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东北大学硕士论文摘要 工程监理在酮苯项目中的应用研究 摘要 抚顺石化公司是中国石油天然气集团公司的地区性企业，每年投资项目近5 亿元人民币。项目管理模式为公司及石油一厂组建筹建机构，自行管理，或是从 与该工程相关的单位抽调人员组成工程建设经理部，由经理部进行管理。因为这 种方式都是针对一个特定的建设工程临时组建的管理机构，相当一部分人员不具 有建设工程管理的知识和经验，因此，他们只能在工作实践中摸索。而一旦工程 建成投入使用，原有的工程管理机构和人员就解散，当有新的建设工程时再重新 组建。这样，建设工程管理的经验不能承袭升华，无法用柬指导今后的工程建设。 投资三超、工期延长的现象较为普遍。石油一厂首次在酮苯项目中引入工程监理， 通过实行建设监理，使建设工程管理体制开始向社会化、专业化、规范化的管理 模式转变，在项目法人与承包商之间引入建设监理单位作为中介服务的第三方， 在项目法人与承包商、项目法人与监理单位之间形成了以经济合同为纽带，以提 高工程质量和建设水平为目的的相互制约、相互协作、相互促进的一种新的建设 项目管理运行体制。 本文研究内容主要是通过介绍工程监理相关理论和国外工程管理经验做法， 对石油一厂工程管理现状及存在的问题进行分析，通过引入工程监理在项目中应 用，作为解决石油一厂工程管理存在的问题的对策和措施，来说明酮苯项目引入 工程监理是非常有效的方法。 本文通过工程监理在酮苯项目中的应用研究，目的就是对我厂工程管理现状 及存在的问题进行分析，找出引入工程监理的适用条件、适用范围及存在问题， 以便为今后的工程管理提供一蝗经验，夯实管理基础。 关键词工程监理项目应用进度控制投资控制质量控制 i i 东北戈学硕士论文a b s t t a c t t h er e s e a r c ho ns u p e r v i s i o no fc o n s t r u c t i o n t h r o u g ha p p l i e di nt h et o n gb e np r o je c t a b s t r a c t f u s h u np e t r o c h e m i c a lc o m p a n yi st h el o c a lb u s i n e s se n t e r p r i s eo fc h i n an a t i o n a l p e t r o l e u mc o o p e r a t i o n ( c n p c ) ，w h i c hi n v e s t sn e a r5 0 0 0 0 0 0 0 0y u a np r o j e c ti ni t a n n u a l l y t h eg e n e r a lp r o j e c tm a n a g e m e n tp a t t e r ni se i t h e rt h a tf u s h u np e t r o c h e m i c a l c o m p a n ya n df u s h u nn o 1p e t r o l e u mr e f i n e r ys e tu pt h eo r g a n i z a t i o na n dm a n a g ef o r t h e m s e l v e so rt h a ts o m ep e o p l ea r ec h o s e na n dt a k e no u tf r o mt h eu n i t sr e l a t e dt ot h e p r o j e c tt oc o n s t i t u t et h em a n a g i n gd e p a r t m e n to ft h ee n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o np r o j e c t a n de v e r y t h i n gi st a k e nc h a r g eo fb yt h em a n a g i n gd e p a r t m e n t b u tb e c a u s et h em e t h o d s m e n t i o n e da b o v ea i m sa tp r o v i s i o n a l l ys e t t i n gu pam a n a g e m e n to r g a n i z a t i o nt om a n a g e ap a r t i c u l a re n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o np r o j e c t ，s oq u i t eal a r g en u m b e ro ft h ep e o p l e d o n o th a v et h ek n o w l e d g ea n de x p e r i e n c e so fm a n a g i n ge n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n p r o j e c t s ，a n dt h e yh a v et og r o p et h e i rw