（工商管理专业论文）我国家族企业团队传承及风险控制研究.pdf

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注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写( 一式两份) 签 字后交校图书馆，非公开学位论文须附南开大学研究生申请非公开学位论文审 批表。 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所 取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包 含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：奎挝挞2 0 1 1 年1 1 月2 0 日 非公开学位论文标注说明 ( 本页表中填写内容须打印) 根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申 r 请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本 说明为空白。 论文题目 申请密级 口限制( 2 年)口秘密( 1 0 年)口机密( 2 0 年) 保密期限 2 0 年月日至2 0年月日 审批表编号批准日期 2 0 年月日 南开大学学位评定委员会办公室盖章( 有效) 注：限制2 年( 可少于2 年) ：秘密1 0 年( 可少于1 0 年) ：机密2 0 年( 可 少于2 0 年) 摘要 摘要 我国的家族企业自8 0 年代初期改革开放以来获得了快速发展，在促进我国 经济增长、解决就业等方面做出了重要的贡献。但经过3 0 多年的奋斗，第一代 创业者年事已高，财富和权力交接不可避免，家族企业传承问题已成为我国家 族企业迫切需要解决的现实问题。如何实现权力和财富的有效传承，实现企业 的持续发展，是企业管理者面临的难题，也是学术界探索研究的重要课题。 本文首先以家族企业以及家族企业传承定义为切入点，对国内外家族企业 相关理论进行了回顾和综述，包括三环理论、企业生命周期理论、委托代理理 论、管家理论、利益相关者理论等，然后对我国家族企业特点和传承现状进行 分析，总结了我国家族企业传承的方式和特点。通过对国内外家族企业传承的 研究，在吸收和借鉴前人研究成果的基础上，建立了我国家族企业的传承模型。 结合目前我国家族企业的实际情况，提出了适合现阶段我国部分家族企业的传 承方式，即在以家族内部成员继承的基础上，引入职业经理人，组建内外结合 管理团队，对家族企业进行传承；然后分别从企业主、继任者、职业经理人三 方面分析阐述了家族企业团队传承中存在的主要问题和风险。针对家族企业团 队传承中存在的主要问题和风险，本文从家族企业内部传承的完善以及打造职 业经理人团队两个方面提出了问题解决和风险控制对策，从而降 承中可能遇到的风险。 本文通过对家族企业传承的探索性研究，认识到家族企业自 以及其所处的不同发展阶段，会直接影响传承方式的选择。家族 家族企业发展阶段，结合家族企业的现实状况，本着对家族、企 的态度，理性选择家族企业的传承方式，合理引入“外脑”，组建管理团队，建 立现代企业管理制度，坚持科学管理、制度管理，实现由“人治到“法治” 的转变，坚持不断创新，才能真正实现家族企业持续发展和永续经营。 关键词：家族企业团队传承职业经理人风险控制 a b s t r a c t c h i n e s e 向n i l vb u s i n e s s ，w h i c hi n c r e a s e dr a p i d l ys i n c et h ee a r l y 19 8 0 s ，h a s m a d eh u g ec o n t r i b u t i o nt oc h i n ae c o n o m i c 黟。训ha n de m p l o y m e n to p p o 咖n l t l e s h o w e v e r ，m e r3 0y e a r s s t m g 西e ，m ee n t r e p r e n e u r so ff i r s tg e n e r a t l o n a r er e a 咖n g o l da g e ，a l l dh a j l d o v e ro fp o w e ra 1 1 dw e a l t hi s i n e v i t a b l e t 1 1 ei 1 1 1 1 甜t a n c eo ft a m l l y b u s i n e s sh a l sb e c o m ea i lu r g e n ti s s