（管理科学与工程专业论文）软件项目关键风险因素的识别研究——基于外包项目的研究.pdf

浙江理工大学硕士学位论文 摘要 软件产业是我国面向2 1 世纪生存发展的战略性产业，但软件项目中普遍存在着很大的 潜在风险和失败可能性，因此必须通过对风险的控制和管理来提高软件项目的成功概率。 风险管理和绩效提高一直是软件项目管理研究的核心。了解软件项目风险能够帮助我们减 少失败发生的概率。我国软件企业迫切需要从观念上深入了解风险管理的本质，明确其重 要性，提高软件项目管理绩效，才能实现在激烈的国际市场竞争中占有一席之地。本文研 究的目的在于通过识别和评价软件项目的主要风险因素，找到提高项目绩效的有效途径， 来提高我国软件项目的成功率和企业竞争力。 本文在总结以往软件项目风险管理研究的基础上，结合中国软件项目的现状和特点， 针对外包项目，从承包方这个角度对软件项目进行风险因素识别并研究软件项目的关键风 险因素与软件项目绩效之间的关系。 本研究分为三个步骤：首先是有关软件外包项目、软件项目开发风险及绩效衡量指标 的文献阅读，查找相关成熟量表，整理出软件项目的相关风险因素，提出本研究的构思模 型和相关假设；接着，本研究以软件外包项目为研究对象，采用问卷调研方式进行试调查， 对风险因素进行逐项净化，提炼出关键的风险因素；最后，以2 2 3 个软件外包项目成员为 有效样本，采用s p s s1 5 0 软件包进行统计分析，采用了因子分析、方差分析、相关分析 和回归分析等方法从定量上来探究软件项目风险与软件项目绩效之间的关系，研究结果基 本证实了本研究提出的假设。主要成果有： ( 一) 通过文献阅读和小样本分析，对软件项目开发风险进行了比较全面的总结和分 析，得到六个方面共3 9 个关键风险因素； ( 二) 通过s p s s 分析得出各类风险因素在不同程度上对项目绩效起负作用。其中团队 风险对绩效有较显著的影响，计划控制风险、用户风险、需求风险、组织环境风险和复杂 度风险对绩效的影响都十分显著； ( 三) 通过方差分析得出项目的预算和历时对项目绩效影响呈显著性差异，而项目参 与人数对项目绩效影响并无显著差异。 同时，本文针对实证研究的结论为从事软件外包企业提出了相应的管理建议，并且指 出了后续研究方向。 关键词：风险因素项目绩效软件外包软件项目 浙江理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t s o f t w a r ei n d u s t r yi st h es t r a t e g i c a l l yi n d u s t r yf o ro u rs u r v i v a ld e v e l o p m e n ti nt h e21s t c e n t u r y ，b u ti ns o f t w a r ep r o j e c t ，t h e r ee x i tg r e a tl a t e n tr i s k sa n df a i l u r ep o s s i b i l i t y g e n e r a l l y ，t h e r e f o r ew em u s tr a i s et h es u c c e s s f u lp r o b a b i l i t yo fs o f t w a r ep r o j e c tt h r o u g h t h em a n a g e m e n ta n dt h ec o n t r o lo fr i s k r i s km a n a g e m e n ta n dp e r f o r m a n c ee n h a n c e m e n t h a v ea l w a y sb e e nt h ef o c u so fs o f t w a r ep r o j e c tm a n a g e m e n ts t u d i e s u n d e r s t a n d i n g s o f t w a r ep r o j e c tr i s kc a nh e l pi nr e d u c i n gt h ei n c i d e n c eo ff a i l u r e i ti sn e c e s s a r yf o ro u r c o u n t r ys o f t w a r ee n t e r p r i s et or e a l i z et h ee s s e n c ea n di m p o r t a n c eo fr i s km a n a g e m e n ti n o r d e rt oe n h a n c es o f t w a r ep r o j e c tm a n a g e m e n tp e r f o r m a n c ea n db e c o m ec o m p e t i t i v ei n t h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t t h i st h e s i st r i e st of i n dt h ee f f e c t i v