a y i nc o n s t r u c t i o np r a c t i c e h o w e v e r , o n c et h e e n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o np r o j e c ti sc o m p l e t e da n dp u ti n t op r a c t i c e ，a l lt h ep e r s o n n e l i n v o l v i n gt h ep r o j e c tw i l lg ob a c kt ot h e i ro r i g i n a lp o s i t i o n s a n dt h eo r g a n i z a t i o nw i l l b er e c o n s t r u c t e dw h e nt h e r ei san e wp r o j e c t t h u st h ee x p e r i e n c e so fe n g i n e e r i n g c o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n tc a n n o tb es u b l i m e dt og u i d et h ef u t u r ep r o j e c t s t h e p h e n o m e n ao fe x c e e d i n gt h ei n v e s t m e n ta n dt h ee x t e n s i o no ft i m el i m i ti nt h ep r o j e c t s a r ev e r yp o p u l a r s oi nt h et 0 n gb e np r o j e c t ，w ei n t r o d u c et h es u p e r v i s i o no fp r o j e c t ， t h r o u g hw h i c h w ei n t e n dt om a k et h em a n a g e m e n ts y s t e mo fe n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n c h a n g e t o w a r dt h e m a n a g e m e n tp a t t e r n o f s o c i a l i z a t i o n ，s p e c i a l i z a t i o n a n d r e g u l a r i z a t i o n w eu s h e ri nt h ec o n s t r u c t i o nc o n t r o lu n i ta st h et h i r dp a r t yt os e r v ef o r b o t hp r o j e c te n t i t ya n dc o n t r a c t o r ，a n df o r man e wi n t e r i n h i b i t i v e ，i n t e r c o o r p e r a t i v ea n d i n t e r p r o m o t i n gc o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n ts y s t e m ，w h i c hi st i e d i n w i t ht h e e c o n o m i cc o n t r a c tb e t w e e np r o j e c te n t i t ya n dc o n t r a c t o ra n da l s ob e t w e e np r o j e c te n t i t y a n dc o n s t r u c t i o nc o n t r o lu n i t ，w h o s ep u r p o s ei st oi m p r o v et h eq u a l i t y o ft h e e n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o np r o j e c ta n dt h ec o n s t r u c t i o nl e v e l t h i sp a p e ri sm a i n l yt oi n t r o d u c es o m er e l a t e dt h e o r i e sa b o u tc o n s t r u c t i o nc o n t r o l a n de x p e r i e n c e so fe n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n ti nf o r e i g nc o u n t r i e st om m l y z et h e e x i s t i n gp r o b l e m so f t h en o 1p e t r o l e u mr e f i n e r yi ne n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n