u ei nc h i n a ，w h i c hh a s t ob es o l v e dl 删n e d l a t e l y t o pm a l l a g e m e n to fc o m p a i l yh a st o d e a lw i t hm ed i 伍c u l tp r o b l e mo fe f f b c t i v e h a i l d o v e ro fp o w e ra i l dw e a l t h ，a sw e l la s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to tc o m p a n y ， w k c ha l s ob e c o m e sa 1 1i m p o r 乞叭tr e s e a r c hd i r e c t i o ni nt h ea c a d 锄l cc o m m u n l t y i nm i sp a p e r ，m ed e f i l l i t i o n o fm ef a m i l yb u s i n e s sa n df a m l l yb u s l n e s s s u c c e s s i o ni si n 仃o d u c e d = e i r s t l y ，a 1 1 dt h e nm er e l a t e dt h e o d e so ff i 锄i l yb u s i n e s s a t h o m ea n da b r o a da r er e v i e w e d ，啦c hi n c l u d e st 1 1 r e e r i n gt h e o r y ，c o 叩o r a t el l t ec y c l e m e o 姒p r i n c i p a l a g e n tt h e o r y ，h o u s e k e 印e rt h e o r y ，锄d s t a l ( e h 0 1 d e rt h e o 巧e t c s e c o n d l v t h ec h a r a c t 甜s t i c sa n d c u r r e n ts i t u a t i o no fc l l i n e s e i l yb u s m e s s1 s 锄a l 、，z e d b a s e do nm ee x p 耐e n c es 咖e du pb yp r e d e c e s s o r s a n dr e s e a r c no t d o m e s t i ca n do v e r s e a s ，t h ef a m i l yb u s i n e s ss u c c e s s i o nm o d e li se s t a b l i s h e d b 她e do n f a m i l ye n t e 印r i s e ，sc u r r e n ts i t u a t i o i l t h es u i t a b l es u c c e s s i o nm o d e 1 sp r o v l d e d 1 1 1t n l s m o d e ，t e 锄c o n s i s t so f 胁n i l ym e n l b e r sa 1 1 dp r o f e s s i o n a lm a n a g e r s ，t h e ya r er e g a r d e d a saw h o l eb o d y ，r e s p o n s et om ef a m i l yb u s i n e s ss u c c e s s i o n a r e rt l l a t ，t h em a l n d r o b l 锄sa n dr i s k si n 触1 i l yb u s i n e s st e 锄s u c c e s s i o na r ea j l a l y z e d 肋m t h r e e a s p e c t s ，w h i c hi n c l u d i n gt h eb u s i n e s so w n e r s ，s u c c e s s o r sa n dp r o f e s s l o n a lm a n a g e r s s o m ec o n s t m c t i v ea d v i c e sa r ep r o p o s e df o rf a m i l ys u c c e s s o r s s e l e