（产业经济学专业论文）资源循环利用法律规制博弈分析.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 以资源循环利用为核心的循环经济作为人类社会应对资源短缺和环境破坏双重 危机的时代选择，正在日益为世乔各国所接受。实现资源循环利用需要经济、社会 和法制的全面支撑。本论文从我国资源循环利用的法制现状入手，通过借鉴西方国 家的废弃物资源循环利用立法、管理经验以及学术研究思路，构建了资源循环利用 过程中企业、政府和立法者三方主体的重复博弈模型。最后，在我国资源循环利用 法制现状和模型相关分析基础上对我国资源循环利用的法律规制提出了几点对策和 建议。 在德国和日本，通过系统性立法，资源循环利用已经成为其经济发展进程中实 现资源保障的重要途径。日本更进一步通过立法确立了建设循环型社会的总体目标。 我国面对经济迅速发展所带来的资源短缺压力，如何通过法律规制促进资源循环利 用已经成为一个亟待解决的问题。 但是，我国资源循环利用的现状并不容乐观。由于历史原因，我国再生资源行 业一直缺少系统性立法，管理体系上多头并举，这些都极大的制约了我国再生资源 行业的发展，不利于我国全面推进资源循环利用，建设资源节约型社会实现可持续 发展的目标。 在推进资源循环利用的过程中，如何保障企业的守法激励，是实现资源循环利 用产业化的根本要素之一。论文通过对国外相关模型思路的借鉴，构建了一个关于 企业、政府和立法者在资源循环利用过程中的重复博奔模型。在模型中初步探讨了 企业、政府和立法者的行为激励和博弈中的稳定策略均衡，并进而对可再生废弃物 资源的资产专用性及其对废弃物资源相关权利初始配置的影响进行了初步分析。 最后，针对我国的资源循环利用法制现状和模型分析结果，从立法、管理体系、 统计信息收集与发布体系、执法程序和权利初始配置等方面对我国资源循环利用法 律规制提出了对策和建议。 关键词：循环利用，法律规制，博弈 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t i no r d e rt od e a l 、i mt h ec h a l l e n g ew h i c hc o m ef r o mt h er e s o u r c e ss c a r c i t ya n d e n v i r o n m e n td e s t r o y , h u m a ns o c i e t ym u s tt oc h o i c et h er e c y c l i n ge c o n o m ym o d e la sa e c o n o m y a n d s o c i e t yd e v e l o p i n gm o d e l ，i t sk e m e l i st on s er e s o u r c e sc i r c u l a t o r y a n dt h i s o p i n i o ni sb e i n ga c c e p t e db ym o r ea n dm o r ec o u n t r yi nt h ew o r l d i f w eh o p et ou s e r e s o u r c e sc i r c u l a t o r y , i ti sn e c e s s a r yt ob u i l das y s t e ms u p p o r tw h i c hi n c l u d e st h ea s p e c t s o f e c o n o m y , s o c i e t ya n dl e g i s l a t i o n f i r s t ，t h i sa r t i c l e sr e v i e w t h ep r e s e n tl e g a ls i t u a t i o nt o u s er e s o u r c e sc i r c u l a t o r y , a n dt h e n ，b yu s et h ep r a c t i c e so fw e s td e v e l o p e dc o u n t r i e s l e g i s l a t i o n ，a d m i n i s t r a t i o na n dr e s e a r c hi d e a sa sr e f e r e n c e ，it r yt ob u i l da m o d e lw h i c ht o d e s c r i b et h ea c t i o n so f c o r p o r a t i o n ，g o v e r n m e n ta n dl e g i s l a t o r , i nar e p e a tg a m ec o u r s e f i n a l l y ，b a s i so no u rc o u n w y sp r e s e n ts i t u a t i o no f r e s o u r c e sr e c y c l i n gu s ea n dt h ea n a l y