（管理科学与工程专业论文）逆向供应链的合作模式及利益分配研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 随着社会对环境保护的日益关注，人们越来越重视废旧物品的回 收和再利用，有效利用有限资源、构建绿色环保节约型社会也成为我 国所必须面对的问题，因此，越来越多的企业开始构建逆向供应链网 络以从顾客手里回收废旧产品，逆向供应链理论的研究也得到了更多 学者的重视。然而，产品回收过程存在的难题就是由于回收不确定性 使得企业运营成本很高。从我国实践来看，制造企业很难独立运营这 些回收环节。因此，制造商必须与其他企业进行合作才能有效管理逆 向供应链的产品回收工作。本文的任务即是研究以制造商为核心的逆 向供应链的合作模式问题，主要研究内容和结论如下： ( 1 ) 提出了基于不同合作程度的制造商为核心的三个逆向供应链 合作模型 该部分首先分析指出了逆向供应链存在的三个实施难点( 产品回 收、逆向物流、回收处理中心的运作) 决定了制造商需要的合作内容 与合作方式；然后在供应链合作程度研究文献综述指导和合作程度逐 步加深的视角下，提出逆向供应链三种不同合作程度下的合作模式 ( 短期临时合作阶段、中期策略合作阶段以及长期战略合作阶段) 并 分别对此三个合作模型的运作内容、运作流程、合作伙伴选择、评估、 绩效考核、各个模式评价以及各模式之间的差异等进行了系统分析。 结论指出，长期战略性合作模式充分体现了企业内外资源集成与优化 江苏大学硕士学位论文 利用的思想，合作关系牢固，有利于提升合作各方的核心竞争力，更 利于快速响应市场需求变化的挑战。 ( 2 ) 建立了基于不同合作程度下的逆向供应链合作模型利益分配 模型 该部分研究首先构建了三个不同合作阶段下的逆向供应链合作 利益分配模型，并应用经典利益分配方法s h a p l e y 值法，对三个阶段 的逆向供应链整体利益最优值、产品零售价格、产品回收率、零售商、 第三方逆向物流商、制造商最优利润额等变量进行了求解并进行了对 比分析，得出了长期战略合作下的逆向供应链整体利润最大，产品零 售价格最低，产品回收率最高，零售商、第三方逆向物流商、制造商 所得到利润最大，长期合作战略联盟产生了合作方、消费者、环境的 多赢关系等一系列结论，并结合一个算例验证了模型和结论的有效 性。 关键字：逆向供应链；供应链合作；合作模式；利益分配；s h a p l e y 值法； 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n gc o n s i d e r a t i o nf o re n v i r o n m e n tp r o t e c t i o n , p e o p l ep a ym o r e a n dm o r ea t t e n t i o nt ot h er e c y c l ea n dr e u s eo fw a s t e dp r o d u c t s f u r t h e r m o r e , m a k i n g g o o du s eo f l i m i t e dn a t u r a lr e s o u r c e sa n dc o n s t r u c t i n gag r e e n , e c o n o m i cs o c i e t yh a s b e c o m ea ni m p o r t a n tq u e s t i o ni nc h i n a t h e r e f o r e ，m o r ef i r m sa n ds c h o l a r sa t t a c h i m p o r t a n c et ot h er e v e r s es u p p l yc h a i n ( r s c ) t h e o r y h o w e v e r , t h eu n c e r t a i n t y p r o b l e m se x i s t i n gi np r o d u c tt a k e b a c k i n gr e s u l ti n t h eg r e a to p e r a t i o nc o s t s a m a n u f a c t u r i n gf i r mh a su n b e l i e v a b l ed i f f i c u l tt op e r f o r mt h o s er e c y c l ep r o c e s s e s s e p a r a t e l y t h e r e f o r e m a n u f a c t u r e rs h o u l dc o o p e r a t ea n dc o l l a b o r a t ei n t i m a t e l yw i m o t h e rf i r m si nt h es u p p l yc h a i ni no r d e rt om a n a g et h ep r o d u c tr e c y c l i n