（专门史专业论文）拜占廷与罗斯关系研究.pdf

毽弋a 8 弋、 中文摘要 拜占廷帝i 到与罗斯( 含斯拉夫人) 的交往长迭千年，两国关系复杂多变，因而，要准确 把握两国关系的脉络和规律，首先必须进行分期研究，本文根据双方交往的方式和特点，将 拜，叶廷与罗斯关系的发展分为三个时期：6 系9 世纪，拜t 吁廷与东斯拉夫人的最初交往；1 0 一i 2 世纪，拜r b 廷与基辅罗斯的交往时期；1 3 一1 5 世纪拜占廷与莫斯科罗斯的交往时期。 本文共分三部分： 第一音日分，着重阐述拜占廷存东斯拉夫人部落时期、基辅罗斯时期、基辅罗斯分裂 时期的三个不同阶段与罗斯人的关系。 拜占廷与东斯拉夫人的交往( 6 9 世纪) 可为两个叫期。第一个时期( 6 世纪初到七世 纪上半期) 的主要交往方式是战争以5 8 i 午为界，j 订半期的战争主要由杜列伯人领导的安 特联盟发动，后半期的战争由阿瓦尔人领导的阿瓦尔一斯拉夫同盟组织发动。第二个时期( 7 世纪到九世纪) 烈力交往的主要方式是贸易。 拜i0 1 廷与基辅罗斯国家的变往方式为征战贸易战争是维护贸易的最常见手段，但每次 战争都伴随着掠夺和系戮。从战后双方签订的条约看，拜占廷和基辅罗斯的咒系是平等的。 但是，两国贸易的主导权在拜占廷，拜占廷对罗斯的贸易具有一定的殖民主义性质。 罗斯受洗是拜占廷对罗斯长达百年的宗教外交的产物，更是罗斯自己选择的结果。受洗 后，罗斯开始进入拜占廷共同体，两国交往的方式不再以贸易和战争为主要内容，取而代2 的是文化和宗教交往。伴随着基督教的传入，拜叶廷文明进入罗斯，后者开始了文化启蒙。 基辅罗斯分裂后，罗斯各王公追求自己的独屯外变政策，拜占廷与罗斯政治关系变得复 杂。这时期，拜占廷大量宗教文化传入罗斯，两围关系以宗教文化交往为主。 第二部分，以莫斯科公国的兴起为视角，从个侧面探讨拜占廷与莫斯科罗斯的火系。 拜占廷对莫斯科公国的支持是莫斯科公国必起的外部推动力。拜占廷对莫斯科的支持主 要是存思想和政治两方面，它运蹦自己的宗教权力和宗教文化威望迫使相邻王公们臣服莫斯 科王公。拜占廷别莫斯科的支持分为两个阶段：第一个阶段，从1 3 0 9 年到1 3 7 0 年，拜占延 几乎是完全支持莫斯科( 当然，电存在着反复) 。第二个阶段，从1 3 7 0 年到1 4 5 3 年，拜占 廷采取中立政策协调莫斯科与敌对公国间的矛盾。拜t 吁廷支持莫斯科公崮的主要原因存于 随着自身的衰落，外部威胁加刷，而莫斯科公国效忠拜占廷，继承东正教。拜占廷支持莫斯 科的政策客观卜促进了俄罗斯的统一，并直接导致了莫斯科公国的必起，促使立陶宛与波兰 实行王国联台。 第三郭分沦述拜，叶廷文明埘俄罗斯社会的影响。可以蜕，无沦是影响的广度还是深度， 拜占延文明是俄罗斯文明的启蒙者，是俄罗斯文明源头。拜占廷文明传入俄罗斯有两种渠道， 一是经两国修道院或个人直接传入，是经南部斯拉夫国家( 保加利韭或塞尔维孵) 削接传 入，”：是由于这种独特的文化传播途径，拜 廷文明一经传入便具有浓厚的宗教和斯拉夫文 化色彩。拜 廷的艺术、建筑、文学、教育、哲学等都传入俄罗斯，甚至造成后者很长一段 时间无法摆脱荦纯模仿的命运。但是，俄田作为一位文化的积极接受者，表现出了自己的选 择性和创造性，将俄罗斯的拜；叶廷文明赋予新的内涵和形式，拜占廷文明俄罗斯化了。这就 是俄罗斯文明。 关键词：拜。j 互 罗斯俄罗斯 拜占廷义明俄罗斯文明 a b s t r a c t b y z a n t i n e e m p i r ea n d r u s ( i n c l u d i n gs l a v s ) h a db e e na s s o c i a t e d f o r l 0 0 0y e a r s ，r e l a t i o n s h i p o fs t a t ew a sc o m p l e xa n dv a r i a b l e s oi f g r a s pa c c u r a t e l yv e i na n dr e g u l a r i t yo f t h e i rr e l a t i o n s h i p ， y o um u s tf i r s t l ys t u d yt h e mb ys t a g e s b a s eo np a t t e r na n dc h a r a c t e r i s t i co fa s s o c i a t i o no fb o t h s i d e s r e l a t i o no fb y z a n t i u ma n dr u sh a sb e e nd i v i d e di n t ot h r e ep e r i o d s ：6 t “一9 ”c e n t u r y , a s s o c i a t e dp e r i o do fb y z a n t i u ma n de a s ts l a v sa tf i r s t ；1 0 t h - - 12 c e n t u r na s s o c i a t e dp e r i o do f b y z a n t i u ma n d k i e v a n r u s ；13 l 一15 “c e n t u r y ，a s s o c i a t e d p e r i o do f b y z a n t i u ma n d m o s c o w r u s t h 。