ec h a n n e lt or a i s et h ep r o j e c t p e r f o r m a n c eb yi d e n t i f y i n ga n de s t i m a t i n gt h em a i nr i s ko fs o f t w a r ep r o j e c t ，a n di m p r o v e s t h es u c c e s sr a t eo fo u rc o u n t r ys o f t w a r ep r o j e c ta n dc o m p e t i t i o na b i l i t y t h i sa r t i c l e ，i nt h es u m m a r yo ft h ef o r m e rs o f t w a r ep r o j e c tr i s km a n a g e m e n tr e s e a r c h a n du n i f y i n gt h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dt h ec h a r a c t e r i s t i co fc h i n as o f t w a r ep r o je c t ， i d e n t i f i e st h em a i nr i s kf a c t o r st ot h es o f t w a r ep r o j e c to nt h ev i e wo fc o n t r a c t o r ， s p e c i f i c a l l yf o rt h eo u t s o u r c i n gp r o j e c t a n dt h e na n a l y z e st h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nt h e m a i ns o f t w a r ep r o j e c tr i s kf a c t o r sa n ds o f t w a r ep r o j e c tp e r f o r m a n c e t h et h e s i si n c l u d e st h r e es t e p sd i s c u s s i o n f i r s ti st h el i t e r a t u r er e a d i n g ，s u c ha s s o f t w a r eo u t s o u r c i n gp r o j e c t ，s o f t w a r ep r o j e c tr i s ka n dp r o j e c tp e r f o r m a n c e ，s e a r c h i n gt h e c o r r e l a t i o nm a t u r em e t e ra n dp i c k i n gu pt h er i s kf a c t o r sa b o u ts o f t w a r ep r o j e c ta n dt h e n p u t t i n gf o r w a r dt h eb a s i ct h e o r e t i c a lm o d e la n dh y p o t h e s i s s e c o n d l y ，t a k et h es o f t w a r e o u t s o u r c i n gp r o j e e ta st h eo b j e c to fs t u d y ，p u r i f y i n gt h er i s kf a c t o r si t e mb yi t e ma n d r e f i n i n gt h em a i nr i s kf a c t o r st h r o u g has m a l ls a m p l eq u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o n f i n a l l y ， t a k e2 2 3s o f t w a r eo u t s o u r c i n gp r o j e c tm e m b e r sa sv a l i ds a m p l e sa n du s et h es p s sl5 0 s o f t w a r ep a c k a g e st oc a r r yo nt h es t a t i s t i c a la n a l y s i s t h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nt h em a i n s o f t w a r ep r o j e e tr i s kf a c t o r sa n ds o f t w a r ep r o j e c tp e r f o r m a n c ei sa n a l y z e de m p i r i c a