（管理科学与工程专业论文）武汉市科技创新投融资服务平台构建研究.pdf

摘要 技术、资本、劳动力被称之为当代生产力的三大要素。随着国际经济技术 体化的加快，技术作为第一生产力，在许多发达国家，其对经济社会发展的贡献 率已超过资本和劳动力，从而成为第一生产力。但是，要把科学技术第一生产力 转化为现实生产力，离不开资本支持积劳动者的素质。武汉科技和人才实力雄厚， 但科技投融资体系不健全，投、融资难是制约我市企业，尤其是高新技术企业发 展壮大的“瓶颈”。因此，如何解决制约我市高新技术企业在创业、发展中的投 融资难的问题，如何利用作为“第一推动力”的资本市场的支撑作用，如何构建 武汉科技投融资服务平台，加速政府资金，企业资本、金融资本、民间资本、科 技资本的五个结合，广开科技投融资渠道，是加速我市经济、社会发展和实现“中 部崛起”的关键之一。本文首先通过实证分析武汉市科技创新投融资现状及存在 的问题，指出武汉市科技创新产业发展落后的主要原因在于“资金瓶颈”，从而 说明构建科技创新投融资服务平台的意义。运用有关理论和方法分析其融资现状 及金融创新问题，论证投融资服务平台对武汉市投融资的意义和该平台构建的可 行性。在分析主要各种内外部融资渠道后，提出投融资服务平台的思路、平台建 设的主要内容和具体对策措施。 本文所提出的“构建武汉市科技创新投融资服务平台方案”在国内尚属首次。 平台构建思路可概括为“促进一个转变、完善两个机制、实现三个目标”，即转 变高技术领域资金来源，完善市场运行机制及风险分散机制，实现高新技术企业 投融资渠道多元化、程序规范化、手段电子化。 在平台建设的研究中，提出以建立科技创业投融资市场信用机制为前提，以 产权多元化为手段，以政府投入为引导，以企业投入为主体，实施科技投融资战 略同盟，利益共享，风险共担，建立新型科技风险投资公司和社会担保体系；深 入探讨了如何利用深交所中小企业板及采取以技术置换资本，以技术置换产权和 以核心技术为依托的企业联合、重组等多种形式，拓宽高新技术企业融资渠道， 使成长型高新技术企业快速发展。 关键词：武汉市科技创新，高新技术企业，投融资。投融资服务平台 a b s t r a c t t h et e c h n o l o g y , c a p i t a la n dl a b o r h a v e b e e nc a l l e d c o n t e m p o r a r y t h r e e p r o d u c t i v i t ye l e m e n t s w i t ht h ea c c e l e r a t i o no fi n t e m a t i o n a le c o n o m i ca n dt e c h n o l o g y i n t e g r a t e d ，a st h ep r i m a r yp r o d u c t i v i t yi nm a n yd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h ec o n t r i b u t i o n r a t eo ft e c h n o l o g yf o re c o n o m i ca n ds o c i a lo v e rc a p i t a la n dl a b o r s ，t h u sb e c o m e st h e f i r s t p r o d u c t i v i t y h o w e v e r , s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya s t h ef i r s t p r o d u c t i v i t y f o r c o n v e r t i n gr e a l i s t i cp r o d u c t i v i t yn e e dt h es u p p o r t i n go fc a p i t a la n dw o r k e r s i nw u h a nt e c h n o l o g ya n dt a l e n t ，b u tt e c h n o l o g yi n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gs y s t e mi sn o t p e r f e c t ，t h ed i f f i c u l t yi ni n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gi st h e ”b o t t l e n e c k t or e s t r a i no u r e n t e r p r i s e s ，e s p e c i a l l yh i g h t e c he n t e r p r i s e st og r o w t h e r e f o r e ，h o wt os o l v et h e p r o b l e mi ni n v e s t m e n ta n df i n a n c i n go fo u rh i g h - t e c he n t e