（国际贸易学专业论文）FDI对我国电子信息产业出口竞争力的影响研究.pdf

在职人员同等学力硕士学位论文 摘要 从上个世纪9 0 年以来，我国在吸引f d l 流入方面取得了举世瞩目的成果，吸收 f d i 的数量已连续多年排在世界的前列。作为我国的第一支柱性产业电子信 息产业是引资最多的产业之一，f d i 己成为推动我国电子信息产业发展的主力 与此同时，近几年我国电子信息产业的对外贸易发展也十分强劲，出口竞争力在 不断的提升。那么，f d i 对我国电子信息产业出口竞争力的提升是否产生了影响? 其影响程度又有多大? 目前真正针对这方面的研究还很少，因此本文试图在f d i 与产业出口竞争力的相关理论框架下，运用理论分析与实证分析相结合的方法为 解决上述问题作一次有益的尝试。 文章以相关理论为基石，分析了我国电子信息产业利用f d i 的现状，以及电 子信息产业出口竞争力的状况，利用中国1 9 8 4 - - 2 0 0 4 年的数据，刻画了f d i 与电子 信息产业出口竞争力的变化轨迹，结果发现两者的变化趋势具有高度的一致性， f d i 与电子信息产业出口竞争力之间存在很强的正相关性，相关系数高达0 8 6 ，这 说明，f d i 对我国电子信息产业出口竞争力存在正向影响。 在上述分析的基础上，文章分别从理论和实证两个途经对这种影响进行论证。 理论上主要对f d i 对我国电子信息产业出口竞争力影响的机理进行了较为深入 的分析，认为f d ! 主要通过资金补给效应、技术溢出效应、结构优化升级效应和 贸易扩张效应等四个渠道对电子信息产业出口竞争力的提升产生影响。实证上， 通过运用大量的数据和几个回归模型，对这种正向影响进行了检验。检验从两个 角度展开，一是将贸易视角下的各出口竞争力指数值与f d i 流量进行回归分析， 从整体上来确定两者之间定量关系；二是突破了上述的常规分析方法，通过采用 扩展的c d 生产函数，从技术的视角下考察f d i 对电子信息产业中内资企业技 术进步的影响，从而间接地验证了f d i 对电子信息产业出口竞争力的影响程度。 两种检验的结果都雄辩地证明，f d i 对我国电子信息产业的提升具有显著的促进 影响 文章进一步指出了我国电子信息产业利用f d i 提升出口竞争力应值得警惕 的问题，并提出了相应的对策建议。 关键词：外商直接投资；电子信息产业；出口竞争力；影响 f d i 对我国电子信息产业出口竞争力的影响研究 a b s t r a c t s i n c et h e1 9 9 0 s ，c h i n ah a sa b s o r b e dal a r g ea m o u n to ff d l ( f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ) s ot h a th eo b t a i n st h ew h o l ew o r dt of o c u sa t t e n t i o na n dh a sa l r e a d y r a n k e dt h ef r o n tc o n t i n u o u s l yf o rm a n yy e a r s e s p e c i a l l yi n2 0 0 3 ，c h i n al e a p e dt ot h e w o r l df i r s tp l a c eb e c a u s eo ft h ea b s o r b e dq u a n t i t yo ff d i a st h ef i r s t 一- k e yi n d u s t r y , t h ee l e c t r o n i c si n f o r m a t i o ni n d u s t r yi sl e a d i n gt h et i d eo ff d i u pt oe n do f2 0 0 4 ，o u r c o u n t r yh a sa b s o r b e du s d 5 6 2 1 0 5 w h i l et h ea b s o r p t i o no fe l e c t r o n i c si n f o r m a t i o n i n d u s t r ym o r et h a nu s d l 0 0 0 f d ib e c o m e sa ni m p o r t a n ts t r e n g t hi no u rc o u n t r y s e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y a tt h es a m et i m e ，t h ef o r e i g nt r a d eo ft h ee l e c t r o n i c i n f o r m a t i o ni n d u s t r yh a sa l s oe x t r e m e l yb e e np r o m o t i n gr a p i d l ya sw e l la sh