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产业转移成熟度评价体系研究 摘要 随着全球经济的发展，我国积极参与国际间的分工与合作，主动吸纳 国外的投资、贸易和先进技术，逐步发展成为国际产业转移的主要承接地。 与此同时，国内区域间产业转移也方兴未艾，东部与西部地区间产业转移 规模越来越大、层次越来越高。承接产业转移是我国调整产业结构、促进 区域经济发展的重要途径。对于产业转移经济效应的追求，各地区争相承 接产业转移难免存在的一定的盲目，如各地区纷纷建立所谓的产业转移工 业园区，纷纷出台相关优惠政策开展政策优势竞争，从而导致大量的人力、 物力、财力的浪费。因此深入分析产业转移的影响因素，评价地区承接产 业转移的条件时机是否成熟，即产业转移成熟度评价，对合理规划承接产 业转移，促进区域经济发展有重要的作用。本文在回顾现有产业转移理论 的基础上，结合产业转移内涵，提出产业转移成熟度概念，认为产业转移 成熟度是一个国家或地区在一定的技术组织条件下影响产业转移的相关因 素共同作用促使产业转移发生，进而促进区域产业结构调整、经济增长的 能力程度。进一步从承接产业转移的角度将影响因素分为推力因素、吸力 因素、支撑力因素、可持续发展力因素，分析产业转移的影响因素及其与 产业转移实践的关系。在此基础上，构建产业转移成熟度评价的理论模型。 进一步通过问卷调查确定评价指标，并运用层次分析计算各指标权重。最 后运用产业转移成熟度评价体系对广西承接广东纺织服装产业成熟度进行 实证研究。 关键词：产业转移成熟度评价评价体系影响因素 r e s e a r c ho n 队t u r i t ya p p r a i s a ls y s t e mo f i n d u s t r ym i g r a t l 0 n a bs t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fg l o b a le c o n o m y c h i n aa c t i v e l yp a n i c i p a t e si 1 1t h e g l o b a l i n d u s t r i a ld i v i s i o na n dc o o p e r a t i o n u 的u 曲a b s o r b i n ga b r o a di n v e s t m e n t a n dt r a d ea sw e ua sa d v a n c e dt e c h n o l o g y ，w i t ht h er e s u l tt h a tc h i n ab e c o m e st h e m a j o rr e g i o no ft a h n gi n d u s t r i a lm i g r a t i o n 1 1 1 d u s t r i a lm i g r a t i o nc r o s s - d i s t r i c t w i t l l i nc o u n t 巧h a sb e c o m em o r ea n dm o r ea c t i v e l ya tt h es a m et i m e ，t h es c a l eo f i n d u s t r i a lt r a n s f e 币n gh a sb e c o m em o r ea n dm o r el a g e rb e t w e e ne a s t e ma n d w e s t e mr e g i o n i ti s 也ev i t a lw a yf o rc h i n aa d j u s t i n gi n d u s 臼了s t r u c t u r ea n d b o o s t i n gt h er e g i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n tt or e c e i v ei n d u s t r i a lm i g r a t i o n a s t ot h ep u r s u eo fe c o n o m i ce f j 融c t 仔o mi n d u s 们a lm i 伊a t i o n ，i tw i l le x i tb l i n d n e s s t h a te a c hd i s t r i c ti sc o m p e t i n gf o rr e c e i v i n gi n d u s t r i a lm i g r a t i o nb yb u i l d i n g i n d u s t r i a lp a r ka n do 仃e r i n gp r e f e r e n t i a lp o l i c i e s ，w h i c hw i l lw a s t el a r g em o n e y a n dh u m a nr e s o u r c ea sw e l la sp h y s i c a