r p r i s e si nt h es t a g eo f s t a r t u pa n dd e v e l o p m e n t ，h o wt ou s et h es u p p o r t i n gr o l eo fc a p i t a lm a r k e t s ，a n dh o w t ob u i l dt e c h n o l o g yi n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gs e r v i c e sp l a t f o r mi nw u h a na n d a c c e l e r a t et h ec o m b i n a t i o no ft h ef u n d i n gv e n t u r ec a p i t a l ，f i n a n c i a lc a p i t a l ，p r i v a t e c a p i t a la n dt e c h n o l o g yc a p i t a la n db r o a d e nt e c h n o l o g yi n v e s t m e n ta n df i n a n c i n g c h a n n e l s ，i st oo n eo ft h ek e y st oa c c e l e r a t eo u re c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n ta n d a c h i e v et h e ”c e n t r a lr i s e ，”t h r o u g he m p i r i c a la n a l y z i n gt h ep r o b l e m si nt h e i n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gi nw u h a n ，t h et e x tf i r s t l yn o t e st h a tt h em a i nr e a s o no ft h e b a c k w a r do ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nw u h a ni st h e f u n d sb o t t l e n e c k ，a n dt h e n s h o w st h em e a n i n gt ob u i l dt e c h n o l o g yi n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gs e r v i c e sp l a t f o r mi n w u h a n a n a l y z i n gt h ep r o b l e m so ff i n a n c i n ga n df i n a n c i a li n n o v a t i o nb yu s i n gt h e t h e o r ya n dm e t h o d s ，a n dd e m o n s t r a t e dt h em e a n i n gf o ri n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gi n w u h a nt ob u i l di n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gp l a t f o r ma n dt h ef e a s i b i l i t yo fb u i l d i n gt h i s p l a t f o r m o nt h eb a s eo fa n a l y z i n gt h em a j o ri n t e r n a la n de x t e r n a lf i n a n c i n gc h a n n e l s ， t h et e x tn o t e st h ei d e a so fi n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gs e r v i c e sp l a t f o r m ，t h em a i n c o n t e n ta n ds p e c i f i cc o u n t e r n l e a s n r e st ob u i l dt h i sp l a t f o r m i ti st h ef i r s tt i m ei nc h i n at op r o p o s et h ep r o g r a m m e rt ob u i l dt e c h n o l o g y i n n o v a t ei n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gs e r v i c e sp l a t f o r mi nw u h a n t h ei d