ge f f i c i e n t l y a n de f f e c t i v e l y t h et a s ko ft h i sp a p e ri st om a k er e s e a r c h e so nt h ec o o p e r a t i o n m o d e l sa n dp r o f i td i s t r i b u t i o ni nt h er s ci nw h i c hm a n u f a c t u r e ri sac o r ef i r m m a i n c o n c l u s i o n sa l ea sf o l l o w s f i r s t l y ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dat h r e es t a g er s cc o o p e r a t i o nm o d e lb a s e do n t h ed i f f e r e n tc o o p e r a t i o nd e g r e e sc e n t e r i n go nt h em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e a b o v ea l l ， t h i sp a r tp o i n t so u tt h r e ed i f f i c u l t i e si nt h er s c ，e x i s t i n gi nt h ep r o c e s s e so fp r o d u c t r e c y c l e ，r e v e r s el o g i s t i c sa n dw a s t et r e a t m e n tc e n t r e ，w h i c hd e c i d et h ec o o p e r a t e c o n t e n t sa n dm e t h o d sm a n u f a c t u r e rm a yr e q u i r e t h e n , f r o mt h ep e r s p e c t i v eo f d e e p e n i n gc o o p e r a t i o nd e g r e e , i tb r i n g sf o r w a r dt h r e ec o o p e r a t i o nm o d e l so fr s c ， w h i c hs e p a r a t e l yi st e m p o r a r yc o o p e r a t i o nf o ras h o r tt e r m ，t a c t i cc o o p e r a t i o nf o ra l o n gt e r ma n ds t r a t e g i ca l l i a n c ef o rt h ef u t u r e c o n s e q u e n t l y , s y s t e m a t i c a l l ya n a l y s i s a l em a d e0 1 1t h ep r o c e s s e s ，c o n t e n t s ，p a r t n e rc h o o s i n g , p a r t n e rp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n , m o d e l se v a l u a t i o na n dd i f f e r e n c e sb e t w e e nt h o s et h r e em o d e l s c o n c l u s i o n sa r e d r a w nt h a tb u i l d i n gs t r a t e g i ca l l i a n c ei nt h er s cc a nm a k eg o o du s eo fr e s o u r c e s i n s i d ea n d ，o u t s i d eo fm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s ，i m p r o v ec o r ec o m p e t e n c e so fe a c h p a r t n e r s ，a n db eb e n e f i c i a lt or e s p o n dt ot h ec h a l l e n g e so fm a r k e td e m a n d sq u i c k l y s e c o n d l y ，t h i sp a p e rm a k e sr e s e a r c h e so nt h ec o o p e r a t i o np r o f i td i s t r i b u t i o n a b o v et h r