（英语语言文学专业论文）认知框架下的语篇分析实践.pdf

痔文摘要 中文摘要 语篇是人们用语言系统进行交际的意义单位，要揭示语言的本质，必须以语 篇为研究对象。语篇研究的历史始于2 0 世纪5 0 年代中期，之后不同流派的语言 学家从不同的角度对语篇进行了分析。受系统功能语言学派的影响，及其自身研 究领域的扩大和对问题的进一步深入的研究，认知语言学研究也有语篇化的趋势。 在语篇研究方面，认知语言学将发话者的语篇生成过程和受话者的语篇理解过程 置于同等重要的地位，致力于解释认知方式和概念结构在语言结构和表达形式上 所起的作用，且在语篇分析中既有书面语篇，又有口头语篇。这些都是对在语篇 分析中以发话者为中心，并且更注重对书面语篇分析的系统功能语言学派的补充 和发展。 认知语言学认为，词素、词汇、形态、句子、语篇构成了一个连续的统一体， 其基本观点和理论适用于每一个语言层面。本文在简要回顾了语篇分析的历史之 后，将认知语言学中几个重要概念，如图式、框架、脚本、场景、隐喻、转喻以 及心理空间应用于语篇分析，通过分析具体的语篇来说明认知因素在语篇生成、 理解、连贯中所起的作用，旨在证明这些概念和理论在语篇层面上的解释力，为 认知语言学分析各个语言层面建立一个有效、合理、统一的模式提供理据。同时， 研究的成果也是对传统语言研究的补充和发展。 关键词：语篇分析；认知；图式；框架；脚本；场景；心理空间；隐喻；转喻 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t d i s c o u r s e ，a st h em o s ti m p o r t a n tm e a n i n gc o n v e y o ri nc o m m u n i c a t i o n ，p l a y sa n e s s e n t i a lr o l ei nt h er e s e a r c ho ft h en a t u r eo f l a n g u a g e t h eh i s t o r yo fd i s c o u r s ea n a l y s i s c a nb ed a t e db a c kt ot h e19 5 0 s s i n c et h e nl i n g u i s t sh a v em a d ead e t a i l e ds t u d yo fi t f r o md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e sa n dt h e r ea r eal o to ft h e o r i e sb e i n gu s e dt oa n a l y z e d i s c o u r s ea tp r e s e n t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fc o n g n i t i v es c i e n c e ，i th a sb e e np r o v e d t h a tt h e r ei sac l o s er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o g n i t i o na n dl a n g u a g eu s e i nt h i sp a p e r , i m p o r t a n tn o t i o n so fc o g n i t i v el i n g u i s t i c ss u c ha ss c h e m a , f r a m e ，s c r i p t ，s c e n a r i o ，a n d m e n t a ls p a c ea r eu s e dt oi l l u s t r a t eh o wt h ec o g n i t i v ef a c t o r sw o r ki nt h ec o n s t r u c ta n d u n d e r s t a n d i n go fd i s c o u r s e b e s i d e s ，h o wm e t a p h o ra n dm e t o n o m yf u n c t i o na st w o w a y st om a k eat e x tc o h e r e n ti sa l s od i s c u s s e di nt h i sp a p e r k e y w o r d s ：d i s c o u r s ea n a l y s i s ；c o g n i t i o n ；s c h e m a ；f r a m e ；s c r i p t ；s c e n a r i o ；m e n t a l s p a c e ；m e t a p h o r ；m e t o n y m y - 1 1 