（工商管理专业论文）我国中小型企业国际化经营探究——以体育用品企业为例.pdf

我国中小型企业国际化经营探究以体育用晶企业为铡中文提要 我国中小型企业国际化经营探究 以体育用品企业为饲 中文提要 文章主要就我国中小企业如何开展国际化经营，并结合体育用品行业实例展开研 究文章首先以经济全球化为背景，介绍了中小企业国际化经营的特征和内涵。进而 提出中小企业国际化经营理论，着重用对外投资周期理论、小规模技术理论和技术地 方化理论分析了对我国中小企业国际化经营的指导意义并结合我国中小企业国际化 经营的现状，分析了我国中小企业开展国际化经营的可行性和必要性，但总体上还处 于初级阶段，我国中小企业国际化经营过程中还存在着若干问题，如融资、技术创新、 政策支持等等，为解决这些问题，文章就我国的实际情况，针对中小企业如何开展国 际化经营，从企业自身和外部环境两个层面展开讨论，提出了相关必要、可行的方法 和策略。 最后文章以我国体育用品行业为例，分析了我国体育用品行业的现状，并以两家 体育用品生产企业如何开展国际化经营为实例，展开分析。 关键词：中小型企业国际化经营问题对策 作者：张国松 指导老师：袁建新 t h e h 髓蛳d o e r d o m m i c s e a l b u s i n e s s 珏- ，妇h 鲫由搬虹函咐 袖t h e e m a l t e 西肇瞳p 啮删噼妇 t h e i n v e s t i g a t i o no fo u r d o m e s t i cs m a l lb u s i n e s s e n t e r p r i s ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n w i t ht h ee x a m p l eo fs p o r tg o o d se n t e r p r i s e s a b s t r a c t t h i sp a p e rm a i n l yr e s e a r c h e st h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g e m e n to fa l i l l 髓es m a l l b u s i n e s s ，w i t ht h ee x a m p l eo ft h es p o r t sl i n e w i t ht h eb a c k g r o u n do fe c o n o m y g l o b a l i z a t i o n , t h i sp a p e ri n l z o d u c e st h ec h a n i c 忙岱a n di n t e n s i o no ft h es m a l lb u s i n e s s i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n , a n db r i n g sf o r w a r dt h es m a l lb u s i n e s si n t e r n a t i o n a l i z a t i o nt h e o r y , e m p h a s i z e s t h e t h e o r yo f t h e f o r e i g ni n v e s t m e n tp e r i o d , t h e s m a l lb u s i n e s s i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g e m e n tw i t ht h es m a l ls c a l et e c h n i q u et h e o r ya n dt h et e c h n i q u e l o c a l i z a t i o nt l l e 讲弘a n dt h i sp a p e re m p h a s i z e st h eg u i d a n c es i g n i f i c a n c e a n dw i t ho u r s m ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o na c t u a t i t ya n dc h i n e s ca c t u a lc i r c u n 3 s t a l l c e , t h i sp a p e ra n a l y s e s t h ef e a s i b i l i t ya n d n e c e s s i t yo f d e v e l o p i n gi n t e r o a t i o n a l i z a f i o n b u ta 8aw h o l e , t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g e m e n to f c h i n e s e $ n l a nb u s i n e s ss t i l