（产业经济学专业论文）高新技术产业化动力机制研究.pdf

武霞理t 大学硕1 学垃论空摘要从当前国际环境看，科学技术对社会经济麓屡的巨大推动作用甚受到世界各国的普遍重褪，离新技术产业的发展已经成为支撑各国经济增长和可持续发霆的主要动力，发展高瓤技术产业谋求国家经济发展和综合国力的提高已经成为照界各国的共识。总结中国高新技术产救过去2 0 多年的发展经验和失败教训，用以指导和解决来来中凰高额技术产业发展所面临的难题，是中国高新技术发展规律理论研究的方向。这无疑是有意义和必簧的t 也是本文研究的出发点和立足点。本文第一章首先回顾和总结了高科搜经济的发展规律，并定义了离新技术产业化动力机制的概念，及动力机制研究包涵的内容；接着，笔者对影响离新技术产业化进程的各主要因素进行列举，并根据备因数对高新技术产业发展的不同影响方式，将动力因素划分为外部动力因素和内部因素两大类，第二章分析了外部动力对高新技术产业化进程豹推动作用，第三章首先在分析高新技术产业促进稳的创新特征的前提下，分别研究了各种创新活动对高新技术产业发展的重要推动作用：文中第四章在前面研究的基础上笔者构建了高新技术产业化动力系统的模型，并分析了动力系统的作用特点、作用方式，掇出了内部动力主体结构的“三套车”模式和动力协闻的一种主要模式“四轮协同”模式：最后，在第五章，笔者分柝了中国高新技术产业发展中存在的问题并做出对策研究。本文紧紧围绕高新技术产业化这主线，探讨影响商新技术产业化历程中备种影响因素，分析推动高新技术产蛇化的各种外在和内在的动力、各种动力的作用方式、作用机理、多种动力因素的协同作用，用整体观念、系统蕊念来分析、研究商新技术产业化的动力机制。本文对动力机制的硪究弱豹不是为了使菜单一动力发挥最大推动作爝，丽蔗谋求动力系统整体最优效果。舅的是为了绘中翻离新技术产业豹快速、健康、平稳发展提供指导。关键词：离新技术产业优动力因数动力系统动力机制武汉理t 凡学颤f ? 学付沦堑a b s t r a c tf r o mt h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a lc i r c u m s t a n c e 。n a t i o n si nt h ew o r l dh a se m p h a s i z e du n a n i m o u s l yt h eg r o a tp r o m o t i o no fs c i e n c ea n dt e c i m o l o g yo f ft h ed e v e l o p m e n to fs o c i a le c o n o m y , t h ed e v e l o p m e n to fh i g h - t e c hi n d u s t r yh a sb e c o m et h em a i ni m p e t u sf o r t h ee c o n o m i cg r o w t ha n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fv a r i o u sn a t i o n s a n di th a sb e c o m e 矗c o m m o n s e n s et od e v e l o ph i g h - t e c hi n d u s t r yi no r d e rt op r o m o t ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di m p r o v eo v e r a l ln a t i n n a ls t r e n g t h i ti st h et h e o r e t i c a lr e s e a r c hd i r e c t i o no fh i 曲t e c hi n d u s t r yd e v e l o p m e n tt os u m n r i z et h ed e v e l o p m e n te x p e r i e n c ea n df a i l u r el e s g o r l so fc h i n a sh i g h - t e e hi n d u s t r yi nt h ep r e v i o u s2 0 ) e a r s 。a n du s et h e s ee x p e r i e n c ea n di e s s o n st od i r e c ta n ds o l v et h ec o n f r o n t i n gp r o b l e m si nt h ef u t u r e u n d o u b t e d l y ,l h i si sb e c e s s a r ya n dm e a n i n g f u l a n di s8 王s ot h es t a r t i n gp o i n ta n ds t a n d i n gp o i n to f t h i st h e s i s a tf i r s t c h a p t e r1 一r e v i e w sa n ds u m m a r i z e st h ed