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉堑太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名： j - 好 签字日期： 哆年y - j l 沙日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉婆太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉堑盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名： 签字日期：哆年 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 笑雨 签字日期： 口罗年 万月z 日 电话： 邮编： 绪论 绪论 第一节语篇分析兴起的原因 语篇研究的历史始于上个世纪5 0 至6 0 年代。在此之前，无论是历史悠久的 传统语法、2 0 世纪流行一时的结构语法、还是后来在语言学理论领域中最引人注 目的转换生成语法，都既不研究句子与句子之间的关系，也不讨论句子在比其更 大的语言单位中的地位和作用，对语言的研究仅限于句子本身及其组成部分。然 而，一个句子随着的语篇和语境的不同会表达不同的含义，起到不同的交际功能。 脱离一定的语言环境去考察句子，根本无法确定其真正的意义。同理，脱离了语 言的应用场合，语言的交际功能也难以确定，语言单位也就不能发挥作为交际手 段的作用。于是，语言学家意识到，语言研究应该超越句子的范围，研究句子在 语篇中的作用，研究用于交际中的语言。此外，对于语篇的考察也有助于全面理 解句子的加工。“语篇分析兴起的原因总结为以下几个方面：第一，句子语法的局 限性：第二，对交际能力的需求；第三，语篇是一定语境下的产物；第四，多学 科横向联系的纽带；第五，科学技术发展的支持。”因此，许多语言学家对语篇 分析产生了兴趣，语篇分析作为专门研究交际中的语篇的语言学科，也就应运而 生了。 第二节语篇分析的发展历程 国外语言学界对语篇的研究主要有“语篇分析( d i s c o u r s ea n a l y s i s ) ”和“语 篇语言学( t e x tl i n g u i s t i c s ) ”，又称“篇章语言学 或“话语语言学 。这些研究 的方法和重点虽有不同，但是它们都是以连贯性的话语为研究对象。“语篇语言学 是以语篇为研究对象的语言学理论和方法，关注的是语篇生产者和语篇接受者生 成和理解语篇所经历的过程，中心任务是从结构和功能方面来研究语篇。 其研 究范围包括口语语篇和书面语篇。 。胡壮麟转引自杨自俭语言多学科研究与应用 c 广西教育出版社，2 0 0 2 年第2 8 5 页 胡曙中英语语篇语言学研究 m 上海外语教学出版社。2 0 0 5 年第6 页 黑龙江大学硕士学位论文 早在2 0 世纪3 0 年代，布拉格学派和伦敦学派的一些语言学家就注意到对使 用中语言的研究，但是作为一门年轻的学科，语篇分析独立的学科地位形成于2 0 世纪7 0 年代前期。之后，这一学科又进一步发展，自身的理论与方法渐趋完善和 成熟。在近五十年的发展历程中，“语篇分析经历了启蒙时期( 5 0 年代至6 0 年代 初) 、开拓时期( 6 0 年代初至7 0 年代中期) 和巩固时期( 7 0 年代中期至今) 。” 1 9 5 2 年，美国学者h a r r i s 发表了“d i s c o u r s e a n a l y s i s 一文，首次使用了“语 篇分析 这一术语，被视为语篇分析的开端。1 9 6 4 年德国语言学家p e t e rh a r t m a n n 发表了题为“t e x t ，t e x t e ，k l a s s e nv o nt e x t e n 的著名论文，被认为是篇章语言学 的创始人。 2 0 世纪6 0 年代初至7 0 年代，语篇研究进入了开拓时期，以英国学者h a l l i d a y 为代表的系统功能语言学将整个语篇作为语言单位来进行研究和分析。1 9 7 6 年， h a l l i d a y 与h a s a n 合著出版了c o h e n s i o ni ne n g l i s h 一书，在这本书中语篇被看作是 意义单位而不是形式单位，这一观点强调从语义角度来定义和考察语篇，在当时 具有一定的前瞻性。 2 0 世纪7 0 年代后期至今，语篇分析的研究进入了巩固时期，“这一时期的特 点是强调跨学科研究，吸收了包括语言学、符号学、心理学、教育学、社会学、 人类学、认知科学、计算机科学等许多学科的研究成果和有益的理论和方法。” 第三节语篇分析的研究现状 目前，对语篇的定义主要有两种。“从形式和结构方面看，语篇是大于句 子的语言单位，由句子构成。 是否能被称为语篇，对词或句的数量并没有限制， 即一两个词或一句话也能构成一个语篇。例如，某些建筑物的出口、通道上的“e x i t 这样的标识。“从功能方面看，语篇是使用中的语言。 即语言的意义由其交 际语境来确定，不同的语境中，语言的意义是不同的。根据系统功能语法的观点， 语篇是一个语言使用单位，是一个语义单位：它不是一个比句子大的语法单位。 