li s p l a c e di nt h ee a r l ys t a g e , a n da l s oh a saf e wp r o b l e m s ，s u c ha sf i n a n c i n g , t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n , p o l i c ys u p p o r t , e t c ，f o rs o l v i n gt h e s ep y o b l e m s ，t h i sp a p e rf i n a l l yb r i n g s f o r w a r di n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g e m c n t ss t r a t e g ya n dt a l co fc h m a ；es m a nb u s i n e s so f c h i n e s es m a l lb u s i n e s sf r o mt h eb u s i n e s si t s e l f a n dt h ee x t e r i o re n v i r o n m e n t l 嬲颤w i t ht h ee x a m p l eo fa i i n 鼬s p o r tg o o d sl i n e ，t h i sp a p e ra n a l y s e st h eu p d a t e s i t u a t i o no fc h i n e s es p o r tg o o d sl i n e a n dw i t ht h ee x a m p l eo ft w o 矗c t o n e sa p e c i a l i z e di n t h es p o r tg o o d s 。t h i sp a p e re x p a n d st h ea n a l y s i s 幻o k e yw o r d s ：t h es m a l lb u s i n e s s ，i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n , p r o b l e m s ，s t r a t e g y n v r i t t e - b yz h a n gg u e s o n g s u p e r v i s e db yy u a nj i n n x i n 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独刨性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人承担本 声明的法律责任。 研究生签名：缸fi l 丝：日期：t 立：竺竺 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文本人电子文档的内容和纸质论文的内容相致除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 一1l 研究生签名：钮巴! 圭l 堑：日期：之丑兰兰 导师签名： 缎期：牡 我番中小型企业国库化经营撂究一 ；t 体育用品企业为傅 前言 刖吾 一、研究目的及意义 加世纪知年代以来，在生产跨国化、贸易投资自由化、商品世界化、资本国际 化以及经济全球化的太背景下，无论是大企业还是中小企业，都以全球战略眼光来部 署自己的发展，其中中小企业的发展极为引人注目但传统的企业国际化观点认为， 国际化经营是基于规模经济的大公司的行为，对小企业来说非但不是机会，反而是威 胁。早期的国际化研究也集中于大公司的行为，因此中小企业的国际化经营是一个相 对来说探讨不足的领域。传统理论一直视国际化经营为资源丰富的大公司的竞技场， 然而，近年开始活跃在国际舞台上的中小企业对这种传统的思维模式提出了挑战。因 此在前人的基础上对中小企业的国际化经营理论进行总结和探讨具有极大的理论和 现实意义。 中小企业国际化经营程度如何，反映了一个国家或地区社会经济发展的水平，或 者说中小企业国际化经营程度的高低，在相当程度上体现了一个国家或地区社会经济 发展的水准因此如何在经济全球化的大背景下迈好中小企业国际化经营的步子，是 个值得关注和认真研究的问题。我国从年代中期开始进行的城市经济体制改革和 金融体制改革也使中小企业有了蓬勃发展的机遇和空间，尤其是沿海经济发达地区的 许多中小企业积极进行国际化经营，取得了很好的成绩。在这经济全球化不断深入以 及我国成功度过入世后的过渡时期的关键时刻，为那些有实力、能力实行国际化经营 的中小企业创造条件，解决中小企业国际化经营过程中遇到的困难和阻力，是我们亟 需认真研究解决的问题，也有极大的现实意义 本文旨在对中小企业国际化经营进行初步探讨，结合我国中小企业国际化经营实 践经验的基础上，从企业本身和外部环境提出我国中小企业国际化经营的相关对策和 建议 二、论文的研究方法 本文主要运用了以下研究方法： 第一、实证分析方法为了说明中小企业开展国际化经营的必要性、可行性，本 我嗣中小型企业国际化经营探究一以体育用品企业为倒 前言 文列举了若干数据并结合我国体育用品行业的事例对中小企业开展国际化经营作了 相对充分的描述 第二，比较分析方法在人们的印象中，航行在大潮涌动的世界市场上的应该是 大型跨国公司，为各国的经济发展做出贡献似乎与中小企业是无关的。