c t l o n ，t r a l m n g p r o 酉锄e t c a i l dp r o f e s s i o n a lm a i l a g e r s r e c o m m e n d a t i o ni np r a c t l c e t or e d u c et n e r i s k si nb u s i n e s ss u c c e s s i o n d i 蜀f e r e n tc o n d i t i o n sa n ds t a g e so f 缸n i l yb u s i n e s sw i l ld i r e c t l ya f f e c tm e c h o i c e o f 仃锄s m i s s i o nm o d e i ti sn o tr a t i o n a lf o rf a m i l yb u s i n e s s e st ob l i n d l ya d h e r et o o r 西t i c i z et o ”i n t e n l a lh 嘶t a g em o d e ”孤db l i n d l ye m p h a s i z eo rr e s i s t 也el n 们d u c t l o n o fp r o f e s s i o n a lm a n a g e r s t h eo w n e ro f 陆n i l yb u s i n e s s s h o u l da d o p ts u l t a b l e s u c c e s s i o nm o d eb a s e do nt h ee n t e 印r i s es i t u a t i o na n dd e v e l o p l n gs t a g e ，b n n g 1 n o u t e r - b r a j nt os 仃e n g c h e nm a i l a g 咖e n tf o r c e ，b u i l dm o d 咖e n t e 印n s em a n a g 锄e n t i i a b s t r a c t s y s t e ma n du p h o l ds c i e n t i s mm a n a g e m e n ta n ds y s t e mm a n a g e m e n tt or e a l i z et h e b u s i n e s s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dp e 肋a n e n tp r o s p e r i t y 【k e yw o r d s 】f a m i l yb u s i n e s s ，t e 锄s u c c e s s i o n ，p m f e s s i o n a lm a n a g e r ，硒s k c o n t r 0 1 i i i 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i 工 第一章绪论1 第一节研究背景、目的及意义1 一、研究背景1 二、研究目的及意义1 第二节研究方法及研究框架2 一、研究方法2 二、研究框架3 第三节本文研究的创新点及不足4 一、本文研究的创新点4 二、本文研究的不足5 第二章家族企业传承的相关理论综述6 第一节家族企业传承的相关定义6 一、家族企业定义6 二、家族企业传承定义8 第二节国内外相关研究理论回顾与综述9 一、国外家族企业传承相关理论研究9 二、国内家族企业传承相关理论研究1 5 三、其他相关理论1 7 第三章我国家族企业的特点及传承现状2 0 第一节我国家族企业的特点2 0 一、我国家族企业的发展阶段2 0 二、家族企业的优势及劣势2 0 三、家族企业发展趋势2 2 第二节我国家族企业的传承现状2 3 一、我国家族企业传承的方式2 3 二、我国家族企业传承的特点2 5 i v 目录 三、我国家族企业传承的发展趋势2 7 第三节我国家族企业传承模型及传承选择2 8 一、家族企业传承模型建立2 8 二、家族企业传承方式及路径选择2 8 第四章我国家族企业团队传承及存在的主要问题和风险3 0 第一节家族企业团队传承概述3 0 一、家族企业团队传承的理念3 0 二、家族企业团队传承的效用分析及要点3 0 三、家族企业团队传承的完善3 1 第二节家族企业团队传承存在的主要问题和风险3 1 一、与企业主相关的问题和风险3 2 二、与继任者相关的问题和风险3 3 三、与职业经理人相关的问题和风险3 5 第五章我国家族企业团队传承问题解决及风险控制对策3 7 第一节国外家族企业传承特点及经验借鉴3 7 一、国外家族企业传承特点3 7 二、国外家族企业传承对我国家族企业传承的经验借鉴4 0 第二节家族内部传承的完善4 2 一、企业主方面的改进和完善4 2 二、继任者方面的改进和完善4 6 第三节打造职业经理人团队4 8 一、引进职业经理人的前期准备4 8 二、引进职业经理人的注意事项。