（产业经济学专业论文）中小企业集群技术创新的博弈论分析——以浙江省为例.pdf

浙江理工大学硕上学位论文 摘要 中小企业集群是指在某一特定地域中，大量联系密切的中小企业以及相关机 构的空间上的集聚，它作为一种有效的空间组织形式逐步成为我国区域经济发展 和产业组织的重要手段。浙江作为我国中小企业最为集中的省份，其中小企业集 群更是我国企业集群的典型代表。随着经济的发展和高新技术的出现，技术创新 已成为推动企业发展的关键因素，其创新行为本质上就是各方博弈的结果。我国 中小企业在技术创新策略选择时，缺乏合作的意识，并且为了降低成本而普遍地 采用模仿策略，在这种战略指导下形成了低利高耗、追求规模、比拼价格的激烈 竞争局面，不利于集群的可持续发展。 文章首先介绍了浙江中小企业集群的创新现状，接下来总结了国内外在中小 企业集群以及集群创新方面的有关研究，以此为理论基础，运用博弈论进行微观 分析，以符合中小企业追求利润最大化的行为的各种经济假设为前提，从两个方 面建模分析了中小企业集群创新的动力不足的原因，并以浙江嵊州领带业的中小 企业集群为例，通过数据的搜寻和处理，运用创新博弈模型进行实际分析，由此 提出了促进集群创新的几点微观层面的对策和建议。通过本文的写作，希望能为 浙江中小企业集群的持续发展做出有益的贡献，也希望能对其他地区的中小企业 发展具有借鉴意义。 关键词：中小企业集群技术创新博弈 浙江理t 大学硕士学位论文 g a m e t h e o r ya n a l y s i so fs e m s c l u s t e r s t e c h n o l o g i c a l a l n n o v a t i o n - - _ ：l h e l i a n ga sa ne x a m p l e a b s t r a c t s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ( s e m s ) c l u s t e r si sd e f i n e di nap a r t i c u l a ra r e a , al a r g e n u m b e ro fs m a l la n dm e d i u m s i z e da n dc l o s e l yr e l a t e db o d i e sg a t h e ri ns p a c e ，w h i c ha sa n e f f e c t i v ef o r mo fo r g a n i z a t i o no fs p a c eh a sg r a d u a l l yb e c o m ea l l i m p o r t a n tm e a n so fc h i n a s r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n z h e j i a n gp r o v i n c eh a st h em o s t c o n c e n t r a t e ds e m s c l u s t e r s ，a n di t ss e m s c l u s t e r si s t y p i c a l i nc h i n a w i t ht h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n dt h ee m e r g e n c eo fh i g h - t e c h , t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nh a sb e c o m eak e yf a c t o ri n t h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e s ，t h ei n n o v a t i v en a t u r eo ft h ea c ti t s e l fi st h er e s u l to ft h ep a r t i e st o t h eg a m e c h i n a ss m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sa l el a c ko ft h es e n s eo fc o o p e r a t i o ni n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yc h o i c e ，a n dg e n e r a l l yu s ei m i t a t i o ns t r a t e g i e st or e d u c ec o s t s u n d e rt h eg u i d a n c eo fs u c hs t r a t e g i e si nt h ef o r m a t i o no fah i g hc o n s u m p t i o no fl o w - i n t e r e s t , t h e p u r s u i to fs i z e ，c o m p e t i t i o ns i t u a t i o no fp r i c ec o m p e t i t i o ni sn o tc o n d u c i v et oc l u s t e r s s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t 。 