o 王寅认知语言学 m 上海外语教育出版社，2 0 0 6 年第3 4 8 页 。胡曙中英语语篇语言学研究 m 上海外语教学出版社，2 0 0 5 年第9 页 黄国文语篇分析的理论与实践广告语篇研究 m 上海外语教育出版社，2 0 0 1 年第6 页 o 黄国文语篇分析的理论与实践广告语篇研究 m 上海外语教育出版社，2 0 0 1 年第6 页 绪论 因此，“作为语义单位的语篇与作为语法单位的句子不是同一类型的语言单位，两 者的差别不是量多少的关系，而是一种体现关系，即句子或小句体现语篇， 或者说属于语义单位的语篇由属于语法单位的句子或小句体现。” 从形式到功能，语篇的定义由描写语言本身拓展到语言的实际交际语境中， 语篇的意义不再是构成语篇的词语的意义的简单相加，而是把语境作为确定语篇 意义的重要标准。然而，单从语言本身和交际语境方面确定语篇的意义也是不够 的。语用取向的语篇研究者认为，语篇不是静态的，而是一种动态的活动，它不 是语言活动的终端产品，所以应将语篇置入人类活动的总框架去观察。 “篇章本身没有任何意义和功能的，而是总是相对于互动行为的背景，相对 于生产和接受篇章的行为参与人才具有了意义和功能。 这说明，对于语篇的研 究要结合构成语篇本身的语言和产生语篇的社会环境，以及交际者双方的交际目 的等外部因素。我国学者钱敏汝在这一基础上提出了更高层次的动态的语篇观， 认为“篇章作为人类语言的一切使用形式，是一种有结构的、有意图的符号编码 和解码创造活动。” 也就是说，篇章被理解为“人们在社会交往中进行的以语言 为中心的符号活动，这个活动首先可以从始发和终结两端下分为生产和接受两种 活动。 语篇的产生，标志着一个活动过程的开始，它不是活动的结果，而是一 个过程。另外，“篇章即为话语，既可以是书面形式的，也可以是口头形 式的，既可以是一人独白，也可以是两人直至多人之间进行的对话。这样， 在考察篇章时就必须考察与篇章有关的非语言的符号和因素，这些现象的重要性 取决于它们在构建篇章时的关联程度。 语言活动是人类认知活动的一个重要方面，随着认知科学的发展，研究者在 语篇研究中也越来越重视认知的因素。认知语篇分析认为，“文本语篇是人与人 之间进行交际的过程中所使用的语言表达以及读者对它们所进行的解释。并同时 。黄国文语篇分析的理论与实践广告语篇研究 m 上海外语教育出版社，2 0 0 1 年第6 页 。h e i n e r m a n n v i e h w e g e r , 1 9 9 1 转引自来炯德语报刊评论的篇章理解研究 m 中国人民大学出版社，2 0 0 7 年 第5 页 西钱敏汝篇章语用学概论 m 外语教学与研究出版社，2 0 0 1 年第2 4 页 。钱敏汝篇章语用学概论 m 外语教学与研究出版社，2 0 0 1 年第2 2 7 页 。钱敏汝篇章语用学概论 m 。外语教学与研究出版社，2 0 0 1 年第2 2 4 页 黑龙江大学硕士学位论文 认为文化知识或世界知识是文本的先决条件，它们是文本解释赖以进行的基础。 自2 0 世纪8 0 年代起，越来越多的认知语言学家将他们的研究扩展到语篇层面， 从认知角度深入分析语篇，提出了很多分析方法和理论，如l a n g a c k 在认知语法 的理论框架中对语篇分析作出了有益的尝试；a b d u lg a b b a rm o h a m m e da i s h a r a f i 在语篇转喻：一种符号学方法一书中从符号学的视角论述了语篇转喻的特征 枯 守。 第四节本论文的研究思路和意义 一、研究的思路 认知角度的语篇研究的首要问题就是语篇的认知分析。语篇是一个事件或一 系列事件的口头语或书面语的组织。语篇中的词本身并不构成一个整体的、有机 的生动描写，也不能成为语篇语言学的唯一研究对象。认知语言学所关心的不仅 是组成某个语篇的词和句子，而是人们对语篇的解释以及做出解释所依赖的基础， 而后者则是认知语言学研究的侧重点之一。 显然，一个语篇不可能包含所有可以用来解释语篇的线索，语言使用者解释 语篇的时候会根据自己的文化背景知识和世界经验赋予这个语篇更多的内容，这 就是所谓的语篇表征( t e x tr e p r e s e n t a t i o n ) ，即以语篇要素和自己对客观世界的心理 表征对整个语篇所做的连贯表征。语篇表征是语篇理解的重要的心理机制，语篇 理解是一个复杂的、高级的信息加工过程。在理解语篇时，读者需要利用语篇所 包含的各种语言信息和非语言信息，通过对明示性或隐含性的相关信息的使用， 构建语篇连贯的解释。正如k i n t s c h ( 1 9 7 9 ) 所说，“读者的任务是构建由语篇所提 供的、并且与读者的知识、信念、目标整合在一起的信息的一种心理表征。 本研究利用认知科学中塑造特定知识概念结构的心理表征的几种主要模式， 即图式( s c h e m a s ) 、脚本( s c r i p t s ) 、框架( f l a m e s ) 、场景( s c e n a r i o s ) 、心理空间 ( m e n t a ls p a c e s ) 、概念整合( c o n c e p t u a li n t e g r a t i o n s ) 、隐喻( m e t a p h o r s ) 、转喻 。