 这些经费筹措渠道在一定程度上弥补了经费来源方式的一些不足,为扩展美国 私立高等教育经费的来源渠道,促进私立高等教育的发展起到了很大的作用, 具有独特性和实用性。 美国私立高等教育的发展取决于各方面因素所共同营造的社会土壤。美国私 立高校经费筹措多元化是与其多元化的社会,政治、经济、文化背景,政府的 大力支持,私立高校自身的管理体制及高度发达的慈善经济等因素分不开的。 与美国的私立高等教育体系相比,我国的民办高等教育自2 0 世纪8 0 年代 末、9 0 年代初刁+ 有所发展,还存在处于初级阶段的特点,还存在法律、政策不 完善;政府支持力度不够;特别是教育经费筹措渠道单一,经费筹措体制不健 全等问题,而这些问题在现实中严重阻碍了民办高等教育的发展。选择美国私 立高等教育作为研究对象,特别是通过对其办学经费来源渠道及经费筹揩机制 等问题进行探究和分析,找出促进其经费来源多元化的社会,政治、经济、文 化等原因,并从中得出启示,为我国民办高等教育经费筹措提供参考与借鉴, 为民办高等教育的进一步发展提出一些建议。 关键词:美国私立高等教育经费筹措研究 i i t h er e s e a r c ho nt h ef i n a n c i n go ft h ep r i v a t e h i g h e re d u c a t i o ni na m e r i c a m a j o r :c o m p a r a t i v ee d u c a t i o n s u p e r v i s o r :p r o g u m e i l i n g p o s t g r a d u a t e :l i x t a b s t r a c t w h e nw er e v i e wt h ed e v e l o p m e n to ft h ew h o l ew o r l d se d u c a t i o ns i n c e1 9 8 0 s , w ec a nf i n dt h a tt h ep r i v a t eh i g h e re d u c a t i o nh a sm a d ear a p i dp r o g r e s s e s p e c i a l l y i na m e r i c a n ,t h ep r i v a t eh i g h e re d u c a t i o nh a sa c h i e v e dg r e a ts u c c e s s i th a sb e c o m e t h en l o s tf a m o u sp r i v a t ee d u c a t i o ns y s t e mw i t hi t sa c a d e m i ca u t o n o m y , s u f f i c i e n t f u n d s ,l o n gt r a d i t i o na n dt h ef o r - p r o f i th i g h e re d u c a t i o n u n d e rt h ed e e ph i s t o r i c a l b a c k g r o u n d j t se x i s t e n c eh a sf i ti nw i t ht h en e e d so ft h ed i v e r s i f i e da n dp h y l e t i c s o c i e t y t h ed e v e l o p e dp r i v a t eh i g h e re d u c a t i o ni na m e r i c a na t t r i b u t e st of u n da c h i e v e d f r o mm a n ) , m e a n sa n ds h a r e db ym a n yr e s p e c t sr e a s o n a b l y d u r i n gt h el o n g d e v e l o p m e n th i s t o r y , i th a sb e e nd i v e r s i f i e di nf i n a n c i n gp a t t e r n s f i n a n c ef o rp r i v a t e h i g h e r e d u c a t i o nc o m e sf r o mt h et u i t i o n ,t h ei n c o m eo fu n i v e r s i t i e s s e r v i c e , e d u c a t i o n a ld o n a t i o n ,t h ea p p r o p r i a t ef u n d sf r o mf e d e r a t i o n ,t h es u b s i d yf r o mt h e s t a t eg o v e r n m e n te t c b e s i d e s ,t h ev o u c h e rs y s t e m 。