t i t 东北大学硕士论文 a b s t r a c t i sav e r yv a l i dm e t h o dt h a tp r o j e c ts u p e r v i s i o nb el e a d e di n t ot o n gb e ni t e m ，a s r e s o l v e i n gt h ec o u n t e r p l a no fp r o j e c tm a n a g e m e n to fn o 1f a c t o r yb yl e a di n t ot h ei t e m a p p l i e d t h ep u r p o s eo ft h er e s e a r c ho ns u p e r v i s i o no fp r o j e c tt h r o u g ha p p l i e dc a s e si nt h e t o n gb e np r o j e c ti nt h i sp a p e ri st og i v ead e t a i l e da n a l y s i so ft h es u i t a b l ec o n d i t i o na n d r a n g eo fa p p l i c a t i o na n de x i s t i n gp r o b l e m sa sw e l li no r d e rt ol a yt h eg o o df o u n d a t i o n a n dp r o v i d ee x p e r i e n c e sf o rt h ef u t u r ee n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n t k e y w o r d s ：s u p e r v i s i o no f p r o j e c t ；p r o j e c ta p p l i e d ；s c h e d u l ec o n t r o l ；i n v e s t m e n tc o n t r o l q u a l i t yc o n t r o l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致澍的地方外，不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，同时不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 和我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：张伟旁厉弟 日期：2 0 0 5 年8 月2 6 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学 位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名：张伟 ；扬参 日期：2 0 0 5 年8 月2 6 日 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名：否则视为 同意。 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 东北大学硕士论文 第一章引言 第一章引言 1 1 本课题研究的意义和目的 我国的工程建设在最近的几十年中出现了这样现象，即在形式上由“人海战 术、经验管理”到“机械化施工和信息系统管理”；在观念上出“资会靠拨付，只 注意内在质量”到“资金有偿，质量上内实外光”。这个过程凝聚了无数建设者的 辛勤劳动和集体智慧，在日趋规范的工程管理中不断总结和积累，不断更新和完 善。工程监理工作的重要性越来越被人们所重视，并概括地提出了监理工作的三 控制( 即质量控制、工期控制和投资控制) 、两管理( 即合同管理和信息管理) 、 一协调。 抚顺石化公司作为中国石油天然气集团公司的地区性企业，根据我国能源政 策，每年投资近5 亿元项目。石油一厂作为抚顺石化公司直属厂，每年有大量投 资用于工程建设。但是根据历年投资建设情况看，石油一厂一般都是根据工程实 际情况，由厂自己组建筹建机构，自行管理，有时从与该工程相关的单位抽调人 员组成工程建设经理部，由经理部进行管理。因为这种方式都是针对一个特定的 建设工程组建的管理机构，相当一部分人员不具有建设工程管理的知识和经验， 因此，他们只能在工作实践中摸索。而一旦工程建成投入使用，原有的工程管理 机构和人员就解散，当有新的建设工程时再重新组建。这样，建设工程管理的经 验不能承袭升华，用来指导今后的工程建设。投资三超、工期延长的现象较为普 遍。本文将在石油一厂酮苯项目中首次引进工程监理管理模式，通过实施工程监 理，充分体现有利于规范工程建设参与各方的建设行为，有利于促使承建单位保证 建设工程质量和使用安全。政府的监督管理不可能深入到每一项建设工程的实施 过程中，因而，需要建立一种约束机制，能在建设工程实旋过程中对工程建设参 与各方的建设行为进行约束。建设工程监理就是这样一种约束机制。在建设工程 实施过程中，工程监理可依据委托合同和有关的建设工程合同对承建单位的建设 行为进行监督管理。