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北京邮电大学博士研究生学位论文电信业务网问结算研究 对电信业务网间结算的研究 摘要 不同电信网接续后，一个电信网为另一个电信网的用户提供了服 务并发生了相应的成本。网间结算是指，如果这个电信网的运营商没 有从另一个运营商的用户得到相应的费用，则另一个电信网的运营商 就应由自己的收入中向这个电信网的运营商支付费用。这时，网间结 算的资费究竟应该支付多少，就直接关系到互联双方的利益，并成为 互联互通的核心问题，也是政府电信管制政策的热点问题之一。 本论文在第一章首先介绍了电信业务网间结算产生的根源及重 要性。 第二章系统地分析了迄今为止全世界对于网间结算的各种理论 和方法。论文把它们归纳为补偿原则、成本原则和其他网间结算方法 三种类型，分别对其特点和缺陷进行了深入的分析。分析的结果表明， 目前国内外还没有一种能够在理论和实践上完全解决网间结算问题 的方法。 第三章利用福利经济学中的阿罗不可能定理，从理论上严格证明 了：当市场上运营商数量不少于三个时，不存在确定能找出统一网间 结算标准的制度或者方法( 即“社会福利函数 ) 。所以，网间结算的 原则至少应该具有以下几种特性：公平性、可实施性，并对不同网络 采用不同的结算标准。 第四章阐述了网间结算的资费独立原则。在国际研究已经证明双 向付费优于单向付费的基础上，论文进一步证明了资费独立原则可以 有效地避免单向付费所引起的网间结算费过高和社会福利损失，在这 一点上与双向付费等效。因此，在不改变现有资费体系约束条件下， 资费独立原则是最优的结算方案。同时，因为资费独立原则不需要测 算网间结算成本，公开透明，所以它有助于大大降低政府的监管成本， 促进电信业的有效竞争。 第五章对本论文进行了总结，并指出了其局限性和今后的研究方 向。 本论文的贡献在于，在目前全世界还没有完善的网间结算理论和 方法的情况下，从理论上证明了网间结算统一标准的不可能性。论文 进一步证明了，在不改变电信资费体系的约束条件下，资费独立原则 北京邮电大学博l j 研究生学位论文 是最优的网间结算方法。 关键词：电信资费网间结算成本原则资费独立原则阿罗 不可能定理 北京邮电人学博十研究生学位论文 电信业务网间结算研究 a s t u d vo ni n t e r c o n n e c t i o nc h a r g e so f le l e c o m m u n l c a t l o ns e r v l c e s a b s t r a c t f k st e l e c o m m u n l c a t i o nn e t w o r k si n t e r c o n n e c t ，t h ei n t e r c o n n e c t e d n e t 、v o r kp r o v i d e ss e r v i c e st oc u s t o m e r so ft h ei n t e r c o n n e c t i n gn e t w o r k a n dc o s t so c c u r p i o v i d e dt h eo p e r a t o ro ft h i si n t e i o n n e c t e dn e t w o r ki s u n a b l et oc o l l e c tc h a 唱e sf o ri t sc o s t s ，t h ei n t e r c o n n e c t i n go p e r a t o rs h o u l d t r a n s f e rac e r t a i np o n i o no fi t sr e v e n u et ot h ei n t e r c o n n e c t e do p e r a t o ra s c o m p e n s a t i o n ，o rt h ei n t e r c o n n e c t i o nc h a 唱e t h e r e f o r e ，h ea m o u n to f t h i sc h a r g ed i r e c t l yi m p a c t st h ei n t e r e s to f b o t hp a r t i e s ，a n dt h u sb e c o m e s ac o r ei s s u eo fn e t w o r ki n t e r c o n n e c t i o n ，a n dt h u sb e c o m e st h ef o c a lp o i n t o ft e l e c o m m u n i c a t i o nr e g u l a l i o n c h a p t e r 1o ft h i s d i s s e n a t i o nr e v i e w st h e b a c k g r o u n d o f i n t e r c o n n e c t i o n c h a r g e s