s i s a b o u tm o d e l ，t h i sa r t i c l e p u to u taf e ws u g g e s t i o n sf o r o u rc o u n t r y s l e g i s l a t i o na n d a d m i n i s t r a t i o nt op r o m o t er e s o u r c e sr e c y c l i n gu s e i ng e r m a n ya n d j a p a n , s y s t e ml e g i s l a t i o nh a sb e e np u t i n t op r a c t i c e t on s er e s o u r c e s c i r c u l a t o r ya l r e a d yb e c a m eai m p o r t a n tp a t ht oe n s u r et h er e s o u r c e sd e m a n d sd u r i n gt h e e c o n o m yd e v e l o p m e n tp r o c e s s f u r t h e rm o r e ，b yl e g i s l a t e ，j a p a nh a se s t a b l i s h e dt h eg o a l t ob u i l dar e c y c l i n go r i e n t a t i o ns o c i e t y b e c a u s eo ft h ep r e s s u r ec o m ef r o mr e s o u r c e s s c a r c i t y , h o w t op r o m o t et h er e s o u r c e sr e c y c l i n gu s eb yl e g i s l a t i o nh a sb e c a m eap r o b l e m t h a tw em u s tr e s o l v ea sf a s ta sp o s s i b l e u n f o r t u n a t e l y , t h ep r e s e n tc o n d i t i o nt h a tt ou s er e s o u r c e sc i r c u l a t o r yi nc h i n a i sn o t s og o o d b e c a u s eo f h i s t o r yr e a s o n ，t h er e g e n e r a t er e s o u r c e si n d u s t r ya l w a y sl a c k ss y s t e m l e g i s l a t i o n i na d m i n i s t r a t i o n , t h e r e i sm o r et h a no n es y s t e mw h i c hc a n n o tc o o p e r a t e e f f i c i e n t l y a l l o ft h e s eh a v ec o n s t r a i n e do u rc o u n t r y sr e g e n e r a t er e s o u r c e si n d u s t r yt o d e v e l o pi nag o o dc o n d i t i o n , h a v eb l o c k e do u rc o u n t r yt op u s hr e s o u r c er e c y c l i n gu s e a l l r o u n d a n dt h e n , t h e s ea r eg o i n gt o a g a i n s to u rc o u n t r yt ob u i l dar e s o u r c es a v i n g s o c i e t ya n da g a i n s t u st or e a l i z et h e g o a lo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t d u r i n gt h ep r o c e s st op u s ht h er e s o u r c e sr e c y c l i n gu s ea n di n d u s t r i a l i z a t i o n ，i ti sa k e yf a c t o rf o r u st os t i m u l a t et h ec o r p o r a t i o n st oo b l i g et h el a w b yu s ew e s t e m d e v e l o p e d c o u n l v y sr e l a t i v em o d e li d e aa sr e f e r e n c e ，t h i