（工商管理专业论文）我国纺织业如何应对美国特殊保障措施.pdf

西南交通大学硕士研究学位论文第1 页 摘要 2 0 0 5 年1 月1 日，统治全球纺织品贸易四十余年之久的配额制终于”寿终 正寝”，纺织品贸易最终融入国际自由贸易体系。正当全国上下特别是纺织业界 人士欢欣鼓舞之时。由于“特保”措施易发起且仅针对中国等特征，从0 3 年 特别是0 4 年以来，以美国为首的一些国家频繁运用“特保”措施对我国纺织品 进行贸易限制。因此，了解它并研究它，具有十分积极的现实意义。 本文共分五章，第一章介绍了国际纺织服装贸易体制的演变。第二章介绍 了我国纺织品现状及挑战，第三章介绍一般保障措施制度和特别保障措旌的基 本概念、性质、特征及法律渊源，同时也介绍了针对中国纺织品采取“特保” 的条件和程序：第四章是关于美国对我实行“特保”的二个案例，第五章是在 这二个案例所得到的启示上提出我国应防范美国特保的一些措施。 笔者认为中国政府与企业要处理好对美纺织品“特保”纠纷，应当以法律 磋商为“先锋”，以政治谈判为“后盾”，综合运用好法律磋商与政治谈判这两大 武器；应当双边协商机制与多边约束机制并举，两个层面并驾齐驱，力求在双 赢互利的基础上妥善解决纠纷。笔者期望这篇文章对我国研究对美纺织品“特 保”问题能有所帮助。 关键宇：保障措施特别保障措施 纺织品配额 西南交通大拳硕士研究学位论文第n 页 a b s t r a c t s t h eg l o b a lt e x t i l et r a d ew a s ，i nt h ee n d ，i n t e f a t e di n t ot h ei n t e r n a t i o n a lf r e e t r a d es y s t e mo nj a l l 1 s t ，2 0 0 5w i t ht h ee n d i n go ft h et e x t i l eq u o t as y s t e mg o v e r n i n g g l o b a l l yt h et e x t i l ei m p o r ta n de x p o r tt r a d ea p p r o x i m a t e l yf o r4 0y e a r s t h ew h o l e c o u n t r y i s c e l e b r a t i n gi t sa b o l i s h m e n t ，e s p e c i a l l yt h et e x t i l et r a d e ，h o w e v e r , t h e s a f e g u a r d m e a s u r e si sg r a d u a l l yb e c o m i n gt h er e p l a c e m e n to ft h eq u o t as y s t e ma n db a r r i e ro f f r e et r a d e ，w h i c hw a sf r e q u e n t l yu s e db yu s a t ol i m i tc h i n a st e x t i l e se n t e r i n gt h eu s m a r k e ts i n c et h ey e a r - 2 0 0 3 ，e s p e c i a l l y2 0 0 4 t h ed i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s ，t h ef i r s to f w h i c hm a i n l yg i v e sa b r i e fj n t r o d u c t i o nt ot h ee v o l v e m e n to fi n t e r n a t i o n a lt e x t i l ea n dc l o t h i n gt r a d e s y s t e m ；t h es e c o n db a s i c a l l yr e l a t e st h es t a t u so fc h i n a st e x t i l et r a d ea n dt h e c h a l l e n g e sw h i c ht h ew a d em e e t s ；t h et h i r do n ei sm a i n l ya b o u tt h eb a s i c a ld e f i n i t i o n s a n dc h a r a c t e r i s t i c sa sw e l la sl a wo r i g i n so ft h es a f e g u a r dm e a s u r e sa n ds p e c i a l s a f e g u a r d sw i t hr e l a t i n gi t sc o n d i t i o n sa n dp r o g r a m m e sa i m e da tc h i n a 嬲w e