a n di t sv i t a l i m p o r t a n c e t oa c o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n tf o rt h et e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t c h a p t e r2r e v i e w sa n ds y s t e m a t i c a l l ya n a l y s e sn u m e r o u si n t e r n a t i o n a l l i t e r a t u r eo ni n t e r c o n n e c t i o nc h a r g e ss of a la f t e r c a t e g o r i z i n g a u r e l a t e dt h e o r i e sa n dm e t h o d si n t ot h r e ec l a s s e s ( c o m p e n s a t i o np r i n c i p l e ， c o s t b a s e dp r i n c i p l e ，a n do t h e r s ) ，t h ec o n c l u s i o nw a st h a tt h e r ea r en o t h e o r i e so rm e t h o d so ni n t e r c o n n e c t i o nc h a 玛e st h a tc a ns a t i s f a c t o r i l y r e s o l v et h ei s s u es of a r c h a p t e r 3 a p p l i e s a n o w s i m p o s s i b i l i t y t h e o r e mi nw r e l f a r e e c o n o m i c sa n d p r o v e s ： w h e nt h e r ea r ea tl e a s t3 o p e r a t o r s t o i n t e r c o n n e c ti nal e l e c o m m u n i c a t i o n m a r k e t ， a n ym e t h o d t of i n da u n i f o r mi n t e r c o n n e c t i o nc h a 曙ec a n n o tp o s s i b l ye x i s t t l h e r e f o r e ，a n y t h e o r yo rm e t h o df o rd e t e r m i n i n gi n t e r c o n n e c t i o nc h a 唱e sm u s th a v et h e f o j 】o w i n gc h a r a c t e r s ：i m p a r t i a l i t y ，e x e c u t a b i l i t y ，a n dv a r i a b i j i t yf 幻m n e t 、v o r kt on e 帆o r k a c c o r d i n g t ot h e i ri n d i v i d u a lc h a r a c t e r s ( c o s t s ， o p e r a t i o n ，e t c ) c h a p t e r4d e s c r i b e st h ep r i n c i p l eo f1 a r i fi n d e p e n d e n c e ( 阳) f b r i n t e r c o n n e c t i o nc h a 唱e s ，a n d ，b a s e do nw o r l d w i d ee m p i r i c a lr e s e a r c h w h i c hp r o v e st h a tb o t h ，p a r t y p a y s ( b p p ) o rr e c e i v i n g - p a n y - p a y s ( r p p ) i ss u p e r i o rt oc a l l i n g p a r t y p a y s ( c p p ) ，f u r t h e rp r o v e st h a t ，s i m i l a rt o 1 v 北京邮电人学博一i ：研究生学位论文乜信业务网问结算研究 b p p ( o rr p p ) ， p t i e f f e c t i v e l y a v o i d s s u b s t a n t i a l l yh i g h e r - t h a n c o s t i n t e r c o n n e c t i o nc h a r g e sc a u s e db yc p