本文为了澄清 这一事实，结合经济全球化的背景，对各国、地区各类型企业同中小企业做了若干方 面的比较 第三、归纳与演绎的研究方法通过归纳与总结我国中小企业在近年来取得的蓬 勃发展与若干问题，结合实际，对我国中小企业国际化经营的发展提出了若干可行的 对策与建议 三、论文的主要内容与总体架构 本文力图以经济全球化的背景来分析中小企业国际化经营。在分析中小企业国际 化经营的理论，以及我国中小企业国际化经营的必要性、可行性与现状的基础上，提 出了我国中小企业国际化经营的对策和建议。 长期以来，理论界对于企业国际化经营的研究大多集中在大型跨国公司身上，却 很少关注中小企业为此，本文首先以经济全球化为背景，从各国地区对中小企业 的概念界定入手，介绍了中小企业国际化经营的内涵和经济全球化背景下中小企业国 际化经营的若干特征( 第一章) 分析了中小企业国际化经营理论，着重用对外投资 周期理论、小规模技术理论和技术地方化理论论证了对我国中小企业开展国际化经营 的指导性( 第二章) 。接着就我国的实际情况，分析了我国中小企业开展国际化经营的 必要性和可行性。但总体上还处于国际化经营初级阶段，也还存在不少问题佛三章) 。 为解决这些问题，本文从企业自身和外部环境两个主要层面提出了我国中小企业国际 化经营的对策和建议涕四章) 本文最后结合我国体育用品行业的实例，分析了目前我国体育用品的现状，并以 两家体育用品生产企业为实例，介绍了两家企业如何开展国际化经营，并针对企业的 实际情况提出了进一步深化国际化经营的可行性建议( 第五章) 。 四、国内外研究现状 近年来，中小企业发展是一个热门话题，也是一个世界性话题，因为中小企业规 模虽小，但数量众多，就像江洋大海一样，渗透于人们社会经济生活的方方面面。在 2 我田中小型企业田际化经营探究一以体育用品企业为倒 前言 国际化经营方面，中小企业虽然引起了人们的关注，但总体上还处于研究的初期阶段。 有关企业国际化经营理论最早可以追溯到2 0 世纪年代s t e p h e nh y m c r 的垄断 优势理论，他以公司和产业组织理论为基础来解释企业的对外直接投资行为；在他之 后，金德尔伯格等人从不同方面扩大了垄断优势的内涵；哈佛大学教授费农的产品生 命周期论( 1 9 6 6 年) ，从产品和技术垄断的角度分析了产生对外自接投资的原因，认 为产品在市场上有周期特征，这个周期分为3 个阶段。即新阶段、成热阶段和标准阶 段，该理论认为，在成熟阶段，为了巩固和扩大市场份额，企业就会去海外设立子公 司，到了标准化阶段，企业开始在发展中国家进行自接投资，这种理论总体上看基本 能解释国际上产业转移的规律，但难以解释目前国际直接投资主要在发达国家之间进 行的现象；英国学者b u c k l e y c a s s o n 等人提出内部化理论，也称为市场内部化理论， 内部化理论的思想源于新厂商理论，从成本和利益的角度解释了国际直接投资的动 因，比较接近跨国公司投资和经营的实际情况，但是该理论没能对跨国公司对外直接 投资的区域选择标准进行解释。对中小企业国际化经营解释得比较好的是上世纪 年代英国经济学家邓宁的对外投资周期理论、年代美国经济学家威尔士( l t w c l i s ) 的小规模技术理论及英国经济学家拉奥( s a n j a y al a u ) 的技术地方化理论，通过这些 理论的论证解释，认为中小企业也能像大跨国公司一样开展国际化经营 就国内而言，对中小企业国际化经营的研究还是近年来的事情，但主要集中在对 外国政府扶持中小企业的政策和社会化服务体系的建立的经验总结上，以及我国中小 企业国际化经营过程中的失误等方面。不管是国外还是国内的学术界都还没有比较成 熟的系统的中小企业国际化经营理论。 3 我国中小型企业国际化经营探究一以体育用品企业为倒 第一章中小企业国际化经营内涵与特征 第一章中小企业国际化经营内涵与特征 国际化经营历来被认为是跨国公司的专利，但近年来。在贸易全球化、金融全球 化、生产国际化为特征的经济全球化大背景下，作为各国经济中的一支重要力量，越 来越多的中小企业开始以全球战略眼光来部署自己的发展，拓展自己的生存和发展空 间，成为一股推动国家和经济发展的强大动力，越来越多的中小企业开始走上了国际 化经营的道路 第一节中小企业国际化经营的内涵 一、中小企业概念的界定和划分标准 企业是一个集合性的概念，构成这一集合的元素是生产、提供不同产品和服务的， 规模大小各异即生产要素凝集程度高低不同的，以追求自身经济利益为目标的经济实 体。与此相对应，按一定的标准，又可以进一步将企业这一集合分解为多个子集。大 企业和中小企业则是以企业规模为标准而得到的企业这一集合的两个子集。 ( 一) 指标 从量上来讲，中小企业的范围界定一般采用企业的从业人数、资本金额、销售额、 资产额和市场占有率等绝对的或相对的指标，使用其中一个或者联合使用其中的某几 个作为界定指标。