l la s s e v e r a ld i s a d v a n t a g e st oc h i n ag e n e r a t e db y ”i n v e s t i g a t i o np r o c e d u r e s ”o fc i t a ；t h e f o r t hi l l u s t r a t e st w oc a s e so ft h es p e c i a ls a f e g u a r dm e a s u r e se m p l o y e db yu s a a g a i n s tc h i n a ；t h ef i f t hr e l a t e st h ea n t i m e a s u r e sa g a i n s tt h es a f e g u a r dm e a s u r e so fu s w h i c hi sa t t a i n e df r o mt h ec a p t i o n e dc f l c e s i ti sa u t h o r sa t t i t u d e s ，s y n t h e t i c a l l yt ou t i l i z et w ow e a p o n so f l a wn e g o t i a t i o n a n dp o l i t i c a ld i a l o g u e t or e s o l v et h et r a d ei s s u e so fs p e c i a ls a f e g u a r d sw i t hl a w n e g o t i a t i o na st h ep i o n e e r ，a n dt h el a t t e ra st h es u p p o r t e r ；e q u a l l yt oe m p h a s i z et h e f u n c t i o n so ft h eb i l a t e r a lc o n s u l t a t i o ns y s t e ma n dt h em u l t i a t e r a l s y s t e m ； 些! 丝! ! ! ! ! z 塑星丝坚塑堂堂e 坐! ! 堡垄壁! 盟! 里g ： 西南交通大掌硕士研究学位论文第i 页 a n di ti sa u t h o r se x p e c t a t i o nt h a tt h ed i s s e r t a t i o nc a nb ea h e l pt ot h ed o m e s t i c r e s e a r c h e so nt h es p e c i a lt e x t i l es a f e g u a r d sm e a s u r e se m p l o y e db yu s k e y w o r d s ：s a f e g u a r dm e a s u r e ss p e c i a ls a f e g u a r d s t e x t i l eq u o t a 西鬲交通太掌硕士研究学位论文 第1 页 第1 章国际纺织服装贸易体制的演变 1 1 多种纤维协定( m f a ) 1 1 1m f a 的概况 1 i 1 1m f a 的形成 2 0 世纪6 0 年代末，化学纤维纺织品大量投入国际市场。发达国家感到长 期安排下实施限制已不能达到限制进口的目的，而发展中国家则抗议发达国家 对化纤纺织品进口实施单方面强制性数量限制。为了解决上述矛盾，关贸总协 定委员会建议各国以缔约国家商品贸易协定的方法来一揽子解决多种纤维产品 的贸易问题，予是1 9 7 4 年1 月签署了“国际纺织品贸易安排”即( ( 多种纤维协 定) ( m u l t if i b e r a r r a n g e m e n t ，简称m f a ) 。 1 1 1 2 姚的目的 m f a 的基本目的是：扩大纺织品贸易，减少对贸易的障碍；有条不紊地 发展纺织品贸易，避免出口国和进口国受到破坏性影响；促进发展中国家的经 济和社会发展，保障它们的纺织品出口收入显著增加，并为它们在世界纺织品 贸易中取得更大的份额提供机会。 1 1 1 3m f a 的时效 m f a 于1 9 7 4 年1 月1 日生效，有效期限为4 年。该协定在1 9 7 8 年、1 9 8 2 年和1 9 8 6 年延长了3 次，第4 次多种纤维协定本应于1 9 9 1 年1 2 月3 1 日到期， 但参加乌拉圭回合谈判的各方代表于1 9 9 1 年同意将现行协定延长至1 9 9 2 年底， 待乌拉圭回合纺织品和服装协定生效后就终止。 1 1 1 4 m f a 的执行情况 m f a 一延再延，临时性成为实际上的长期性。m f a 配额限制不断加严， 受限产品范围不断扩大。有5 4 个纺织品进出口国家和地区参加了这一协定，根 西南交通大学硕士研究学位论文第2 页 据m f a 达成的双边协议限制往往更为严格。 多种纤维协定是作为关贸总协定的一种例外处理的。