p ：t h u s ，p t ii st h eo p t i m a la n d m o s te f f e c t i v es o l u t i o nf 6 rd e c i d i n gi n t e r c o n n e c t i o nc h a 唱e sw h e nc p p c a n n o tb er e p l a c e db yb p pf b rp o l i t i c a lo rs o c i a lr e a s o n s i na d d i t i o n ， b e c a u s ep t id o e sn o tf e q u i r ea c c o m p l i s h i n gt h eh e r c u l e st a s ko f m e a s u r i n ga n dc a l c u l a t i n gn e t w o r kc o s t s ，i ti s as u b s t a n t i a lc o s t - s a v i n g m e t h o d o l o g yf b rr e g u l a t i n ga u t h o r i t i e s a n df u r t h e rp r o m o t e se f f e c t i v e t e l e c o m m u n i c a t i o nc o m p e t i t i o na n ds o c i a lw e l f a r e c h a p t e r5s u m m a r i z e st h i sd i s s e r t a t i o n ，p o i n t so u ti t sl i m i t a c i o n ，a n d p r o v i d e ss u g g e s t i o n sf o rf u t u r er e s e a r c h c o n t r i b u t i o n so ft h i sd i s s e n a t i o ni n c l u d e ，w h i l et h e r ei sn oe x i s t i n g e 骶c t i v ea n ds y s t e m a t i cs 0 1 u t i o nf o rd e c i d i n gi n t e r c o n n e c t i o nc h a 唱e s f o rt h ef i r s tt i m e ， p r o v e t h en o n e x i s t e n c eo fau n i f o r ms o l u t i o nf o r i n t e r c o n n e c t i o n c h a r g e s ， a n df h r t h e r p r o v e t h a tp t ii st h e o p t i m u m s o l u t i o nt od e c i d i n gi n t e r c o n n e c t i o nc h a 唱e sw h e nt a r i f fp r a c t i c e sc a n n o t b er e p l a c e db yb p p k e y w o r d s ： t e l e c o m m u n i c a t i o nt a r i 矾i n t e r c o n n e c t i o n c h a 唱e ， c o s t - b a s e di n t e r c o n n e c t i o n c h a 唱e ，p r i n c i p l e o f1 a r i f f i n d e p e n d e n c e ，r o w si n l p o s s i b i l i t yt h e o f e m v 北京邮电大学博士研究生学位论文电信业务网问结算研究 声明 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位 本人签名 处，本人承担一切相关责任。 同期：兰垒里皇! ：兰生 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借 阅：学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论 文注释：本学 本人签名 导师签名厂胸i机x 适用本授权书。 日期：墅! 丞么：垄竺 醐：亟乒缸虹 北京邮电大学博十研究生学位论文电信业务网问结算研究 第1 章绪论 网间接续亦称互联互通。所谓互联，是指建立电信网间的有效通信连接，互 通是指电信业务互通【。互联互通是电信市场有效竞争的必要条件。一般说来， 互联互通的实现在技术上并不困难，但它涉及到互联双方的经济利益，能否正确 处理互联双方的经济关系就成为实现互联互通的关键。 