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四川大学硕士学位论文 中国城市社区自治研究：行政社区到公民社区 行政管理争业 研究生：白瑞指导老师：张觉文 随着改革的深化，我国城市的基层社会结构和城市居民的就业方式、生活 与式都发生深刻的变化，原有的城市社区管理体制无论在管理、服务、协调整 合功能上，都明显不适应现代城市发展和管理的需要。当前城市社区在改革、 发展、稳定中的地位和作用越来越重要，建立和完善社区管理体制和工作运行 机制，培育社区成员对社区认同感和归属感，增强社区凝聚力和向心力，对社 区建设有巨大的推动作用。因此加强城市社区建设已经成为我国城市改革和发 展面临的一项重要而紧迫的任务。 本文从理论和实践的结合入手，对我国现阶段“行政社区”问题进行较为 深入分析，在把握行政社区现状的基础上，认为当前“行政社区”由于自身的 制度殴计的缺陷，不可能承担起完成社区自治任务。因此，必须对行政事t 区进 行改革，文章提出了建立公民社区，希望通过构建“公民社区”来实现社区自 治的任务。在沦述的过程中，借鉴和参照了国内外相关领域的理论研究和实践 经验，并且“公民社区”是基于对社会发展未来趋势预测的基础上提出的。 本文分五个部分： 前言和第一部分是对社区自治理论进行概括。包括研究的意义和现状进行 阐述，国外关于社区自治的研究和我国对社区自治研究的综述： 第二部分回顾了我国城市社区的发展历史和当前城市社区的发展现状和存 在的问题，提出了行政社区自身问题重重，必须进行改革； 第三部分对从行政社区向公民社区转化的条件进彳，分析，通过引入公民社 会理论等相关理论，来沦证建立：佥民社区的r ，行性，必要性和现实难题； 四川大学硕士学位论文 第四部分提出了构建“公民社区”的具体措施，通过借鉴国外社区自治的 相关经验来提出具体的解决方法。 关键词：社区行政社区公民社区社区自治 四川大学硕士学位沦文 r e s e a r c ho na u t o n o m yo fc h i n e s ec o m m u n i t y f r o ma d m i n i s t r a t i v ec o m m u n i t yt oc i t i z e n s c o m m u n i t y m a j o r ：p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n p o s t g r a d u a t e ：b a l r u i t u t o r ：z h a n g j u e w e n w i t ht h ed e e p e n i n go fr e f o r m ，u r b a np e o p l e sr o o ts o c i a ls t r u c t u r ea n dt h e i r w a y so fw o r k i n ga n dl i f es t y l e sh a v ec h a n g e dd e e p l yt h ea l r e a d ye x i s t e du r b a n c o m m u n i t y sm a n a g e m e n ts y s t e m i nb o t hs e r v i c ea n df u n c t i o nc o o r d i n a t i o ni s o b v i o u s l yn o ta b l et om e e tt h en e e d so ft h ed e v e l o p m e n to fm o d e mc i t ym a n a g e m e n t a tp r e s e n t ，u r b a nc o m m u n i t i e sp l a y sam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nr e f o r m ， d e v e l o p m e n ta n ds t a b i l i t y i ti sag r e a t l yh e l p f u lt oc o m m u n i t yc o n s t r u c t i o nt os e t u pa n dp e r f e c tc o m m u n i t y sm a n a g e m e n ts y s t e ma n dr u n n i n gm e c h a n i s m ，f o s t e r c o m m u n i t y m e m b e r s s e n s eo f a c c e p t a n c e a n d o w n e r s h i p a n d s t r e n g t h e n c o n m m n i t y sc o h e s i v e n e s s a n d c e n t r i p e t a lf o r c e t h u st os t r e n g t h e nu r b a n c o m m u n i t yb