e v e l o pr e g a l a t i o n so fh i g h - t e c he c o n o m i c ，a n dg i v e sad e f i n i t i o nf o rt h ei m p e t u sm e c h a n i s mo fb i g h - t e e hi n d u s t r i a l i z a t i o na sw e l la st h ec o n t e n t so f t h em e c h a n i s m ；n e x t a u t h o rl i s t sm a i nf a c t o r si n f l u e n c i n gt h ep r o c e s so fh i g h - t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o n a n dd i v i d et h e s ef a c t o r si n t oe x t e m a lf a c t o r sa n di n t e r n a if a c t o r sa c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n tw a y st h e s ef a c t o r sa f f e c t i n gt h eh i g h - t o c hi n d u s t r yd e v e l o p m e n t c h a p t e r2 一a n a l y z e st h ep r o m o t i o ne f f e c to fe x t e r n a li m p e t u so nt h eh i g h - t e e hi n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s s ，c h a p t e r3 - - a n a l y z e sr e s p e c t i v e l yt h eg r e a tp r o m o t i o ne f 凳c to fv a r i o u si n n o v a t i o na c t i v i t i e so nt h eh i g h - t e e hi n d u s t r yd e v e l o p m e n to nt h ep r e m i s e so fa n a l y s i so f 也ei n n o v a t i o nc h a r a c t e r i s t i cf o rh i g h - t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s s c h a p t e r4 一a u t 1 0 rf o r m u l a t e sam o d e lo fi m p e t u ss y s t e mf o rh i g h - t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o no nt h eb a s i so ft h ea b o v er e s e a r c h ，a n a l y z e si t sf u n o t i o nc h a r a c t e r i s t i c 、f u n c t i o nm a n l e t , a n dc o m e sf o r w a r da “s a nt a ne h e ”p a r e r r d m o d ef o rs u b j e c f i v es t r u c t u r eo fj n t e m a li m p e t u sa n do n em a j o rp a n e r r g m o d eo fi m p e t u sc o o r d i n a t i o n 。s il u nx i e t o n g ”p a n e r n m o d e f i n a l l y ,c h a p t e r5 一a u t h o ra n a l y z e st h ep r o b l e m si nc h i n a sh i g l l - t e c hi n d u s t r yd e v e l o p m e n ta n dg i v e ss o m ec o u n t e r m e a s u r e s t h et h e s i sd i s c u s s e sa 1 1t h ef a c r o p si n f l u e a c i n gh i g l l t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s s 。