网间结算是指不同电信网接续后，一个电信网为另一个电信网的用户提供了 服务并发生了相应的成本，如果这个电信网的运营商无法向用户收取相应的费 用，则另一个电信网的运营商应向这个电信网的运营商支付一定的报酬。这样， 网间结算的资费究竟应该支付多少，就作为互联互通的核心问题，也就成为制约 互联互通能否实现的瓶颈。这个问题至今在世界范围内没有得到很好的解决，也 是政府电信管制政策的核心热点问题之一。 1 1 互联互通与网间结算的由来及重要性 1 1 1 互联互通与网间结算的由来与定义 一、互联互通与网间结算的由来 互联互通是指不同运营商的电信网之间的接续( 或称为不同电信网间的网间 接续) 。网间结算是指不同电信网接续后，因为一个电信网为另一个电信网的用 户提供了服务并发生了相应的成本，另一个电信网的运营商应向这个电信网的运 营商支付一定的报酬。所付报酬的数量称为网间接续费或结算费用。 互联互通和网间结算问题的产生要追溯到2 0 世纪初美国a t & t 谋求建立垄 断的时期。1 9 0 7 年，a t & t 总裁西奥多威尔( n e o d o r ev a i l ) 提出“一个系统、 一个政策、普遍服务”( 0 n es y s t e m ，o n ep o l i c y u n i v e r s a is e r v i c e ) l 引，明确把在 电信行业建立垄断作为自己的战略目标。a t & t 这里提出所谓的“普遍服务 与 现在理解的意义不同，当时的意思是只能存在a t t 一家公司的服务。它利用 自己在长途网络方面独家垄断的优势，禁止任何其它电信公司入网。这种做法可 以认为是网间结算费用的极端情况，即网间接续费无穷大。同时，a t & t 又利用 高额的长途资费对自己的本地业务进行补贴，大幅降低其资费，使得其它本地业 务运营商完全无法在价格上与自己竞争。这两种做法就是后来成为电信监管关键 问题的互联互通问题和交叉补贴的问题。在当时美国没有建立电信监管的情况 下，这两个策略使美国其它的电话公司纷纷破产或被a t & t 兼并，迅速在全国 北京邮i 乜大学博ij 研究生学位论文乜信业务网问结算研究 范围内形成垄断。 1 9 1 3 年美国司法部对a t & t 提出了第一次反垄断起诉，随后a t & t 与司法 部进行庭外磋商，达成瞄n g s b u r y 承剖引。该承诺主要包括：停止兼并其它电话 公司，在符合技术标准的条件下提供长途接续；退出西联公司股权，永不进入电 报业；以及承担“普遍服务义务”( 这里的普遍服务与a t & t 初始的意义有所变 化，从此之后即为通常意义的普遍服务) 。 自二十世纪八十年代起，由于电信业丌始打破垄断、引入竞争，电信网间的 互联互通与网间结算问题再一次成为世界电信竞争中的焦点问题之一。随着一些 电信发达国家逐步开放电信业务市场，引入竞争机制，允许新参与竞争的运营公 司进入电信市场与原来占垄断地位的传统公司进行竞争，不同网络问的互联互通 与网间结算也就成为广为关注的问题。 在1 9 8 4 年a t & t 解体后，美国的长途业务进入竞争，而本地业务仍由地区 性的七个“小贝尔”公司垄断。这时，小贝尔公司利用自己在本地电话网中保持 的垄断地位，对长途业务公司征收高额的网间结算费( 又称为本地网接入费) 。 这一现象使美国的长话资费居高不下，不能降低到应有的水平，严重影响了长途 业务的竞争。于是，绕过本地网而把长途公司直接连接到用户的“本地旁路公司 应运而生，进而导致1 9 9 6 年的美国新电信法规定在本地网内引入竞争【4 1 。但是， 本地网接入费的多少仍然使长途公司和小贝尔争论不休。1 9 9 8 年初，长途电话 公司a t & t 不得不放弃通过小贝尔的本地网进入本地电话业务，转而并购有线 电视商t c i ( t e l e c o m m u n i c a t i o n s ，1 1 1 c ) 公司，准备通过电缆电视网络进入本地 业务市场。然而，此举并未达到预期效果，在2 0 0 0 年，a t & t 又将t c l 卖给了 美国最大的有线电视商c o m c a s t 。 电信业务市场引入竞争后，不同电信网络运营公司拥有各自的网络资源，而 不论是哪一家公司的用户，都希望能最大限度的使用所有的网络资源，使自己能 与网络覆盖范围内的任何一个用户通信。对于进入市场的新公司而言，与传统公 司互联互通能帮助自己迅速展开业务，扩大自己的业务范围，从而吸引用户。所 以，无论是从用户还是竞争者的利益角度出发，互联互通都是十分必要的。同时， 互联互通使竞争公司拥有了与主导运营商相同的网络覆盖，提供各种同样的服 务，吸引用户就只有在提高服务质量和降低成本上下功夫。这样就剥夺了主导运 营商的垄断优势，主导运营商是唯一不希望实现互联互通的，故有关主导运营商 破坏互联互通的事例屡见不鲜。因此，为有效利用网络资源，鼓励公平竞争，绝 大多数国家的电信市场管制机构都把互联互通规定为电信公司的强制性义务。 由此可见，互联互通和网间结算的问题是伴随着电信行业垄断的产生而产 生，之后又成为电信行业打破垄断、引入竞争的重大障碍。 北京邮电大学博士研究生学位论文电信业务网间结算研究 二、各组织对互联互通的定义 在不同的监管和政策体制下，互联互通的定义有所不同。 