e er s cc o o p e r a t i o nm o d e l s f o ro n et h i n g , t h i sp a r ts t a r t sw i t hm o d e l i n g i i i 江苏大学硕士学位论文 d i f f e r e n tr s cc o o p e r a t i o np r o f i ta l l o c a t i o n t h e n , w i t ht h eh e l po fs h a p l e yv a l u e m e t h o d ，ac l a s s i c a lp r o f i ta l l o c a t i o nt h e o r y ，t h er s cm a x i m u mp r o f i tv a l u e ，p r o d u c t r e t a i lp r i c e ，p r o d u c tr e t u mr a t e ，a n dm a x i m u mp r o f i tv a l u eo fm a n u f a c t u r e r , r e t a i l e r a n dt h i r d p a r tr e v e r s el o g i s t i c sp r o v i d e r ( t p r l ) a r er e s o l v e da n dm a d ec o n t r a s t a n a l y s i sb e t w e e nt h r e m o d e l s c o n c l u s i o n sa l ed r a w nt h a tu n d e rt h es t a g eo fs t r a t e g i c a l l i a n c e ，t h ew h o l er s cg a i nt h em a x i m u mp r o f i t ，t h em i n i m u mr e t a i lp r i c e ， m a x i m u mr e t u r nr a t e ，a n dm a x i m u mp r o f i t sf o re a c hp a r t n e r s a n dm o s ti m p o r t a n t c o n c l u s i o ni st h a tr s cf i r m s ，c o n s u m e r s ，a n de n v i r o n m e n tc a na c h i e v ew i n w i n - w i n a tl a s t ，a ne x a m p l ei sg i v e nt op r o v et h em o d e l sa n dc o n c l u s i o n s k e yw o r d s ：r e v e r s es u p p l yc h a i n ；s u p p l yc h a i nc o o p e r a t i o n ；c o o p e r a t i o nm o d e l ； p r o f i td i s t r i b u t i o n ；s h a p l e yv a l u e ； i v 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：并蝴 日期：2 0 0 9 年参月g 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密 学位论文作者签名：煳 2 0 0 9 多月g 日 誊导教师签名：位南 2 0 0 9 年b 月b 日 江苏大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 论文研究背景与课题来源 1 1 1 论文研究背景 随着社会对环境保护的日益关注，人们越来越重视废旧物品的重新利用，许 多欧美国家也加大了这方面的立法力度，以达到资源再生、物料增值和成本节约 的目的。例如，f l2 0 0 3 年起，欧盟立法要求在欧洲的所有轮胎制造商必须负责回 收所销售的轮胎产品。与此同时，众多企业也正以积极的态度看待逆向供应链并 且从回收产品中看到了减少运营成本的机会。例如，柯达很早就已经开始回收一 次性相机，1 0 年间已经从2 0 多个国家回收了超过3 1 亿台相机。另外一些企业也 正使用逆向供应链来作为开展新业务的整体构成部分。例如，博世公司在每个新 的电动工具中都安装一个传感器，它能在产品使用了一定的年限后方便地判断其 是否能够再利用，从而节省大量产品回收检查的成本。 同样，我国正成为世界级制造中心和资源消耗大国，如何有效利用有限资源、 构建绿色环保节约型社会已经成为必须亟待解决的问题。因此，研究逆向供应链 并且切实推行逆向供应链的实践在我国的现有国情下有着较大的现实意义。 1 1 2 论文课题来源 本文的研究受到的基金资助项目是：江苏大学2 0 0 8 年第七批学校科研立项 项目：“逆向供应链的合作模式及利益分配研究( 0 7 c 0 1 8 ) 打，江苏省教育厅 高校哲学社会科学基金项目( 0 8 s j b 6 3 0 0 0 0 7 ) 。 