a n a l y z e sa l ls o r t so fe x t e m a la n di n t e m a li m p e t u s 、f u n c t i o nm a n n a ro fv a r i o u si m p e t u s 、f u n c t i o nm e c h a n i s m 、c o o r d i n a t i o ne 疏c to f a l ii m p e t u sf a c t o r sp r o m o t i n gh i g l l - t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n da n a l y z e st h ei m p e t u sm e c h a n i s mo fh i g h t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o nb yu s i n gt h ei n t e g r a la n ds y s t e m a t i cc o n c e p t ：t h ep u r p o s eo f t h i st h e s i s sn o tt om a x i m i z et h ep r o m o t i o ne f f e c to f s i n g l ei m p e t u s 。b u tt op r o m o t et h eo p t i m u me f 诧畦o fw h o l ei m p e t u ss y s t e m t og i v es u g g e s t i o n sf o rt 1 1 er a p i d 、h e a l t h y 、s t a b l ed e v e l o p m e n to f c h i n a sh i 曲- t e e hi n d u s t r y k e y w o r d s ：h i g h - t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o ni m p e t u sf a c t o r si m p e t u ss y s t e mi m p e t u sm e c h a n i s m武 兄理下太擘蕊士学位论变刖黉从当前国际环境看，科学技术对社会经济发展的巨大推动作用已受到世界各国的普遍重视，高新技术产业的发展已经成为支撑各国经济增长和可持续发展的主簧动力，发展高新技术产业谋求国家经济发展和综合国力的提高己经成为世界各国的共识。当今一些发达国家把发展高新技术及其产业化纳入本国2 l 世纪发展战略的核心，形成了一个以发展高新技术为方向，以争夺国际市场为导向，以达到巩固经济技术火国优势为目的的竞争格局。与此同时，相当多的发展中国家和地区也将发展高新技术及其产业俸为谋求经济发展的战略方针，如印度、墨西鬻、巴西、中国的台湾地区等，他们抓住发展高新技术产h k 这一大好机遇，充分利用后发的某些有利因素，实现了国民经济的超常规、大跨步发展，缩小了与发达国家间的差距，实现丁经济的发展和社会的进步。数据表明，1 9 9 9 年印度软件出口额为3 7 亿美元，成为仅次予美国的第二大软件出口国。巴西也十分重撬本国离掰技术产业的发展，2 0 0 0 年其科研投入占g d p 总值1 6 ，到2 0 0 0 年底，巴殖全国拥寄电脑7 7 0万台，达至4 每百人4 8 7 台。中国离新技术产业发展真正起步予1 9 5 6 年制定的1 9 5 6 - - - 1 9 6 7 年十二年全国科学发展远景规划纲要，特别是十一届三中全会以后，随着中国着手实施一系列跨世纪工程如：“8 6 3 计划”、“火炬计划”、“攀登计划”、“跨世纪人才计划”等，中国高科技工作呈现出勃勃生机和良好的发袋态势。我国的高新技术研发水平和能力整体上有了很大提高，缩短了与世界先进国家的差距，提离了国际竞争力：带动了我国商科技的发展，形成了一批具有自主知识产权的高新技术产品；培育了一批高新技术产业增长点，有力的促进了我国高新搜术产业的形成和发展；带动了传统产业的升级和改造，为经济发展注入了新动力和活力：培养造就了一批高新技术研发队伍，形戒了一批具有良好科研条件和管理运行机制的研发基地，为高新技术产业持续发展奠定了基础；推动了高新技术研究的国际合作，提高了国家在圈际上的科技地武汉理t 夫学硕士学位论文位。可以说，中国离新技术受业是伴随着中强改革开放面诞生和成长起来静，也是世界新技术革命蓬勃发展和知识经济兴起在中国的具体体现。回联中国高新技术企业的发展历程，作为中周市场化改革的先行者和先进生产力的代表，中国高新技术企业在改革和发展中发挥了无可替代的、独特的导向炸用。但是中国的离新技术产业的发展并非一帆风颁，由予受到| 酲体制、不健全的资本市场、技术市场、人力市场以及激烈的国际国内竞争，中国高新技术产业必定会经历种种曲折和坎坷。以古为鉴，可以知兴亡。认真总结中国商新技术产业过去2 0 多年的发展经验和失败教训，用| 三i 指导和解决未来中国离新技术产业发展所面晒的难题。是中国搿新技术发展规律理论研究的方向。这无疑是有意义和必要的。也是本文研究的出发点和立足点。本文围绕高新技术产业化这主线，在理论研究和数据分柝的摹础上，探讨影响商新技术产监讫历程中各种影响嚣索，分析推动商新技术产业化的备种外在和内在的动力、各种动力的作用方式、作用机理、多种动力因素的协同作用，用整体观念、系统观念来分析、研究高新技术产业化的动力机制。本文对动力桃制的研究目的不是为了使菜擎一动力发挥最大推动作用丽是谋求动力系统整体最忧效果。