p a p e rd i v i d e di n t ot h r e es e c t i o n s ： t h ef i r s tp h a s e ，e m p h a t i c a l l ye l a b o r a t er e l a t i o n s h i pb e t w e e nb y z a n t i u ma n dr u si np e r i o do f e a s ts l a v s t r i d e 、p e r i o do f k i e v a n r u sa n d p e r i o do f k i e v a n r u sb e i n g d i v i d e d a s s o c j a t i o nb e t w e e nb y z a n t i u ma n de a s ts l a v s ( 6 h _ 9 “) d i v i d e dt w op e r i o d si nt h ef i r s t p e r i o d ( b e g a ni ne a r l y6 t h a n de n di nf i r s th a l fo f7 “) t h e ya s s o c i a t e db yw a r t h ey e a ro f5 8 1i s d i v i d i n gl i n e ，t h et i m eb e f o r el e a d e ro f w a ri sa l l i a n c eo f a n t e s ，t h et i m ea f t e rl e a d e ri sa l l i a n c eo f a v a r s i a vt nt h es e c o n dp e r i o dt h e ya s s o c i a t e db yt r a d e t h ew a yo fa s s o c i a t i o nb e t w e e nb y z a n t i u ma n dk i e v a nr u sw a st r a d ea n dw a r f a r e ，w a r f a r e w a st h ec o m m o n e s tm e a n sd e f e n d i n gt r a d e ，b u tp l u n d e ra n ds l a u g h t e rf o l l o w e de a c hw a r v i e w e d f r o mt r e a t yo fp o s t w a r , b y z a n t i n ea n dr u si se q u a lb u ti nt h e i rt r a d eb y z a n t i u mh a dl e a ds t a t u s ， t r a d eo f b y z a n t i u m - - r u sh a ds o m ec o l o n i a l i s mc h a r a c t e r r u sb e i n g b a p t i z e d i sn o t o n l yap r o d u c to f b y z a n t i n er e l i g i o u sd i p l o n t a c yb u ta l s oar e s u l to f r u s c h o i c ea f t e rb e i n gb a p t i z e d ，r u sb e g a ni n t ob y z a n t i n ec o m m o n w e a l t h ，w a yo fa s s o c i a t i o n i sn o tt r a d ea n dw a r f a r eb u tc u l t u r ea n dr e l i g i o ni np a c ew i t ht r a n s m i s s i o no fc h r i s t i a n i t y , b y z a n t i n ec i v i l i z a t i o nr u s h e di n t or u s t h el a t t e rb e g a ne n l i g h t e n m e n to f c u l t u r e a f t e rk i e v a nr u sb r o k eu p ，i nr u se a c hp r i n c ep u r s u e do w ni n d e p e n d e n td i p l o m a c yp o l i c y , s or e l a t i o no fb y z a n t i u ma