（产业经济学专业论文）基于创新网络的产业集群成长问题研究.pdf

中文摘要 基于创新网络的产业集群成长问题研究 研究生姓名：孙小丽导师姓名：胡汉辉学校：东南大学 摘要 一个产业集群要保持已有的竞争力和持续发展能力就要解决集群成长问题。集群创新网 络的完善在集群成长过程中起到关键作用，只有不断完善集群创新网络，才能使集群向更高 层面升级和演进，实现产业集群的可持续成长。本文选择从创新网络的视角研究产业集群成 长问题 本文在对国内外集群理论研究进行综述的基础上，指出了集群创新和集群网络在集群成 长中的关键性作用；提出了基于创新网络视角来分析产业集群成长问题；从集群成长的内涵 出发，对产业集群成长的生命周期和动力机制进行探讨；描述了集群成长- - 4 不同阶段：企 业集聚、产业集群和集群创新网络的特征；在集群多维度成长特性基础上，提出了基于空间 集中度、组织关联度、集群创新度和网络完善度的集群四维度成长路径，并建立了集群成长 性评价体系：将结构模型方程引入到集群成长性研究中，建立了适合子集群成长性评价的方 法一一集群成长结构方程模型。并结合案例进行了实证分析。建立了较为理想的评价模型。 本文建立的集群成长结构方程模型适用于对特定集群不同成长阶段的评价比较。进一步 的研究需要考虑在产业、组织和结构等方面的可比性，建立可用于比较不同集群成长性的集 群成长评价模型。 关键词：产业集群，成长，创额网络，结构方程模型 英文摘要 a b s t r a o t g r a t l u a 搬s u n ) ( i a o - f is u p e r v i s o r ：h uh 觚- h ms c h d 0 1 s o u t h e a s tu m v e r s i t ) ， t l a ci n d u s t r i a ld u s t e r 删s tm a i n t a i nm ce x i s t i n ge o m p e t i ma b i l i t ya n dc d et od c v c i o p i ti sc i u c i a lt o l v e 也ep r o l , e mo ft h ec l l l s t e f 掣u w s ，m o r c o v c o n s t m l m a t ei h ed i u s t 盯a e t w o r k a n df h ci n n o v a f i o ns y s t e mi sl b el 【e yr e a l i z a d o nd e v e l o l m i f r o mt h eg a t h e f ss l a g et 01 1 l eg r o w t h a n dt h em a t u r es t a g e ；o n l yh a sa l 伽gw i 血t h ei n n o v a t i o nn e t w o r ku n c e a s i n gc o n s u m m a t i o n ，c m c a u s et h ec h 塔t 盯p r o m o l ca n d “o l v et ot l l eb i 曲e rs 仕a 吐f i c a ，r e a l i z e st h em d m 砸a lc 1 1 l s t c l 内 s u s t a i n a b l eg r o w t l l t 搬e f b 幅t h i sa r t i e l ec h a s e sf r o mt l i ei a n o v 撕o nd e 胁矗柚g l eo fv i 州t d p 朗咖t e f h e r e s e a r e h o f m d u s 啤c l t i s t e r 鲁对w l h q u e s f i o m 础sa r t i e l ee a r r i c d i h es t m m l a r yt o 也ed o m 鹤吐c 锄d 向r e i 辨c h 橱r e s e a r c hi n h c f o u n 蛐，l , r o p o s e dt h a ta m l y z t h em d u s 删c l u 岫g r o w t h 郴n b a s e d l h ei n n o 训 n e t w o r k 锄g ko fv i e a r ；, s e to u tt h ed i s e t t s s i o l lf r o mm ec 咖o t a 吐o no f m d u s t r i a lc l u s t e r 霉r o w t h ， 州c hm el i f e e y e l ct h f ya n d 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l y s i sh f f i c d t h em ) d i 洳参 t h i sa t t i c ke s t a b l i s l a 嚣幢d u s t e rg r o w t l ls l r u c t t 1 化蛳硝。