目的是为了绘中国高新技术产业的快速、健康、平稳发展提供指导。武汉理t 太学硕士学位论文第1 章高新技术产业亿理论及问题的提出离新技术显鼷于上个世纪4 0 一5 0 年代，其在世界范围内的产业化发展于始7 0 年代米8 0 年代初并在世纪束形成了席卷全球的发展高新技术及其产业化的浪潮。许多经济学家对发展高新技术及其产啦化投入关注，认真分析了这种新经济现象，总结了发展高新技术产业过程中的规律，提出大量粪知灼见，形成系统的关于高新技术产业佬的理论。本章先对离新技术产业亿理论作出概要总结，在次爨础上提出高新技术产业化动力机制的命题并作粗略的转析。1 1高耨技术及相关概念的界定1 1 1 、高新技术商新投术是一个在中基运用十分普遍的概念，实际上是对高技术( 或尖端技术) 和新技术的一个综台。由于高技术和新技术事实土并不是在所有的场舍都是统的，所以高新技术并非一个规范的概念，基于约定俗成的原因，本文将高新技术、高技术、薪技术假定为同一范畴的概念。高( 耨) 技术( h i 曲一一t e c h n o l o g y 或h i - - t e c h ) 一词最早出现于蓑国6 0 年代，在1 9 7 1 年美国科学院编写的技术与国鞒贸易一书中正式提出这一概念，指能在经济上可以取得重大效益的尖端技术。高( 新) 技术一词目前解释多这几十种，综台各种定义，高( 新) 按术应该是指一种知识密集、技术密集的瑗新技术，它建立在现代自然科学理论和最新工艺技术的基础之上，是一个不断发展和变化的动态过程，体现着当代人类社会对自然的更高层次的改造和利用，是能够为当今社会带来巨大经济效益和社会效益的的各种手段和方法的总和。根据国内外知识界和产业界关于离新技术的概况和描述，高授术有以下一些特征：高度的创新性高新技术作为智力资源密集型技术，它不仅是在原存笈1武汉理_ _ i _ _ 丈学硬i j 掌垃论文展遴路上进行控术革新和积累，而且是在广泛利用现有科技成果韵基础上，递过研究与发展( r d ) 的高投入，进行知识歼拓和积累，创立新的技术思路和途径。高度的战略性高新技术标志着当今世界发展的制高点，它是戳科学技术形态表现出来的一萃串战略资源和国家实力，麓接关系到一个国家或地区在全球竞争格局中的经济、政治和军事地位。离效益性高技术产业具有高投入、高效益的特点，它是当今知识经济的第一支柱，是低耗高效型经济。据电子部一份研究报告，电子类产品与其它门类产品对经济的贡献率相比，如果以单位质量钢筋对g n p 的黄献为l ，则小轿车的贡献为5 ，彩电为3 0 ，计算机为1 0 0 0 ，集成电路为2 0 0 0 。高渗透性高技术对经济、社会各个领域的渗透和扩敞，带动了传统产业的发震，实现了传统产业的高级纯。精1 9 9 3 年联合国工业发展组织统计，全邀界国民生产总值中有6 5 与微电子有关。高风险性据美国经济学者曼颠菲尔德的一项统计，在高技术项目中，只有6 0 的研究与开发计划在技术上获得成功，其中只有3 0 能推向市场，在推向市场的产品中仅有1 2 是有利w 图的。这说明高技术创新的风险极大。风险主要在于技术、市场嚣方确。智力密集性高新技术发展需要大量的知识储备和智力投入。据统计，赢新技术产业研究开发所需秘技入员数量为传统产她的5 倍，在制造、销售等非研究开发部门中，技术工人比传统制造业多7 0 。112 、高新技术产业经济合作与发展组织( o c e d ) 将研究与歼发( r d ) 强度( 郁r & d经费占工业增加值的比重) 作为衡量高新技术产业的标准，r & d 强度的计算醴1 3 个o c e d 成员国2 2 个制造业部门的数据为基础。猷1 9 8 0 年的数据为基础，o c e d 于1 9 8 6 年缭出高新技术产业的定义，即r & d 太子4 4 的六大产业：航空航天( 2 2 7 ) 、办公设备及计算仪器( 1 7 5 ) 、医药( 4 8) 、科学仪器( 4 8 ) 、电力税械( 4 + 4 ) 和通讯设备( 1 0 4 ) 。在1 9 9 4年巴黎会议期闯，o c e d 专家对数据进行校正，聚用1 0 个o c e d 成员国1 9 8 51 9 8 6 年的数据，考虑到闻接r & d 投入，重新确立的高新技术产业包括航故议理王人掌颚 学位论望空航天、办公设备及计算仪器、电子通讯、医药，中高技术包括电动机械、汽车、化工制品、非电力机械。( 见表1 1 )表1 - - 1o c e d l 9 9 4 年高新技术产业目录产监总r d 强度矗接r & d 强度间接r & d 强度航空航天2 4 2 92 2 2 32 0 6新技术办公蹬备及计算仪器 4 3 98 82 5 】产业电子通讯1 0 2 578 20 9 3医药87 57 8 20 9 3电动机械4 0 62 ，9 81 0 8审离技汽车3 9 02 9 01 o o术，m 北化工制品3 + 1 22 。5 l0 + 6 1非电力机械26 67 90 8 6螽辩水游：怅品两技术严业羿定瓶豁_ ；5 方法分析t 圆辣科委中盥科技促进发艇研究中心捌研摧矗1 9 9 6 年4 月15 臼，总第2 5 2 期。美国国会预算办公室曾经通过定义高薪技术企、监来反映高新技术产业的状况。他们定义高新技术企业为：公司的r & d 经费在总投资中占百分比较高雇倒秘学家、工程师、专业人员和技术人员数量占总人数薅于各类企此的平均傻。