u i l d i n gb e c o m e sa ni m p o r t a n ta n du r g e n tt a s ki nu r b a nr e f o r ma n d d e v e l o p m e n t t h ea u t h o rp r o c e e d sw i t hc o m b i n a t i o no ft h e o r ya n dp r a c t i c e ，d e e p l ya n a l y z i n g t h eq u e s t i o no f ”a d m i n i s t r a t i v ec o m m u n i t y ”o ft h ep r e s e n ts t a g ei no u rc o u n t r y , o n t h eb a s i so fh o l d i n ga d m i n i s t r a t i v ec o m m u n i t y sc u r r e n is i t u a t i o n ，t h ea u t h o rt h i n k s t h a tt h ea d m i n i s t r a t i v ec o m m u n i t yc a nn o tf i n i s ht h et a s ko fa u t o n o m yb e c a u s eo fi t s o w nd e f e c ti ni n s t i t u t i o nd e s i g n s o ，r e f o r mo ft h ea d m i n i s t r a t i v ec o m m u n i t ym u s tb e c a r r i e do u t t h ee s s a yh a sp r o p o s e dt os e tu pc i t i z e n sc o m m u n i t y ，h o p i n gt or e a l i z e t h et a s ko fc o m m u n i t y sa u t o n o m yt h r o u g h 。c i t i z e n sc o m m u n i t y ”i nt h ee s s a y , t h e a u t h o rh a su s e dt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n dp r a c t i c a l e x p e r i e n c ei nd o m e s t i ca n d f o r e i g nc o u n t r i e sf o rr e f e r e n c e t h ea u t h o rh a sp u tf o r w a r d ”c i t i z e n sc o m m u n i t y ”o n 型型查兰塑兰丝堡兰 t h eb a s i so fp r e d i c t i o no ft h es o c i a ld e v e l o p m e n t t h i se s s a yi sc o m p o s e do ff i v ep a r t s ： p r e f a c ea n dt h ef i r s tc h a p t e ri sas u m m a r yt ot h e o r i e so fc o m m u n i t ya u t o n o m y , i n c l u d i n gt h em e a n i n ga n dc t w r e n ts i t u a t i o n o fr e s e a r c ha sw e l la st h eg e n e r a l d e s c r i p t i o no ft h et h e o r e t i c a l r e s e a r c ha n dp r a c t i c a le x p e r i e n c ei nd o m e s t i ca n d f o r e i g nc o u n t r i e s ； i nt h es e c o n dc h a p t e rt h ea u t h o rr e v i e w e dt h ed e v e l o p m e n th i s t o r y ，c u r r e n t s i t u a t i o na n de x i s t i n gp r o b l e mo ft h ed e v e l o p m e n to fu r b a nc o m m u n i t yi no u r c o u n t r y t h ep r o b l e m sa r es e r i o u sa n dr e f o r mm u s tb ee a r r i e do u t ； i nt h et h i r dc h a p t e rt h ea u t h o ra n a l y