根据它的基本目的， 应该逐步扩大纺织品贸易，促进贸易自由化，同时防止产生市场扰乱，由此增 加发达国家与发展中国家的经济利益。但从实际执行情况来看并非如此，它更 多地成为美国等发达国家实行纺织品贸易保护的工具，其实施效果从总体而言， 非但无助于扩大纺织品贸易，反而限制了这个领域的贸易。多种纤维协定己经 严重违背了关贸总协定的基本原则。 1 1 2 m f a 与中国纺织服装贸易发展 1 9 8 4 年，我国加入了第三个多种纤维协定。我国之所以要加入这个组织， 其根本原因是要争取与其他发展中国家平等的待遇。实际上，游离于多种纤维 协定之外的中国纺织品出口同样要受到配额限制。对中国来说，根据多边框架 达成的双边纺织品安排不会使中国受到低于其他发展中国家的待遇。同时该协 议为国际纺织品贸易的发展提供了一个相对透明的、可预测的框架，客观上也 为中国纺织晶贸易提供了一个相对安全和稳定的外部环境。 1 2 乌拉圭回合的纺织品与服装贸易协议( a t c ) 1 2 1 a t c 协议的产生 m f a 的基本目的是应该逐步扩大纺织品贸易，促进贸易自由化，同时 防止产生市场扰乱，由此增进发达国家与发展中国家的经济利益。从1 9 8 6 年9 月发展中国家及以美国为首的发达国家就各自提案及共同点进行了反复谈判。 终于在1 9 9 4 年4 月1 5 日产生了纺织品与服装贸易协议，并于1 9 9 5 年1 月 1 日生效。 1 2 2 协议概况 a t c 是乌拉圭回合一揽子协议的重要组成部分，但与其它世界贸易组 织协议截然不同，它只是阶段性适用，并不作为一套长期使用的国际纺织品服 装贸易规则。a t c 协议有效期自1 9 9 5 年1 月1 日起至2 0 0 4 年1 2 月3 1 日止， 西南交通大学硕士研究学位论文第3 页 共十年期限，不得延长。因此，a t c 协议是世界贸易组织用以取代m f a 并 为最终取消配额限制而制定的一项特殊的过渡性安排，其核心目标是在规定的 1 0 年时间内，将长期背离正常国际贸易规则的纺织品服装贸易，重新纳入到由 关税与贸易总协定规则管辖的轨道。在a t c 协议中，把这种逐步取消纺织 品服装贸易限制的做法称为一体化。 1 2 3 协议的主要内容 l _ 2 3 1 一般规则 ( 1 ) 适用范围是以协调商品名称及编码制度( h s ) 规定的六位数的纺织 品和服装分类清单为基础。 ( 2 ) 在过渡期间，各成员方应承诺保证小供应方的市场准入有实质性的增 长，并使新参加方有发展贸易的机会。 ( 3 ) 鼓励各成员方进行持续、自动地产业调整，以增强其市场竞争能力。 1 2 3 2 一体化进程 一体化进程是解除配额限制，实现自由贸易。它是a t c 的核心部分，规定 四个阶段逐步取消配额数量限制。 1 2 _ 3 3 额外增长率( 追加增长率) 在1 0 年过渡期内，对尚未一体化仍设限的产品，分阶段提高进口数量( 即 进口配额准入量) ，额外增长率为原有增长率基础上的增长率。 1 2 3 4 有关反舞弊的规定 各成员方应制订必要的法律规定和行政程序以处理由于转运、改道、谎 报原产国或原产地、伪造文件等方式而规避对协议执行的行为。任何成员 方在符合其国内法和法律程序的情况下，有权对上述规避行为如可能应在 3 0 天内与有关方举行协商，如不能达成双方都感到满意的解决办法，任何一 方可将此事递交给纺织品监察局( t m b ) ，经调查证实确有舞弊行为，则进1 2 1 成 员方不准其进口。 西南交通大学硕士研究学位论文第4 页 1 2 3 5 有关过渡期保障条款 保障措施应以国家为基础。当某一产品进入一成员方境内，其增加的数量 对进口方国内生产的同类或直接竞争的产品造成危害或实际威胁，且证明这是 由于该产品整个进口数量的增加，而不是由于其他诸如技术上的改变或消费者 喜爱变化等因素。同时，也证明这一产品在市场份额以及进口价格和国内市场 作了比较，确实构成进口 方危急的局面，则有关成员方有权使用保障条款。 1 2 3 6 有关时效规定 在世界贸易组织正式成立后的第1 2 1 个月的第一天( 2 0 0 5 年1 月1 日) ，纺 织品和服装部门应全部纳入1 9 9 4 年关贸总协定，原协定不在延长。 1 2 4a t c 协议的意义 1 2 4 1 a t c 协议为实现纺织品贸易自由化确立了时间表 纺织品贸易对出口纺织品的发展中国家的国民经济和对外贸易的发展具有 十分重要的意义；同时，对发达国家来说，纺织工业曾为他们的经济繁荣和扩 大就业起过重要作用，后来虽相对衰落但仍继续为他们创造财富。正出于这些 原因，各国为维护自身利益，彼此意见难以统一，以致纺织品贸易长期背离了 关贸总协定所倡导的公平竞争原则。乌拉圭回合达成纺织品贸易的协议，终于 使这一部门和农产品一起回归到关贸总协定一体化的规范内，特别是陔协议第 九条规定，1 0 年过渡期满后不再延长，改变了过去多种纤维协定不断延期 的局面。 1 2 4 21 0 年过渡期和年增长率的确定符合发达国家和发展中国家的共同利益 实施a t c 协议有1 0 年时间为过渡期，并确立了现行双边协议中的年增长 率，既照顾发达国家分阶段取消限制的要求，也可适应发展中国家逐年扩大纺 织品出口的需要。 