口m o d e li s 嬲i t a b l e 协c i u s t 盯 粤o w 山a p p r a i 丑a lc o m p a r i s o ni nd i tg r o w t h 姆o f o n ec e r t a i nc i 璐溉n 砖缸曲瞄r e s e a r c h n e e d st oe o m i d e rj ne o m m e a s u r a b l ea s p e c to f t h ei n d t r y , o r g a n i z a d o n , s t r u c t u l a n d o n t h c 鹤t a b l i s 陆c n t o f o l z e e l u s t c f g r o w a l a p l , r a i s a l m o d e l m a y u 辩缸t h e c h l s t 盯g r o w t h a p l x a i s a l m o d e l w h i c h m 肼口sb c t v c e n 伍ed i f f e t tc l u s t e r s h d u g 岫a le l u s t c , r o w a l , i n n o v a l i o nn e t w o r k s , s t r u e t u r n le q u a t i o n m o d d i n g ( s e m ) h 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：孙士蔼一一日期：2 盈：q ： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：堇坚! ! 叠导师签名：塑坠终日 期趔 第一章绪论 第一章绪论 本章首先从研究阿题的背景和意义切入，阐述产业集群及其成长问题研究的理论和现实 依据。然后着重介绍本文的研究内容和结构安捧。最后指出本文研究的主要方法和创新之处 1 1 研究的背景和意义 产业集群已经在中国较为普遍的发展起来，产业集群的形成是市场机制自由选择的结 果，但是集群成长过程却受到不同因素共同作用，产业集群经过一段时间的发展，呈现出不 同的态势。研究产业集群的成长问题，就是要解决集群如何在新的一轮发展中继续保持竞争 力和生命力的问题。 1 1 1 研究背景 产业集群是在既竞争又合作的特定领域内，彼此关联的公司、专业化供应商、服务供应 商和相关产业的企业以及政府和其它相关机构( 例如大学、职业培训机构以及行业协会等) 的地理集聚体( p o r t e r , 2 0 0 0 ) ，是指在某特定产业或产品生产中，大量互相联系的企业及相 关机构在一定地域聚集，依靠比较稳定的分工协作，形成有竞争优势的群体在各国研究文 献以及有关集群战略的一些会议和政府文件中，对“产业集群4 采用了多种称谓，倒如产业 群、产业集群、企业集群、地方企业集群、地方生产系统、区域集群、产业区等，有的术语 还延伸到。地方创新环境、区域创新系统”等目前，产业集群的研究进展在很多国家和地 区产生广泛且深刻的影响。成为经济地理学，经济学、管理学以及社会学等学科的研究热点 问题之一，并引起决策部门和产业规划部门的极大兴趣联合国工业发展组织( i n i d o ) 和 经济合作与发展组织( o e c d ) 极力提倡并推广集群战略 产业集群现象在我国已相当普遍，但与发达国家相比，目前我国的产业集群存在着许多 问题，诸如集群持续成长动力不足，集群网络发育不成熟、集群创新动能不足、工业园区非 集群化、集群急待扩张和升级等问题。此类问题的解决，既需要实践的探索，也需要发挥理 论研究的抽象与前瞻思维为其提供依据并进行方向性指导。因此，揭示产业集群成长的周期 性和成长机理，总结集群成长的轨迹和阶段特征，揭示产业集群的成长路径和发展模式，建 立集群成长的评价体系和模型方法更加准备和科学地描述集群的成长，有助于解决目前我 国集群成长中出现的诸多问题，促迸现有集群的可持续发展 虽然目前产业集群发展普遍较快。但是大多数集群还没有自己的创新中心，内在的网络 结构还不完善，不足以长期稳定发展，如果在这时期没有进步发展区域网络和创新系统， 形成核心竞争力，就容易停止不前，甚至走向衰退本文基于创新网络视角来研究产业集群 的成长，着重分析集群创新和集群网络在集群成长中的关键作用。