i se x p o r t c o m p e t i t i v ea b i l i t y h a st h ef d ib e e np r o m o t i n gt h ee x p o r tc o m p e t i t i o na b i l i t yo ft h e e l e c t r o n i c si n f o r m a t i o ni n d u s t r y ? i fp o s s i b l e ，w h a to ne a r t hi t si n f l u e n c ed e g r e e ? i ti sa p i t yt h a tt h er e s e a r c ho nt h i sa s p e c ti ss t i l lab l a n k s ot h i st h e s i st r i e st oa n a l y z et h e s e p r o b l e m s , w h i c hb a s e so nt h er e l e v a n tt h e o r i e s a tf i r s t ，t h i sa r t i c l ea n a l y z e dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ef d ia b s o r p t i o no ft h e e l e c t r o n i c si n f o r m a t i o ni n d u s t r y ，a sw e l la st h ee l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yt r a d e d e v e l o p m e n ts i t u a t i o n ，a n dt h e nu t i l i z e dt h ei n t e r n a t i o n a lg e n e r a li n d e x e st om e a s u r e i t se x p o r tc o m p e t i t i o na b i l i t y i nt h i sp r o c e s s , t h ea u t h o rd e s c r i b e df d ia n dt h e e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r ye x p o r tc o m p e t i t i v ea b i l i t yc h a n g ep a t hb yt h eg r a p h f o r m , a n df i n a l l yd i s c o v e r e d b o t hc h a n g i n gt e n d e n c i e sh a dah i g h u n i f o r m i t y a c c o r d i n gt ot h ea b o v er e s u l t s , w ed r a wac o n c l u s i o ni n i t i a l l y ：f d ia f f e c t st h ee x p o r t c o m p e t i t i o na b i l i t yo fe l e c t r o n i c si n f o r m a t i o ni n d u s t r yg r e a t l y 。 b a s e dt h ea b o v ea n a l y s i s , t h ea u t h o rc o n t i n u e dt om a k em o r et h o r o u g ht h e o r e t i c a l a n a l y s i so nt h ei n f l u e n c em e c h a n i s m ，a n dt h i n kt h ep r o m o t i o ni n f l u e n c ea c h i e v e d m a i n l yt h r o u g h f o u rc h a n n e l s ：s u c ha s c a p i t a ls u p p l e m e n t ，t e c h n o l o g ys p i l l o v e r , s t r u c t u r eo p t i m i z a t i o na n dt r a d ee x p a n s i o na n ds oo n , n a m e l yf d in o to n l ym a d eu p t h es h o r t a g eo ft h en e e d e df u n d s , b u ta l s oa r o u s et h et e c h n i q u ep r o g r e s s ，a n de v e n o