1 2 4 3 对过渡期保障条款的具体明确的规定，避免进口方对保障措施的滥用 纺织品服装贸易协议的保障条款规定，只有当纺织品进口的数量增加， 西南交通大学硕士研究学位论文第5 页 并证明确实导致进口方国内同类产品或直接竞争的产品受到严重危害或实际威 胁时方能采取过渡期保障措施，这样排除了以往多种纤维协定中仅以价格 是否低于进口市场价格为标准而滥用保障措施的弊端。 1 2 5a t c 协议的局限性 1 2 5 1 协议执行并不顺利 该条款规定，一体化产品比例是以1 9 9 0 年世界纺织品贸易额为基数1 9 9 5 年1 月1 日为1 6 ，1 9 9 8 年1 月i 日为1 7 ，2 0 0 2 年1 月1 日为1 8 ，至2 0 0 4 年1 2 月3 1 日，纺织品服装一体化的比例达5 1 。a i c 还明确规定，1 0 年过渡 期满，即不再延长。从文字表述上，人们就不难发现，1 0 年过渡期内一体化比 例仅达到5 l ，尚有4 9 的配额产品，准备在一夜之间全部取消，令人难以置 信。首先，发达国家纺织品进口规模已较1 9 9 0 年发生很大变化。例如1 9 9 0 年 美国服装进口为2 7 0 亿美元，到2 0 世纪9 0 年代末期己达6 0 0 亿美元，以1 9 9 0 年为基数的一体化实际上按目前水平计算、仅为当时水平的一半，而美国目前 一体化仅占总进口的1 6 1 7 。其次，发达国家有意拖延一体化进程。在乌拉圭 回合谈判a t c 附加的产品范围时，美国、欧盟等坚持把m f a 项一下根本不设 限的冷门产品塞入附件，借机扩大a t c 产品涵盖范围。再次，a t c 允许在一 体化的前三个阶段由进口方单方面选择其愿意纳入产品的先后顺序。这就可以 使进口方将最敏感的设限产品留到1 0 年过渡期最后才放开。 1 2 5 2 a t c 对特殊利益的规定过于笼统，缺乏可操作性 该协议第1 条第2 款规定：各成员方同意利用本协议第2 条第1 8 款和第6 条第6 款) 的规定使纺织品和服装贸易的小供应方进入市场的机会有实质性的 增长，并使新参加方得到发展商业的贸易机会。第l 条第2 款的注释还补充道： 尽可能地使最不发达国家成员方的出口产品也可按本规定得益。然而在a t c 第 1 、2 阶段执行过程中，美国和加拿大给予小国的平均额外增长率分别为1 6 7 、 3 5 4 。执行a t c 后小供应国不仅实际增长率很小。而且还低于平均的增长率。 西南交通大学硕士研究学位论文 第6 页 1 2 5 3 过渡期保障机制有利于发达国家对发展中国家频繁使用制裁措施 a t c 第6 条过渡期保障机制是协议的重点条款。条款虽然对小供应国、最 不发达供应国的特殊利益应给予更加优惠的待遇作了明确的规定，但更多的是 对发达国家利益的保护。该条第2 、3 、4 款的核心内容是：在确定进口产品受到 严重损害或实际威胁时，进口国可检查进口对特定工业状态的影响。过渡期保 障行动的实施应以逐个成员方为基础，即根据来自一个或几个成员方的进口数 量急剧增加和与其他来源的进口相比较的进口水平、市场份额及以商业成交可 比阶段的工资和国内价格、进口价格为基础。这一“损害累计”新概念的出现， 意味着进口国可以同时对多个出口国实施保障措施。因为有了这个规定，美国 在a t c 生效后不到一年的时间里，就采取了2 4 次过渡保障措施，涉及1 0 亿美 元的贸易。其保障条款与m f a 相比有过之而无不及。 西南交通大学硕士研究学位论文第7 页 第2 章我国纺织品现状分析 2 1 中国纺织服装业贸易现状分析 2 1 1 世界纺织服装贸易现状 纺织服装业是历史悠久的传统产业，从1 8 世纪产业革命丌始直至现在，一 直在产业部门中占据重要地位，并且也是国际贸易十分重要的一个部分。二战 以后，随着各国纺织品生产的恢复和发展，世界纺织品贸易也在不断扩大。据 有关资料，从1 9 7 0 年到1 9 9 0 年，再到2 0 0 0 年，世界纺织品服装贸易额从1 8 8 亿美元增长至2 1 1 3 亿美元、3 5 6 3 亿美元，年平均增长率超过了1 0 ，远远高 于同期世界商品贸易总额的增长率。进入九十年代以来，世界纺织服装的需求 出现了较高的增长势头，美国市场一直都是最大的进口市场。但2 0 0 1 年欧盟统 一为一个大市场后，2 0 0 1 年欧盟的纺织与服装的进口额跃居世界第一，美国紧 随其后，其次是香港市场和日本市场，中国处在第五位。2 0 0 1 年发达国家纺织 服装进口约占世界总进口的8 1 。美国、欧盟、日本2 0 0 1 年纺织服装进口约 占世界总进口的7 5 。 2 1 2 中国纺织服装出口的主要市场 2 1 2 1 中国纺织品服装贸易状况 我国纺织与服装行业在我国国民经济中起着举足轻重的作用，是我国国民 经济中的重要出口创汇产业，其出口额占全国出口总额的比重保持在1 5 以上。 纺织与服装进出口的巨额顺差，成为我国外汇收入和资金积累的重要来源。尤 其是中国加入世界贸易组织后，随着享受纺织配额第一、二阶段取消带来的好 处，中国2 0 0 2 年纺织服装贸易出口突破6 0 0 亿大关，达到6 1 7 7 3 亿美元。贸 易顺差达到了4 5 4 8 9 亿美元，为全国总的贸易实现顺差起到了重要作用。 