l l yb y f a c t o ra n a l y s i s ，v a r i a n c ea n a l y s i s ，c o r r e l a t i o na n a l y s i sa n dr e g r e s s i o na n a l y s i s t h e h y p o t h e s e sa r el a r g e l ys u p p o r t e d t h em a i nr e s u l t sa r ea sf o l l o w s ： i i 浙江理工大学硕士学位论文 f i r s t l y ，s u m m a r ya n da n a l y z et h es o f t w a r ep r o je c tr i s kc o m p r e h e n s i v e l yb yl i t e r a t u r e r e a d i n ga n dt h es m a l ls a m p l er e s e a r c h ，t h e no b t a i ns i xd i m e n s i o n sa b o u t3 9e s s e n t i a lr i s k f a c t o r s s e c o n d l y ，t h et h e s i sg e tt h a ta l lr i s kd i m e n s i o n sh a v en e g a t i v ei n f l u e n c eo nt h e p r o j e c tp e r f o r m a n c ea td i f f e r e n td e g r e eb ys p s sa n a l y z e t e a mr i s kh a st h er e m a r k a b l e i n f l u e n c eo nt h ep e r f o r m a n c e ，t h ep l a n n i n ga n dc o n t r o lr i s k ，u s e rr i s k ，r e q u i r e m e n t sr i s k ， o r g a n i z a t i o n a le n v i r o n m e n tr i s ka n dc o m p l e x i t yr i s ka l s oh a v et h ee x t r e m e l yr e m a r k a b l e i n f l u e n c eo nt h ep e r f o r m a n c e t h i r d l y ，t h r o u g ht h ev a r i a n c ea n a l y s i so ft h ep r o j e c t ，w eo b t a i nt h a tt h ed i f f e r e n c e so f t h eb u d g e ta n dt h ed u r a t i o no nt h ei m p a c to ft h ep r o j e c tp e r f o r m a n c ea r es i g n i f i c a n t ，b u t t h ed i f f e r e n c et h a tt h en u m b e ro ft h ep a r t i c i p a n t si m p a c t st h ep r o j e c tp e r f o r m a n c ei sn o t s i g n i f i c a n t a tt h es a m et i m e ，b a s e do nt h ee m p i r i c a ls t u d i e st h i st h e s i sp r o v i d e ds o m e c o r r e s p o n d i n gp r o p o s a l sf o rc h i n a ss o f t w a r eo u t s o u r c i n ge n t e r p r i s e s ，a n da l s op o i n t e do u t t h ed i r e c t i o no ft h ef o l l o w u ps t u d y k e y w o r d s ：r i s kf a c t o r ；p r o j e c tp e r f o r m a n c e ；s o f t w a r eo u t s o u r c i n g ；s o f t w a r ep r o j e c t ； 1 1 1 浙江理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导 师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲 自撰写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：许缓治 嗍：矽7 钆弓肌午日 浙江理工大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权浙江 理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在 不保密口 。 