由于这种约束机制贯穿于工程建设的全过程，采用事前、事 中和事后控制相结合的方式，因此可以有效地规范各承建单位的建设行为。监理 的实施其目的就是在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最 少：在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用最少。 通过工程监理的引入可以为以后的项目中如何控制好投资、工期、质量，如何发 挥建筑市场上第三方的作用，如何在石化内部建筑市场推广工程监理制，将起到 东北大学硕士论丈第一章引言 一定的积极作用。 本文对工程监理在酮苯项目中应用的研究，目的就是对我厂工程管理现状及 存在问题进行分析，找出引入工程监理的适用条件、适用范围及存在问题，以便 为今后的工程管理提供一些经验，夯实管理基础。 1 2 总体研究思路和研究方法 本文研究思路主要是在介绍工程监理相关理论和国外工程管理经验做法的基 础上，经过对石油一厂工程管理现状分析，找出问题及其原因，并通过酮苯项目 引入工程监理过程分析及效果评价，总结出工程监理在酮苯项目应用中存在问题， 适用条件、适用范围及发展趋势，用以指导拟建工程的实施，起到避免重蹈覆辙 的作用，从而为完善工程监理在我厂的应用，更好地为今后工程管理打下基础。 本论文研究方法采用规范研究法、归纳法等。 1 3 论文结构和内容 本论文分六个部分：第一章序言部分，主要介绍论文立题的意义、目的、 总体思路、研究方法；第二章介绍工程监理理论部分，主要包括工程项目的定义、 工程项目管理的基本原理、工程监理的定义、工程监理内容：第三章国外工程管 理情况介绍部分，主要介绍美国项目管理中工程监理情况以及合同管理、招投标 管理；介绍英国从事建设监理的主要个体、建设监理地位、建设监理的业务范围 以及新加坡工程管理情况；第四章工程监理在抚顺石油一厂酮苯项目中应用分析 部分，首先介绍石油一厂概况，然后根据石油一厂工程管理现状查找问题，说明 在酮苯项目中引入工程监理的必要性，通过制定工程监理规划及工程监理开展的 过程，以此作为对策，从而证明引入工程监理是解决石油一厂工程管理中存在问 题的最好办法；第五章应用效果分析与评价部分，通过对工期、投资、质量、合 同、招投标等方面效果评价，说明引入工程监理效果是好的，可以在石油一厂工 程项目中进行推广；第六章结束语部分， 阐述论文的主要工作、论文的局限性 以及工程监理的发展趋势。 2 东北大学硕士论文 第二章工程监理基本理论 第二章工程监理基本理论 2 1 工程项目概述 随着科学技术的快速发展和人类社会工程实践的不断深入，项目已普遍存在 于我们的工作和生活之中，并对社会发展和我们的工作、生活产生了重要影响。 项目( p r o j e c t ) 在汉语中也被译成工程项目。只有正确理解项目科学内涵，掌握项 目的基本特征和规律，才有可能实施科学的项目管理。 2 1 1 工程项目的定义 工程项目就是指在一定的建设时期内，在有限的资源条件下，需要在预定的 时问内达到要求的规模和质量标准的次性任务。它以形成固定资产为目的，有 明确的项目建设规模、质量标准及使用周期，人、财、物的使用上都有明确的限 制，通常由建安工程、设备工具、技术改造活动以及与此相联系的其他工作组成。 除了具有项目的特点之外，还有一些自身的特点，如投资巨大、建设周期长、整 体性强、制约条件多、风险较大。一般指为特定的目的而进行投资建设并含有一 定建筑或建筑安装工程的建设项目。 2 1 2 工程项目管理的基本原理 基本原理主要包括目标的系统管理、过程控制管理和信息技术管理。 2 1 _ 2 1 目标的系统管理 目标的系统管理是把整个项目的工作任务和目标作为一个完整的系统加以统 筹、控制管理。系统管理包括两个方面。一个是首先确定工程项目总目标，采用 工作分解结构方法将总目标层层分解成若干个子目标和可执行目标，并将它们落 实到工程项目建设周期的各个阶段和各个责任人，并建立由上而下目标、进度目 标和费用目标的协调平衡和各分项目标的衔接和协作工作，使整个系统步调一致， 有序进行，从而保证总目标的实现。 - 3 东北大学硕士论文 第二章工程监理基本理论 ( 1 ) 目标系统的建立过程 包括工程项目构思、识别、需求、提出工程项目目标和建立目标系统等工作。 f 2 ) 目标系统建立的依据 依据是业主的需求说明、国家地方政府颁布的法律规定细则、国家和行业强 制性标准规范操作规程、其它资料。 ( 3 ) 工程项目目标系统的建立方法 可以采用工作分解结构方法建立工程项目的目标系统。工程项目、职能部门 和员工目标关系如图2 1 所示 工程项目日标 t 实现lj 分解 l 职能部fj 目标 f 员工目标 图2 1 1 = 程项目、职能部门和员工目标关系图 f i g2 1 r e l a t i o nd i a g r a mo f e n g i n e e r i n gi t e m ，t h ew o r k i n gt a l e n t s e c t i o na n dt h ee m p l o y e e st a r g e t 2 1 2 2 过程控制原理 过程管理的基本作法l s oa n df i d i c 都推荐采用国际通用的p d c a 循环方 法，即计划、实施、检查、处理。