sa r t i c l et r yt ob u i l dar e p e a tg a m em o d e l w h i c ht od e s c r i b et h ea c t i o n so f c o r p o r a t i o n ，g o v e r n m e n ta n dl e g i s l a t o r i nt h i sr e p e a tg a m e m o d e l ，ii n i t i a ld i s c u s st h ec o r p o r a t i o n ，g o v e r n m e n ta n dl e g i s l a t o r sa c t i o ni m p e t u sa n dt h e s t e a d ys t r a t e g ye q u i l i b r i u m ，a n dt h e n , ia n a l y s i sh o w t h ea s s e ts p e c i f i c i t yo f r e g e n e r a t i v e w a s t er e s o u r c et oe f f e c tt h et r a n s a c t i o nc o s ta n dt h ei n i t i a lf i g h tc o l l o c a t i o n h 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 f i n a l l y , b a s i so n o u rc o u n t r y sp r e s e n ts i t u a t i o no fr e s o u r c e sr e c y c l i n gu s ea n dt h e a n a l y s i sa b o u tm o d e l ，t h i sa r t i c l ep u to u ta f e ws u g g e s t i o n sf o ro u rc o u n t r y sl e g i s l a t i o n a n da d m i n i s t r a t i o nt op r o m o t er e s o u r c e sr e c y c l i n gu s e w h i c hi n c l u d et or r f e c tt h e l e g i s l a t i v es y s t e m ，t op r o m o t em a n a g es y s t e m ，t ob u i l dt h e s t a t i s t i c si n f o r m a t i o nc o l l e c t a n dr e l e a s es y s t e m ，t os t r e n g t h e nt h ee n f o r c e m e n tp r o c e d u r ea n dt oo p t i m i z et h ei n i t i a l f i g h t sc o l l o c a t i o n k e yw o r d s ：r e c y c l i n gu s e ，l a wc o n t r o l ，g a m e i i i 重庆大学硕士学位论文1 资源循环利用时代背景 1 资源循环利用时代背景 无论是中国还是西方，回收利用生产、生活中产生的废弃物资源均古已有之， 但是，人们开始意识到资源的回收利用的战略意义则源于2 0 世纪中后期出现全球性 的环境与资源危机。系统的考察资源循环利用的时代背景有助于我们更深刻的理解 其对于人类社会实现可持续发展的重要意义。而法律规制则是从整体上促进资源循 环利用的基本保障。 1 1 环境保护思潮与可持续发展理念 从2 0 世纪6 0 年代开始，人类工业社会在发展过程中出现的严重环境污染和生 态破坏问题开始在西方( 尤其是欧洲) 引起包括普通民众、民间团体和各国政府的 广泛关注。1 9 6 2 年，美国女海洋生物学家r 卡逊出版了寂静的春天，成为呼吁 生态与环境保护的先声，环保运动也开始在欧洲和北美洲成为一种潮流。 几乎是与此同时，人类社会经济的巨大发展使得资源短缺成为一个摆在全人类 面前的全球性危机。美国学者肯尼斯b 鲍尔丁于1 9 6 6 年发表的未来飞船地球之经 济学( ( ( t h ee c o n o m i c so f t h ec o m i n gs p a c e s h i pe a r t h ) ) ) ，1 9 7 2 年，波托克协会、罗马 俱乐部和麻省理工学院研究小组联合出版的增长的极限( ( t h el i m i t t og r o w t h ) ) ) ， 这两本著作都强调：地球的资源已经无法支撑消费型工业社会的进一步发展，人类 要避免出现资源短缺危机就必须寻找新的经济增长模式和社会再生产方式。 1 9 7 2 年，联合国在瑞典斯德哥尔摩召开第一次环境会议，这次联合国会议是民 间应对环境和资源危机的诉求进入全球政治领域的开端。次会议紧密发布了两份重 要文件：只有一个地球、人类环境宣言。