5 0 三、引入职业经理人的风险防范与控制5 2 第六章台塑集团传承案例分析5 7 第一节台塑集团情况介绍5 7 一、台塑集团概况5 7 二、台塑管理模式5 7 三、经营理念和企业文化5 8 第二节台塑集团传承历程及分析5 9 v 目录 一、台塑集团企业传承历程5 9 二、台塑集团传承近况6 0 三、台塑集团传承分析6 0 结论6 5 参考文献6 7 致谢6 9 个人简历7 0 v 1 第一章绪论 第一章绪论 第一节研究背景、目的及意义 一、研究背景 家族企业是一个既短暂而又古老的企业组织形态，之所以说它短暂，是因 为家族企业从开始发展至现在，在生命周期上普遍存在着“富不过三代”的事 实规律；之所以说它古老，是由于家族企业的历史悠久，历史上最早的企业组 织形式均为家族企业。 据研究，在最近的几年里，全世界大约有4 3 的家族企业将面临代际权利传 承交接问题，全球性的家族企业交接班时代已经到来，这有可能是历史上规模 最大的权力及财富交接运动。据研究，美国家族企业能成功传承到第二代的大 约有3 0 ，传承到第三代的大约有1 0 1 5 ，而能顺利传承到第四代的仅有 3 5 【1 1 。 对于占中国民营企业多数的家族企业来说，传承也是企业主们不得不面对 的一令“坎”。中国的家族企业自改革开放以来，已经走过了3 0 多年的发展历 程，随着企业创始人的逐渐衰老，如何完成企业的代际传承交接，成为摆在家 族企业家们面前急需解决的问题。如何摆脱“富不过三代 这一困扰家族企业 发展的魔咒? 如何成功寻找到能推动家族企业实现下一个辉煌的接班人? 接班 人继位后如何打造家族王国? 如何顺利完成企业权力和财富的交接? 如何直面 接班后的种种危机? 这些都是摆在家族企业面前无法回避的现实问题。 二、研究目的及意义 无论是在发达国家还是在发展中国家，家族企业作为世界上最具普遍意义 的企业组织形态，在世界经济中有着极其重要的地位。美国学者克林盖尔西 克认为，在全世界企业中即使最保守的估计，家族企业也要占6 5 8 0 。大约 有4 0 的世界5 0 0 强企业由家族所有或经营雎1 。 n 1 范升红，徐伟军，姚明龙：子承父业：国内家族企业代际传承的必由之路，经 济论坛，2 0 0 4 年第1 8 期，第4 2 4 3 页。 幢1 克林盖尔西克等：家族企业的繁衍家族企业的生命周期，经济日报出版社 1 9 9 8 年版，第2 3 页。 第一章绪论 据统计，美国目前超过5 0 的就业机会都是由家族企业提供的，家族控制企 业对美国新增岗位的贡献率高达7 8 ，由家族企业创造的g d p 占据美国整个国家 g d p 的5 0 以上；在美国上市的大型企业中有4 2 的企业为家族控制，近年来虽 然美国上市公司股份呈分散化趋势，但总体来说，家族仍然控制着企业较大的 股份。据香港学者郎咸平教授对世界各国公司治理的研究，对于东南亚各个国 家和地区，由排名前1 5 名的家族控股大公司的股票市值总和占据了整个国家股 票总市值以及国内生产总值的绝大部分，家族企业在经济发展中起到重要作用。 在我国，从2 0 世纪7 0 年代末到8 0 年代初，掀起了家庭经营的第一次浪潮， 随着国家和社会对私营经济在国民经济中地位的认同，家族企业得到了长足发 展。根据国家发改委2 0 0 8 年的统计资料显示，在中国中小企业有4 2 0 0 万户， 占全部企业总数的9 9 ；提供了近8 0 的城镇就业岗位，其生产总值占国民总产 值的6 0 ；上缴税收总数额占全国总税收的5 0 ：全国6 5 的发明专利和8 0 的 新产品都是由中小企业研发的，而中小企业大部分都为家族企业。家族企业在 中国的经济领域已经成为一支重要的力量。在过去十年，中国约9 0 的新增就业 都是由家族企业解决的。 目前我国的家族企业正进入企业传承换代的高峰期，据统计在2 0 1 1 年福布 斯中国财富排行榜剪5 0 0 名单中，企业家年龄超过6 0 岁的约占1 2 ，年龄超过 5 0 岁的多达3 5 。如何进行家族企业权力的平稳过渡交接，同时保持企业的快 速持续增长，是目前家族企业面临的较为突出的问题。研究解决家族企业传承 问题，预防和控制家族企业传承过程中的风险，无论是对家族企业的持续发展， 还是对国民经济的发展和社会的和谐稳定，都具有重大的战略意义和现实意义， 这也是本文研究的目的和意义所在，希望通过本文的研究能为我国家族企业代 际传承提供有意义的借鉴和参考。 