故其列出的高新技术产业为；医药、工业有机化学制品、办公和计算设备、遂信设备、电子元器件、飞机及其零部件、导弹和航天器及仪器。中国目前还没有关于高新技术产业的明确定义和界定标准。由于高新技术产业是个相对的概念，在不同时期、不同国家和地区，有不两的内延和外涵，一般界定和划分高技术产业通过比较产业的技术密集度和复杂程度来进行的，其有较离技术密集度期复杂程度的制造业定义为藉技术产业。技术密集度通常国两个指标确定：是产业r & d 经费强度；= 是科技人员在员工中所占比例。技术复杂度是遥过产品技术的可知程度测度，它涉及产品的技术水平、设备水平和工艺水平。借鉴o c e d 的定义和分类，结合中国国情，中国科学技术指标1 9 9 6 ) ) 将航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、医药品制造业、专用科学仪器设备制造业和电气机械及设备制造业等划为高武汉理1 i 天学预 。学位论文技术产业。1 1 3 高新技术产业化产业化事实上也不是一个规范的概念，其来源大概子工业化( i n d u s t r i a l i z a t i o n ) 这一一概念。工业化趸少包含三三个特点：一是生产高度分工；二是机械化和自劫化；三是市场范围豹不断扩大。产业化也涵盏这三个特点，只是产业化除考虑工业外还考虑冀他产业领域的特点，更注重技术进步封产业发展的影响。由此产业化可以说是在二e 业化基础上内涵和外延的更大扩展。1对于中国高新技术企业来说，产业化还包含更深的涵义，它是在特定历史、经济环境下提出的，主要用来描述中霉高新技术企业从一次创业时的贸易型向二次创业时的生产型转变的历史过程。产业化包括三个目标：一是从贸易型向生产性转化：二建产业的规模化：三是产、傲的国际化，以及实现三个鞫豹的途径和手段。由此考虑，高耨技术产业化可定义为高科技成果向现实生产力转移的过程，是高新技术透过研究开发和市场交换不断扩散，成功进入市场形成生产力并辐射为产业群的过程。高新技术产业化过程也可毗描述成一个成熟的科技成祟不断技术创新、技术扩散，点至达到一定市场客基，形成一定规模，最终形成一个产业的动态演避的过程，它包含了从新设想产生、研究、开发、中试与小撼最生产、工程设计、生产、市场销售赢至扩散的一个完整的过程。1 ，2 高新技术产业化瑾论高新技术产业化过程除了遵守传统产业发展的一般规律外，还有其自身独特的经济学特征祁发震规德。1 2 1高新技术产业化经济学特征高薪技术产业豹发展其有明显的技术经济一体化的特点，这种特征告诉我们，高新技术产业发展的技术经济系统动态过程中，除了具有传统工业经济发展的经济学特征之外，还有其自身的独特经济学特征。( 1 ) 范围经济性。邓伟根并：盘业经济：结构组织，援角大学出版社t 9 9 0 年峨，铘3 负6斌投理一太学硕士学位论尘范隧经济性是指高新技术发麓的技术经济系统动态过程中，带动冀相关技术产业发展的经济性。高新技术产业开发嚣发展的理论和实践表明；商新技术产业开发隧除了创造了高薪技术产业创业的文好氛围外，还有一个重要的功能就是适疵高新技术产业发展静范围经济性的要求，实现产业群的集聚效应。美国的硅谷、中国的中关村就是戴型的例子，他们成功的实现了信息电子产业群效应。( 2 ) 关联经济性。关联经济性是指高新技术产业发展的技术经济动态进程中，每个创业周期之间，瞄及在单个创业周期内创新的经济价值是相互关联的。高耨技术产业发展的产、学、研或官、产、学模式，其内在的根本动力是高新技术产业发展的关联经济性。( 3 ) 速度经济性。即高新技术发展是一个连续不断创新的离速发展链，一项高瓶技术要在攮短豹时期内实现英规模化、产业化的创业，否则该技术将报抉被淘汰。高新技术产：业发展的速度经济性源于近代科学技术转化为生产力的创业周期的缩短。1 9 9 0 年，美国一家公司的一项新产品从设计到上市的过程平均3 5 + 5 个月，而在1 9 9 5 年，这个过程缩短为平均2 3 个月；今天惠普公司有7 7 的收入来自寿命不超过两年的产品。( 4 ) 规模经济性。高新技术产业发展的规模经济性，除了与传统工、幢经济的规模经济性有共同点之外，高新技术产、垃规模经济性的背景是伞球化的概念。考察任何一家著名的高技术公司，都有一个重要的启示：在进行高新技术产业发展的创、韭投资对，定要把市场界定在闺踩化的范畴兆规划，狭隘豹地方保护主义，只能搜其区域化，最终抑制高新技术产业的发展。1 2 2 离新技术产业化规律总结国内外经济学的观点，高新技术产业化的规律有：( t ) 市场拉动规德。所谓市场拉动规律，即指高新技术成果能否转化为产品、形成产业，何时彤成产业以及产业化规律的大小，起决定作用的是市场需求的力量，跫市场拉动高撕技术产业化而不是高新技术本身的技术演进推动其产业化。( 2 )企业主体缎律。所谓企业主体规律，即指企业是使高新拄术成果转化为产品、形成产业的主体。在推进高新拄术产业化过程中，各圜都非常重视政府的作掰，但高精技术产业化豹主体是企业，政府的主要作用是为高新技术产业化创造个良好的环境和制定宏观支持与调控政策等。( 3 ) 入力资本决定作用武没理工大学硕寸岸位论丘=勰律。所谓人力赞本决定律用规律，即指在离新技术产业化过程中，人力资本起关键和核心作用。任何一个产业的发震，都是物质资率和人力资本共同作用鲍结果，丽离耪技术产业是知识投米密集型产业，因而决定高新技术产业化发震状况豹最主要因素不是物质资本的数量和质量，而是人力资本的拥有情况以及潜力发挥的程度。