t h ea r t i c l ef i r s ti n t r o d u c e dt h ei n n o v a t i o no fz h e j i a n g s t a t u so fs m e s c l u s t e r s ，f o l l o w e db y s u m m i n gu pt h es t u d yo fs m e s c l u s t e r sa n dc l u s t e r s i n n o v a t i o nb o t ha th o m ea n da b r o a d t h e n a tt h ep u r s u i to fp r o f i t m a x i m i z i n gb e h a v i o ro ft h ev a r i o u se c o n o m i ca s s u m p t i o n ，t h ea r t i c l eu s e s g a m et h e o r ya n a l y z e st h ei m p e t u sf o ri n s u f f i c i e n to fi n n o v a t i o no fs m e s c l u s t e r sf r o mt w o a s p e c t s ，a n dz h e j i a n gs h e n g z h o un e c k t i e si n d u s t r y ，s m a l la n dm e d i u m - s i z e dc l u s t e r sa sa n e x a m p l e ，t h r o u g hd a t as e a r c ha n dp r o c e s s i n g ，t h eu s eo fi n n o v a t i v ea n a l y s i so ft h ea c t u a lg a m e m o d e l ，w h i c hm a d et h ep r o m o t i o no faf e wm i c r o l e v e li n n o v a t i o n s t r a t e g i e s a n d r e c o m m e n d a t i o n s t h r o u g ht h ew r i t i n go ft h i sa r t i c l e ，ih o p ei tc a nm a k eau s e f u lc o n t r i b u t i o nf o r t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fz h e j i a n g s m a l la n dm e d i u m - s i z e dc l u s t e r s ，a n da l s oh o p et h a t o t h e rr e g i o n sc a nb el e a r n e df o rs m e d e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：s m e s c l u s t e r s ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；g a m e 浙江理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师 的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰 写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：高尹专弋 日期： d 7 年多月匕日 浙江理工大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权浙江理工 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后使用本版权书。 不保密l 学位论文作者签名：京中先弋 日期：w 。? 年皇月6 日 指导教师签名：三舔 日期：2 d c 夕年多月6 日 浙江理工大学硕十学位论文 1 引言 本章主要说明论文的写作目的和意义、论文的研究框架及研究方法和思路。 通过首先介绍中小企业集群研究的背景，并分析浙江省中小企业集群的发展现 状和创新中的问题，为下面章节的展开作准备。 1 1 研究背景 中小企业集群和技术创新都是目前其相关学科的重要研究领域，如何促进 中小企业集群的创新，以实现其可持续性发展也是学术界研究的热点。本文借 助博弈论分析工具，从微观层次对中小企业集群的技术创新问题进行研究。