一、研究方法 第二节研究方法及研究框架 本文研究方法主要有文献研究、比较研究、理论研究与案例分析相结合的 方法。 文献研究是本文的采用的一个重要研究方法。作者在研究过程中，采用网 络信息搜寻、文献调查研究的方法，通过因特网及各类电子文献、传统文献对 2 第一章绪论 国内外相关研究成果进行调查、分析，查阅了大量的关于家族企业、企业代际 传承等相关领域的理论文献，系统梳理已有的理论成果，在前人既有的研究基 础上，进行新的思索、探讨和归纳，提出问题、思考分析问题、解决问题。本 文理论框架的形成，在很大程度上都是得益于既有文献资料研究的启发。 比较研究是本文的另一个重要的方法。通过对国内外家族企业传承方式的 对比，对各自的特点进行分析研究，归纳总结，得出适合现阶段我国家族企业 发展的传承方式，并对其进行深入分析与探讨。 运用理论研究与案例分析结合的方法，对家族企业传承进行分析论证，对 传承中的问题和风险进行研究分析，并提出了相应的对策和建议。 二、研究框架 本文研究框架如图1 1 所示，论文章节安排如下： 全文共分为六章，主要内容如下： 第一章是绪论，主要阐述本文的研究背景及现实意义，本文的主要创新点， 并对本文的研究思路及研究方法进行说明。 第二章是家族企业传承的相关理论回顾与综述，首先对家族企业、家族企 业传承的定义进行界定，并分析了国内外相关理论研究情况。 第三章是我国家族企业特点及传承现状，对我国家族企业的特点及传承现 状进行分析，并对我国家族企业传承特点和发展趋势进行了分析阐述。通过对 国内外家族企业传承的研究，在借鉴前人研究成果的基础上，建立了我国家族 企业传承模型，并对家族企业传承选择的影响因素进行了简要分析。 第四章是我国家族企业团队传承及存在的主要问题和风险，首先对团队传 承的理念、要点及效用分析等进行概要阐述，然后对我国家族企业团队传承中 存在的主要问题和风险进行了详细分析阐述。 第五章是我国家族企业团队传承问题解决及风险控制对策。首先对国外家 族企业传承特点进行分析比较，总结得出对我国家族企业传承经验借鉴。针对 我国家族企业团队传承中存在的主要问题及风险，从家族企业内部传承完善以 及打造职业经理人团队两个方面提出家族企业团队传承问题解决对策及风险控 制措施。 第六章是案例分析，通过对台塑集团内外结合团队传承案例进行分析，总 结了其成功和不足之处，对前面的研究结论进行验证，同时为其它家族企业传 第一章绪论 承提供借鉴和参考。 最后是结论，对本文的主要研究结论和观点进行阐述总结，并对今后的研 究方向和重点研究内容进行了展望。 提出问题 绪论 家族企业相关理论回顾与综述 1土 分析问题 我国家族企业特点及传承现状 上 我国家族企业团队传承及存在的主要问题和风险 1 ， f 解决问题 我国家族企业团队传承问题解决及风险控制对策 资料来源：作者设计。 图1 1 本文研究框架 第三节本文研究的创新点及不足 本文研究的创新点 ( 一) 本文在前人研究基础上，在家族企业传承中引入团队传承的理念， 在家族内部传承的基础上，引入职业经理人，将家族成员与职业经理人内外结 合组成的管理团队作为一个整体，对企业进行传承，既满足家族对企业的控制 需要，又引入外部优秀的人力资源，从而达到家族企业持续发展的愿景目标。 ( 二) 将企业家精神、企业理念、社会责任传承以及“关系”传承作为重 要的传承内容，在家族企业传承中进行重点强调，指出精神传承重于财富传承， 4 第一章绪论 尤其是企业家的创新精神传承，是企业成功传承的前提和基础。 ( 三) 加强制度建设是家族企业传承成功的重要保证，也是预防和控制企 业风险的有效措施。企业只有加强企业制度建设，用科学的现代企业管理制度 取代家族制管理和“人治”管理，才有可能保持家族企业的持续发展；采用创 业者金股制或家族委员会一票否决制对企业重大决策进行控制，规避企业失控 风险，实现家族企业基业长青。 二、本文研究的不足 由于个人认识和理论水平有限，本文只对家族企业传承问题作了较为浅显 的研究和探讨，特别是由于我国家族企业的复杂性所导致的权力传接的多样性， 使得本文对于家族企业传承的概括与把握可能不全面或较为片面，结论和建议 对有的企业可能并不完全适合；另外，本文所有研究资料均来自相关文献或网 络收集，数据可能没有完全反映当前家族企业发展的最新状况，并且在研究过 程中，只进行了定性分析，没有运用具体数据进行定量分析，也是本文的不足 之处。 总之，鉴于以上诸多原因，文章中的某些观点可能有不正确或欠妥当的地 方，请各位老师、专家予以批评指正。 第二章家族企业传承的相关理论综述 第二章家族企业传承的相关理论综述 第一节家族企业传承的相关定义 一、家族企业定义 ( 一) 国外学者的观点 美国学者钱德勒对家族企业做出了如下的定义：“企业创始人及合伙人一直 掌有大部分股权，他们保留企业高层管理的主要决策权，尤其是在财务政策、资 源分配和高管人员选拔等方面”【1 1 。