( 4 ) 创新是商撅技术企业醇生命之源。即指离新技术产照化过程始终贯雾着强大的、持续的刨新，剖新是使离薪技术企业充满生机和活力的“不竭动力”。高耨技术产业化的生命是创新，以刨耨为核心开展企业的一切经营管理活动，形成一系列创新激励枫制和剖新环境是离新技术企、韭推避成栗产业纯的共同选择，( 5 ) 特殊环境要求规律。所谓特殊环境要求规律，e g 指对于高颓技术产业化磊言，戮其藉投入、赢风险、高收盏等特点，因而比殷产业的发震所要求的环境要离，要形成适应高掰技术产业纯要求的特熊创业蝣境。( 6 ) 特殊资本支持撬律。任何一个产韭豹发展都需要资本作保障，对予离新技术产业纯而言，仅蠢传统的资本和融资渠道还不行，需要- - t 十特殊的资本风险资本戡创业资奄。( 7 ) 要素快速流动规律。所谓要素快速流动规律，即指高薪技术产业化所需要的知识、技术，人卅、资本、信息等要素应其备“超流动性”特征，能够在很短的时间里迅速聚集并组合起柬，使高新技术产业化的效率随时按照市场的需要达到一个较离的水平。( 8 ) 立体整合规律。所谓立体整合规律，卵指高新技术产业优嗣阶段所需豹生产要素及箕技术创新、设计制造、组织管理相互协谭、优化配置，不同阶段应有机连接、上下贯通，从德彤戒纵横交错的立体化、斑络化整体。( 9 ) 区域产业集群规律。所谓区域产业集群规律，即搀荚联性缀强的企业，供应商、大学、研究机构、中介组织秘联客等透过一个掰寸加值生产链在一个区域相互联系形成了网络。1 ，3 高新技术产韭化动力枫制“机制”一词最早来自希腊语。其本意是指机器的构造和运作原理，即机嚣在运转过程中每个零部件之闻的相互联系及运转方式。后来，机制的使用范围从机嚣扩展到生物，又从生物扩展到经济、社会领域。离新技术产业纯蓟力机制是指推动一项新成果顺利经过研发、中试、投产、工业他，弗形8武汉避1 k 学硕十学位论业成以此成果为核心的产业等过程t 】蚕种动力因素豹组成及作用桃理。其含义应该电括三个方面：第一，各种动力疆素的组成；第二备动力因素发挥推动作用的方式与作用机理：第三，整个动力机制发挥总体功能的方式。高新技术产业化有官、产、学协力机制、资金筹接机制、人才流动机制、动力机制、引导和保障机制等各种机制，其中动力机制是熏中之重，高新技术的产业化善先必须解决驱动力问题。高新技术产业化是一个多主体相互作用的创新过程，科技发展、市场需求、宏观经济政策法律环境、国际竞争等是构成宏观层次的外部环境驱动力。同时，还育来自于高新技术产业化参与主体( 政府、科研院所、企业、风险投资机构、资本市场等) 自身的微观层次的肉部创耨推动力。这两大部类动力，包含各自的动力因素，同一部类和不同帮类之间动力因素相互影响、相互作用，并贯穿予产业化活动的全过程，相互之间作用枫理十分复杂。本文通过对这两大部类动力的分析，揭示出高新技术产业化过程中的创新特征，指出创新是高新技术产业化的根本动力。鉴于高新技术产业化动力机制的复杂性，本文提出必须以系统、动态的观念研究高新技术产业亿的动力机制。对高新技术产业化动力机制的研究，其目的是为了给高新技术产j 啦的快速、健糜、平稳发展提供指导。嗣 j 重，高新技术产业具有速度经济憔这一经济学特征，即一顼高薪技术必须在最短的髓期内实现产业化、规模化的创业，才能抢占制高点，获得超额利润。对商教技术产业化动力系统的研究能满足离新技术产业化对时间鲍要求。9武汪理t 大学嘲i 学位论文第2 章高新技术产业化外部环境动力高新技术产业化作为一项创新活动，其所涉及的行为主体主要有政府、科研院所、企业、风险投资机构、中介机构等，圊此影响高新技术产业化的影喻因素很多，其中最主要的因素有：社会对发展高新技术产业的需求、高新技术的发展水平、人力资源、资金、管理水平、政府行为、市场机制、宏观经济、法律环境等，这些因素在产业化过程系统中可以大致分为两类：一类影响因素是系统的构成因素，如资金、人力资源、市场、技术创新等，这类羁素其影响力稳定、作用持久。另+ 类影响因素是系统的耳境圜素，如科技发展水平、政策、宏观管理因素、宏观经济法律环境、经济形式、国际竞争等，这类翔素的特点是其影响力不稳定。通过对高新技术产业化系统及其环境分析，可以发现这两类影响因素是相互联系、相互制约、相互促进的。本章将先对高新技术产业化外部环境动力进行分析。2 1 科技发展是高新技术产业化重要的外部推动力科技发展对高新技术产业化的推动作用表现在两个方面：首先，从高新技术产业的发展历史来看，科学技术上的重大突破是高新技术产业化的原动力，它是驱动产业化活动得以产生和发展的根本动因。科学技术造福人类的般过程是通过技术的工程化和产业化物化为某种可用蛇东磋，从而进入人类生产和生活领域。科技的发展接动经济的路径裁是科技运用产业。如果没有量子理论，就没有集成电路和电子计算机的发展；没有相对论和原子核裂变理论的发现，就没有当今广泛运用的核技术；没有分子生物学和遗传学的最新成就，就不可能有造福人类的生物技术产业。由此可见科技的发展是推动高新技术产业发展的一个重要推动力。其次，一国的高新技术产业的发展离不开持续的技术刨新能力和再创薪能力，这就要求该国拥有相当的科技水平。没有这样相当富饶的科技土壤，离新技术产业不可能顺利成长和持久发展壮大。