中药饮片红花引用原药材检验结果风险评估报告.doc

中药饮片红花引用原药材检验结果风险评估报告一、前言药品生产质量管理规范（2010年版）附件1中药饮片第五十一条：如中药材、中间产品、待包装产品的检验结果用于中药饮片的质量评价，应经过评估。我公司生产的中药饮片红花经过净制工艺制成，其中间产品及成品的相关质量指标（鉴别、水分、总灰分、酸不溶性灰分、吸光度、浸出物及含量测定）引用原药材的检验结果，现就其做出风险评估。二、目的本报告是对我公司生产的中药饮片红花引用原药材检验结果进行风险评估的报告，报告对中药饮片红花引用原药材检验结果可能产生漏检、检验数据真实性及可追溯性的风险要素进行分析判定。对于每种风险可能产生损害的严重度（S）和危害的发生概率（P）进行估计。在某一风险水平不可接受时，提出降低风险预见的控制措施，以期将剩余风险降低到可以接受的水平。三、适用范围本报告适用于我公司生产的中药饮片红花。四、引用资料 药品生产质量管理规范 2010（国家食品药品监督管理局）五、中药饮片红花生产工艺流程红花药材检验领料名称、代码、批号、数量；检验报告书、放行单净选筛净半成品包材检验中间产品检验包装材料包装包装质量成品检验饮片入库六、质量控制点质量控制点控制项目控制参数频次领料名称、代码、批号、数量；检验报告书、放行单。1. 根据批生产指令进行备料；2. 检查药材的名称、代码、批号、数量是否与领料单一致；是否有检验报告单、放行单。每班净选外观；药屑杂质。1. 外观：无异物杂质、泥沙、虫蛀品，花萼、花柄等非药用部位。2. 药屑杂质3%。每班筛净性状；药屑杂质。1. 性状：应符合规定。2药屑杂质3%。每班包装1.外观质量、包装密封性。2.包装规格和装量。3.品名、规格、产品批号、生产日期。4.标签。1. 聚乙烯薄膜袋封口严密、平整、光滑、不漏气；不得有聚乙烯薄膜袋烫坏现象；2. 包装规格：按批生产指令单要求装量，平均装量标示装量 ，且每袋装量不少于标示装量的95%；3. 品名、规格、产品批号、生产日期印字正确、清晰。4. 标签贴放整齐。随时七、中药饮片红花引用原药材检验结果的风险识别序号风险项目可能的失败模式1漏检未经检验，直接投入生产2检验数据的真实性不能体现检验数据的真实性性八、风险等级评估方法1、对风险发生的可能性（P）、严重性（S）和可测定性（D），评分实行5分制，即从低到高依次评分为1、2、3、4、5分。表一：风险发生的可能性(P)等级分值标准罕见1几乎不可能发生，事件发生的概率接近于零。不可能2事件发生的概率很低，但是可以预见。可能3事件偶尔发生。很可能4多次发生事件，不会感到意外。几乎肯定5事件频频发生，控制措施不到位。表二：风险发生的严重性(S)等级分值标准无关紧要1对产品有微小影响，可能会引起该批或该批某一部分的损失或小的返工。微小2对产品有较小影响，可能会引起目前批的损失。中等3对产品有中等程度的影响，不仅会引起当前批的损失，还会影响本批的后续批次。严重4对产品有高影响，可能会持续一段时间并且严重影响产品供应。毁灭性5对产品有严重影响，可能会持续几周、几个月，会影响到整个连续生产的所有后续批数，需要较高的成本才能消除该影响。表三：风险发生的可测定性(D)等级分值标准几乎确定的1有可靠手段，肯定能发现。可能性大2目前手段发现的可能性大。中等可能性3有中等可能发现。可能性小4发现的能性小。几乎不可能5无监测手段，几乎不能发现。风险得分（RPN）=可能性(P)严重性 (S) 可测定性 (D)在对风险控制点进行全面的分析后，对其可能的失败模式进行影响的严重程度S，其原因的发生概率P和现有控制手段后的可探测性D，将其相乘，计算便得到每个关键工艺过程的风险优先数（即风险等级）RPN=SPD，该值越大，风险级别越高。根据我公司情况，定义需要采取行动的RPN值为9，即对RPN9的失败模式进行关注与分析。根据质量风险管理操作规程，风险分值（RPN）在18范围的属于低风险，可接受的风险，无需采取额外控制措施，注意定期检查；RPN在927范围的属于中风险，要考虑费用与收益，采取措施降低风险至尽可能低，完善操作规程，加强培训及指导；RPN在2863范围的属于高风险，要采取措施降低风险至尽可能低，建立运行控制程序，建立操作规程，加大检查力度并定期评估；RPN在64125范围的属于极高风险，须立即整改，在采取措施降低风险前,不能继续生产,同时对改进措施进行评估。2、风险评估分析序号风险项目可能的失败模式风险发生的可能性（P）风险发生的严重性（S）风险可测定性（D）风险分值（RPN）风险级别1漏检未经检验，直接投入使用33218中2检验数据的真实性不能体现检验数据的真实性3216低3、风险控制：经风险评估，对RPN9的失败模式需采取适当的措施，即“漏检”的RPN为18，属中风险。通过加强以下几个环节的管理，从而将风险降低至可接受的水平：（1）、采购部：必须严格按照要求从符合规定的药材供应商处购买中药材红花；（2）、仓库：加强进厂中药材红花的管理，对进厂中药材红花及时进项请验；（3）、质量管理部：对仓库请验的中药材红花及时进行检验，及时出具检验报告书及及时审核放行；（4）、生产车间：生产人员每次领料时，必须严格核对所需领用的中药材红花的代码、批号、数量、报告书及审核放行单等。加强各个环节管理后风险水平降低序号风险项目可能的失败模式RPN预防措施加强各个环节管理后风险发生的可能性（P）风险发生的严重性（S）风险可测定性（D）RPN风险级别1漏检未经检验，直接投入使用18加强各个环节管理2214低加强各个环节管理后“漏检”的RPN=4，风险级别属于低风险，是可接受的风险。九、风险评估结论上述风险要素在采取相应的预防措施及加强各个环节管理后，所有的风险项目已达到可接受