由于数量指标具有直观性的特点，并易于获得、把握和理解，在实 际中比较常用。与数量指标相对应的是从企业经营管理的角度，表征企业经营管理本 质特征的指标，即质量指标例如，企业的独立性，所有者与经营者的一体化等等 因而，即使从数量上看是属于中小企业的大企业的子企业，按照从质的划分指标，也 不属于中小企业范围。由于经济发展水平、文化背景以及区别划分中小企业的目的的 差异，世界各国界定中小企业范围的方法与所用的指标各不相同，有的用数量指标， 有的用质量指标，而有的将二者结合起来同时使用 ( 二) 上限与下限 在确定了中小企业范围的标准之后，将之具体量化的问题就是界定中小企业的具 体范围，即上限和下限的问题。所谓上限，是指大企业与中小企业的界限；所谓下限， 4 我田中小型企业国际化经营探究一以体育用品企业为倒 第一章中小企业国际化经营内涵与特征 则是指将中小企业与家庭劳动单位和自营业者( 个体户) 等相区别开来的界限。由于 企业规模的多样性，大企业、中小企业、家庭劳动单位和自营业者( 个体户) 间存在 的界限并不能简单地用一条线加以划分这一界限的设定，往往较多地取决于界定企 业范围的目的。 ( 三) 划分标准 中小企业的划分标准较多地取决于设置这一标准的目的。常见的是出于把握国民 经济中的企业规模结构和各规模企业的运营状况，对之进行行政、经济和法律等方面 的管理和扶持的需要。在标准的设置上，最需明确的莫过于作为政策对象的中小企业 的划分标准 表1 - 1 部分国家和地区划分中小企业的标准 国家或定量界定 定性界定 地区 雇员人数 资产( 资本) 颧 年营业额 0 - 5 0 0 0 - 1 亿美l 、独立所有 美国 金2 。自主经营 3 、在同行业中不占垄断地位 o - 5 0 0 0 - 2 0 0 0 万加元l 、独立所有 加拿大2 、无大公司管理结构特征 3 ，在其经营领域不占垄断地位 欧盟1 0 - 5 0 0 或1 - 2 5 0 制造业0 - 2 0 0零售业1 ，市场份额较小 建筑，采矿1 - 2 50 - 4 5 万英2 、所有者依据个人判断进行经营 英国 镑3 、所有者( 经营者) 独立于外部 支配 意大利 1 0 - 5 0 1 5 亿里拉 建筑业0 - 3 0 0制造o - l 亿日元 日本批发业0 - 1 0 0采矿0 - 3 0 0 0 亿日元 零售业0 - 5 0运输0 - 1 0 0 0 万目元 工业l l 2 5 0 阿根廷贸易6 - 2 0 0 服务业6 0 - 2 0 0 资料来源：陈乃醒中小企业经营与发展( 1 9 9 9 ) ，罗国勋二十一世纪；中国中小企业 的发展( 1 9 9 9 ) ；等资料编制 从世界各国和地区在设置各自的中小企业的划分标准时所选取的指标及基准看， 较为相似的特点是：在突出由产业部门的生产技术特点所决定的差异性基础上，选取 较为直观易得的指标( 企业的资本投入数额与所容纳的劳动力数量) 作为中小企业这 5 我国中小型企业置际亿经营探究一 ；王体育用晶企业为倒 第一章中小企业器际他经营内涵与特征 一概念的划分标准很多国家在设定数量标准前，都对企业的性质进行严格限制，其 目的在于强调中小企业的独立性，将中小企业与大企业的子企业和持、控股企业区别 开来，这对于国家实施扶持性质的中小企业政策尤为重要 在我国“小规模企业”往往与“中等规模企业”合并称为“中小企业”，即通常 将“中小企业”作为与。大企业”互补的企业形式来表述。 我国在2 0 0 2 年6 月2 9 日第九届全国人民代表大会上通过了中华人民共和国中 小企业促进法，促进法中规定我国“中小企业是指在中华人民共和国境内依法设立 的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产业政策，生产经营规模属于中小型的 各种所有制和各种形式的企业”另外还规定。中小企业的划分标准由国务院负责企 业工作的部门根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定，报 国务院批准。”2 0 0 3 年2 月1 9 日国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政 部、国家统计局根据中小企业促进法联合制定并颁发了中小企业标准暂行规定， 规定如表l - 2 ： 衰i - 2 我田中小企业标准 指标 行业 职工人数销售额资产总额 工业 0 2 9 9 少于3 0 0 0 万元少于4 0 0 0 万元 建筑业 m 5 9 9 少于3 0 0 0 万元少于4 0 0 0 万元 批发嗍少于3 0 0 0 万元 批发零售业 零售 0 - 9 9 少于1 0 0 0 万元 交通运输和 交通运输 0 - 4 9 9 少于3 0 0 0 万元 邮政业 邮政 0 - 3 9 9 少于3 0 0 0 万元 住宿和餐饮业 m 3 9 9 少于3 0 0 0 万元 资料来源：田家经贸委中小企业司2 0 0 3 年第1 4 3 号文件 本文考虑论点探讨的需要，并结合中国体育用品企业的实际，倾向于人数介于 0 - 2 9 9 ，销售额少于3 0 0 0 万元的生产型工业企业的划分标准 二、中小企业国际化经营的内涵 企业国际化经营产生于1 8 世纪中期。