（产业经济学专业论文）基于产业集群视角的浙江省城市化发展战略研究.pdf

錾于产业集群视角的浙江省城市化发展战略研究 基于产业集群视角的浙江省城市化发展战略研究 摘要 浙江特色产业集群的成功发展，促进了区域人口的集中、二、三 产业的增长、全省综合竞争力的提高和资源、基础设施的共建共享， 所产生的良好集聚效应为区域城市化要素的空间集聚提供了前提保 障和基础条件，而浙江城市化推进又反过来为产业集群的发展提供了 更为有利的基础依托和良好契机。城市化的推进是不可逆转的趋势， 而对于发展中国家中国来说，各省市的城市化推进更具有迫切性，因 此对于浙江这个产业集群大省来说，将城市化发展战略放到产业集群 这个角度来思考，更大程度上实现产业集群发展和城市化发展的良好 互动，具有重要的现实意义和理论指导价值。 本文采用理论分析、实证分析、调查研究相结合，定性分析和定 量分析相结合的方法，借鉴国内外的研究成果和浙江省的实践经验， 探讨基于产业集群视角的浙江省城市化战略。本文以比较分析为主要 轴线，通过与江苏、上海的集群比较来分析浙江省的产业集群现状： 通过与江苏、上海的城市化水平比较以及浙江省内各地级市的城市化 水平比较，来分析浙江省的城市化现状，分别采取特定的测度体系进 行量化和定性分析。再以国内外学者有关产业集群和城市化的联动发 展有关理论为基础，采用北京国际城市发展研究院院长连玉明的城市 浙江t 业人学硕i ：学位论义皋十产业集群视角的浙江省城市化发腱战略研究 价值链理论，将产业集群拓展到产业链层面，将城市化拓展到城市价 值链层面，以浙江的纺织产业集群为实证研究，来探讨浙江产业价值 链和城市价值链的结合点。最后，提出浙江从产业集群角度考虑提出 的城市化发展战略建议。 关键词：产业集群，城市化，产业价值链，城市价值链 浙江t 业人学硕i ：学位论义 皋十产业集群视于i i 的浙江省城市化发展战略研究 u r b a n i z a t i o ns t r a t e g yr e s e a r c h f o rz h e j i a n gp r o v i n e c eo nt h ev i e w 0 fc l u s t e ri n d u s t r y a b s t r a c t s u c c e s sd e v e l o p m e n to fz h e ji a n g sc h a r a c t e r i s t i cc l u s t e ri n d u s t r yp r o m o t e d p o p u l a t i o nc e n t r a l i s m o ft h e r e g i o n ，s e c o n d ，t h i r di n d u s t r i a lg r o w t h ，s y n t h e s i s c o m p e t i t i v ep o w e ro ft h ep r o v i n c ee n h a n c e m e n ta n ds h a r i n gf o rr e s o u r c e sa n dt h e i n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t ，t h eg o o da c c u m u l a t i v ee f f e c tf r o mi th a s p r o v i d e dt h e p r e m i s es a f e g u a r da n dt h ef o u n d a t i o nc o n d i t i o nf o rt h er e g i o nu r b a n i z a t i o ne s s e n t i a l f a c t o rs p a c e ，b u tt h ez h e j i a n gu r b a n i z a t i o na d v a n c e m e n ti nt u r np r o v i d e dam o r e a d v a n t a g e o u sf o u n d a t i o nf o r t h ec l u s t e ri n d u s t r y sd e v e l o p m e n tt od e p e n do nw i t ht h e g o o dt u r n i n gp o i n t t h eu r b a n i z e da d v a n c e m e n ti st h ei r r e v e r s i b l et e n d e n c y , b u t r e g a r d i n gt od e v e l o p i n gn a t i o nc h i n a , v a r i o u sp r o v i n c e sa n dc i t i e s ，u r b a n i z a t i o ni s u r g e n c y , t h e r e f o r er e g a r d i n gt oz h e j i a n g ，ap r o v i n c ew i t hc l u s t e ri n d u