z e dt h ec o n d i t i o n so ft r a n s f o r m i n gf r o m a d m i n i s t r a t i v ec o m m u n i t yt oc i t i z e n sc o m m u n i t y t h r o u g hi n t r o d u c i n gr e l e v a n t t h e o r i e ss u c ha sc i t i z e n ss o c i a lt h e o r y ，e t c ，t h ea u t h o ra r g u e dt h en e c e s s i t ya n d f e a s i b i l i t yo fs e t t i n gu pc i t i ；t e n sc o m m u n i t y ； i nt h ef o u r t hc h a p t e rt h ea u t h o rp u tf o r w a r dt h ec o l l c r e t em e a s u r e so fs e t t i n gu p ”c i t i z e n sc o m m u n i t y ”u s i n gt h ee x p e r i e n c e so ff o r e i g nc o u n t r i e sf 、o rr e f e r e n c e k e y w o r d s ：c o m m u n i t y a d m i n i s t r a t i v ec o m m u n i t y c i t i z e n sc o m m t m i t yc o m m u n i t ya u t o n o m y 4 旧川大学倾士学位论文 第一章前言 一、选题的意义 城市社区作为国家和社会的基本地域性单位礼区与居民的政治、经济、 社会和文化生活密切相关，其发展的好坏，不仅关系到社区内部成员福利水平 的高低，而且影响到城市和整个国家和社会的稳定与发展，因此，城市社区自 治是当今各国城市治理的重要议题。 ( 一) 现实意义 1 、经济社会发展对社区自治提出了新的要求 社区是社会的缩影，城市的细胞，执政的基石，社区也是城市文明的另一 种表述。社区建设对十我们来说，是一个崭新的实践过程，也是一个崭新的理 论研究课题。社区自治作为社区建设的一个重要引标和中国社会基层民主的增 长点，历来是社区问题研究的热点和难点问题。虽然- 直以隶，我们都认为社 区自治这一目标是一个漫长而逐步实现的过程，如今我国的社会经济结构发生 了巨大的变化据统计，2 0 0 3 年我国的人均g d p 已经突破了1 0 0 0 美元，i 兑明 我国已经进入了中等收入国家，意味着我国的经济结构发生重大变化，消费结 构急剧升级，社会结构复杂多变，贫富差距扩大，享1 会深层次矛盾嗣益突出。 另外，人均g d p l 0 0 0 美元是个台阶，意味着我们将面临“欧美模式”和“拉 美模式”的抉择。在这一阶段如果处理得好，我们将进入发展的黄金时期，实 现经济平稳、快速的发展，最终进入发达国家的行列。如果处理不好，则进入 矛盾凸显时期，可能出现所谓的“拉美现象”一一像小少拉美崮家一样，登卜 这个台阶后经济在一段时间内停滞不前，社会矛厢突出甚至加剧西极分化 和社会震荡，对社会稳定造成巨大压力。 在这种背景下，我们看到，一方面我f f j 要加快经济和社会的发展。另一方 面还要注意处理社会发展过程中的各种利益分配和贫富分化问题。因此，如何 讲调社会利益、整合社会资源、维护社会稳定，是我们面i 临的现实性难题，也 足对党的执政能力的考验。 党的十六届四中全会提出了：执政党要“不断提高构建社会主义和谐社会 四川大学硕上学位论文 的能力”，“和谐社会”已经成为执政能力的一个重要目标，这个目标的提出， 其目的就是为了| 办调社会利益。维护社会稳定，为我国稳定过渡到“欧美模式 提供良好的社会基础。“和谐社会”也是今后我们国家社会发展的目标，而什么 样的社会是一个“和谐社会”，普遍认为实现这一目标至少要达到两个标准：第 一，公民的各项人权必须得到尊重和保护，公民意识能够得到张扬：以此相对 应，政府权力必须得到制度的约束。第一二，各个社会阶层的利益得到保障，如 果仅仅是社会精英从改革发展中获益，财富不断向少数人集中，社会冲突不可 避免。 从“和谐社会”的实现的标准看，和谐社会的建立与公民的基本权利息息 相关，而社区作为公民生活的地域性空间，是公民各项权利得以发挥的场所， 可以说，社区建设的好坏不仅关系到今后我国社会稳定的格局，还关系到和谐 社会目标的实现。因此，从某种意义_ 匕说，社区建设是和谐社会得以实现的关 键，也是今后我国改革、发展、稳定的大局实现的关键。 社区建设与社区自治存在的关系主要是，社区建设的目标是实现社区自治， 实现社区居民自我管理，这也是公民意识得到张扬，公民各项权力得到尊重的 表现，因此我们可以这么说，社区自治的目标与“和谐社会”的目标具有同一 的，和谐社区是构建和谐社会的基础和重要切入点。在这种背景下，社 区建设的战略地位日益突出，社会发展呈现出的这些新的特点，对我国当胁社 区管理体制和发展格局提出了挑战。 