p t i m i z e dt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，f i n a l l y i t e n o r m o u s l yi n c r e a s e dt h e e l e c t r o n i c i n f o r m a t i o ni n d u s t r yf o r e i g nt r a d e , t h e np r o m o t e dt h ee x p o r tc o m p e t i t i o na b i l i t yo ft h e i n d u s t r y h a v i n gf i n i s h e dt h ea b o v et h i n g s ，t h i st h e s i sm a d ea ne x p e r i e n c ea n a l y s i sw i t ht h e d a t ao v e rt h ey e a r s , w h i c hb e g a nw i t ht w oa n g l e s ：o n ei st ou s et h ec l a s s i c a lm e t h o d s , m t h eo t h e ri st oa d o p tt h ee x p a n d e dc dp r o d u c t i o nf u n c t i o nu n d e rt e c h n i c a la n g l eo f v i e w b o t ho ft h er e s u l t sp r o v et h ef d ih a san o t a b l ep r o m o t i n gi n f l u e n c et o t h e e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y f i n a u y ，t h i st h e s i sa n a l y z e d 9 3 m ek e yp r o b l e m sd u r i n gt h ea t t r a c t i n gf d i i no u r c o u n t r y se l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y , a n dp u tf o r w a r dt h ec o u n t e r - s u g g e s t i o n si n o r d e rt om a k eu s eo ff d im o r ea v a i l a b l e k e y w o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d l ) ；e l e c t r o n i c si n f o r m a t i o n i n d u s t r y ； e x p o r tc o m p e t i t i o na b i l i t y ；e f f e c t i v 阿i 对我国电子信息产业出口竞争力的影响研究 图1 1 图2 1 图2 2 图2 3 图2 4 图2 5 图3 1 竞争力的分类 插图索引 我国电子信息产品进出口贸易额国际比较 2 0 0 3 年不同经济类型的企业在出口贸易中所占份额情况1 9 1 9 8 4 - 2 0 0 5 年电子信息产业t c 指数2 5 电子信息产业总体产业内贸易水平2 6 1 9 8 4 - - 2 0 0 4 年中国电子信息产业t c 指数和l n f d i 趋势图2 7 小岛清f d i 对出口促进关系模型3 4 v 在职人员同等学力硕士学位论文 附表索引 表2 1电子及通信设备与集成电路制造业的实际吸收f d i 状况1 6 表2 21 9 9 5 2 0 0 4 年我国电子信息产品进出口贸易总额1 7 表2 32 0 0 3 年1 1 2 月出口额位居前列的电子信息产品1 8 表2 4 电子信息产业中加工贸易所占的份额情况1 9 表2 5 日本贸易振兴协会设定的r c a 标准2 1 表2 61 9 8 4 2 0 0 5 年我国电子信息产业贸易竞争指数2 4 表2 7 办公设备及电子产品的r c a 及国际市场占有率2 6 表4 1 中国电子信息产业出口竞争力指数及f d i 。3 6 表4 2f d i 对内资企业技术进步的实证分析有关数据3 9 表4 3f d i 对内资企业的技术溢出回归分析结果4 0 表5 1 中外合资企业股权控制比例4 5 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：张 1 日期：如萨 fj 月1 0 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密佃。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名 导师签名 日期：如悻1 1 月p 日 日期k 年i f 月，6 日 p 徊t b ， 。