e a st ob u i l d p l a t f o r mc a nb es u m m a r i z e da s ”f o rac h a n g e ，i m p r o v i n gm e c h a n i s m sa n da c h i e v e t h r e eo b j e c t i v e s ，”n a m e l y , c h a n g ef u n d i n gs o n r c e si nh i g h - t e c hf i e l d ，a n di m p r o v et h e o p e r a t i o no ft h em a r k e tm e c h a n i s ma n dr i s kd i v e r s i f i c a t i o nm e c h a n i s ma n da c h i e v e p l u r a l i s mo f i n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gc h a n n e l so fh i g h t e c h e n t e r p r i s e a n d s t a n d a r d i z a t i o no ft h ep r o c e d u r e s ，e l e c t r o n i co ft h em e a l i s i n r e s e a r c h i n gp l a t f o r mb u i l d i n g , t h et e x tp r o p o s e dt oe s t a b l i s ht e c h n o l o g y v e n t u r ei n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gc r e d i tm a r k e t m e c h a n i s m s ，p r o p e r t yp l u r a l i s m ，c a l t y o u tt e c h n o l o g yi n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gs t r a t e g i c a l l i a n c e s ，s h a r i n go fb e n e f i t s ， s h a r i n gr i s k ，e s t a b l i s hn e wt e c h n o l o g yv e n t u r ec a p i t a lf i r m sa n ds o d a ls e c u r i t v s y s t e m “d i s c u s s i n gh o wt ou t i l i z es v i eb o a r da n dt a k em a n yk i n d so ff b 咖sa s r e p l a c e m e n tc a p i t a lf o rt e c h n o l o g ya n dr e p l a c e m e n tp r o p e r t yf o rt e c h n o l o g va n d 。n t 。r p n s ej o i n ta n dt h er e o r g a n i z a t i o n ，a n de x p a n d i n g f i n a n c i n gc h a n n e l so f h i g h t e c h e n t e r p r i s e sa n de x p e d i t i n gt h eg r o w t ho fh i g h - t e c he n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：w u h a nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，h i g ha n dn e wt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s i n v e s t m e n ta n df i n a n c i n g ，i n v e s t m e n ta n d f i n a n c i n gs e r v i c e sp l a t f o r m i n 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其他教育 机构的学位或证书而使用过的教材。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：一罨长 。日期一盘厶睾：z g 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以在本论文公开 发表后公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 原文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生躲卑新编触嗍丛斛 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章引言 1 1 选题的目的、意义及背景 技术、资本、劳动力被称之为当代生产力的三大要素。