n dr u sb e c a m ev e r yc o m p l i c a t e di nt h ea g e ，b y z a n t i n er e l i g i o na n d c u l t u r er u s h e di n t ok i e v a nr u s ，m a i nw a yo f a s s o c i a t i o ni sr e l i g i o na n dc u l t u r e t h es e c o n dp h u s e ，f r o mr i s eo fm o s c o wa n g l e ，r e v e a l sr e l a t i o n s h i pb e t w e e nb y z a n t i u ma n d m o s c o wr u s t h a tb y z a n t i u mh o l d i n go u tm o s c o wi so n eo fo u t s i d ei m p e t u so fr i s eo fm o s c o w s u p p o r t o fb y z a n t i u ms h o w e dm a i n l yi ni d e a sa n dp o l i t i c s b yp r e s t i g eo fr e l i g i o na n dc u l t u r eb y z a n t i u m c o m p e l l e do t h e rp r i n c e ss u b m i tt om o s c o ws u p p o r to fb y z a n t i u mc a nd i v i d et w op h a s e ：f i r s t l y , f r o m1 3 0 9t o1 3 7 0 ，u n c o n d i t i o n a ls u p p o r tp h u s e ；t h es e c o n d l y , f r o m1 3 7 0t o1 4 5 3 ，b y z a n t i u m c a r r i e do u tn e u t r a l i t yp o l i c y , b e g a nt oc o o r d i n a t ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nm o s c o wa n dh o s t i l e d u k e d o m s m a i nc a u s eo fb y z a n t i u mh o l d i n go u tm o s e o ww a sn o to n l yb y z a n t i u md e c l i n e da n d t hr e a t e no fo u t w a r di n c r e a s e db u ta l s om o s c o wp l e d g e dl o y a l t yb y z a n t i u ma n di n h e r i t e d o r t h o d o xf r o mb y z a n t i u m s u p p o r to fb y z a n t i u mp r o m o t e do b j e c t i v e l yu n i o no fr u s s i a ，l e a dt o r i s eo fm o s c o w , i m p e l l e da l l i a n c eo fl i t h u a n i aa n dp o l a n d t h et h i r dp h a s e ，s p e c i a l l yd i s c u s s e se f f e c to fb y z a n t i n ec u l t u r e v i e w e df r o ms c o p ea n d p r o f u n d i t yo fe f f o c t b y z a n t i n ec i v i l i z a t i o ne n l i g h t e n e dr u s s i a nc i v i l i z a t i o n ；i t i s o r i g i no f r u s s i a nc i v i l i z a t i o nc h a n n e lo f c o m m u n i c a t i o no f b y z a n t i n ec u l t u r er u s h i n g i n t o r u s s i a h a d t w o o n ew a sd i r e c tt r a n s m i s s i o nb ym o n a s t e r yo rp e r s o n ；o n ew a si n d i r e c tt r a n s m i s s i o nb ys o u t h e r n s l