只有一个地球是由5 8 个国家的学 者组成的委员会为联合国编写的一份报告。在这份报告系统地指出人类面临着包括 污染、资源( 包括能源) 短缺、发展问题在内的一系列危机，人类的社会经济发展 进程正受到前所未有的挑战。 人类环境宣言则是这次会议各参与国的共同承诺。这份宣言首次以具备国 际法效力形式确定了对资源的保护和有效利用原则。( “对地球生产非常重要的再生 资源的能力必须得到保持，而且在实际可能的情况下加以恢复和改善”( 原则3 ) ，“在 使用地球上不能再生的资源时，必须防范将来把它们耗尽的危险”( 原则5 ) ) 1 9 8 2 年第二届联合国环境与发展大会发布内罗毕宣言强调污染防治的国际 合作，并推动了这一进程。同时，各国开始从注重对污染的末端控制转变到对资源 利用的全过程管理，资源循环利用成为一种共识。 重庆大学硕士学位论文1 资源循环利用时代背景 1 9 8 7 年，由以布兰特夫人为首的联合国世界环境与发展委员会( 、 ，e c d ) 在经 过四年的研究之后正式向联合国大会提交了我们共同的未来报告。这份报告第 一次在联合国的文件中使用了“可持续发展”概念。并逐步在国际上形成了对“可持续 发展概念的共识。在可持续发展理念的四个基本要素( 代际公平、代内公平、资源 永续利用、环境与发展的体化) 中，资源永续( 循环) 利用是其物质基础和核心 内容。经过联合国的推动，可持续发展和资源永续利用目前已经成为今天世界社会 经济发展的主导方向。 1 9 9 2 年召开的第三届联合国环境与发展大会是推动全球可持续发展的一次历 史性会议。1 8 0 多个国家派代表团出席了会议，1 0 3 位国家元首或政府首脑亲自与会 并讲话会议讨论并通过了里约环境与发展宣言( 又称地球宪章，规定国际环 境与发展的2 7 项基本原则) 、( 2 1 世纪议程( 确定2 1 世纪3 9 * 项战略计划) 和关 于森林问题的原则声明，并签署了联合国气候变化框架公约( 防治地球变暖) 和生物多样化公约( 制止动植物濒危和灭绝) 两个公约。 2 0 0 2 年8 月，联合国于南非约翰内斯堡召开第四次可持续发展世界首脑会议， 会议产生了执行计划和政治宣言两项文件。其中，执行计划将消除贫困 和水资源安全作为当前工作的重点，而政治宣言强调了各国政府和首脑在实现 全球可持续发展进程以及执行2 1 世纪议程中所应当起到的作用，强调了保持世 界生物多样性以及发展教育、创造就业、开发新技术的重要性。 从国际社会的行动中可以看到，如何有效利用资源，减少资源浪费一直是实现 可持续发展的主线。 1 2 循环经济理念 循环经济理念是在可持续发展基本思想指导下，为促进环境保护和资源合理利 用而发展起来的。随着对资源循环利用认识的不断深入，人们从2 0 世纪6 0 年代的 废弃物回收利用发展为7 0 年代对生产所需原料进行从摇篮到坟墓的全程控制，即3 r 原则( r e d u c e ，r e p a i r , r e m a n u f a c t u r e ) 。3 r 原则主要着眼于生产过程中所需物料的减量 化、修复及再利用，是产业内废弃物处理的一个有效途径，也即通常所说的循环利 用。随后，在2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初，循环利用的范围扩展到了产业与产业之 间，并通过流通领域将整个社会生产体系的物质循环利用联系起来，形成市场配置 与政府规制相结合的资源循环利用体系循环经济【2 】。 循环经济概念较早出现于欧洲，日本等资源相对不足的地区。也有学者提出， 循环经济思想的萌芽可以追溯到2 0 世纪6 0 年代美国经济学家鲍尔丁提出的“宇宙飞 船理论”。但从经济的角度而言，循环经济概念最早出现于欧洲，是2 0 世纪7 0 年代 2 重庆大学硕士学位论文1 资源循环利用时代背景 欧洲绿色运动的产物。其中，德国在这一领域处于领先地位。随后，这一趋势扩展 到了日本和美国。 根据德国2 0 0 0 年环境报告，其循环经济概念主要涉及以下三个方面：清洁 生产：通过税收等方式鼓励人们使用清洁产品；物质循环利用：包括废弃物管理、 回收、处理等方面；环境保护：包括对污染、健康等环境问题的处理。另外，该 报告还涉及运输体系的重构、生态资源的保护、可更新能源的发展状况等生态经济 参数。 日本学者则认为循环经济是指：为确保社会的永续性，在有限的地球上，使伴 随人类一切活动产生的物质及能源得以往复循环。或以各种形式加以利用的同时， 使最终废弃物减少至最少程度，建立完善具备这种意志和能力的社会( 经济) 。 我国学者提出：所谓循环经济就是把清洁生产和废弃物的综合利用融为一体的 经济，它要求运用生态学的规律来指导人类的经济活动。按照自然生态系统物质循 环和能量流动规律重构经济系统，使得经济系统和谐地纳入到自然生态系统的物质 循环过程中，建立起一种新形态的经济。 结合生态经济与可持续发展理念，重庆大学陈德敏教授对循环经济提出以下定 义：循环经济是指为保护环境，实现物质资源的永续利用及人类的可持续发展，按 照生态循环体系的客观要求，通过市场机制、社会调控及清洁生产等方式促进物质 在生产与生活中循环利用的一种经济运行形态。它与可更新的能源系统、生态农业 系统共同构成生态经济的主要框架口1 。