许援碜 窍乃e 1 年解密后使用本版权书。 指导教师签名： 嗍：1 q 胁日 浙江理工大学硕士学位论文 1 1 研究背景和意义 1 绪论 众所周知，受2 0 世纪最后1 0 年计算机技术持续发展的推动，软件产业得到了爆炸性的 增长。软件产业的高速发展，也带来了系列不容忽视的问题。软件项目延期、超出预算、 品质低劣甚至项目失败等现象十分严重。进入2 1 世纪以来，软件项目开发中的风险管理越 来越受到人们的重视。风险是伴随着软件项目过程产生的，我们不能逃避风险，因为风险 和收益总是结伴而行的，软件项目管理从某种意义上讲，就是风险管理。在软件项目开发 中必须对项目风险进行管理，如果忽略了风险，风险就会导致项目的失败。 国际著名i t 咨询公司i d c 的统计数据表明，目前全球软件外包市场规模已达n l o o o 亿 美元。据i d c 分析，近几年全球应用软件外包市场平均每年以2 9 2 的速度增长。而据美国 商业周刊统计，目前全球软件产值的三分之一需要通过对外发包来完成，软件外包已 经成为世界软件产业发展的一个重要趋势，而具有成本比较优势的印度和中国已成为承包 软件开发业务的主要力量。截止至t j 2 0 0 5 年底，中国信息技术外包市场总体规模将达至l j 2 1 2 亿元，虽然目前在中国信息技术专业服务整体市场当中，信息技术外包服务只占有6 8 的 份额，但未来三年的复合增长率将超过2 1 ，中国的信息技术外包服务市场已经进入了迅 速成长期。 随着全球经济一体化及信息技术的飞速发展，客户对软件系统的要求越来越高，企业 生存环境的变化越来越快。为了在激烈的市场竞争中保持优势，越来越多的企业选择全部 或部分外包信息技术的策略，以便用更低的成本获取更好的技术，并使企业能够更集中精 力于企业自身的核心能力和核心竞争力。而在成本和技术方面具有竞争优势的专业化软件 企业，通过承接外包业务提高了企业的管理和技术水平，得到了稳定和丰厚的利润，扩大 了企业规模。 软件外包的大幅度增长为人力资源成本相对较低的印度和中国带来了新的发展机会。 中国目前已经有不少的公司开始介入软件外包这一领域。目前软件外包产业较为发达的地 区有上海、北京、大连以及深圳等城市。以北京为例，有4 0 的软件企业参与外包项目， 软件行业6 0 7 0 的营业额来自外包。 软件外包具有很多优势，如可以降低或保持软件开发成本和管理成本，使企业专注于 核心能力和核心竞争力，集中优势夺取关键战略目标，提供响应市场条件变化的柔性，减 1 浙江理工大学硕士学位论文 少在高技术方面的投资等等( k l i e m ，1 9 9 9 ) 。因此，外包越来越受到软件企业的青睐。 全球软件外包的发包市场主要集中在北美、西欧和日本等国家，其中美国占4 0 ，日 本占1 0 。外包接包市场主要是印度、爱尔兰等国家。其中，美国市场被印度垄断，印度 软件业8 0 的收入依赖软件外包业务，印度已经成为软件外包的第一大国。而欧洲市场则 被爱尔兰垄断。现在，菲律宾、巴西、俄罗斯、澳大利亚等国家也加入了世界软件外包的 竞争行列。 虽然中国i t p 包服务市场一直高速增长，但截至目前，i t 夕 - 包服务的用户群还相当狭 小。就i t p 包服务的内容和服务方式而言，还主要局限于基础架构层面的网络基础设施和 桌面设备的支持与维护。2 0 0 3 年i t p 包服务的市场规模只有人民币4 2 6 亿元。其中i t 运营 管理外包服务的规模为2 1 6 亿，应用管理外包服务为1 5 亿，软件外包1 9 5 亿。 我国软件外包业务虽然已有一定的历史，但过去的外包业务主要与市场换技术等传统 产业领域的外商投资项目有关。近年来在信息产业发展和知识经济浪潮的推动下，我国高 新技术领域尤其是软件外包业务发展速度逐步加快，成了外包市场中比较有竞争力的新进 入者( 宋立，2 0 0 4 ) o 但是因为软件外包项目所特有的风险，以及我国软件企业在技术、 经验、质量、人才和管理手段等方面的差距，使得国际市场对我国软件企业的认可度还比 较低，外包业务的竞争力还不够强。 我国软件产业发展迅速，然而由于缺乏有效的风险管理而导致软件开发项目进度、费 用和质量等方面的问题大量存在同时随着技术更新和软件产业的发展，软件项目趋向于周 期长、规模大、涉及范围广等特点，使得项目涉及的风险数量众多，各种风险之间的内在 关系错综复杂。因此，科学的分析风险间的关系，并基于此对软件项目进行有效的风险管 理很有意义。 我国关于软件项目风险管理的理论体系还不够完善，还需要进一步发展和本土化。国 内软件项目风险方面的文章仅五十几篇，主要集中在介绍概念和阐述对软件项目进行风险 管理的必要性上，以定性分析为主，缺乏面对我国软件企业现状的定量分析。少数的定量 研究也仅仅是对软件项目风险因素进行统计性描述，而没有进行进一步的数据分析。所以 探寻适合我国软件企业现状的软件项目风险管理规律，具有十分重要的理论意义。 中国软件产业成长虽快，但整体规模不大，且企业规模较小、软件人才短缺和管理水 平落后等瓶颈制约着中国软件产业的发展。