如图2 2 所示 固 图2 2p d c a 循环图 f i g2 2c i r c u l a t i n gd i a g r a mo f p d c a d 东北大学硕士论文 第二章工程监理基本理论 2 1 2 3 信息技术管理 工程管理是个复杂的系统工程，对工程建设全过程实行动态、量化和科学 的系统管理和控制，涉及的因素很多，需要快速处理大量数据，及时显示当前建 设的实际现状有无偏差，为管理者决策和指导下一步工作提供依据，这样庞大的 工作量，只有依靠计算机和信息技术这个现代化工具和手段才能完成。 2 2 工程监理的定义 工程监理是指具有相应资质的工程监理企业接受建设单位的委托，承担其项 目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。 在定义中，项目法人( 或业主) 、监理单位和承包商是建设工程监理工作的主 要局中人，其关系如图2 3 所示 图2 , 3 建设t 程监理的结构 f i g2 3 s 仃u c t u r eo f p r o j e c ts u p e r v i s i o n 2 2 1 建设工程监理的行为主体 建筑法规定，实行监理的建设工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工 程监理企业实施监理。建设工程监理只能由具有相应资质的工程监理企业束开展， 建设工程监理的行为主体是工程监理企业，这是我国建设工程监理制度的一项重 5 东北大学硕士论文第二章工程监理基本理论 要规定。 2 2 2 建设工程监理实施的前提 建筑法明确规定，建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面建设工程 委托监理合同。就是说，建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程 监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。建设工程监 理只有在建设单位委托的情况下才能进行。只有与建设单位订立书面委托监理合 同，明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任等，工程监理企业才能在规定 的范围内行使管理权，合法地开展建设工程脓理。工程监理企业在委托监理的工 程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，是建设单位授权的结果。承建单 位根据法律、法规的规定和它与建设单位签订的有关建设工程合同的规定接受工 程监理企业对其建设行为进行的监督管理，接受并配合监理是其履行合同的一种 行为。 2 2 3 建设工程监理的依据 建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、 建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。 2 2 4 建设工程监理的范围 建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围 2 2 4 1 工程范围 下列建设工程必须实行监理：国家重点建设工程、大中型公用事业工程、成 片丌发建设的住宅小区工程、利用外国政府或者国际组织贷款、国家规定必须实 行监理的其它工程。 2 2 4 2 阶段范围 建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是 6 东北大学硕士论文 第二章工程监理基本理论 建设工程旃工阶段。 在建设工程施工阶段，建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监 理企业等工程建设的各类行为主体均出现在建设工程当中，形成了一个完整的建 设工程组织体系。在这个阶段，建筑市场的发包体系、承包体系、管理服务体系 的各主体在建设工程中会合，由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工 程监理企业各自承担工程建设的责任和义务，最终将建设工程建成投入使用。在 施工阶段委托监理，其目的是更有效地发挥监理的规划、控制、协调作用，为在 计划目标内建成工程提供最好的管理。 2 3 工程监理的性质 2 31 服务性 建设工程监理具有服务性，是从它的业务性质方面定性的，建设工程监理的 主要方法是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量， 最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使 用，这就是工程监理的管理服务的内涵。 2 3 2 科学性 科学性主要表现在工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富 的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程 师组成的骨干队伍；有一套健全的管理制度；有现代化的管理手段；掌握先进的 管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作 态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。 2 3 3 独立性 建筑法明确指出，工程髓理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执 行监理任务。