lr e s o u r c e t h e r e f o r e ，i ti si m p o r t a n tf o r t h ep r o 铲a mo fr e c e i v i n gi n d u s t r i a lm i g r a t i o na n dt h ep r o m o t i o no fe c o n o m y d e v e l o p m e n tt o e v a l u a t et h a tt h ef a c t o ra n dt i m eo fr e c e i v i n gi n d u s t r i a l n i m i g r a t i o ni sr i p eo rn o t ，t h a ti st os a yt h em a t u r i 妙o fi n d u s t r i a lm i 伊a t i o n b y r e v i e w i n gs o m et h e o r i e sa b o u ti n d u s t 叫m i 伊a t i o n ，t h i sd i s s e n a t i o np u t sf i o r 、v a r d at h e o 巧a b o u tm a t u r i 够o fi n d u s t r i a l m i g r a t i o n t h e i n d u s 啊a l m i g r a t i o n m a t u r i t yi st h ed e g r e eo fa b i l i t ) ，t or e c e i v ei n d u s t r i a lm i 铲a t i o n ，u n d e rc e r t a i n c o n d i t i o no ft e c h n i c a lo 唱a n i z a t i o nw i t h mc o u n t 巧o rd i s t r i c t ，s o m er e l a t e d f a c t o r so fi n f l u e n c i n gi n d u s t r i a lm i g r a t i o ne f r e c tt o g e t h e rt ol e a d st ot h eo c c u ro f i n d u s t r i a lm i g r a t i o na n dp r o m p tt h ea d j u s t m e n to fr e g i o n a li n d u s t 】呵s t m c t u r ea s w e l la se c o n o m y d e v e l o p m e n t t h i n ko f i ti nr e c e i v i n gi n d u s t 叮m i 铲a t i o na n g l e ， t h e ni td i v i d e st h ei n n u e n c ef a c t o ri n t ot h e f a c t o ro fp u s hf o r c e ，f a c t o ro f a t t r a c t i n gf o r c e ，f a c t o ro fh o l d i n gp o w e ra sw e n2 u s t h ef a c t o ro fs u s 协i n a b l e d e v e l o p m e n tf o r c e i ti s 血r t h e rt oa n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n n u e n c e d f a c t o ra n dm e p r a c t i c eo f i n d us t 眵m i g r a t i o n w i t ht h eb a s eo fa b o v er e s e a u r c h ，i t b u i l d sm o d e lo fi n d u s 时m i g r a t i o n a c c o r d i n gt l l em o d e lo f 砌u s 时m i g r a t i o n ， i t p u t sf o n a r de v a l u a t i n gi n d i c a t o r sb ym e a n so fq u e s t i o n n a i r ea tt h eb a s eo f a b o v er e s e a r c h b ym e a n so f 触毋i tg i v e se a c hi 1 1 d i c a t o rw e i g h t a tl a s t ，i t u t i l i z e st h e 印p r a i s a ls y s t e mo ft h em a t u r i 妙o fi n d u s t r i a lm i g r a t i o nt os t a r t