t h ee d u c a t i o n a ll i s t e d c o m p a n ya n dt h ec h a r i t y f u n d sm a n a g e m e n t c o m p a n y a r et h e n e c e s s a r y s u p p l e m e n t si nf i n a n c i n gs y s t e m t h ep r a c t i c a b i l i t ya n dp e c u l i a r i t yo ft h e s et h r e e s y s t e m sh a v ep r o m o t e dt h eg r o w t ho ft h ep r i v a t eh i g h e re d u c a t i o ni na m e r i c a n f r o mt h eg r o w i n gp r o c e s so fa m e r i c a n sp r i v a t eh i g h e re d u c a t i o n ,w ec a ns e e t h a tt h ee l e m e n t sw h i c hp r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to fa m e r i c a n sp r i v a t eh i g h e r e d u c a t i o n ,t h em o s ti m p o r t a n tt h i n g sa r et h ep o l i t i c a l ,e c o n o m i c a la n dc u l t u r a l b a c k g r o u n d ,t h eg o v e r n m e n ts u p p o r t ,t h ei n n e rm a n a g e m e n ts y s t e m a n dt h e h i g h - d e v e l o p e dc h a r i t a b l ee c o n o m y t h ep r i v a t eh i g h e re d u c a t i o ni nc h i n ah a sd e v e l o p e di nt h ee n do f1 9 8 0 s ,i ti s n o wi nt h e p r o g r e s so fb e g i n n i n g c o m p a r e dw i t ha m e r i c a n sp r i v a t eh i g h e r e d u c a t i o n ,i th a si t ss p e c i a la s p e c t ,t h ei m m a t u r ef e a t u r e t h e r ea r em a n yp r o b l e m s , 1 1 1 s u c ha st h ei n c o m p l e t el a wa n dr u l e s ,t h es h o r t a g eo fg o v e r n m e n ts u p p o r t ,t h e s i m p l e xf i n a n c i n gs y s t e ma n dt h ed i s e a s e dm a n a g e m e n ts y s t e m t h e s ep r o b l e m s h a v eb l o c k e dj t sd e v e l o p m e n ts e r i o u s l y ,t h i sa r t i c l ew i l la i m e da tt h er e s e a r c ho nt h e f i n a n c i n gi nr u n n i n gt h ep r i v a t eh i g h e re d u c a t i o n sa n dt h r o u g ht h ea n a l y z et of i n d o u tt h ed e e p s e a t e dr e a s o n s t h e np u tf o r w a r dt h es u g g e s t i o n sa n dr e f e r e n c e st oo u r p r i v a t eh i g h e re d u c a t i o n a n dr e s p e c tt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fo u r o w n 。 