从微观角度来讲，在软件项目开发过程中缺乏 必要的规范和控制，在很多环节中都存在着潜在的风险，项目管理者对风险缺乏必要的认 识和预防措施，经常导致项目的失败。从宏观角度来讲，当前我国软件企业面临着强烈的 2 浙江理工大学硕士学位论文 市场竞争，我国软件企业在出口额、发展规模和国际竞争力等方面已经落在了主要竞争对 手印度的后面，软件项目管理水平不高导致项目成功率低下，成为制约我国软件产业发展 的重要因素。提高软件项目的风险管理水平提高项目成功率从而提升我国软件企业的综合 实力和国际竞争力具有相当重要的现实意义。 1 2 研究问题的提出 随着经济全球化和通讯、网络技术的发展，软件外包业务得到了长足发展。然而这类 软件项目在带来新的经济增长的同时也带来了新的难题。软件业的激烈竞争导致软件项目 的利润更低、项目时间更紧张、质量要求更高、软件功能要求更多。软件风险管理的目标 在于尽可能早地识别出可能的风险，通过有效的流程和方法来预防项目风险或减弱项目风 险可能造成的对项目周期、成本以及软件质量的负面影响，必要时制定一系列应对方法来 处理难以识别、预防或减弱的风险。为了避免软件项目中的项目延期、成本超支、软件质 量低等状况，项目风险管理显得非常的重要。 导致许多软件项目失败的原因并不是缺乏资金或技术，而是缺乏成熟的项目管理( 包 括项目的风险管理) ；以及低估项目的复杂度和忽视需求变化带来的风险。管理风险是随 系统复杂性的增加而增加的，与此同时还伴随着技术和非技术风险( 如成本、进度等) 的 增加。因此，就越来越需要使用更加系统化的方法和工具来补充个人的知识、判断和经验， 从而提高软件项目管理水平( 尤其是项目的风险管理水平) 。 由于软件项目的最终成果是不可见的复杂的软件产品，其管理和开发过程中存在着大 量的不确定性，软件项目风险管理对于保障软件项目开发的成功有着重要的意义。风险管 理的目的是及时识别出软件项目中潜在的风险，在适当的时候采取应对措施，将风险对项 目的负面影响降低至最低程度。 综上，本研究关注的基本问题是： ( 一) 软件项目( 尤其是软件外包项目) 中的关键风险因素有哪些? ( 二) 我国软件项目的绩效如何? 怎样衡量? 受项目预算、历时、参与人数的影响如 何? ( 三) 软件外包项目的关键风险因素对项目绩效各方面产生怎样的影响? 1 3 前人研究评述及对本研究的启示 关于项目风险方面的研究一直以来都是专家学者们关注的重点和热点，但软件项目的 3 浙江理工大学硕士学位论文 风险研究则是到了上个世纪8 0 年代从b o e h m 开始为人们所关注的。软件项目的研究大都 参照以往传统的风险理论研究进行，但是由于软件项目与其他类型的普通项目相比有着不 同的特征，因此研究成果也有了很多新的特点。 随着研究的不断深入，专家们取得了很多积极有益的研究成果，但由于相关的研究还 刚刚起步，还不是十分成熟，各个方面还需要进一步的充实和完善，主要表现在以下几个 方面： ( 1 ) 以往研究多是把软件项目和i t 项目或是普通项目放在一起进行研究，专门针对 软件项目进行的有针对性的系统研究总的来说还是比较少。由于软件项目的特殊性，因此 缺乏针对性的研究使得我们难以得到软件项目风险因素发生作用的特点，从而给进一步的 风险研究和管理实践带来困难。 ( 2 ) 关于软件项目风险的研究定性的为多，定量的较少，概念性的介绍较多，实证 研究的较少，缺乏说服力。目前，国内外关于软件项目风险的研究主要着重于项目风险管 理模式和方法的改进，少数的定量研究也仅仅是对软件项目风险因素进行统计性描述，而 没有进行进一步的数据分析，缺乏说服力。 ( 3 ) 以往的研究往往停留在软件项目各项风险因素的严重程度上，而没有考察风险 因素和项目绩效指标之间的作用规律。大部分国内外研究的都是风险因素重要程度的排 序，以及一些显著性差异分析，但对究竟哪些风险因素对项目绩效能够起到重要作用以及 作用的相关规律则很少有人研究。 ( 4 ) 另外，以往的研究都是针对自主开发的软件项目较多，很少有针对软件外包项 目的研究。即使对软件外包项目的研究中，大多是从发包方的角度研究外包风险，从承包 方角度研究很少。 随着信息技术的飞速发展，国际外包业务的不断壮大，中国软件行业将更加市场化、 国际化和复杂化，对软件外包项目风险管理的研究将日益受到重视。因此，针对中国软件 企业的特点进行风险因素分析及风险规避的研究已成为软件项目管理中亟待进行深入、系 统、规范化研究的课题。 在当前软件项目频频失败的状况下，企业迫切需要进行科学、系统的风险管理。风险 管理可以增加软件项目的质量、功能、满意度，控制项目成本和进度，增强项目客户的竞 争地位，提高项目收益等等，那么如何正确理解实际过程中各种风险因素对项目绩效影响 就非常重要。因此，本研究将针对软件外包项目承包方的角度对项目开发风险进行实证研 究，在研究软件项目风险因素的危害程度上，还将对风险因素与项目绩效指标之间的关系 4 浙江理工大学硕士学位论文 进行考察。