因此，我们必须认识到社区自治不仅仅是实现社会经济良性发展的关键因 素，而且是实现“和谐社会”的最跟本的立足点。社区自治不仅仅是一个完全 的政府行为，也是基层群众的自治行为，是政府行为、社会管理、群众自治相 结合的产物。我们应该把握城市社区建殴的实际情况，认识到实现“社区自治” 对我国今后改革、发展、稳定中具有重大意义。 2 、我国城市社区未实玑从“行政社区”f 句“公民社区”的转化 在本文中，“行政社区”是对当前社区管理现状的概括公民社区是社区自 治目标实现后达到的理想自治模式。 我国的城市社区自治发端于2 0 世纪9 0 年代末玎始的社区建设，当时为适 应政治体制改革和经济体制改革的需要，民政部提出在城市中调动社会各方力 四川人学硕上学位论义 量，共同开展“社区建设”的工作思路。由此开始了“社区自治”的探索。因 此我们可以说，我国的城市社区自治是在计划经济向市场经济体制的转型过程 中，为适应市场经济发展和社会管理的需要而逐步的确立的。 社会转型和市场经济的发展导致了单位制的逐步解体，社会管理和社区整合 机制发生了变化，过去“单位办社会”的状况开始改变，单位制的解体导致了 大量的社会职能回归和转移到社区，人们从过去隶属单位、依赖单位变为走进 社区、依托社区、社区成为人们安居乐业的重要场所和实现社会整合功能的基 奉性基础单元。 单位制的解体，也导致的居民的角色发生了重大变化，月：始从“单位人” 向“社区人”的转变，从归属于单位向归属于社区发展，居民角色的转变主要 表现为：( 1 ) 、政治角色的转变。随着社区自治任务的提出，社区民主化进程的 加快，社区居民要求参与社区建设，实现社区管理的民主性、参与性、群众性、 成为了社区人的根本要求。( 2 ) 、社会角色的转变。单位制的解体，社区变成了 居民生活的主要场所，家庭关系、邻里关系变得h 益紧密，人们由过去依托单 位变成了依托 l 区，并且随着城市化、现代化的发展，人们对生活质量提出了 更高的要求，作为居民生活的基本地域性单元，社区丌始成为哺育文明，建立和 谐社会关系、实现人们安居乐业的场所，市民的社会角色在社区中得以体现。“ 另外，随着经济社会的发展和单位制的解体。体制外的民工，流动人口等 社会空间急剧膨胀，“无单位归属人员”的增多客观上要求社区组织发挥社会 管理和社会整合的作用。另外，随着市民物质生活水平的提高，这些都对社区 安全、服务、环境等提出了更高的要求。 社会转型导致了社会管理的压力巨大，而众多的社会管理职能单纯依靠政 府专业管理部门是难以完成的，继续维持这种政府包揽一切的城市管理模式， 不仅会加重政府的负担，而且效果并不理想，因此，唯一的解决途径是变革城 市社区管理体制，实现社会自我管理。在这样的一些背景下，社区自治浮出水 面。 经过十多年的发展，我们看到我国的城市社区自治并没有取得实质性的进 展，从总体上说我国社区还属于“行政社区”，社区的行政任务一天比一天 加重，社区自治组织的自治功能未能发挥，按照这种发展趋势，社区自治 。张觉文市政管理新论( m 躅川人民出版社2 0 0 3 ：4 3 0 3 四川大学硕十学位论文 目标何时能够实现? 并且，随着社会经济的快速发展，人民生活水平的提高， 社区的战略地位的同益提高社区对今后解决各种社会矛盾，维护社会稳定的 作用加大。斟此，如何改变我国城市社区的行政化问题，实现社区居民的自我 管理，是城巾社区自治的能否取得性突破的关键问题。 3 、中国民间社会的发展壮大，对社区自治提出了新的挑战 城市社区作城市居民生活基本她域性空间，与他们的生活密切相关，然 而，“行政社区”的管理体制使得人们很难参与到社区建设和社区发展中来，这 与社区自治的理念不符，并且对社区工作的开展带来了一定的困难。另外，我 们看到，随着经济社会的发展，国家和社会的分化加快，在民间发育的“公民 社会”正在逐步走上政治舞台，不论是对政府的公共决策还是对基层社会问题 的解决，他们都厅始发挥出巨大的作用。俞可平在中国公民社会的兴起及其 对治理的意义中肯定了中国公民社会的存在，并把活跃在基层的民间组织如 村民委员会，老年协会和各种社区组织列为民间组织。俞可平指出在：“当今中 国，中国的民间组织对整个国家的治理不仅表现在这些组织的内部，更重要的 表现在对整个社会的政治生活的影响e ，包括政治参与、民主决策、公民自治、 政务公开和廉政建设等”；“许多的民间组织不仅要求和鼓励其成员积极参与组 织内部的事务，也鼓励他们积极参与国家的政治生活”。 民间组织的发展必然对基层社会管理带来一定的影响，他们的发展壮大后， 自然会要求参与到基层组织管理活动中来，通过影响社区事务的决策，进而到 影响国家事务的决策。而现在的“行政社区”无法提供给他们这样的条件。因 此，在不久的将来，在民问可能会出现民间组织与政府基层管理组织的对抗或 者冲突。如当前许多小区的业主委员会与物业管理部门的对抗，业主委员会通 过自我组织来对维护小区的整体利益，这就是一个很好的例证，而在民间，民 间的环保组织也通过自己的力量来阻l e 了怒江大坝的修建。而从社区管理的角 度说，政府对社区的关注是基于社会稳定和政治因索而考虑的民f u j 社会对社 区的关注是基于自身利益考虑的，二者对社区问题关注的焦点的不同，必然会 产生对抗与冲突。