随着国际经济技术一 体化的加快，技术作为第一生产力，在许多发达国家，科学技术对经济社会发展 的贡献率已超过资本和劳动力，从而成为第一生产力。但是，要把科学技术第一 生产力转化为现实生产力，离不开资本支持和劳动者的素质。武汉科技和人才实 力雄厚，但科技投融资体系不健全，投、融资难是制约我市企业，尤其是高新技 术企业发展壮大的“瓶颈”。据“科技日报”不久前的报道：对我市东湖高新技 术开发区8 0 0 多家高新技术企业的调查，仅有红桃k ，邮科院形成l o 亿元年产 值的规模经营；3 0 多家高新技术企业仅在l 亿元左右徘徊；6 0 0 多家高新技术企 业年产值不足1 0 0 0 万元。于是“l 亿元”的经营规模成为我市高新技术企业发 展的“瓶颈”。造成这种现状的主要原因就是在高新技术企业形成规模产业中受 到了“资本”这个生产力要素的制约。因为高新技术企业在创业初期的投入主要 用于了两个方面：一是研究开发，二是市场开拓。当这两项目目标完成后，为了 满足市场需求，企业必须扩张。而企业在扩张中需要资本市场和融资支持。鉴于 我国现行的金融体制及风险投资存在的法律保障体系不全和缺乏有效的退出机 制这一现实，许多高新技术企业由于缺乏有效的担保无力从银行获得贷款：风险 投资由于缺乏可靠的法律保障和退出机制，使许多风险投资公司望而却步。增大 了高新技术企业投、融资的难度。不久前，虽然国家在深圳证券交易所推出了“中 小企业创业板”，但进入门槛依然很高。因此，如何解决制约我市高新技术企业 在创业、发展中的投融资难的问题，如何利用“中小企业板”为我市中小企业， 尤其是高新技术企业拓宽投融资渠道，成为加速我市中小企业、尤其是高新技术 企业发展和我市科技与人才优势转化为经济、市场优势的当务之急。 当前，武汉既面临着大好的发展机遇，又面临着严峻的挑战。环顾国内，党 中央和国务院先后提出了开发西部和振兴东北的战略部署；北有环渤海经济技术 协作区，南有泛珠江三角经济协作区，东有“长三角经济协作区”等特大规模的 经济技术协作圈。武汉，作为我国中部地区最大的中心城市，在“中部崛起”中 无疑担负着举足轻重的责任。实现“中部崛起”，不仅是武汉市委、市政府，也 是省委、省政府和武汉周边5 0 0 公里范围内城市圈层各级领导和近二亿人民的殷 武汉理工大学硕士学位论文 切期望。要发挥武汉在“中部崛起”中的突出地位，关键在于充分发挥我市的科 技优势和人才优势，大力发展以武汉为中心的城市圈的高新技术企业群，即许多 专家所言的“圆心效应”和“板块效应”，凝集科技成果和科技人才，实施“科 教立市”和“人才战略”。但是，我们切不可忽视作为“第一推动力”的资本市 场的支撑作用，如何构建武汉科技投融资服务平台，加速政府资金，企业资本、 金融资本、民间资本、科技资本的五个结合，广开科技投融资渠道，是加速我市 经济、社会发展和实现“中部崛起”的关键之一。 基于上述情况，本课题的研究目的和意义在于： 进一步贯彻落实中共中央、国务院关于加强技术仓u 新、发展高科技，实现 产业化的决定的有关精神，探讨建立适应发展高科技、实现产业化发展的科技 投融资体系的可行性，培育有利于高新技术产业发展的资本市场，逐步建立风险 投资机制，发展风险投资公司和风险投资基金，建立风险投资撇出机制，激活我 市科技资源，扶植科技创业和高新技术企业发展壮大。 构建“武汉科技创新投融资服务平台，实现科技投融资信息共享。推动技术、 资本、产权等市场要素的集成整合和相互协调的互动关系；探讨相关的政策法规， 规范风险投资和科技担保的市场行为，逐步建立科技投融资的信用机制，为具有 发展潜力的中小企业，尤其是高新技术企业拓展融资渠道，扩大融资规模，推动 高新技术产业化和利用高新技术改造传统产业。 通过武汉市科技创新投融资平台的构建将会达到以下经济和社会效应：在经 济效益方面，本课题所研究的武汉市科技创新投融资服务平台是一个具有科技产 业资源共享和产业资源便利整合的平台系统，它的构建和运作将降低整个武汉市 科技产业投融资的运营成本、降低产业内企业的运营成本，降低各部门问的协作 成本。在社会效应方面，武汉市科技创新投融资服务平台的构建和运作：一是优 化科技产业资本资源的配置，提高产业资本的利用效率，促进社会经济资源的有 效利用；二是实现区域经济的健康发展；三是促进新经济的发展，加快武汉市科 技产业从现有的经济形态向新经济的转变。 1 。2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 b e r n a r ds b l a c k 等将科技创新投融资在各国的表现大致分为三种模式：美 国模式、日本模式和西欧模式。 美国科技创新投资 美国成功的做法主要有：提供多种融资渠道，推动高科技企业产业化：培养 2 武汉理工大学硕士学位论文 了一批优秀的风险投资家；严密的风险投资组织结构；参与企业管理，提供广泛 咨询服务；渠道畅通的退出机制。 