( 注：广义的循环经济包括工业循环经济体系 与生态农业体系两方面，狭义的循环经济则仅指工业循环经济体系) 1 3 循环经济的实现路径 循环经济的实现路径包括宏观调控、产业重构、社会认同三个层面，这三者相 互作用、相互促进，是一个有机的整体。( 图1 1 ) 宏观调控层面有税收、政府采购、法律规制三种手段【4 】 1 ) 税收：是指通过对环境破坏性行为( 包括：化石燃料的使用、废弃物的抛 弃、森林采伐等) 所带来的污染、气候变化及健康损害等社会成本的税金化，使之 进入行为者的行为( 生产) 成本之中，并以产品市场价格反映出来，从而促使消费 者和市场选择循环经济及其产品； 2 ) 政府采购：可以以此来引导循环利用及其产品的市场运作。例如，西方许 多发达国家政府都规定了其所使用纸张中再生纸浆的最低含量，以此推动纸制品的 循环利用。 3 ) 法律规制；循环经济中的法律规制主要包括以下三个方面：a 用于控制废 重庆大学硕士学位论文1 资源循环利用时代背景 弃物排放：b 从责任和义务上规定生产者对产品的回收责任，以促进产品的循环利 用；c 将环境生态标准通过法律及行业标准的形式作用于生产过程中，以保障物质 循环利用的标准化运作。 资 源 循 环 利 用 的 基 本 途 径 宏观调控层面 产业重构层面 税收调节 政府采购 法律规制 提高技术水平 建立工业园区 发展服务经济 建立信息交换中心 发展教育 社会认同层面卜 一舆论宣传 民间回收利用组织 图1 1 实现资源循环利用的基本方式 f i 9 1 1 t h e b a s i s w a y s t o p u s h r e s o u r c e sr e c y c l i n g u s e 产业重构层面有提高技术水平、组建工业园区、发展服务经济、建立废弃物 信息交换中心等方式 1 ) 提高技术水平：包括以下三个方面：设计制造更易于拆解及循环利用的产品： 重构工业生产流程以减少废弃物的产生；提高3 r ( r e d u c e r e p a i r k r e m a n u f a c t u r e ) 水平； 2 ) 组建工业园区：通过产业间的组合与协作，改变过去物质的直线流动模式( 原 料一产品+ 废弃物一废弃物) 。使得这一工业流程的废弃物成为另一工业流程的原料， 从而实现清洁生产和废弃物减量排放： 3 ) 发展服务经济：通过以劳动与智力对物质的替代来减少参与流通的物质总量。 公司以提供服务的方式来满足消费需求，同时负责其所使用的产品的循环利用，以 此提高物质的循环利用效率； 4 ) 建立废弃物信息交换中心：促进循环利用的流通速度，提高效率。 社会认同层面有发展教育、舆论宣传、成立民间资源回收利用组织等方式 1 ) 发展教育：资源的循环利用需要全社会每个公民的参与，提高全民文化、卫 生教育素质是实现全社会资源循环利用的关键： 2 ) 舆论宣传：舆论对人们的思想起着重要的引导作用，加强对资源循环利用的 4 重庆大学硕士学位论文1 资源循环利用时代背景 宣传力度，有助于形成全社会对资源循环利用的共识； 3 ) 成立民间资源回收利用组织：非政府性民间环保组织的存在既有助于推进循 环利用的研究和探讨，又有助于对可再生资源回收利用的社会监督。 1 4 日本与德国以资源循环利用为核心的循环经济立法 1 4 1 资源循环利用立法在德国的演进 出于环境保护目的，以德国为代表的西欧各国从上世纪6 0 年代开始对废弃物回 收利用立法。最初的立法主要集中在污染末端治理思路上，但随着对开放性、消费 型工业化生产方式弊端认识的深入，7 0 年代发达国家开始对生产所需原料进行从摇 篮到坟墓的全程控制，即3 r 原则( r e d u c e ，r e p a i r r e m a n u f a c t u r e ) 。3 r 原则主要着眼 于生产过程中所需物料的减量化、修复及再利用，注重从源头上减少废弃物的产生 和排放，是产业内废弃物处理的一个有效途径，也即通常所说的资源循环利用1 5 j 。 在2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初，在布兰特夫人1 9 8 7 年向联合国提出的可持续 发展理念指导下，在清洁生产和生态工业学实践的基础上，产业内的资源循环利用 扩展到了产业与产业之间，并通过流通领域将整个社会生产体系的物质循环利用联 系起来，形成市场配置与政府规制相结合的资源循环利用体系循环经济。随后， 循环经济开始在德国从理论探讨进入政治诉求。 图1 2 德国供给与处置相联结的废弃物循环处置体系 f i g1 2t h es y s t e m t od i s p o s et h ew a s t e r e c y c l i n go f g e r m a n y ( 注：此处w a s t e 系指再无任何回收利用价值之废物) ( 资料来源：s c h n u r e r1 9 9 3 ) 重庆大学硕士学位论文1 资源循环利用时代背景 1 9 9 6 年德国颁布实施闭合可持续循环与废弃物管理法案( c l o s e ds u b s t a n c e c y c l e a n dw a s t em a n a g e m e n ta c t ) 。