产业集群要保持现有的竞 争力和持续发展核心就是要解决集群成长问题，而完善区域网络和创新系统是实现从集聚阶 段向成长阶段发展的关键跨越，所以本文选择以基于创新网络的产业集群成长问题进行深入 研究 1 1 3 研究意义 国外产业集群理论主要建立在西方发达国家和地区的成功经验之上。虽然在发展中国家 东南大学硕士学位论文 存在着依靠内生力量发展起来的、产生较好的经济绩效的产业集群，而且不少地区的决策者 们已经相继采取集群化战略，然而，这方面的研究并不多见。从现有的文献资料中可以发现， 我国的产业集群无论是在形成背景、成长机制、现实水平、持续成长能力以及成长潜力等诸 多方面都有别于发达国家和地区。我国产业集群的研究历史较短，不少研究只是简单重复国 外理论，自身创新很少因此借鉴国外的经验，发掘我国产业集群的成长周期性，成长动力 机制和成长的路径和模式，对促进现有产业集群层次提升、促进集群持续成长具有重要意义 虽然产业集群是当前我国经济学、经济地理学，管理学、社会学等学科研究的一个重点和热 点，但目前我国对产业集群的研究较多地集中在集群的成因、集群的类型和集群产生的经济 效应上，对集群成长过程、产业集群成长动力和成长机制、产业集群成长路径和模式以及集 群成长评价体系和方法模型等问题的系统研究仍然较为贫乏。研究我国产业集群如何成长， 今后如何实现集群层次的提升，如何实现集群持续成长。是经济理论界没有解决和落后于经 济实践的一个问题，提出和解决这个问题，对推进我国产业集群持续发展具有重要的理论意 义。 产业集群的成长通常要经历：企业集聚，产业集群、创新网络等几个阶段。然而并非在 任何区域都能形成企业集聚的，也并非所有的企业集聚都能顺利演化成真正意义上的产业集 群，各种产业集群也并非最终都能够演进升级为区域创新网络的。一些区域集群在其成长的 某个阶段就由于种种原因而出现了退化、衰落甚至消亡，充分调动和发挥集群内竞争协同成 长机制和创新网络的不断完善，才能使集群向更高层面升级和演进，实现产业集群的可持续 成长如何保证产业集群具有长久的生命力和可持续发展，保持其强劲的竞争优势和持续创 新能力，发挥其对区域经济持续带动作用，是本文重点关注的问题和研究的意义所在 1 2 研究的内容和方法 1 2 1 研究内容 本文在对国内外集群经济研究进行综述的基础上，提出基于创新网络视角来分析产业集 群成长问题；从产业集群成长的内涵出发，对产业集群成长的生命周期周期和动力机制进行 探讨；分析和描述了集群成长的三个不同阶段；在集群多维度成长特性基础上，提出基于创 新网络的集群四维度成长路径和模式，并以此为原理建立集群成长性的评价体系。选择了较 为合适的集群成长性评价方法和模型结构模型方程，并通过实证案例分析该模型。 本文的研究思路和内容主要是围绕以下几个方面展开的： l 、产业集群成长，成长性的内涵； 2 、基于创新网络视角来研究产业成长问题的现实和理论意义； 3 、产业集群成长的阶段划分，不同成长阶段集群成长特征； 4 、产业集群成长的多维度特征，四维度下的集群成长路径和模式； 5 、集群成长的评价体系和方法选择，产业集群成长性的评价模型结构方程模型； 6 、以惠山冶金新材料集群为例的实证研究 本文的基本构架和内容安捧见图1 ： 2 第一章绪论 1 2 2 研究方法 图1 ：论文研究的基本构架和内容安捧 本文的核心是研究产业集群的成长问题，采用理论和实证研究相结合的方法。本文在对 国内外产业集群研究进行综述的基础上，提出基于创新网络视角来分析产业集群成长问题， 在建立了较为科学的评价体系后，引入结构方程模型进行分析，建立了集群成长的结构方程 模型，并结合实际案例进行了分析 1 、理论研究。在用生命周期理论分析集群成长性后。研究了集群成长的动力机翻，集 群成长的不同阶段进行了科学划分，较为准各地描述了不同成长阶段的特征。 2 、评价体系和模型方法选择。集群空间多维度成长路径作为集群成长评价体系建立理 论原理，在此基础之上将结构方程模型的方法引入到产业集群成长性评价体系中 3 ，实证研究结合惠山冶金新材料集群成长的具体案例对集群成长性结构方程模型进 行分析。建立适用于一个集群内集群不同成长阶段的比较的评价方法 东南大学硬士学位论文 1 3 研究的路径与创新 1 3 1 技术路径 本研究主要从理论角度分析产业集群成长的阶段划分，集群成长的动力和集群成长的路 径。在理论上，本文基于创新网络理论将产业集群成长的分为四个维度：产业集中度、组织 关联度、集群创新度和网络完善度，提出产业集群四维度成长的路径。在实证上，基于创新 网络视角建立产业集群成长的的评价体系，选择结构方程模型作为集群成长问题的分析工 具，并以惠山冶金新材料集群成长为例，研究一个具体的产业集群的成长问题。本研究已经 具备数据分析和模型所需的计算机硬件与软件，图书馆数据库资科与书籍也较完备，集群数 据通过课题研究有了一定积累。本研究预期能为集群理论研究提供一些探索性的工作，并为 我国产业集群的迸一步持续成长提出相关依据和建议。 