o i 在职人员同等学力硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景及问题的提出 2 0 世纪9 0 年代以来，对外直接投资( f d d 在全球经济中的地位越来越重要，各 国政府都在积极地利用f d i 发展本国的经济。中国在利用f d i 方面也取得了举 世瞩目的成绩，以其经济高速稳定的增长吸引着越来越多的f d i 流入。特别是，在 这引进的大量外资当中，有相当多的外资流入电子信息产业。1 9 9 0 - - - 2 0 0 2 年期间， 中国政府和企业对电子信息产业的总投入约为1 8 0 0 亿元，同期外商在中国电子信 息产业的投资总额为7 0 0 亿美元。到2 0 0 4 年底，我国的f d i 存量为5 6 2 1 0 5 亿美元， 其中流入电子信息产业已超过1 0 0 0 亿美元，f d i 成为电子信息产业的发展的一支 重要力量。 与之并行的另一个现象是，我国电子信息产业在党和国家的高度重视下，短 短几年内获得了飞跃性的发展。目前，我国电子信息产业已经成为门类齐全，产 业规模较大的国民经济中支柱性产业。从总量上看，我电子信息产业总体规模在 全国工业系统中稳居第一，在全世界排名第二，我国己成为名副其实的电子信息 产业大国。需要指出的是，在我国电子信息产业的高速发展进程中，始终起着“引 擎”作用的是电子信息产业强劲的对外贸易，以其出口情况为例，出口贸易总额从 1 9 9 1 年的4 9 亿美元上升到2 0 0 5 年的2 1 0 4 1 亿美元，1 4 年增长了4 2 倍，年平均 年增长率为3 2 1 1 ，并远高于同期的全国外贸出口增长率，尤其是电子信息产业 的出口竞争力也得到了不断的提升。那么，f d i 是否对电子信息产业出口竞争力 的提升产生了影响? 如果这种影响存在，影响到底又有多大? 显不显著? 这此都 是有待回答的问题。 然而，由于我国电子信息产业的兴起只有短短的二十几年，电子信息产业利 用f d i 的时间也不是很长，所以之前很少有对f d i 与中国电子信息产业方面的研 究，而探讨f d i 对我国电子信息产业出口竞争力的影响方面的研究就更少作者 出于对电子信息产业发展的兴趣，选择了“f d i 对我国电子信息产业出口竞争力的 影响研究”作为硕士研究生论文，并试图在前人的研究基础上，从理论和实证两个 角度对f d i 对我国电子信息产业出口竞争力的影响进行较为系统的探讨，并就电 子信息产业利用f d i 所存在的问题，提出了相应的对策建议，以期为提升我国电 子信息产业出口竞争力提供有益的借鉴。 f d i 对我国电子信息产业出口竞争力的影响研究 1 2 文献综述 从现有文献来看，将f d i 与出口竞争力置于同一个框架下来考察的研究不 多，特别是从f d i 角度探讨其对特定产业出口竞争力影响的研究目前很少，但有关 国际竞争力和跨国公司对外直接投资的相关理论均可借用以作为本文的理论解释 和支持。 1 2 1 国外研究文献综述 国外在这方面的研究可谓源远流长，成果非常丰富，根据学者的研究角度不 同，现从理论和实证两个方面对其进行归纳。 1 2 1 1 理论研究综述 1 关于竞争力相关概念界定的研究 早在1 9 8 0 年，世界经济论坛( w e f ) 就开始讨论国际竞争力问题。经过数年 的努力，终于在1 9 8 6 年形成了个相对完整的国际竞争力研究体系1 9 9 0 年， 美国哈佛大学商院教授波特的国家竞争优势论( t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f n a t i o n ) 1 1 的问世，更是推动了世界各国对于国际竞争力的深入研究。 美国关于产业竞争力总统委员会报告认为：“国际竞争力是指在自由良好 的市场条件下，能够在国际市场上提供好的产品、好的服务同时又能提高本国人 民生活水平的能力”1 2 1 。 真正建立起国际竞争力的确切概念并且将其进行合理量化的当属瑞士的洛桑 国际管理学院( i m d ) 和w e f 两家机构。他们把国际竞争力定义为；“国际竞争 力是指一国或一公司在世界市场上均衡的生产出比其他竞争对手更多财富的能 力”1 3 1 。 综合国外学者的观点，可以发现他们主要从“企业、产业和国家”微观、中观， 宏观三个层次对其下定义。但是仅研究某单个企业的竞争力，显然缺乏广泛的代 表意义，而从宏观层次上讨论的国家竞争力问题，严格意义来说它不完全属于经 济学分析的范畴，而是一个跨学科的范畴【3 1 。显然在现实经济生活中，更有意义 的应该是产业竞争力。正如波特所说：“在国家层次上谈论国际竞争力是不恰当的， 国家竞争优势的比较应从产业角度考察才有意义。所以，正确的提问应该是为什 么特定的国家会成为特定产业中具有较强国际竞争力企业的母国基地”l n 。 本文的研究正是电子信息产业的出口竞争力，所以对于竞争力的研究更多的 是从产业竞争力的角度来进行探讨。