s t r ye v e r y w h e r e ， t h i n k i n go fi t su r b a n i z a t i o nd e v e l o p m e n t a ls t r a t e g yo nv i e wo fc l u s t e ri n d u s t r y , w i l l r e a l i z et h ec l u s t e ri n d u s t r yd e v e l o p m e n ta n dt h eu r b a n i z e d d e v e l o p m e n tg o o d i n t e r a c t i o ni nag r e a t e rd e g r e e ，w i l lh a v et h ev i t a lp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ea n dt h et h e o r y i n s t r u c t i o nv a l u e t h i sa r t i c l eu n i f i e st h et h e o r e t i c a la n a l y s i s ，t h er e a ld i a g n o s i sa n a l y s i s ，t h e i n v e s t i g a t i o na n ds m d na l s ou n i f i e st h em e t h o do ft h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dt h e q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，p r o f i t sf r o mt h ed o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c hr e s u l t sa n d e x p e r i e n c eo fz h e ji a n gp r o v i n c e ，d i s c u s s e sz h e ji a n gp r o v i n c eu r b a n i z a t i o ns t r a t e g y b a s e do nt h ec l u s t e ri n d u s t r yv i e w t h i sa r t i c l eu s e sc o m p a r a t i v ea n a l y s i sa sm a i n s p o o lt h r e a d ，t h r o u g hw i t hc o m p a r i s o nt oj i a n g s u ，s h a n g h a i sc l u s t e ri n d u s t r y a n a l y z e sz h e j i a n gp r o v i n c e sp r e s e n ts i t u a t i o n ；t h r o u g hw i t hc o m p a r i s o nt oj i a n g s u , i ns h a n g h a i su r b a n i z e dl e v e la sw e l la sc o m p a r i s o nb e t w e e nz h e ji a n gp r o v i n c ee a c h l o c a l l ya d m i n i s t e r e dl e v e l su r b a n i z e dl e v e l ，a n a l y z e sz h e j i a n gp r o v i n c e sp r e s e n t s i t u a t i o n ，a d o p t ss p e c i f i cm e a s a l es y s t e mt oc a r r yo nt h eq u a n t i f i c a t i o na n dt h e q u a l i t a t i v ea n a l y s i ss e p a r a t e l y t h e nt a k er e l a t e dt h e o r yo ft h ed o m e s t i ca n df o r e i g n 浙江t 业人学硕t j 学位论义果十产业集群视角的浙江省城市化发展战略研究 s c h o l a rr e l a t e dc l u s t e r i n d u s t r y a n dt h eu r b a n i z e d l i n k a g ed e v e l o p m e n ta s t h e f o u n d a t i o n ，u s e sb e i ji n gi n t e r n a t i o n a lu r b a nd e v e l o p m e n tr e s e a r c hi n s t i t u t ec h a i r l