a vs t a t e s ，o n l yb e c a u s eo f p e c u l i a r i t yo f c h a n n e l so f c o m m u n i c a t i o n ，b y z a n t i n ec u l t u r eo f r u s s i a p o s s e s ss o m er e l i g i o u sa n ds l a v i cp e c u l i a r i t y b y z a n t i n ea r t i s t 、a r c h i t e c t 、l i t e r a t u r e 、e d u c a t i o n 、 p h i l o s o p h yr u s h e di n t or u s s i a ，8 0f o ral o n gt i m er u sh a dn o ts h a k e no f f p u r e l yi m i t a t e db u ta sa a c t i v ea c c e p t e r ，r u s s i as h o w e dt h e i ro w i ls e l e c t i v e n e s sa n dc r e a t i v e n e s s ，e n t r u s t e db y z a n t i n e c i v i l i z a t i o nn e wr u s s i a ni n t e n t i o na n df o r m ，b y z a n t i n ec i v i l i z a t i o nb e c a m er u s s i a no n et h i si s r u s s i a nc 1 v i l i z a t i o n k e yw o r d s ：b y z a n t i u m r u sr u s s i a b y z a n t i n ec i v i l i z a t i o n r u s s i a nc i v i l i z a t i o n 前言 所旧拜占廷帝国是指以君士坦丁堡为前都的东罗马帝国。其实历史上从未存在一个名为 拜占廷的帝国，东罗马人自称罗马人，罗斯人称他们为希腊人。拜占廷帝国是后来的学者存 研究古希腊罗马史时，为了区别中世纪希腊文化和古典时代希腊文化，给前者冠以“拜占廷 的”字样。拜i f 廷帝国是欧洲巾世纪的罨要帝国。由于它独特的地理位置，使得它成为沟通 东西 的桥梁；因其辉煌的文化，使得它成为连接占代希腊罗马文化与近代欧洲文化的纽带。 拜占廷文化开放地吸收了古希腊罗马文化，融合了拜占廷国内的基督教及东方的民族文 化，并在此摧础上形成了自己的文化，是巾世纪欧洲文化的集大成者。拜占廷用文明的火种 照亮了叶1 世纪的地中海世界，并把它撤遍周围的民族。拜占廷文化给站在近代门槛上的两欧 带来了若干促使其未来得到巨大发展的文化耍素包括政治概念、法律原则、文学艺术形式、 学术精神和生活力式，为此后文艺复兴运动的全面展开打下了坚实的文化基础。存西方文化 发展史上，拜占廷文化起着承卜启下、继往开来的作用。拜占廷文化也对西亚的阿拉伯人产 生巨大的影响。阿拉伯人直接接受了拜t 与廷的土地制度，借_ l j 了拜占廷的部分官制和管理模 式，吸收了拜占延的生产方式和城市生活方式，保存了大批拜占廷| 墨| 书资料和艺术珍品，人 们能从阿拉俏建筑风格中看到拜占廷艺术的印记从阿拉伯自然科学的书籍中能发现大量的 希腊罗马人的成就，从阿拉伯哲学中能找到希腊哲学的影子从阿拉伯的文学、音乐、装饰 面巾也能看到拜；叶廷的影响。但是，受拜占廷文化影响最大的民族是斯拉夫人，拜l 吁廷文化 开启了斯拉夫世界的文化大门。 斯拉夫人中的保加利亚人和塞尔维亚人最先接受拜f 叶廷文化。但是，就文化影响的深度 和广度而言，应该首推罗斯人( 古代饿罗斯人) 。拜占廷帝国对欧洲和两亚各周的社会历史 进程产生过深刻影响，其中对俄国社会影响尤其深远。拜t l 廷与罗斯关系异常密切。在罗斯 末建国前，拜占廷与东斯拉夫人就以频繁的战争方式交往。建周后，取方交往方式扩大，征 战贸易是两周交往的主要方式。l o 世纪术弗拉基米尔从拜l 叶廷接受荩督教后，宗教文化交 往遂成为两困交往的主要方式。伴随着宗教传入，拜占廷文化随之涌入罗斯大地，渗透到俄 国 十会生活的各个方面：宗教信仰、建筑、生活力式、文学岂术、法律、政治制度，等等。 拜一宁廷文化是俄罗斯文化的源头俄罗斯吸收拜占延文明并结合自己的地方特色形成了独 特的俄罗斯文叫。近代俄国思想界关于社会发展道路的争论，其本源与拜f 廷密切相关。不 了解俄国社会传统中的拜- l ，廷因素，就小可能真i i i 把握俄罗斯的民族性和俄国历史发展的特 殊性。 此外，研究拜占廷与罗斯的关系也有助于弄清楚古代民族太迁徙及近现代欧洲民族版幽 的由来这两个重大课题。俄罗斯人的祖先东斯拉夫人在与拜占廷的交往中，经过不断的迁徙、 定腊、再迁徙，最终在俄罗斯平原找到了自己的栖息地。拜t 吁廷与罗斯的早期交往还牵涉到 许多其它的占老民族，如另两支斯拉夫人( 南、西斯拉夫人) 、阿瓦尔人、i 喻扎尔人、马扎 尔人等民族，其中南斯拉夫人流动、迁徙和定届巴尔| ：与此戈系最为密切。】