k e yw o r d s :a m e r i c a ;p r i v a t eh i g h e re d u c a t i o n ;f i n a n c i n g ;r e s e a r c h 四川师范大学学位论文独创性及使用授权声明 本人声明:所呈交学位论文,是本人在导师l 亟主砼 指导下,独立进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本论文不含任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体,均已在文中以明确方式标明。 本人承诺:已提交的学位论文电子版与论文纸本的内容一致。如因不符而 引起的学术声誉上的损失由本人自负。 本人同意所撰写学位论文的使用授权遵照学校的管理规定: 学校作为申请学位的条件之一,学位论文著作权拥有者须授权所在大学拥 有学位论文的部分使用权即:1 ) 已获学位的研究生必须按学校规定提交印刷 版和电子版学位论文,可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索;2 ) 为教学和科研目的,学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文 作为资料在图书馆、资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览。 论文作者签名名碡 加6 年r 月 一、导论 ( 一) 问题的提出和研究目的 1 、问题的提出 我国的民办高等教育自2 0 世纪8 0 年代末、9 0 年代初才有所发展,缓解了 我国高等教育供求关系的矛盾,推动了高等教育的改革和发展。但总体而言, 我国的民办教育仍然是比较弱小、比较边缘的一种教育形式。长期以来,由于 普通高校规模较小,办学效率较低,扩招后很多的高等院校已经超负荷运行, 教学质量得不到保障,同时,政府教育投入不足,实现高等教育大众化目标所 要求投入的资金与政府预算投入存在3 0 0 多亿元的缺口,在这种情况下,政府 为民办教育的发展提供良好的办学环境,促进公办与民办的共同发展是十分必 要的。由于民办高校的办学大多在大专层次,低层次、高收费、办学信誉不高, 使得民办高校的学费调整空间非常有限,而办学成本又不断攀升,经费收支难 以平衡。经费短缺问题已经成为民办高校发展过程中的一个最大的障碍。 纵观世界各国私立高等教育的发展,以美国为典型代表,在私立高等教育 发展方面取得了巨大的成就,成为世界上最大的私立高等教育系统。美国私立 高等教育发展迅速是与它充足的办学经费紧密相关的,私立大学办学经费来源 广泛,渠道多样,有很强的吸引社会资金的能力,同时联邦政府的财政支持也 使私立高校的办学有了很坚实的经济基础。美国私立高等教育在其历史发展中 逐渐形成了办学经费来源多元化,资金筹措机制多渠道化的特点,其资金来源 渠道主要包括:学费、服务及销售收入、联邦政府拨款、捐赠收入、州政府资 助等。 美国私立高等教育的发展取决于各方面因素所共同营造的社会土壤。美国私 立高校经费筹措多元化是与其多元化的社会、政治、经济、文化背景,政府的 大力支持,政策的完善,私立高校自身的管理体制及高度发达的慈善经济等因 素分不开的。 因此,选择美国私立高等教育作为研究对象,特别是通过对其多种办学经 费筹措渠道及其背景因素进行探究和分析,找出其经费来源多元化的深层次原 因,并从中得出启示,以期对我国民办高等教育的改革和发展提出参考和借鉴。 2 、研究目的 民办高等教育的发展是高等教育发展的个重要方面。著名高等教育专家 阿尔特巴赫指出:“2 0 世纪末,2 1 世纪初,中学后教育中最有活力、发展最快 的部门是民办高等教育。对高等教育的需求空前增长,而政府又无力或不愿意 提供必要的资助,二者的结合将民办高等教育推到了前沿。民办教育在许多国 家都已经有了很长的历史,目前在规模和数量上均在扩大或增加,在那些依赖 公立学校的国家或地区,民办学校也变得越来越重要。 回顾2 0 世纪8 0 年代以来世界教育的发展,我们可以看出,国际背景下的 私立高等教育得到了空前的发展。作为经济强国的美国,有一半以上的高等学 校是私立高等学校,私立高等学校历史长、质量好,声誉好。美国有1 6 0 0 多所 非营利性的私立高等学校和大量营利性质的私立高等教育机构,构筑了强大的 高等教育体系和终身教育体系,私立高校在高等教育发展中起到了不可替代的 作用。办学自主权、充足的办学经费、悠久的传统、营利与非营利教育机构并 存构成了美国私立高等教育的特点。 我国的民办高等教育自2 0 世纪8 0 年代末、9 0 年代初才有所发展,与美国 的私立高等教育体系相比,我国民办高等教育的发展有其尚处于初级阶段的特 点。有关民办高等教育的各种问题引起了相关领域的重视,热点问题主要集中 在诸如:民办高等教育的地位问题;民办高校的产业化及其运作问题;民办高 等教育的投资和收益问题;民办高等教育的立法问题;民办高等教育的产权归 属等问题。其中办学经费是民办高等教育发展的一个重要条件,是关系到民办 高校生存的基本前提。