卢植认知与语言 m 上海外语教育出版社，2 0 0 6 年第3 1 7 页 。卢植认知与语言 m 上海外语教育出版社。2 0 0 6 年第3 1 8 页 绪论 ( m e t o n y m i e s ) 对叙事语篇、爱情小说语篇、寓言语篇、短信语篇、歌词语篇、散 文语篇等加以认知分析。上述几种模式是语篇研究中经常用来分析语篇结构和促 进语篇理解的概念，它们代表各种语篇结构上的规律性，会引导人们对语篇的阅 读处理，促进对语篇的理解。 二、研究的意义 随着研究领域的不断扩大和对问题的进一步探索，认知语言学研究有语篇化 的趋势，逐渐由研究单旬的认知理解发展到研究段落或语篇的认知加工，语篇加 工构成心理语言学和认知语言学最主要的领域之一。在认知的框架中研究语篇是 认知语言学一个最新的发展趋势，语篇分析和认知语言学相结合的研究正在引起 越来越多的学者的注意。语篇中的照应、语篇中的信息结构、语篇标记等等都可 以从认知的角度进行全新的探索并给予重新的解释。从认知的角度分析语篇，在 认知语言学和功能语言学之间进一步架起沟通的桥梁，证明了两个学派之间的互 补性和兼容性。 黑龙江大学硕士学位论文 第一章语篇分析的主要学派 不同学科的研究者从不同的角度对语篇进行研究，产生出大量的语篇分析理 论。“s c h f f r i n 按照研究方向的不同，将语篇分析理论分为言语行为理论、互动社 会语言学、交际文化学、语用学、会话分析和变异理论。 本文主要介绍从语言 学角度进行语篇分析的学派：结构主义学派、布拉格学派、系统功能语言学派以 及认知主义学派等。 第一节结构主义学派 结构主义学派把语篇看作是自身具有结构的、静态的语言单位，主张从分析 结构、要素、规则、句序等方面入手研究语篇。在h a i r r i s 的“d i s c o u r s e a n a l y s i s 这篇论文中，他试图将美国结构主义的研究方法运用到语篇分析中，尝试用语法 手段解释语篇内各句的联系方式，着力研究较大语篇中语言成分的分布，按照标 准配列方法把语篇切分成若干基本成分，只分析语篇中重复出现的形态音位结构 和句法结构，认为“分布分析法”可成功地分析整个语篇。尽管h a r r i s 在文章开 头就指出语篇分析有两个方向：一个是将描写语言学延续到单句的界限之外，另 一个是将文化与语言互相联系起来。但作为结构主义语言学家，他未能向第二个 方向发展，而且他的分析方法忽视了语篇的意义、内容和语篇的动态特征，不考 虑语境的作用，所以后来的学者很少有人采用和发展他所提出的分析方法。 第二节布拉格学派 布拉格学派是继索绪尔之后最有影响的学派，其对“主位 和“述位 的研 究为语篇语言学的发展作出了贡献。2 0 世纪3 0 年代，该学派的创始人布拉格卡罗 林大学的英语语言和文学教授v i l e mm a t h e s i u s 从功能角度研究信息在句子中的分 布，按照信息论的观点，将一个句子中的成分分为“主位”和“述位”两部分，“主 位”指的是已知事实或公认的事实，意为己知信息；句子的其余部分是“述位 ， 是要传达给听话人的全部信息，意为新信息。这样，在大部分语篇中，一个句子 的新信息成了下一个句子的旧信息，这就构成语篇的信息动态体系。语篇所传递 。杜金榜试论语篇分析的理论与方法 j 外语学刊，2 0 0 8 ( 1 ) 第9 3 页 - 6 第一章语篇分析的主要学派 的新信息是理解语篇的关键。 布拉格学派在“功能句子观”的框架里从功能角度出发分析句子，研究句子 各个部分各自传达多少信息。2 0 世纪6 0 年代，捷克语言学家d a n e s 将这种对句子 结构进行描写的方法用于语篇分析，“认为主位标志语篇的统一性，是语篇的重要 的建构手段，而且一个语篇中下文的主位总是与上文中具有主位一述位结构的语言 单位相联系，这说明听者己对语篇的内容有了进一步的了解。d a n e s 于1 9 7 4 年又 提出了三种典型的主位推进模式：线性推进、持续推进和引申推进。 第三节系统功能学派 系统功能语言学派出现于2 0 世纪6 0 年代。以h a l l i d a y 为代表的系统功能语 言学家在研究语言时，既注重写作者使用语言时所作的选择，又注重话语的内容。 他们以语篇为基本的研究单位，在语篇衔接、语境、语域等方面的研究对语篇分 析影响很大。他们把语言视为一种社会符号系统，把语言的使用视为一种社会关 系，把语篇视为社会交际的基本表达形式，强调语篇和语境之间的辩证关系，即 语境可以创造语篇，语篇也可以创造语境。“他们还认为语言系统是一种可以进行 语义选择的系统，写作者或说话人从意义潜势中作出恰当的选择来表达思想，语 言通过概念功能、人际功能和语篇功能三大纯理功能与话语范围、话语基调和话 语方式三大情景语境因素分别对应发生联系，以图对语篇作出系统的解释。 第四节认知主义学派 近年来，认知科学的发展为语言学和语篇分析带来了新的启示和动力，认知 与语篇的互动研究成为语言学研究的一个新趋势。“f i g g e 将近年来出现在语篇分 析领域甚至整个语言学界中的这种新的转向，称作认知转向。 