1 3 2 刨新之处 产业集群的形成是市场机制资源分配自由选择的结果，但是集群发展过程却受到不同因 素共同作用，产业集群经过一段时间的发展，呈现出不同的态势，集群的成长问题，也就是 要解决集群如何在新的一轮发展中继续成长的问题。因此。本文选择产业集群成长动态过程 为研究核心。主要的创新点有： l 、本文用生命周期理论解释了产业集群的成长问题，指出集群创新和集群网络在集群 成长中的关键跨越性作用；把产业集群成长分为：企业集聚一产业集群一创新网络这三个阶 段，准备地描述分析了集群不同成长阶段的特征 2 、本文在研究集群空间多维度成长特性的基础上，提出集群四维度成长路径。建立了 集群成长的评价体系；将集臻成长的核心能力和潜力分为四个维度：产业集中度、组织关联 度、集群创新度和网络完善度，并以此作为模型建立的理论原理，将结构方程模型引入到集 群成长问题的研究分析中来 3 、运用实证案例检验集群成长模型，针对一个具体集群的成长问题进行了实证分析。 也为不同集群之问的比较建立了基础的评价模型和方法，进一步的研究中加入一定变量就可 以对不同集群问成长问题进行评价和比较。 4 第二章产业集群成长问题的概念界定及研究综述 第二章产业集群成长问题的概念界定及研究综述 产业集群的成长及其成长性和产业集群创新网络是本文讨论的关键问题，本章在对集群 成长和成长性概念界定的基础上。描述了集群成长三个阶段：企业集聚、产业集群和刨新网 络，从而引出本文从产业集群创新网络视角分析产业集群成长问题的观点，并对相关的理论 和文献研究现状进行了回顾。 一 2 1 相关概念界定 2 1 1 产业集群的成长和成长性 产业集群的成长是通过集群功能从不完善走向完善的过程来体现的产业集群系统包括 了企业、中介机构、大学、研究机构等组织，主要功能体现在产业空问集中、组织关联、创 新活动和网络关系的相互作用形成了集群创新网络产业集群的成长可以从两方面进行描 述：一是显性的量的成长集群规模的扩大包括了企业数量的增加，原有企业规模的增大， 集群空间范围的扩展，从业入员的增加等等。二是隐形的质的成长。量的成长主要意味着产 业集群规模的扩大以及市场份额的增加质的成长主要包括集群内组织关联的增加、组织网 络的完善和创新能力的提升从产业集群成长的内涵来看，产业集群成长的动力要从四个方 面进行分析，即产业空问集中的动力，组织关联的动力，创新行为的动力。网络关系的动力。 产业的空间集中、组织关联和创新行为和网络关系并不是孤立存在的现象，它们是产业集群 系统内部相互协同作用的子系统。产业集群的成长正是在这四个子系统协同作用下产生的 产业集群成长性是对成长过程的定量插述产业集群的成长性是一个动态的过程和趋 势，不是一种状态，所以定量指标都选择了增量或者增长率，以体现动态过程。产业集群成 长性是对产业集群成长的能力和潜力进行描述。产业集群的成长性是依据集群现有发展状况 和其他内外部客观因素，所作的对该集群现有核心能力和未来发展潜力的评价，只有当集群 空间集中度、组织关联度、集群创行度和网络完善度等各个方面均保持某种程度的整体增长 状态时，才能被认为具有成长性 2 1 2 企业集聚、产业集群和创额网络 产业集群有其自身的生命周期和成长规律，尽管各类不同的产业集群形成的背景和产生 原因各有不同，但本文研究认为一个健康成功的产业集群通常都要经历：企业集聚一产业集 群一创新网络这三个阶段。企业集聚是区域内产业集群发展的初级阶段和雏形，产业集群就 是在企业集聚的基础上成长形成的；集群创新网络则是产业集群发展成熟的较为高级阶段 l 、企业集聚 企业集聚是指具有分工性质的企业为了完成某种产品的生产在特定的区域中集聚而形 成的群体，是同类或相关企业在地理空间上的集聚现象。由于群落规模的增大能给各个企业 带来更多的收益或节省更多的成本。所以企业有集聚的愿望。集聚之所以能给企业带来收益 或节省成本，主要通过共享技术和服务、共同的客户和分销渠道、共同的劳动力或原材料， 及公用设施和道路便利等来实现。企业集聚区通常以传统的手工业或劳动密集型的工业部门 为主集聚区中的企业分工细化，专业化程度高，但创新性较低，群内竞争较为激烈。初形 5 东南大学硕士学位论文 成的企业集聚区只是有关企业在某区域的聚集和“扎堆”，产业结构的成熟程度较低，企业 集聚区的最显著特征就是企业间在空间上的临近和集中，还不能算作是真正意义上的产业集 群，但它是产业集群形成的雏形和基础。 2 、产业集群 产业集群是指以一个( 或几个) 主导产业为核心的相关产业或特定领域内大量相互联系 的企业及其支捧机构在该区域空间内的集合所形成的地方产业系统。产业集群中不仅包涵了 相关的企业和公共机构，还包括与产业链前向关联的原科供应商及后向关联的销售两和客 户，水平关联的辅助性产品和配套产品的制造商，以及提供专业化培训、教育、信息、研究 和技术支持的政府和其它中介性服务机构等。