波 特认为：“集群( c l u s t e r s ) 包含一系列相关的产业和其它对竞争重要的主体。 例如，它们包括专业化投入品如配件、机器和服务等的供给商和专业化基础结 构的供给者。集群通常向下游延伸到营销网络和顾客，并且平行扩张到互补产 品的生产商以及通过技能、技术或共同投入品联系起来的业内公司。最后，很 多集群包括政府和其他机构如大学、标准评估机构、智囊机构、职业培训 机构以及贸易机构它们提出专业的培训、教育、信息、研究和技术支持”。 从不同的角度来看，集群又可以分为企业集群( e n t e r p r i s ec l u s t e r ) 和产业 集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ，前者注重的是聚集者的微观个体组成，后者注重 的是聚集者的宏观产业属性和专业化特征。本文主要研究前者。中小企业的集 群形式在发展中具有以下优势： 一、中小企业集群有利于提高中小企业的生存发展能力。中小企业集群可 以实现个体之间的资源和信息的互补，避免相互恶性竞争，提高企业对环境变 动的适应能力，减少外部市场的不确定性，增强中小企业的生存发展能力。中 小企业集群正是中小企业为谋求改善自身的生存环境而形成的群体。意大利的 中小企业集群是企业成功集群的范例，如位于佛罗伦萨附近的普拉托市毛纺业 企业集群，该市仅有人口1 5 万，与毛纺业相关的中小企业就有1 4 0 0 0 多家，该 企业集群的梳毛产品占意大利以及国际同类产品出口总额的7 0 和5 0 。具有 类似国际竞争力的中小企业集群在意大利有7 0 多处，所涉及的产品种类包括座 椅、陶瓷、珠宝首饰、皮革服装类。由此可见，中小企业通过集群这种产业组 织形式，可大大提高其生存发展能力。 l 浙江理工大学硕上学位论文 二、中小企业集群是实现规模经济的一种良好形式。企业集群既不同于科 层制，而是类似威廉姆森所谓的“中间性体制组织”，1 这种组织既可以克服由 于单个企业规模扩张而产生的企业内部组织成本过大、对市场反应刚性、官僚 主义等规模不经济，又可以降低由不确定性大、交易频率高等纯市场机制的缺 陷引起的市场交易费用。例如，浙江省海宁皮件企业集群已经显示出规模经济 效益，具有很强的低成本竞争优势。1 9 9 6 年海宁拥有皮革皮件的生产企业2 0 3 0 家，营业额5 5 亿元，出口额1 3 8 亿元，而海宁皮革服装城拥有贸易企业8 0 0 0 家，营业额2 2 1 5 亿元。可见，并非只有大企业才能实现规模经济，而出众中小 企业集中形成的企业集群同样可以实现规模经济。 三、中小企业集群能够促进技术创新。( 1 ) 从企业集群的空间接近方面来 看，中小企业集群使相互间具有紧密经济联系的企业在地理空间上相互靠近， 不仅降低了运输成本，并且降低了技术创新相关信息搜索成本。( 2 ) 从专业化 分工与合作的角度来看，中小企业集群内部基于开拓共同市场而建立起来的较 稳定的专业化分工与协作关系，不仅促进了企业间有序的竞争来激活创新的动 力，而且，专业化分工也使中小企业日益专精于某项技术，使得每个企业负担 的技术创新投资成本大大降低。( 3 ) 从企业间关系方面方面来看，集群中企业 间的关系已经不仅仅表现为“自然选择”，而且由于融入当地的社会文化环境获 得人文网络的支持而使企业之间进行技术创新的合作大大强化，这有助于降级 为缩小企业间知识和经验技能的差距所付出的成本。( 4 ) 从学习过程来看，中 小企业集群有助于技术知识的外溢传递，后进企业可以利用技术创新的先进企 业的经验、技术等信息，并通过模仿和学习来缩小差距，节约成本。所以，中 小企业集群使集群内部企业学习新技术变得容易并降低了学习成本。 正因为中小企业集群的上述优势，目前很多地区经济较多地形成了区域上 的集群式发展，比较成功的如浙江的“块状经济”，但是目前也出现了集群技术 含量较低，发展滞后，缺乏创新等不足，严重制约了集群经济的发展。因此， 很多学者对集群创新进行了研究，包括对创新系统，创新网络上的研究，并从 系统各结构的角度提出了解决对策，本文主要从微观的企业层次，借助博弈分 析工具，从创新的过程视角并以浙江省为例提出了促进集群创新的几点建议。 1 参见：威廉姆森，交易费用经济学：契约关系的规制，上海三联书店1 9 9 6 年，4 l - 4 2 页。 2 浙江理工大学硕上学位论文 1 2 浙江省中小企业集群介绍 1 2 1 浙江省中小企业集群发展的现状和特征分析 浙江省位于我国东南沿海，地处长江三角洲南翼，虽然自然资源匮乏，但 却是全国经济发展最为活跃的大省。据最新统计数字显示，2 0 0 8 年浙江省地区 生产总值2 1 4 8 6 9 2 亿元，比去年增长1 0 1 ，经济总量位列全国第四，人均g d p 为全国的1 8 6 倍，是全国经济增长最快的省份之一。 浙江省经济能够实现快速增长，一个很重要的因素就是以传统产业为主导 的中小企业集群：浙江产业的竞争力主要集中在劳动密集型的传统产业上，而 这些劳动密集型传统产业的竞争力主要是依托产业集群建立起来的。浙江省各 个地区根据自身特点和环境条件已经初步形成了各具特色的区域性中小企业集 群，这些集群内成员企业多为中小企业；这样大大小小的产业集群分布在浙江 省的各个板块，早在2 0 世纪8 0 年代，著名社会学家费孝通形象的将这种经济 发展模式称为“块状经济1 ，而钟朋荣在其对浙江经济考察和研究的基础上比 较形象地将其称为“小狗经济”。