i a ny u m i n gt h eu r b a nv a l u e c h a i nt h e o r y , p u t st h ec l u s t e ri n d u s t r yi n t ot h ei n d u s t r i a l c h a i nf i e l d ，t h eu r b a n i z a t i o ni n t ot h eu r b a nv a l u ec h a i nf i e l d ，t a k ez h e j i a n g st e x t i l e c l u s t e ri n d u s t r ya st h er e a ld i a g n o s i sr e s e a r c h ，w i l ld i s c u s st h ez h e ji a n gi n d u s t r yv a l u e c h a i na n dt h eu r b a nv a l u e c h a i nc o m b i n i n gs i t e f i n a l l y , p r o p o s e du r b a n i z a t i o n s t r a t e g yf o rz h e ji a n gf r o mt h ec l u s t e ri n d u s t r ya n g l e k e yw o r d ：c l u s t e ri n d u s t r y , u r b a n i z a t i o n ，i n d u s t r i a lv a l u ec h a i n ，u r b a nv a l u ec h a i n l v 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研 究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文不 包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江工 业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法 律责任。 日 作者签名： 学位论文版权使用授权书 日期叼年 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内容 编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和 汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“4 ) 作者签名： 导师签名： 日期：二刁年月弘日 日期：二刁年月夕日 浙江t 业夫学颂 ：学位论文 早十产业集群视角的浙江省城市化发展战略研究 1 导论 1 1 研究背景与研究意义 城市化是经济和社会发展走向现代化进程中，一个不以人的意志为转移的客 观规律，也是结构优化与升级在地域空间上的一种必然反映。它对促进我国经济 发展和社会进步有重大意义。推进城市化不仅是实现二元经济向一元经济转变的 根本途径，而且是化解有效需求不足、促进经济持续增长的战略措施。同时，对 于缩小城乡收入差距、促进区域协调发展；对于促进产业结构升级、提高经济运 行质量；对于保护资源与环境、实现可持续发展：对于实现经济国际化，提高国 际竞争力都具有十分重要的意义。美国经济学家斯蒂格利茨曾断言2 1 世纪初期 影响最大的世界性事情，除美国高科技产业以外就是中国的城市化。未来学家托 夫勒也曾推论2 1 世纪世界经济增长与社会发展的两大驱动因素是高技术产业发 展和中国城市化。同样，美国哈佛大学的德怀特h 珀金斯( p a g i n c i nh d ) 也曾指出，城市化是中国经济发展中急需研究并具有重要意义的问题之一。 从根本上讲，城市化的过程就是产业化的过程。浙江省f 是采取产业化方式 从“一镇一品”、“一县一业”的星星之火发展到燎原之势的浙江特色块状经济， 有目共睹的是产业集聚引致的浙江省产业集群的形成和发展正成为浙江农村人 口非农化的一个有效理想载体，有效地推动了浙江工业化、城市化快速发展。 改革开放以来，浙江的城市化获得了较快发展。特别是浙江产业集群经济迅 速发展并不断提升，形成了具有一定规模的具有专业化分工协作特点的产业群， 使浙江百强县不断崛起和壮大，浙江省城市化水平不断提高。2 0 0 0 年以来，浙 江城市不断实现新跨越，综合实力持续提高，城市建设日新月异，成为浙江经济 社会持续快速发展的重要动力源，浙江城市化进程持续稳步推进，按照第五次人 口普查统计口径，2 0 0 4 年，全省城市化水平达到5 4 ，比全国水平( 4 1 8 ) 高 1 2 2 个百分点，比2 0 0 0 年的4 8 7 提高5 3 个百分点，平均每年提高近1 1 个 百分点。浙江省城市化水平的提高，集群经济起着重要的推动作用，而城市化的 发展同样为产业集群的发展提供了曝强的后盾，但是浙江省仍然存在目前全国社 会经济发展中的普遍矛盾和问题如城乡二元结构与“三农”( 农村、农业与农民 问题) 问题、产业结构调整问题、城镇规划与基础设施建设问题、土地资源合理 利用和生态环境保护问题等等。