集群内行为主体间在信息、知识、技术、资源 等方面形成交流与互动关系，通过竞争与合作达到协同，从以往零散、杂乱状态走向系统化 和有序化，形成较为高效的产业组织结构，以获得经济效益的增长和竞争优势的增强。产业 集群对区域经济的发展有强关联、强辐射、强带动作用。产业集群是在企业集聚的基础上演 亿形成的，其最显著特征就是群内行必主体在空闻集中和行业上的接近性以及行为的协同性 和组织关系上的关联性。在其形成过程中竞争协同机制起着重要作用。 3 、创新网络 区域创新网络是指区域内多元主体在主动或被动地参与活动过程中，通过创新资源流动 而形成的各种正式或非正式关系的总和；是在一定的地理区域内以集群创新为功能指向，以 横向互动和竞争协同为动力的高效有序的区域创新系统创新网络的结点由企业、公司和创 新伙伴占据，包括存在交互作用生产供应商，客户咨询者、合作竞争者，参与创新过程的大 学、研究、金融机构等。 集群创新网络的形成和出现是响应产业集群对创新知识的需求，其直接作用是促进集群 内资源的有效配置，最终目标是提高区域创新能力产业集群是创新网络发展的基础和有效 载体，创新网络的出现是产业集群发展的高级阶段，是更加高效的产业组织结构。创新网络 是在产业集群的基础上通过自组织涌现而演化形成的，其最显著特征就是行为主体空间集 中、组织关联、集群创新涌现和集群网络完善。正是集群创新网络的出现及其良性循环创新 状态，为产业集群提供了持续成长的创新动力和竞争优势，延长了产业集群的生命周期，保 持了集群和区域经济的可持续发展势头 产业集群的成长通常要经历：企业集聚、产业集群、创新网络等几个阶段然而并非在 任何区域都能形成企业集聚的，也并非所有的企业集聚都能顺利演化成真正意义上的产业集 群，各种产业集群也并非最终都能够演进升级为区域创新网络的一些区域集群在其成长的 某个阶段就由于种种原因而出现了退化、衰落甚至消亡，充分调动和发挥集群内竞争协同成 长机制和创新网络的不断完善，才能使集群向更高层面升级和演进，实现产业集群的可持续 成长，因此，文本的研究的集群戒长 i 哥题就是基于集群创新两络来展开的。 2 2 研究综述 目前有关产业集群的研究中，一般运用了专业化模型，集体效率模型、波特的钻石模型 和全球价值链模型四个较为知名的产业集群分析理论1 。弹性专业化模型认为产业集群的健 康成长需要培育集群内企业的分工协作。弹性专业化模型对产业集群成长是一个很好的分析 架构，但它过分强调专业化，而忽视了集群的成长过程中的其他因素。波特的钻石理论是目 前最有影响的产业集群理论之一该理论认为产业集群的成展需要四大因素( 生产要素、需 求条件、关联与支持性产业及企业竞争与战略) 之间的密切配合虽然波特的理论在全球传 彝利平，产业群落的空问演化模式研究，经济管理出版社【m l ，2 0 嘶 6 第二章产业集群成长问题的概念界定及研究综述 播很广，但该理论的分析主要集中于宏观层面上的国家层次，研究对象是发达国家的相对成 熟的产业集群。单存用波特的钻石理论很难解释发展中国家产业集群成长的特殊性全球价 值链理论最近在产业集群分析中比较流行，该理论的内核最早来自于波特提出的价值链理 论勋p l h i s k “1 9 9 5 ) 在波特价值链模型基础上又进行了扩展，把公司的联系也考虑进去； g e r e f f i ( 1 9 8 9 ) 是目前全球价值链领域最具影响的学者，分析角度从过去单纯地局限于一个 国家而扩展到整个全球价值链，强调不同国家在全球贸易中价值链合作的重要性及其关联， 全球价值链模型正确认知到发展中国家的产业集群大部分是全球价值链的一部分，但对发展 中国家的产业集群如何更加有效的成长和培育很少涉及。集体效率架构是由欧洲地研究者提 出的，该分析架构以传统的经济学分析为基础，以m a r s h a l l ( 1 8 9 0 ) 提出的外部性为起点，认 为产业集群成长主要来自于：外部性与联合行动。企业的集中产生了经济上的外部性，但单 纯的外部性很难产生规模效应，还需要群内企业进行联合行动才能更具竞争优势。集体效率 模型与上述三个模型相比，在解释发展中国家的产业集群发展时更进了一步，但同其他模型 相比，该模型更加强调了集群的外部性与集群内企业的联合行动，忽视了诸如专业化分工、 中介机构作用，这一理论在解释发展中国家的产业集群发展问题时更进了一步，但是仍然缺 乏有力的实证支持。在发展中国家市场经济发展还不完善，政府在产业集群发展中的影响很 大，单纯靠外部性和集体行动难以成功 我国学者魏守华( 2 0 0 2 ) 依据集群竞争优势的发展将集群成长分为发生、发展和成熟阶 段。他认为，在集群发生阶段，其动力主要是地域分工和外部经济，集群主要表现形式是专 业化生产；在集群发展阶段。集群成长动力主要来自社会资本优势，以及竞争合作效率；集 群成熟阶段的主导动力源自集群内知识与技术创新，高等级生产要素的合作效率。王缉慈 ( 2 1 ) 。