西南交通大学硕士研究学位论文第8 页 2 1 2 2 中国纺织品服装出口现状分析 通过分析2 0 0 4 年以及近5 年我国纺织服装出口状况，有下列几个特点： 1 、国内出口大户集中在沿海地区，2 0 0 4 年沿海六省纺织服装出口占全国纺 织与服装出口的8 2 3 。 2 、中国出口纺织服装的主要市场：我国多年来纺织服装出口市场较为集中， 就区域而言，出口市场为亚洲市场、欧洲市场和北美市场。就国别市场而言， 香港地区、日本、美国、欧盟是我国纺织服装出口的四大市场，对这四大市场 2 0 0 2 年的纺织服装出口占我国纺织服装出口总额的6 3 以上。 2 1 2 3 中国出口纺织服装在世界纺织服装进口市场中的地位 从1 9 8 0 年至今，世界纺织服装贸易格局发生了重大变化，亚洲“四小龙” 逐渐退出了纺织服装统治国的地位，南亚和东盟国家得以发展出口贸易。我国 也及时把握了契机，充分利用了低工资成本和巨大的生产潜力，有效地调整了 纺织服装业的发展战略，提高加工程度，纺织服装出口迅速发展，从1 9 8 0 年至 2 0 0 2 年，纺织服装出口额已从4 4 1 亿美元增加到6 1 7 7 3 亿美元，年均增长率 超过2 0 ，而同期世界纺织服装贸易年均增长率不到1 0 。出口额占世界纺织 服装贸易的百分比由4 6 2 增加到5 6 0 ，1 9 9 5 年已成为世界第一大纺织服装 出口国。中国纺织服装贸易的发展对世界纺织服装贸易的发展有着举足轻重的 作用。 2 1 1 3 中美纺织品贸易现状 美国是世界上最大的纺织服装进口国，占世界纺织品服装贸易额的3 0 。 按( m f a ) 的类别统计，2 0 0 1 年美国进口纺织服装额达7 0 2 3 亿美元，占全球的 2 2 6 。2 0 0 2 年进口比2 0 0 1 年增加1 9 5 亿美元，为7 2 1 8 亿美元。 2 1 3 1 美国纺织服装贸易现状 纺织品与服装工业对美国有着重要影响。尽管这两个行业的就业率在同一 时期分别下降3 5 ：f 1 35 0 ，然而在2 0 0 0 年，仍解决了1 2 0 万人的就业，占美 国总就业人数的6 5 。但由于美国市场萎靡不振，2 0 0 2 年美国纺织及服装业 西南交通大学硕士研究学位论文第9 页 的就业率持续下降，据美国劳工部统计，2 0 0 2 年1 1 月份当月，纺织服装就业 率下滑0 4 个百分点，雇用人数约9 3 3 万人。纺织厂工人工资上涨到每小时1 1 8 2 美元，服装厂工人工资减少至每小时9 美元。 美国是目前世界上最大的纺织品服装消费市场。2 0 世纪9 0 年代纺织服装 进口占世界纺织服装进口总量的2 0 左右，并呈现逐年上升趋势。其中服装进 口的增长快于纺织的增长，服装的贸易逆差远远大于纺织品的贸易逆差。其服 装市场一直有世界上其它国家无法相比的长期增长的需求。 2 1 4 2 中美纺织贸易 美国一直都是中国最重要的贸易伙伴之一，2 0 世纪9 0 年代初中美贸易额 曾占到中国对外贸易总额的2 7 ，但到9 0 年代中期中美贸易有所下降，1 9 9 5 年降至1 5 ，近几年有所恢复。美国是中国的第三大纺织品服装贸易伙伴，2 0 0 2 年中国向美国出口纺织品服装达8 7 4 4 亿美元，较2 0 0 1 年增长3 3 8 ，占美国 市场份额的1 3 。 中国在2 0 世纪9 0 年代初是美国最大的纺织品服装供应国，但随着北美自 由贸易协议的正式生效，加上亚洲金融危机对北美纺织服装市场的影响及美国 贸易政策的变化使近几年美国与墨西哥、加拿大、加勒比海及中美洲各国的纺 织服装贸易不断加强。1 9 9 6 年墨西哥利用北美自由贸易区的优惠政策，取代中 国成为美国市场第一大供应国。但由于受美国经济增长减缓的直接影响，2 0 0 2 年墨西哥对美纺织服装出口己经排在中国之后，中国又恢复了对美国第一大供 应国的地位。 2 2 美国采取特保对我国纺织品的影晌 2 0 0 3 年5 月2 1 日，美国的特殊保障措施进入实施程序，其实质是将中国 纺织品和服装的对美出口用立法形式限制在一个固定的、比较低的增长水平上， 从而使中国失去本来可以获得的出口市场份额的增长。这无疑对我国纺织品和 服装出口是一个严峻的挑战。 西南交通大学硕士研究学位论文 第1 0 页 2 2 1 与其它贸易保障措施相比，特保措施更易被进口国所采用 特殊保障措施调查的发起较为容易，不需要证明被调查方存在“不公正的 贸易行为”。特殊保障措施的实施可以只针对中国，这样就避免了由此引发与 多个国家产生贸易摩擦的局面。按照中国工作组报告2 4 2 段的承诺，虽然 特殊保障措施的实施期比反倾销措施要短，只有1 年。但美国制定的国内特殊 保障申诉程序出现了一个不容忽视的问题，即该程序规定“在没有再次申诉的 情况下，实施期限为1 年”。这就给特殊保障措施的实施开了一个口子。也就 是说，如果特殊保障措施实施1 年后出现再次申诉，该措施仍有可能被再次实 行。可以预见在今后的过渡期内，特殊保障措施是比其它贸易保障措施更容易 被进口国采用的贸易限制措施。 2 2 2 美对华纺织品采取特保措施并非仅为保护本国生产商 美国对中国纺织品和服装采取特殊保障措施，主要是出于本国纺织品生产 商的压力，该措施申诉程序的制订，就是美国生产商努力的结果。