根据这份法案和德国国内学界的认识，循环经济 是指：将废弃物的处置过程加入到原有的产品研发、制造、售卖、消费四个步骤中 去，形成第五个步骤并从而在社会再生产领域构成资源闭合循环的这样一种经济模 式( 见图1 1 ) 。其基本内涵包括：新技术的产品应用、产品责任、处置标准、经济 杠杆以及国际合作五大领域。 德国循环经济理念是通过新的生产方式实现资源在生产领域的闭合循环一产 品生命周期中实现资源循环利用是其核心内容。 1 4 2 日本推进循环型社会的立法行动 日本作为一个资源与环境均十分脆弱的岛国，历来便十分重视资源的有效利用。 从上个世纪6 0 年代开始便颁布实施了一系列的法律、法规，加强环境保护，促进资 源综合利用。 政府干预 图1 2 日本构筑循环型社会的基本法律框架 f i g1 2t h el e g i s l a t i o ns y s t e m t ob u i l dar e c y c l i n go r i e n t a t i o ns o c i e t yi nj a p a n 资料来源：n o m u r a r e s e a r c h i n s t i t u t ep a p e r s n 0 2 12 0 0 1 2 0 0 0 年，日本颁布实施推进建立循环取向社会基本法( b a s i cl a wf o r p r o m o t i n g t h ec r e a t i o no f a r e c y c l i n g - o r i e n t e ds o c i e t y ) 。这份法律的颁布使日本成为 6 重庆大学硕士学位论文1 资源循环利用时代背景 世界上第一个以建立循环型社会为目标的国家。 2 0 0 2 年2 月，日本通产省发布由废弃物及循环利用分委会、环境委员会、产业 结构委员会共同制定的促进循环取向的经济体系( t o w a r da d v a n c e m e n to fa r e c y c l i n g - o r i e n t e d e c o n o m i c s y s t e m ) ，向实现其“循环取向型社会”目标又迈出了关键 的一步l 。 对于“循环取向型经济体系”( r e c y c l i n g - o r i e n t e de c o n o m ys y s t e m ) ，这份文件是 这样定义的【l 】：“它是这样一个经济体系，在工业和经济行为的各个方面都建立起用 于保护环境、保持资源的措施；从过去几乎不考虑保持环境和资源的社会和行为准 则的社会转变成一个将经济和环境结合起来的社会”：“3 r 方法在构建循环型社会过 程中通过政府经济部门、贸易和产业而产生全面的影响。” 为推进这一循环型社会，日本上个世纪9 0 年代中后期便开始有目的地构筑起与 循环型社会相适应的法律体系，目前，日本的循环型社会立法已经初具规模( 见图 二) 。 从立法构架中可以看到，促进资源的循环利用是日本循环型社会的核心内涵和 基本实现途径。 1 5 资源循环利用在我国国民经济可持续发展中的地位和作用 可再生资源循环利用是实现我国国民经济可持续发展的物质保障，是人类现有 科技水平下发展经济中物质利用的唯一出路，其作用体现为以下几个方面： 为经济高速增长提供资源支持：我国人口多，人均资源占有量低，不可能照 搬西方工业革命时期物质消耗型的发展模式。我国目前正处于经济高速发展时期， 需要大量的各类资源支持国民经济发展，循环利用可再生资源是满足发展经济对资 源需求的重要途径； 为国民经济可持续发展提供优质的生态环境支持：资源循环利用使得过去污 染环境的废弃物进入了生产过程的循环流动之中，生态环境将根本性好转： 创造新的经济增长点和就业机会：对可再生资源的规模性开发将带动一大批 相关产业的发展，形成新的循环经济产业链条，成为新的经济增长点，并创造大量 的就业机会。 充足的资源供给和良好的生态环境是实现国民经济可持续发展的前提条件，随 着经济社会的发展，目前全球范围内资源存量与发展需求之间的矛盾日益突出。可 再生资源的循环利用是解决这一矛盾的重要途径，因此，可再生资源也被称作“第 二矿产资源”，对其进行开发利用是实现我国国民经济可持续发展的必然要求。 7 重庆大学硕士学位论文2 我国资源循环利用法制现状 2 我国资源循环利用法制现状 2 1 我国再生资源开发利用的政策法规推动 宪法推动 中华人民共和国宪法第2 6 条规定：国家保护和改善生活环境和生态环境， 防治环境污染和其他公害。这是我国可再生资源开发利用的根本法依据。 法律推动 中华人民共和国固体废物污染环境防治法( 1 9 9 5 年) ，中华人民共和国环 境保护法( 1 9 8 9 年修订) ，中华人民共和国海洋环境保护法( 1 9 8 2 年) ，大气污 染防治法，水污染防治法( 1 9 9 5 年) 是我国现有指导可再生资源综合开发利用的 主要法律文献。 环境保护法第2 6 条规定：“新建工业企业和现有工业企业的技术改造应当 采用资源利用率高，污染物排放量少的设备和工艺，采用经济合理的废弃物综合利 用技术和污物处理技术。” 固体废物污染环境防治法第3 条规定：“国家对固体废物污染环境的防治， 实行减少固体废物产生、充分合理利用固体废物和无害化处置固体废物的原则”，从 而确立了我国固体废物处置的减量化一回收利用一无害化处置的原则。