虽然在全国第三次教育工作会议上提出了要吸引社会资 金投向民办教育,并将其作为拉动内需的重要手段,但目前,我国民办高等教 育最困难的仍是发展中办学经费缺乏的问题,因为我国长期以来私人资本积累 薄弱,民办高等教育的办学经费来源途径非常狭窄,不能实现多渠道筹资。而 具有世界上最大私立教育系统的美国,在办学经费的来源方面有广泛的融资渠 道,通过研究分析美国私立高等教育经费筹措多元化及其成因,对我国民办高 等教育的改革与发展能给予很大的启示。如何取长补短,拓宽我国民办高等教 育办学经费的来源,实现民办高等教育经费筹措的多样化,从而推动我国民办 。【费 阿尔特巴赫民办高等教育:从比较的角度看主题和差异 】 教育展望,2 0 0 3 ( 3 ) :2 4 - 2 7 高等教育的发展是当前要解决的一个重要问题。 带着这样的问题,笔者选择了“美国私立高等教育经费筹措的研究”这个 论题,希望通过研究,能够: ( 1 ) 介绍并分析美国私立高等教育经费来源及筹措路径,分析美国在办学 经费筹措方面的特点,来源多元化的背景因素,成因及影响。 ( 2 ) 分析我国民办高等教育的经费来源及筹措方式,找出目前在经费筹措 方面还存在的困难和问题。 ( 3 ) 通过分析研究,从中得出符合我国国情的改革措施,为我国民办高等 教育经费筹措提供参考与借鉴,为民办高等教育的进一步发展提出一些建议。 ( 二) 研究现状 1 、文献的选择 笔者以“美国私立高等教育”、“中国民办高等教育”、“经费”、“经费筹措”、 “经费来源”等关键词进行排列组合,在人大复印资料和中国期刊网里对教育 类、经济类和文史哲类文献进行搜索,同时查询了美国教育部,美国一些私立 大学的相关网站查到7 4 篇文献。其中与本研究相关性比较大的4 4 篇文献。( 见 附录) 通过对与研究有关的专著的查询,找到了如民办教育引论等相关专著9 本。 笔者对其进行了归纳总结。总的说来,近年来,许多学者都非常关注美国 私立高等教育的发展,并在其发展模式、管理制度、课程设置、经费筹措等方 面针对不同类型的私立高校进行了研究,从各个角度介绍了其办学情况,并从 文化、社会、政治经济基础、历史等方面分析了发展背景。关于我国民办高等 教育办学经费来源的问题近些年来也受到一些研究者的关注,但由于民办高等 教育在我国是自2 0 世纪8 0 年代末才重新发展,在近几年发展迅速,所以在理 论和实践研究方面还有待进一步提高,相关政策也还有很多不足之处,从九十 年代起才开始出现大量的有关民办教育的研究成果。已有的关于中美民办( 私 立) 高等教育的发展及其经费筹措问题的研究大致对其表现、产生原因、对策 等方面做了一些思考,下面就以上几个问题综述如下。 2 、已有文献的研究内容 ( 1 ) 关于美国私立高等教育经费筹措的研究 在查询到的相关研究成果中,部分是对美国私立高等教育办学的各方面情 况的介绍,主要出现在美国私立高等教育特征分析( 阎风桥黄河科技大学 学报2 0 0 3 3 ) 、美国私立高等教育概况( 黄丽北大教育经济研究2 0 0 4 6 ) 、 2 0 0 5 美国高等教育展望( 张水金美国教育快递2 0 0 4 1 9 ) 和外国私立教 育( 谢安邦,曲艺主编中国社会科学出版社2 0 0 3 ) 等文章和专著中。 由于美国私立高等教育发展很迅速,在美国高等教育体系中占据了十分重 要的位置,因此特点十分突出。研究者在分析美国私立高等教育时,主要的研 究问题涉及有政策法规、历史发展、学生管理、师资管理和课程设置等方面, 其中有很多研究成果也涉及到了经费筹措这一问题。主要出现在美国私立高 等教育发展的自主性及启示( 王金瑶,教育发展研究2 0 0 3 7 ) ,美国私立高等 教育的发展、演变、特征与未来走势一美国盈利性高等教育的崛起( 温松岩 清华大学教育研究2 0 0 5 4 ) ,慈善基金会缘何兴盛于美国( 李韬美国研 究2 0 0 5 3 ) ,美国营利性高等教育机构的发展及特征( 高晓杰江西教育科 研2 0 0 5 7 ) 等文章中。研究点主要集中在其办学经费来源的途径上,有研究者 对美国私立高等教育经费筹措情况做了以下几个方面的研究: 一是健全的政策保障。先后颁布了莫里尔赠地法案、高等教育法修正 案( a m e n d m e n t st oh i g h e rg d u c a t i o na c t ) ,西北法案、莫雷尔法案、 哈奇法案、军人权利法案、国防教育法、高等教育设施法、基本教 育机会助学金计划( 也称p e l l 助学金) 等给予私立高等教育扶持和资助。 二是政府大力支持。通过政府贷款、助学金、科研基金等方式给予私立高 等教育极大的支持。 三是私立高等教育筹措实现了多渠道、多途径。主要有: 学生的学费。美国私立高校的快速发展离不开巨额的经费支持,其中来 自学生的学费的收入起到了举足轻重的作用。学杂费成为美国私立大学的最重 要的经费来源,一般情况下在私立高校的各项收入中居于首位,这是美国私立 大学最重要的经费来源。 联邦政府拨款。主要通过学生贷款、科研经费等途径实现。 服务及销售收入。是仅次于学杂费的第二大经费来源。