同时，由于 中国纺织品和服装在美国市场份额的增加意味其他国家对美出口的减少，这些 与中国有竞争关系的国家也会积极要求美政府对中国纺织品实行贸易限制。因 此，与美国建立自由贸易区协定的国家，只要是w t o 成员，也可能对中国采取 特殊保障措施。 2 2 3 美国对华特殊保障措施将会对其他国家产生示范效应 由于美国是中国纺织品和服装的主要进口国，对这类产品进口的增长非常 敏感，因此，最先制定相应的国内法，以达到在w t o 框架内合法地对中国纺织 品和服装重新设限的目的。美国的这种做法很容易对其他国家产生影响。这些 国家只要是w t o 成员就可以像美国一样对中国实旌特殊保障措旖，对中国纺织 品和服装的出口设限。更为严重的是，在w t o 成员中，有部分国家不需要像美 国那样将w t o 规则转化为国内法，而可以直接适用w t o 规则。 2 2 4w t o 争端解决机制在特殊保障措施方面作用有限 在过渡期内，进口国可以根据我国加入w t o 的承诺对我国实施特殊保障措 西南交通大学硕士研究学位论文 第l l 页 施。而通过w r o 争端解决机制有效解决有关特殊保障措旌争议的可能性较小。 唯一的可能性是通过在d s b 起诉，促使专家组对特殊保障措施的一些具体实施 条款做出进一步的解释，并努力使这种解释更有利于中国。但是专家组只能在 申诉方向争端解决机构提出请求的范围内做出决定，该请求就是专家组的职责 范围，而实际上该请求是争端双方前期磋商妥协的结果，因此，专家组的职责 范围是有限的，通过这种渠道有效解决特保争端的可能性并不大。 西南交通大学硕士研究学位论文第1 2 页 第3 章一般保障措施 保障措施是w t o 允许成员采用的一种贸易救济措施。它是指当不可预见 的发展导致一产品的进口数量增加，以至于对生产同类或直接竞争产品的国内 产业造成严重损害或严重损害威胁时，进口成员方可以在非歧视原则的基础上 对该产品的进口实旋限制。保障措施协定( a g r e e m e n t o n s a f e g u a r d s ) 第2 1 条 规定：“一成员只有在根据下列规定确定正在进口至其领土的一产品的数量与国 内生产相比绝对或相对增加，且对生产同类或直接竞争产品的国内产业造成严 重损害或严重损害威胁，方可对该产品实施保障措施。” 从上述规定我们可以看出，保障措施和反倾销、反补贴措旆一样，是一种 贸易救济措施，它的实施需要满足四个条件：1 、存在不可预见的发展：2 、一产 品的进口增力1 1 ；3 、对生产同类或直接竞争产品的国内产业造成了严重损害或严 重损害威胁；4 、进口增加和严重损害或严重损害威胁之间存在因果关系。 3 1 保障措施的性质 保障条款作为w t o 的例外措施，其功能在于划定成员方承担减让义务的 界限，用以协调各成员方共同和长远利益与某些成员方眼前利益的矛盾与冲突， 平衡各成员方的利益，以实现自由贸易和公平贸易的内在统一。正因如此保障 措施被称为“为保证g a t t 多边贸易体制的稳定运行而设立的安全阀”，在w t o 的法律制度中发挥着特殊而重要的作用。 保障措施是一种在紧急情况下采取的非常补救措施。它们是以进口限制的 方式在没有任何不公正贸易指控的情况下采取的。在这点上，保障措施区别于 反倾销措旋和反补贴措施，后两种措施都是针对不公正贸易做法。如果条件得 到满足，保障措施就可以适用于其他w t o 成员的“公正贸易”，限制它们的进 口，阻止那些w t o 成员享受w t o 协定下贸易减让的全部利益。 西南交通大学硕士研究学位论文第1 3 页 3 2 保障措施制度的特征 3 2 1 保障措施制度是世贸组织中的例外制度，是“情势变迁原则”在多边 贸易体制下的其体适用。它带有一定的贸易保护主义色彩，但同时又以保证 g a t t 促进贸易自由化的宗旨为其根本目的，是自由贸易的“安全阀”。 3 2 2 保障措施制度兼顾了进口方和出口方的利益，体现了发达国家缔约方 和发展中国家缔约方在经济利益上的妥协性。保障措旌制度肇始于发达国家的 国内法，其在全球多边贸易体系的推广和发展的进程集中体现了这些国家的 经济利益要求、贸易发展状次和政策法制特点。同时随着发展中国家在国际 贸易中地位的加强，保障措旌制度也必然越来越多地体现发展中国家的经济利 益诉求。 3 2 3 保障措施制度是严格性与灵活性的结合。与反倾销税、反补贴税一样， 保障措施是对约束关税义务的例外。但与反倾销税、反补贴税不同的是，保障 措施不是针对不公平的贸易做法而是针对公平的但却对国内产业造成严重损害 的进口的紧急救济措施。由于保障措施旨在保障自己而非针对外国产品，因而 进口成员对其采取保障措施给产品出口成员造成的损害应予以补偿。采取保障 措施的条件比反倾销措施或反补贴措施的条件严格。 3 3 保障措施制度的法律渊源 3 3 1美墨双边协定中的“逃避条款” 保障措施被规定在条约中与美国的实践有着紧密联系。美国( 1 9 3 4 年贸易 协定法最早提出保障措施问题，而1 9 4 3 年生效的美墨互惠贸易协定首次 出现了保障条款，即所谓“免责条款”。