在认知心理学 领域，理解和生产语篇谈话的思维过程，已成为主要研究对象。“话语分析认识到， 意义、解释及命题的连贯不仅是语言现象，而且也是认知现象，它们应被描写成 。胡曙中英语语篇语言学研究 m 上海外语教学出版社，2 0 0 5 年第7 页 。王寅认知语言学 m 上海外语教育出版社，2 0 0 6 年第3 5 1 页 西钱敏汝篇章语用学概论 m 外语教学与研究出版社，2 0 0 1 年第5 6 页 黑龙江大学硕士学位论文 语言使用者的思维再现和过程。” 认知语言学与以生成语法为首的主流语言学不同，将动态的认知过程引入语 法分析，反映认知视点变换与语言结构的选择之间的相互作用现象，即语言使用 者的认知视点不同，表达同一个对象时选择的句式也会不一样，旨在提供自然的、 符合人们预感的语言分析。在语篇层面上的研究，认知语言学认为，语篇的意义 不是各个分句意义的简单相加，而会产生更高一级的新增单位，增加新意。因此， 在语篇分析过程中不仅要依靠语篇上下文中的信息确定词汇所指，还需要应用认 知世界的模式，兼顾已知信息和新信息等分析方法对语篇进行识别并做出合理的 解释。认知语言学认为连贯的语篇是由一系列互相联系的分句组成的，每一分句 突显了一种关系。随着语句的进展，每个分句都会提供一些新信息，帮助读者在 心智中不断建构和整合一个逐步完整的认知世界。我们不能仅靠找出语篇中词与 词之间的衔接，而应着重以心智与语篇之间的互动模式、认知世界、百科知识、 语境框架等方式，动态地分析语句间的关系，乃至整个语篇。 研究者从心理学和认知角度对语篇进行研究，取得了显著的成果。“从心理学 角度对语篇的认知过程进行研究，提出了一系列模型和重要概念，如图式( s c h e m a ) ( r u m e l h a r t & o r t o n y1 9 7 7 ) 、框架( f r a m e ) ( m i n s k y1 9 7 5 ) 、脚本( s c r i p t ) ( s c h a n k & a b e l s o n1 9 7 7 ) 等。此外，语篇角度的认知分析也提出了重要的模式，如语篇宏 观结构( m a c r o s t r u c t u r e ) ( v a nd i j k1 9 7 7 ，v a nd i j k & k i n t s c h1 9 8 3 ) 。语篇理解策 略( d i s c o u r s ec o m p r e h e n s i o ns t r a t e g i e s ) 也得到了系统的研究，如v a nd i j k & k i n t s c h ( 1 9 8 3 ) 。 圆 。李亚明从话语心理社会看话语分析 j 外语研究，1 9 9 5 ( 4 ) 第1 页 。杜金榜试论语篇分析的理论与方法 j 外语学刊，2 0 0 8 ( 1 ) 第9 5 页 第一覃语篇分析的主要学派 本章小结 从上面的论述中我们可以看出，不同学派的语言学家从不同的角度分析语篇、 研究语篇，取得了大量的、重要的研究成果，丰富和发展了语篇研究理论，为我 们进行语篇分析提供了理论借鉴。但是每种学派都不是完美无缺的，都有其长处 和不足。我们立足于国内外语篇研究的具体情况，对这些学派的研究成果取其精 华，去其糟粕，不断推进语篇分析理论的前进与完善。 黑龙江大学硕士学位论文 第二章认知科学与语篇分析 “在本质上，话语就是一种活动，它既是认知对象，又体现认知过程，因而 话语分析的方法论从根本上说只能是认知科学的方法论。 回所以我们既可以通过 语篇来研究认知，也可以通过认知来研究语篇。认知框架下的语篇研究首先要关 注认知科学与语篇分析的关系。 第一节认知与认知科学 2 0 世纪6 0 年代兴起的认知科学源自认知心理学，“研究的是认知的各个方面， 而最基本的是人类的智能系统和它的性质。它之所以作为一门新兴学科而崛起， 是由于人们在使用计算机模拟人类智能时，越来越感觉到需要透彻地了解人类知 识的心理表征。 认知科学具有强大的理论聚合力和方法渗透力，其原理、观点 和方法能够对许多领域出现的理论问题进行分析和解释。“认知科学是连接哲学、 心理学、人类学、语言学、脑神经学与计算机科学的新学科。它试图建立人脑是 如何工作的理论。大部分认知科学研究的指导原则是把人脑视为像计算机一样处 理符号，也就是作信息处理的系统。( r o s e ，1 9 8 5 ) 认知最简单的定义是指知识的习得和运用。信息论出现以后，心理学运用信 息加工的观点和方法研究认知。认知活动主要涉及信息获取、表征并转化为知识、 知识的记忆、运用知识进行推理等心理过程，其最本质的特点是利用知识来指导 人们当前的注意和行为。认知作为人脑最高级的信息处理过程，贯穿于问题求解、 概念形成、语言理解等最复杂的人类行为中。“语言使用是人的认识过程的一个特 例，语言使用的认知性表现为语言使用者如何知觉、解释、理解、记忆、评价、 计划、表达他们的话语。 “对于语言理解来说，认知过程的主要环节是语义的 陈忠华知识与语篇理解话语分析认知科学方法论 m 外语教学与研究出版社，2 0 0 3 年第3 页 。