面对如此多影响城市化进程的问题，在对“产业 集群和城市化互动发展”研究进行得如火如荼，并初见成果之时，把城市化战略 问题的研究放到产业集群角度来思考，探讨和研究如何更好地实现两者的良性互 德怀特h 珀会斯“中国经济对中国经济学家提的挑战”，中固经济问题2 0 0 1 ( 5 ) i 浙江- l ：a k 人学硕i j 学位论义基十产业集群视角的浙江省城市化发隈战略研究 动具有创新的重要意义，对于浙江这样一个以集群经济为特色的省份来说更具有 实际意义。 因此，本文试图通过与江苏、上海的集群比较来分析浙江省的产业集群现状； 通过与江苏、上海的城市化水平比较以及浙江省内各地级市的城市化水平比较， 来分析浙江省的城市化现状，分别采取特定的测度体系进行量化和定性分析，再 以国内外学者有关产业集群和城市化的联动发展有关理论为基础，采用北京国际 城市发展研究院院长连玉明的城市价值链理论，将产业集群拓展到产业链层面， 将城市化拓展到城市价值链层面，以浙江的纺织产业集群为实证研究，来探讨浙 江产业价值链和城市价值链的结合点。最后，提出浙江从产业集群角度考虑提出 的城市化发展战略建议。 1 2 研究内容、基本思路和研究方法 1 2 1 研究内容 据 2 0 0 6 年浙江块状经济发展报告，2 0 0 5 年，产业集群工业总产值1 8 4 0 5 亿元，占全部工业总产值3 0 2 1 2 4 亿元( 其中这一规模以上企业2 2 8 1 2 4 亿元) 的6 0 9 。与2 0 0 3 年相比，产业集群工业总产值年均增长3 4 2 3 ( 2 0 0 3 年产业 集群工业总产值为1 0 2 1 5 6 亿元) ；产业集群占全部工业总产值的比重上升了8 1 个百分点。也就是说，全省工业经济总量中，高达六成的份额以产业集群的形态 来显现，这在全国首屈一指，区域特色经济优势十分突出。与此同时，以人口为 口径，浙江省城市化水平已达5 4 ，比全国平均水平高出1 2 2 个百分点，城市 化进程走在全国前列，但与发达国家相比仍然有很大差距，浙江城市化进程仍在 不断推进中。浙江的产业集群现象引起了众多学者的研究兴趣，都得出城市化和 产业集群具有互促共进的关系，学者们用统计数据验证过两者的联动关系，徐维 祥教授用系统动力学模型模拟过两者的联动发展模式，因此如何充分利用产业集 群对城市化的促进作用，如何充分实现两者的互动关系，是浙江省城市化进程中 不得不考虑的重要问题。本文的研究内容就是分析浙江省的产业集群和城市化现 状，基于两者的互动关系，将浙江省的城市化放到产业集群视角来探索，从而得 出产业集群视角的浙江省城市化发展战略建议。 本论文总体框架概述如下： 第一章，导论部分。在提出研究背景与研究意义的基础上，介绍了本文的研 究内容、基本思路和研究方法，并指出了本论文的创新之处和研究的不足点。 第二章，文献综述。回顾了国内外关于产业集群理论的研究、国内外关于城 市化理论的研究与以及产业集群与城市化联动发展关系的研究、浙江省城市化发 浙江t 业人学坝i j 学位论义皋十产业集群视角的浙江省城市化发腱战略研究 展战略的研究。 第三章，浙江省特色产业集群的现状。首先从产业的角度展开研究，即以具 体产业浙江制造业的2 3 个大类行业为研究对象，首先采用产业地理集中指数来 反映浙江制造业的的总体地理集中程度，其次采用产品销售收入区位商、企业从 业人数区位商、企业个数区位商等指标来反映浙江制造业在销售收入、从业人数 和企业数量的集聚度，全面分析浙江的产业集群集中度；然后通过浙江产业集群 与江苏、上海产业集群的定性和定量比较分析，来深入分析浙江产业集群现状。 第四章，浙江城市化的现状。首先从产业集群视角对浙江省内的各个地级市 进行区域城市化比较分析，先计算出各市的城市化水平，再结合各市的产业集群 现状进行相关性分析，得出这一比较下浙江省城市化的发展建议：其次计算江苏、 浙江、上海从1 9 9 0 到2 0 0 5 年的城市化水平，对其进行比较分析，再对江浙沪三 地的城市化水平和产业集群产值的数掘进行关联分析，深入比较江浙沪城市化现 状，从而分析浙江城市化现状，得出浙江城市化发展相关建议。 第五章，浙江省城市化和产业集群联动发展的机理。产业集群与城市化之间 存在联动发展的关系，一方面产业集聚促进城市化，另一方面城市化反过来促进 产业集聚。 第六章，浙江产业价值链和城市价值链的结合点探索，以浙江纺织产业为例 进行实证研究。采用连玉明的城市价值链理论，运用a m o s 软件将浙江纺织产业 的有关指标和浙江纺织产业对浙江城市价值链的影响程度作路径依赖分析，最终 得出路径依赖图，从而进一步证明纺织产业价值链和浙江城市价值链的关联性， 最终得出该篇内容的城市化发展建议产业价值链和城市价值链的结合点探 索部分。 第七章，战略对策。首先总结了以上章节的主要研究结论，然后针对上文的 研究结论提出基于产业集群的战略对策。 第八章，结合以前的研究对本文的研究做出评论，并提出对这个研究领域的 有关期望。 在研究展丌之前，有必要对本文的研究对象作些界定。 1 城市化与城镇化。 不同学者对城市化和城镇化有不同的理解和运用，本文作者认为城镇化是 城市化的过程和一种模式，是城市化的必经之路；城市化是城镇化的最终目标， 在实现城乡一体化以前，对于一个城市来讲必然存在城镇和城市两种状况。