规定“如未能预见的发展和给予本协定 附录所列商品的优惠致使该商品进口增加的情势严重损害或严重威胁本国同类 或类似商品生产者，签字一方的政府有权在必要的时间或范围内全部或部分撤 销或修改该优惠，以避免上述损害”。该免责条款的规定，无异于在双方严格规 定的义务上打开了一个缺口使得一方有权逃避义务，而不必顾忌协定的规定。 西南交通大学硕士研究学位论文第1 4 页 由于该条款允许一方在特定条件下免除义务，故称为“逃避条款”。 3 3 2g a t t1 9 4 7 第1 9 条 1 9 4 7 年在起草国际贸易组织宪章时，美国代表极力主张应包含逃避条款， 其理由是，可以使各国在执行第四章时有更多的灵活性，使各国在遇有紧急情 况时可跳出国际协定束缚的侄桔。逃避条款可使各国在特殊情况下，临时修改 其所承担的义务。为避免对该项权力的滥用，逃避条款必须规定各国在采取行 动前通知国际贸易组织，并与该组织和其他有关国家进行磋商。结果得到了大 多数国家的赞同。经过对美国草案的修改，保障条款就在关贸总协定中诞生了， 体现为g a t t1 9 4 7 第1 9 条。由于g a t t 是一个多边协定，保障条款的影响就 远远超过了美墨双边协定中的影响。此后，国际条约中频频出现保障条款，如 1 9 5 7 年建立欧洲经济共同体的罗马条约，均吸收了关贸总协定的这一规定。 3 3 3 美国1 9 7 4 年贸易法中的2 0 1 条款 所谓“美国贸易法2 0 1 条款”，是指美国1 9 7 4 年贸易法第2 0 1 节2 0 4 节的有关规定。该法经多次修改，目前主要体现在乌拉圭回合协定执行法 中。根据该法，如经调查证实美国国内一产业因进口激增而受到严重损害或严 重损害威胁，总统有权采取进口限制措施( 包括提高关税、实施关税配额或配额 等) ，总统还可以对国内受损产业实施补贴，以减轻产业面临的外来竞争压力， 帮助其做出调整，适应竞争环境。 3 3 4 保障措施协定 随着实践的发展，由于g a t t 第1 9 条保障条款本身的漏洞，关于保障条 款的争论就日渐增多，如何解释保障条款，准确适用保障条款，成为一个问题。 1 9 7 3 年9 月的东京回合部长宣言中称，应当“包括一个检查多边保障体系充分 性办法，要特别考虑第1 9 条的适用方式，以便既保留效果，又使贸易进一步自 由化”，保障条款谈判便提到东京回合的议事日程上来了。为此关贸总协定成 立了一个专门工作小组分析保障条款存在的问题，组织缔约方进行谈判。由于 西南交通大学硕士研究学位论文 第15 页 双方意见相左，结果未能达成一致协议。乌拉圭回合谈判开始于1 9 8 7 年1 月， 根据部长会议宣言，保障措施条款被列为第八谈判议题。经过长达7 年有余的 艰苦谈判，各缔约方于1 9 9 4 年4 月在摩洛哥马拉喀什城签订了乌拉圭回合一揽 子协议，其中包括保障措施协定。 保障措施协定作为乌拉圭回合最后文件的一部分，是对g a t t1 9 9 4 第 1 9 条的解释和细化，其目的是澄清和加强g a t t1 9 9 4 的纪律，特别是其中第 1 9 条的纪律( 对某些产品进口的紧急措旋) ，重建对保障措施的多边控制，并消 除逃避此类控制的措施。 3 3 5w t o 其他协定中的保障措施条款 农产品和纺织品都是逐步纳入g a t t 体制的产品，在过渡期中，当一产品 进口数量增加对进口成员的国内产业造成损害时，进口成员可以采取特殊保障 措施。对农产品和纺织品采取的特殊保障措施在实施条件、调查程序等方面区 别于g a t t1 9 9 4 第1 9 条和保障措旋协定规定的一般保障措施。 纺织品协定( a g r e e m e n to nt e x t i l e sa n dc l o t h i n g ，简称a t c ) ! i g6 条规定了对 尚未纳入g a t t 体制的纺织品，在过渡期内，如果一特定产品进口至其领土内 的数量增加，对生产同类和或直接竞争产品的国内产业造成严重损害或严重损 害的实际威胁，如采取保障措施，必须能够证明严重损害或严重损害的实际威胁 是由于该产品进口中此类增加的数量造成的，而不是由于如技术改革或消费 者偏好的变化等其他因素造成的。根据该规定，纺织品保障措旋应在成员对 成员的基础上实施，这是与g a t t1 9 9 4 第1 9 条和s a 规定的一般保障措施 的最大区别。根据s a 第2 条的规定，保障措施应针对一产品实施而不问其来 源，也就是说应当遵守非歧视原则，而纺织品保障措施可以只针对一个或几个 成员采取。 西南交通大学硕士研究学位论文 第1 6 页 第4 章特殊保障措施 特别保障措施指的是中国加入w t o 议定书( 以下简称“议定书”) 中第1 6 条规定的“特定产品过渡性保障机制”条款( 简称“特保条款”) 。简言之， 这一条款的基本含义为，如果中国的产品出口到任何w t o 成员领土时，其出口 增长的数量对生产同类产品或直接竞争产品对该成员国国内生产者造成或威胁 造成市场扰乱，受影响的1 9 v i o 成员可请求与中国进行磋商，以期寻求双方满意 的解决办法，包括根据保障措施协定对中国采取贸易限制措施，其适用期 为1 2 年。 4 1 保障措施与特别保障措施的区别 特殊保障条款，又称选择性保障条款，是世贸组织中保障条款的特殊形式。 