本文的目的及具体研究内容在于： ( 1 ) 软件外包项目开发中关键风险因素的识别：在阅读和研究大量的相关理论文献 基础上，通过对国内经验丰富的项目实践者( 项目经理或主管) 的访谈调研，把学者观点和 实践者观点进行综合总结，运用风险分类法对软件外包项目承包方的关键风险因素进行全 面系统地识别； ( 2 ) 软件项目绩效衡量指标的确定：阅读大量相关理论文献和专家访谈基础上确定 本研究的软件项目绩效衡量指标； ( 3 ) 软件项目绩效受预算、历时、参与人数等的影响情况：对所收集的数据进行方 差分析，观察软件项目绩效受预算、历时、参与人数等的影响情况； ( 4 ) 软件外包项目关键风险因素对项目绩效的影响研究：通过对浙江等地的软件项 目实际情况的调研，针对软件外包项目，以发放问卷的形式，获取软件项目风险因素实际 发生情况以及项目绩效实际情况的相关数据，利用统计分析，研究风险因素对项目绩效的 影响关系。 1 4 研究方法 利用统计方法对相关问题进行研究，是目前研究性工作中应用比较广泛的方法。通过 对国外软件项目风险领域相应研究的综合，我们发现很多学者采用了专家调查结合统计分 析的研究方法。例如b a r k i 等学者( 1 9 9 3 ) 对7 5 个软件组织参与的1 2 0 个软件项目进行调查， 围绕3 5 个软件开发风险变量拟订了1 4 4 个相关问题。问卷调查包括是非题、定量题、程 度选择题。然后他们对反馈的答案进行统计分析，确定出2 4 个风险变量和9 4 个相关问题， 但b a r k i 总结的风险变量中没有包含需求方面的风险因素。另外，m o y n i h a n ( 1 9 9 7 ) 于1 9 9 7 年对1 4 个至少有8 年项目开发经验的资深项目经理进行了有关风险管理的调查，他们参 与的项目历时2 1 8 个月不等，项目投入为2 3 6 个月之间，经过平均6 0 分钟人的面对面调 查，总结出1 1 3 个在软件项目开发过程中十分重要的描述，然后将其归纳成2 2 个风险因子。 此次调查的对象主要是少于4 0 0 0 人的商业组织，组织参与的项目主要是提供管理信息系 统解决方案。 由此可见，在软件项目风险识别领域的研究中，采用专家调查结合统计分析的方法是 可行而且合理的。在整个研究中，本文采用了规范研究与实证研究相结合的办法，遵循“文 献阅读与访谈一提出假设一形成问卷和调查数据一实证分析证实或者证伪假设一形成结 论 的研究思路，具体如下： 5 浙江理工大学硕士学位论文 ( 1 ) 理论研究 本阶段主要包括两方面的工作，在确定研究问题的基础上，系统地查阅、整理国内外 与本研究相关的文献，在对其进行深入、系统研究的基础上，找准本研究的切入点和拟解 决的主要问题。结合本文的研究主题，在对相关文献进行研究的基础上，通过逻辑推理和 理论分析，建立相应的理论框架，并提出一系列待检验的假设。 ( 2 ) 经验研究 在总结前人研究的基础上，设计合适的调查问卷。为了确保研究变量测量的信度和效 度，研究量表在设计时充分借鉴前人的研究成果，并听取相关专家以及调研企业人员的建 议。通过小规模预调研验证量表的质量，净化量表的量项，小规模问卷的分析主要通过纠 正条款的总相关系数和探索性因子分析进行。 将通过问卷调研方式获取的第一手资料进行数据分析，在进行数据分析时，首先从样 本的正态分布性、信度和效度等方面评估样本数据的质量，然后采用因子分析、相关分析、 方差分析和回归分析等分析方法，对本文的理论框架和相应假设进行检验。 表1 1 研究方法及对应的目的与内容 研究方法研究目的与内容 文献查阅通过了解软件外包的流程、概念以及软件开发过程中的不确定性和风险的 含义以及风险因素的组成，整理出软件项目的相关风险因素；通过了解软 件项目绩效评估及其衡量指标，确定本研究的相关指标 小规模访谈进行小规模的调查验证，针对发现的问题完善调查问卷的提问方式和问卷 的内容 问卷调查采用邮件及发放问卷两种方式得到软件项目中各风险因素数据及软件项目 绩效衡量指标的数据 试调查与修改通过小样本调查，对风险因素进行逐项净化，提炼出关键的风险因素 数据分析利用s p s s1 5 0 软件对数据进行信度和效度检验，判断数据是否有效，通 过描述性分析相关性和显著性，确定分析是否有意义，再通过因子分析、 相关分析及回归分析等对概念模型和相关假设进行检验 1 5 调研对象 本文是基于外包项目的研究，因此，所调研的项目是软件外包项目，而且是规模较小 的软件外包项目，这是为了能使调查对象对全局分析有更好的把握。对于问卷调查的对象， 本次研究并没有进行特殊的限制，这主要基于两个原因：一是因为软件项目的管理者毕竟 是少数，在一定程度上可能无法满足样本容量的要求；二是因为软件项目实践者从不同的 6 浙江理工大学硕士学位论文 角度对项目开发中的风险有不同的看法和见解。因此，为了保证能够从不同角度完整的对 项目风险进行评价，问卷调查对象的范围来自软件项目的各类实践者，包括程序开发员、 系统总设计师、项目经理或主管。 在软件外包项目特别是大型软件外包开发项目中，有些程序开发员只关心自己涉及的 相关模块，对项目整体并不了解，以致对具体的风险不能够完全理解，因此问卷调查的对 象必须是了解整个项目开发的，并对风险的认识能正确把握的。 1 6 研究的总体框架 基本的结构框架见图1 2 ： 图1 2 论文的基本框架 7 浙江理工大学硕士学位论文 论文共包括六章内容，各章基本内容如下：其中第一、二章是研究准备阶段，第三、 四、五章是研究开展阶段，第六章是研究分析与总结阶段。第一章为绪论，主要介绍论文 的研究背景和意义、尚待研究问题、本文的研究目的和内容。