1 2 论文研究目的与理论意义 1 2 1 论文研究目的 企业实践逆向供应链的较大难题就是运营过程中存在着较多不确定性，使得 废旧产品从回收、检测检验及再制造等环节都很难实现成本效益，导致制造商运 营的逆向供应链系统运营成本很高。从实践来看，在我国中小企业占绝大多数的 国情之下，个体制造企业很难独立运营这些回收环节。本课题即是在该背景下提 出的，本文主要研究的几个问题如下： 江苏大学硕士学位论文 ( 1 ) 以制造商为核心的逆向供应链的实施环节中存在的难点分析，并确定 存在难点的流程的合作内容以及合作对象； ( 2 ) 以制造商为核心的逆向供应链在不同合作程度下，逆向供应链的合作 模式不同，故构建基于不同合作阶段下的逆向供应链的合作模型，研究不同阶段 下逆向供应链合作模式的内部企业运作流程、合作伙伴选择评价及激励等内容。 ( 3 ) 针对不同合作阶段下的逆向供应链合作模式，构建逆向供应链合作利 益分配数理模型，定量研究其不同合作阶段下整体利益、各个节点企业利益、顾 客利益变化。 1 2 2 论文理论意义 从文献搜索来看，学术界对正向供应链中的合作理论研究已经比较成熟，然 而对于逆向供应链中的合作理论研究则较少，结合逆向供应链的特殊性，本课题 的理论意义主要归结为如下几点： ( 1 ) 研究基于不同合作阶段下的逆向供应链中的合作模式问题，较大地丰 富逆向供应链合作理论。 ( 2 ) 研究基于不同合作阶段下的逆向供应链中合作模式的利益分配问题， 较大地扩展逆向供应链利益分配理论。 1 3 论文研究内容与创新之处 1 3 1 论文研究内容 本文的主要研究内容如下： 第1 章，介绍本文的研究背景和课题来源，明确研究的目的和重要意义，对 全文的主要工作进行简要介绍，并给出全文的整体结构，阐明本文研究的主要创 新之处。 第2 章，文献综述。首先，在综述了国内外文献的基础上，分析了逆向供应 链的内涵、四个特点、两种类型；分析了逆向供应链产生的两个理论基础是循环 经济理论和产品多生命周期工程理论；从网络结构、管理信息系统、生产运作以 及理论应用等研究热点方面综述了逆向供应链理论研究与应用现状。其次，简要 分析了供应链合作理论研究现状，提炼了供应链合作模式概念，总结了目前文献 中的五种主要供应链合作模式类型，并综述了合作模式的影响因素研究现状。再 江苏大学硕士学位论文 次，总结了供应链合作利益分配的四个原则、两个均衡条件、分配的四个影响因 素，并综述了合作利益分配的国内外研究现状。最后对上述理论研究贡献及不足 进行了简要述评。 第3 章，制造商为核心的逆向供应链合作问题分析。首先提出并分析了逆向 供应链产品获得、逆向物流、回收处理等三个运作流程存在实施难点，并指出正 是这些难点需要制造企业为核心的逆向供应链需要进行回收合作；然后详细分析 了该三个运作流程的主要合作内容，这些合作内容决定了合作的企业对象以及后 续逆向供应链合作模式的提出；最后提出制造企业为核心的逆向供应链三个流程 环节较为合适的合作方式分别是产品获得环节与零售商合作、逆向物流环节与第 三方逆向物流合作、回收处理环节与第三方合作共同运营。 第4 章，不同合作阶段下以制造商为核心的逆向供应链合作模式研究。首先， 对基于合作程度变化的供应链合作模式研究现状进行了综述，认为随着合作程度 的不断加深、交易次数的增多，以制造商为核心的逆向供应链会出现三种随合作 程度递进的合作模式；然后，本文提出了以制造企业为核心的基于不同合作阶段 下的逆向供应链合作模式，分别对三个合作模式下的零售商、制造企业、第三方 逆向物流方的运作流程、制造企业的伙伴选择评价及激励方式等进行了详细分 析，评价了各个阶段的合作模式，最后对比分析了三个不同阶段下的逆向供应链 合作模式。 第5 章，不同合作阶段下的逆向供应链合作利益分配研究。首先，对逆向供 应链的利益分配现状进行了综述，指出现有文献较少讨论逆向供应链合作程度变 化下的利益分配问题；其次，在第四章基础上，建立了不同合作阶段下逆向供应 链利益模型，求解了三个合作阶段下的逆向供应链整体最大值、产品零售价格、 产品回收率、零售商最优利润额、第三方逆向物流服务提供商最优利润额以及制 造商的最优利润额，并利用经典s h a p l e y 值法对合作整体利益进行了分配，并得 出了一系列有益的结论。 第6 章，论文总结。对该课题研究的问题以及研究结论进行总结，指出本研 究的不足以及未来进一步的研究方向。 1 3 2 论文研究框架 本文的研究框架如图1 1 ： 3 江苏大学硕士学位论文 1 3 3 论文主要创新点 逆向供应链的研究尚处于起步阶段。由于运营的复杂性，故有效逆向供应链 回收系统的建立需要企业间的密切合作。合作理论在正向供应链中研究较为成 熟，但是在逆向供应链中的研究不多。本课题的创新性主要体现在下列两点： ( 1 ) 提出了基于不同合作阶段下的逆向供应链合作模式，即短期临时性合 作模式、中期策略性合作模式以及长期战略性合作模式。该三种模式的提出有助 于逆向供应链企业较为有效的识别和管理企业间合作关系。 ( 2 ) 建立了不同合作程度下的逆向供应链合作利益分配模型，研究了三种 程度下的合作利益分配问题，得出了一系列有较大意义的相关结论。 这两点在第四章、第五章重点论述。 4 江苏大学硕士学位论文 第二章文献综述 2 1 逆向供应链文献综述 2 1 1 逆向供应链内涵研究 2 1 1 1 逆向供应链的定义 由于提出时间较短，逆向供应链的定义以及内涵学术界并未形成统一的认 识。一些学者对其提出了自己的见解【h 】，其中最权威的概念见诸于v d a n i e l ( 2 0 0 2 ) 在哈佛商业评论上所做出的定义：逆向供应链是为了从客户手中回收使 用过的产品所必需的一系列活动，其目的是对回收品进行处置，或者再利用。国 内学者夏绪辉( 2 0 0 3 ) 认为逆向供应链是从用户手中回收产品、对回收产品进行 分类检测、直到最终处置或者再利用的一些企业或企业部门构成的网络。这些 概念概括了逆向供应链的基本运作内容，但是并没有体现出逆向链中企业之间的 关系。因此，本文认为逆向供应链必须强调利用但却有别于传统的正向供应链。 逆向供应链是围绕核心企业，通过对回收物流、信息流以及资金流的控制反馈处 理，从产品回收开始，对回收产品分类、检测、处置直至恢复价值的产品部件 重新返回到正向链中的一个整体网链结构。如图2 1 所示。 图2 1 逆向供渡链网络书汪 江苏大学硕士学位论文 2 1 1 2 逆向供应链的分类 逆向供应链的分类方式中最为典型的即是j o s e p hd b l a c k b u r ne ta l 5 】( 2 0 0 4 ) 的分类方法。j o s e p hd b l a c k b u r n 参照f i s h e r 【6 】基于产品类型对供应链的分类， 根据回收产品的边际时间价值【7 】的不同，将逆向供应链分为集中式逆向供应链以 及分散式提前型逆向供应链，该分类方式对逆向供应链实践存在较大的意义。 ( 1 ) 集中式效率型逆向供应链( 如图2 2 ) ：此类逆向链主要适用于一些固 定需求变动不大、对时效性要求不高的产品。该类供应链运作的主要目的在于通 过回收产品达到处理规模经济后才进行集中处理而减少运营成本。 零售商分销商 图2 2 集中式效率型逆向供应链 ( 2 ) 分散式响应型逆向供应链( 如图2 3 ) ：此类逆向链主要适用于一些需 求变动大、生命周期短、时效性强的产品。该类供应链运作的主要目的在于通过 对回收产品进行最早检测分类、尽快恰当处理，减少回收过程中因时间耗费而产 生的价值流失。 零售商或分销商 图2 3 分散式响应型逆向供应链 2 1 1 3 逆向供应链的特点 与正向供应链相比，逆向供应链具有如下特点【1 5 3 】： 6 江苏大学硕士学位论文 ( 1 ) 系统高度复杂性。从终端市场回收的物品在地点、时间、数量、质量、 处理方法上具有高度不确定性，而且回收成本以及修复再制造后产品的需求也 存在很大的不确定性，增加了系统的复杂性。 ( 2 ) 系统目标的多样性。逆向链的目标除了以合适的成本、合适的时间、 对合适数量的产品进行合适速度的回收外，还要考虑对回收产品恰当的处理以及 回收产品信息对正向链中的反馈指导等诸多目标。 ( 3 ) 系统的供需失衡性。回收产品部件的供应常在制造商的生产排程计划 之外，致使回收处理后的产品焙b 件供应常与制造商计划冲突，且再制造产品的 市场需求也较不确定，因而系统的供需上存在失衡。 ( 4 ) 系统的汇聚性。系统回收的产品从诸多分散点向少数检测中心汇聚， 并在此进行分拣处理，表现为产品的聚集，这与正向链中产品销售的形式恰好是 相对应的。 因此，逆向供应链的研究需要在供应链的基础上进行理论的继续创新与实践 的不断总结。 2 1 2 逆向供应链的理论基础 2 121 循环经济理论 “循环经济一词，是由美国经济学家波尔丁首先提出的，是指在人、自然 资源和科学技术的大系统内，在资源投入、企业生产、产品消费及其废弃的全过 程中，把传统的依赖资源消耗的线型增长的经济，转变为依靠生态资源循环来发 展的经济【8 】( 雷霆和王芳，2 0 0 4 ) 。循环经济理论是经济发展与生态保护的“双 赢 理论，是一种建立对物质充分循环利用基础上的经济发展模式，可以最大限 度地减少人类社会活动对环境产生的破坏作用。可持续发展概念的提出和深化， 使得新时代下循环经济的重要性愈发明显( 格拉德文，2 0 0 2 ) 。 循环经济考虑的是如何在既定资源存量下提高经济发展的质量而不是经济 增长的数量( 诸大建，周建亮，2 0 0 3 ) 【9 】。这种经济方式的经济学解释如公式： i = 塑芸尘。i 表示经济对环境的影响；p 表示人口；彳表示消费水平，可以用 l g d p 表示；t 表示循环经济的技术。在此经济模式中，经济系统追求自然环境 可承受的规模，在提高人类生存价值的同时使得环境影响越小。 江苏大学硕士学位论文 循环经济在生产活动中，提倡3 r 生产方式，废物减量化( r e d u c e ) ，资源 再使用( r e u s e ) ，再循环利用( r e c y c l e ) ，做到生产和消费造成的污染排放最 小化，废物资源化和无害化，以最小成本获得最大的经济效益和环境效益。循环 经济是一种建立在物质充分循环利用基础上的经济发展模式。