研究产业竞争力往往是从产业的出口竞争力 入手，一般而言，一个国家、一类产业的产品能够出口并在国际市场上占据一定 的份额，即意味着这个国家、产业具有某种优势或竞争力，这种观点并不全面， 但更为直观。而且现在越来越多的学者认为出口竞争力评价法是产业竞争力的重 2 在职人员同等学力硕士学位论文 要手段。 综上可见，国际竞争力包含着产业出口竞争力，出口竞争力是一种更具体、 狭义的国际竞争力，是国际竞争力的一种具体表现形式。它们之间的关系见图1 1 。 图1 1 竞争力的分类 2 关于产业出口竞争力的理论追溯 ( 1 ) 传统贸易理论 传统贸易理论主要包括亚当斯密绝对优势和大卫李嘉图的比较优势理论，以 及赫克歇尔和俄林的h o 理论( 资源禀赋论) 他们主要从各国劳动生产率和资 源禀赋差异的角度揭示了国际贸易产生的动因，而这也正是产业国际( 出口) 竞 争力的直接来源。 绝对优势论 亚当斯密把劳动分工思想应用于国际贸易领域的研究，提出了绝对优势论。 论理论认为，国与国之间发生贸易的根本原因在于国家问生产成本的绝对差异， 生产成本的绝对差异导致了两国生产同一产品价格的绝对差异，使产业的国际分 工和专业化成为必要。通过自由贸易，可以发挥各国的绝对制造优势，实现分工 和专业化的利益1 4 1 绝对优势论第一次从生产领域简单、直观地分析了国际贸易 产生基础，对国际贸易理论发展具有开创性的意义但在现实中，贸易参与国制 造成本存在绝对成本并不是一种常态，绝对优势无法解释当一国在各种产品生产 上都具有优势，而另一国处于劣势地位时，两国仍可开展贸易的现象，因而这一 理论不可避免地带有一定的局限性。 比较优势论 针对绝对优势论的缺陷，大卫李嘉图对其作为发展，他认为即便一国在各种 商品上都居劣势，也可以通过分工和贸易，发挥各自的优势，获得更多利益。其 基本作法是“两利取重，两劣择轻”1 5 1 从他的基本原理来看，比较优势实际上是 延续了把劳动生产率差别视为贸易的动因和竞争力来源的思路，并使其具有了更 3 f d i 对我国电子信息产业出口竞争力的影响研究 广泛的适用性和更强的解释力。大量实践也表明，一国相对于其它国家生产劳动 率较高的产业一般具有较强的出口能力，从而支持了李嘉图的贸易模式。 h o ( 资源禀赋) 理论 李嘉图的比较优势论，虽然说明了比较优势的基本理论，但未能说明国与国 之间的劳动生产率何以产生差别，也就未能说明各国外贸产业竞争力差别的原因。 赫克歇尔和俄林使用简单的2 x 2 x 2 模型( 两个国家、两种商品、两种投入要素) ， 说明了各国比较优势的差别源于与资源禀赋和发展阶段相关的生产要素相对丰度 的差别，认为自然原因引起的各国生要素禀赋的差别，决定了其生产要素的相对 价格和要素使用比例，从而完善了比较优势理论，也丰富了产业比较优势和竞争 力的来源。 同时，依据该理论，各国产业比较优势和竞争力还将呈现动态变化的趋势。 首先，在要素禀赋的假设条件下，各国按照资源禀赋决定的比较优势参与国际分 工和贸易的结果，将使各自要素报酬的差距不断缩小，并逐步实现要素价格的均 等化。从这一意义一来说，在要素流动存在一定障碍的情况下，自由贸易将成为 要素国际流动的替代手段。其次，要素禀赋论假设各国的要素数量不变，但要素 数量一旦发生变化，各国对外贸易格局也将随之发生变化。 尽管对 卜d 理论的实证检验出现了里昂惕夫之谜( t h cl e o n t i e f p a r a d o x ) 【5 1 等一系列有争议的问题，但资源数量和要素价格的差异至今仍是各国比较优势和 竞争力形成的重要条件。 ( 2 ) 新贸易理论 随着国际分工的深化和国际贸易格局的变化，以完全竞争为假设前提的传统 贸易理论越来越偏离了国际竞争力的现实状态。2 0 世纪7 0 年代以来，以克鲁格 曼( e r k r u n m a n ) 6 1 为代表的一批经济学家阐明了在不完全竞争和产业内贸易条 件下，企业国际竞争优势的形成和竞争力的来源。竞争优势主要反映在规模经济、 产品异质、企业策略等方面。新贸易理论的观点为战略性贸易政策提高了理念依 据，它主张通过国家干预对外贸易，提高本国产业和企业的国际竞争力。 新贸易理论摈弃了市场完全竞争的假设，将不完全竞争和市场力量对比的不 均衡视为企业间竞争关系的常态，并在此基础上提出了一系例新的假设条件，如 规模收益可变；国与国相同产业之间的技术水平可能是不完全相同的；产品异质 与产品同质更具普遍性；政府干预对企业国际竞争地位是有影响的等等，在上述 假设条件下，新贸易理论认为国际贸易的发生所依据的是竞争优势，而一国产业 或企业的竞争优势主要表现在以下几个方面： 规模经济。规模经济的存在意味着随着产量扩大，生产的平均成本降低， 收益递增。规模经济是现代制造业普遍存在的特征，在电子信息、化工、医药等 行业中都有体现。例如在电子信息产业中，美国企业( 如i b m ) ，它们就是以规模 4 在职人员同等学力硕士学位论文 大的大中型企业为主，它们的研发能力较强，所以美国在电子信息产业的发展已 远远走到了我们的前面，其产业竞争力也远高于我国。 产品异质。产品异质指同类产品的差别。产业组织理论认为，作为创新的 结果，产品异质是构成企业竞争优势的重要来源之一新贸易理论同样认可产品 异质在国际竞争中的作用。