3 15 世纪， 拜，i i 廷支持莫斯科公围促使立陶宛转向西方，与波兰实行手国联合影响了近代欧洲民族分 舶和构成。 本课题属于拜占延学范畴，拜占廷学秤国际学术界居于“显学”地位国外拜i i l 廷学始 丁1 6 世纪末，迄今已有网百多印的历史。德、法、俄、英、希腊等国是拜占廷研究的传统 图家，二艘后，美国也以世界文化保护者的姿态介入该领域的研究，成为新兴的拜占廷学研 究中心。在闫外，拜r 宁廷学主要集中于拜占廷通史利j ! r i 代史、拜占廷文明及其影响等方面。 王1 ：一叶廷与俄罗斯灭系的研究著作，就目前田内所能见到的主要有： 奥伯林斯茸：拜吁廷、荩辅和莫斯科( do b o l e n s k y ：b y z a n t i u m ，k i c va n dm o s c o w ) ， 19 5 7 年版：拜l 叶廷与斯拉夫人( b y z a n t i u ma n dt h es l a v s ) ，1 9 9 4 年版；拜占廷帝国：东 欧史( 5 0 0 - - - 1 4 5 3 ) ( d o b o l e n s k y ：t h e b y z a n t i n e c o m m o n w e a l t h ：e a s t e r n e u r o p e ，5 0 0 - - 1 4 5 3 ) 1 9 7 4 年版；梅严多夫：拜占廷和俄国的兴起：14 世纪拜占廷俄罗斯关系研究 ( jm e y e n d r o f f ：b y z a n t i u ma n dt h er i s eo f r u s s i aa s t u d yo fb y z a n t i n e - r u s s i a nr e l a t i o n si n t h ef o u r t e e n t hc e n t u r y ) ，1 9 8 1 年版；莫结斯喀：l4 世纪访问君士坦丁堡的俄罗斯旅行者 ( gp m o j e s k a ：r u s s i a n t r a v e l e r s t o c o n s t a n t i n o p l e i n t h ef o u r t e e n t h c e n t r u r y ) r 华盛顿1 9 8 4 年 版；祖拉基斯翟西斯：罗斯人的基督救化( k o o u l a k h s z h s h e ：0e k c r i s t i a n i s m o st w n r w s w n ) ，萨洛_ 芭 1 9 8 9 年版；托马斯弗兰西斯：中世纪俄罗斯对拜占廷文化的接受 ( t h o m s o n f r a n c i s ：t h er e c e p t i o no f b y z a n d n ec u l t u r em e d i a e v a lr u s s i a ) 1 9 9 9 午版；西蒙弗 兰克：拜i 叶廷罗斯俄罗斯：基督教文化传播研究( s i m o n f r a n k ：b y z a n t i u m - - r u s r u s s i a ：s t u d i e si nt h e t r a n s t a t i o no f c h r i s t i a nc u l t u r e ) ，2 0 0 2 年版。 拜占廷学在国外虽是显学，但存我国尚属落后学科，u ，然处于起步阶段。迄今为止仅 出版了两本拜占延帝心通史独特的拜占延文明、拜占廷帝国史和第一本著早期拜 尚廷帝国和查士丁尼时代研究。目前，我国拜占廷学的研究主要集中于拜占廷帝国封建制 度车u 封建化、拜占廷帝国文化及外交、中拜关系和拜占廷帝国灭亡原因等方面的研究。郑玮 中围学者对拜占廷史研究综述一文对2 0 0 0 年之前的中国拜占廷学研究状况作了概述。1 然而，至今没有篇专门论述拜占廷与俄罗斯关系的论文或专著，j l 是在一些拜占廷史和俄 国史及一些相关的地方史( 如东欧史) 中偶尔涉及到，即便这样这些论述也太过丁简耍和 零散。 由丁国内史学界对这一领域的关汴极少，本文将在吸收西方学者研究成果的基础上，力 图从原始资料入手，初步探讨拜占廷帝国与罗斯关系的演变过程厦拜占廷文叫对俄罗斯社会 的影响。 囿于文献资料的不足和本人学术功力的欠缺，本文定位在对拜占廷与罗斯关系作粗线条 的研究，侧重于评述两国灭系史中的重大历史事件，希冀从中探哥出两国交往的规律性及拜 占廷文明对俄国社会的深远影响。 部玮：中国学者对拜占廷史研究综述，载史学理论研究，2 0 0 0 ( 1 ) 。 一、拜占廷与罗斯的早期关系( 6 一1 2 世纪) ( 一) 拜占廷与东斯拉夫人的最初交往从蛮族战争到国际贸易( 6 9 世纪) 从现有材料判断拜占廷与东斯拉夫人的交往始于6 世纪。当时的拜占廷历史学家普罗 科比凯撒利斯基和拜占廷军事著作兵书都提到了东斯拉夫人。在拜占廷的史料中，东 斯拉夫人被称作安特人。普罗科比说：“斯拉夫、安特这些部落自古以来就享有民权非一 人治理”。