经过长期而曲折的发展，已经成为一股历 史潮流，滚滚向前，势不可挡 近十几年来，企业国际化经营始终是国际商务学研究的中心课题。什么是企业国 际化经营? 实业界、理论界、经济界众说纷纭。提出了许多定义有代表性的观点主 6 我国中小型企业置际化经营探究以体育用品企业为倒第一章中小企业田际化经营内涵与特征 要是：企业国际化经营，是指企业积极参与国际分工，由国内经营向全球经营发展的 过程；企业国际化经营的过程就是在产品和生产要素流动性逐渐增大的过程中，企业 对国际化市场而不是对某一特定国家市场做出反应；企业国际化经营是企业以国际市 场为舞台，开展对外投资，在国外设立机构，广泛利用国内外资源，从全球战略出发， 进行综合运筹，在一个或若干个经济领域进行经营活动的行为 以上对企业国际化经营的定义和内涵的种种表述，都有一定道理，但都不够完全， 有一定的片面性本文把企业国际化经营界定为企业在两国、多国、洲际，甚至全球 范围内从事经营活动，追求最大限度的国际比较利益的行为以这种观点为基础，从 中国和世界大多数国家实际出发，可把企业国际化经营分为“内向型国际化”与“外 向型国际化”两类“内向型国际化”主要指进口、购买技术专利、三来一补、与国 外资本合资合作经营、成为国外公司的子公司或分公司等。“外向型国际化”主要指 出口、技术输出、各种国外合同安捧、对外投资、建立海外子公司或分公司等。企业 国际化经营的“内向型”和“外向型”相互联系、相互促进、关系密切“内向型” 是“外向型”的基础和条件，“外向型”是“内向型”的必然趋势和结果。主要内容 包括：经营观念国际化、资源配置国际化、生产国际化、商品国际化、市场国际化、 经营行为国际化、技术规则国际化等等。企业国际化经营的高级形式是跨国公司。跨 国公司的国际化经营是双向的，包括外向型国际化和内向型国际化两个方面 由此可见，如果一个企业的资源转化活动超越了一国国界，即进行商品、劳务、 资本等任何形式的经济资源的跨国传递与转化，那么这个企业就是在从事国际化经 营，它区别于传统国内经营的最根本之处在于企业是否参与了商务，劳务、技能和其 他资源的跨国转移与转化1 人们一般认为只有大型跨国企业才有能力进行这种跨国 经营，其实中小企业一样也能参与这些跨国活动，进行国际化经营。本文探讨的中小 企业国际化经营主要是针对以外向型国际化经营为主的，处于商品出口、对外投资初 级阶段的中小规模生产工业型、劳动密集型企业 第二节经济全球化下的中小企业国际化经营 经济全球化是世界经济发展的趋势，企业实施经营国际化战略是顺应这一潮流。 中小企业也己经投身于经济全球化的浪潮中，以其自身的优势，积极进行国际化经营。 1 卢新德，信息传擅全球化与中目企业经营国际化战略，人民出版社，加眈 7 我田中小型企业国际化经营探究一以体育用品企业为倒 第一章中小企业国际化经营内涵与特征 这不仅是中小企业发展到一定阶段的客观需要，也是中小企业走向成熟的重要标志。 中小企业不仅在发达国家而且在发展中国家和地区，也已经成为了各国、各地区对外 贸易和对外投资的重要力量。 一、经济全球化的经营背景 ( 一) 贸易自由化日益扩大 第一、国际贸易飞速发展世纪年代，世界商品贸易的增长率己连续7 个 年头超过世界生产增长率另据w 1 d 的统计，1 9 9 7 年，世界上商品与服务贸易额合 计已达6 7 万亿美元这充分表明了经济全球化和自由化的程度在不断提高。 第二、贸易壁垒不断降低，共同大市场加速形成。经过多轮谈判，世界贸易组织 促使各国各地区达成了一系列的协议，大大地降低了关税水平，减少了非关税壁垒的 数量。w r o 成员己从成立之初的7 6 个增加到目前的1 4 0 多个，全球贸易的9 0 以上 是在这些成员之间进行的，全球共同市场正在加速形成 第三、区域集团化向纵深方向发展。据统计，目前全世界1 4 0 多个国家和地区参 加了各种形式的区域性自由贸易区或区域经济共同体进入2 1 世纪以来，这些集团 的经济合作开始向更广泛、更紧密和更高层次发展。这是全球大市场真正形成之前的 过渡形式，也在客观上大大促进了贸易的自由化 ( 二) 金融自由化趋势加强 近几十年来，随着经济全球化的深化，金融流动全球化趋势加速发展，跨国融资 的制度障碍、货币障碍和政策障碍愈来愈小，金融贸易服务总协定已经达成，一个一 体化的全球化资本市场业己形成。目前世界日货币交易量近2 万亿美元，债券市场也 空前活跃，各种债券发行量不断创出新高。每年通过国际资本市场实现的融资安排在 1 万亿美元以上2 ( - - - ) 生产国际化加速发展 如果说，商品市场的国际化是经济全球化最直观的、最初的表现形式，是全球化 的先导，那么，生产国际化则是经济全球化得以迅速发展的基础，也是国际经济关系 向紧密方向发展的更深刻的表现和全球化的主要特征 生产的国际化主要表现在各国企业间的生产专业化协作获得了广泛的发展，以跨 2 ( 芙) 路易斯特拉特，走向全球化：中小企业腾飞之路i m 】华夏出版社，舢 8 我国中小型企业田际化经营探究一以体育用品企业为倒 第一章中小企业田际化经营内涵与特征 国公司为主体的国际生产体系正在形成。由于科学技术的发展，生产要素的国家属性 逐渐消亡，通过跨国公司在全球范围内得以合理配置，同时，跨国公司生产、营销国 际化也使以往部门之间专业化向部门内的专业化发展。