因此，建立起良好的社区自治制度，必然对今后中国民主政 治、市场经济体制的发展起到积极的增进作用。 。俞町甲治删与善治( m ) 社会科学文献出版社2 0 0 4 ：3 2 7 4 四川大学硕士学位论文 ( 二) 理论意义 关于社区自治的研究，在我困属于新兴的研究领域，在这个方面的研究主 要集中在社会学和政治学的研究，并且对社区自治问题的研究并没有产生具有 实质性影响的研究成果。对社区自治问题的研究，目前研究的热点问题集中在： ( 1 ) 、对社区自治的范围问题的探讨，即多大程度上实施社区自治是最有效的； ( 2 ) 、对社区概念的探讨，到底什么是社区，如何发现社区。( 3 ) 、社区参与问 题，如何解决社区居民参与意识淡薄的问题。 关于社区自治的探讨，我们都一直处在从社区内部看社区自治问题，都集 中在对居委会的改革、居委会的议事规则、社区选举的问题上，并没有突破社 区自身来发现问题，并且很少有人学者对社区自治中的“行政社区”问题进行 过专门的论述，很少对如何从“行政社区”转化到“公民社区”进行集中的探 讨。 作为一种将来社区发展的趋势，社区最终目标是实现社区居民自我管理。 而这种变革的过程必然是一个漫长的过程，这与我国的集权化的社会管理体制 是分不开的。但是，正如前面所说的，经济社会的迅速发展，国家和社会的分 化以及基层民主的发育已经对行政社区管理体制造成了不小的冲击。因此， 我们必须从理论上探讨如何实现从“行政社区”转化到“公民社区”，为今后这 种变革做理论准备。 二、社区自治研究综述 ( 一) 关于社区概念的探讨 1 、社区的本质 最早提出“社区”概念的是德国社会学家滕尼斯，他在1 8 8 7 年发表共同 体与社会中对社区的定义：“那些存在于前工业社会、具有共同价值观的同质 人口组成的、关系紧密、出入相友、守望相助、富有人情味的社会利益共同体”。 英语译成“c o m m u n it y ”，意思是共同的东西和亲密的伙伴关系。在腾尼斯这罩， “社区”是指那些人口同质性较强的社会共同体，它产生于对亲属联结的依赖 以及血缘关系的延伸：社区中的社会关系是某种超乎人们选择的自然意愿，包 括情感、传统和人们之间的共同联系，这种自然意愿存在于家庭或生活、工作 时川大学硕士学位论文 于同一地方的人群中间，其体现的人际关系从社区群体来讲具有共同价值取向、 共同信仰和共同风俗习惯，从个体来讲具有强烈的归属感，体现出一种亲密无 间、守望相助、服从权威的人际关系。这种共同体的外延主要限于传统的乡村 社区。实际上、腾尼斯的所指的“社区”和英文的c o m m u njt y 己及中文的“社 区”的原意并不一致，英文的c o m m u n i t y 具有团体、公社、公众、共同体和共 同性等多种含义。指由目的、利益和彳i 阿的个人和团体用契约形式联结起来的 共同体，它和关系密切、归属感以及地区没有多大的关系，而中文的“社区” 还强调了地域的含义，同时考虑社区成员间交往、沟通及社区综合发展等因素。 因此，“社区”在小同的国家和不同的历史时期，具有不同的含义。 2 、社区概念的探讨 在腾尼斯这里，他只对“社区”这个社会现象进行了描述，并没有给予其 明确的定义。所以关于社区这个概念，目前还没有严格的界定，存在许多看法 和观点。有的从人类生活和社会互动、有的从文化理论、有的从空间理论等不 同的领域和角度来界定社区。对于社区的本质规定也是智者见智、仁者见仁， 有人文区位说、地理和社会实体说、同质说等等。根据希拉利1 9 5 5 年的统计， 当时社区已经有9 4 个定义：到2 0 世纪8 0 年代初，美籍华裔社会学家杨庆坤统 计出来关于社区的定义多达1 4 0 多余种。 这里我们对社区的基本概念简单的归纳： ( 1 ) 、社区的普通定义： 根据美国牛津现代高级英汉耿解词典的解释：t h ec o m m u r l i t y ，t h ep e o p l e liv i n gir lo n ep 1 a c e ，d is t r j c to rc o u n t r y ，c o n s i d e r e da saw h o l e ： 指 ( 由同住于一地、一地区或一国的人所构成的) 社会，社区。g r o u po fp e r s o n s h a y in gt h es a m ef e l i g i o n ，f a c e ，o c c u p a t i o n ，e t co fw f t hc o 1 1 1 o ni n t e r e s t s ： 由同宗教、种族、同职业或其他共同利益的人所构成的团体。 而根据美国权威的韦伯斯特大词典对“社区”的解释是：社区是“由些 共享政府行政管理的、拥有共同文化历史传统背景的人居住的特定区域。”韦 伯斯世界美语辞典的解释：认为社区是居住于某一特定区域、城市等的全体人 民：有着共同利益、共同工作等的一群人：生活于一个大单位之中而形成为一个 较小的社会单位：有共同传统、共同政治或经济利益而结合的一些国家中的社 。王振海、王存慧新视角下的政治关于社区发展的专题研究f m ) 中国社会科学文献出版社，1 9 9 5 ：5 3 6 四川大学硕士学位论文 会大众、公众：有共有或共同参与社会活动：与其他人有共同生活的条件。 