由于各国的消费水平不同，国际贸易有助于异质产品 实现规模经济，同时刺激消费者对进口商产品的需求，树立对进口商品的偏好， 进而使国内厂商与进口企业之间重新分割市场，提供异质产品的厂商也因此获得 了更大的市场份额。 企业的竞争策略新贸易理论认为，厂商在国际市场上运用竞争策略是巩 固和提高市场地位，确定竞争优势的重要手段之一。厂商可利用价格歧视、串谋、 技术和信息控制等多种竞争策略维护和扩大自身的竞争优势。 新贸易理论还论证了当国的国内企业面对拥有竞争力优势的外国进口商， 其固有的市场地位受到威胁时，不论是在促进本国具有竞争优势的企业开拓国际 市场方面的政策表现上，还是在维护本国企业免受国外竞争对手的冲击方面，都 需要国家干预以及相关的贸易政策作用。 ( 3 ) 波特的竞争力理论 波特是第一位真正从产业层面研究国际竞争力的学者。2 0 世纪8 0 年代中期， 在美国传统产业竞争乏力、新兴产业不能与欧日抗衡的情况下，波特另辟蹊径地 把产业组织的有关理论和方法引入到企业战略管理中，形成了独树一帜的国际竞 争力理论。至2 0 世纪9 0 年代，波特陆续发表了其著名的竞争三部曲：竞争战略、 竞争优势l 刀、国家竞争优势，标志着他的竞争力理论体系的完成。波特在 其著作中提出了不同产业环境下竞争对手分析的框架以及企业成功的三种基本竞 争战略，产( 企) 业竞争优势来源及决定因素，国家的竞争优势的决定及其对产 ( 企) 业竞争力的支持作用，并构建了著名的菱形模型( 又称“钻石模型”) ，菱形 理论被认为是迄今为止最有影响的产业国际竞争力理论。该理论认为，一国的特 定产业是否具有国际竞争力，取决于“要素条件”，“需求状况”、“相关产业”以及“竞 争状况”四个内生( 主要) 因素，以及“机遇”和“政府”两个外生( 次要) 决定因素。 波特指出，如果要提高某一产业国际竞争力，必须将上述四个因素有机联系起来 成为一个钻石图型。 3 关于与竞争力相关的对外直接投资研究 本文讨论的是f d i 对产业出口竞争力的影响，这就意味着两者之间存在一定 的关联关系。有关研究两者的关联研究，理论界在很长一段时间内没有做过专门 的探讨直到2 0 世纪6 0 年代以后，随着对外直接投资特别是跨国公司主导的外商 直接投资的急剧发展，外商直接投资的理论地位日益上升，许多国家都利用外商 直接投资来提升本国产业的竞争力，现实的经济现象似乎越发凸显两者之间的关 5 f d i 对我国电子信息产业出口竞争力的影响研究 系，同时也极大地激发了理论界和政府政策研究部门的许多学者研究的热潮，他 们较为深入地考察了f d i 与竞争力关系的问题，形成了许多有开创意义的理论， 主要有以下几种： ( 1 ) 垄断优势理论 垄断优势理论由美国学者海驮( s t e p h e n h e r b e r th y m e r ) 首先提出的。1 9 6 0 年，海默在他的博士论文 国内企业的国际经营：关于对外直接投资的研究【s l 中提出：在市场不完全、资本和技术等要素市场不完全、规模经济和市场扭曲等 条件下，跨国公司在资本、技术等生产要素方面具有某种特定的竞争优势，使得 跨国公司主观上想利用这种竞争优势为其创造新的利润增长点，从而最直接地推 动他们到国外进行直接投资。海默对跨国公司所拥有的竞争优势做了较为详细的 阐述，并且指出只要他们能保持这种优势，对外直接投资就会继续，也就是说， 垄断竞争优势是对外直接投资成功的保证。可见，这种理论是一种以不完全竞争 为前提，在产业组织角度对企业跨国投资所进行的一种分析。 海默的垄断优势理论为研究对外直接投资提供了理论基础和新的思路，他的 思想后经其导师金德尔伯格( c h a r l e sp k i n d l e b e r g e ，1 9 6 9 ) 【9 1 、凯夫斯( r e c a v e s ，1 9 7 4 ) i x o l 等学者的补充和发展，成为研究外商直接投资最早的也是最有影 响力的理论。 ( 2 ) 内部化优势理论 内部化优势论理论即市场内部化理论，最初由巴克莱( p j b u c k l e y 。1 9 7 4 ) 和 卡森( m c a s s o n ，1 9 7 6 ) i l l ! 提出，后由加拿大学者拉格曼( am r u g m a n ，1 9 8 1 ) 1 2 1 加以发展，将其应用到国际直接投资领域，形成市场内部化理论。该理论认为： 避免外部市场不完全性和市场内部化的成本条件是跨国公司对外直接投资的决定 因素。企业对外直接投资是为了避免外部市场不完全性对企业经营效率的不利影 响；而且企业是否实现内部化、内部化是否跨越国界，需要由企业外部市场和内 部市场交易成本的权衡来决定l 埘。 内部化可以为参与对外直接投资的跨国企业带来多方面的竞争优势和收益， 比如：最大限度地降低内部资源交易的成本；有效规避外部交易可能导致的技术 ( 包括知识产品) 的外溢风险；通过前后向兼并和收购，充分地利用独有的技术 和知识，长期保持垄断优势等。从这些方面来说，外商直接投资的内部化交易对 东道国的经济发展会有很大的负效应。但是内部化是否能够得到严格的实施和执 行是关系到外商直接投资对东道国经济效应的一个关键因素。 ( 3 ) 国际生产折衷理论 该理论是英国著名教授、跨国公司问题专家邓宁( j o h nh d u n n i n g ) 所提。 它的最大特点是吸收了过去2 0 年跨国公司理论的众家之长来解释不同形式的外商 直接投资。他在国际生产与跨国公司一书中将所有权特定优势( o w n e r s h i p 6 在职人员同等学力硕士学位论文 a d v a n t a g e ) ，内部化优势( i n t e r n a l i z a t i o na d v a m a g e ) 和区位特定优势( l o c a t i o n a d v a n t a g e ) 加以结合，提出了所谓的o l i 模式【1 4 l 。所有权优势是一国或地区企业 拥有或能够得到的别国、别地区企业没有或难以得到的资产及所有权，它是指企 业在技术或管理上的优势，可以弥补企业在东道国投资的不利因素，藉此在东道 国取得竞争优势。内部化优势，即如果企业拥有对东道国企业的所有权优势的话， 那么企业自己使用这些优势要比将其转让给外国企业更加有利。区位优势指如果 企业拥有所有权优势和内部化优势，那么把这些优势与东道国的区位因素，即东 道国不可移动的要素禀赋优势及东道国政府对外国企业投资的鼓励或限制政策相 结合，应该使企业有利可图。总的来说，只有当跨国公司具有了垄断优势、内部 转移倾向且东道国有利的投资环境时，跨国公司才会进行直接投资。如果企业不 具有所有权优势，那么企业不会进行外国直接投资；如果企业仅有所有权优势和 内部化优势，而没有区位优势，那么企业缺乏有利的海外投资场所，则企业将有 关优势在国内使用，产品供应国外市场；如果企业只拥有所有权优势和区位优势， 那么企业的所有权优势难以在内部使用，只能将其转让给外国企业。因此，在邓 宁看来，国的竞争力主要取决于该国的企业是否具备上述三种优势，以及不同 的优势如何组合。 可见，前面三种理论都具有一个共周的特点，就是他们都认为，对于投资国 丽言，其自身具有的某种竞争优势是其进行对外直接投资的首要条件和内驱力； 而对于东道国而言，存在一个制定反竞争战略与政策和提高自身竞争力的闯题， 在经济全球化和国际投资自由化趋势的大背景下，东道国都希望以最小的代价吸 引和利用外商直接投资，从而最大限度的培养和提高本国的竞争力。 ( 4 ) 产品生命周期理论 哈佛大学教授弗农( r a y m o n dv c r n o n ) 在1 9 6 6 年发表的产品周期中的国际 投资与国际贸易【”l 一文中首次提出了产品生命周期理论，该理论是从厂商的产 品创新能力角度分析了厂商的对外直接投资行为。弗农认为，新产品从上市开始 要经历诞生、发展，衰退、消亡的过程，他将各阶段依次命名为：产品导入期、 产品增长期、产品成熟期和产品衰退期在产品导入期，新产品在发达国家产生 并开始大规模生产，这时产品主要满足本国市场的需求，只有少量出口到其它较 发达国家，在此阶段生产未发生转移，因此也就没有对外直接投资；在第二阶段 的产品增长期，较发达国家开始仿制该产品，同时这些国家的政府也可能采取政 策扶持本国企业发展新产品以替代进口。创新国为维持市场，或扩大海外市场或 以对外直接投资方式绕过贸易壁垒或以许可证方式获取收益；在产品成熟期，发 展中国家经历着较发达国家在第二阶段所经历的过程。发达国家和较发达国家均 向发展中国家进行直接投资，发展中国家逐渐获得生产该产品的技术；最后在产 品的衰退期，创新国的技术垄断优势完全丧失，产品生产成标准化，为了降低劳 7 f d i 对我国电子信息产业出口竞争力的影响研究 动力成本期生产完全转移到发展中国家进行发达国家和较发达国家的产品需求 主要是通过从发展中国家进口得以满足虽然弗农的理论好像只是分析对外直接 投资的动因，并没有直接讲到f d i 与竞争力的问题，但该理论形象地设想了产品在 不同阶段其生产在不同类型国家之间转移的情况，实际上就是各国之间的对外贸 易发生状况，从而蕴含了对外直接投资与出口竞争力相关的思想。 ( 5 ) 边际产业扩张论 日本著名经济学家小岛清( k j y o s h ik o j i m a , 1 9 7 7 ) 1 1 6 l 以比较优势为基础，把h o 模型中的劳动和资本要素用劳动和经济资源来替代，使资本的范围扩大到包含资 源、技术、经济管理和人力资源等要素。投资者与东道国在这些生产要素上具有 相对差异，于是投资国把本国具有相对劣势、对东道国则具有相对优势的产业转 移到东道国，建立生产线，通过挖掘东道国具有的但尚未开发的潜在优势，以廉 价的成本生产产品，然后由于价格更便宜的商品返销回国或部分销往第三国而增 加贸易量，进而带动产业贸易的发展，最终影响产业的竞争力。可见，对外直接 投资扩大了对外贸易，且这种国际分工会随两国比较成本差距的扩大而扩大，是 顺贸易型国际分工，达到了互补的效果。与此相反，如果把本国具有相对优势的 产业转移到东道国相对劣势的产业部门，东道国该产业的生产效率得到提高，与 投资国出口产品的比较成本的差距缩小，从而减少对投资国的进口，即投资国的 直接投资起到了出口替代的作用，这是逆贸易导向型的直接投资。