从理论上讲，保障措施与特别保障措施有相同之处，即都是限制进口的措施， 但两者的重要区别在于： 4 1 1 原则依据不同 保障措施协定第2 条第2 款规定，保障措施应针对一正在进口的产品 实施，而不考虑其来源。也就是说，只要是进口产品激增，不管是来自哪个成 员方，迸口方都可依据保障措施的有关条款对其启动保障措施的程序。这是i r r o 非歧视性原则在贸易救济中的具体体现。而“特保条款”则是针对某一成员国的 进口来源。如根据第1 6 条的规定，某一w t o 成员可只对中国的进口产品提起特 别保障调查。显然，这一原则构成了g a t t 第1 9 条和保障措施协定所遵循 的非歧视性原则的一个例外，是具有歧视性的条款。 4 1 2 实施条件不同 保障措施实施条件是：进口数量激增；造成国内产业的严重损害或严重损 害的威胁；这种损害或威胁与进口增加存在因果关系。而“特保条款”的实施门 西南交通大学硕士研究学位论文第1 7 页 槛比一般保障措施要低许多。如该条规定，一w t 0 成员方只需在我国产品对其 生产同类产品或直接竞争产品的国内产业造成“市场扰乱”的情况下，即可针对 中国进口产品提起特别保障调查。其中，“市场扰乱”的定义都比“严重损害”的 定义要宽泛，易造成进口成员方实施“特保条款”的裁量权过大。特别是贸易转 移的规定更降低了特保实施的标准，如一旦a 国被认定为造成前述的“市场扰 乱”，并受到b 国进口的限制，其产品转移到c 国和d 国等国出口时也出现增长， c 国和d 国等国就不需再做“市场扰乱”的认定，只要证明造成对c 国和d 国等 国市场的“重大贸易转移”，就可又实施对a 国的出口限制。 4 1 _ 3 实施期限不同 通常情况下，一般保障措施的实施期限不得超过4 年，特殊情况下可延期， 但最长不得超过8 年，发展中国家最长可为1 0 年。第1 6 条对特保措施的实施 期限为：对由于进口相对增长而采取的特保措施期限为2 年；对由于进口绝对 增长而采取的特保措施期限为3 年。但无论是特别保障措施，还是一般保障措 施，其临时措旖的期限均为“不得超过2 0 0 天”。 4 1 4 措施的后果不同 在进口相对增长的情况下，对一般保障措施而言，受影响成员方可及时针 对实施该措施的v c l o 成员方的贸易中止实施g a t t l 9 9 4 项下实质相当的减让或义 务；而对特保措施而言，只有在该措施实施满2 年以后，中国才有权实施上述 报复。但在进口绝对增长的情况下，一般保障措施与特保措施的措施后果则是 一致的，即在该措施实施的前3 年内不得针对实施该措施的w t 0 成员方的贸易 中止实旋g a t t l 9 9 4 项下实质相当的减让或义务。 4 2 特别保障措施的法律渊源 4 2 1g a t t 特别保障措施 在1 9 5 9 年第1 6 次g a t t 缔约方全体会议上，某些发达国家抱怨一些劳动 密集型产品在短期内进口数量猛增，造成该国市场扰乱，会议决定对此情况进 西南交通大学硕士研究学位论文第1 8 页 行调查并在1 9 6 0 年第1 7 次全体会议中指出，若干国家己发生或威胁发生市场 扰乱，并将市场扰乱定义为如下四点；1 、从特定( 国家或地区) 来源的特定产品 大量急剧增加，或存在的可能增加：2 、这类产品的售价大都低于进口国市场上 质量相当的同类货物价格；3 、造成对进口国国内生产商的严重损害或损害威胁； 4 、上述第2 点所指价格并非政府对价格的干预或倾销引起的。很显然，定义第 l 点中的“特定来源”为选择性保障措施提供了合法依据。于是，1 9 6 1 年就出 现了含有选择性保障条款的纺织品短期协定，接着是长期协定。 4 2 2 美国贸易法的4 0 6 条款 美国( 1 9 7 4 年贸易法的4 0 6 条款是特别保障措施的重要渊源。4 0 6 条款 针对来自所有共产党国家的进口产品造成的市场扰乱，主要内容如下： 4 2 2 1 、市场扰乱的定义与确定。当一进口产品迅速增长，不管是绝对增 长还是相对增长，构成对生产同类或直接竞争产品的国内产业造成实质性损害 或损害威胁的重要原因，则可以认为存在市场扰乱。 4 2 2 2 、针对对象。该制度只针对来自共产党国家的进口产品。共产党国 家是指任何以共产主义统治或控制的国家。 4 2 2 _ 3 、发起调查。应一企业申请，或应总统或美国贸易代表的要求，或 众议院或参议院财政委员会作出决议，或经国际贸易委员会的动议，国际贸易 委员会应当立即进行调查，以确定来自共产党国家的产品是否对国内生产的某 一产品造成市场扰乱。 4 2 2 4 、调查和决定。委员会应当向总统报告它的调查结论。如果委员会 经调查裁定对国内产品产生市场扰乱，它应当认定为了防止和救济这种市场扰 乱所必需的关税增加幅度或其他进口限制，在它向总统提交的报告中应当包含 这种决定。 4 2 2 5 、磋商。应一企业的申请，总统应当按照有关保障措施协议的规定 开始与相关国家的磋商。如果总统认为有合理理由相信外国产品的进口对国内 产品造成市场扰乱，他应当与有关国家开始磋商。 西南交通大学硕士研究学位论文第1 9 页 4 2 2 6 、采取行动。在彳壬何时侯，如果总统认为有理由相信来自共产党国 家的产品对国内产业