工程监理单位应当严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文 件、_ 程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等规定实 施监理；在委托监理的工作中，与承建单位不得有隶属关系和其它利害关系；在 开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流 7 东北大学硕士论文 第二章工程监理基本理论 程、方法、手段，根据自己的判断，独立地丌展工作。 2 3 4 公正性 公正性是社会公认的职业道德准则，在开展建设工程监理的过程中，工程监 理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。特别 是当这两方发生利益冲突或矛盾时，工程监理企业应以事实为依据，以法律和有 关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。 2 4 工程监理内容 工程监理内容包括三控、二管理、一协调。即三控制( 即质量控制、工期控 制和投资控制) 、两管理( 即合同管理和信息管理) 和一协调。 建设工程监理的中心任务是对工程建设项目的目标进行有效地协调控制，即 对投资目标、进度目标和质量目标进行有效地协调控制。中心任务的完成是通过 各阶段具体的监理工作任务的完成来实现的。监理工作任务的划分如图2 4 所示。 监理j 二作任务划分 设计阶段 投资控制 1 、组织方案 竞赛 2 ，多方案优 化设计 3 、审a t 控 概算 4 、管理设计 台吼 进度控制 1 、审定= 作 计划 2 、进度曲调 拧制 3 、进度动志 控制 质量控制 l 、设汁标准 规范 2 、拄制差磷 碰镉 3 、设备造型 4 、设计文件 验收 施上阶段 投资控制 i 、t 程概算 2 、工程变更 3 、下程结算 4 、审核工程 款支付 5 、索培处理 进度控制 1 、进度计划 2 、现场协凋 3 、进度动志 控制 4 、工程计量 图2 4实施阶段监理工作划分 f i g2 4 m a k et h ed e m a r c a t i o nd u r i n gc a r r y i n go u ts u p e r v i s i o n 。8 质量控制 l 、分包确认 2 、工程投入 物质量控制 3 、施工机械 4 ，施t a 法 5 、工程环境 东北大学硕士论文 第二章工程监理基本理论 2 4 1 进度控制 工程项目能否在预定的时间内交付使用，直接关系到项目经济效益的发挥。 因此，通过对工程项目进度的有效控制，以达到预期的目标，是工程项目管理的 中心任务。 工程项目进度管理包括为确保项目按期完成所必须的所有工作过程。包括： 工作定义、工作顺序安排、工作时间估计、进度计划制定和进度控制。 2 4 1 1 工作定义 就是找出为完成各种项目可交付成果而必须进行的具体工作，它是对工作分 解结构中规定的可交付成果或半成品的产生所必须进行的具体工作进行定义，并 形成相应的文件，包括：工作清单和工作分解结构的更新。工作定义的依据是工 作分解结构、项目范围说明书、历史资料。 2 4 1 2 工作顺序安排 以双代号网络图为例，介绍双代号网络图绘制原则、步骤 ( 1 ) 双代号网络图绘制原则 必须正确地表达各项工作之间的相互制约和相互依赖关系；网络图应只有 个起点和一个终点节点；网终图中不允许出现从一个节点出发顺箭线方向又回到 原出发点的循环回路；在网络图中不允许出现重复编号的节点；网络图中的箭线 应保持自左向右的方向；不允许出现没有箭尾节点的箭线和没有箭头节点的箭线； 所有节点都必须编号，并应使箭尾节点的代号小于箭头节点的代号。 ( 2 ) 双代号网络图绘制步骤 根据己知的紧前工作确定出紧后工作；从左到右确定出各工作的始节点位置 号和终节点位置号；根据节点位置号和逻辑关系绘出初步网络图：检查逻辑关系 有无错误，如与已知条件不符，则可加虚工作加以改正。如图2 5 所示，就是一个 双代号网络图例子，它的计划工期等于计算工期为1 5 天。 o。 东北大学硕士论文第二章工程监理基本理论 图2 5 双代号网络图 f i g2 5 d o u b l ec o d en e t w o r kd i a g r a m 2 4 1 3 工作项目工作时间估计 工作项目工作时间估计依据有工作清单、约束条件、资源配备、资源效率、 历史信息、已识别的风险。 估计方法：类比估计一利用历史数据( 定额、项目档案、商业化的时间估计数 据库、项目管理班子成员的知识) ；专家判断估计即三时估计法一最乐观时间、最 可能时间、最保守时间。 2 4 1 4 工程项目进度计划制定 进度计划制定的依据：工程项目网络图、时间估计、资源储备说明、项目日 历和资源日历、制约因素。 进度计划制定的方法：计划评审法、图示评审技术、关键路线法等。 进度计划的优化：工期优化、费用优化、资源优化。 进度计划的表示方法：横道图、时标网络图、里程碑法、进度曲线法。 2 4 1 5 工程项目进度控制 进度控制的依据：项目进度计划、进度报告、变更申请、进度管理计划。 进度控制的方法：进度监测的方法，进度计划执行中的跟踪检查、实际进度 数据的加工处理、实际进度与计划进度的对比分析。分析产生偏差的主要原因， 工程项目各相关单位之间的协调配合、： 程变更、风险因素、工期及相关计划的 失误和管理过程的失误。分析进度偏差是否影响到后续工作和总工期。 