在美国,较大一 部分的私立高校都从事辅助设备的经营业务,学生宿舍、供膳设施、其他校内 商店、旅馆、医院、房地产、设备出租等都可以带来一笔可观的收入。 捐赠收入。美国素有私人、校友、私人企业和慈善基金会捐款办学的传 统,在美国实现工业化的过程中形成的一些大规模私人财团,都热衷于捐资助 学,将资产以私人名义捐献给私立大学,私立大学捐赠收入达到教育经费构成 的1 l o 左右。分为校友捐赠、非校友个人捐赠、基金会捐赠和商业捐赠。 州政府资助。州政府对私立教育的资助有两种形式,一是直接对学校的 资助,二是通过对学生提供资助而间接资助学校。 四是政府在法律上允许部分营利性私立教育机构通过办学营利,保证了充 足的办学经费来源,同时提高了私立教育的办学质量。有笔者特别对美国营利 性私立高等学校进行了专题研究和分析,认为美国营利性高等教育的兴起,是 美国高等教育市场发生根本性变化的产物。营利性教育的发展使私人资本和资 本市场成为教育资金的又一重要来源。 五是在经费来源渠道的相关制度中,所提到的美国的教育券制度、基金会 制度和私营教育管理公司与上市公司。 六是在分析其办学经费渠道来源广泛的成因上,有研究者认为主要是以下 几个方面: 政府的大力支持 文化多元化的影响 宗教的影响 私立高校的内部管理机制 ( 2 ) 关于我国民办高等教育经费筹措的研究 在进行文献检索时,共查到了直接研究有关民办教育经费来源的文章2 0 篇, 在5 本专著中都有章节对此问题进行了论述。所论述的有关我国民办高等教育 经费筹措的问题包括以下几个方面: 第一、我国民办高等教育经费来源的政策支持 有研究者通过对我国民办教育有关办学政策的分析中得出我国民办高等教 育经费来源政策基础是:1 9 8 7 年,原国家教委在关于社会力量办学的若干暂 行规定中指出,社会力量办学的经费自行筹集,学校可向学员收取合理金额 的学杂费,但不得以办学为名非法牟利。 关于政府如何资助民办高校的问题,国家没有明确规定,只是在1 9 9 7 年颁 布的社会力量办学条例之“保障与扶持”一章中指出,县级以上各级人民 政府和有关部门应当依照有关法律、法规的规定,对社会力量办学给予扶持。 由于规定较模糊,执行起来很难。 在2 0 0 2 年1 2 月颁布的中华人民共和国民办教育促进法第七章“扶持 与奖励”第四十四条中规定:县级以上各级人民政府可以设立专项资金,用于 资助民办学校的发展,奖励和表彰有突出贡献的集体和个人。 第二、我国民办高等教育经费来源的现状 通过抽样调查和统计,有研究者对我国民办高等教育办学经费来源渠道做 了相关分析,从我国民办高等学校的经费来源看,大多数的民办高校是以学费 作为财政的主要支柱,在所调查的3 7 所民办高校中,学费收入占学校总收入 1 0 0 的的有1 4 所,占9 0 的有9 所,占8 0 的有8 所,占7 0 的有4 所,占6 0 的有1 所,占4 0 以下的有l 所。 除此之外,也有少数民办高等院校在资金来源和投资方面也表现出了投资 主体及产权所有制的多样化。有研究者对部分民办高校的调查中看出,我国民 办高等教育经费来源还有以下几个渠道:公民个人、爱国华侨、外商、私营 企业给学校投入办学资金;企业、事业单位运用非政府拨款的资金( 税后留 利等) 投入办学;社会各界、爱国人士捐资助学:向用人单位收取部分培 养费补偿;校办企业、科研、技术服务的盈利收入补给办学;有偿使用教 育资源;合作办学,资源共享:政府给予直接的、间接的支持或政策支持 等。但这些经费筹措渠道只限于某些少数的民办高等院校,并且其中很多来源 渠道在实际操作中都难以得到实现,大多数民办高校的办学经费仍是依赖于学 费的收入。 同时,有研究者认为基于我国“穷国办大教育,小财政办大教育”的基本 国情,政府的投入比例也在明显下降。 第三、我国民办高等教育经费筹措中存在的问题 在浅谈中国民办教育投资与发展( 樊宝柱中华教育网) 、对民办教育 公平待遇问题的探讨( 戴兴侨,阚阅+ 教育探索2 0 0 3 1 2 ) 、中国民办高等教 育的市场化特征与政策走向分析( 邬大光华东师范大学学报教育科学 版2 0 0 3 3 ) 等文章及中国民办教育发展报告( 房剑森主编中国社会科学出 版社2 0 0 3 ) 等专著中对此问题有了一些研究,主要提出了以下几个问题: 政府资助政策不健全。中国的民办高等教育发展得益于改革开放的大环 境,但民办高等教育发展的许多运作机制并没有得到法律和政策的保障,目前 缺乏对民办高校给予经费资助的明确规定和具体措施。 在整个教育系统中相对于公办教育,政府未给予民办教育平等的地位, 在经费投入,贷款,税收等方面的限制还很多。 办学经费短缺,筹措体制不健全。 经费筹措渠道过窄,民办高校的办学经费过分依赖于学费。以学费为单 纯收入的融资渠道的办学体制必然使民办高等教育失去其社会性,最终导致办 学困难。 我国民办高校的学费收取不规范。主要表现在民办高校的学费收取没有 科学规范的依据和标准。 ( 3 ) 关于中美的分析研究 关于只针对于美国私立高等教育和中国民办高等教育经费筹措进行对比研 究的有关文章较少,大部分相关文章都是针对美国在私立高等教育经费来源方 面对我国的启示或借鉴而展开研究的,主要出现在美国私立高校经费筹措渠 道及其启示( 潘东交通高教研究2 0 0 1 4 ) 、民办高等教育与资本市场的联姻 国际经验与我国的道路选择( 邬大光教育研究2 0 0 3 1 2 ) 、美国营利性 高等教育的兴起及列中国的借鉴意义( 李明华高等教育研究2 0 0 4 5 ) 等文章 中。 ( 4 ) 关于美国私立高等教育经费筹措对我国的启示的研究 这类的研究主要出现在第三个问题中对我国经费来源分析研究所提到的相 关文章中,研究者都是在分析美国私立高等教育经费筹措途径的基础上得出值 得我国借鉴的地方,主要有: 保障民办教育平等的地位 健全政府资助政策 形成多渠道、多元化的经费筹措新格局 规范民办高校的收费 3 、对已有研究成果的评价 总的说来,到目前为止的相关研究及其成果,为了解美国私立高等教育和 我国民办高等教育的经费筹措途径和特点提供了较好的参考,同时这些研究还 根据我国的国情和民办高等教育办学现状提出了一些对策建议,为方便相关教 育部门的决策和后来者的进步研究提供一定的参考,具有一定的理论意义和 实践价值。但是,目前的研究还存在一些明显不足,主要表现在以下几方面。 ( 1 ) 研究对象的角度问题 在已有的研究成果中,大多数研究者都是从整体上进行研究的,文章都涉 及我国民办高等教育或美国私立高等教育的很多方面的问题,如规模、政策、 管理、产权等,单纯只对经费筹措问题进行研究的很少。分析问题的角度也比 较窄,在进行比较分析时,很多文章都没有从两国不同之处的成因再进行深入 的分析,得出产生这些不同的真正原因是什么。而只有找出差距的成因,才能 提出切实有效的改革措施。 ( 2 ) 研究的立足点问题 在已有的研究成果中,很多都是比较研究,但应该注意,在进行中美两国 的比较研究时,必须考虑到两国在国体、政体及经济基础上的差别,这就要求 我们站在现实的基础上思考问题,而不能脱离实际,不能单纯以某国的教育评 价尺度为标准,不能以自身的价值尺度为衡量标准,这些都是片面的。我们不 能完全站在单一的角度思考教育改革,而应该站在社会、文化、价值、个人理 念等角度去思考教育。在对我国教育提出建议时,应根据实际情况提出符合我 国国情的建议,不能实行完全的“拿来主义”。 ( 3 ) 研究方法的问题 现有的研究般是从静态即对现有结果进行研究,如私立大学特别是名牌 私立大学有哪些优势条件等,而很少从动态及对比分析中去研究,研究对象比 较单。 ( 三) 本研究的主要创新 基于前人研究的不足,本研究定题为“美国私立高等教育经费筹措的研究”。 笔者认为,其特色与创新之处有: 1 、研究对象的创新 以一方面问题作为切入点,深入分析。本研究运用了因素分析的方法,只 钊对“私立高等教育经费筹措”这个着眼点,从小处入手,研究对象明确,在 对美国的私立高等教育发展现状、经费来源途径及成因进行深入分析研究的基 础上,从经费这一问题入手,针对我国民办高等教育的实际情况提出对民办高 等教育的发展切实可行的建议,真正做到取长补短。 2 、研究角度和立场的创新 本研究不单纯从教育的角度看待教育,而站在历史发展的角度,经济学的 角度,文化学的角度,社会学的角度分析问题,力求使问题分析得更加透彻。 在进行分析时,将从理论基础、政策、制度保障、体制观念等动态的角度进行 多方面分析,以发展的观点看待问题,不局限于只看到现有的静态结果。 本研究定位于分析研究“美国私立高等教育经费筹措”这一问题,在详细 总结,研究其来源渠道和特点的基础上,又从社会基础、文化背景、经济体制、 管理制度等方面分析了形成这一现象的原因,从而得出一些结论和建议。 ( 四) 研究方法及理论基础 1 、研究方法 本文欲采用的方法主要是对比分析法,同时将因素分析法、文献法结合起 来,全面把握目标、思考问题,这有利于吸收前人的长处同时避免不足。 2 、本研究的相关理论支持 ( 1 ) 公共产品理论 在经济学的公共产品理论中,根据产品或服务在消费上是否具有竞争性和 排他性,将其分为私人产品、公共产品、准公共产品。公共产品应由政府提供, 私人产品应由市场提供,准公共产品应由政府和市场共同提供。作为由高等学 校提供的高等教育服务,直接产出的结果是人力资本的形成,包含了学生的知 识、能力的增长,思想修养的提高。这种直接的产出是教师与学生的共同劳动 结果。从高等教育提供的产品性质来看,高等教育服务在消费上一方面具有竞 争性,在既定的高等教育机会下,一个人接受了高等教育就减少了他人受高等 教育的机会。在另外一方面,高等教育所提供的教育服务具有排他性,由于高 等教育消费的非整体性,一部分人会被排除在高等消费之外。但是另外一方面, 我们可以看到,高等教育面向全社会,具有开放性,任何具备入学条件者均可 享受高等教育资源,同时高等教育具有巨大的外部效益,在定程度上可推动 经济的增长,提高受教育者的自身条件,改善收入分配的不公平等。从以上可 以看出,高等教育既不是消费上具有完全竞争性和排他性的私人产品,也不是 在消费上完全不具有竞争性和排他性的公共产品,它同时兼具私人产品和公共 产品的一些性质,因此在产品属性的分析上属于准公共产品。 ( 2 ) 教育成本分担理论 高教成本分担理论是由著名教育经济学家约翰斯通( d b r u c ej o h n s z o n e ) 于1 9 8 6 年提出,该理论认为高等教育的成本应由纳税人、学生、学生家长和社 会人士( 捐赠) 共同分担。高等教育的成本分担理论所依据的价值基础是:高 等教育是有投资、有收益的活动,满足了多个主体的需要,收益人包括国家、 受教育者个人等,根据市场经济的基本原则,谁收益谁付款,高等教育的成本 必须由这些主体分担。理论依据主要是利益获得原则和能力支付原则。成本分 担理论体现了公共权利意识的觉醒和对教育投资意识的肯定,它不但有效提高 了公共资金的利用效率,同时大大提高了学校响应市场的积极性。 ( 五) 核心概念的界定 1 、私立教育与民办教育 ( 1 ) 私立教育 在美国公立教育的范畴之外的其他类型教育称为私立教育,私立教育特点 。何菊芳从公共则政学角度看高等教育经费投入 j 3 时肃省经济管理干部学院学报,2 0 0 4 ( 3 ) :4 0 4 2 。刘亚平中美民办高等教育成本分担主体的比较研究【j 】高等教育研究,2 0 t 2 , 5 ( 3 ) :5 3 1 0 是:独立法人、自筹资金、自主办学、追求特色、努力保持竞争力。同时,私 立教育分为非营利性质和营利性质。在本研究中,将营利性质和非营利性质都 划为私立教育范畴。 ( 2 ) 民办教育 我国在2 0 0 2 年1 2 月2 8 日颁布的中华人民共和国民办教育促进法中 从举办者、经费来源和服务对象对民办教育概念的外延和内涵进行了界定。民 办教育促进法第二条认为:“国家机构以外的社会组织或者本人,利用非国 家财政性经费,面向社会举办学校及其他教育机构,适用本法。本法未做界定 的,依照教育法和其他有关教育法律执行。”根据此规定,国家权利机构、行 政机关和军事机关等举办学校不在本法的对象范围内;从经费上看,民办学校 是指利用非国家财政经费举办的学校:从服务对象看,本法的适用对象范围是 面向社会提供的教育教学服务。 “民办教育”在我国是个历史概念,是个发展概念,其组成要素和所指内 容也随着历史的发展而变化,因此国内学术界对民办教育的界定还有很多不同 的观点,现在普遍用“民办教育”这个称谓,而不称为“私立教育”。笔者认 同以上对民办教育和私立教育的界定,认为虽然美国的私立教育和中国的民办 教育称谓不同,但在本研究中所指的研究范围是一致的。 2 、教育经费 中国教育百科全书中的定义是:教育经常性事业费,包括人员经费和公用 经费两部分。教育经费是国家财政预算支出的组成部分之一,是国家用于发展各 级各类教育事业的费用。在我国,教育经费的主要承担者是国家,同时还有各 种团体和企事业单位,以及个人和各种捐赠。 教育管理学上对教育经费的定义是:指国家用于发展教育事业的用费,主 要指国家预算的教育支出。在教育政策论:具有中国特色的社会主义教育政 策研究一书中认为:在现代社会,教育经费的来源不局限于国家预算的支出, 而是存在广泛的来源,如社会资助、受教育者支付学费、学校的经营收入等。 :堂国教育+ 百科全书【m 北京:海洋出版社,1 9 9 1 :6 7 3 ”孙绵涛教育行政学概- 论i m 上海华东师范大学出版社1 9 8 9 :2 0 7 2 0 9 1 l 因此,可把教育经费定义为:国家、集体和个人用于发展教育的费用。 。孙绵涛等教育政策论:具确中国特色的社会主义教育政策研究 m 武汉:华中师大出版社,2 0 0 2 :2 7 5 1 2 二、美国私立高等教育现状及特点 ( 一) 美国私立高等教育的现状 在美国,私立教育的历史远远比公立教育的历史长,从美国教育的发展历程 来看,美国的教育起源于私立学校,而且这种私立学校几乎全部为教会人士所 创办。美国私立高等教育的发展有其深刻的社会背景,它的存在适应了美国这 个多元化、多种族社会发展的需要。众所周知,1 7 6 6 年美国独立之前为英国的 殖民地,最早来自英国的移民中,9 0 以上是基督徒。所以,殖民地时期美国的 学校,均以英国教会私立教育的传统为模式,学校的管理人员也都为教士,故 学校均受教会控制。 6 3 6 年英国清教徒建立了哈佛学院,这是美国高等教育的 发端,也是美国私立高等教育的开端。以及于1 6 9 3 年在美国南部建立的威廉吐马 丽学院和于1 7 0 1 年在康涅狄格创办的耶鲁学院,都是以英国牛津、剑桥两个大 学的体制为参照,以培养传教士为目标建立起来的。美国独立之前,高等学校 完全是私立的,并且控制在教会手q 。经过三个多世纪的发展,美国私立高等 教育已经取得了巨大的成就,成为世界上最大的私立高等教育系统,截至2 0 0 3 年,已经建立了2 4 5 6 个私立高等教育机构,占美国高等教育机构的5 8 9 3 ,o 美国私立大学也雄居高等学府排行榜的榜首。 