我国的中国大百科全书中对社区的解释为：通常指一个地理区域为基 础的社会群体。它至少包括以下特征：有一定的地理区域，有一定数量的人口， 居民之间有共同的意识和利益，并有着较密切的礼会关系。 ( 2 ) 、学术定义 美国芝加哥大学的帕克是最早对社区下定义的社会学家之一。帕克认为， 社区的基本特点可以概括为：一是有按区域组织起来的人口：二是这些人r 不 同程度地与他们赖以牛息的土地有着密切的关系；三是生活在社区中的每个人 郜处于一种相互依赖的互动关系。他主要从区域角度和区域中人群互动的角度 来定义社区。 美国社会学者罗吉斯和伯德格在农村社会变迁一书中指出：社区是 个群体，它由彼此联系、具有共同利益或纽带、具有共同地域的一群人所组成， 社区是一种简单群体，其成员之间的关系是建立在地域的基础之上。 在我国，学者通过自己的研究，从不同的角度对社区的定义，周沛认为： 所谓社区，是以一定地域为基础，由具有相互联系、共同交往、共同利益的社 会群体、社会组织所构成的一个社会实体。 徐永祥认为：社区是指一定数量居民组成的、具有内在互动关系与文化维 系力的地域性的生活共同体；地域、人口、组织结构、和文化是社会构成的基 本要素。 从以上的概念的阐述，我们可以看出，学术界对于“社区”的界定仍然存 在很多分歧，其主要原因在于社区这个概念是随着时代发展而不断的变化的， 各国国家和地区的不同历史时期，在不同的文化氛围中，各地的自然、人文环 境差异较大，并不存在一个单模式的社区，也不存在一成不变的社区，所以 无法统一定义。 由于本文主要研究的是城市社区问题，因此本文对“社区”的定义是：生 活在一定地域界限内人群的集合，他们有着共同的利益联系，他们组成基层自 治的行动单位，为着共同的目标采取共同的行动。 。周怖社区社会工作( m ) 社会科学文献出版社，2 0 0 2 6 。徐永祥社会发展论( m ) 华东理工大学出版社2 0 0 0 ：3 3 - - 3 4 7 u q 川人学6 j ! i 学位论文 ( 二) 国外关于社区自治的研究 国外对社区自治的研究主要足集中在社区居民参与方面，他们对社区自治 的研究具有很强的实践意义，并吐对社区自治的研究与社区发展是紧密联系在 一起的。 2 0 世纪初，法i i 扎英圈和美酬出观了一场极具广泛性的“睦邻活动”。 其宗旨是充分利用社区的人力、物力、财力等资源的基础上，培养社区居民的 “自治精神”和h 助精神，动员社区居民参与到改造社区生活条件的运动中， 居民自治，r 始逐步被人们重视。 到了2 0 世纪5 0 年代，许多固家的政府以及联合国都认识到，改善人民的 生活条件，提高，i i 。i 质量，不f i t l 纯的依靠政府制订各种政策，而必须依靠基 层社区，通过社区“l 屯的参与来解决自己的问题，实现社区的自治。联合国在 1 9 5 5 年的通过社 x 发展推动社会进步的文件中对如何发展社区作出了具体 规定，希望通过礼区的发展来解决后工业化与城市化过渡中带来的各种问题。 在联合国的侣导一卜，西方发达国家纷纷开展了社区发展运动，制定社区发展战 略，其核心含义就足朴区是大家的社区的发展只有依靠社区居民合作，社区 的各种问题是需要祉隧居民通力合作彳能解决的。从西方国家社区发展运动中， 我们看出，社区j 治的本质是发动社区居民的参与到社区建设，通过居民互助 实现社区的自我究薄。市场经济的发展并不能解决所有的社会福利问题，更多 的社会福利是需要社区居民的互助实现的。近几年来，随着“民主化”浪潮的 出现，基层锻炼和发腿民主，通过社区实现社会参与又成为一种风气。因此， 对社区和社区民t 参i 的关注呈上升趋势。 社区行动理论址彬f 究社区自治的代表性理论之一。社区行动理论侧重的解 决实际问题及对 l ：i 枣：动态的研究，希望通过改善社区生活的行动计划，推动社 区经济、文化、伦州、道德、社会福利、精神生活、环境卫生等方面的发展。 因此，社区行动州论下研究社区参与平i i 居民自治问题时侧重的是社区居民如何 采取集体行动，通力合作解决社f 爱问题。 虽然在吲外没订争门对社区自治理论的研究，也没有专门介绍社区自治 理论的相关书籍，仳我们在考察西方自治的渊源我们会发现，西方国家从希腊 罗马时代开始他们的人民就有一种不服从政府和国家统治的传统。因此，他 。t 海市十 ：k 发燧m 究会i - ；f ：j i ：【苎= 发腱 i 告( 1 9 9 6 年- - 2 0 0 0 年) 【m ) j ：海大学出版社，2 0 0 0 ：2 5 p u 川 学 i ! j ! i 。学位论文 们在对社区的研究i 咄靠终贯穿着一条原则，广泛动员社区居民参与社区发展才 是社区自治得以实现的途径。 ( 三) 我国关于社区自治的研究 我国对城市社ix - f i 冶的研究始于2 0 世纪9 0 年代初。虽然2 0 世纪3 0 年代 社区理论就引入了- ih 但当时的研究主要集中在对乡村社区的研究，没有涉 及城市礼区问题，并在解放后的很长一段h + 寸f n j ，社区研究处于停滞阶段。到 了改革丌放以后，特! i j i j 是2 0 渺纪9 0 年代丌始的社区建设，在实践中党和政府 逐步认识到社区缱漩小仅仅是一项社会工作，而且社区的发展必然要求重构城 市管理的微观社会丛础和改革传统的城市行政化管理体制。