2 6 世纪，东斯拉夫人定居在从德涅斯特河到第聂伯河之间的黑海北部沿岸地带，即喀尔 巴盯山脉地区，他们与拜占延帝圜毗邻而眉。那时，东斯拉夫人处在原始部落解体时期，主 耍从事农业生产，经济比较发达拥有“为数众多的牲口，成堆成堆的粮食特别是黍和小 麦”。3 东斯拉夫人社会的基本单位是“扎德鲁加”，几个“扎德鲁加”构成一个村社，若干 个剃社组成个部落。每个部落有一个酋长率领，各凶长都有自己的武士团。随着生产力的 发展，东斯拉夫人部落开始出现贫富分化。以阿长为首的统治集团力图聚敛财富，获得战 利品、奴隶和武器，因而他们不断对富庶的拜占延巴尔十省份进行劫掠。在受到袭击后，拜 占延才开始关注这群来自北方的原始部落。 在探讨拜占嬗与东斯拉夫人的最初交往时小能4 i 提到阿瓦尔人4 。6 世纪当东斯拉夫 人定居喀尔巴阡山时，另支突厥游牧部落阿瓦尔人柬到高加索北部地区。他们与巾1 护士耳 其人发生激烈冲突来到高加索地区寻求拜占廷帝国保护。查士丁尼一世欣然接受了他们。 烈方于5 5 8 年缔结条约结成军事同盟：拜j i 廷赐予阿瓦尔人数量不菲的年金，阿瓦尔人则臣 服拜占廷并承诺帮助其攻打敌人，其中就包括阻止东斯拉夫人入侵。为此，5 6 1 年嗣瓦尔人 存多瑙河下游袭击安特人部落。后来，他们得到拜占廷帝国特许定居多瑙河三角洲。5 6 5 年，冈查士丁尼二世拒付年金，双方芙系破裂。阿瓦尔人阿益强大并进攻拜占廷提比略一 世继位后，拜占廷迫于形势再次对阿瓦尔人进行安抚，但是阿瓦尔人不再信任拜占延人。6 世纪中期阿瓦尔人征服东斯拉夫人后，与之结成军事联盟，对付拜占廷。直到6 2 6 午，阿 瓦尔一斯拉夫联盟对拜占廷的攻击从来间断。 东斯拉夫人与拜- i l 廷的最初交往具有强烈的时代特点，即蛮族入侵的性质。这时期取方 关系的内容以战争为主。6 7 世纪，东斯拉夫人加入民族大迁徙行列，像拜占廷周边其它 蛮族一样，经常发动刘拜f 廷的侵略战争。战争持续了一百多年，“从查士丁尼接受对拜占 题人的统治( 5 2 7 年) ，匈奴人、斯拉夫人和安特人差习i 多每年部来蹂躏帝同”。3 6 7 世纪斯拉夫人对拜占延侵扰可分为两个阶段。第个阶段是从6 世纪初到5 8 1 年，由杜列伯 人6 领导的安特军事联盟发动满足于掠夺则物年u 俘虏，劫掠后就渡过多瑙河返同本土。东 斯拉夫人并非整个部落侵入拜占延境内，而是从各个部落挑选武十组成支民兵队伍。安 特人存不触动原有部落体制的基础卜，组成个松散的临时军事同盟安特联盟。安特联 盟由杜列伯人统率。这个巨大的军事鞋盟在与拜占延的战争中逐渐形成壮大井将分散的东 斯拉夫并部落联台成个整体。第二个阶段从5 8 1 到7 世纪上半期，战争由阿瓦尔一斯拉夫 人联盟发动，东斯拉夫人的目标主要存于侵占十地，抢掠完后就定居在巴尔n 这阶段战争 2 国、联所史卫献第1 卷奠斯科1 9 4 9 年版，第1 6 页。转引自孙成木、刘裉熙、李建 编：俄国通史 偷编，上删人民出版社1 9 8 6 年，第7 8 页。 3 王起亮：东斯拉犬人的起源初椿兰卅1 人学学报( 社会科学版) 1 9 9 6 年第1 期，第1 5 7 贞。 4 中国史书称之为柔然人，是蒙古人种。8 世纪末期阿瓦尔人遭受查理曼大帝及其了丕平重刨9 世纪末 期，强盛一时的阿瓦尔人消失，斯拉太人和马扎尔人在阿瓦尔 的土地上建立了自己的删家。 涅奇金揶等主编：并联史第l 卷莫斯科1 9 6 4 年版第9 0 页。转引自孙成木、刘祖熙、李建主编： 俄喇通史简编e 册，第8 页。 6 即基辅掣斯时兑h 的沃林人属东斯托犬人的一点。 规模大而日频繁，双方均有胜负。史料记载有二次大战，分别发生存5 8 1 年、6 0 1 年和6 2 6 年。5 8 1 年战矛的结果是东斯拉夫人兵临君十坦丁堡城下，此后东斯拉夫人开始大批定居乜 雷斯、马其顿和希腊北音| ；地区。6 0 1 年战争以拜【气廷的胜利告终。苠罩斯单帝派最高刊令官 普里柯斯( p r i s c u s ) 迎出阿瓦尔一斯拉夫人，大获全胜，将战火烧到敌人境内，这是白查士 丁尼以来拜占廷对斯拉夫人取得的最大一次胜利。福卡斯统治时期( 6 0 2 - 6 1 0 年) ，阿瓦尔 一斯拉夫人兵分三路袭击亚得里亚海、爱琴海和博斯普兽斯海峡沿岸地区，七次袭击萨洛尼 。从6 1 2 年起东斯拉夫人大批南下定j 苦希腊和伯罗卉尼撤，形成在几个世纪里拜占廷都 小能控制的斯拉夫人团体。6 1 7 年阿瓦尔一斯拉夫联盟进追君士坦丁堡郊外。在这种情况 下，阿瓦尔一斯拉夫人发动了最大也是最后一次战争。6 2 6 年，阿瓦尔一斯拉夫人联军围攻 君士坦丁堡十天十收。7 月2 9 日，阿瓦尔汗吉佩兹( g e p l d s ) 趁皇帝伊拉克略+ 世在东方 小亚细亚抵抗波斯之际，率领阿瓦尔人、斯拉夫人、保加利亚人组成的8 0 0 0 0 大军出现存君 士坦丁堡郊外，以数倍于拜一吁廷的兵力攻城，拜占廷凭借其强大的海军、君士坦丁堡坚吲的 城墙实施灵活战略，最终以少胜多。此后阿瓦尔人退守庞诺尼亚再也没有如此严重地威 胁到拜占廷帝国的安全。受到重创后的阿瓦尔人再一次臣服拜占廷帝国，接受拜占廷给予的 年金，转而攻打昔日的盟友。大约6 2 6 - - 6 5 0 年，阿瓦尔人击溃安特军事联盟，致使其瓦解。 东斯拉夫人对拜占廷的侵袭亦由此终止。这场战争奠定了东斯拉夫人最后的家园。