p r a c t i c a lr e s e a r c ho nm em a t u r i t yo fg u a n g x ir e c e i v i n gt e x t i l ei n d u s 臼y 丘o m g u a n g d o n gp r o v i n c e k e y w o r d s ：i n d u s 仃ym i g r a t i o n ；e s t i m a t i o no fm a t u r i t y ；印p r a i s a ls y s t e m ； i n f l u e n c e d f a c t o r ； 广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究 成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮 助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名：霞 魄卑ai 弓 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 口即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文作者签名：僵导师签名炀久删年多月岁日 产业转移成熟度评价体系研完 1 1 研究背景 1 1 1 研究起源 1 绪论 本研究最初源于作者参加全国政协及民建中央课题“广西承接发达地区产业转移的 现状难点与对策”中遇到一个问题的思考。参加课题调研时与政府相关工作人员的了解 中，深切地体会到广西承接东部产业转移的积极迫切；在与浙江商会的企业家们了解到， 西部丰富的资源，低价的劳动力成本，吸引着他们带着资本、技术来投资发展。令人注 意的是，地方政府千方百计做好工作积极承接东部产业转移，如广西招商局在招商引资 中形成一系列平台主动出击引企引资，如“百企入桂、“桂台经贸合作会 等，对内通 过建立专门产业转移园区积极营造承接东部产业转移的良好环境，但是产业转移效果不 明显。另一方面，中国企业家调查系统从微观着手，在2 0 0 0 年对国内部分企业作问卷 调查，发现有5 5 7 的东部企业已经或打算参于西部大开发。有些学者在2 0 0 1 年对浙江 的1 0 5 家企业进行对外扩张和产业转移的意向的调查中发现，有超过半数以上的企业有 进行对外扩张和产业转移的行为和意愿，并随着时间的推移，呈现增长的趋势。而李王 鸣乜1 在2 0 0 4 年对浙江乐清民营企业迁移扩张现象调查中发现调查企业1 8 3 次扩张行为 中，迁移扩张占7 5 。从调查中还了解到，东部大部分企业在进入规模化生产、制度化 管理以后，不再满足于就地扩展，而倾向于寻求新的发展环境。近年来，一些沿海城市 的人均g d p 快速提高，土地资源紧缺、用地成本飞涨、人力资源匮乏、劳动力成本不断 攀升、水电供给不足、能源、原材料价格上涨，继续发展劳动密集型的加工产业困难重 重，产业区域转移和企业的梯度转移已见端倪口1 。研究与迹象均表明，东部产业转移与 西部接纳转移的世纪似乎已经到来，但产业转移为什么没有顺利产生呢? 有什么方法和 指标能够判断和说明产业转移的发生吗? 种种疑问，使我对进一步对产业转移的评判产 生了研究的动力。 1 1 2 国内产业转移现状 自改革开放以来国家实施梯度产业转移的非均衡发展战略，经济区纵向划分为东、 中、西三大部分。沿海地区经济和全国经济得到迅速发展的同时，伴随而来的东西部地 区经济和居民收入差距却急剧扩大，使区域经济陷入严重失衡状态。国家在1 9 9 9 年开 始实施西部大开发战略，但经研究这种差距不但没有缩小，反而还有扩大，主要表现在人 均g d p 、g d p 在全国的比重、企业经营效益、政府财政能力和对外贸易、城市化水平等 方面，如图卜1 。区域经济发展极不平衡不仅是一个经济问题，而且是一个政治问题。 问题虽然严重，但却一直得不到合理解决。许多学者提出了一些建议，区域产业转移就 产业转移成熟度评价体系研究 是其中之一。西部地区承接东部地区产业转移，是缩小东西部之间的差距，促进东西部 地区均衡发展的重要途径之一h 1 。区域经济发展不平衡，产业结构亟待升级，是当前我 国经济社会发展过程中面临的突出问题。为全面贯彻落实科学发展观和党中央、国务院 关于促进区域协调发展战略，大力推进国际和东部开放型产业向中西部地区梯度转移， 2 0 0 6 年商务部决定实施“万商西进工程”。工程的目标是：采取有效措施，支持中西部 地区具有区位优势的城市创造条件承接东部地区加工贸易梯度转移；以东部、中西部国 家级经济技术开发区和具备条件的中西部省级开发区为载体，加强东中西部互利合作， 促进东部地区产业优化升级，支持中西部地区承接国际和东部开放型产业梯度转移；加 强东中西投资促进合作，充分发挥国家级开发区在促进产业转移进程中的窗口、示范、 辐射和带动作用。 