表1美国高等学校统计( 2 0 0 2 0 3 学年) 类型数量占高校总数比 公宵高等教育机构1 7 1 24 1 0 7 其中:公立四年制高等教育机构 6 3 l1 j 公青一年洲高等麴育加孝幻 1 0 8 12 5 9 私立高等教育机构 2 4 5 65 8 9 3 其中:私立四年制非营利性高校 1 5 3 83 6 9 私立四年制营利性高校 2 9 77 1 私立二年制非营利性高校 1 2 73 0 私立二年制营利性高校 4 9 4 1 1 9 资制来源:高等教育记事2 0 0 4 8 h t t p c h r o n l c l ec o m f r e e a l m a n a c 2 0 0 4 n a t i o n j i n d e x 。二e 定华走进美圈敦育 m 北京:人民教育出版社,2 0 0 4 :1 3 5 从表中可以看出,美国私立高等教育机构的数量多于公立高等教育机构数量, 并且在办学形式上更加多样化,私立营利性高校和非营利性高校共同发展,在 整个高等教育系统中起到了不同的作用。 ( 二) 美国私立高等教育的特点 1 、传承自治传统,保持自主办学 自治是美国高等教育的特征之一,美国对多元文化的兼容,对自由平等的重 视使其形成了较强的自主意识和观念,这是美国私立高等教育自主性发展的前 提,而自主发展的能力则形成了自主性发展的条件。作为美国私立名校的哈佛大 学,其“教授自治,学术自由、崇尚创新”的办学理念被视为美国精神的象征。 美国的私立高等教育之所以享有极大的自治性,一是受民族传统的影响,美国 是一个由移民组成的国家,移民基本都是由于在本土受到宗教迫害而到北美大 陆去的,因此美国没有由国家举办的学校,其学校最初都是由教会兴办的,没 有政府官员的干涉,形成了自治的传统;二是由于美国民主化的政治环境使得 美国私立高等教育自主性的发展有了深厚的政治土壤。相应的制度保证了教育 者具有自由、民主意识和民主精神,学院和大学不用按照任何标准模式发展。 自由、独立使美国私立高校相对于公立高校而言更具有自主选择性。 根据美国政府有关政策规定,联邦政府不对私立高等教育实行直接管理, 而是由各州负责。各州对高等教育的管理是从州的全局出发来制定统一标准和 要求的,它给予了地方学区更多的行政权和自主权,使得私立高校很少受到政 府部门的直接控制。在办学过程中,联邦政府对私立高等教育的发展进行宏观 指导,实施间接管理。一方面通过立法和财政资助手段,把联邦政府的高等教 育方针政策渗透到私立高校之中,从而影响乃至决定私立高校的发展方向,使 私立高校也能按照政府的意图办学。”另一方面通过鉴定机构的评估以保证私立 高校的教育质量。私立高校要想参与联邦助学金及其他联邦项目,就必须经教 育部认可的鉴定机构认证,每年向教育部提供信息,达到教育部的财政和行政 管理最低标准。 由于政府不干涉私立高校内部的管理,国家也没有关于学校教学、科研、 。 荧 德里克博克美国高等教育 m 乔佳义编译北京:北京师范大学出版社1 9 9 1 :1 2 4 1 4 人事、财务等方面的法律和政策,因此私立高校拥有充分的办学自主权。私立 高校可以自主决定学费标准,还可以自主决定招生标准和数额、经费的使用和 分配,同时可和公立高校一样自行决定专业设置、教学计划、课程安排和学位 标准,可自行颁发学历证书或专业证书,一些经州政府批准授权的私立高校还 可以授予学位。私立高校一般都设有董事会,通过建立董事会制度来实现自治 管理,私立高校的董事会都是法人组织,董事长就是法人代表。董事会有完全 独立经办学校的最高权力,甚至有权解散学校,在决策方面较少受到政府的影 响。私立高校在董事会管理体制下有效地进行自主经营,实现自主发展,使私 立高校在竞争的环境下更好地保持自己的办学特色,并保持较高的教育质量和 学术水平,进而实现可持续发展。 美国私立高等教育自主性还表现在其自主发展的能力自筹资金上。美 国高校的资金来源主要有两种:一是政府拨款:二是学校根据国家有关规定白行 筹集部分资金。私立高校来自政府的拨款非常有限,而公立学校主要靠政府拨 款,可以说经济上的独立使美国私立高校保持了广泛的自主性。 2 、经费来源广泛,结构均衡合理 美国私立高等教育发展迅速是与它充足的办学经费紧密相关的。私立大学 办学经费来源广泛,渠道多样,有很强的吸引社会资金的能力,联邦政府的财 政支持也使私立高校办学有很坚实的经济基础。 美国私立高等教育办学经费充足,筹资渠道广泛,其办学资金几乎完全靠 自行解决,自筹经费占学校总经费的9 0 以上。美国对私立高等教育经费来源 的法规和制度明确了国家、社会和个人对私立教育的权利和义务,采用有效的 措施促使国家、社会和个人共同支付教育费用,形成了以学生学费为主要收入 来源,政府资助为重要辅助来源,其他诸如捐赠、服务收入等方式为有效补充 的多元化的经费来源构成形式。美国人所说的学杂费通常是指学校为学生提供 教学服务所收取的款项和作为相关服务而收取的费用。学杂费是办学经费的主 要来源,约占私立高校总经费的一半。此外,自2 0 世纪8 0 年代以来,美国私 立高等院校依靠自身产业发展学校事业的份额始终保持着一个相当稳定的比例 ( 都在2 0 2 3 左右) ,社会捐赠在私立高校经费中的平均百分比是公立

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