在此之前， 东斯拉夫人币断迁徙，没有固定的栖息地。战争失败之后，东斯拉夫人被迫向东、北迁移， 并最终在第聂伯河流域的俄罗斯平原定居下柬。 东斯拉夫人迁居第聂伯河流域后基本卜终止了对拜 廷的蛮族战争，开始双方交往的另 种形式贸易。 俄罗斯平原河网密布，纵横交错，其巾第聂侗河是贯穿南北的交通大动脉。其上游与通 往波罗的海的沃尔霍夫州和臼 尔门湖相接，下游流向黑海，支线往左右两边伸展。第聂伯河 是当时从北欧到地t | 海、小西欧通向东方的交通耍道。早在东斯拉夫人到来之前，这条商路 就已经开放。 东斯拉夫人定居俄罗斯平原后，逐水而居。他们借助得灭独厚的地理条件，发展对外贸 易。对外贸易路线主要有两条：一是经伏尔加河通向东方：另条就是著名的“瓦希之路”， 从斯堪的那维弧半岛开始，经芬兰湾、涅瓦河、拉多加湖、沃尔霍夫河军伊尔门湖，再由此 到达洛瓦梯河，通过水路联运，进入西德维纳河卜游，接着顺河而下，经捧辅，进入黑海， 最后抵达拜占廷首府君士坦丁堡。8 、9 世纪“瓦希之路”已相当繁荣，成为末斯拉夫人的 一条生命线。 自东斯拉夫人向第聂伯河流域迁徙后，东西方史料中再也没有提及“安特人”，东斯拉 夫人从人们的视野中消失了。两个多世纪后在文献中m 现了“罗斯人”。那么这期间东斯拉 夫人到哪里去了? 东斯拉夫人既然生活在“瓦希之路”上并利用它与拜占廷进行着贸易，那 么拜r 叶廷史料理应存在有关东斯拉夫人的融载。但是事实卜却没有。 本人认为这是因为哈扎尔人的出现，掩盖了东斯拉夫人所有史料均以哈扎尔人代替东 斯拉夫人。哈扎尔人7 是一支来自弧洲的突厥游牧部落，在东斯拉夫人迁j 苦第聂伯河时他 们来到南俄草原控制了黑海北岸、顿扣i 与第聂伯河之间的草原地带以发伏尔加河下游。8 世纪c 十，东斯拉夫人被哈扎尔人征服，向其称臣纳贡，接受其统治。哈扎尔人则向东斯拉 夫人外放河道，不仅让东斯拉夫人沿第聂伯河出黑海到拜占廷，而日还允许他们沿伏尔加河 到哈扎尔人的都城里海的伊迪尔，参与东方的贸易。哈扎尔人自己也是第聂伯河上的贸 x 叫可萨人，中旧史书称之为突厥可萨部。哈扎尔人牛活冉伏尔加河下游、第聂伯河流域和北高加索地 区在中世纪早期的末南欧政治牛活领域占有重要地位6 世纪哈扎尔人建市了自己的国家哈扎尔汗斟， 7 世纪中期是哈扎舒汗围最强盛时期垄断了顿河和伏尔加河商业贸易路线，积景了大量财富8 世纪开始 哀浩阿拉伯人迫使其出北高加索地区，9 6 5 年哈扎尔开吲为罗斯太公斯维雅托斯拉夫所灭 易中间人，伊迪尔就是国际性的商贸集散地。东斯拉夫人追随其主人哈扎尔人从事贸易人 们可能忽略了东斯拉夫人。 此外当时哈扎尔比较强大、他们和拜i 吁廷灭系密切，于是拜i e 廷人将追随哈扎尔人的 东斯拉夫人忽视了，而仅以哈扎尔人笼统称之。8 、9 世纪拜f 芎廷与哈扎尔保持着良好的合 作关系。7 3 3 年，利奥三世的儿子君士坦丁血世娶哈扎尔公主为妻即著名的皇后爱里尼。 哈扎尔汗写信给米哈伊尔二世称：“我们都是贵国的朋友。如有需要，我们乐意效劳”。8 1 0 世纪中叶，哈扎尔在拜r 廷帝国外交上的重要性仅次于保加利亚王国。拜占廷利f 哈扎尔 人抗击阿拉伯人的入侵。 拜占廷和斯拉夫人最初交往的两利- 方式战争和贸易对双方均产生了深刻影响。战争 严再损耗了拜占廷的崮力，加剧了国内危机。战争也改变了拜占延民族分布，斯拉夫人成为 拜- 廷主要民旗之 。斯拉夫人侵入拜占廷并最终在所占领的地方定居下来：安特人主要居 住在巴尔干半岛的东部地区，而斯洛文尼皿人占据了半岛中部和南部塞尔维亚一克罗地亚 人居住在半岛的东北部。在巴尔于的斯拉夫人形成了斯拉夫的南支并最终建立了两个强 大的南部斯拉夫人的国家保加利亚和塞尔维亚，从而奠定了近现代中东欧的国家分布和 民族构成。东斯拉夫人与拜占廷的交往也促进了罗斯社会发展并逐渐形成了自己的国家和民 族。存与拜占廷的战争巾，东斯拉夫人组建军事鞋盟，促进了东斯拉夫人的统。战争掠夺 柬的财物等战利品大多被部落酋长阶层瓜分，这客观卜加速了东斯拉夫人的贫富分化和阶级 社会韵产生。6 9 世纪的拜占廷是欧洲最强大的封建帝国，创造了的独特的拜占筵文明， 仍处于原始社会的东斯拉夹人箨部落通过与拜- 吁廷的史往，从拜i j 廷那儿呼吸到了封建文明 的新鲜窄气，大大地扦 动了f 也 f f j 从野蛮走i 甸文明的步伐。 ( 二) 拜占廷与基辅罗斯的交往方式征战贸易 9 世纪初到1 i 世纪初，拜占延帝国在马其顿王朝统治下臻于极盛。夕 患渐轻，内乱平 定，政局稳定。马其顿王朝时期，威胁拜占廷生存的波斯人、阿拉伯人和保加利亚人纷纷撤 离，退守本土。在此基础上建立在小农经济上的拜占廷经济令面复兴。拜占廷帝国经济生 活中最突出的特点是手工业发达、国际贸易繁荣。商业贸易税收是拜占廷财政收入的主要柬 源。9 1 0 世纪，拜l 叶廷帝国的国际贸易达到最高峰。首都释十坦丁堡是当时世界上晟大的 城市，最繁华的国际中心，也是最发达的工业中心，“以前或以后，从柬没曾有过世界上这 样广大地区的商业这样集中丁个城市罩，象在第九世纪集中丁君士垣丁堡那样。”在君 十坦丁堡，“凡是中世纪闻名的珍贵奢侈品，应有尽有”。” 拜l i 廷繁荣的国际商业吸引着东西方商人不顾艰难险阻前来贸易。罗斯人办不例外。 