从以上定义可以看出，钱德勒认为，只要 由家族成员大部分或基本掌握所有权和控制权的企业就可以看作是家族企业， 家族成员并不必要掌握全部所有权和经营控制权。 克雷斯曼和夏玛是从行为的角度来定义家族企业，他们认为家族企业是由 一个或少数几个家族所控制的、能够跨代持续经营的企业，其行为追求的目标 是家族愿景的实现，对家族企业定义时主要考虑三个方面的因素：即控股权， 家族成员和企业。 柯拜塔( k o t b e t t a ) 从资本所有权拥有的角度来界定家族企业，他认为家族， 企业是有紧密的血缘关系、亲缘关系或稳定联盟关系的一个或一个以上的家族 拥有足够大的资本股份，这种资本股份足以使家族成员可以掌握企业的经营决 策权。 美国学者克林盖克尔西认为，判断一个企业是不是家族企业，其依据主要 是看是否有家族拥有企业的所有权，一般是看谁拥有企业股票以及拥有多少股 票，而不是看企业是否以家族来命名，或者是否有多位家族成员或亲属在企业 核心管理层任职。 哈佛大学唐纳利教授对家族企业做出了如下的定义，他认为同一个家族至 少有两代人参与企业的经营管理，并且企业政策和家族利益与企业两代人之间 的传承相互影响，同时还要至少满足以下条件中的一个或几个：家族成员在 企业内的职位会影响其他别人在家族中的地位；家族成员能凭借与公司的特 殊关系，决定其职业和事业；家族成员认为其有责任持有企业股票，但持有 “1 小艾尔弗雷德d 钱德勒( 1 9 7 7 ) ：看得见的手美国企业的管理革命，商务印 书馆1 9 8 7 年版，第9 页。 6 第二章家族企业传承的相关理论综述 股票并不是因为财务原因；家族和企业的整体价值是一致的，两者融为一体； 家族关系可以影响企业经营权的传递与继承有前任或者现任董事长( 或 c e 0 ) 的家族成员担任董事；家族成员正式参与企业经营管理，他们的个人行 为可以影响公司信誉和企业形象。 ( 二) 国内学者的观点 孙治本认为，要判断一个企业是否为家族企业，主要是以企业的经营权为 核心来进行衡量，当一个企业的经营权由一个家族或几个具有紧密联系的家族 直接或间接掌握时，这个企业就可以看作是家族企业。 潘必胜在对家族企业进行定义时，认为判断一个企业是否为家族企业，不 仅要看其经营权掌握在谁手里，还要看其所有权归属，当一个家族或数个具有 密切关系的家族直接或间接掌握企业的经营权并拥有全部或部分所有权时，这 个企业就可以看作是家族企业。他还根据家族对企业的所有权和经营权的控制 程度将家族企业划分为三种类型：( 1 ) 家族控制企业部分所有权但基本不掌握经 营权：( 2 ) 家族控制部分所有权，同时控制主要经营权：( 3 ) 所有权和经营权全部 被家族所控制。 台湾学者叶银华的观点是，如果一个企业具备以下三个条件就可认定其为 家族企业：( 1 ) 家族对企业的持股比例大于临界持股比例：( 2 ) 企业董事长或总经 理( c e 0 ) 为家族成员或二等亲以内的亲属担任：( 3 ) 公司内董事席位超过全部董 事席位的半数以上是由家族成员或三等亲以内的亲属担任【2 】。 储小平教授在家族企业的定义上基本上赞成叶银华的观点，同时他进一步 认为，家族企业的所有权和经营控制权是一个连续分布的状态，家族从全部拥 有所有权和经营控制权到拥有临界所有权和控制权的企业都是家族企业，如果 家族拥有企业的两权小于临界点，企业就会脱离家族控制，蜕变为公众公司【3 】。 ( 三) 本文观点 综合以上国内外学者对家族企业概念的研究，本文针对我国家族企业的特 点和实际状况，对家族企业定义如下：家族企业是一个或多个家族拥有企业的 全部或部分所有权，对企业拥有绝对或相对控制权，并且能按家族意愿将所有 1 潘必胜：乡镇企业中的家族经营问题，中国农村观察1 9 9 8 年第1 期。 1 叶银华：家族控股集团、核心企业与报酬互动之研究台湾与香港证券市场之比 较，管理评论( 台湾) 1 9 9 9 年第1 8 卷第2 期。 b 1 储小平家族企业研究：一个具有现代意义的话题中国社会科学，2 0 0 0 ：9 1 0 7 第二章家族企业传承的相关理论综述 权和控制权在家族内进行传承的企业组织形式。 二、家族企业传承定义 ( 一) 国外学者观点 家族企业传承，通常是指家族权力在企业内的传承，即是指企业所有权、 经营权的转移，以及由于家族权力变化所引起的企业所有权和经营权分配变化 的问题。 j o h ne b u t l e r 等学者认为家族企业在继任中，一般会面临三种结局：一是 继承：二是出售；三是关闭。我们更关注成功继任的家族企业，正如兰斯伯格的 观点，由于人类的天性，对父母来说，将他们一生所从事和建立的事业永续的 最好方式就是传递给他们的子孙后代。 