世界贸易组织( w t o ：w b r l dt r a d eo 曙锄i z a t i o n ) 对互联互通的定义l _ 公 众电信传输网络或服务提供商之间的联接，目的是为了允许一个提供商的用户能 够通过另一个提供商所提供的接入服务与另一个提供商的用户进行通信联系1 5 j 。 公用电信网间互联管理规定( 中华人民共和国信息产业部令第9 号) 【6 j 中定义的互联是指“建立电信网间的有效通信连接，以使一个电信业务经营 者的用户能够与另一个电信业务经营者的用户相互通信或者能够使用另一个电 信业务经营者的各种电信业务。互联包括两个电信网网间直接相联实现业务互通 的方式，以及两个电信网通过第三方的网络转接实现业务互通的方式 。 欧洲委员会于2 0 0 0 年7 月1 2 只提出的接入和网间互联指导性文件1 7 j 给出了 一个较好较新的定义。该指导性文件对“网间互联定义同一或者不同企业 所使用的公共电子通信网络的物理和逻辑连接，以使一个企业的用户能够与同一 企业或其他企业的用户进行通信交流，或者能够获得由其他企业提供的业务。提 供业务的可以是网问互联所涉及的一方，也可以是能够接入网络的其他各方善 这个定义同其他定义的区别在于，它包括了同一企业使用的网络的互联，而 不仅仅是不同运营商之间网络的互联。这个指导性文件区别于其他网间互联监管 体制的另外一点是，它给予了“接入 一个不同于网间互联的独立定义。 “接入是指根据规定的条件，在排他性或非排他性的基础上向其他企业提 供设施和或业务。它包括： 接入网络元素和相关设施与业务( 这可能包括通过有线或无线的方式将 设备连接起来) ； 进入包括建筑物、管道和电视塔在内的设施； 进入软件系统( 包括辅助操作系统) ； 进入号码转译或提供相同功能的其他系统； 接入移动电话网络( 特别是漫游) ； 进入用于数字电视业务的权限系统。 网问互联是在公共网络运营商之间实施的一种特定的接入权。指导意见中规 定的接入不包括最终用户的进入。 定义的最后一句话很重要，将委员会对于“接入 的使用区别于通常意义上 的最终用户的接入( 例如网络接入业务) 。欧洲委员会对于运营商之间有关接入 的规定在网间互联当中是非常重要的。无论欧洲各地对于网间互联的定义会有什 么样的不同，欧洲委员会所建议的有关接入的定义中所包含的事项都必须作为处 见附件一：哪关于互联互通的规定。 北京邮电人学博卜研究生学位论文电信业务网问结算研究 理有关网间互联综合方法的一部分。 1 1 2 我国互联互通与网问结算的发展 1 9 9 4 年中国联合通信公司( 以下简称联通公司) 成立之前，中国公众电信 网一直由邮电部( 中国电信) 统一经营，因此不存在互联互通问题。为了在公用 电信市场引入竞争，1 9 9 4 年7 月1 9 日，联通公司成立，基本电信市场丌始引入 竞争机制，从此结束了我国基础电信市场独家垄断的时代，中国公用电信业变为 电信与联通双寡头垄断的格局。因此，协调与管理公用网之间的互联互通工作就 成了政府主管部门进行行业管理的一项重要职责。随着我国电信体制改革的不断 深入和电信市场开放的不断扩展，我国的电信市场上涌现了很多新的电信企业， 中国电信的垄断地位不断地被削弱，竞争机制逐步被引入电信业。 1 9 9 9 年7 月2 8 同信息产业部发布新建国内长途电话网与其他电话网间互 联技术规范1 8 】，其中关于互联互通与网间结算的技术规范主要包括：互联原则、 互联点和互联点两侧的交换机设置、拨号方式、路由组织、信令要求、计费要求、 同步要求和传输要求。 1 9 9 9 年9 月7 日信息产业部发布电信网间互联管理暂行规定i 引，主要包 括：总则、电信企业的义务、互联技术规则、互联费用的分摊与结算、互联协议 和工程建设、互联时限、互联后的网络管理、互联争议的协调与处理和罚则等。 这是我国较为全面的互联互通的行业法规。 1 9 9 9 年1 0 月1 日信息产业部发布电信网间通话费结算办法1 1 0 j ，针对不 同电信企业固定本地电话网、国内长途电话网、国际通信网及移动通信网之间通 话费的结算问题，做出了详细的规定。 2 0 0 1 年5 月1 0 日信息产业部又正式发布了公用电信网j i 白j 互联管理规定 【1 1 l ，替代了1 9 9 9 年发布的电信网间互联管理暂行规定。 2 0 0 4 年年初，改革运营商网间结算资费体系曾被作为原国家信息产业部当 年最重要的工作之一。当新的结算体系方案于当年5 月提交到信息产业部电信管 理局时，引起了各方争论，企业、专家、政府的研究机构等对此套方案都不满意。 由于各方都不愿意妥协，一直没有达成统一意见，以致于合理的网间结算标准至 今无法出台。由于没有更好的方案，故从2 0 0 4 年至今，电信业务网问结算标准 基本维持在原有水平。 综上，国内己经发布的与互联互通相关的法律法规性文件有：全局性的电 信网间互联管理暂行规定，结算方面的电信网间通话费结算办法，技术方面 的新建国内长途电话网与其他电话网网间互联技术规范，陆地蜂窝移动通信 网与其他通信网网间互联技术规范【l 引，新建国际电话网与其他电话网网间互 北京邮电大学博上研究生学位论文 电信业务网问结算研究 联技术规定，这些文件基本上建立了我国互联互通的管制框架，为我国电信企 业网络的互联互通提供了最基本的政策和技术依据。