在地 方党委和政府看来，城市化和城镇化就是一回事，城镇化原本就是本土叫法的城 市化，况且在中国的城市规划法中，建制镇也是列入城市的范畴的。而浙江 省地方政府习惯城市化的说法，因此，本研究中视城市化和城镇化为大同小异的 两个概念，在使用过程中遵循地方政府的习惯，采用城市化的说法。需要指出的 浙江t 业人学颂i ：学位论义幕于产业集群视角的浙江省城市化发腱战略研究 是本文在引用或概括他人观点时仍保留作者的“城镇化”的表述。 2 产业集群、产业集聚与块状经济 目前学术界对产业集群与产业集聚的定义还没有形成一致的看法，同样这两 者之间的区别的讨论也从来没有停止过。钱平凡认为集群是聚集成群，是一种结 果：集聚是一种过程。而王缉慈也同意上述看法，集聚过程有时也用c l u s t e r i n g ， 但同时认为，严格来说，集群c l u s t e r 和集聚a g g l o m e r a t i o n 不是同一个概念， 它赋予集聚很多新的含义。但也有西方学者认为，集群是集聚的一种时髦提法2 。 波特( 1 9 9 8 ) 在集群与新竞争经济学一文中，解释了产业集群的含义：“集 群是特定产业中互有联系的公司或机构聚集在特定地理位置的一种现象。集群包 括一连串上、中、下游产业以及其他企业或机构，这些产业、企业或是机构对于 竞争都很重要，它们包括了零件、设备、服务等特殊原料品的供应商以及特殊基 础建设的提供者。集群通常会向下延伸到下游的通路和顾客上，也会延伸到互补 性产品的制造商以及和本产业有关的技能、科技、或是共同原料等方面的公司上。 最后，集群还包括了政府和其他机构像大学、制定标准的机构、职业训练中 心以及贸易组织等以提供专业的训练、教育、资讯、研究以及技术支援。 刘斌( 2 0 0 4 ) 1 引用波特的观点对产业集聚进行了解释，产业集聚“是在某一特 定领域内相互关联的、在地理位置上集中的公司和机构的集合”。王今( 2 0 0 5 ) 5 认为产业集聚一般是指生产同类产品的若干企业以及为这些企业配套的上下游 企业和相关服务业，在某个特定地理区域内高度集中的现象。而在本论文中，鉴 于集群和集聚很难区分，所以笔者把产业集群和产业集聚视为同等概念来进行研 究。 块状经济是指在一定地域集聚形成具有比较优势、带动当地经济和社会发展 的特色产业及其组织形式，即由许多企业尤其是中小企业集聚形成的专业化产业 区。对于产业集群较为特色和规模的浙江省，当地习惯称产业集群为块状经济， 本文在对浙江省内进行产业集群角度的城市化差异研究时，采用块状经济的说 法。 1 2 2 基本思路 本文的思路为浙江省产业集群现状、城市化现状分析，以产业集群和城市化 的联动关系为基础，再运用产业价值链和城市价值链理论，探讨浙江城市化战略 对策。基本思路图示如下： 2 h t t p ：w w w c l u s t e r s t u d y c o m 3 p o n e r m e “c l u s t e r sa n dn e we c o n o m i c so f c o m p e t i t i o n ”h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , 1 9 9 8 ( i1 ) 刘斌，产业集聚竞争优势的经济学分析，中国发展版利：，2 0 0 4 年 5 王今。“产业集聚的识别理论与方法研究”，经济地理，2 0 0 5 ( 1 ) 4 浙江t 业人学硕f ：学位论义基于产业集群视角的浙江省城市化发腱战略研究 1 l 产业集群利城市化且动 列f u 广业采种巩恹训r 九 关系 浙江城市化现状研究 _ 1 _ 叫，j t 川i札舢i ，+ ，t 关 7 阿f 址广厶业果僻巩_ ：仄l - r j 疋覃羽i 疋任及界l 炅亿 键 省市的比较分析： 问 _ 浙江城市化现状的定量和定性及和其他省 市的比较分析 题 浙江产业价值链和城市价值链的结合点 叶振j ， 休系 i浙江产业价值链和城市价 实证分析一一浙江省 值链的结合点探索 纺织产业集群 l产业集群经济。卜浙江省特色 形成硕十论文 城市化战略建议 1 2 3 研究方法 图1 1 基本思路 总体上说，本论文的研究方法是定性分析和定量分析相结合，规范分析和实 证分析相结合。具体有如下几种方法： 1 实证归纳法。通过对客观事物存在现状的分析，总结归纳其共性规律，得 出一般性结论。 2 理论演绎法。在理论框架下，通过对一般性理论的推演，把理论应用于具 体研究对象，得出新的结论。 3 比较分析法。立足于寻找各事物之间的差别，并评价其发展变化的趋势。 4 图表分析法。运用各种图表，使各种理论和实证分析更为清晰和直观。 3 研究的创新和不足之处 1 3 1 创新之处 1 理论创新。根据浙江省的特色经济，把城镇化战略放到产业集群角度来 考虑，提出城市化发展战略，对当地以及其他省市如何促进产业集群和城市化良 性互动发展具有指导意义。 浙江工业人学硕上学位论文基于产业集群视角的浙江省城市化发展战略研究 2 运用产业价值链和城市价值链理论，分别把产业集群和城市化拓展到产 业价值链和城市价值链层面，探讨产业价值链和城市价值链的结合点，从而探讨 产业集群和城市化良性互动发展的结合点。 3 对浙江省产业集群分析，不但采用地理集聚指数进行测度比较，还分别 从销售收入、从业人数、企业个数三个方面来计算区位商，从而全面分析浙江产 业集群集聚现状。 