在这种情况下，社 区自治的理念及行动方案才被人们了解和认识。 对社区自治问题的研究，目d h 学术界研究的成果主要集中在以下方面： 1 、侣导 l ：区r f 治的原因。f 1 前学术界对此的理解主要是，市场经济发展导 致现代企业制度f 内业：、单位制的解体和政府职能的转变，这些变化不断的实 现着国家与社会的分离。关于体制及其惜来了客观后果使社区自治的第一推动 力。研究社区自治的动力时单位制理论是其中的核心命题。单位制理论为社 区自治提供了理论j , + f , i t t 。最早以单位为说角研究中国社会的是美国学者华尔德。 他在共产主义 l ：会的新传统主义一抒中提到“单位依附关系理论”。他在考 察了共产主要国家的，扯位组织后认为：“在当代共产主义社会中，工厂组织并 不是从集体冲突和讨价还价中产! l j 束的，而是来自于集权国家的投资和组织。 这种背景下，工人的政治依附性形成了，同时管理人员牢牢控制着生产和人事 决策。其结果就越，互l 然在形式卜，共产主义的工厂组织与其他地方的工厂组 织很相似，但班纠【l 炙+ l t 其他上司在人事安排和奖惩方面有着很大的决定权。其 工厂内部独特的政衍绀织模式也会强化这种决定权。”。 2 0 世纪9 0 年代，化社区建设的背景和城市基层社会管理体制变迁时，这种 单位依附理论作j , j 一种解释模式被引入我国的学术界。并产生了重大影响，造 就了一批颇有建树的。者。代表人物彳j 路风、李培林、李汉林、李路路、孙立 平等人。孙立甲认为：扫引：会因家化的- p 固，咽家控制着差不多所以的资源、 。张宝峰 ：选口f f + t o f j - + + j + 进行h l 掌刊( j ) 2 0 0 5 t1 ) 。孙证、h 从i - j 透税引会- i l 德尔的共产主义的研传统主义：h “d ：w w w c h j n a _ v i l l a g eo r g 9 利益和发展机会，弗借助j 这种垄断广泛地介入社会生活，并对之实施严格而 全面的控制，任t u 独立的社会力嫩要么哥以抑制，要么成为困家机构的一部分。 到了5 0j f 代【1 1 后心，一个相对独j f f j ，只有一定程度自治性的社会不复存在了 “3 。李汉林、李路踏认为，城市大多数 l + 会成员都被国家组织到国有的或者集体 所以的坼f l f i l - j t , l i ，i t i 这啦l 丫1 化给他们社会行为的权利、身份和合法性，满足 他们的需求，代嵌和维护他们的各种利益，控制他们的社会行为。单位制形成 了单位对国家、个人时，尊位的侬| f 付与庇护关系。 由此，我们i t r 以石i l ，f it i v x , 1j ：倡导社区自治的研究，主要是集中在单位 制的研究中，l ：ll 邢认为市场经济的发腱和单位制的解体以及体制外的变革是 社区自治发动的原。 2 、荚于城, i s 社l 爱( j 治的模j 的研究 关r 城市社区e | 治的模式学术抖提出了政府主导型、合作型或混合型、自 治型三种主要的社区自治模式。政府主导模式，又称为上海模式。混合型 模式或合作模式，又称为江汉模式。自治型模式，称为沈阳模式。 对这三种社【f | 治模式探讨足希望找到一种适合全国广泛推行的社区自治 的模式，似我们打0 政府对社区j 扛务的介入和政府对社区控制的力量仍然很强 大，并没7 卜一种税，能突破这科- 境。f 习此，笔者认为研究社区自治不能仅仅 局限于研究这三神i i 治模式如何运作的题上，应该从整体上看社区自治中存 在的问题，找：j 川t j 7 i 共性的问题j 是解决问题的关键。 3 、关于 l ix fi i 渝匀l 织问题的研究 社区自治组够 越礼区臼治的核心载体，在目前的社区非政府组织发育不完 全的情况卜，属蚕会便成为了社r 自治的核心载体，因此，学术界对社区自治 组织的研究主要榘i i ，存埘居委会的研究。 城市的居委会【l = ：幸7 j 作为一种群众性 j 治组织形式，是广大城市居民自发创 造的产物，后来逐步发展成为我n 抛1 1 i 社会基层民主建设的一种制度选择，在 改革丌放后，膈委会这种社区自治组纵逐步退化成为了准政府组织，成为了政 府的“腿”，j efj 治性已经被行政f l c , 6 ) 7 掩盖。 因此，如何恢复胼委会的社区| = = 治组织的本来面目成为了社区自治组织问 。孙讧、r 改苹以来中 | 会绌构的变辽( j ) - 日会f ： 学，1 9 9 4 ，( 2 ) 。李路路、夸 卫林，资源j 尘换巾【h 中付爿l 纵的依帧蚺构( j ) 钍会学研究1 9 9 9 ，( 4 ) l i j 题研究的焦点。如今扯时届委会制嫂的构建上，主要强调的是采取“议行分离” 的组织模式，使“蚕会逐步出“虚”的自治组织变为“实”的自治组织。但是 对于居委会的改h 并没有提出种i 叮行的方法来使居委会摆脱“行政组织的 性质”。 4 、社区自治川织1 i 政府组纵关系研究 本来i i ：区f i 汀f 址槭f 社区内部成员自己的事，不需要政府的过多干预，但 是，大多数学并认为，征【u 社区居民参与意识淡薄的情况下，政府组织的适 当介入跫必要的，”址，如何理消政府组织与社区组织的关系和界限，在实践 中产生了困境，! i ! 帅j 三政府组织在多大程度上u 以介入社区事务的管理? 