盖尔西克在家族企业的繁衍一书中指出，在企业发展的三环模式中， 由于家族企业所有权的不同，导致了企业各方面的根本差异，在家族企业的发 展模式中所有权发展位于首要位置，由于家族内部利益矛盾所引起的企业产权 分散现象、继任者权威的建立以及企业所有者的代际传承意识等等都是权力传 接的关键内容 2 1 。 ( 二) 国内学者观点 李蕾在其家族企业的代际传承一文中对家族企业传承做如下定义：具 有家庭长者和企业领导者双重身份的家庭成员，将担任的企业领导职务让渡给 后代晚辈或家庭以外其他人员，从而把企业交给后继者来经营。但在实际上， 代际传承的内容不仅仅包括领导者职务的变更，还包括一系列权能的转移，她 认为可以分为三个层次的传承：一是表层传承，即职位的传递；二是深层传承， 即所有权、控制权、经营权的传递；三是核心传承，即事业的传划3 1 。 论家族企业权力的代际传递的作者晃上对家族企业代际传承的解释及 定义为：家族企业代际传承是指家族的财产、声望和社会地位在家族和企业内 的传递过程，它以继承人进入家族企业为起点，传承者完全退出企业，继承者全 1 j o h ne b u t l e r ，p h i l l i ph p h a na l l db 0 巧eo s a ) 【b 盯g ：“e n 仃叩r e n 嘶a ls u c c e s s i o n ，f i m g r o w t l la i l dp e 怕锄a n c e ，j o u m a lo fe n t 唧五s i n gc u l t u r ev o l 9 ，n o 4 ，( d e c 锄b e r 2 0 01 ) 4 0 7 4 3 6 2 k - e l l i ne g 耐s k g e n e r a t i o nt og e n e r a t i o n ：l i f ec y c l eo fm ef a m i l yb u s i i l e s s ， m a s s a c h u s e t t s u s a ：h a r v a r db u s i i l e s ss c h 0 0 lp r e s s 19 9 7 ：4 5 3 李蕾家族企业的代际传承经济理论与经济管理2 0 0 3 ( 8 ) ：1 7 1 8 8 第二章家族企业传承的相关理论综述 部接管企业为终点，是企业的所有权和经营权由家族掌门人传递给后来继任者 的过程。 ( 三) 本文观点 综合上述研究，家族企业传承是指企业的所有权和经营权由家族的掌门人 传递给继承人的过程，企业传承的内涵不仅仅是财富和职位的让渡，更是企业 家精神、企业理念、社会责任的传承，传承的最终目的是为了保证家族企业的 永续经营和家族愿景的实现。 第二节国内外相关研究理论回顾与综述 一、国外家族企业传承相关理论研究 家族企业继承问题从2 0 世纪5 0 年代开始就一直受到西方学术界的重视， 成为西方家族企业研究的热点之一。据统计，1 9 8 8 1 9 9 7 年的1 0 年间，在美国 杂志f a m i l yb u s i n e s sr e v i e w 上发表的所有的家族企业研究论文中，涉及继承 问题的大约占2 0 ，自二十世纪九十年代以来，在发展中国家，学术界也越来越 重视与家族企业传承相关问题的研究，并且也逐渐形成了一些共同的认识。 ( 一) 盖尔西克的三环模式及三维发展模型 美国克林盖尔西克( k e l l i ne g e r i s k ) 等人在家族企业的繁衍一书 中介绍了三环模式( 如图2 1 ) ，用它来解释家族企业的系统关系和原理。在三环 模式中，盖尔西克把家族企业用三个相互交叉又各自独立的子系统( 其分别为 企业、所有权和家族) 来表示，家族企业的任何一个个体，其必然处在由这三 个子系统相互交叉构成的七个区域中的某一个区域，每一个区域代表一种身份 和与企业的关系，有的个体可能处于两个或三个环的重叠区域，表示其在家族 和企业中的多重身份和关系。 三环模式具有较强的理论性与实践意义，它不仅有助于分析家族企业内部 各种力量间复杂的相互作用，并且解释了家族企业中处于不同位置关系的个体， 他们的利益、关注点以及矛盾和冲突等产生的原因，为人们研究家族企业问题 提供了一种思路和方法工具，有助于我们设计相应的组织结构和计划来协调好 各方面的关系，平衡各方的利益，从而达到推动家族企业长期持续稳定发展的 1 晃上论家族企业权力的代际传递南开管理评论2 0 0 2 ( 5 ) ：1 2 一1 3 9 第二章家族企业传承的相关理论综述 目标。 图2 1 三环模式示意图 资料来源：盖尔西克等家族企业的繁衍北京：经济日报出版社，1 9 9 8 1 4 。 