4 实证研究独具特色。本文将纺织产业对城市价值的影响程度运用a m o s 软 件进行路径分析，将纺织产业各个指标对城市价值的影响程度量化表示出来。 1 3 2 不足之处 1 本文在江浙沪城市化水平测度时，所采用的测度体系，其中各个指标的权重 具有较大主观性，有待进一步科学验证。 2 本文在产业价值链和城市价值链结合点探索一章实证研究，用a m o s 软件做路 径分析时，模型虽然取得了最小值，但是模型拟合的各项指标仍不是最佳，模型 有待进一步修正提高，但考虑到实际统计数据的客观性及可取得性，本文仍然采 用该模型，并利用该模型所得出的结果。 浙江t 业人学颂i ：学位论文 娃于产业集群视角的浙江省城市化发展战略研究 2 文献综述 2 1 国内外产业集群的研究 2 1 1 国外产业集群的理论研究 a ) 关于产业集群的定义 由于学者们对产业集群研究的视角不同，在各自对于产业集群的定义中，其 内涵、着眼点都有一定的差距。( 1 ) 亚当斯密从分工的角度研究了企业的集群 问题，认为产业集群是由一群具有分工性质的中小企业以完成某种产品的生产联 合为目的而结成的群体。( 2 ) 韦伯在1 9 0 9 年出版的工业区位论中首次提出 集聚概念，强调集群是企业的一种空间组织形式，是在某一地域范围内相互联系 的集聚体。( 3 ) 威廉姆森从生产组织形式的角度认为产业集群是基于专业化分工 和协作的众多中小企业集合起来的组织，是介于纯市场组织和层级组织之间的中 间性组织，它比市场稳定，比层级组织灵活。( 4 ) 迈克尔啵特( m i c h a e l e p o r t e r ) 以其竞争优势理论为基础在国家竞争优势明确提出产业集群的概念 ( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) ，认为产业集群是指在特定领域中，同时具有竞争与合 作关系，且在地理上集中，有相互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、 相关产业的厂商，以及相关的机构( 如大学、制定标准化的机构、产业公会等) 。 他给出了垂直企业集群与水平企业集群的定义：垂直的企业集群是通过买卖关系 来联结的众多企业所形成的企业集群，水平的企业集群是由包括共享终端产品市 场、使用共同技术、技巧及相似的自然资源的企业所组成的集群。( 5 ) 杰克伯斯 和戴蒙( j a c o b s ，d a m a n ，1 9 9 6 ) 把水平和垂直产业集群的定义拓展到用来识别集 群的关键的衡量因素上。这些因素包括经济活动在一定地域范围内的集群过程、 产业间不同部门的水平和垂直联系、共享技术的使用、中心活动主体( 如大企业、 研究中心等) 的产生以及企业网络和企业合作的特点等。( 6 ) t a t h e o r o l e l a n d t 和p i m d e nh e r t o g ( 1 9 9 8 ) 从运用创新网络理论研究了集群问题，认为产业集群是 为了获取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降 低交易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依 赖性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计 公司) 、中介机构( 经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成的网络。 b ) 关于产业集群的识别方法 区位商和投入产出分析( r o s e n f e l d ，1 9 9 7 ) 是其中一种较为常用的集群识别 方法。此外，在集群的定量分析工具中，还有图表分析法、因素分析、主成份分 浙江t 业人学颂i ? 学位论义 培于产业集群视角的浙江省城市化发展战略研究 析、多维排列等( v o c k1 9 9 7 ，a r v a n i t i sa n dh o l l e n s t a i n1 9 9 7 ，s p i e l k a m pa n d v o p e l1 9 9 9 ) 。定量分析有助于精确地识别区域内相对集中的产业以及不同产业 部门间的投入产出关系，但并不能解释集群企业之间的联系、特性及集群所带来 的好处( d o r i n g e r ，t e r k l a1 9 9 5 ) ，因此，要真正的识别产业集群，引入定性分析 是非常必要的，这一点在研究集群的众多学者中已达成共识。对有代表性的关键 产业进行调查和访谈，有助于扩展对买方供应方问关系的理解，并且能更好 地识别产业间的公共物品( 如劳动力和基础设施的需要以及使用技术) 。定性分析 不仅能对定量分析的结果子以确认和证实，而且还能识别出为传统数据分析所忽 略的处于潜在发展阶段的产业集群。 c ) 产业集群的分类 美国区域学者马库森( m a r k u s e n ) 对产业集群的分类最具代表性，她通过对美 国、日本、韩国、巴西等四个国家高增长区域的研究将产业集群分为四种类型： ( 1 ) 马歇尔式产业区( m a r s h a l l i a nd i s t r i c t ) ，意大利式产业区为其变体形式。 ( 2 ) 轮轴式产业区( h u b a n d s p o k ed i s t r i c t ) ，其地域结构围绕一种或几种工 业的一个或多个主要企业。( 3 ) 卫星平台式产业区( s a t e l l i t ep l a t f o r m d i s t r i c t ) ，主要由跨国公司的分支工厂组成。( 4 ) 国家力量依赖型产业区 ( s t a t e c e n t e r e dd is t r i c t ) 。 p e t e rk n o r r i n g a 和j o r gm e y e r s t a m e r ( 1 9 9 8 ) 在对发展中国家的产业集群 研究中，对m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 分类方法进行了深入研究，分析不同类型产业集群 的特征、发展轨迹及政府干预政策。p h i l i pm c c a n n ，t o m o k a z ua r i t a 和i a n r g o r d o n ( 2 0 0 2 ) 运用交易成本理论将产业集群分为纯集聚体、产业综合体和社 会关系网络三类，并对不种类产业集群的特点、入群条件、空间分布等进行了深 入研究。 d ) 关于产业集群的成因 从时间先后顺序来看，关于产业集群的成因主要有分工与专业化理论、规模 经济理论、集聚经济理论、增长极理论、地域生产综合体理论、社会经济网络理 论、交易成本经济学、竞争优势理论等理论的解释。 e ) 关于产业集群产生的条件 产业集群产生的必要条件包括：( 1 ) 过程的可分性( d i v i s i b i l i t yo f p r o c e s s ) 只有生产过程可划分为不同的阶段，才有可能在分工基础上形成专业 化的生产能力，进而建立有效的分工合作关系，而过程的可分性最终有赖于技术 的可分性。( 2 ) 产品的可运输性( t r a n s p o r t a b i l i t yo fp r o d u c t ) 只有产品的 可运输性爿能保证最终产品的可贸易性，运输成本越低，产品的可贸易性就越强， 产业集群辐射的市场半径就越大。 集群产生的充分条件包括：( 1 ) 较长的产品价值链( 1 0 n gv a l u e c h a i n ) 。 浙江工业人学顾i ：学位论文 桀卡产业集群视角的浙江省城市化发展战略研究 产品价值链越长，集群内部企业分工越细，企业专业化程度越深，从而为企业间 合作和企业创新能力提升提供更大的空间。( 2 ) 多样化、差别化以及互补性的竞 争力( m u l t i p l ed i s s i m i l a r ，b u tc o m p l e m e n t a r yc o m p e t e n c i e s ) 价值链不同阶 段的竞争力差别越大，单个企业完全掌握此种技术的可能性就越小，从而对企业 间的专业化分工与合作的需求就越强。( 3 ) 技术创新的网络性与知识的缄默性 ( t e c h n o l o g yo fn e t w o r k i n n o v a t i o na n dt a c i tk n o w l e d g e ) 。创新网络的目 标是利用不同组织的资源和差异化的技术能力，在产品生命周期早期阶段，技术 知识、产品生产的诀窍往往是缄默型的，这也要求企业聚集在一起，便于近距离 模仿和学习，获取知识外溢效果。如果产品走向成熟和标准化，技术知识被编码 化成可以远距离传递的信息，则企业地理聚集的动力将大大减弱。( 4 ) 市场的多 变性和灵活的生产方式( v o l a t i l i t yo fm a r k e ta n df l e x i b l ea d a p t a t i o n ) 。 企业所处的竞争环境对时间和空间的控制特征将决定产业组织和生产组织的形 式。时间和空间的控制是与企业所处竞争环境的稳定性密切相关。如果竞争环境 相对稳定，则企业可通过控制产品丌发和生产组织的时间来换取企业在空间扩张 上的灵活性，即企业对产品生产的组织在空间上可以分散进行。 f ) 关于产业集群形成的基本模式 国外学者认为产业集群形成的基本模式主要包括：( 1 ) 由大企业改造、 分拆而形成的企业集群。这种方式的典型代表是2 0 世纪如年代克罗地亚造 船业企业集群的形成。( 2 ) 以中小企业协会等中介服务机构为组织主体而形 成企业集群。这种方式的典型代表是我国台湾的出口型中小企业集群。( 3 ) 以大的制造企业为核心，通过分级下包制度而形成企业集群。这种方式的典 型代表是日本企业集群。( 4 ) 以家族关系和共同的文化背景为基础而形成企 业集群。这种方式的典型代表是意大利普拉托毛纺织业集群。( 5 ) 跨国公司 对外投资形成的企业集群。这种方式的典型代表有美国电子通讯公司在新加 坡、马来西亚投资而形成的电子元件企业集群以及日、韩汽车制造公司在英 国投资形成的专门从事新型车开发的企业集群等。( 6 ) 大学、科研机构与企 业间协同作用形成高新技术企业集群。这种方式的典型代表是美国的“硅 谷”。 