联合国贸易与发展会议的世 界投资报告 显示；至1 9 9 7 年，全球跨国公司已达5 3 万家，子公司4 5 万家。这些 数以万计的跨国公司依据跨国公司自身的生产要素的优化配置的原则到世界各地去 进行直接投资，建立生产基地，组织产品生产，实行专业化生产和协作，而不是局限 于一个国家或一个地区 二、经济全球化下的中小企业实施国际化经营的重要意义 尽管中小企业作为单个企业，相对于大型企业而言，在人力、物力、财力资源等 方面都有明显的不足，在市场竞争中处于弱势地位然而，随着经济全球化的深入， 中小企业日益加快实施国际化经营的步伐，不仅对国家和地区的社会发展、经济增长、 增加出口、解决就业和加快技术革新等方面起着重要作用( 表l - 3 ) ，也对中小企业加 速融入经济全球化体系有着重要意义 衰1 - 3 各田，地区中小企业占企业总教，就业人敦的比重( ) 国家或地区 日本韩国美田德国英国中国内地台湾地区 中小企业数量比重 鲫79 9 19 9 7 l9 9 59 9 8 9 99 7 7 3 中小企业就业比重 7 2 77 4 45 2 4 96 9 75 5 47 57 8 2 5 取得资料的时间 1 9 9 1 61 9 9 71 9 9 52 0 0 l1 鲫92 0 0 01 9 9 9 资料来源：国际商报 ，2 0 0 2 年1 2 月1 7 日，从德国经验看中小企业的界定 1 、有利于推动社会经济增长，提供就业机会和社会稳定 在不少国家和地区，中小企业的发展已经成为经济稳定的关键。从企业数量看， 在日本、韩国、美国、德国、英国和中国内地、台湾地区，中小企业都占绝对优势。 从对产出的贡献看，中小企业也有相当的份额1 9 9 7 年，韩国制造业和矿业的中小 企业创造的附加值占全部附加值的4 6 5 1 9 9 8 年美国中小企业的生产总值占g d p 的5 1 ，产品销售额的4 7 来自中小企业；1 9 9 9 年英国中小企业总产出占全国的4 2 ； 在我国内地，据国家发改委2 0 0 4 年6 月发布的数据，2 0 0 3 年的g d p 和社会销售额 的5 0 以上、出口总额的6 0 以上都是由中小企业创造的。2 0 0 4 年中国统计年鉴 的最新统计表明，2 0 0 3 年我国中小企业的资产合计占所有企业的6 0 7 ，3 - 业新增加 9 覆田中小型企业田际化经营探究一以体育用品企业为倒 第一章中小企业用际化经营内涵与特征 值占6 3 9 ，销售收入占6 3 3 ，利润总额占5 4 ，增值税占6 0 3 可见，中小企 业在中国总体经济中占据了半壁以上的江山。 。 中小企业不仅创造了大量的财富，成为一个国家或地区生产总值、出口总额的重 要来源；而且创造了大量的就业机会，成为一个国家或地区社会经济发展的稳定器 我们从表1 3 可以看出另据国家发改委2 0 0 4 年6 月发布的数据，大陆中小企业提 供的就业岗位已超过7 5 以上就整体而言，中小企业的承受能力相对较强，它可以 随经济社会发展的需要而扩大或缩小，不会引起社会太大的震动可见，中小企业的 大量存在和发展不仅创造了广泛的就业机会，吸收了大量的劳动力，也为建设和谐社 会发挥了积极作用。 2 、有利于推动中小企业的技术创新 从2 0 世纪初到2 0 世纪7 0 年代，美国科技发展项目的一半以上是小企业完成的， 而从2 0 世纪年代以来，大约7 0 的技术创新是由小企业完成的，小企业人均创造 发明是大企业的2 倍。可以说，美国率先进入知识经济时代，其中小企业贡献最大。 同样，德国专利技术的2 3 亦是由中小企业创造的。目前几个闻名于世的高科技公司， 如微软、康柏、苹果，都是由一些名不见经传的小企业发展起来的。国家发改委2 0 0 4 年6 月发布的数据显示，我国改革开放以来，约6 5 的专利是中小企业发明的，7 5 以上的技术创新由中小企业完成，8 0 以上的新产品是中小企业开发的 另一方面，在美国和欧盟各国，中小企业在研发方面的份额不断增长，总体已 经达到所有企业研究开发的2 0 ，而在爱尔兰、葡萄牙、波兰和挪威，中小企业的 研究开发占绝大部分。中小企业还发挥了大学研究和产业创新之间的桥梁作用。可 见，随着信息时代的到来和知识经济的兴起，中小企业在推动技术创新方面的作用 逐步显现 3 、有利于推动中小企业国际贸易的发展 中小企业在各国的出口中占有重要的地位根据经济合作组织与发展组织 ( 0 旧c d ) 2 0 0 0 年的报告，中小企业占了世界制成品出口的2 5 一3 5 ，经合组织成 员国中约有l ，5 的制造型小企业，其营业额的1 0 - 4 0 在跨国界的活动中取得。不过 不同的经济体和行业之间存在着显著的差异。比如，我国中小企业的出口总额占全国 镇箭，中小企业发展的嗣际比较，中田社会科学出版社，2 0 0 l 1 0 我曩中小型企业宙际他经营探究一以体育用品企业为倒 第一章中小企业国际化经营内涵与特征 的6 0 ：日本在整个2 0 世纪年代，中小企业在所有制造业出口中的份额直很接 近5 0 ；韩国的中小企业的出口比重发生了一个从高到低再回升的过程，到2 0 0 2 年， 中小企业在出口中的比例已经从2 0 0 0 年的3 6 9 上升到了4 2 ；在美国，中小出口 企业在出口中的比例近些年来约为3 0 ，其中，4 0 为制造型企业。