桂诗春转引自束定芳语言的认知研究认知语言学论文精选 c 上海外语教育出版社，2 0 0 4 年第 1 4 - 1 5 页 。转引自郭承铭转引自束定芳语言的认知研究认知语言学论文精选 c 上海外语教育出版社，2 0 0 4 年 第5 页 回陈忠华知识与语篇理解话语分析认知科学方法论 m 外语教学与研究出版社，2 0 0 3 年第2 页 第二章认知科学与语篇分析 记忆和利用知识进行语义推导，进而从语言形式上获得正确的语义解释。 认知语言学是语言学与认知科学的交叉学科，2 0 世纪8 0 年代兴起于美国和欧 洲。“认知语言学自身特有的学科优势体现在两个方面：一是认知语言学对各类乖 戾的语言现象具有很强的解释力；二是它的理论假设容易被所有语言学工作者所 接受，不管他是造诣颇深的语言学家还是刚刚入道的语言学新手。语言学家简达 将认知语言学的这两个特点归纳为对语料友善和对研究者友善。认知语 言学认为，语言认知是人的整体认知过程的一部分，强调以人的知识状态为参照， 从内在的认知心理过程入手理解自然语言，在对人类心智的理解的基础上解释自 然语言的结构特征以及自然语言的使用规律。 第二节认知与语言 语言与认知的关系是认知主义学派和结构主义学派的根本分歧点。乔姆斯基 学派是结构主义语言学的主流代表，认为语言研究的对象不是语言运用，而是语 言能力。语言能力是人们生成和理解无限的句子的能力，这个能力是人先天具有 的。其研究基于这样一种语言假说，即语法是自足的、自主的独立系统，无需参 照语法之外的其他系统。因此，只研究独立的句法系统，不考虑句法之外的语义、 语用和认知等因素。认知语言学作为与结构主义语言学相对立的流派，注重将语 言内部结构与语言系统的外部因素结合起来解释语言现象，不再局限于语言系统 内部寻找解释。认知语言学认为，语言与人类认知活动联系紧密，语言能力不是 人脑中独立于其他认知能力和知识的完全自主的一部分，更不是特殊天赋，而是 人类一般能力的一部分，所以不能把语言能力与普遍的认知能力分开来考虑。自 然语言的生成和理解离不开认知，认知与语言相互交融，彼此依赖。具体来说， 认知与语言的关系体现在以下几个方面：“1 认知制约语言的组织结构；2 语言提 示和指导认知；3 特定文化环境造就的认知制约着语言的意义。 o 袁毓林语言的认知研究与计算分析 m 北京大学出版社，1 9 9 8 年第2 5 页 。刘字红认知语言学理论与应用 m 中国社会科学出版社，2 0 0 6 年第3 页 。陈忠认知语言学研究 m 山东教育出版社，2 0 0 6 年第3 8 4 l 页 黑龙江大学硕士学位论文 一、认知制约语言的组织结构 认知观认为，语言的意义既取决于语言的系统内部，又同时依赖于人类与世 界互动过程中所形成的经验，研究语言时不能将语言的内部知识和外部知识截然 分开。因此，想要解释语言形式结构的根本原因，还应该到形式结构以外去寻找 答案。语言事实证明，不存在脱离认知结构而独立存在的句法现象。例如：我们 可以说“书在书架上面 ，但是我们不能说“书架在书下面 ，这两句话在句法上 没有问题，在语义上也无可挑剔，但是语感告诉我们，第二个句子并不是正常的 组合，它违背了认知上的“图形一背景”原则，可见除了句法规则之外，判断一 个句子是否合格还要考虑认知的规则。 二、语言提示和引导认知 语言是人类获取知识的主要途径，它不仅提供并储存人们的知识，还影响人 们的认知取向。 沃尔夫假说的一个经典例子，是“空煤气桶 误导人们以为空煤气桶没有危 险，结果酿成大祸。在人们的头脑中，“空”大致等同于“没有 、“不存在 ，而 “没有、“不存在”的东西是不会给人造成威胁的。于是，“空 为我们建立起一 个虚拟的“安全 认知模式，这个认知模式是从语言符号中推倒出来的，没有经 过实际验证。在具体的语言使用中，根据语言的提示和引导进行认知推理的例子 不胜枚举，这说明人们经常使用语言符号来建立认知世界，即语言对认知具有特 定的引导作用，尽管这个认知世界有时并不与客观世界保持一致。 三、特定文化环境造就的认知制约着语言的意义 语言是一个开放系统，文化环境是制约语言的一个因素。不同文化环境造就 的认知制约着语言的意义。例如：短语s k e l e t o ni nt h ec u p b o a r d 的汉语意思是“家 丑 ，对于不了解这个短语文化背景的中国学习者来说，很难将“柜子中骷髅 和 “家丑”联系在一起。原来，传说有一位意大利妇人，周围的每个人都觉得她最 为幸福了。但是有一天人们发现，她的丈夫把另一个女人的骸骨藏在橱柜里，而 且还每天晚上都要这位看似“幸福的意大利妇人”亲吻这骸骨。后来，她橱柜里 1 2 第二章认知科学与语篇分析 的骷髅渐渐成了“家丑的代名词。即使知道每个单词的确切含义也并不能正确 理解这个短语的意义，原因在于文化环境不同，人们对事物的认知方式和认知结 果也不同，对语言意义的理解也不一样。 语言不是一个自主的、封闭的系统，语言和认知紧密相连，语言研究中要重 视认知因素。语言和认知的关系是双向的：在语言的创造和使用中，表现出人类 的高度智能；对语言的获得与理解的研究，又有助于弄清认知系统的奥秘，加深 对认知加工的原则和规律的认识。 