美国科技创新投资呈现出以下发展趋势：在投资基金的来源方面，大型企业 的资金( 产业基金) 逐渐增多；投资基金的资金运用从“新产品开发”领域转移到 “并购”领域：投资公司进行联合投资的概率相对降低，愈来愈多的投资项目由 一家投资公司完成；投资似乎愈来愈不受金融市场的影响；投资收益率增长迅速， 企业的投资回报率超过非风险企业；投资业务越来越规范。 关于欧日风险投资模式比较 欧洲科技创新资本与美国相比有两个显著的不同点。其一，欧洲科技创新资 本的投资项目中主流工业占了较大比重，而美国风险资本对高科技产业的投资则 达到了9 0 。其二，银行是欧洲风险资本的主要供给者，而美国风险资本的主要 供给者是退休金、私人投资者和保险公司。 美日科技创新投资的不同点在于：首先，资金来源的不同，导致投资行为不 同。美国高科技产业的发展，是由产品的研究与开发、风险投资基金、创业板股 票市场共同构成的，产生出一种风险投资基金流动的良性循环。日本模式则不具 各。 1 2 2 国内研究现状 以1 9 8 5 年中共中央做出关于科学技术体制改革的决定和中国新技术创 业投资公司的成立为标志，我国开始引入风险投资。探讨风险投资主要是从创立 高新技术产业孵化器的角度进行的，并成功的培育了一批高新技术企业。特别是 1 9 9 8 年全国政协九届一次会议“一号提案”( 即关于尽快发展中国风险投资业 的提案) 的提出，科技创新风险投资在我国进入了一个快速发展的阶段。此时， 主要是站在探讨如何促进与完善资本市场的发育、我国高新技术产业整体发展的 高度来展开研究这一问题的。 姚晓芳等从风险投资与资本市场的关系入手，系统的研究了高技术风险投资 资本市场的理论问题，包括风险投资资本市场的内涵、作用、特点及构成。 武晓芳等在分析了我国科技成果转化率较低和产业化程度较缓慢的原因的 基础上，提出了建立政府激励机制、多渠道开辟风险投资的资金来源、发展风险 投资公司、建立健全风险投资的退出机制以及建立和完善有利于风险投资发展的 外部环境的建议。 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 研究内容与研究方法 本文首先从科技创新发展阶段的角度，指出武汉市科技创新产业发展落后的 主要原因在于“资金瓶颈”，从而说明构建科技创新投融资服务平台的意义。通 过实证分析武汉市科技创新投融资现状及存在的问题。运用有关理论和方法分析 其融资现状及金融创新问题，论证投融资服务平台对武汉市投融资的意义和该平 台构建的可行性。在分析主要各种内外部融资渠道后，提出投融资服务平台的思 路、平台建设的主要内容和具体对策措旋。 本文研究内容主要包括以下几个方面： ( 1 ) 武汉科技创新投融资服务平台可行性分析研究( 现状分析、对策研究、 可行分析) ； ( 2 ) 武汉科技创业投融资服务平台的资金渠道、政策法规、决策咨询、人 力资源等支撑条件研究： ( 3 ) 武汉科技创业投融资服务平台的基本框架和组织结构研究。 4 茎望堡三查堂堡圭兰堡垒塞一 第2 章武汉科技投融资的现状分析 2 1 武汉市科技创新投融资的主要成绩 改革开放以来，随着我国经济体制由计划经济向社会主义市场经济转变，经 济体制改革逐步深化，投融资体制改革也发生了重大的变化，尤其进入新世纪以 来，随着世界多极化格局的日益形成，和平与发展以成为当今世界的两大主题， 各国综合国力的竞争归根到底就是经济实力的竞争，科技成为第一生产力，如何 使科技成果及时有效的转化为生产力，成为各国、各级政府首要考虑的问题。武 汉市政府自1 9 9 3 年以来，在国家、省有关投融资体制改革的引导下，对投融资 体制改革进行大量积极探索与实践，取得一定的成就，主要表现在： 2 1 1 政府财政逐年增加 为了迎接跨世纪高新技术革命的挑战，1 9 9 9 年，中共武汉市委、市人民政 府发出了关于印发( 武汉跨世纪科技战略纲要) 的通知。其指导思想是：贯 彻“科技兴国”战略和“科教立市”的基本政策，围绕科技优势向经济优势转化 这条主线，确立高新技术产业化和支柱产业高新技术化两大主攻方向，实施科技 管理体制、科技经济结合机制、经济增长方式三大创新，使武汉成为全国重要的 人才培训基地，高新技术产业化基地和技术交易中心。根据这一战略指导思想， 武汉市对科技拨款制度进行了重大改革，政府对科研经费的投入逐年增长如图 2 1 所示。 t g 颦2 。霉 2 7 j 3 1 霉籀c 2 牮勰霉 图2 - 1 武汉市政府科技拨款 武汉理工大学硕士学位论文 同时，科技拨款制度的改革改变了科技投入只有政府拨款的单一状况，武汉 市逐步形成了银行信贷，单位自筹和政府拨款相结合的多元化科技投资体系如图 2 2 所示。 图2 22 0 0 3 年武汉地区科技活动经费筹集 科技型中小企业技术创新基金是经国务院批准设立，用于支持科技型中小企 业技术创新的政府专项基金，自1 9 9 9 年启动以来，引导和带动了投融机构和社 会力量对科技企业的投入，使一大批科技型中小企业快速成长，在鼓励科技人员 创业、加快科技成果转化等方面，发挥了积极作用，取得了显著效果，并在全社 会引起了广泛而积极的反响。我市按照市委、市政府的总体部署，加强了科技创 新服务体系建设，大力营造有利于创新、创业的良好环境，广泛地发掘和整合武 汉地区创新项目资源，认真组织全市创新基金项目的推荐，以及执行过程的监理 及验收等管理工作，得到科技部创新基金主管部门的大力支持和充分肯定。五年 来，全市共获得国家创新基金资助的项目1 5 0 项，市财政和东湖开发区匹配1 i5 亿元。