盖文启( 2 0 0 2 ) 等人则以区域创新网络演进过程将集群演进阶段划分为网络形成阶 段、网络成长与巩固阶段、网络逐渐根植的高级阶段等三个阶段在集群发育初期，产业逐 渐聚集成群，而随着集群企业之闻不断的细化分工。交易频率增加，协作关系进一步密切和 企业之间信任度的增加，各行为主体、企业逐渐建立起紧密的联系关系集结成网。伴随着网 络的成长。企业之问的协同力更为强大，促进集群内创新发生。集群竞争力和竞争优势凸现， 集群进入成熟期我们可以看出，上述两种对集群成长阶段的划分并没有矛盾，集群内企业 网络的形成和发育过程，也就是集群竞争优势逐步发育并增强提升的过程。郑风田、唐忠 ( 2 0 0 2 ) 在研究产业集群演化的基础上。构建了我国产业集群成长的三维度原则。他们认为， 发展中国家产业集群的成长是国家宏观环境、集群与集群内企业三个维度相互作用的结果 成伟、张克让( 2 0 0 6 ) 运用多维空间演化理论的解释产业集群成长的内在机制和组织规律。 提出产业集群成长表现在产业集群组织关系、关联方式、结构形态上，并指明集群成长的方 向是全球化、技术化和生态化 综上所述。现有产业集群研究过多遮将焦点集中在产业集群的成因与经济效应的分析 上新产业区突破了传统产业集群的理论，更多地从网络的角度、创新的角度对集群进行分 析。到目前为止，国内外集群研究对集群成长提出明确而详尽解释的文献并不多。对集群成 长阶段划分系统分析的文献可以说是很少见。本文将在其理论的基础上将集群的成长划分为 四个标志维度：产业集中度、组织关联性、创新程度和网络完善度，探索集群在这四个维度 下的成长路径和模式，对我国产业集群成长问题研究提出新的视角和切入点 7 东南大学硕士学位论文 第三章产业集群成长问题的理论研究 产业集群有其自身的生命周期和成长规律，尽管各类不同的产业集群形成的背景和产生 原因各有不同，但一个健康成功的产业集群通常都要经历几个不同的成长阶段。在集群成长 阶段，产业集群虽然发展很快，但是集群内部创新度不高，网络结构还不完善，不足以长期 稳定发展，如果在这时期没有进一步发展区域网络和创新系统，形成核心竞争力，集群的发 展就容易停止不前，甚至走向衰退，因此完善区域网络和创新系统是实现集群成长完善、成 熟升级的关键跨越。在本章中将深入分析基于创新网络的产业集群成长阀题，分析和描述集 群成长的不同阶段及其特征。 3 1 产业集群成长的生命周期理论 产业集群成产业集群生命周期的形成是因为集群具有成长性，生命周期就是成长的过 程。集群不是一个静态的现象，而是一个不断演进的动态过程。t i c h y g ( 1 9 9 8 ) 认为产业 集群存在生命周期，可以划分为四个阶段：诞生阶段、成长阶段，成熟阶段，衰退阶段。业 集群的生命周期随产业发展，技术进步，区域环境，资源条件，市场竞争等因素共同影响的 结果。但根本而言任何给定的集群的生命周期都归因于技术进步、创新发生新的或雏形 的集群就产生了 图2 ：产业集群成长与生命周期图 自然界中任何生物都是有出生、成长、成熟，衰老和死亡的生命过程生命周期作为生 物学概念用来描述生命现象的整个过程，这一概念引入经济学、管理学理论中，首先应用于 产品，以后又扩展到企业、产业和出产业集群产业集群生命周期的形成是因为产业集群具 有成长性，生命周期就是成长的过程。 成长性是对成长过程的定量描述。产业集群的成长性是一个动态的概念，是人们依据集 群现有发展状况和其他内外部客观因素，所作出的对该集群的一种未来发展的预期，只有当 集群未来生产规模、生产能力、市场份额以及利润等等各个方面均保持某种程度的整体增长 状态时，才能被认为具有成长性。如图2 所示，成长性和生命周期紧密相连，当产业集群的 成长性低且成长速度较慢时，处于诞生期；当成长性低，但是成长速度快时，处于成长期； 当成长性高，但是成长速度减慢时，处于成熟期；当成长性降低，同时成长速度为负时，处 于衰退期。 s 第三章产业集群成长问题的理论研究 3 2 产业集群成长的动力机制 产业集群成长一定有动力驱动产业集群的动力机制是产业集群研究的核心问题根据产 业集群的不同发展阶段，可以分为集群形成动力和集群成长动力。从对集群形成的作用途径 看。可以分为市场力量自发形成、政府投资形式、政府和市场共同作用三种途径。相对于形 成动力的外在性而言，产业集群的生存和成长还需要内在动力以外的理论认为，产业集群 发展的动力机制来自于分享外部经济、降低交易成本、促进企业创新三个方面。从产业集群 的内涵来看，产业集群成长的动力要从四个方面进行分析，即产业空间集中的动力，组织关 联的动力，创新活动的动力，网络完善的动力。产业的空间集中、组织关联和创新活动和网 络完善并不是孤立存在的现象，它们是产业集群系统内部相互协同作用的子系统。产业集群 成长的动力由这四个系统协同产生 产业集群成长- 定有动力驱动。产业集群的动力机制是产业集群研究的核心问题，根据 产业集群的不同发展阶段，可以分为集群形成动力和集群成长动力。