但是，由于网间结算的基本 理论在我国和全世界都没有得到根本的解决，所以我国的网间结算方法与世界上 的多数国家一样，也都没有得到根本性的解决。 1 1 3 互联互通与网间结算的重要性 一个世纪以来，电信网络的互联一直非常重要，这种重要性在今天尤为突出。 最初是由北美贝尔电话公司之类的运营商同相邻的运营商进行网问互联；然而， 在其提供电信业务的地域范围内，这些运营商保持着对于所有网络和设备的垄 断。这种情况持续了几十年。 从2 0 世纪7 0 年代开始，电信用户开始将越来越多的终端设备和私人网络设 施连接到主导运营商的设备上去1 1 3 1 。随着最近几十年电信市场的放开，有效的 网间互联成为扩大电信业务范围的关键。这些业务包括本地、长途以及国际固定 电话业务、移动电话和卫星通信业务，从基本语音电话到高速互联网接入以及互 联网多媒体业务，几乎无所不包。 竞争是当今电信市场成长和创新的关键。对于竞争的有效性来说，网间互联 是一个非常重要的因素。在电信史的大部分阶段，在没有监管机构干预的情况下， 运营商和政府部门经过互相谈判制定了网间互联的条款。但是这一情况随着竞争 的出现而改变了。对于主导运营商来说几乎不存在任何理由要为新的竞争者提供 接入服务，同时主导运营商几乎拥有所有的谈判优势。盖 在世界各国的电信市场，主导运营商在网间互联上所采取的策略性的妨碍竞 争行为阻碍、甚至排除了竞争。主导运营商可以采取许多措施来阻碍有效竞争。 例如他们可以收取高额的网间互联费，拒绝建设或者提供足够的网间互联容量， 也可以拒绝分拆提供有效网问互联所必需的网络元素或业务。电信市场新的进入 者很难通过谈判来消除这些竞争的障碍。今天，在电信专家和政策制定者中有一 个普遍的共识，那就是为了实现有效的完全互联，监管机构必须提供适当明确的 指导。 对于消费者来说，网问互联也是非常重要的。如果没有必要的网间互联，电 信用户就不能相互通信以及获得其需要的业务。在过去几十年中，将大量不同的 网络相互联系在一起给全世界的经济发展以及电信用户往来带来了巨大的益处。 没有有效的网间互联，就不可能有国际直拨、互联网、自动取款机和电子商务等 业务。 网间互联的发展将会继续为全世界的电信用户提高电信业务的便利性和使 用价值。不充分的网间互联不但给运营商带来了不必要的成本和技术困难，它也 北京邮电人学博j ：研究生学位论文 l 乜信业务网问结算研究 会导致业务的时延和不便，以及使个人和企业消费者承担额外的成本，并最终不 利于整个国家的经济发展。 根据国际电联的调查，许多国家都将网间互联及相关问题作为发展电信业务 竞争市场的最大难题。在欧洲，网问互联已经成为一个非常具有争议性的问题。 在亚太地区，几乎一半的国家都指出网间互联是一项重要的管制事项。但较少的 阿拉伯国家( 2 0 ) 和美洲国家( 3 0 ) 将网间互联视为管制的优先事项【1 3 j ，因为 在这些地区，网络竞争的普遍水平还相对较低。但这种情况正在改变，随着网络 竞争的发展，网问互联的重要性在所有的地区都将会提高。 网间结算是互联互通中问题最多的环节，也是互联互通是否能够顺利进行的 日订提。因此，互联互通问题归根结底是网间结算问题，而网间结算的核心问题是 运营商间经济利益的重新分配。合理的网间结算费能平衡各运营商利益，是互联 互通能够顺利运行、网络有效利用的保障。互联互通与网间结算的重要性集中体 现在以下几点： l 、电信市场竞争的前提条件 新进入市场的电信企业相对于主导电信企业在用户和电信网覆盖方面存在 劣势。如不实行互联互通，新电信企业与老电信企业竞争，必须投入巨资，以建 立成一个能够与原电信企业抗衡的电信网络。但鉴于电信业的规模经济性和垄断 特性，即使再建一个同等规模的电信网络也很难成功。如果不互联互通，新电信 企业由于网络资源和客户资源贫乏，很难在竞争中取胜，最终只能退出电信市场。 因此，新电信企业只有通过互联互通，才能参与电信市场竞争。如果一个国家要 建立电信市场竞争机制，就必须强制性地要求所有运营商的网络实现互联互通。 2 、增加网络价值的有效手段 电信网络问的互联互通，其网络价值并不是各个网络的简单相加，电信经济 领域有一个著名的梅特卡夫( m e t c a l f e ) 定律，该定律认为电信网的网络价值与 其能够呼叫的用户数量的平方成j 下比。依此定律，互联互通以平方的速度增大了 网络的价值。对于没有互联的几个孤立的网络来说，各网络的主叫用户和被叫用 户数就是其自身的用户总数。但是，如果几个网络实现了互联，所有网络中的任 意二个用户都可以互相通信，这就使各网络的价值以平方的速度增大。从用户的 角度看，用户使用互联互通后的网络可以从一个终端享受到不同网络运营商的服 务，既提高了服务质量，也降低了成本。 3 、减少重复建设的必然要求 如果竞争中的电信企业各自建立网络、发展用户，而电信网络的建设需要耗 费巨大的社会资源，必然引起严重的重复建设，造成社会资源的极大浪费，不利 于整个社会经济的持续协调发展。实行互联互通，可以避免重复建设，使社会资 源得到充分有效的使用i 体1 6 】。我国电信企业都属于国有企业，重复建设浪费的只 北京邮电大学博士研究生学位论文 电信业务网间结算研究 能是国有资产，因此，互联互通显得尤为重要。 