对研究对象及其范围界定、 研究方法、论文框架等进行简要的描述。 第二章为理论发展与研究综述。主要包括软件项目及软件外包的相关概念、不确定性 和风险概念、项目绩效及其衡量指标等论文相关概念和软件项目开发风险因素研究综述， 并对本文采用的风险分类对应的前人研究进行了总结。 第三章为软件外包项目关键风险因素识别过程及模型构建和研究假设提出。 第四章为研究设计。包括问卷设计及问卷的小样本调查与修改。通过对问卷量表进行 净化，对风险因素进行提炼。 第五章为实证分析的主要内容。包括大样本数据收集及描述性统计、问卷信度和效度 分析、因子分析、相关分析、回归分析及方差分析。 第六章为结论与展望。对本文所做出的一些原创性结论进行总结和归纳，指出了本研 究的实践意义，对研究方面的不足之处加以说明，并针对软件外包项目风险应对提出相应 的建议。 8 浙江理工大学硕士学位论文 2 理论发展与研究综述 2 1 软件项目及软件外包的相关概念 2 1 1 软件项目的概念 软件项目是一种特殊的项目，它是指采用计算机编程语言为实现一个目标系统及软件 产品而开展的活动和过程，其目的是实现各类业务系统的信息化、业务流程的集成化管理 与连续性执行。它可以是一个单独的开发项目，也可以与产品项目组成一个完整的软件产 品项目。如果是订单开发，则成立软件项目组，如果是产品开发，还需成立产品项目组负 责市场调研和销售。其生命周包括计划、需求分析、设计、程序编写、测试和运行维护个 步骤。 一 软件项目的实质是“知识转移型 项目，与其它“资源消耗型”的传统项目相比，主 要具有以下一些特殊性： ( 1 ) 目标不精确。作为项目，应该有明确的目标，软件项目也不该例外。但实际情 况表明大多数的软件项目目标很不精确，经常出现任务边界模糊的情况。在信息系统开发 中，客户常常在项目开始时只有一些初步的功能要求，没有明确的想法，也提不出确切的 需求，因此项目的任务范围很大程度上取决于项目组所做的系统规划和需求分析。由于客 户方对信息技术的各种性能指标并不熟悉，因此，项目所应达到的质量要求也更多地由项 目组定义，从而导致软件产品与预先的功能目标有较大的差异。 ( 2 ) 目标的渐进性。与其它项目不同，软件项目的产品在完成之前是不可见的，为 了解决这个问题，必须在项目开始前通过合同明确的描述最终产品的各类指标。但是因为 项目产品的不可见，在项目前期无法对项目产品进行精确的定义，只能粗略的描述各类指 标，随着项目的进行逐步完善和精确，这就是软件项目的渐进性。在这个渐进明晰的过程 中一定会进行很多修改，导致产生很多变更。 ( 3 ) 不确定性。不确定性是指软件项目不可能完全在规定的时间内、按规定的预算 由规定的人员完成。由于项目计划和预算本质上是基于对未来的估计和假设基础上进行的 预测，在执行过程中与实际情况会有很多差异，另外，在执行过程中还会遇到各种始料未 及的风险和意外，同样会使项目不能按计划运行。正是诸多不可控因素导致软件项目失败 率极高，因此迫切需要有一个好的管理模式，以降低风险，提高项目成功率。 9 浙江理工大学硕士学位论文 ( 4 ) 需求变化频繁。随着软件项目的进展，客户的需求也会发生变化，从而导致项 目进度、项目费用等不断发生变更。尽管项目团队己经做好了系统规划、能否成功有决定 性的影响。 2 1 2 外包的概念 外包( o u t s o u r c i n g ) - - i 百- 是普罗哈拉德和哈默( p r a h a l a d & h a m e l ) 于1 9 9 0 年在他们的企 业的核心竞争力一文中首先提出的。o u t s o u r c i n g 是由“o u ts o u r c eu s i n g ”缩略而来，是 外源化、外包的意思。其认为外包是指企业将一些非核心的、次要的或辅助性的功能或业 务外包给企业外部的专业服务组织，利用他们的专长和优势来提高企业的整体效率及竞争 力，而自身仅仅专注与企业最具核心竞争力的功能和业务( p r a h a l a d ，1 9 9 0 ) 。 学术界对外包的定义并没有定论，有的是从外包供应商所提供的信息技术、人力资源 等程度、贡献等来衡量外包；有的是从转包的业务( 如i t 业务的转移) 来衡量外包。总的 来说，外包就是企业为了达到企业的效益最大化，将其生产环节中的某些业务交由第三方 来完成的行为。现代企业在加速发展的全球化进程中，传统的地理、资金和技术特权正日 益消失，外包就是企业决策者对“新竞争环境”的一种解决途径。表2 1 总结了外包的一 些常见定义。 表2 1 外包的常见定义 作者( 年份)定义 h a r r i g a n ( 19 8 5 ) 组织为了获取生产商品和服务所必需的物料及服务供应的一系列“制造 或生产”决策 l o l l v e n k a t r a m a n外部供应商使用组织的i t 基础设施所提供的实物或人力资源 ( 1 9 9 2 ) v e n t u r a ( 19 9 5 ) 与独立食业的交易关系，通过这此关系使得合作协议得以建立 l e i ，h i t t ( 19 9 5 ) 在确定的产品部件制造及其他增值活动上，对于外部能力和技能的信任 实践( 通常是资本密集型的) r o t h e r y , r o b e r s o n 将以前在组织内部执行的业务活动转向外部组织。