从对集群形成的作用途 径看，可以分为市场力量自发形成、政府投资形式、政府和市场共同作用三种途径。相对于 产业形成动力的外在性而言，产业集群的生存和成长还需要内在动力从产业集群成长的内 涵来看，产业集群成长的动力要从四个方面进行分析，即产业空间集中的动力，组织关联的 动力，创新行为的动力，网络关系的动力。产业的空间集中、组织关联和创新行为和网络关 系并不是孤立存在的现象，它们是产业集群系统内部相互协同作用的子系统。产业集群成长 的动力由这四个系统协同产生。 在集群初始形成阶段中，可能只是存在一种诱因，但是随着一种力量的加强会产生其它 的关联效应，这里以空间集中为例进行说明。因为市场或是政府的外力形成企业扎堆，这是 我国进行园区建设或者产业规划的普遍做法。企业集中初期，彼此关联性不强。但是，企业 总是要最追求利润最大化，降低成本形成市场竞争力，同时，产业集群以中小企业为主， 没有足够的实力形成比较完整的产业链，或者形成大规模生产，这就出现了纵向和横向的联 合，进行专业化分工和组织之间协作专业化分工和组织之间协作，增强了组织关联，进一 步促进积聚。分工和协作，使企业可以更加专注于自己的环节。这就是创新活动的动力来源 本文认为产业集群成长的正是产业空间集中、组织关联、创新活动和网络完善之间协同 作用的结果而且在集群从形成开始在其成长的不同阶段这四个维度的作用机制是不同的 3 3 产业集群成长的阶段划分 区域产业集群的成长通常要经历：企业集聚、产业集群、创新暇络等几个阶段。然而并 非在任何区域都能形成企业集聚的，也并非所有的企业集聚都能顺利演化成真正意义上的产 业集群，各种产业集群也并非最终都能够演进升级为区域创新网络的一些区域集群在其成 长的某个阶段就由于种种原因而出现了退化，衰落甚至消亡，充分调动和发挥集群内竞争协 同成长机制和创新网络的不断完善，才能使集群向更高层面升级和演进，实现产业集群的可 持续成长。如何保证产业集群具有长久的生命力和可持续发展，保持其强劲的竞争优势和持 续创新麓力，发挥其对区域经济持续带动作用，是本文重点关注的闯题。 产业集群有其自身的生命周期和成长规律，尽管各类不同的产业集群形成的背景和产生 原因各有不同，但一个健康成功的产业集群通常都要经历企业集聚、产业集群和集群创新网 络这三个阶段，如图3 所示 9 东南大学硕士学位论文 图3 ：产业集群成长阶段及其过程 企业集聚是区域内产业集群发展的初级阶段和雏形，产业集群就是在企业集聚的基础上 成长形成的；产业集群是区域创新网络发展的基础和有效载体，集群创新网络则是产业集群 发展的高级阶段，它是在区域产业集群的基础上成长形成的。正是集群创新网络的出现及其 良性循环创新状态，为产业集群提供了持续成长的创新动力和竞争优势，延长了产业集群的 生命周期，保持了集群和区域经济的可持续发展势头 然而从产业集群发展的实际情况和研究结果都表明，并非所有的企业聚集过程都能最终 形成产业集群( 即并不是在任何区域内都能产生和培育出产韭集群) ，也并非所有的企业集 聚都能顺利成长成为真正意义上的产业集群，各种产业集群也并非最终都能够演进升级为集 群创新网络的。现实中的许多地域的聚集经济系统发展到某一个阶段后就停止了进一步的成 长，出现了衰退、萎缩甚至消亡，( 如图3 中的虚线部分所示) 因此，研究产业集群的成长 规律以及创新和网络在集群成长过程中的作用机制，探索如何延长集群的生命周期，使集群 效应最大化和长久化并保持持续成长，具有重要的意义。 3 3 1 产业集群成长的三个阶段 从图3 我们可以看出，产业集群的成长和演进过程要经历：企业集聚，产业集群，集群 创新网络等几个阶段 o a 段是企业向某区域聚集逐渐形成企业集聚区的过程，集群处于形成初创期；a b 段是 企业集群成长的较低阶段企业集聚： b c 段是集聚区内的企业通过竞争合作不断创新向产业集群成长的过程集群处于成长 完善期；c d 段是产业集群成长的较高阶段一产业集群； d e 段是集群内的主体协同竞争逐渐完善集群网络，集群创新能力大大增强的过程，集 群处于成熟升级期；e f 段是集群成长为集群创新网络的更高阶段创新网络。 b ，c d ，睇分别对应着不同的集群成长阶段；o b c ，陋则分别对应着一次集群成长过程 地域化经济的集群化发展一般要经历：企业集聚一产业集群一创新网络等阶段及其过 程然而这几个集群成长的阶段及其过程也不是绝对的，有的区域发展比较明显，有的则不 很明显，即各阶段没有明显的界线有时这几个阶段和过程是依次相继发生的。而有时则可 能是几个阶段和过程同时并行发生的，但总的来说区域经济的集群化过程都要经历这几种集 群成长的阶段和过程 1 0 第三章产业集群成长问题的理论研究 3 3 2 企业集聚一一形成初刨期 1 ，企业集聚的形成 企业集聚区的形成和出现，需要一定的产业生态位条件。当某个区域的地理环境、资 源禀赋、区位优势、市场条件、社会基础等形成的产业生态位适宜某类产业的生存与发展， 就可能会有这类企业在这里扎根并获得可观的经济收益。