据浙江省统计部门提供的数据，2 0 0 6 年浙江 3 0 个制造业中，销售收入和利润总1 额均占全国同行1 0 以上的产业共有1 7 个。 这部分产业是目前浙江在全国最具特色优势的制造业，其中有的产业优势十分 突出，如位居前列的化学纤维制造业，废弃资源和废旧材料回收) j n i , _ l k ，皮革、 毛皮、羽毛( 绒) 及其制品业，纺织业，工艺品及其他制造业，纺织服装、鞋、 帽制造业。在此基础上，浙江形成了一批全国性的制造中心和重要的产业基地。 近年来，浙江省中小企业快速扩张，地理集中程度不断不升，形成数量众 多的中小企业集群。从中小企业集群的地区分布上看，无论是集群的产值还是 数量，其地理分布极不平均。2 0 0 5 年，按照中小企业集群的工业总产值排名， 宁波市以5 3 9 5 亿元遥居榜首，占了全省2 9 3 的比例；其次是绍兴市和温州市， 分别以2 8 3 5 9 亿元和2 3 8 7 亿元位居第二和第三，分别占了全省1 5 4 和1 3 的 比例。三者的总和达到5 7 7 ，超过全省总额的一半。我们把工业总产值1 0 0 亿元以上的中小企业集群按地区进行分类，我们可以发现有6 5 的中小企业集群 集中在宁波、绍兴和温州三市，这与集群的产值分布相统一( 见表1 1 ) 。 1 按照中共浙江省委政研究室课题组调查的统计划分，1 0 家以上企业生产l 司类或相关产品、年产值上亿元 的区块称为块状经济。 3 浙江理工大学硕：l 二学位论文 表1 1 中小企业集群的地区分布单位：个 中小企业集群数量 地区 1 0 0 - 2 0 0 亿元2 0 0 - 3 0 0 亿元3 0 0 亿元以上总计 宁波市 6 27 1 5 绍兴市 2428 温州市2046 嘉兴市 4o l 5 杭州市 2103 台州市6o06 湖州市 1001 总计 2 371 4 资料来源：浙江省“块状经济”发展报告 从中小企业集群的产业分布上看，中小企业集群的产业涵盖面甚广，渗透 到绝大部分制造业。在3 1 个统计大类的制造业中，除石油加工、炼焦及核燃料 加工业、烟草制品业和武器弹药制造业等3 个外，均有中小企业集群的存在。 中小企业集群不仅仅分布在传统产业中，还分布在各种现代高技术产业中。就 目前而言，轻纺和机械是浙江省中小企业集群的主要组成部分。在各产业对集 群产值贡献上，纺织业跟纺织服装制造业位名列前茅，分别占据1 2 4 1 和 1 1 0 8 的比例。然后足电气机械及器材制造业、塑料制品业、金属制品业等等。 贡献比例最小的为饮料制造业，仅仅为0 1 9 的比例( 表1 2 ) 。 表1 2 集群总产值中的各行业比重 集群产值的行业比重( )具体行业 l o 纺织业( 1 2 4 1 ) ：纺织服装制造业( 1 1 。0 8 ) 5 - 1 0 机械及器材制造业( 9 4 6 ) ；塑料制品业( 9 2 9 ) ； 金属制品业( 7 3 2 ) ；通用设备制造业( 6 8 6 ) ：交 通运输设备制造业( 5 8 2 ) 2 - 5 工艺品及其他制造业( 4 8 2 ) ；化学纤维制造业 4 浙江理工人学硕士学位论文 资料来源：浙江省“块状经济”发展报告 浙江中小企业集群都是在市场需求的基础上自发形成的，各个集群都生产 具有各自特色的产品，产业涉及的范围很广泛。同时，各集群的发展都具有极 为相似的特点，这也是“浙江模式 的共同特点，主要表现为： 一、以家族企业为主。浙江多数中小企业在起步阶段是以家庭为单位的个 体工商业，其启动资金大多来自民间，依靠以家庭为单位的自我积累。由此创 办的家庭工业，产权归个人所有。企业的创办者也是所有者往往担负经营者的 职责。产权对经营者的激励机制是长期有效的。而与之相对比，苏南的中小企 业的历史可以追溯到公社化时期的“社办企业”，启动资金主要依靠集体农业的 积累。8 0 年代以后这些企业产权归集体所有，集体所有制企业中存在产权不清 的问题，劳动者对企业财产积累贡献的差别不能得到充分的体现，产权不能产 生有效的激励作用。 二、发达的市场。在浙江，产业聚集产生的外部规模经济突出表现为在参 也聚集基础上形成的国内最大规模的产品市场。以温州为例，温州具有远近闻 名的十人专业市场：永嘉县桥头镇纽扣市场，苍南县金乡镇徽章、标牌市场， 苍南县宜山区再生腈纶纺织品市场，瑞安县仙革镇塑革鞋市场，平阳县水头镇 兔毛市场，乐清县柳市区五金电器市场，瑞安县塘下塑料编织袋、松紧带市场， 平阳县肖江乡塑编市场，苍南县钱库镇工业小商品、农副产品综合市场，乐清 县大荆区东林乡布料市场。此外温州还有1 1 0 个专业市场，以及其他各类市场 共4 7 0 多个。从短缺经济转变到过剩经济之后，市场对于企业的作用明显体现 出来，促进了企业发展的动力。劳动力市场是温州市场体系的另一个组成部分。 劳动力的流通主要通过三种方式实现：1 、通过政府的、集体的或私人的职业介 绍所，它们名称各异，如劳务服务公司、生活服务所、劳务服务社等，从事生 产、服务职业的介绍；2 、街头劳动力市场；3 、以亲友为媒介招募雇工。这是 5 浙江理工人学硕士学位论文 农村劳动力最主要的流通渠道。有人对3 1 户雇工户中的1 5 6 0 名雇工调查显示， 其中9 0 以上是通过亲友介绍来的。通过这三种方式企业可以以较低的费用和价 格雇佣到具有专业技术的工人。