第三节语篇分析中的知识前提 认知心理学认为，人的各项实践活动都伴有认知过程，每个行为主体在心理 内部都拥有操作程序和执行这些操作程序的模式，从这个角度解释语言过程，语 篇被理解为基于心理过程之上的语言现象，是心理过程的产物。“以心理活动过程 为基础的理论的新意在于把交际者的知识系统纳入语篇语言学描写对象的范围， 其宗旨在于揭示有关语篇生成和理解的动机和策略的实现过程和处理过程。 读 者知识和语篇理解之间的关系可以用下图表示： h e r i n g e r19 8 6 2 0 01 ，5 一个语篇不可能包含所有的可以用来解释语篇的线索，所以对语言的解释必 定需要借助语言使用者的知识。“根据d e r b e a u g r a n d e ( 1 9 8 0 ：2 6 ，6 5 7 6 ) 的阐 述，语篇利用是知识利用的一个特例，因此语篇的产生和理解过程就是知识的处 。钱敏汝篇章语用学概论 棚外语教学与研究出版社。2 0 0 1 年第5 7 页 。转引自来炯德语报刊评论的篇章理解研究 m 中国人民大学出版社，2 0 0 7 年第4 7 页 黑龙江大学硕士学位论文 理过程，话语意义就是在处理过程中建构起来的。 “在认知心理学意义上，知 识是指经过精细化过程之后有序贮存在人的大脑资源库中的信息集合，它是人的 经验的重要组成部分。作为一种心理状态，知识具有模板表征( s t e r e o t y p i n g ) 。这 就是说，无论是记忆贮存还是激活利用，知识都是以一种固定的方式被组织起来， 成为一种完整的结构单元。知识的结构单元称为构型( c o n f i g u r a t i o n ) ，框架、图式、 脚本、计划是四种典型的知识构型。 “语言使用者的知识可以分为三种：关于 语言的知识( 又称系统知识) ，关于世界的知识( 又称背景知识) ，关于程序的知 识( 又称知识运用策略) 。 语言使用者的这三种知识有助于解决话语活动中涉及 的基本问题，即语言是如何帮助人们理解世界、人们关于世界的信念又是如何反 映人们对语言理解的。语篇是语言的主要表现形式，想要了解语篇与人们关于世 界的信念之间的关系，也必须借助知识的力量。 语篇理解中的知识前提也说明了为什么“一千个读者眼中有一千个哈姆雷 特的问题。即使阅读语篇时带有同样的动机和目的，不同的读者对于相同语篇 的理解还是千差万别。原因在于语篇接受者的语言知识、背景知识、知识运用策 略不同，赋予语篇的含义也就不一样。尤其是理解非母语语言写成的语篇更是如 此，语言接受者要面临更大的挑战，不仅要学习语言知识，还要了解异域文化， 二者缺一不可，因为语言知识不足以让语篇接受者理解语篇的深层含义和作者的 交际意图。因此在外语教学过程中，教学者的首要任务是弄清楚学生要具备怎样 的语言能力和掌握哪些背景知识才能顺利地达到对语篇的理解，并按此来安排和 组织教学。 本章小结 本章主要介绍了认知科学的兴起与发展、认知的含义、认知与语言的关系以 及语篇分析中的知识前提，从中我们可以看出语言和认知的是紧密相连的，语言 和认知呈现出双向、互动、交叉的关系，互为前提：互相依赖。所以在语言研究 。陈忠华知识与语篇理解舌语分析认知科学方法论 m 外语教学与研究出版社，2 0 0 3 年第1 l 页 。陈忠华知识与语篇理解话语分析认知科学方法论 岫外语教学与研究出版社，2 0 0 3 年第2 1 页 。陈忠华知识与语篇理解话语分析认知科学方法论 m 外语教学与研究出版社，2 0 0 3 年第9 页 第二章认知科学与语篇分析 中必然要重视认知因素，而对于语言的获得与理解的研究，则有助于弄清认知系 统的奥秘，加深对认知加工的原则和规律的认识。从认知的角度来研究语篇，是 强调语篇生产者和接受者的知识框架在语篇生成和理解中所起的重要作用。 黑龙江大学硕士学位论文 第三章认知与语篇建构 “当代语言学理论是否先进、是否完善、归根结蒂，要看它是否解决语言生 成问题。 所以成功地解释语言生成问题是一个语言学理论存在的最终目标。美 国语言学家乔姆斯基对语言学最大的贡献就是提出语言学要研究语言如何生成的 观点，但其主要的目标定位是解决句子的生成问题。功能语言学家认为真正能说 明语言现象的是语篇，所以他们致力于语篇生成方面的研究。认知科学的发展为 语篇生成的研究提供了更多心理学上的理据，强调语篇创造者的知识框架、语篇 创造者对读者所具有的知识的预测，在语篇生成过程中所起的作用。 第一节图式理论与语篇建构 图式理论在语篇的认知分析中有着广泛的应用，本文将利用图式理论分析短 信语篇作为一种新的语篇形式是如何建构的。 一、图式及图式理论简介 ： 英国心理学家b a r t l e t t 于1 9 3 2 年提出图式( s c h e m a ) 这一概念，指过去的反 应或过去的经验的积极组织，后经美国学者a n d e r s o n 等人以认知心理学为依据发 展和完善为“图式理论”( s c h e m at h e o r y ) 。“图式的概念发展到今天，多指各种各 样的知识在大脑中的存储单位，图式的总和便是一个人的全部知识，也就是通常 所说的背景知识。 在语篇研究中，图式是一个经常用来分析文本结构和促进文 本理解的概念。 