因此，企业实施逆 向供应链管理，政府、社会促进和构建逆向供应链系统是经济发展必然的选择。 2 1 2 2 产品多生命周期工程理论 产品生命周期是指本代产品从设计、制造、装配、包装、运输、使用到报废 为止所经历的全部时间，产品多生命周期则不仅包括本代产品生命周期的全部时 间，而且还包括本代产品报废或停止使用后，产品或其有关零部件在换代、下一 代、再下一代、多代产品中的循环使用和循环利用的时间。产品多生命周期工程 ( p r o d u c t sm u l t i 1 i f ee n g i n e e r i n g , p m l e ) 0 5 6 1 是指从产品多生命周期的时间范围 来综合考虑环境影响与资源综合利用问题和产品寿命问题的有关理论和工程技 术的总称，其目标是在产品多生命周期时间范围内，使产品使用时间最长，对环 境的负影响最小，资源综合利用率最高。在产品生命周期越来越短的市场条件下， 为了实现p m l e 的目标，必须在综合考虑环境和资源效率问题的前提下，高质 量地延长产品或其零部件的回用次数和回用率，以延长产品的回用时间。 绿色制造的理论和技术是产品多生命周期工程的理论和技术基础，而产品或 其零部件回用处理技术和废弃物再资源化技术则是关键技术。产品多生命周期工 程的特征模型可视为多目标规划模型，包含3 个目标函数，即产品的回用时间最 长，资源综合利用率最高，环境负影响最小；5 个约束条件，即产品的功能、交 货期、质量、成本、服务达到相应的指标值。 产品多生命周期工程目前所研究的主要技术内容如下i ( 1 ) 产品多生命周期的经济与控制策略：包括产品多生命周期的成本分析； 产品多生命周期的监测系统、信息系统和控制系统的开发研制；可持续工业生产 的新型企业的生产、经营、管理集成制造模式研究等。 ( 2 ) 产品多生命周期的工艺和生产技术：该研究内容涉及面包括产品设计、 制造、装配、包装、运输、使用、报废回收、拆卸以及回用处理整个产品多生命 周期中每个环节的所有工艺和生产技术 1 0 - 1 1 】。 8 江苏大学硕士学位论文 ( 3 ) 产品多生命周期的环境技术：产品多生命周期的环境技术( 或清洁化 技术) ，是实现环境负影响最小这个目标的关键技术。随着人们对环境意识的加 强，对环境技术的研究也显得十分活跃【1 2 】，现有研究主要集中于某个特殊生产工 艺或产品多生命周期的某一阶段。 ( 4 ) 产品多生命周期的资源技术：关于产品多生命周期工程的资源技术集 中在原材料优化下料、制造过程优化控制、制造设备优化调度等某些单项技术上 以及整个产品多生命周期整体和全局角度的资源技术及其成套技术。 2 1 3 逆向供应链的研究现状 v d a n i e lr g u i d e rj r 认为逆向供应链包含5 个关键流程，它们分别是产品获 得、逆向物流、检测处置、再制造和再销售。此后学者们也分别对逆向供应链的 这五个环节进行了研究。其中，逆向物流是研究得最为集中也是最为成熟的部分， 并已成为一个独立的研究分支，在此不作详细介绍【1 3 d 钔。从国内外文献综述来看， 有关逆向供应链的网络结构、管理信息系统、生产运作与理论应用等方面研究是 目前研究的热点问题。 2 1 3 1 逆向供应链的网络结构研究 从逆向供应链的构成来看，参与逆向供应链的基本实体主要有用户、回收商、 集中退货及回收中心、原制造商、供应商、服务商、销售商等，主要有5 个运作 内容：产品获得、逆向物流、检测处置、再制造、再分销或销售。其网络结构图 如图2 4 所示。 原料供应 t 制造商卜- 叫分销商卜叫零售商顾客 流 销售流 二_ 一卜 - 面收流 正向物流逆向物流 - 图2 4 逆向供应链的网络姑构图 许多学者对逆向供应链的网络结构作了研究【2 , 4 , 1 9 - 2 1 】。目前多数研究将逆向供 应链的回收网络分为再循环、再制造和再利用三类，但现实中还包括商业退货【2 0 】 这一类型。邱若臻【2 2 】根据这四种回收网络类型相应地总结4 种供应链网络结构： 9 江苏大学硕士学位论文 再利用逆向供应链网络、再制造逆向供应链网络、再循环逆向供应链网络及商业 退货逆向供应链网络。姚卫新【2 3 】将逆向供应链划分为以下四层：废旧物来源层、 回收层，再加工层和需求层。并根据每一层次的不同特点分别建立函数模型并描 述其角色行为。吴刚，陈兰芳( 2 0 0 7 ) 2 4 】将回收模式总结为生产商( 或原始设备 生产商) 自行回收、生产商联盟回收( 联营回收) 、零售商回收和第三方回收4 种 模式，并根据逆向供应链渠道与前向供应链渠道之间的集成程度，将产品回收的 组织模式总结为了开环、闭环、混合和线形模式4 种。n a g u r n e y 2 5 】研究了电子废 弃物逆向供应链模型的整个框架，阐述了链中不同角色的行为特点。构建了多层 电子废弃物网络均衡模型，并结合案例进行了求解。j o s e p hd 和v d a n i e lr ( 2 0 0 4 ) 【5 】根据f i s h e r 于1 9 9 7 年提出的有效性供应链以及反应型供应链分类方法，结合产 品回收中时间因素的重要性，提出了回收产品的边际时间概念( m a r g i n a l v a l u e o f t i m e ) 认为回收产品的价值随着到达检测维修时间的增加而减少，并因此提出了 效率型供应链( 集中式网络模型) 以及反应型供应链( 分散式网络模型) 两种逆 向供应链网络结构。