其示范和影响所产生的场效应，会 使其它企业产生向该区域靠拢或在该区域发展的趋势。对特定的区域来说，其生态位条件包 括该地区的原料资源、人力资源、融资渠道，交通通信、市场情况、政府政策、基础设施、 公共环境、科学技术、文化背景、社会习惯等，此外还包括竞争对手和合作伙伴，以及该区 域所面临的外部环境等等。要使某类企业能在其中得以长期生存、发展和繁衍，该区域就必 须具有与之相适宜的生态位条件。 出现企业集聚区的另一个条件是应具有产业集聚核产业集聚核是企业集聚区形成初 期的内核( 相当于植物的种子和胚芽) 所谓集聚核实际上是一个集合体，它是由若干关联 的企业和机构以及相应的基础设施在一定的生态位条件下通过相互问的非线性协同作用而 组成的有机结合体。该集合体的“体积”( 规模) 必须达到一定的阈值，才能形成足够的“场 效应”。对相关企业产生聚集功能显然，一个孤立的企业不能构成集聚核，一群分散无关 联的企业也不能构成集聚核产业集聚核应具有吸引和聚集功能、扩展和辐射功能、自组织 和发展功能( 包括自我发育、自我复制、企业衍生) 在企业集聚形成的过程中，产业集聚 核起着极为关键的核心作用。 企业集聚区的形成有着多种模式和历史偶然，从集聚区的生长类型来说，有原生性集 聚和次生性集聚。原生性集聚指该集聚区最初的集聚核是由本地企业( 产业) 发源而来，而 次生性集聚区的集聚核则是由外来企业在本地扎根( 改变了本地原产业结构) 发展而来。随 着集聚核扩散繁衍及吸引聚集作用的增强，逐步在区域内形成企业集聚区因此，如何营造 良好的区域产业生态环境，种植、扶持和培育出适宜该区域的产业集聚核，是应重点考虑的 问题 从企业集聚的产生过程来看，通常是在具备一定生态位条件的区域内首先出现菜一产 业的集聚核。集聚核产生的产业场f 会在一定的范围内形成一定的聚集势y 。随着该集聚 核的发展和演化不断地改善着本区域的产业生态位，产业场f 也不断增强，当，增强到某 个临界值c 时，周边的一些关联企业在产业场f 的作用下和聚集势y 的引导下开始向区域 内聚集和跃迁。随着聚集跃迁过程的持续进行以及核内企业的自身繁衍，在区域内出现上下 游和横向联系的专业分工，逐渐形成了企业集聚。 图4 ：集群成长的l o g i s t i c 曲线 若用x ( f ) 表示集聚的产出率( 它反映集聚区产业结构的成长程度) ，则x ( f ) 随时间的 东南大学硕士学位论文 变化是非线性的，满足一个非线性函数，伍( f ) ，f ) ，对于一个集聚区的增长和发展来说，其 成长过程可用以下的l o g i s t i c 方程来描述： 警训炉小声x 2 = x ( 口棚) ( 1 ) 该非线性方程具有以下形式的解： x = 口( 卢+ c e - a t ) ( 2 ) 其中积分常数c o ，它由初始时刻( t = 0 ) 的区域产出率( 企业数) 墨= 叫p + c ) 决 定，当f - - 9 , 。肘，五a p ( 如图历示) 。这表明在一定的区域内企业集聚的产出率是 有限的，当其发展到一定的时期后将趋于饱和。图4 中的曲线所反映的就是图3 中o a ，a b 段的情况 2 ，企业集聚的衰退 初形成的企业集聚区还不是真正意义上的产业集群，只能算是有关企业在该区域的聚 集和“扎堆”，它还不具有产业集群的协同、有序、高效的特征和对区域经济的强关联、强 辐射、强带动功能。企业作为集聚区中的一个子系统，为追求自身的最大利益和生存条件， 必然要与周边的其它子系统发生竞争，并在一定的时间和空间环境中与外界( 周边) 进行着 物质、能量、信息和资金的交换，因此企业的行为会受到外界扰动和内部涨落的影响，其运 行状态还存在相当大的随机性，即状态j 是一个随机变量 设整个集聚区共由n 个子系统构成。非线性动力学理论，整个系统的状态变化可用一组 非线性随机动力学方程( 广义朗之万方程) 来描述： i ：! 粤：k ( 五，恐，) + 9 l ，( f )o ：l ，2 ，一j 力 ( 3 ) d t 其中而是第1 个子系统( 企业或机构) 的状态变量，蜀是一个非线性函数，孵一( f ) 是第 f 个子系统所受到的随机驱动力( 涨落和微扰) ，原则上( 3 ) 式可以看成是一组非线性阻尼 振予的运动方程为讨论方便我们先略去随机力，并将墨在定态点附近进行多变量展畀， 有。 玉- - e 嘞_ + z ( 而，而，) ( j = 1 ，2 ；栉) ( 4 j 1 这里z ( 而，而，) 是非线性函数。由于系统的定态点是稳定的，( 4 ) 式中的线性项 系数矩阵( 嘞) 是负定的。即其本征值具有负实部，因此总存在某种线性变换来引入一组新 的变量d ，y 2 ，“、y 使( 口9 ) 对角化【刀，这时有： 1 2 第三章产业集群成长问题的理论研究 j ，= 7 ，j ，+ g ，“，儿，只) ( =