盖尔西克认为，三环模式只是反映了家族企业在某一特定时期的治理结构， 随着家族成员进入和退出以及企业生命周期变化，企业、家族及所有权结构形 式也将随之发生相应的变化，其变化的结果导致家族企业的三维发展模式。 g e r s i c k 三维发展模型( 如图2 2 ) 较为明显地向我们揭示了企业所有权发展历 程、家族成员在家族企业中的发展历程、企业发展历程以及三者的空间关系， 在三维发展模型中企业、所有权、家族成员任意一个子系统的发展都是既相互 影响又相互独立的，其复杂多样性导致了家族企业的多样性。 对于家族成员发展维度，盖尔西克根据其在企业中的发展历程分为年少进 入、企业实践、共同工作和传递领导权四个阶段；对于企业发展维度，其将企 业分为初创期、扩展( 正规化) 期、成熟期三个时期；对于所有权发展维度， 其认为家族企业的所有权发展有三个阶段，即( 1 ) 一位所有者控制，( 2 ) 兄弟 姐妹共同控制，( 3 ) 堂兄弟姐妹联合控制，这是一个由简单到复杂的阶段。随 着所有权发展，所有权转移也演变出三种模式：( 1 ) 循环式转移；( 2 ) 逆向式转 移：( 3 ) 递进式转移。每一种模式中又有三种不同的转移方式，因此共有九种所 有权的转移类型( 如图2 3 ) 。 1 】g e r s i c k ，l a i l s b e 唱，d e s j a r d i n s ，& d u n n s t a g e sa n dt m s i t i o n s ：m a n a g m gc h a n g ei n t h ef a m i l yb u s i n e s s f 锄i l yb u s i n e s sr e v i e w ，19 9 9 ， 1 2 ( 4 ) ：2 8 8 - 2 9 0 1 0 第二章家族企业传承的相关理论综述 表亲 所有权发展 图2 2g e r s i c k 三维发展模型 发展 资料来源：g e r s i c k ，l a n s b e 唱，d e s j a r d i n s & d u 加s t a g e sa n dt r a n s i t i o n s ：m a n a g i n gc h a i l g e i nt h ef a m i l yb u s i n e s s f a m i l yb u s i n e s sr e v i e w ， 1 9 9 9 ， 1 2 ( 4 ) ：2 8 8 - 2 9 7 图2 3所有权转移的九种类型 资料来源：盖尔西克等家族企业的繁衍北京经济日报出版社，1 9 9 8 ：2 2 5 ( 二) 企业生命周期理论 美国学者伊查克爱迪思博士提出了企业生命周期理论，他认为企业有自 己的生命和生命周期，它是一个有机体，一个完整的企业生命周期可以划分为 第二章家族企业传承的相关理论综述 三个阶段和十个时期，三个阶段分别为：成长阶段、成熟阶段、老化阶段；十 个时期包括：孕育期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、稳定期、贵族期、 官僚化早期、官僚期、死亡期【lj 。爱迪思博士从企业生命周期的各个阶段分析了 企业成长的本质与特征，引发企业管理创新从企业内部到外部的扩散，在企业生 命周期的不同阶段，针对不同的特点制定不同的生产经营方针和策略。 兰斯伯格在其家业永续：家族企业如何成功地完成代际传承一书中， 将继任过程按照企业家庭的发展进程分为四个阶段，即年轻企业家庭、中年和 管理进入、共同共事、放手和接收，并分析了每一个阶段所呈现出的不同特点【2 j 。 ( 如图2 4 ) c a r l o c k 和w a r d 在对个人、家庭、组织和行业研究的基础上给出了生命周 期的力量对家族企业的影响模型，即c a r l o c k w a r d 模型( 如图2 5 ) 。该模型较 为全面地从生命周期出发来考虑家族与企业的发展，其认为个人生命周期发展 有一定的规律，而行业与组织的生命周期则相对难以预测。 下一代 年龄( 岁 3 5 4 5 2 5 3 5 1 8 2 5 o 1 8 3 5 4 0 4 0 - 5 05 0 6 0 6 0 以后 上一代 年龄 图2 4 企业家庭发展模型 资料来源：兰兹伯格家业永续：家族企业如何成功地完成代际传承北京：商务印 书馆，2 0 0 5 2 0 0 5 伊查克爱迪思企业生命周期 m 北京：中国社会科学出版社，1 9 9 7 乜1 兰斯伯格家业永续：家族企业如何成功地完成代际传承 m 北京：商务印书馆， 1 2 第二章家族企业传承的相关理论综述 图2 5c a r l o c k w a r d 模型 资料来源：c a r l o c kr s ，w a r dj s s t r a t e 舀cp l a n n