由于劳动力可以自由流通，而且农村存在大量 闲置劳动力，雇工之间的竞争促使他们提高劳动效率。 三、企业集群以专业化分工为基础，专业化产品为主业。中小企业集群产 品一个重要的特点就是产品存在技术可分性，集群内企业之间的老动分工高度 深化，存在大量工序型企业和中间产品交易市场，这种技术可分性，降低了创 办企业的资本要求，使最初的一家一户也可以承担某个特定工序的生产，同时 也降低了生产成本。浙江中小企业集群专业化生产的演进经历了三个阶段：第 一阶段是产品生产的专业化，同一集群内的企业生产相同门类的专业产品；第 二阶段是生产工艺的专业化，一些特定的生产工艺流程开始从原生产企业分离 出来，形成了一些专门从事某种工艺加工，以“中间产品为主业的企业；第 三阶段是生产服务专业化，就是专业提供产前、产中、产后服务。专业化生产 在降低生产成本的同时，还可以为集群技术创新提供动力，专业化是实现技术 创新、抢占市场制高点的关键所在。现代生产是社会化大生产，专业分工起来 越细，一个企业不可能涉足很多领域，而集中力量专攻某一或少数领域，则可 以充分发挥企业的优势，可以缩短新产品的开发周期。 1 2 2 浙江省中小企业集群创新存在的问题 从浙江中小企业集群在全国全球的行业地位看，绍兴柯桥的轻纺、化纤， 永康小五金，海宁皮革、服装，温州鹿城区的鞋、服装、眼镜、打火机，浙江 的块状经济主要以轻工产品为主，大部分是生产加工基地，处在价值链的末端。 从总体上看，随着浙江块状经济规模的扩大和市场占有率的提高，品低档次、 低附加值的特征并没有得到根本改变，仍然处在模仿创新与价格竞争为主的阶 段。产业集群中企业技术创新的速度不快、开发新产品能力薄弱、产品的科技 含量不高。从近年来的新生增量看，浙江大部分是原有区块的扩张或扩散，源 于新技术新产品的新生区块不多，从2 0 0 0 年到2 0 0 4 年，全省块状经济总产值 增量约9 8 3 0 亿元，新生区块中真正源于新技术新产品的仅2 9 个，总产值约8 8 9 亿元，分别占新生区块的1 2 7 和2 7 9 ，反映出浙江省中小企业的技术创新能 力较弱。具体而言，浙江中小企业集群创新不足主要表现在以下两个方面： 6 浙江理工人学硕上学位论义 从单个集群成员的状况来看，存在创新能力不足的问题。最关键的反映在 两个方面，第一方面是企业对技术开发和软件开发投入不足。具体表现在：一 是企业r & d 经费投入很低，大部分企业的科研投入和销售收入之比小于0 1 ， 由于科研经费投入不足，大多数企业局限在对常规产品的转换，满足于一般产 品的试制和仿制，缺少对制约集群整体技术水平的关键技术攻关，缺乏对一些 具有重大科研价值的项目超前开发，也缺少对国内外最新技术的跟踪研究。二 是技术改造过程中，过于注重硬件而忽视了相应技术软件的引进，使得设备的 利用率和潜能挖掘还处于较低层次，以绍兴纺织业为例，从1 9 9 2 年起就进行了 以无梭化为标志的大型技术改造，据1 9 9 8 年底的统计，该集群共拥有各类国产 及进口喷水、喷气、剑杆、片梭等类型无梭织机2 0 8 7 4 台，无梭机化率超过5 0 ， 集群总体生产装备远高于全国平均水平。但由于软件管理水平滞后，设备利用 率低下，生产力水平不能得到有效发挥。三是企业技术创新能力低下，成员企 业普遍缺乏完善的技术创新体系。由于对r & d 的忽视，很多企业没有设立专门 的技术部门，缺乏高素质的技术开发人员，而且对现有科技人员的激励不够， 技术入股的分配政策很少见。第二方面关键问题是信息和知识资源开发和利用 不足。由于中小企业集群一般依赖国内市场，在信息搜索方面存在内向化倾向， 对国际产业技术发展信息的手机与快速反映方面远不能达到同国际大环境接轨 的要求，即国际化不强。另外，企业普遍不够重视知识创造，没有很好_ 的利用 经验曲线效应，企业缺乏具有自主知识产权的技术，产品生命周期短，迫使集 群内企业不停地转换产品，不仅给企业带来了很大的转换成本( 沉没成本的存 在) ，也使得集群不够稳定。而且，由于集群内企业的产品技术基本处于较低层 次，使企业陷入了无休止的“窝里斗，如价格战，甚至出现了一些不规范竞争 行为，内耗严重。 从集群网络结构来看，缺乏相应的技术基础设施，技术基础结构设施包括 支撑产业集群发展的上海机构和组织( 科研和教育机构、大学实验室、研究中 心、服务中心、行业协会及商会) ，交通网络、公共设施、通讯网络设施等。由 于集群内部资源和能力的限制，产业集群发展到一定阶段，必然需要大学、科 研机构、金融机构、社会化服务机构等的支撑。从调查的产业集群情况看，普 遍存在技术基础设施发展滞后的问题。这些集群所在地由于没有可以向企业输 送高素质人才和知识的教育机构，也没有专门为企业服务的研究机构存在，这 7 浙江理工大学硕+ 学位论文 就造成了大企业只能进行内部研发，或者与地区外部的大学或者研究机构进行 合作开发，由此导致协调成本和信息成本的上升。而中小企业由于资源方面的 限制，无力自己进行研发或者与外部研究机构合作，只能进行简单的技术模仿。 结果是，集群内部的知识溢出体系不健全，集群生态系统被破坏，造成集群整 体优势的流失。在创新网络结构方面做的比较好的集群是绍兴纺织产业集群， 它的内部成立了绍兴金昌印花电脑涉及分色中心等技术开发机构，成为了集群 创新的后盾力量。