并在第4 条 规定：“国家鼓励、支持开展清洁生产、减少固体废物的产生量。国家鼓励、支持综 合利用资源、对固体废物实行充分回收和合理利用，并采取有利于固体废物综合利 用活动的经济、技术政策的措施。”这是我国固体废物综合利用的直接法律依据。 海洋环境保护法、大气污染防治法、水污染防治法都从不因侧面完善 了我国废弃物综合回收利用的法律制度。 政策、法规推动 1 9 5 8 年，周恩来总理对广东新会供销合作系统废物回收工作批示：“抓紧废物 利用这一环节，实行收购废品，变无用为有用，变扩大加工，变一用为多用，勤俭 节约，变破旧为崭新实现勤俭建国，改造社会的任务。” 1 9 8 5 年，国务院颁布关于开展资源综合；f 用若干问题暂行规定使我国的再 生资源综合利用事业在拨乱反正后重新走向正轨并迎来新的发展时期。 1 9 9 1 年，国务院颁布关于加强再生资源回收管理工作的通知 1 9 9 6 年，国务院批转国家经贸委等部门关于进一步开展资源综合利用意见的 通知对资源综合利用的内涵，开展资源综合利用应遵循的方针、原则、政策、措 重庆大学硕士学位论文2 我国资源循环利用法制现状 施等作了规定。在这一纲领性文件的指导下，国务院各部委制定了一系列的规范。 2 0 0 2 年，为贯彻落实“十五”计划纲要中的可持续发展战略，促进我国再生 资源综合利用事业的发展优化再生资源综合利用产业结构，提高再生资源综合利用 企业的规模和竞争力，增加资金投入，国家经贸委于2 0 0 2 年1 月l o 日发布再生 资源回收利用“十五”发展规划。 国务院于2 0 0 2 年2 月颁布，并已于4 月1 日实施的指导外商投资方向规定 中将综合利用资源和再生资源以及防治环境污染的项目列为鼓励外商投资的范围。 同时，国家经贸委成立了立法小组，正在抓紧制定再生资源回收利用管理条 例、废旧家用电器回收利用管理办法等相关法规。 2 - 2 可再生资源综合开发利用的管理体系 我国可再生资源综合开发利用始于5 0 年代，目前实施管理的中央、省、市三级 管理部门基本齐全，对促进我国可再生资源综合开发利用事业的发展起到了积极的 促进作用。但由于经过多次机构调整及历史原因，目前可再生资源综合开发利用的 管理表现为部门分割、职能交叉、机构部分重叠，形成了种政出多门、系统分立、 政令不畅、部门间利益冲突难以协调的局面1 3 】。 国家计委作为国务院管理国民经济和协调当前经济运行的综合部门，负责指导 和推动企业开展再生资源综合开发利用工作。 各省、自治区、直辖市经贸委( 经委、计经委) 归口管理本地区资源综合利用 工作，并设立有相应的职能处室，一般为资源节约综合利用处。地市级经贸委( 经 委、计经委) 负责所辖部门、企事业单位的资源综合利用管理工作，并有相应的机 构或配备有专职管理人员。 国务院有关部门负责再生资源综合开发利用管理，并设立归口管理的职能司局， 有专人负责，并对各省、自治区、直辖市要对应厅( 局) 进行业务指导和服务。各 省、自治区、直辖市有关厅( 局) 负责所辖企、事业单位的再生资源综合开发利用 管理工作，并有专人负责。 企业是再生资源综合利用开发的主体，为加强管理，我国大中型企业成立有资 源综合利用的归口管理部门，负责本企业资源综合利用的管理工作，如制定规划、 计划、填写统计报表，研究开发利用技术，建设资源综合利用工程，以及其它日常 的管理工作。 资源综合利用协会( 学会) 是中介组织，为政府为企业开展再生资源综合开发 利用提供中介服务。目前，有全国性的资源综合利用协会，也有地方和行业性的资 源综合利用协会。 9 重庆大学硕士学位论文2 我国资源循环利用法制现状 我国再生资源综合开发利用管理体系框图如下 再生资源管 理 计划发展委员会 计 的 或 中华全国供销 合作总社 嚣省、市、区供 销合作计下设的 对应职能部门 中国物资再生协会 各省、市、区以 及部分地市的 再生协会 中国再生资源 行业协会 各省、市、延以 及部分地市的 再生资源协会 全国老旧汽车更新领导小 组( 非常设机构) 。办公室 设在国家国内贸易局生产 资料流通司 各省、市、区经贸委或计 委或物资( 商务) 厅( 局) 下设的老旧汽车更新领 导小组及办公室 雹家国土资源都 i 矿产开发管理司 下设的综合利用处 各省市，透国土 管理局或地矿局下 设的对应职能部门 图2 1 我国再生资源综合开发利用管理体系 f i g 2 1t h ea d m i n i s t r a t i o ns y s t e mo f r e g e n e r a t er e s o u r c e sr e c y c l i n gu s eo f c h i n a 我国现行再生资源综合利用管理体系为我国再生资源综合利用事业作出了巨大 贡献，但由于外部环境的变化，目前的运作尚有以下不足： 管理方式以行政手段为主，以经济手段调控市场的能力有待提高 由于管理体系按行业和行政区划划分，形成多头管理，容易滋生地方保护主 义和部门保护主义，不利于全国范围内再生资源的合理流动和优化配置。 由于再生资源综合利用目前尚待立法，各地出台的管理规定不尽相同，这也 不利于我国再生资源统一市场的形成。 为了在全社会形成资源综合利用的共识，还需要国家高层领导的重视和提倡。 