如今，各冒和地 区的政府都高度重视中小企业的出口，中小企业自身也日益注重其国际竞争力的提 升这将进一步推动中小企业在国际贸易方面的蓬勃发展 4 、有利于提高中小企业自身的竞争力 部分中小企业不具备直接通向国际市场的渠道，又限于规模、资金和人力资源的 匮乏，难以独立开拓国际市场，这时就可以与大企业建立战略联盟，以提高自身的竞 争力另外，中小企业通过积极地进行国际化经营，更多地参与国际生产体系，能够 促使生产国际化和分工协作迸一步的发展。中小企业只有大力开展国际化经营，在更 加广阔的国际市场中锻炼自己，才能更好地适应经济全球化的发展 三、经济全球化下的中小企业国际化经营基本特征 1 、根据国际市场需要，确定经营方向 中小企业制定国际化经营方向的决策，要结合国内和国际两个市场，更重要的是 国际市场的需要国际市场既是一体化的，又是多元化的，还呈现多层次性国际市 场的这种特点，要求中小企业密切关注市场需求的动向。依据国际市场的变化和自身 在国际分工中的比较优势来进行企业的国际化经营方向的选择是经济全球化下中小 企业的最显著特征 2 、规模小，灵活经营 般人们认为规模小是对中小企业的一种约束。但中小企业自身却认为小规模是 它们的优势，不会引起负面效应因为中小企业的营销和分销网络比较简单，决策过 程比较快，可以根据市场情况的变化做出及时的调整 3 、拥有一定的竞争优势 在国际市场上竞争的中小企业拥有特定的优势，优势的来源有：利用大公司留下 的“空隙”、规模不经济，运用利基战略成为市场的补缺者；具有小规模技术优势， 可以把大公司不再使用的技术改造成适合东道国要素情况的技术；利用组织结构的简 我国中小型企业国际化经营探究一以体育用品企业为倒 第一章中小企业田际化经营内涵与特征 单、灵活带来的成本优势 4 、新技术促进中小企业的国际化经营 网络经济改变了企业问的竞争态势，进行国际化生产经营条件日趋成熟。工业经 济增长是以资金、规模和自然资源利用为增长动力的。而新技术革命特别是网络技术 的发展大大改变了企业的生产管理、组织结构和整个经济社会面貌，新技术革命引起 企业小型化和分散化趋势社会消费需求的易交性、多样化和个性化也震动了中小企 业的发展，高新技术的发展，改变了中小企业的生存基础。网络时代的到来改变了企 业内部的关系，使中小企业通过网络在获取信息、开展国际化生产经营方面与大的跨 国公司之间的差距缩小了，国际化经营条件逐步成熟。 5 、对外直接投资的特征 大多数中小企业在国际化经营的初级阶段采取贸易和出口代理等方式，而后考虑 投资设立海外销售子公司，在逐步对海外市场了解和认识之后，才考虑在海外建立生 产设施。对外直接投资是中小企业国际化战略深入推进的一种表现从联合国的调查 结果看，中小企业的对外直接投资呈现两大特征：一是对外直接投资的金额不大，但 分支机构的数量比较多；二是中小企业国际直接投资的资本来源主要是西方发达国 家，投资区位也主要集中在发达国家( 表1 _ 4 ) 袭“中小企业海外机构的地理分布 二哭 发达国家发展中国家中国、中东欧 投资宗主国、 美国 8 2 61 6 9 o 5 日本 4 6 65 2 31 1 欧洲 9 2 17 8 0 1 其中：法国 9 2 17 9 0 德国 9 1 18 9 o 意大利 9 1 38 7 o 荷兰 71 3 3 o 瑞典9 9 1o 9 0 瑞士 9 1 68 4 o 英国9 0 39 7 0 所有国家 8 1 41 8 _ 3 o 3 资料来源：t j i t a ( 1 9 9 8 ) ，u n c t a d 我国中小型企业厦际化经营探究以体育用品企业为饲第一章中小企业国际化经营内涵与特征 总之，当今世界正处于一个重大的转折时期，正经历着一场格局、体制、产业结 构、贸易和投资布局等方面的深刻变革随着经济全球化向纵深推进以及企业国际化 的迅速发展，世界经济市场化、网络化和自由化趋势己成为不可逆转的潮流。发达国 家的资金、技术、管理经验与发展中国家的资源、廉价劳动力和广阔的市场正通过企 业跨国经营、国际合作的有效运作与经济全球化的进程而最大限度的聚合在一起在 经济全球化进程中，中小企业只要善于利用和充分发挥自身的优势以及外在的有利条 件和环境，积极进行跨国经营或国际合作，必将不断壮大自身的经济实力，畅游于全 球市场之中 我国中小星企业墨际化经营探究一以体育用品企业为倒 第二章中小企业国际化经营理论 第二章中小企业国际化经营理论 作为研究企业国际化经营的原因、方法和战略构成的国际化经营核心理论如垄断 优势理论( i - i y m e r1 9 6 0 ) 、费农的产品生命周期论( 1 9 6 6 年) 、内部化理论( b u d d yg c a s s o n , 1 9 7 6 ) , 及国际生产折衷理论( d u n n i n g , 1 9 8 1 ) ，这些传统跨国公司理论在解释中 小企业国际化方面都存在着一定的缺陷，已经不能很好的解释这种现象了于是，自 2 0 世纪年代以来，企业规模大小与其开展国际化经营的能力之间的关系成为学者 们关注的热点上世纪八、九十年代兴起的对外投资周期理论、小规模技术理论和技 术地方化理论的不断完善，使人们逐渐认识到了中小企业开展国际化经营的独特竞争 优势。 