图卜12 0 0 4 年东西部地区产业结构 f i g 1 1 t h ei n d u s t r ys t r u c t u r eo fl le a s t e r np r o v i n c e sa n d1 2w e s t e r np r o v i n c e s 资料来源：国家统计局国民经济综合统计司中国区域经济统计年鉴( 2 0 0 5 ) m 北京： 中国统计局，2 0 0 6 随着经济的发展，东部沿海发达地区各类生产要素价格不断提高，一些产业和产品 的竞争优势减弱至丧失，面临着产业结构调整、产业升级的压力，需要将相关产业进行 转移b 3 。中国社科院工经所研究员魏后凯m 1 提出沿海不少地区人均生产总值超过5 0 0 0 美 元，对这些地区来说，按照工业化进程，必须大力推进产业升级，转移一般性加工制造 业，以集中精力发展高新技术产业和高端制造业。另外，东部沿海发达地区也面临着国 际市场的压力。传统的靠低生产要素价格竞争的方式已落伍，发达国家通过高技术带来 的附加值抵消生产要素价格低廉的竞争压力，东部地区急需改变生产方式，发展资本、 技术、密集型产业。西部地区经济虽然落后，但有着丰富的自然资源、劳动力资源。经 过多年的发展，西部地区具备承接东部产业转移，特别是劳动密集型产业的经济基础和 制度基础。如西部地区的基础设施建设发展快速，西部地区的市场化进程和政治体制改 革取得明显进步，人文素质也不断提高。更为重要的是，中西部各级地方政府已经开始 积级承接东部产业转移。尽管当前我国东部地区向西部地区产业转移的速度及成效还不 明显，通过产业转移推动西部地区工业化发展和产业结构调整的目标也没有实现，但从 2 o o 0 o o 0 0 0 o 0 0 o 0 o 0 o o o 0 0 o o 8 6 4 2 产业转移成熟度评价体系研究 长远看，东部地区向中西部地区转移相对落后的产业是不可避免趋势，中西部地区承接 东部产业转移是提升产业结构，促进区域经济发展的一条路径。 1 1 3 产业转移是实现经济发展的重要途径 国际产业转移5 0 多年的实践表明，产业转移是发达国家提升产业结构，发展中国 家利用后发优势促进本国经济发展的有效途径。美国新经济为代表的知识经济以信息化 和全球化大市场为基础，产业结构进一步软化，经济增长的动力主要源于高科技产业， 尤其是信息技术和信息产业。以美日跨国公司对东亚的大举投资及随后的技术转移，导 致了东道国经济迅猛发展和技术水平迅速提高。7 0 年代初，日本为了在国内确立资本密 集型的钢铁、化工、汽车、机械等产业的主导地位，将处于劣势的轻纺工业等劳动密集 型产业转移出去，主要向“亚洲四小龙 地区。7 0 年代初期，“亚洲四小龙”已经进入 经济起飞的轨道，具有低廉且高素质的劳动力资源，但缺乏资本和技术。日本对其直接 投资不仅促进了日本产业结构优化，而且带来了东亚地区的腾飞。7 0 年代未和8 0 年代 中期，随着石油危机后，石油及原材料的涨价，日本不得不改变以重化工业为中心的产 业结构，将资本密集型的高能耗产业，如化学、铁及铝精炼等夕阳产业转移出去，确立 技术密集型的汽车、半导体产业的主导地位，其主要转入地仍为“亚洲四小龙”地区m 。 这一时期，该地区的劳动密集型产业国际竞争力减弱，而一度作为幼稚产业的资本密集 型产业，如钢铁、化学等开始向主导产业方向发展，因此，它们积极承接日本转移的产 业，并将劳动密集型产业转向东盟四国，以此促进产业结构升级。同时日本的劳动密集， 型产业也转移到东盟四国，由此东亚形成了产业的梯次转移结构。第三次转移发生1 9 8 5 年后，转移的产业不再完全是丧失比较优势的劳动密集型、低附加值的资本密集型产业， 汽车、电子等已经实现了技术标准化的资本密集型和部分技术密集型产业也加入转移的 行列。转移地区不仅包括“亚洲四小龙 地区、东盟四国，而且包括美国等发达国家和 中国等逐步走向市场开放的发展中国家。图1 2 展示了当前东亚产业转移分工格局。 巾国、东盟( 组装) 最终消费硎对中间产品 生产资料i 进行组装生 消费资粮i 产最终产品 劳动密集 型工序 + “t 。6 ，7 7 本、亚洲四小龙【零部件 奉技术密皱 1 ：序 图1 2 东亚产业转移分工图 f i g 1 2d i v i s i o no f la _ b o ro fi n d 咖i a lm i g r a t i o ni ne a s ta s i a 资料来源：张季风挣脱萧条：1 9 9 0 2 0 0 6 年的日本经济 m 北京：社会科学文献出版社，2 0 0 6 3 产劳序k陶等t 垅科燃则黝 具f 窬州向加力争 吵。 产n 叫件问工部 产业转移成熟度评价俸秉研究 科学技术发展所创造的先进生产力不可能无限期被某个国家或企业所垄断，这决定 了产业在空间上的转移是经济发展中不可抗逆的过程。随着经济全球化的迅猛发展，各 国家地区之间的经济相互依存关系和国际分工发生新变化，先进国家或地区向后进国家 或地区转移产业，后进国家或地区不断追赶、调整、提升产业高度的过程依然存在，而 且还不断深化、发展。同时，后进国家和地区充分利用和发挥后发优势，实现后来居上。 1 2 研究问题 从我国产业转移的实践情况来看，我国政府已做大量工作促进区域产业转移的实 践，产业转移的效果并不明显，大规模的产业转移并没有发生陋1 。