政府与 社区组织应酸如f t 4 分l ：? 如何跳i jn u 社区自治中的自治功能不足政府强 行干预更进步的依赖的怿刚。在这个问题的研究上，各地普遍实现的是 “重心下移、权力卜i 放、财力下沉、人员f 派”但是这种措施没有可操作性， 在实践中存在致命的缺陷。在这个问题上陈伟东和唐亚林提出了较好的解决思 路，认为在社区治理的问题上应浚划清政府与社区的权力界限，把属于社区 自治的权力归还给社f ，政府职权不能在社区中延伸。而在公共事务的治理上， 可以采取建立政府、十f ：区组织、社区成员集体合作的机制来共同治理社区事务。 5 、社区( 1 治的内俩的研究 什么魁社区f i 渝? 关于对这个问题的蚓答，学术界存在不同的观点，争论 主要集i | 】舀：一眇# 秆认为社【基自治足社区居民自我管理自己，活的社区事务， 因此，政府不心陔介入，强调社区f l 治组织和政府组织的分权，反对政府对社 区的管理。这种烈 n ! 实践【 j 容易造成社区组织与政府组织的对立和冲突。一 些学者认为 f r i 渝成咳足政府、祉组织、社区居民公共治理社区公共事务 的过程，建立民生的“参1 i 机制”1 j “阱商机制”。社区治理理论认为：我国社 区建设是耍实现政腑城打管i 哩和社【自治建设的合一。实现政府自身改革和社 区自治的目的就越征城市社区中实现善治。我国的城市社区建设一方面是政府 与社区新型关系确， ：的动态过程：另一方面是政府自身改革逐步实现的发展过 程。在这一过程t lr 政时j 社区村m ：促进相互推动，共同发展，从而建立其中 国的社区管理体制和运行机制，以为政府自身改革的完成和社区自治目标的实 现提供强有力的制嫂侏障。j 核心含义是：在解决社区公共问题的时候，政府 组织与社区组织之川n 先应当足棚姓合作。发挥各自的功能，其次要注重加强 叫j i f 人学坝i j 学位论史 两者之i h j 的沟通与| 办渊，缺少这一_ j 无法解决两者在实践中产生的矛盾和问题。 以上是目i j i 关j 二社区自治研究脱点的综述，从上述的介绍中我们可以看到。 对社区自治研究。l ，埘j 0 民参与问题的研究和社区管理体制改革的问题上，社区 自治的动力机制和社k 自治可操作模式的建立这方面的研究显然不足，这些问 题才是今后我们社区t i 治中需要重点解决的问题。 三、研究的思路、方法和创新 本研究将用理论与实践相结合的方法，历史考察和现实研究相贯通的方法， 运用社会学，政治学、行政学、经济学等多学科的理论知识，利用当前我国社 区自治相关资料，结合我国的具体现实情况，从社会大背景出发，对行政社区 的存在的问题进行深入分析，指出当i 撕行政社区存在的困境和挑战是自身难以 解决的问题，只有通过另一种方式建立“公民社区”，来解决社区发展的体 制困境。 本文主要引入公l t 社会理论、善治理沦、社会资本理论以及民主行政理论 和公共物舶供给机制雕论作为分析。r 贝，探讨今后我国城市社区自治的问题。 笔者认为社区自治问题实际上是个公民参与社区建设的问题，是自下而上 的民主建设问题。m 行政社区自身制度性缺陷，不可能实现和转化为社区居民 广泛参与的社区自治模式。因此，笔者认为构建公民社区是实现社区自治理想 选择。 公民社区足实现多元治理的社区自治模式，实现政府与社区组织的合作。 并且由丁二公民社会i ：成为当荫中固基层民主的一股重要力量，公民社会的核心 问题是公民的参与问题( 包括政治参与、决策民主、公民自治、政务公开和廉 政建设) 。这也足我俐民主政治发腱的玎标。虽然目前各种民间组织更多地承担 着这些职能，但作为以公民切身利8 & 槲关的问题，随着“单位制”的解体，更 多的需要在荩层礼【i 术解决。w 此我认为中国公民社会的发展的立足点应该放 在在城市基层社区。 当i 撕我困的行政 l ：区发现中遇剑了极大的障碍( 或称为体制的困境) ：由于 自身的问题重重及缺乏公民的支持和参与，社区建设难以有效的展开。所以我 们目前面临的问题址，如何走出这种体制困境，为基层民主建设开辟道路。 对现有的社区箭川! 体制进行改* ，构建符合中国特色的“公民社区”，而这 叫川i 凡。# 坝i 。学位论文 种社区管理制度的核心内容应该足“民t 参与”。这种管理模式主要强调的是社 区管理必须是政府、祉区组织及社i 爱公民的共同参与协同合作下进行。而这种 社区的管理体制的矬、) ：的日的足0 廿广大居民“主动参与”与切身利益相关的 问题( 如参与社r 建i 篮、社区发胜汁划和礼区发展规划) 的讨论、决策，并以 此作为基层民生改- 1 i l 的立足点。迎过这种治理模式的转变，为我国的基层民主 自治找到出路为今后政府改革年政治体制改革提供方向。 本文的创新j i 要体现在公民祉】) t 的构建方面：对公民社区的理论构建上， 突破传统对自治的理解，把居比对住宅的产权与自治的相结合，为居民参与社 区自治提供动力：仡社区公共物t 5 的划分七在，按照社区公共物品的属性， 将社区内不同公j i 物，1 f 。进行区分，哪些属于政府需要提供或管理的，哪些属于 社区内部f l 我管胖n 勺，哪些属于社【苎：居民自己的，从而避免政府对社区自治的 干预；将社会资本t j 社区发育干结合，提出增进社区社会资本发育促进社区 的发育；对公