8 6 2 年诺曼人留罩克瓶兄弟应邀率领亲兵队在诺夫哥罗德赘上王公宝座，建立了占罗斯 第一个王朝留里克王朝。8 8 2 年，留罩克亲戚奥列格率军南征，占领第聂伯河中游的桀 辅城，建立起基辅罗斯国家。1 3 从基辅罗斯建国到弗拉基米尔一世( 9 8 0 1 0 1 5 年在位) 前，罗斯的注意力主要集中于 固外。9 、1 0 世纪古罗斯还没有形成专门的 r 政机构，其收入主耍来源于掠夺和海外贸易。 do b o l e n s k y ：n eb y z a n t i n ec o m m o n w e a l t h ：d s ! e r he u r o p es 一i 45 3n e wy o r k 1 9 7 4 、p 2 3 3 9 这里所指的保加利耵王田是指剪一保d i i i l 弧 啪( 8 6 1 - - 1 0 1 8 年) 一它位于多瑙河流域，山斯拉丈人和古 代保加利 ( 像加尔 ) 煎同建立定都奥赫里德。铩加利砸f 固是拜占廷帝国的北方劝敌之一t 儿十 世纪旦双方进行丁五次大战1 0 1 8 年保加利弧被拜占廷彻底打败第一保加利砸工固灭亡 ”辩谢夫等著：保加利亚简史，黑龙江人民山版社，1 9 7 3 年，第2 】页。 “涵普赶：中世纪经济社会史，上册，商务e 挡馆1 9 9 7 年，第4 2 1 页。 ”州大臣柯；拜占廷摘史三联_ _ s 店，19 5 9 年2 i 1 9 9 页。 ”同绕罗新建国存在着几种说法，可分为诺曼说午n 反诺曼说，诺曼说中又包括和平邀请论、诺曼征服论和 晰显岁斯沦本文采用诺曼观中的和f 避请论。 征收赋税是由于公本人或委派其他人带领亲兵到所属居民当中去挨家挨j 、： i f ! 收贡品既无钲 税官也没有定额，这就是“巡行索贡”。王公将贡品拿到拜占廷出售。基辅罗斯的毛皮、蜂 蜜、蜂蜡、于鱼和奴隶是拜占延市场的抢手货。“巡行索贡”养育着基辅罗斯的对外贸易， 刈外贸易又反过来维持着统治阶级的经济生活。拜占廷皇帝种十坦丁巴列奥列格的帝国 行政沦第九章记载了从螭辅至君士坦丁堡的贸易路线生动地描述了罗斯人刈拜i i i 廷的贸 易远征。”这是一次“允满苦难的、可怕的、繁重的航行”：1 1 月份，大公带领亲兵从基辅 到东斯拉夫各部落征收贡赋，等到来年4 月，当第聂伯河冰雪融化，大公立即带领亲兵将贡 物装在刚空树干做的独术舟里顺河而下回到基辅。接个5 月份，他制都要为即将来临的远 航做准备。6 爿，从基辅顺河而下。途中罗新人耍经过九个险滩，佩切涅格人”在最危险的 险滩上阻击他们，抢掠财物。经过险潍后就到达圣乔治岛四天后到达第聂伯河河口，从这 到博斯普鲁斯和君士q 丁堡只需几天行程。如果顺利的话，从基辅到君士坦丁堡整个旅行需 耍六周时间。1 6 这个时期基辅罗斯与拜占廷的关系以贸易为主，战争只是耩辅罗斯维护贸易的最常见于 段。这种“征战贸易”的产生有其独特的历史背景：第，贸易埘古罗斯至关莺要，对外贸 易是埔辅罗斯国民经济的主导力量但基辅罗斯的主耍海外市场拜l 与廷就象它的商路一样是 不安令的。拜 廷在两吲贸易中直居于主导地位控制着两i 割贸易，它时常由丁某种原因 而随意巾断贸易。幕辅罗斯不得不粟取措施保护其贸易的连续性。第二，犀辅罗斯独特的政 治结构，致使它更愿意采取战争方式解决问题。基辅罗斯统治阶级由王公及其亲兵组成，他 们仍承袭了瓦良格人的传统，重贸易轻t 地重武力轻规则。 从罗斯建国到1 1 世纪初，基辅罗斯与拜占延之间爆发过六次战争( 分别发生在9 0 7 、 9 4 1 、9 4 4 、9 7 1 、9 8 8 、1 0 4 3 年) ，除9 8 8 年战争外，其余均与贸易相关。 9 0 7 年，奥列格发动对拜占廷的战争。奥列格亲率2 0 0 0 船只抵达君+ 坦丁堡城下，接 着下令“将船拖上岸安上轮子，扬起风帆借助猛烈的季风，转而从陆上进攻”。”希腊 人从未见过在陆地上行驶的“船队”心生恐惧主动求和。双方在9 0 7 年、9 1 1 年两次订 立和约。两个和约的内容堪本相同，主要涉及两国贸易、如何处理两国关系等问题，如法律 纠纷、财产纠葛、战俘与海难问题。” 9 4 1 年、9 4 4 年伊戈尔两次远缸君十坦丁堡。第一次远征被希腊火打败。为复仇，伊戈 尔存9 4 4 年再次率水陆两支大车同时向拜占延开战。佩切涅格人向拜占廷人密报：“罗斯人 来了，他们的船舰多得无数，蔽海遮天”。”拜i 彳廷被迫主动求和，双方签订条约。与前两 次条约一样，9 4 4 午条约的内容也以商贸为主，但罗斯传统特权遭到削弱。9 0 7 年条约、 9 1 1 年条约和9 4 4 午条约均详细规定了双方贸易的权利和义务，本质上都属于通商 条约。 9 7 1 年战争以罗斯失败告终罗斯主动求和。7 月双方缔结条约。桀辅大公斯维雅托斯 拉夫保证永爿i 再侵犯拜占廷帝圜、保加利q t 和科尔松领土，而拜l f 一廷皇帝承诺恢复与罗斯传 统的贸易关系，接受罗斯商人来访。加但从战争过程来看罗斯的动机并小如此单纯。9 6 7 ”c o n s t a n t i n ep o r p h y r o g e n i t u s ：l m p i r e 。ja d m i n i s t r a t i o n ，w a s h i n g t o n ，1 9 6