项目承担企业得到创新基金资助额共计1 0 9 亿元。由于创新基金的引导， 企业共吸纳风险投资和银行贷款近1 5 亿元。创新基金项目产品五年累计实现销 售收入4 7 亿元，新增刊税1 0 1 亿元，企业新增就业人员近9 0 0 0 人，获技术专 利1 1 2 项。创新基金工作的实施，为我市创造了显著的经济效益和社会效益。 2 1 2 民营科技企业发展迅速 武汉市民营科技企业的创立和发展是科技体制改革的产物，是科技经济一体 化的先行者和生力军。随着我国国有企业战略性的调整和改组的实现，民营科技 企业在增加国家财政收入、缓解社会就业压力、繁荣地方经济起到了越来越不可 替代的作用。 作为区域经济发展的增长点，民营科技企业继续保持高速、平稳发展的态势， 形成了民营科技产业发展的良好局面，创新、产业化力度进一步加大，固定资产 规模继续增加，技工贸总收入持续攀高，企业纳税保持增长的态势，已成为我市 经济发展的重要组成部分。2 0 0 3 年全市民营科技企业的技工贸总收入增长幅度 6 茎堡堡三查兰堡圭兰垡堡塞 超过3 0 的有9 个区；利润总额的增长幅度超过3 0 的有9 个区，上缴税金的增 长幅度超过3 0 的有7 个区，见表2 - 1 。 表2 - 1 武汉市各区民营科技经济增长指标 各区民营科技企业经济指标增长情况 单位：千元 2 0 0 3 芷 技工贸总收入 利润总额上缴税金总额 企业数2 0 0 3 在增长率 2 0 0 3 篮增长率 2 0 0 3 正 增长率 东湖开 1 8 0 01 8 9 9 3 4 0 21 1 7 78 1 6 4 3 1 - 2 4 5 21 1 1 7 6 4 21 8 3 发区 江岸区 2 2 0 6 0 6 6 8 7 4 61 2 8 0 0 09 6 9 23 8 4 0 02 3 8 7 江汉区 2 3 9 3 0 3 7 5 9 93 7 ，9 5 3 0 3 4 7 74 4 3 81 4 1 1 7 04 8 9 1 桥口区9 57 4 6 5 7 45 5 ，5 41 1 5 4 4 72 0 2 0 4 2 9 2 6 5 - 2 8 5 汉阳区 5 8 5 3 2 9 9 5 1 9 5 l4 7 5 4 41 3 5 21 9 7 3 01 0 8 武昌区2 5 66 6 1 1 8 81 7 8 85 7 8 8 t 9 4 23 2 1 0 63 1 3 9 青山逸1 6 53 8 7 9 2 21 2 8 1 97 1 3 0 01 0 4 6 61 7 3 9 05 3 2 6 洪山区5 7 01 5 3 3 2 6 63 6 ，1 7 9 3 8 1 96 8 3 55 9 9 1 75 62 4 东西湖区 2 44 5 2 8 7 05 ，6 53 6 0 8 53 11 5 0 9 17 ，7 9 汉南区 1 21 3 5 5 5 64 2 6 82 2 9 7 71 8 5 4 34 6 8 05 7 6 蔡甸区 2 1 5 1 6 3 3 41 8 3 5 24 2 9 6 53 9 7 2 8 7 4 9 1 7 7 2 3 7 6 1 江夏区3 56 6 8 9 5 53 4 5 9 74 1 1 2 31 0 5 ，6 24 6 2 5 55 6 0 7 9 黄陂区 5 2 3 0 5 3 7 34 5 4 26 8 1 3 22 6 6 5 8 2 1 9 4 21 6 2 9 新洲区3 21 0 4 0 9 77 3 57 4 0 01 3 9 55 8 0 46 5 8 3 合计3 5 7 92 8 6 1 6 8 1 21 5 9 51 8 5 2 5 8 15 4 71 6 2 4 3 0 92 7 5 如图2 3 ，截止2 0 0 3 年底，全市民营科技企业达3 5 7 9 家，比上年实际净增 加2 8 9 家。实现技工贸总收入2 8 6 1 7 亿元，比上年增长了1 5 9 5 ，占全市国内 生产总值的1 7 2 ；实现利税3 4 7 7 亿元，比上年增长了4 2 0 ；受2 0 0 3 年“非 典”影响，实现创汇收入仅0 8 5 亿美元。企业资产总额为4 4 0 。9 0 亿元，比上年 增长了3 8 1 。 武汉理工大学硕士学位论文 图2 3 民营科技企业数增长情况 如图2 4 ，在全市民营科技企业中，技工贸总收入过1 0 0 0 万元的有3 1 3 户， 占企业总数的8 7 5 。 匝亘匦匦互巫囹 图2 4 武汉市技工贸收入过千万元的企业数 中小企业为主，做大做强的趋势日益明显。通过营造适宜创业的环境，优化 民营科技企业发展壮大的政策环境、服务支撑环境和公平竞争的市场环境，使大 批民营科技企业涌现和发展，发挥了集聚效应，实现了群体发展。2 0 0 3 年民营 科技企业技工贸过1 0 0 万元的企业达到了2 3 2 6 家，占企业总数的6 4 9 9 以上， 比上年增加了8 6 9 ；过千万元的企业有3 1 3 家，占企业总数的8 7 5 ，比上年 增加了1 9 0 1 。技工贸总收入过亿元的有5 2 户，占企业总数的1 4 5 ，较之往 武汉理工大学硕士学位论文 年有了较大的增幅如图2 - 5 所示。 ，。冈 露 震 。| 囊g 2 蓊 骥 刍竭醒洲蒸e翻 骑麓 薹萎 图2 - 5 武汉市技工贸收入过亿元的企业数 民营科技企业技术创新能力不断增强，管理日趋规范化，现代企业制度初具 规模，技术创新体系基本形成。