2 0 0 8 年5 月2 4 日，工业和信息化部、国家发改委以及财政部联合发布关 于深化电信体制改革的通告【1 7 l 丌始新一轮电信重组。纵观中国电信业务市场， 可以预见中国电信、中国移动和中国联通三家全业务运营商之间竞争将比以前更 加激烈。不同运营商的互联互通及网间结算的问题也将更加重要。 1 2 网间结算的研究意义 网问结算是电信市场互联互通和公平竞争的基石，也是协调运营商竞争关系 的杠杆，其实质是互联互通所产生的成本分摊，这历来是电信业的一大难题。就 市场竞争而言，运营成本显然属于企业的商业机密，涉及运营商之间的根本利益。 因此要制定科学合理的电信资费和网间结算标准，又要符合各运营商利益显然并 非易事。此前，原中国电信和原中国网通两大运营商之间曾因为南北分治导致互 联互通出现的一系列问题，使网间结算矛盾更为激化，并且在0 8 年电信业重组 后，该矛盾并没有缓和的迹象 现有网问结算所面临的矛盾，无论是固话运营商所认为的结算费用远低于服 务成本，还是移动运营商所抱怨的单向结算，都源于非对称管制政策下各大电信 运营商的利益权衡问题。本次重组后由于运营商势力重新划分，各企业实力相对 趋于平衡，可以预见由于竞争的加剧，我国电信市场将面临更多的网间结算问题。 随着全业务和无线宽带时代的到来，运营商要面对更多合作方，这就使得业 务结算方式和结算周期都更为多样化，网间结算将更为复杂。在这之前，监管部 门和运营商们都在苦苦寻求网间结算的统一标准，但是，由于信息不对称等因素 无法厘清电信业务的网间互联成本，所以一个有说服力的统一标准很难产生。自 从国内电信引入竞争之后，我国电信业务网间结算始终趋于寻求一个统一的、能 顾全各方利益的标准，但是，从来都是存在这样的现象运营商之间的利益貌 似永远无法平衡，其结果必然导致互联互通无法有效推行。究竟有没有方法能找 到统一的网间结算标准? 本文将通过严密的逻辑推理来证明不存在一条能够找 到统一结算标准的途径。 此外，就如何解决现有的网间结算难题，本文充分阐述了资费独立原则。在 双向付费下，主叫方和被叫方向各自的运营商支付通话费，不存在网间结算的问 题。然而，在单向付费下，网间结算似乎是一个没有止境的问题，任何一个网间 结算的标准总能引起很多质疑和争论。有的国家为了解决网间结算这一难题，试 图从单向付费转回到双向付费体制，但是由于种种原因( 第四章将提及) 而无法 作者在研究中发现此次重组后固话、移动、宽带等业务的市场集中度将会有所降低，将在后续研究中发 表。 7 - 北京邮f u 大学博l j 研究生学位论文 电信业务网问结算研究 实现。资费独立原则提供了一条既不改变现有资费体制，又能从本质上解决网间 结算问题选择。它在不伤害任何一方利益的基础上，使得不同资费水平、不同资 费体制下的各运营商的业务能实现互联互通。如此一来，消费者能够选择更多的 电信产品和服务，增大了消费者的利益。一方面，规模经济的要求使得电信业趋 于垄断，另一方面，垄断将带来效率缺失。而资费独立原则为消费者带来了更多 的选择，从一定程度上缓和了电信业垄断而带来的效率缺失，达到了约束条件下 的最优。 1 3 本文研究方法和体系 电信业务网间结算问题是世界范围内电信业为数不多的难题之一。目前为 止，学术界仍然在讨论究竟哪一种网问结算方式能够计算出最科学、最公平、最 有效率的网间结算标准，但始终无法真j 下解决实际问题。本论文拟从理论上证明： 当市场上有不少于三家运营商时，根本不存在一个确定能得到统一网间结算标准 的方法。此外，论文对网问结算的资费独立原则做了充分和详尽的阐述。 本论文的章节体系按如下结构分布： 第一章，绪论。对目前电信业务互联互通及网间结算的现状及相关的问题做 了详细介绍。 第二章，文献综述及分析。全面研究电信业务网问结算的相关理论，并将这 些理论按性质分类并加以比较，从本质上论述了现有结算方法的缺陷和不足。 第三章，电信业务网间结算统一标准的不可能性。借助1 9 7 2 年度诺贝尔经 济学奖获得者美国经济学家肯尼思阿罗( k e n n e t hj a 盯( w ) 的“阿罗不可能定 理 ( 山t 0 w sl m p o s s i b i l i t yn e o r e m ) ，从逻辑上证明，如果众多的( 大于等于三 个) 电信运营商按照市场规则运营，由于运营商成本的不同，存在多种网间结算 的方案。那么一个确定能得到统一网间结算标准的方法( 即寻找统一网间结算标 准的社会福利函数) 是不存在的i 博1 9 j 。 第四章，电信业务网间结算的资费独立原则。由第三章严密逻辑推理导出的 结论的前提下，寻找解决电信业网间结算的新方法。首先，对资费独立原则的概 念进行阐释。其次，对资费独立原则进行数学和实证分析，通过简单的数学模型 介绍了资费独立原则在网间结算中的应用，同时通过单向付费和双向付费的实证 比较来说明资费独立原则是介于这两者之间的资费方式，且资费独立原则是在现 有资费体系约束下的解决网间结算难题的最优方案。本章的最后，对资费独立原 则的具体实施细则作了详细的阐述。 第五章，总结及展望。