而浙江大部分集群的情况是缺少这类的研发机构。 除了上述两个方面，集群创新不足还表现在包括政府政策在内的外部环境 上。首先，是法律上知识产权保护不足，使得最先自主创新的企业技术被迅速 模仿，预期的收益大幅度下降，企业在进行自主创新和模仿的收益成本分析后， 选择模仿，从而减少了自主创新行为；其次，政府对集群创新的投入不足，目 前政府在对集群进行扶助的政策上偏向于以一带千，注重调控龙头企业，高估 了它们的外部正效应，从而导致了对整个集群投入的不足；最后，政府没有充 分发挥应有的服务功能，有些企业有创新的动机，但考虑到联系研发机构的信 息和交易成本高昂后，可能会选择放弃，这时政府应该发挥其纽带的作用，可 以为企业提供信息，或者是政府的研发机构直接和企业合作，如富阳通信产业 集群内相当多企业就提出，希望政府和企业合作，发挥集群优势，提高整个集 群在全国市场上的竞争力。 1 。3 本文研究的目的和意义 浙江中小企业集群是浙江经济快速发展和充满活力的重要原因之一，但在 可持续发展方面也遇到了一些问题，目前，浙江中小企业集群的活动主要是劳 动密集型的传统产业和传统商贸领域，产业层次和产品档次都有待提高，技术 创新、非价格竞争等现代企业最基本也是最重要的能力相对较弱。中小企业集 群在发展中也存在诸多问题，最主要的还是创新不足，本文对浙江中小企业集 群创新方面的研究对其他地区集群的发展也具有借鉴意义。 创新行为本质上就是各方博弈的结果，本文利用博弈模型，这也正是本文 的创新点，从创新中企业之间的竞争和合作，以及自主创新和模仿创新两方面 进行分析，有利于从微观层次找到集群创新不足的原因，从而提出解决的建议。 8 浙江理工大学硕士学位论文 1 4 结构框架、研究方法及创新点 本文研究的思路如上图，从浙江中小企业集群创新现状出发，运用中小企 业集群和集群创新理论，以此为基础建立博弈模型，并对浙江嵊州领带业的中 小企业集群进行实例分析，得出自己的结论并提出促进中小企业集群创新的对 策。 本文的研究方法采用理论分析和模型分析相结合，理论联系实际，在前人 已有研究的基础上对中小企业集群的创新问题，并以浙江为例，进行了理论分 析和模型分析，得出了一些结论。 总的来说，本论文研究在理论上的创新，主要反应在两点上：一是将之前 对企业创新的博弈分析进行整合，扩展应用到了集群创新上；二是将博弈模型 实际应用到嵊州领带业企业集群中，并提出了促进创新的几点对策。 9 浙江理工大学硕士学位论文 2 中小企业集群的技术创新理论综述 本章分三部分对集群创新理论进行综述，第一部分是集群创新的内涵：第 二部分是集群创新的要素；第三部分是集群创新的优势。 2 1 集群创新的内涵 在对集群创新的内涵进行界定之前，我们先来讨论一下集群( c l u s t e r ) 和 技术创新( i n n o v a t i o n ) 两个相关的概念。 2 1 1 集群的内涵 由于对中小企业集群考察的角度不同，学者们对中小企业集群的定义也是 有所区别的。综合起来有以下各种各样的表述： 最早描述中小企业集群现象的是1 8 世纪的经济学家亚当斯密。他是从分 工的角度进行描述的。在其著作国民财富的性质和原因的研究中他写到：“日 工所穿的粗劣呢绒仁衣，就是许多劳动者联合劳动的产物。为完成这种朴素的 产物，必须有牧羊者、拣羊毛者、梳羊毛者、染工、粗梳工、纺工、织工、漂 白工、裁缝工，以及其他许多入，联合起来工作单就简单器械如牧羊者剪 毛时所用的剪刀来说，其制造就须经过许多各类的劳动。为了生产这极简单的 剪刀，矿工、熔铁炉建造者、木材采伐者、熔铁厂烧炭工人、制砖者、泥沙匠， 在熔铁炉旁服务的工人、机械安装工人、铁匠等，必须把他们各种各样的技艺 联结起来。从这段话中我们可以看出当时的中小企业集群主要是由家庭作坊 和手工业工场这两类基本单位所组成的。由亚当斯密的论述中我们可以得出 这样的定义：所谓中小企业集群是由一群具有分工性质的中小企业为了完成某 种产品的生产联者而成的群体。 经济学家韦伯( a l f r e dw e b e r ) 把集聚因素引入中小企业集群的定义，他 在工业区位论一书中分析工业活动的投资区位选择时提到了集聚要素。他 认为，所谓集聚要素是指在某一地点集中产生优势或成本降低的要素。在韦伯 看来，集聚可分为两个阶段，第一阶段，通过企业自身的扩大发展而产生集聚 优势，这是初级阶段；第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而地方集中化， 这是最重要的高级集聚阶段。他所说的“高级集聚阶段”，其实就是中小企业集 l o 浙江理工人学硕士学位论文 群形成的阶段，他的定义可以总结为：中小企业集群是在某一地域相互联系的 中小企业为获得集聚优势所形成的群体。这一定义的特点是强调了中小企业集 群是工业活动的一种空间组织形式。 新制度经济学家威廉姆森( o w i l l i a m s o n ) 在其著作1 9 7 5 年的市场和等 级组织中提出，在介于纯市场组织和科层制组织之间，存在大量的中间性组 织，这种中间性组织是克服市场失灵和科层组织失灵、节约交易费用的种有效 的组织形式。根据上述观点，中小企业集群可定义为：中小企业集群是基于专 业化分工和协作的众多中小企业集合起来的组织，这种组织是介于纯市场组织 和科层组织之间的中间性组织，它比市场稳定，比层级组织灵活。