图式理论是指对典型情景的心理呈现形式，在语篇处理中被用来预测语篇描 述的某一特定情境的内容，也就是指读者在理解语篇中背景知识所起的作用。图 式理论指出，“在阅读语篇时，新的知识应与现有的知识框架结构联系起来进行认 识，读者激活框架结构中的知识，帮助解码以得到对语篇的理解。这里的框架结 构既包括世界知识，也包括语篇知识。” 。胡壮麟转引白杨自俭语言多学科研究与应用 c 广西教育出版社，2 0 0 2 年第2 8 7 页 。刘秀芬认知语言学中一组术语的对比分析 j 安阳工学院学报，2 0 0 5 ( 5 ) 第1 1 1 页 。刘辰诞教学篇章语言学 m 上海外语教育出版社，1 9 9 9 第7 6 页 第三章认知与语篇建构 二、图式理论在语篇建构中的作用 图式理论在语篇建构中的运作可以通过下面的例子来说明： 1 设想法庭要一个证人告诉法庭他早上的活动，并要求他不要遗漏，他这样说： 我七点钟起床。吃了早餐后，我又喝了杯茶。然后简单翻阅了一下当天的晨报。大约在 八点左右，我出发去上班。 这样的描述已足以使法庭满意。但假如他这样说： 我醒来的时候七点钟，我没有马上起床，穿着睡衣又在床上躺了一会。然后，我把被子 叠起来，下床，打开卧室的门，走出卧室。走到洗漱间，打开洗漱间的门，走进洗漱间，打 开洗漱间的灯，然后把脸盆放在水龙头下，打开热水管，接了一些热水 虽然他的陈述是真实的，但是法官和听众一定会觉得这个人所说的内容中大 部分都是无用的。因为人们的头脑中存在关于“起床 的典型知识，当他说到起 床时，“起床 图式就会被激活，听者完全可以根据自己的知识填补他没有提到的 细节部分，如果像他这样说，大部分人会认为他是在浪费时间。“语篇的生成者在 判定接受者的图式在多大程度上与他本人的图式一致之后，他只需提供那些不在 图式之中的特征，比如起床时间、早餐吃什么等，其他特征如下床、穿衣等则通 过缺省项( d e f a u l t ，指语篇所激活的读者图式会提供省略的成分) 被设想出来。” 即说“我穿着睡衣去上班 是有意义的，因为“穿睡衣”不在典型的“上班图 式 中，如说“我穿衣服去上班 ，“穿衣服”就是多余的，甚至是可笑的，因为 在我们的典型世界知识中，没有不穿衣服上班的。又如： 2 2h e ( o b a m a ) s a i dv o t e r ss h o u l dc o n s i d e rh i sc o n s i s t e n to p p o s i t i o nt ot h ei r a qw a r 雏t h e y d e t e r m i n ew h o mt h e yw a n ta n s w e r i n gt h ep h o n ei nt h ew h i t eh o u s ea t3a m ( 2 0 0 9 年5 月2 日， n p rn e w s ) 这是对奥巴马( 美国2 0 0 8 年总统选举民主党候选人) 在竞选过程中发表的一 次演说的报道，他提醒投票人决定谁会在凌晨三点的时候在白宫接电话时，应该 考虑到他一直反对伊拉克战争这一事实。在这里“谁会在凌晨三点的时候在白宫 。刘辰诞教学篇章语言学 m 上海外语教育出版社，1 9 9 9 第7 7 页 - 1 7 黑龙江大学硕士学位论文 “ ， 接电话 这句话让人有些摸不到头脑，接电话和投票以及竞选之间有什么关系呢? 纵使“竞选图式中包含“接电话 这个事件，但一定不包含“凌晨三点钟在白 宫接电话”这个具体情景。如果没有背景知识作支撑，就不可能达到对这句话的 理解。事实上，希拉里( 美国2 0 0 8 年总统选举民主党候选人) 和奥巴马都有一则 竞选广告“凌晨三点的电话 ，广告内容是，凌晨三点，有个孩子在白宫熟睡，这 时电话响了，铃声在响，但是没人接听。此时，有个低沉的声音说道：“世界上在 发生一些事情，你的投票将决定谁来接听这个电话来应对突发事件 。这则广告就 是上面这个语篇的背景知识，了解这一点，相信读者就不会对“接电话 感到匪 夷所思了。美国大选正在如火如荼的进行中，这则竞选广告肯定家喻户晓，奥巴 马在演讲时预期到了听者会知道这则广告，具有相应的背景知识，于是直接引用 广告中的一句话，来指选举。这种背景知识是读者头脑中存储的关于现实世界的 知识，是读者带进语篇的东西。因此，对语篇的解读要超越对语义联系的知识。 “在认知心理学家看来，图式可以代表各种语篇结构上的规律性。故事、教 材、论文都有固定的结构和语篇组织特点，这些都可以看作是图式的具体表现， 这些具体图式会指导我们写作以及阅读中对语篇的处理，促进对语篇的理解。 如 在进行商务写作时，作者头脑里要建立商务写作形式的特定“图式 ，现以商务写 作中的“备忘录( m e m o ) ”为例来说明，它的结构和语篇的组织特点通常是： m e m o t i m e t o ： f r o m ： s u b j e c t ： d e 缸s 址 r e g a r d s o 卢植认知与语言戳知语言学引论 m 上海外语教育出版社，2 0 0 6 年第3 1 8 页 1 8 - 第三章认知与语篇建构 y o a f s ， 只要在头脑中形成了这种形式图式，填入相应的内容，每个人都可以写出