因此，一国的 对外投资应当从本国已经处于或即将陷于比较劣势的产业，即边际产业依次进行， 投资国的直接投资为东道国所带来的先进生产函数将通过员工、经营管理者培训， 以及诱发的当地企业参与竞争形式固定普及下来。为此，他提出了“生产函数改变 后的比较优势模型”，强调东道国越是劳动密集，就越具有比较优势。此外，投资 国与东道国的技术差距越小，先进的生产函数越容易固定下来【1 7 1 ( 6 ) 钱纳里的“双缺口模型一 发展经济学家在研究发展中国家如何实现经济发展，如何有效利用外国直接 投资方面提出了许多理论。较为著名的有“双缺口模型，它由钱纳里( h b c h e n e r y ) 和斯特劳特( a m s t u t o u t ) ! ”】于1 9 6 6 年提出。该理论认为，在开放的四部门经济中， 国民收入的总供给和总需求达到平衡的时候必须满足恒等式：1 s - m x ，即“储蓄 缺1 2 1 ”要和“贸易缺口”( 或外汇缺口) 平衡。如果一国或地区的投资超过储蓄，就会 形成储蓄缺口，并且在国内或地区内没有潜在的资源以储蓄的形式释放的情况下， 维持既定的投资只能依靠商品与劳务的进口，而这又会造成进口超过出口，形成 外汇缺口。动用外汇储备和利用外国直接投资是弥补外汇缺口的可行途径，当外 汇储备削减的可能性不存在时，利用外国直接投资是唯一可行的解决资金短缺问 题的途径。 “两缺口理论”从理论上说明了发展中国家利用外国直接投资的必要性 8 在职人员同等学力硕士学位论文 1 2 1 2 实证研究综述 国外实证研究的成果同样颇为丰富，虽然正面研究f d i 与出口竞争力的不多， 但从大多集中于对f d i 与出口贸易之间关系的研究，也可以间接地说明了问题。 其主要代表成果有：b l o m s t r o m ( 1 9 9 1 ) 叭直接效应和间接效应两个方面分析了f d i 对东道国出口的影响【”1 。b l a k ea n dp a i n ( 1 9 9 4 ) 以英国为例进行实证分析，结果表 明了：在考虑了有关价格和非价格因素的影响后，净投资流入对出口有显著的影 响1 2 0 l 。a t h u k o r a l a & m e n o n ( 1 9 9 6 ) 发现，在过去2 0 年中，外商直接投资在马来西亚 的出口导向型经济增长和就业扩大中起着十分重要的作用f 2 1 1 。b a r ya n db r a d l e y ( 1 9 9 n ，以爱尔兰为例，实证研究了f d i 对爱尔兰出d 和经济增长的影响，结果表 明f d i 对该国出口具有拉动效应【2 甜。n i g e l p a i na n dk a t h a r i n ew a k e l i n ( 1 9 9 7 ) 以o e c d 1 1 国自1 9 7 1 1 9 9 2 年相关数据资料对f d i 和这些国家出口之间的关系做了实证分 析，结果表明f d i 流入对出口有积极影响，f d i 流出对出口有不利影响【2 3 1 。可见， 在实证研究方面，大部分的国外学者认为f d i 与出口贸易成正相关的关系，而出 口贸易在出口竞争力中起着主导性的作用，所以这说明f d i 与出口竞争力也极有 可能存在较强的正相关关系。 1 2 2 国内研究文献综述 有关产业国际竞争力的研究，国内在2 0 世纪9 0 年代中期才开始起步，近几 年来取得较大的进展。从现有文献看，国内对产业国际竞争力的研究内容主要集 中在对产业国际竞争力的概念界定、经济分析范式研究和评价方法及指标体系构 建等方面。目前国内理论界对何为“产业国际竞争力”争论颇多，争论的内容无 外乎是关于产业的界定与分类以及产业层次上的国际竞争力含义的理解而已，而 对国外学者对产业国际竞争力的有关定义基本上都认同。有关产业国际竞争力的 经济分析范式，国内运用较多的主要有以下几种：一是借鉴国外学者的研究成果 进行分析目前运用最为广泛的是波特的“钻石模型”；二是中国社会科学院金碚 ( 1 9 9 6 ) 2 4 1 研究员所提出的“工业品国际竞争力分析框架”，他认为波特的分析范 式尽管十分富于启发性，但也不是完美无缺。对于不同国家，不同的经济发展阶 段，分析范式也未必一成不变。他还指出，由于我国关于产业国际竞争力的研究 尚处于起步阶段，研究的视野应集中于经济分析比较容易把握的领域以及因果性 比较清晰的关系。首先可以从对工业品的国际竞争力研究开始，因为目前我国大 多数企业参与市场竞争的关键之一是，必须能生产出可以为市场接受的产品，所 以，从国产工业品的市场占有率和赢利状况及其直接和间接决定因素的分析入手， 逐步建立起适合我国产业发展具体情况并易于进行更深入的国际比较研究的经济 分析范式，是我国产业国际竞争力研究的一条可行的道路；三是中国社会科学院 裴长洪( 1 9 9 8 ) 1 2 5 1 在借鉴产业组织理论和西方学者的研究成果的基础上，建立了 9 f d i 对我国电子信息产业出口竞争力的影响研究 行业分析、市场类型( 结构) 和价值链三种方法相结合的产业国际竞争力的经济 分析框架。他认为，笼统讨论国家竞争优势是不确切的，任何一个国家都不可能 在所有行业都具有国际竞争优势，因此，国际竞争力问题应从行业角度来考察。