这一定义是 从生产组织形式的角度所得出的结论。 迈克尔波特( m i c h a e l e p o r t e r ) 在他的竞争优势理论基础上对中小 企业集群进行了研究，他对中小企业集群的定义是：某一特定产业的中小企业 和机构大量聚集于某一特定地区，形成了一个稳定、持续的竞争优势集合体。 他认为企业集群的成员包括提供零部件等上游的供应商，下游的渠道与顾客， 提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的其他产业的企 业，还包括提供专业的培训、教育、信息、研究与技术支持的政府或非政府机 构，如大学、质量标准机构、短期培训机构以及贸易协会1 。 迈克尔波特( m i c h a e l e p o r t e r ) 还给出了垂直企业集群与水平企业 集群的定义。垂直的企业集群是通过买卖关系来联结的众多企业所形成的企业 集群，水平的企业集群是由包括共享终端产品市场、使用共同技术、技巧及相 似的自然资源的企业所组成的集群。罗森弗德( r o s e n f e l d ) 的中小企业集群的 定义为：中小企业集群是相似的或互补的众多中小企业在一定地理范围内的聚 集，有着通畅的销售渠道，积极的交流及对话，共享社会关系网络、劳动力市 场和服务，共享市场机会及分担风险。罗森弗德( r o s e n f e l d ) 的定义强调社会 关系网络及企业间的合作对中小企业集群的活力起决定性作用。 学者罗纳德( t h e o j a r o l a n d ) 的定义是：中小企业集群是为了获得新 的和互补技术，从外部资产和知识的使用中获得收益、加快学习过程、克服市 场进入壁垒、取得协同经济效果以及分散创新风险等日的，由关联性很强的企 业、有关机构、中介组织和客户借助价值链的作用形成彼此相连的区域空间网 1 参见：【美】迈克尔波特，簇群与新竞争经济学，载经济社会体制比较，2 0 0 0 年第2 期。 1 1 浙江理工大学硕士学位论文 络聚集。1 韩国的朴杉沃( p a r k ) 则将中小企业集群定义为；贸易取向性的生产活动 以一定的规模在一定空间范围内集聚，具有明显劳动分工的特点。2 我国台湾学者吴思华认为中小企业集群是指一群独立自主又彼此依赖的成 员组合，成员之间具有专业分工、资源互补现象，彼此间维持着长期的非特定 合约关系。3 另一位我国台湾学者赖士葆将中小企业集群界定为：两个或两个以七独立 但又相互关联的个体企业间所建立的长期关系，这种关系不一定以契约来维持， 而可通过承诺与信任来进行。4 我国的芮明杰、王缉慈和仇保兴等都对中小企业集群有所研究并给出了各 自的定义。 芮明杰认为中小企业集群是指通过信息的共享和人员的相互作用形成的中 小企业之间的结合，是一种新生的企业和产业组织。集群内企业之间连接相对 松散但专业化分工关系却很强。5 王缉慈则认为企业集群是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机 构它们同处在一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。6 仇保兴对中小企业集群的定义包括以下具体内容：( 1 ) 由一群彼此独立但 相互之间又有特定关系的中小企业组成：( 2 ) 在这一特定关系中隐含着专业化 分工和协作的现象，其协作即为集群间的互动行为；( 3 ) 这类互动行为包括中 小企业间的交换与适应；( 4 ) 交换行为的功能是为了有效地获取外部资源、销 售产品和劳务、促进知识和技术的尽快积累，而适应则是为了谋求企业间的关 系能长期维持而及时解决成员间的不一致和环境的不确定性，同时，适应也意 味着集群组织结构具有一定的可塑性，即有动态化的特点：( 5 ) 集群中存在企 业间的互补与竞争关系；( 6 ) 中小企业间所形成的长期关系无须用契约来维持， 而以“信任和承诺”等人文因素来维持集群的运行，并使其在面对外来竞争者 1 参见：俞文华，美国高技术产业区产业群模式及其优势来源分析，载国土开发与整治，1 9 9 8 年第 2 期。 2 参见：王缉慈等，创新的守间企业集群与区域发展，北京大学出版社，2 0 0 1 年。 3 参见：吴思华，产业网络与产业精力机制之j ；l 讨，台北：第一届产业管理研讨会，1 9 9 2 年。 4 参见：赖上傈，俞海琴，建立两岸汽车业分工体系，台湾管理科学学会出版社，1 9 9 3 年。 5 参见：芮明杰，中国企业发展的战略选择，复黾大学出版社，1 9 9 9 年。 6 参见：王缉慈等著，创新的空间企业集群与区域发展，北京人学出版社，2 0 0 1 年。 1 2 浙江理工大学硕上学位论文 时，拥有其独特的竞争优势。1 归纳现有的文献，可以发现各种定义虽然研究角度不同，但仍然有一些共 同之处。 第一，学者们普遍认同中小企业集群是一种有生命力的经济现象，中小企 业集群是以企业间和产业间的相互关联为特征的。 第二，大部分中小企业集群的定义都提到了企业集群的地理范围。虽然在 给中小企业集群下定义时地理范围十分重要，但由于每个中小企业集群有着各 自不同的地理上的要求，因此，目前还没有一个对中小企业集群地理范围大小 的统一描述。 第三，中小企业集群的研究者们克服了以往孤立分析单个企业和产业的局 限，而着眼于从企业和产业之间的联系来进行研究。 