将这些活动的计划、 ( 1 9 9 6 ) 管理、发展转移独立的第三方 c a s a n i ( 19 9 6 ) 在某些对于组织而言非核心的活动或业务上与专业组织的长期联系，而 这必专业组织会成为战略性伙伴 b l u m b e r g ( 19 9 8 ) 关于运作组织部分业务上与第三方组织签订合同的过程 s a c r i s t a n ( 19 9 9 ) 为了获取特定目标不同类型企业之间的协助协议，其中一家企业在技术 上具有专业性且在某一确定时期通过实物提供或者人力资源服务对另一方起 到显著帮助 1 0 浙江理工大学硕士学位论文 续表2 1 外包的常见定义 作者( 年份)定义 g r e a v e r ( 1 9 9 9 ) 组织通过合约定期将内部活动和决策制定转移到外部供应商的实践 r i c h a r dl d u n n 外包是特指把企业内部能完成的某些活动通过长期合约的形式交给外部 ( 1 9 9 9 ) 组织 g i l l e y , r a s h e e d 过去由企业自己完成的事务变成由外部组织所替代，尽管企业有必需的管 ( 2 0 0 0 ) 理和财务能力确保其在内部完成。同时也是对内部完成事务的放弃 u 1 1 ia r n o l d 创造性的提出内部外包( i n t e r n a lo u t s o u r c i n g ) 和外部外包( e x t e r n a l ( 2 0 0 0 )o u t s o u r c i n g ) 的概念。内部外包是指有一定程度的层级控制，如通过建立独立 的利润中心来代替层级部门，或者通过几个独立公司之间的水平合作米进行外 包。外部外包指市场上的现货交易或者与外部供应商的长期合作关系 c a m p o s ( 2 0 01 ) 过去由组织内部执行的事务，甚至一些新的事务通过合同给由外部供应商 完成 t o m a s ( 2 0 0 6 )企业为了提高竞争优势，对于组织制造产品或提供服务所必需的非战略性 活动和业务流程，通过与具有高成熟度的企业签订协议或合同的形式来完成和 实现的战略性决策 冯巧根( 2 0 0 2 )外包是指企业整合利用其外部最优秀的专业化资源，从而达到降低成本、 提高效率、充分发挥自身核心竞争力和增强企业对环境的应变能力的一种管理 模式 孙强等( 2 0 0 4 )从两方面理解外包：一是外包是一种合同协议，组织将i t 部门的部分或 全部业务职能交由一个外部组织执行，并支付费用，签约方依据合同所签订的 服务级别协议，提供资源以及和专业技能交付相应的服务。二是外包是企业利 用外部的专业资源为已服务，从而优化资源配置，降低成本，提高组织机能和 效率，充分发挥自身核心竞争力并增强自身应变能力的一种管理模式 资料来源：本研究整理( 部分转引自罗军，2 0 0 8 ) 从以上这些外包定义中可以看出，大多数学者认为外包是指企业走出组织去获取那些 不在内部实现的业务和职能。然而这些定义大多是各个学者基于自己所研究的领域和角度 所提出，因此存在着一定的局限性。我们可以将这些外包定义分为三类，分别为： ( 1 ) 这类定义认为外包包含了一个长期稳定的协作协议( 契约) ，其中供应商在与企 业发生交易关系的同时也成为了企业的战略合作伙伴( g r e a v e r , 1 9 9 9 ；r i c h a r dl d u n n ，1 9 9 9 ； u l l ia r n o l d ，2 0 0 0 ) ； ( 2 ) 这类定义指出了哪些类型的活动或服务是能够被外包出去的，比如那些对于企 业而言非战略性的活动或服务( c a s a n i ，1 9 9 6 ；冯巧根，2 0 0 2 ) ； ( 3 ) 这类定义认为外包是通过合同( 契约) 将计划、职责、知识以及业务的管理任 务进行转移的一种行为( r o t h e r y , r o b e r s o n , 1 9 9 6 ；b l u m b e r g ，1 9 9 8 ；g r e a v e r , 1 9 9 9 ；c r i l l e y , r a s h e e d ，2 0 0 0 ；c a m p o s ，2 0 01 ) 。 本文基于r i c h a r dl d u n n ，t o m a s 和冯巧根的观点界定“外包”为：“在企业内部资源 浙江理工大学硕士学位论文 有限的情况下，为取得更大的竞争优势，仅保留其最具竞争优势的核心资源，通过长期稳 定的合同( 契约) 把其他资源借助于外部最优秀的专业化资源予以整合，达到降低成本、 提高绩效、提升企业核心竞争力和增强企业对环境应变能力的一种管理模式。 2 1 3 软件外包的概念及特点 软件外包最早出现在2 0 世纪8 0 年代后期，早期主要是企业信息系统的外包，从那时开 始软件外包就逐渐成为一种极具生命力和竞争力的商业趋势之一( l e e ，1 9 9 9 ；h e n d r y , 1 9 9 5 ； k e r n ，w i l l c o c k s ，2 0 0 0 ) 。软件外包业务在2 0 世纪9 0 年代后期获得了快速的增长。 软件外包是一项合作关系复杂，创新性、唯一性、不确定性程度高，投资数额大，科 技含量高，受多种因