讲述了本论文研究未尽之处，按照预期的研究进度， 本文的研究仅限于电信网络的业务，而当今电信技术飞速发展，对于互联网的网 北京邮电大学博士研究生学位论文电信业务嘲问结算研究 间结算研究还远未跟上，本研究拟在此作一个铺挚，方便后来者在此研究的基础 上对互联网间结算方法做进一步的研究。 北京邮电大学博i ：研究生学位论文f l 信业务叫间结算研究 第2 章文献综述及分析 近二十年来，国内外出现的网间结算理论很多。这些理论通常可以分为三大 类：补偿原则、成本原则以及其他网问结算原则。现对其分析如下： 2 1 网间结算的补偿原则 网间结算补偿原则是指小网从网间互联获取的好处比大网多，所以小网应该 给大网一定的费用作为补偿。补偿原则认为，小网与大网进行网间接续以后，小 网会占用大网的网络资源，甚至是小网可能抢走了本应该属于大网的客户。所有 的这些都被认为是小网通过互联互通从大网一方得到好处，或者给大网造成了潜 在的损失，于是小网必须补偿大网也就理所当然了。 2 1 1 补偿原则的具体形式 网间结算的补偿原则具体的表现形式主要是有效元素定价法( e c p r ： e f f i c i e n tc o m p o n e n tp r i c i n gr u l e ) 。 上世纪七十年代到九十年代补偿原则在国际上有过讨论，其主要理论代表就 是有效元素定价法，也称作效率因素计价原则。这一理论最先由w i l l 耐2 0 l 于1 9 7 9 年提出，后于1 9 9 1 年由b a u m o l 予以完掣2 1j ，因此也被称为b a u m 0 1 w i l l i g 法则 【2 2 】 o 有效元素定价法认为，当供应商提供中间商品时，必须允许他制定足够高的 价格，以补偿它由于给其它公司供货( 而不是自己提供最终产品) 所受到的损失 1 2 3 。2 6 】。这就是说，主导运营商收取的接入费用应该包括两部分，即提供接入发生 的实际成本，与由于竞争者的进入而失去用户的盈利( 即机会成本) 。因此，主 导运营商向接入方收取的网间结算费用，不得超过以上二项成本之和。 根据这种方法计算网间互联费用时，应当在网间互联净增量成本的基础上， 再加上大网因为市场新进入者夺走部分电信流量而导致的机会成本或者边际利 润损失。例如，根据有效元素定价法计算网间结算费时，需要考虑当大网彳的某 个用户转移到小网口时，彳收取的接入费用应该为：提供口接入的成本加上运营 商彳因流失该用户而损失的利润。 很明显，有效元素法基于成本的那部分补偿还是有科学性的，但是小网需要 补偿大网因为流失用户而损失的利润就毫无道理了。这种结论的假设是，用户天 然属于原垄断运营商的大网，是属于它独占的“资源”，从而否认了用户的选择 北京邮电人学博士研究生学位论文i 乜信业务网问结算研究 权，否认了打破垄断、引入竞争的根本意义。 补偿原则近几年在国内仍然有所讨论，但是其发展方向已经偏离了国外的有 效元素定价法。如果说有效元素定价法还有一些是基于成本定价的部分，那么国 内的补偿原则已经发展到了完全只考虑收益、不考虑成本。其主要思想是，小网 从互联中获取的边际收益超过大网，所以小网必须给大网支付一部分费用，从而 使得小网与大网从互联互通中获得的边际收益相等。国内有学者通过一系列的数 学推导给出了用户数少的小网应该给用户数多的大网进行补偿以及补偿数额推 导过程，其理论推导大致如下1 2 7 j 。 2 1 2 补偿原则的理论依据 网间结算的补偿原则主要论据是网络经济的外部性( 梅特卡夫( m e t c a l f c ) 定律) 以及博弈论的相关推断，根据这些可以从数学模型推导出小网需要给大网 补偿的结论。 假设有彳、b 一大一小两电信运营商，互为竞争对手，其用户数分别为， 刀( 刀) 。根据梅特卡夫的网络效应原理，网络的效用价值与网络的用户数平 方成j 下比。于是，当爿，8 两个运营商不进行互联互通时，其各自的业务收入j 、 ，。，满足下列公式： l i 弘卑n 卑悄一q | 2 筐睡卑n 卑n 厶tj c l 毒尼枣( 万一1 ) 2 枣万幸疗 式中，为常数项调整系数。当彳，b 两家运营商互联互通以后，全网业务 总收入，为： ，一肛 ( + 以) 书( + 厅) t 曩( 木+ 2 宰宰咒+ 靠宰厅) = l + ，且+ ， 其中，一2 木口毒以就是因互联互通全网所增加的业务收入。由于， 0 ， 因此，由上式可以知道，互联互通有助于提高全网业务收入。 又根据通信网络理论，如果每个信息源向另一个宿点( 接收点) 通话的概率 相等( 理想情况) ，那么大网和小网问的来去总流量应该相等。于是有， 一b 一出| 2 ip 卑n 卑n 考察事件互联互通对双方的影响，有： e a | 出 ” 七醚0 tn f 州+ 吣 e 8 | 8 | q8 + 日、| n | + 吣 由于忍 ，因此幺 ，l ，于是爿 = 咒( + 甩) ) 。所以大网对互联互通的贡献值就 大，与小网互联时就应该得到结算费作为补偿，这样被认为是“公平 。但是， 这一理论对所谓“目标 的定义非常主观地代表主导运营商的利益，实际上是要 北京邮电大学博士研究生学位论文 包信业务网问结算研究 求小网向大网购买“生存权 。 对大网和小网来说，互联互通后，如果一个网中的用户向另一个网中的用