第四，普遍强调社会关系网络的作用。如罗森弗德( r o s e n f e l d ) 认为在一 个有效的中小企业集群中信息流动是非常重要的，因此，作为信息交流平台的 社会关系网络的作用不可忽略。他指出当一个中小企业集群的特征出现时，该 企业集群不一定就是有效率的集群；而一个有效率的企业集群必定有着广泛的 社会联系和相互信任。 2 1 2 技术创新的内涵 由于技术创新涉及多个学科，涵盖的知识面比较广，因此不同学者从不同 领域出发解释技术创新时会有不同的侧重点。从现有文献来看，注重经济效益 的解释比较多。 ( 一) 从经济学角度解释 技术创新( i n n o v a t i o n ) 是最先由熊彼特提出来的，许多学者从经济学的 视角定义了技术创新。英国的科技政策专家弗里曼( c f r e e m e n ) 指出：“技术 创新是第一次引进一个新产品或工艺中所包含的技术设计、生产、财政、管理 和市场诸步骤。其后，他在1 9 8 2 年的工业创新经济学中明确指出，技术 创新就是指新产品，新过程，新系统和新服务的首次商业性转化，强调新产品 或服务的经济效益，认为技术创新的结果是存在巨大的市场潜力并将占有一定 的市场份额。美国学者曼斯菲尔德( m m a n s f i e l d ) 在1 9 7 3 年发表的工业创 1 参见：仇保兴，小企业集群研究，复旦大学出版社，1 9 9 9 年。 1 3 浙江理工大学硕上学位论文 新中的成功与失败研究一书中强调新产品或工艺所产生的社会效应和经济效 应，认为“技术创新是一技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的 市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用。 英国经济学家斯通曼 ( p s t o n e m a n ) 认为：“技术创新是首次将科学发明输入生产系统，并通过研究 开发努力形成商业交易的完整过程。 由此可见，经济学层面上的技术创新都强 调产品的销售情况和最终的经济效益。服务，并首次实现其商业价值的动态过 程。 ( - - ) 从管理学角度解释 管理学大师彼得德鲁克( p e t e r d r u k ) 的观点最具代表性，其名著创 业精神与创新：变革时代的管理原则与实践中指出，“创新 是“一种可以组 织，并需要组织的系统工作”，是“一种需要知识积累作为后盾的实践”，是“一 种赋予资源以新的创造财富能力的行为”。在他看来，创新并非对原有的产品和 服务的改进，而是提供与以前不同的满足，并使经济成为更有活力的创造性活 动。伊诺思( j l e n o s ) 1 9 6 2 年在石油加工业中的发明与创新一文中定义 了技术创新，认为“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选 择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人、开辟市场等。 郭晓川认 为技术创新是技术系统和经济系统整合的过程，是一个跨组织的行为。以上关 于技术创新的解释涉及了创新管理的一些特征：其一，技术创新的实施者是组 织或企业，并非单独的某个人；其二，在实施过程中要制定一套符合实际的方 案或政策，来指导技术创新的顺利进行；第三，协调各种关系也是必不可少的。 目前多数有关技术创新的界定局限于企业技术创新，其实技术创新与企业 技术创新是有区别的。技术创新按创新层次和范围进行分类，可分为国家技术 创新( 宏观) 、区域技术创新( 中观) 和企业技术创新( 微观) 。企业技术创新 属微观技术创新，指以企业为导向，以提高经济效益促进企业持续发展为目标， 从新产品和新工艺的设计开始，经过技术的研制、工程化、商业化生产到市场 应用整个过程一系列活动的总和，强调了技术仓j 新的主体是企业而不是政府或 研发机构，是宏观技术创新的出发点和归宿。 2 1 3 集群创新的内涵 所谓集群创新，简单的可以定义为运用集群整体优势进行技术创新。故中 1 4 浙江理工大学硕上学位论文 小企业集群创新即为，以专业化分工和写作为基础的同一产业或相关产业的中 小企业，通过地理位置的集中或靠近，产生创新聚集效应，从而获得创新优势 的一种创新组织形式。这种组织的结构介于市场和层级两种组织之间，它比市 场组织稳定，比层级组织灵活。借助这种特殊的组织结构，企业之间可以建立 长期、稳定的创新协作关系。这个定义包含以下内容：( 1 ) 专业化分工和协作 是集群创新的前提，强调集群中企业间的互动行为；( 2 ) 创新主题是指同一产 业或相关产业的中小企业，注重产业联系；( 3 ) 方式是企业通过自组织或有组 织的地理位置上的集中，即地理位置的靠近；( 4 ) 功能目标是为了获得创新优 势。这的强调的是，仅仅是中小企业在地理位置上的集中或靠近所形成的无组 织混合体不能称之为中小企业集群创新，而只能算是中小企业扎堆现象，以上 四个条件必须同时满足时，才是我们研究意义上的中小企业集群创新。 2 2 集群创新的要素 集群创新作为一个系统是以产业集群为基础并结合规制安排而组成的创新 网络与机构，这些创新网络和机构间存在正式或非正式的相互关系。帕特卯和 吉博森( p a d m o r e & g i b s o n ，1 9 9