主要特征为：一是绝大多数民营科技企业拥有一 支稳定的技术开发队伍和相应的技术开发市场与装备，红桃k 、春天生物、武汉 凯迪电力等一批民营高新技术企业成立了研发中心，全市3 0 家高新技术企业研 究开发中心中有民营科技企业2 0 家。二是全市民营科技企业研究开发新产品、 新技术的费用达到1 7 9 2 亿元，科技研发费投入额达到技工贸总收入的6 2 6 ， 大大高于其他类型的企业。表2 2 为武汉市民营科技企业科研投入及效益表。 2 0 0 3 全市民营科技企业开发生产产品3 8 9 5 中居于国际领先水平的有2 4 2 项， 占6 2 1 ；居于国际先进水平的有4 0 3 项，占1 0 3 5 ；居于国内领先的有1 7 6 4 项，占4 5 2 9 ；居于国内先进的有1 2 1 2 项，占3 1 1 1 。 如表2 - 3 所示2 0 0 3 年全市民营科技企业专利申请受理5 0 3 项，专利授权3 9 4 项，实施专利4 3 4 项，分别比上年增长i 0 0 7 、5 2 1 2 、2 1 2 。 我市民营科技企业重视技术创新的同时，在体制创新和管理刨新等方面不断 探索，取得了显著成效，采取有限责任及股份有限形式的民营科技企业大大超过 包括集体所有制在内的其他类型的企业。 9 亟堡堡三查兰堡主堂垡笙茎 表2 2 民营科技企业科研投入及效益表单位：千元 项目 2 0 0 1 芷2 0 0 2 矩 2 0 0 3 矩增长率比例 技工贸总收入 1 6 7 1 9 2 2 12 4 6 8 0 0 0 0 2 8 6 1 6 8 1 21 5 9 5 技术性收入 m 2 8 2 6 3 51 9 2 1 2 5 71 9 2 1 2 5 7 2 2 0 6 ；7 1 其 产品销售收入 1 1 0 4 0 3 6 82 1 3 9 4 5 2 3 2 1 3 9 4 5 2 32 4 5 57 4 7 6 中 商品销售收入 3 4 4 2 8 0 85 0 0 3 5 2 i5 0 0 3 5 2 l3 2 31 7 4 8 其他收入 9 5 3 4 1 01 0 9 7 5 1 1。1 0 9 7 5 1l4 1 3 93 8 4 科研开发费 1 1 0 4 4 1 51 4 8 1 7 0 91 7 9 2 0 1 02 0 9 46 2 6 其中研究与发展经费 4 1 3 1 4 55 0 7 7 9 82 2 9 11 7 7 截止年底，集体所有制企业持续减少，到年底仅有9 3 家，占2 6 0 ；资产 1 9 8 亿元，占0 4 5 ；技工贸总收入2 1 5 亿元，占0 7 5 ；而采取有限责任及 股份有限形式的企业数、资产规模、技工贸总收入依次为2 7 5 8 家、3 2 0 4 5 亿元 和1 9 9 。2 3 亿元，分别占全市民营科技企业总数的7 7 。0 6 、7 2 6 8 和6 9 6 2 。在 管理上民营科技企业实现了从家族式的管理转向制度管理、企业文化管理，朝着 建立符合现代企业制度要求的管理制度、分配制度发展。 表2 - 3 民营科技企业专利概况单位：项 1 9 9 9 篮2 0 0 0 篮 2 0 0 1 年2 0 0 2 妊2 0 0 3 年增长率 中请受理数 2 0 82 7 0 2 9 0 4 5 75 0 3 1 0 0 7 授权数 1 7 92 0 0 2 5 3 2 5 93 9 4 5 2 1 2 实施专利数 2 2 5 2 4 93 0 0 4 2 5 4 3 42 1 2 2 1 3 科技投融资环境逐渐改善 为了加速我市高新技术成果的转化和产业化、我市以“两区多园”的依托， 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 推进武汉中国光谷和高新技术产业基地的建设。形成了以东湖新技术开发区， 武汉经济技术开发区、吴家山国家级海峡两岸科技产业开发区和国家级江汉民营 科技园为依托，以武汉中国光谷建设为龙头，在三环线西南段和外环线西南段 之间，建设一批各具特色、功能互补的高新科技产业园，包括华中科技大学、武 汉大学、武汉理工大学科技园等，形成了我市高新技术成果转化的重要基地和高 技术及高技术产业集群。为科技人员创业和高新技术成果转化提供了基础设施比 较完善、信息网络比较畅通，服务功能比较齐全的创业环境。 2 0 0 3 年市人民政府印发了关于加快科技企业孵化器建设与发展若干政策的 通知( 武政( 2 0 0 3 ) 3 号) ，提出了促进科技企业孵化器建设与发展的十四条政 策，武汉科技企业孵化器的建设经过几年的探索出现了历史转机，2 0 0 2 年实现 了数量上的跨越式发展，2 0 0 3 年有了质的突破。目前全市有各类科技企业孵化 器3 6 家，其中综合型孵化器1 6 家，专业技术孵化器7 家，面向特定对象服务的 专门孵化器1 3 家。全市科技企业孵化器现有孵化场地面积6 0 万平方米，1 1 0 0 家科技型中小企业入驻孵化，累计毕业企业3 5 0 家。2 0 0 3 年，全市科技企业孵 化器在孵企业实现技工贸总收入2 5 亿元，实现利税3 亿元。城市科技企业孵化 器体系建设取得了实质性的进展，发展形式多样化、投资主体多元化、管理服务 网络化的城市科技企业孵化器体系初步形成，如图2 6 。