这种状态严重影响了我国可再生资源综合开发利用事业的发展。著名科学家钱 学森在1 9 8 8 年就呼吁成立专门的国家再生资源委员会，把分散在各部委的再生资源 综合开发利用管理职能集中起来进行统一管理，以便促进我国再生资源的综合开发 利用。 l o 重庆大学硕士学位论文2 我国资源循环利用法制现状 2 3 我国可再生资源综合开发利用的主要问题 我国再生资源综合开发利用虽然取得很大成绩，但远不能适应经济和社会可持 续发展的要求，与国际先进水平比较也存在较大差距。 对再生资源综合开发利用的重视程度不够，再生资源产业人才极其匮乏 长期以来，我们对再生资源综合利用对于环境保护所发挥的作用比较轻视，行 业发展一直处于单纯回收流通的状态，重回收经营，轻加工利用。并且，我国再生 资源管理专业和再生利用技术专业教育非常薄弱，再生资源行业职工岗位培训、竞 争、激励也没有形成制度。所有这些造成再生资源产业人才匮乏，员工文化与技术 素质偏低，企业管理缺乏效率，在很大程度上制约了再生资源产业的发展。 管理系统混乱，部门分工模糊 我国对再生资源的管理始于5 0 年代，经过4 0 几年的探索特别是改革开放以后， 得到了较快的发展和加强。但设立的管理部门分工不合理，形成政出多门、系统分 立、职能交叉，使各项法规、政策贯彻不力、执行不畅，产业或行业不能实施统一 领导，出现矛盾后难以协调。 开发利用的技术水平较低 我国目前的再生资源回收利用专业开发研究机构，大都建立时间短，基础薄弱， 开发力量较小，难以形成规模，基础理论研究和技术储备缺乏，不能独立承担大规 模、高水平的再生资源开发利用项目。 有关法律、法规、政策不健全 我国现有的有关环境和资源的法律、法规包含着较多的计划经济色彩，随着市 场经济的发展，符合市场经济规律的原则不能及时予以吸收。政府对再生资源管理、 开发、利用主要以红头文件为形式的临时性政策调整为主，缺乏长期、稳定的指导 与监督。另外，有关再生资源的技术标准体系也不完整。 经济和社会发展水平的制约 从发展阶段看，我国刚进入工业化中期，工业的整体发展水平仍然较低，制造 业占g d p 的比例较高，资源利用和消费方式基本上属粗放型。因而，社会效益、生 态效益和消费者、企业的经济效益之间往往处于“两难处境”，在经济效益第一的前 提下，许多环保措施，包括再生资源的综合开发利用很难有实质性的突破。因而在 很大程度上，可持续发展只是作为我们的“远虑”，在实际操作中则更偏好于增长意 义的发展。 重庆大学硕士学位论文2 我国资源循环利用法制现状 2 4 资源回收利用政策法规与管理体系的比较研究 2 4 1 政策法规比较 西方主要发达国家的政策法规现状及特征 从二十世纪七十年代开始，西方主要发达国家均开始对废弃物资源回收利用的 立法，以法律手段推进废弃物的处理，并逐渐演变为资源保护与回收利用相结合的 循环经济立法。( 表2 1 ) 表2 1西方主要发达国家资源综合利用立法状况 t a b l e2 1t h el e g i s l a t i o ns t a t i o na b o u tl _ e s o u r c e sr e c y c l i n gu s ei nw e s t e md e v e l o p e dc o u n t r i e s 国家相关法规制定时间( 年) 固体废弃物处置法 1 9 6 5 资源回收法 1 9 7 0 资源保护及回收法( r c r a ) 1 9 7 6 美国防止污染法 1 9 8 0 固体废弃物修正案 1 9 8 4 非常基金修正案及授权法 1 9 8 6 污染预防法 1 9 9 0 包装废弃物处理法 1 9 9 1 德国 循环经济废物管理法 1 9 9 6 法国关于废弃物清除与有用物资回收法 1 9 7 5 欧洲共同体第一个环境行动规划 1 9 7 3 欧洲共同 欧洲共同体第五个环境行动规划 1 9 9 3 单一欧洲法 1 9 8 7 体( 欧盟) 欧盟条约 1 9 9 3 阿姆斯特丹条约 1 9 9 7 环境基本法 1 9 9 3 日本 推进建立循环型社会基本法 2 0 0 0 在欧洲，德国的立法最有力，其九十年代制定的两部法律( 包装废弃物处理法 和循环经济废物管理法规定对废弃物首先是避免其产生，然后才是循环使用和 最终处置，其包装废弃物处置法规定，自1 9 9 5 年7 月1 日起，玻璃、马口铁、 铝、纸板和塑料其包装材料回收率应达到8 0 。其他欧盟国家也都确定了其对废弃 1 2 重庆大学硕士学位论文2 我国资源循环利用法伟4 现状 物综合回收利用的原则。欧盟的前身欧洲共同体在1 9 7 3 - - 1 9 9 3 的2 0 年间先后制定 了五个环境行动规划，逐步将环境政策纳入到共同体的其他政策之中，在工业制造 业、能源、交通、农业、旅游等五个方面优先实施。在废弃物回收利用问题上注重 事先预防，并通过税收、补贴等方式促进资源回收利用及技术新。1 9 9 3 年欧盟条 约首次在核心条文中明确将环境保护列为欧洲联盟活动宗旨之一；1 9 9 7 年的阿 姆斯特丹条约则明确提出了欧洲的可持续发展目标。目前欧盟环境政策的原则主 要有以下几点： 1 ) 预防原则( p r e c a u t i o n r yp r i n c i p l e ) ：