第一节对外投资周期理论 一、理论主要内容 d u n n i n g ( 1 9 8 2 ) 首先提出的投资发展周期理论具有通用性，它旨在从动态的角度 解释一国的经济发展水平和国际直接投资地位的关系。特别引人注目的是该理论在发 展中国家的应用 2 0 世纪8 0 年代初，邓宁针对国际投资理论缺乏动态分析的严重缺陷，通过对5 6 个国家人均g n p ( 1 9 6 7 1 9 7 9 ) 和人均对外投资额的实证研究，发现一国对外投资的 多少与一国的经济发展水平存在相关性，提出投资周期理论该理论旨在从动态角度 解释一国的经济发展水平与国际直接投资的地位关系，特别引人注目的是该理论在发 展中国家的应用按这个理论，一个国家对外直接投资倾向取决于：第一，经济发展 的阶段；第二，该国所拥有的所有权优势、内部化优势和区域优势。 邓宁根据人均国民生产总值，划分了四个经济发展阶段c 见表2 - 1 ) 第一阶段c 人 均g n p 低于或等于4 0 0 美元) ，没有直接投资输出，这时由于一国的企业还没有所有 权优势，同时，由于本国投资环境较差，外资流入也较少；第二阶段队均g n p 在4 0 0 一1 5 美元) ，对外资的吸引力增加，外资大量流入，但由于国内经济发展有限，对 外投资仍然较小；第三阶段c 人均g n p 在2 0 0 0 - - - 4 7 5 0 美元之间) ，对外直接投资大幅 1 4 我国中小型企业国际化经营探究一以体育用品企业为倒 第二章中小企业国际化经营理论 度上升，其发展速度可能超过引进外国直接投资的发展速度，但净对外投资额仍为负 值，进入这一阶段标志着一国已走上国际生产专业化道路；第四阶段队均g n p 在 4 7 5 0 美元以上) ，处于这一阶段的国家是发达国家，它们拥有了强大的所有权优势， 此时的净对外投资额为正值并逐渐扩大 表2 - l 一目吸引外赍和对外投资的演进过程 对外投资阶段 人均收入水平跨国投资特点 1 低于4 0 0 美元 有少量外资流入，没有对外投资 2 4 ( d - - 2 0 0 0 美元外资流入增加，有少量对外投资 对外投资增加，增速有可能超过外资流入增速， 3 2 0 0 0 - - - 4 7 5 0 美元 但对外净投资仍然为负 4 4 7 5 0 美元以上对外投资超过外资流入 在邓宁看来，跨国投资是经济发展的必然结果，是随着经济发展而进行动态演进 的按照这个理论，一个国家在全球跨国直接投资格局中的地位，与其发展水平密切 相关发展水平愈高，发展潜力愈大，吸引外资的能力和对外投资的能力愈强。例如 美国，既是吸收跨国投资最多的国家，也是对外投资最多的国家。从跨国投资的实践 看，世界上发达国家和发展中国家国际投资的地位的变化大体上符合这一发展趋势， 但由于他在分析中利用了人均g n p 这一个单一指标，并据此来判断企业整体所具有 的优势状态和对外直接投资规模，其结论很难说是全面的 r u n n i n g ( 1 9 8 6 ) 对投资周期理论作了进一步阐述，他认为一国公司对外直接投资 的特征、组成及水平随着国家的发展阶段而变化早期的对外投资通常是资源型的， 然而随着公司趋于成熟，它们不再局限于对单一活动或产品的投资，在选择不同类型 的生产地点时，采用更加国际化的视角。这类跨国公司直接组织了国际劳动分工，因 此，其行为及所有权优势具有更加独立于母国的状况 c _ , a n t w e u t o l e n t i n o ( 1 9 9 0 ) ：扩展了这一观点，认为各国的对外直接投资本身也有 一个发展过程。跨国公司从技术要求有限的资源导向的活动，逐步向更复杂的制造类 型转变投资产业的组成、地理组成都在发生变化他们还认为由于业务的国际化发 展已经成为所有国家企业的普遍趋势，第三世界的跨国公司比工业化国家的公司在更 早的发展阶段就开始了国际扩张。 1 s 我田中小型企业霉际化经营探究以体育用品企业为倒 第二章中小企业国际化经营理论 二、理论的指导意义 根据对外投资周期理论，结合相关统计数据，我国现阶段所处的地位应该是第二 阶段末或是第三阶段初，对外投资将会有较大幅度的增长，我国中小企业应为对外投 资的阶段性发展作好充分的准备由于我国发展的区域差异，我国东南沿海的人均 g n p 实际上已达到2 0 0 0 - 5 0 0 0 美元，其产业发展情况已处于上述的第三阶段，这些地 区不仅有向内地进行产业转移的必要，也存在对外投资的要求 由于邓宁也指出发展中国家的中小企业对外直接投资倾向也取决于该国所拥有 的所有权优势、内部化优势和区域优势，因而中小企业更具有跨国经营的可行性： ( 一) 所有权优势我国成功的中小企业一般都具备一些所有权优势，主要表现 以下几方面： i 、生产技术优势。我国中小企业与大企业相比，在很多领域缺乏现代尖端技术， 但却拥有不少“适用技术”，这些技术在发展中国家有广泛的适应性。随着我国产业 结构的调整，许多劳动密集型的传统工业技术可以在其他发展中国家找到广阔市场。 根据自己特点消化吸收的引进技术，更适合发展中国家的国情，并且价格也较低，易 被发展中国家接受我国许多成功的中小企业都拥有生产技术方面的所有权优势。 2 、产品优势。我国一些中小企业在产品的开发方面愿意设计和生产适合当地条