进度计划的调整方法：调整工作顺序，改变工作问的逻辑关系、缩短工作的 1 0 东北大学硕士论文 第二章工程监理基本理论 持续时间、调整项目进度计划。 2 4 1 6 计划编制流程 刁i 随着计划管理应用计划软件，计划编制程序有了一定改进和提高。如图2 6 所 分析t 程图纸与合问，确定工程范围 与工程阶段i = t 标 作业工艺芙泵 与担织关系 确定工程管理信息化编码方案和 计划编制的u i - f 日3 单化 作业所需餐源、赞用分析 作业工期测算 2 4 2 投资控制 图2 6 计划编制流程 f i g2 6d r a wu pp r o c e s so f p l a n 工程项目投资控制就是要保证在批准的费用计划内完成所有工程项目内容的 建设。工程项目的投资控制过程包括资源消耗计划编制、费用估算、费用计划编 制、费用控制。 2 4 2 1 资源消耗计划编制的依据 资源消耗计划编制的依据为工作分解结构、范围说明书、资源储备说明、组 东北大学硕士论文第二章工程监理基本理论 织方针。编制方法：资源需求分析、资源供给分析、资源成本比较与模式组合、 资源分配及计划编制、资源消耗计划的优化。 2 4 2 2 工程项目费用估算 工程项目费用估算包括工程项目投资估算、设计概算、施工图预算、标底、 投标报价。 2 4 2 3 工程项目费用计划 工程项目费用计划是指在对工程项目所需费用总额作出合理估计的前提下 为了确定项目实际执行情况的基准而把整个费用分配到各个工作单元上去。 费用计划编制的依据是费用估算、工作结构分解、项目进度计划。 编制方法按费用构成分解、按予项目分解、按时间进度分解。 2 4 2 4 费用控制的方法 费用控制的方法主要是偏差分析法，用横道图法和表格法进行工程项目费用 控制。 费用控制依据是费用计划、进度报告、工程变更、费用管理计划。 费用控制的步骤为比较、分析、预测、纠偏、检查。 2 4 3 质量控制 工程质量管理的目的，是通过管理工作，使建设项目科学决策、精心设计、 精心施工，建设质量合格的工程项目，保证投资目标的实现。 2 4 3 1 建立和实施质量管理体系的基本做法和步骤 认真理解项目业主和其他相关方的需求和期望的基础上建立项目管理的质 量方针和质量目标。 结合项目工作结构的分解，把质量目标层层分解，使各项工作目标和质量目 标结合起来。 1 2 东北大学硕士论文第二章工程监理基本理论 结合项目职能的分层次分解，把质量管理的职能分层次分解到各职能部门、 分解到各个作业人员。 在质量目标、质量管理职能分层分解的基础上制定工程项目的质量计划。质 量计划应尽可能简明，便于操作，一般采取上下结合的办法进行。 质量计划组织实施。按规定进行监测，作好监测记录。 及时清除不合格工程，并总结经验教训，分析产生不合格的原因，提出改进 措施，持续改进质量管理体系。 2 4 3 2 质量控制全过程控制和全方位控制 建设过程总体质量目标的实现与工程质量的形成过程息息相关，建设工程的 每个阶段都对工程质量的形成起着重要的作用。设计阶段和施工阶段的持续时间 较长，这两个阶段工作的过程性尤为突出。建设工程全方位控制应从三方面入手 即对建设工程所有工程内容质量进行控制、对建设工程质量目标的所有内容进行 控制、对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制。 2 4 3 3 对建设工程质量实行三重控制 实施者自身的质量控制，这是从产品生产者角度进行的质量控制。政府对工 程质量的监督，这是从社会公众角度进行的质量控制。监理单位的质量控制，这 是从业主角度或者说是从产品需求者角度进行的质量控制。 1 3 东北大学项士论文 第三章国外工程管理情况简介 第三章国外工程管理情况简介 3 1 美国工程项目管理 美国的建设监理有数百年的历史，最早的伊伯森国际工程公司成立于l88 1 年，至今已有1l6 年的历史。在美国，建设监理的社会化程度相当高，不仅 国家的重点建设项目要实行监理，一般的民用建筑同样要委托监理。从监理的范 围看，不仅监理酒店、写字楼、商业设施、公路、桥梁、机场、工业厂房、学校 等工程，也监理普通的民用住宅建设。只要有工程项目，一般都要找咨询公司， 这已成为惯例。他们监理的覆盖率达到9 5 以上。 在美国，工程项目大致可分为政府投资兴建的项目和非政府投资的项目，业 主对工程项目委托管理一般有以下几种情况：政府投资建设的项目，当政府有关 部门有较强的管理能力( 包括设计和施工管理) 时， 工程建设管理全部由政府直 接管理。政府投资的项目，在选择承包商时必须采取公开招标的形式，由政府中 的专业人员进行评标，评标的方法是根据评标的条件逐项打分，合计最高分者中 标，同时，最低价中标也是一个很重要的原则。政府工程的发包，一般采取传统 的方式，单独的设计发包，单独的施工发包，一般不采取一条龙交钥匙形式的发 包， 这样做有几方面的原因。一是客观上美国的建筑企业专业性比较强，分别发 包，有利于提高工程质量；二是政府投资的工程要照顾到各公司的利益；三是一 条龙形式的总承包容易造成市场的垄断。当工程项目较大或政府管理能力较b b 时，政府往往会委托工程咨询监理公司部分或全部代其管理工程。非政府投资的 项目，业主一般都会采取委托工程咨询监理公司对工程进行管理。 3 1 1 美国工程监理的情况 美国开展工程监理业务的主要是咨询公司或取得注册工程师资格的人员，在 美国，这样的咨询单位有很多，目前加入美国咨询工程师协会的就有6 0 0 0 多家， 大到l o o o 多人，小到只有一人，只要取得营业执照，照章纳税，都可以从事工程 咨询业务。