武汉理工j = 学硕士学位论文一个崮家的科技水平的提高不是一朝一夕就可醚见委4 效果，这需要长期坚持不懈的人力物力投入，包捶对基础研究、应用研究特别是教育投入，以提高全体国民的科技索养，培养创额与再创新能力，提商整个国家的科技水平，世界各国已凌醒认识至5 加大对教霄投入和基础研究、应用研究投入的重要性，诲多国家在国力许可的范围下长期对教育和科研投入赢丈的人力和财力。据髓界银行1 9 9 7 年世界发展报告中的资料，教育经费占g d p 的比墓，低收入国家平均为3 1 ，中等收入国家平均为4 3 ，离收入萄家平均为5 ，7 。1 2 0 个统计资料比较完整的国家总平均为4 。表2 1 是上个世纪后二十年部分年份墩羿主要国家公= 莛教育投入占g d p 比重。表2 1 ：世界主要国家公共教育投入占g d p 比重1 9 8 0t 9 8 5i 黼1 9 9 21 9 9 4t 9 9 61 9 9 8a u s t r a li a5 25 24 05 554 8c h i n a2 52 52 322 42 3c a n a d a6 76 36 57 36 65 6f r a n c e4 9565 35 55 86 05 9i n d i a2 ，83 33 63 43 33 oj a p a n5 ?3 53 。53 。5g e r m a n y4 64 74 6k o r e a ，r e p3 64 33 44 13 54ln e wz e a l a n d5 74 56 27l6 46 。87 2s in g a p o r e2 74 63 13 23 13 3u n i t e ds t a t e s6 。64 嚣5 15 25 25 15d e v e l o p e dc o u n t r i e s5 954 84 94 8d e v e l o p i n gc o u n t r i e s3 53 53 23 4王13 7h 幽i n c o m ec o u n t r i e s5 954 84 84 7l o wi n c o m ec o t m t r i e s3 63 43 53 。23 。33 2瓢b r i d4 o3 争4 o4 a 4 64 64 5o o v e r r m a e n te x p e n d i t u r e ：p u b l i ce d u e a t i o r te x p e n d i t u r e8 sa o f g d p瓷料来源：h 趣地型蛳盟n 丛西：垒龌2 0 0 3 1 0 1 1 5 t 本人接理，空处表示数据欠缺。武敬理工大学硕士学位论文2 + 2 市场需求是高新技术产业他的拉动力随着科技和经济的体化，离新技术产业化模式也由研究高新技术到研制产品到开辟市场的传统单一模式，转变为先研究市场需求、预测未来市场产晶要求、针对产品霈求再研究所需技术的多种新模式。即产业纯活动j 三 市场需求为出发点，明确产品技术的研究方向，逋过技术剑新活动，创造出适台市场需求的技术和产品，馕市场需求得阻满足。在现实中很容易发现一个事实：往往是市场需求拉动了技术4 新及其产业纯。大多数的发明和刨新都是为了满足市场需求黼产生的结果。市场需求是当今激励高新技术产址化更为重要的推动力。在实践中，我们更直观越会感到市场首先拉动了创新，因为多数的发明和创新都是为了满足人们的需要面激励的结果，一种新产品、额二l ：= 艺常常试图满足商场需求。因此，直观地看，铷新在莆而扩散和技术攉动在詹，市场控动剖新实际上是强调环境因素对产品刨新过程的作用。离新技术企业在进行一项创新活动的计划封，首先考虑的是市场是秀脊巨大的需求潜力。这个过程包括选择适当的经营领域，即选择环境。同时也包括对自身按术水平的思考，以便新产品和市场霈求、技术相匹配。因此，市场需求拉动企业剖新在研究与开发的定位上有十分萋簧的作用。企业对需求的把握较准时，可以使一项新产品、新技术的扩散速发加快。同时，当企妲通过技术g 新极大盼满足了市场需求丽获得超额剥润时，就拥有继续创新的内在动力，从丽使整个离新技术产业在这种不断剖新的过程中发展起来。2 3 国家( 政府) 的宏观政策和经济环境的引导推动与保薄作用世界各国的经验表暖，发展高新技术产业，仪靠市场机割的力量是不够的，政府的会理干预和有效的玫蘸措施，起着至关重要的作用。离掰技术产业化必须有政府强有力的支持和良好的宏观政策、经济、法律环境。敢剪等豹作用就是为商新技术产业化创造嶷好的生长基础和宽松的政策环境。从国家屠面来看，好的科投豉蘸和优良的经济环境对赢新技术产业化的推动作用主要表现在良下方面：武汉理丁大学碗i ：学位论文2 ，3 1 用适宜的中长期发展战略和计划，；i 导高新技术技术产韭长期发展美国是世界上最早重视发展高新技术产业的国家之一，是高新技术产业的发源地。克林顿政府上台以后，科技政策从重“军”轻“民”、重“大”轻“小”的弊端转向为重视小辩学、应用研究与民用研究，从1 9 9 1 年开始制定的中长期科技计划有：1 9 9 1 年的离性能计算和通信( h p c c ) 计划：1 9 9 3年官方提出以技术促进美国的经济增长一增强经济实力的新方商的报告：1 9 9 4 年发表科技政策的声明：1 9 9 6 年美国发表失于信息高速公路建设的最终政策报告：1 9 9 6 年提出“因特网”计划；t 9 9 8 年确定要在2 0 l o 年前发展包括虚拟现实技术等1 0 项高新电子技术的计划。