2 1 2 国内产业集群的理论研究 江浙和广东的的学者们对产业集群从区域经济( 方民生，1 9 9 7 ：张仁寿， 1 9 9 9 ) 、产业结构( 仇保兴，1 9 9 9 ) 、非f 式制度【李永刚、祝青，2 0 0 0 ) 、制度 变迁( 朱康对，1 9 9 9 ) 、企业网络或者企业家网络( 李新春，2 0 0 0 ：吴国林，2 0 0 1 ) 等方面来研究企业集群，得出了一些关于网络与企业集群及企业家之间的相关概 念及关系。网络与企业集群是不同的但同时又是密切相关的两个概念，在一定意 浙江丁业人学顾一i ：学位论义皋于产业集群视角的浙江省城市化发展战略研究 义上，企业集群是以关系网络，尤其是企业家个人的关系网络为基础的地区性企 业群体，“企业家协调 尤其是“领袖型”企业家的带动作用是非常重要的( 李新 春，2 0 0 1 ) 。经济地理学的权威人士，北京大学城市与环境学系教授王缉慈( 2 0 0 1 ) 出版专著“创新的空间：企业集群和区域发展 ，从产业区位的角度详细研究了 企业集群现象，并描述了众多国内外企业集群的案例；另一些学者提出从生态学 的角度来研究中小企业集群( 仇保兴、1 9 9 9 ：宋康对，1 9 9 9 ：李水刚、祝青，2 0 0 0 ) ， 这也是颇有新意的研究思路。 企业集群形成原因的观点主要有：历史上民间的商业传统；古典心态和东方 式的人文环境；以血缘、亲缘和地线为纽带的人文网络和“宁做鸡头不做风尾” 的传统心态使得相互依存的小企业集群得以迅速形成( 李永刚、祝青、2 0 0 0 ) ：体 制漏洞和政府积极的不干预政策；由于历史或者地理因素，使小企业集群选择了 某种专业产品( 王缉慈，2 0 0 1 ；陆立军、白小虎，2 0 0 0 ；李新春，2 0 0 1 ) 。 企业集群形成方式或形式观点主要有：( 1 ) 陈雪梅、赵柯( 2 0 0 1 ) 在对中小企 业形成的内部与外部原因进行分析后，认为中小企业群形成的方式有：区域的地 理环境、资源凛赋和历史文化因素；由大企业改造、分拆而形成：由跨国公司对 外投资而形成等原因。( 2 ) 李新春教授( 2 0 0 1 ) 根据对广东企业集群的不同发展形 态的观察，将企业集群描绘为三种形式：历史形成的企业集群；沿全球商品链形 成的企业集群以及创新网络企业集群。( 3 ) 仇保兴( 1 9 9 9 ) 认为按照中小企业集群 的结构来分，其形式主要有：企业群落内部企业之间的关系是以平等市场交易为 主，各生产厂以水平联系来完成产品生产的“市场型”中小企业集群；以大企业 为中心、众多中小企业为外围而形成的“椎型”( 也称为中心卫星工厂型) 中小企 业集群：以信息联系为主而不是以物质联系为主，以计算机辅助设计和制造业的 柔性生产方式来进行生产的混合网络型中小企业群落。 在对中小企业集群进行微观的结构演变特征的分析中，除了相对集中的企业 地理空间分布、企业集群的组织化、动态化等基本特征外，比较重要还有以下几 点：浙江中小企业集群以专业化分工为基础，以专业化产品为主业，多种企业集 群形式共存；在从专业镇的角度来分析中小企业集群的研究中，吴国林( 2 0 0 1 ) 认为，广东目前的专业镇经济虽然已经从“一镇一业，一村一品”开始创业，逐 步形成规模；从构建中小企业网络开始，逐步形成某种特定商品的专业市场，形 成产、供、销一体化的专业镇经济，但是仍然主要以低技术含量的、劳动力密集 型产品来占领市场。其中李新春也认为专业镇的产品常常选择( 有意或无意地) 一些“同不落”产品，如服装、制鞋、家具等。在集群的演进过程中，由于企业 集群内部结构或外部环境的变化，常常会发生从一种集群类型向另一种集群类型 的更替。如果对它进行简单的分类，企业群落的更替可以有两种模式：反向更替 和正向更替。所谓反向更替，是指由于产业群落的发展与环境不相容，导致了环 境条件恶化，从而使产业群落趋向退化、衰落甚至消亡的过程。实际上，绝大多 浙江丁业人学顾l 学位论义基十产业集群视角的浙江省城市化发展战略研究 数的非法经营活动都有此过程。所谓正向更替是指由于产业组织的成长和环境条 件的改善，产业群落不断从原来的初级产业群落向更高级的产业群落演进的过 程。 由于进入或退出集群的障碍较小，集群总是处于不断的发展变化之中，也正 如此，集群才能保持长久的活力。此外，各企业具有一定的适应性，以谋求企业 间的关系能长期维持而及时解决成员间的不一致性，这也使得集群组织结构具有 一定的可塑即动态化的特点( 朱华昆，2 0 0 0 ) 。我国对这个问题研究比较深入首 推江浙的学者，他们在经济学的基础上，结合生态学或者社会学的观点对中小 企业集群的概念进行了界定。 2 2 产业集群和城市化联动关系研究 2 2 1 国外关于产业集群与城市化联动发展关系研究 关于产业集群与城市化的关系，9 0 年代以来，以克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ) ， 日本经济学家m a s a h i s af u j i t a 8 ，英国经济学家a n t h o n yj v e n a b l e s 为代表的 新经济地理学派，对人口和经济集聚累积因果机制进行了深入研究，提出了迁移 驱动模型和投入产出联系驱动模型等几种理论模式。迈克波特从竞争优势 和创新的角度分析产业集群与区域经济关系。埃德温米尔斯和布鲁斯汉米尔 顿用其城市形成模型指出“产业的区位选择和集聚过程是城市化发展的主要动 力7 。钱纳旱和