美国工程咨询监理单位的服务范围很广，既可以提供从工程立项、可 行性研究、设计、施工等全过程的管理，又可以从技术的角度，对某一个具体问 题提供技术咨询。在美国，既有单一从事工程咨询业务的咨询公司，也有同时从 事设计、承包和咨询业务的单位，后者更多一些。美国的工程咨询单位主要是为 1 4 东北大学硕士论文 第三章国外工程管理情况简介 业主服务，如果业主信任，可以代替业主进行工程管理，并享有业主在工程管理 中的部分权利。同时，只要有人聘请，也可以为承包商政府机构服务。美国的工 程咨询监理的服务价格通常都是很昂贵的，但国家没有规定具体的价格标准，具 体额度完全由当事双方协商决定。 3 1 2 美国政府投资工程管理 3 1 2 1 政府投资工程建设方式 美国政府投资工程的建设方式仍然主要采用传统的所谓三角方式，即业主分 别与设计机构和承包商签订设计和施工合同，业主直接对设计工作进行管理，在 施工阶段则由设计人员代替业主承担一部分重要的监督工作。另外，针对工程的 具体特点，有时也采用设计建造方式以及c m 方式等。 3 1 2 2 合同形式及内容 美国政府投资工程的合同形式以固定价格合同为主，但同时也有多种其他类 型的合同。合同内除常规内容外还有一些规定政府部门特权的特殊条款，如美国 规定政府部门有权力在认为“符合政府利益”的任何时候中止合同。这时候，承包商 仅有权力追索执行合同中已经发生的费用及已经完成工作量的利润，但没有权力 收回任何将来期望得到的利润或者造成的损失。 3 1 23 合同管理 政府投资工程的合同管理一般都由政府部门委派一名“合同官员”实施管理，在 发生变更事项时，一般采用友好协商和调解的方式解决分歧，无法达成一致时申 请仲裁或提起上诉。如果政府与承包商由于合同修改而增加报酬和时间延期的问 题上不能够达成一致时，政府可以发出一个单方面的合同修改意见，承包商只能 先执行后申辩。 3 1 2 4 资金支付 在工程价款的支付方面，一般采用集中支付模式，即承包商提出支付申请 经合同官员确认后，由财政部门直接将资金拨付到承包商账户。 1 5 东北大学硕士论文 第三章国外工程管理情况简介 3 1 3 美国的招投标管理 美国招投标体制也充分体现了美国人崇尚自由竞争，保护招标人、投标人双 方的利益的特点 3 1 3 1 招投标程序 在美国，“设计+ 监理”型的咨询公司从头到尾都参与招标投标过程，并在其 中扮演了重要的角色；美国的承包商都把其单价视为商业秘密；美国的工料测量 师大量使用计算机确定工程量和工程造价。 3 1 3 2 运作方式 招投标运作方式包括开标、评标、中标等内容。它有两大原则：公开竞争的 原则、招标人与投标人利益保护的原则。专家在招标过程中的作用是举足轻重的。 美国目前已建成了比较完善的专家库系统。不仅政府采购部门有自己的专家库， 而且招标代理机构或咨询公司也有自己完整的专家库，这样在组成评估组时就方 便多了。美国虽然也设标底，但无标底招标在美国是普遍采用的招标方式。在对 标价进行评审时，政府采购部门将与最低标价投标人直接会晤。 3 2 英国工程项目管理 英国作为工业革命运动的发起国，世界发达的资本主义国家，用其辉煌的“日 不落帝国”的殖民历史，对世界产生了深远而广泛的影响，建筑业作为其产业的 重要组成部分，也不例外地对世界产生了重要的影响。 3 2 1 从事建设监理的主要个体 英国政府并未对实施监理的人员或机构予以限制。英国专职的监理机构并不 多。从从事监理的专业人员来看，由于业主对项目管理的要求不同，因而从事此 项工作的专业人员也有所不同，但目前主要涉及到以下专业人员：项目管理者， 如英国皇家建造师学会会员；建筑师，如英国皇家建筑师学会会员；工程师，如 英国皇家土木工程师学会会员；测量师，如英国皇家测量师学会会员。但不能简 单地说明谁都可以从事业主的项目管理。英国是一个市场化程度较高的国家，私 人投资的项目所占比例很高，而政府并末对谁能代表这类项目的业主的利益从事 1 6 东北大学硕士论文 第三章国外工程管理情况简介 项目管理活动作出规定，决定权在于业主白已。即由市场来决定。形成这样的格 局的主要原因如下： 传统方式中施工阶段建筑师、工程师的作用。应该说，对于 规模小而简单的项目，这些技术型的建筑类专业人才是可以胜任的。 社会的需求 导致了专职的业主项目管理人员的出现。随着科学技术的不断发展，工程项目的 规模巨大而技术复杂，业主需要通过合理的计划、组织、协调和控制来确保工程 项目目标的实现，这就需要精通项目管理的专职人员为业主提供服务。 社会对业主项目管理的迫切需求使得不同专业人士不断拓宽自己的业务范 围，加强管理技能的提高，以力图从事监理活动。从发展的趋势看，一方面是越 来越多的专职项目管理人员产生，另一方面是一部分技术性专业人才逐渐感到需 要补充管理技能。 3 2 2 建设监理地位 在英国，对从事监理的人员的素质要求很高，应具有技术、经济、法规和管 理的综合知识以及丰富的实践经验。在英国的职业资格标准体系中，它是远高于 一般现场管理( 四级) 和现场监督( 三级) 的高水平管理( 五级) ，该级别是最高 级。此外，在英国高等教育中，硕士研究生教育里往往开设有建设髓理专业。在 英国的国家职业资格标准( n v o ) 体系中，建筑领域所涉及的国家职业标准有很多 ( 大约5 0 个) ，但其等级是不一样的，建设监理涉及最高级。 3 2 3 建设监理的业务范围 由英国争家特许建造学会( c i o b ) 组织编写的业主项目管理规程里对业 主的项目管理是这样定义的：“对项目从项目初期到项目完