v d a n i e lr g u i d ej r , e ta l 7 】( 2 0 0 6 ) 利用边际时间价值的概 念构建了一个逆向供应链回收网络，并相对于延迟的概念提出检测提前的概念， 设计了一个分散式逆向供应链以提高供应链的反应能力以及产品的回收价值，最 后还利用h p 以及b o s c h 的案例检测了作者提出的理论。h a r o l dk r i k k e e ta l ( 2 0 0 4 ) 2 6 1 根据f i s h e r j l i 过产品来划分正向供应链的方法，也将回收产品划分为了4 类：寿 命终结回收、使用终结回收、商业性回收以及再利用等。分别将逆向供应链分为 控制型、反应型以及效率型三种。并认为：应该从产品生命周期管理的角度管理 逆向供应链；最优的逆向供应链应该有三个特征：闭合的物流：回收类型应该与 合适的逆向供应链匹配；闭合市场：通过模块再使用，从而可以从逆向供应链中 获得最优的价值；闭合信息流：再使用产品信息的价值在某些场合比回收产品信 息本身的价值更大。z h a n gh a i l u n ( 2 0 0 6 ) 对北美铅电池行业的逆向供应链网络 进行了分析，以总成本最小化以及总运输污染最小化为目标，建立了一个多目标、 多层次混合整数线性规划网络模型，并进行了求解。 2 1 3 2 逆向供应链的管理信息系统研究 为了对逆向供应链进行有效的管理，保证信息在各合作企业间的畅通与协 同，则必须建立一个有效的信息管理系统。对于逆向供应链的信息系统研究，国 1 0 江苏大学硕士学位论文 内学者夏绪辉【2 7 珈】相继发表多篇文章对此进行研究。夏绪辉分别采用多代理系统 作为逆向供应链的生产组织和运行模式对管理系统进行研究，建立逆向供应链管 理系统的功能结构，在基于供应链管理的企业集成的基础上研究了基于供应链与 逆向供应链管理的企业集成，利用a g e n t 的思想，采用w e b 和c o r b a 技术，设计 一个通用的逆向供应链集成平台，提出了一种包括核心层、接口、通讯层三个组 成部分的a g e n t 通用结构。庹秀兵【3 l 】将应用于产品研发阶段的产品设计管理 ( p d m ) ，营销阶段的顾客关系管理( c r m ) 分别应用到了产品回收以及数据 管理中，从而可使回收信息对产品设计进行反馈指导，并提高客户的满意度与忠 诚度。 2 1 3 3 逆向供应链的生产运作研究 逆向供应链中回收产品的价值恢复【3 2 】是研究的重点也是难点之一，它涉及到 回收产品检测、产品零部件拆卸质量检测及再次利用、将回收产品部件再次列 入生产计划进行生产等诸多问题，存在着条件路径以及事件依赖的两个难剧3 3 1 。 楚扬杰，先甲( 2 0 0 5 ) 3 4 】认为逆向供应链的价值主要体现在正向供应链的价值恢 复及对正向供应链的正的外部性影响上。l b e r i lt o k t a y ，e ta l ( 2 0 0 0 ) 3 5 】研究了 再制造产品的库存问题，由于再制造过程中融入了产品的回收过程而使得库存管 理变得异常复杂。作者对柯达公司一次性相机的回收再制造中的库存进行了建模 研究，研究结果认为运作层面中最重要的两个层面就是对售出和在未来某一时点 上相机回收数量的精确估计以及对相机回收概率的精确估计。研究中的问题就是 忽略了新电路板的固定订购成本以及一个非常简单的库存补货策略。m o r i t z f l e i s c h m a n n ae ta l ( 2 0 0 2 ) 提出了在随机性产品回收情况下再制造库存控制的一 个基本模型。g r e g o r ya d e c r o i x ( 2 0 0 5 ) 3 6 】研究了末端产品部件组件回收或者 恢复不确定以及不确定的客户需求对组装系统的影响。研究结果认为回收的产品 部件由于较高关联度项目增多的库存或者引发预期订单而会打破组装系统的正 常运行。对于将要重新组装成产品的末端产品( e n dp r o d u c t ) 组件的这些特殊 例子，结果还发现此时的组装系统等同于对库存策略没有任何限制的串联系统。 对于一般的组装系统，作者给出了两个启发式算法。最后，作者认为，产品恢复 是否能够减少总体系统成本取决于与潜在补货成本收益有关的额外持有成本以 及延迟交货成本的大小有关。r c a n a ns a v a s k a n 等( 2 0 0 4 ) t 3 7 1 ，姚卫新( 2 0 0 4 ) 【3 8 】 江苏大学硕士学位论文 比较了第三方回收、零售商回收和生产商回收3 种模式。在这3 种模式下，废旧产 品回收率从第三方、生产商到零售商依次递增，不同主体回收利润则因回收模式 的不同而存在差异。刘文杰【3 9 】针对传统生产模式存在的弊端，提出了一种集成制 造与再制造模式的逆向供应链生产运作模型。通过该模型作者分析了组件恢复比 率和回收产品平均滞后期对产品最大收益的影响，并解决了制造与再制造共存环 境下生产计划的制定问题。