企业化管理、市场化运 作、产业化发展已成为我市科技企业孵化器建设与发展的显著特征。 图2 - 6 武汉市科技企业孵化器体系 2 0 0 3 年，国家科技部在武汉召开了“全国企业孵化器试点城市工作会”，对 我市在发展孵化器、促进高新技术成果转化和产业化方面取得的成功经验予以了 高度评价。在生产力促进中心组建方面，我市依托研究开发机构和具有创新能力 的高新技术企业，先后建立了参与服务对象技术过程服务的1 2 个各具特色的生 产力促进中心( 其中一个为国家级生产力促进中心) ；依托大学和重点研究院所， 1 1 武汉理工大学硕士学位论文 先后建立了1 1 个国家级工程技术研究中心、5 个国家级企业研发中心：1 2 个市 级工程技术研究中心和2 9 个高新技术企业研发中心。形成了不同功能、协作配 套的科技成果转化中介服务体系。 2 1 4 上市公司通过融资承担国家项目 火炬计划项目是火炬计划重要组成部分，通过项目示范，引导火炬计划实施。 火炬计划项目以国内外市场需求为导向，以国家、地方和季亍业的科技攻关计划、 最新技术研究开发计划成果以及其他研究成果为依托，以发展高新技术产品，形 成产业为目标，择优评选并组织实施的高科技产业化项目。 从1 9 8 9 年到2 0 0 3 年，我市共承担国家级火炬计划项目2 2 4 项和地方火炬计 划项目8 5 项，投入4 0 2 亿元，落实银行贷款2 2 4 亿元；有2 3 家企业入选国家 级重点火炬计划高新技术企业( 集团) ，东湖高新、人福科技、华工科技、长通 公司、凯迪电力、精伦电子等一批通过火炬计划支持的高科技公司已成功上市。 据2 0 0 2 年底对国家级火炬计划8 6 项在执行项目统计，这些项目实现年销售收入 2 1 8 亿元，新增利税5 7 亿元。2 0 0 4 年度武汉市获得国家级火炬计划项目3 2 项。 这是国家实施火炬计划1 6 年来。武汉承担国家级火炬项目最多的一年。 同时，科技专项的推进与实施也正陆续展开。2 0 0 4 年经过公开招标、评估、 评审后，武汉市十大科技专项的各个项目正积极稳步地推进与实施。这l o 个重 大科技专项，计划在2 3 年内投入科技“三项费”1 亿元，引导社会投入1 0 亿 元，预期新增产值6 0 亿元。 2 1 5 企业实力逐步增强，技术交易逐年增加 武汉具有雄厚的科技实力和优越的地理位置，武汉技术市场在国内发育早、 发展快，是我国技术市场的发祥地之一。经过十几年的努力，武汉目前已成为我 国华中地区最大的技术市场中心。武汉地区的技术辐射已遍及全国所有省市自治 区。 1 9 8 1 年武汉市率先在全国开拓和发展技术市场，建立武汉地区第一家科技 服务公司经营机构一一武汉市科技服务公司，并举办了全国第一个科技交易 会一一“武汉地区首届科学技术交易会”，在全国率先将技术成果作为商品进入 流通领域。当年从业人员不足5 0 人，技术合同交易额仅2 2 0 万元。1 9 9 9 2 0 0 3 年期间，武汉市技术合同交额累计达到1 6 5 8 6 项，其中技术开发累计6 9 9 4 ，技 术转让4 1 4 3 项，技术咨询3 5 7 项，技术服务5 0 1 2 项，如图2 7 所示。 1 2 1 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 1 2 0 0 22 0 0 3 单位( 笨) 图2 7 武汉市技术合同成交额( 项) 2 0 0 3 年，武汉技术市场继续稳步健康发展。全年共签订技术合同2 9 6 3 项， 成交金额达3 0 3 0 8 1 7 0 万元。与上年相比，合同项数虽有所下降，但成交金额却 增长了1 5 1 7 。 从单项技术合同平均成交额看，2 0 0 3 年技术合同的平均成交价达1 0 2 2 9 万 元，远高于上一年每项5 9 万元的成交价，创历史之最高水平。这表明我市技术 商品的含金量和整体水平大幅提高，技术交易的档次较高，高于其他城市。 表2 41 9 9 9 2 0 0 3 年武汉市技术合同成交额( 武汉科技数据手册，p 3 8 ) 1 9 9 9 年2 0 0 0 芷2 0 0 1 盆2 0 0 2 年2 0 0 3 芷 技术合同成交数( 项)2 8 2 3 2 5 7 43 7 6 64 4 6 0 2 9 6 3 其中：技术开发( 项) 5 2 79 0 88 1 52 8 4 81 8 9 6 技术转让( 项) 1 3 4 04 0 31 7 2 94 2 92 4 2 技术咨询( 项) 4 81 5 63 46 65 3 技术服务( 项) 9 0 81 0 2 71 1 8 81 1 1 77 7 2 技术合同成交额( 亿元) 1 3 1 71 7 5 22 3 3 12 6 2 33 0 3 1 其中：技术开发( 亿元) 3 3 57 5 2l o 8 81 6 2 11 5 5 技术转让( 亿元) 5 45 0 76 5 64 9 39 5 9 技术咨询( 亿元) o 2 70 50 0 3o 1 70 0 3 2 技术服务( 亿元) 4 1 64 7 85 5 85 0 15 1 1 技术交易额( 亿元)1 l _ 51 4 3 11 92 3 o l2 1 1 5 0 o 0 o 0 0 0 0 0 0 0 蛳枷m踟瑚m 武汉理工大学硕士学位论文 技术开发 5 1 图2 - 82 0 0 3 年武汉技术合同成交数图2 - 92 0 0