事实上，除美嗣外，许多其他国家都提出了本匿的中长甥科技计划，如1 9 9 4 年3 月欧援通过第4 个欧共体辩技发展和研究糖絮计划，计划将1 2 3 亿欧洲货币单位投入到攻克有重大经济和社会效益的关键项目；我国台湾地区，从5 0 年代后期开始制定了国家长期发展科学计划纲要，其层1 9 7 8 年又制定了科学技术发展方案用以确立科技发展方向，确定科技发展重点。这些中长期计划，由于明确了匡家以届的科技发展方向，有利子集中全国人力、物力、对力，都一定程度的促进了本国的高新技术产业化进程。2 3 2 宏观经济环境建设保障高新技术产业化高新技术产业化的过程是一项系统工程，从科研开旋、成果转化到知识产权的保护、发展要素市场、规范中介服务、形成产业援模等需要一套懿好的市场环境和法律环境，只有这些基本条件的其备，赢新技术产业才有顺年日发展和壮大的可能性。商新技术产业的发展需要有一个相对发达的市场环境，这个“无形之手”可以实现资金、技术、人才的自由流动，而这些对高新技术产业的发展是至关重要的。! 经济环境建设就是要建立和维护好适宜于商新技术产业发展的人才市场、技术市场t ，资本市场以及服务中介市场*建立和维护一个自由、公平、鼓励竞争的市场，法制建设是必不可少的。美国为了在避信和信息市场中引a 和避一步扩大竞争，使美国消费者受益，美国政府和国会在1 9 9 4 年底前通过立法确保增加竞争，选项立法明显的促进了民间企业对信息产业基础设施的投瓷。法国1 9 8 5 年制定了科学技术振兴法，雄动了科学研究及技术革新向中小企业转让技术，促进了科技成武没理丁大学硪十学位论文果的迅速转化。2 0 世纪8 0 年代日本经济迅速崛起，用较少的投入取得了举世瞩目豹科技成就，一方莉褥盏于日本透产省炎助的产业合作，茄一方面缚益于日本2 0 皴纪7 0 年代制定的联合研究制度和研究交流促进法等为科技合作提供_ ：r 法律保障。法锥4 制度的建设疏通了高科技成果向现实生产力转化的渠道，保障了转化的顺利进行，从丽促进瑞新技术产业化进程。2 3 3 直接鲋离新技术产业他进行投入国家对离新技术产业直接投入一般有两个目的：其一政府投资是导向性的，目的是为了引导社会资本的流向，投向般服务于国家中长期科技计划，包括提供有利于高新技术产业发展的经济环境建设投入，如为风险投资提供启动资金。比喻美国的信息高速公路计划约需投资4 0 0 0 亿美元，其中政府早期投入3 0 0 亿美元。其余部分投资政府通过规划目标、制定标准、修订浪案豹办法，引导私营大企业投入。蒸= 是重点保障少数关键技术领域，这些领域通常研发周期长、风险大，短期预期收益不明显。表2 2 为世界各国r & d 投入占g d p 比例其中包括政府投入部分占g d pe e 例。复2 2r & de x p e n d i t u r ea sap e r c e n t a g eo fg d ps o u r c e ：o e c d r b da n dm s nd a t a b a s e s ，m a y2 0 0 14 1 4武攫删- 太学硕士学位论文33 4 采取优惠政策推动高耨技术产业的发展为高新技术产业提供一个优惠的发展环境，同样是世界各国通常采用的一种促进赢新技术产业发展的做法。这种做法主要体现在以下三个方面：其一是在鼓励企救r 覆0 方蕊。企业作为技术创新的主体，通过扶持和增强企业的技术创新能力，可阻实现国家的发展目标。美国克林顿政府对企业r d 投资给乎永久性税额减免待遇，将小企业的先进技术投资收益税降低5 0 ；日本运用信贷、税收减免和财政补贴等经济手段，鼓励和扶持民间企业开发新技术为民间企业提供国内外经济、技术和产渡结构变化的信惑。其二是提供市场支持和保护。典型的做法是为高新技术产业创造一定的市场空闻。一是实行政府采购，美国航空工业、计算机和半导体工业的建立和发展，很大程度是靠政府采购政策给予了第一推动力：其次实行买( 卖)方信贷，西方国家大型高新技术成套设备制造业，由于实行买( 卖) 方信贷，在开拓市场时占有优势和主动权；还有实行关税保护。这些政策措施比直接投资更有效，可以减少企业技术创新和市场开发的风险，营造和培育市场需求。其三是税收优惠政策。包括房地产租售优惠，使高新技术企业取得土地租售价优惠和办公用房、厂房或者其他配套房租售优惠，减轻高新技术企业负担；所得税优惠，有的国家专门设置高新技术产业开发负税区，规定新建企业两年免税，新产品一年免税，还有对中小企业的技术纯收入给予减征3 0 的课税优惠；贷款优惠，通避银行竣设立基金会的方式，向离新技术产业开发区提供低息贷款。2 4 国际竞争是一种重要推动力级观世羿高新技术产业发展历史，当代诲多民用高科技其实是来源于军用嵩科技，而大量的军用科技的是伴随当时的军事竞争丽产生，比喻当时的计算机技术、网络技术、无线通信技术、航空航天技术等。冷战缩束后，大量军用科技转为民用，但这种高科技之间的竞争并没有因冷战的结束丽结束，各国在高科技领域的竞争却只渐激烈。因为科技竞争不仅代表国家综合实力的竞争，也是经济利益的竞争。1 5式援理t 走掌硕士学位论完当今，高科技术经济在一国国民经济中日渐占据重要地位，成为许多国家新的经济增长点。在国际贸易中，许多国家的离新技术产品在出阳总额中占有相当丈比例，离新技术产品出口成为衡量一个国家经济实力、科技实力和出口实力的重要指标。世赛十大出口国高新技术产品出口比例平均为4o左右，世界第一贸易大隧美国的商新技术