蔡雪刷删对产品的层次回收方法进行了研究，在此基 础上提出搜索拆卸点最佳拆卸方案的逆向切割算法和产品回收过程中最大拆卸 回收收益的算法，从而得到产品回收的最大回收收益。作者还以载重越野车驱动 桥中轴总成部分为例进行了分析，验证了该建模方法的有效性。 2 1 3 4 逆向供应链的理论应用研究 通过对实践企业的个例研究，总结逆向供应链的共性理论，也是国内外学者 常用的一种研究方式。j o s e p hd b l a c k b u r n 等【5 】通过对a b c 公司产品回收现状的 调查分析，按照回收产品边际时间价值消逝速度的不同而将逆向供应链分为了集 中式与提前分散处理两种结构类型。v d a n i e lr g u i d ej r ，e ta l 4 1 】针对短生命周 期产品的边际时间价值大的特点，利用线性规划方法对h p 的台式电脑的回收网 络进行了研究，并给企业逆向供应链的实践提供了6 点启示：把产品的回收视为 价值流而非废弃流；从整体角度考虑逆向供应链；辨识和开发合适的绩效指标并 使用简单可视的计分卡( s c o r e c a r d ) 系统考核之；基于正确的信息来构建简单模 型，尤其要注意时间的经济价值；使用模型来分析设计和运作的替代策略的经济 效应；改革组织结构、激励和奖惩措施以挖掘逆向供应链的潜在经济价值，h p 从此整合过的端到端的产品回收商业方法中受益良多。张弦【4 2 】通过对城市垃圾收 运系统进行分析，利用所提出的激励方式对其提供合理的规划建议。孙明海【4 3 】 通过黑龙江通信公司对通信终端设备的处理实践，总结了逆向供应链产品的回收 经验。曹海鸥【4 4 j 通过对我国电子产品废弃物回收的现状的分析，结合国外发达国 家的成功经验后，提出了我国电子产品废弃物逆向供应链的构建方式，并对链中 的各个节点作了分析。电子市场可以快速、有效地处理传统市场的剩余退货，在 此背景下，晏妮娜【4 5 】研究了两级供应链下需求不确定的季节性产品退货问题的系 统框架和模型。 1 2 江苏大学硕士学位论文 2 2 供应链合作模式的文献综述 目前逆向供应链合作的研究文献较少，从文献搜索来看，s a m e e rk u m a r , p m a l e g e a n t 4 6 1 ( 2 0 0 6 ) 研究了制造商和非赢利组织建立战略联盟共同回收产品的问 题，认为这可以使制造商集中于自身核心业务，减少回收成本，加强自身绿色形 象，获得巨大经济效益，并利用耐克公司与国家回收联盟( n a t i o n a lr e c y c l i n g c o a l i t i o n ) 回收耐克网球鞋的案例进行了实证分析。因而，本文试图从对供应链 合作进行综述，以此作为对逆向供应链合作模式的借鉴。 2 2 1 供应链合作理论 合作理论是现代对策论的一个新的研究领域，致力于解决如何协力合作以获 得更大利益实现合作双方的共赢，而供应链合作理论在指导思想，研究方法上都 突破了现代对策论的局限。供应链合作理论把所形成的联盟看成是利益主体参与 对策，研究重点是群体联盟形成，联盟成员收益分配。合作的利益分配问题是供 应链合作理论所特有研究内容，是研究的一个核心问题。 供应链中的企业密切合作可以提高企业绩效，如产品质量绩效【4 刀、市场绩效 和财务绩效【4 8 】等。p o o r a nw y n a r c z y k ，r o b e r tw a t s o n ( 2 0 0 5 ) n 9 在对英国2 l l 家 样本企业的跟踪研究发现，与供应链其他企业保持密切合作关系的3 4 家企业具 有更快增长率和可持续增长能力。a l f r e dw o n g ，d e a nt j o s v o l d ( 2 0 0 5 ) 5 0 通过对中 国企业的实证研究发现良好的供应链企业合作关系还提高客户满意水平，但是前 提是合作各方拥有坚实的合作目标。廖成林，仇明全( 2 0 0 7 ) 5 1 】即以重庆市2 4 2 家企业为样本进行了实证研究，证明了企业间合作关系对供应链效益、企业整体 绩效水平有显著的积极影响。供应链合作也存在较大的不稳定性，s u s a nb g r a n t ( 2 0 0 7 ) 5 2 】调研发现英国某些行业的合作关系中存在较大的机会主义倾向，并 认为交易持久程度( t r a d i n gc o n t i n u i t y ) 、承诺可信度、机会、激励以及宽容的市 场文化对机会主义有较大影响。对于联盟合作成功的主要因素，尼尔瑞克曼【5 3 】 等在对大量实例进行研究后得出结论，认为促使合作成功的、不可或缺的构成因 素有三个，即贡献、亲密和远景，实际中，s m i t h ( 1 9 9 7 ) 和b a r c l a y ( 1 9 9 7 ) 认 为还应该再加上合作双方的信任以及组织的相容性两个因素。 供应链合作伙伴关系的产生是市场发展和企业自身为了提高市场竞争力的 客观需要，伙伴关系的形成是很多企业内外的因素起作用的结果，比如产品寿命 江苏大学硕士学位论文 周期的缩短，顾客的需求日益提高等。但起主要作用的是以下三个最基本的驱动 力：核心竞争力、不断变化的顾客期望、外包战略。 2 2 2 供应链合作模式的研究现状 2