尽管当前我国东部地 区向西部地区产业转移的速度及成效还不明显，通过产业转移推动西部地区工业化发展 和产业结构调整的目标也没有实现，但是从长远看，东部地区向中西部地区转移相对落 后的产业是不可避免趋势，中西部地区承接东部产业转移是提升产业结构，促进区域经 济发展的一条路径。过去的经验研究表明，产业转移需要一定的条件，对国内产业转移 来说也不例外阳1 。这给我国当前产业转移实践的问题打开了一个分析的视角。多主体、 跨时空、多方式的产业转移是由众多自然、经济与社会等要素构成的复合系统，其目标 是实现各地区资源配置的优化。现代经济要求各地区产业能在市场竞争和企业分散决策 的条件下实现良性转移，为此需要打破行政界限，转变思维方式，关注产业转移中各种 影响因素的相互变动及其整合的效应。构建产业转移成熟度评价体系，主要解决产业转 移成熟度的影响因素问题，产业转移评价指标的确定及其评价方法、指标权重的确定问 题。 1 产业转移成熟度的影响因素。过去的研究表明产业转移是一项系统工程，涉及 到多主体( 企业、产业、政府) 、多空间( 经济地理空间、时间空间) 、多方式( 直投、外 包等) ，因此产业转移的影响因素是复杂的。分析产业转移各影响因素，各影响因素与 产业转移实践的关系，对产业转移成熟度评价指标体系的构建，具有重要基础作用。 2 产业转移成熟度模型的构建。构建产业转移成熟度评价的理论模型，为进一步 构建产业转移成熟度评价体系打下理论基础。 3 产业转移成熟度评价指标的确定。评价指标的合理与否最终影响评价体系的科 学性。如何确定可行的评价指标，是构建产业转移成熟度评价指标体系的关键所在。 4 产业转移成熟度评价指标的权重。产业转移的影响因素是多样的复杂的，产业 转移成熟度评价的各指标对产业转移成熟度的作用程度不同。因此权重系数确定的精确 度和科学性直接影响着评价的结果。 4 产业转移成囊“炙评价体系研究 1 3 研究对象及意义 产业转移是一项系统工程，涉及到多主体( 企业、产业、政府) 、多空间( 经济地理 空间、时间空间) 、多方式( 直投、外包等) ，产业转移的影响因素是复杂的。本文对产 业转移成熟度的研究主要是从转入地的角度研究承接产业转移能力成熟度评价，以承接 产业转移能力条件成熟度为研究对象。研究产业转移成熟度评价体系不仅具有理论意 义，而且具有实践意义。第一，理论意义。由于我国产业转移的实践较晚，当前我国区 域产业转移的研究相对较少，主要集中在产业转移概念、动因、效应、个案等方面。研 究方法单一，主要采用定性研究，极少有定量研究。因此在定性基础上用定量方法构建 产业转移成熟度评价体系，以期丰富我国产业转移的理论研究。第二，实践意义。目前 西部地区政府存在承接东部产业转移的过热现象，不得不让人思考：各地都在此时适合 承接产业转移吗? 为承接产业转移，各地吸引企业进入投资生产开展的竞争，会使产业 转移出现很多问题，如各地重复建设，盲目竞争，这会导致极大的资源浪费。从长远来 看，不利于我国产业转移的实践及其宗旨。出现这种现象，一方面是中西部各地政府在 很大程度上急于通过承接产业转移来带动本地经济发展，另一方面是对产业转移的规律 认识不够深刻，缺少系统性理论作为理论依据指导。而产业转移成熟度是检测和评价地 区实施承接产业转移状况的监视器，评价承接产业转移成熟度是实施有效的承接产业转 移战略和有的放矢地制定承接产业转移策略的先决条件。因此研究产业转移成熟度，在 一定程度上为地方政府宏观调控与管理提供了重要依据，特别是制定实施产业转移战略 促进区域经济发展的地方政府。 5 产业转移成鞠0 度评价体系研究 1 4 文献综述 产业结构的优化升级与经济持续增长具有较强的相关性，经济增长源于经济结构的 转换，即产业结构的调整。而实践表明，产业转移是转移国或地区与转移承接国或地区 产业结构调整和产业升级的重要途径，对促进区域经济发展起了重要作用。产业转移这 一经济活动的兴起及对区域经济发展的效应吸引了学术界、各地政府多方的关注。 1 4 1 国外产业转移研究状况 从国外学者对产业转移的研究来看，国外产业转移理论主要包括传统产业转移理论 以及从微观企业成本视角研究产业转移理论。对传统产业转移的研究且较早形成理论的 是日本经济学家赤松要在对日本棉纺工业发展史研究的基础上提出的提雁行发展模式 理论。这一理论后来经过日本学者小岛清的发展提出“边际产业转移论，根据日本企 业的对外直接投资，认为“对外直接投资应该从投资国已以处于或即将处于比较劣势的 产业，即边际产业依次进行 。这一理论成为2 0 世纪7 0 年代日本向亚洲n i e s 和a s e a n 进行产业转移、推动本国经济发展的重要理论依据。产业转移的行为方式是企业的跨区 域投资与迁移，国际直接投资理论与产业转移理论的结合，强调了产业转移微观主体一 企业的地位，从而丰富的产业转移的理论。美国学者邓宁h 5 1 用o - l i 模型来说明企业的 对外投资和扩张行为。他认为，产业组织决定的所有权优势，交易成本决定的内部化优 势，要素禀赋决定的区域特定优势，是解释企业对外直接投资的原因。近些年来，产业 全球化和贸易全球化显著变化，从而导致全球产业结构的演进，进而又影响单个产业的 发展。在这样的背景下，产业转移的研究热点转到从全球价值链的角度开展：克鲁格曼 d 7 1 探讨企业将内部各个价值环节在不同地理空间进行配置的能力问题，由此形成产业在 国际间的转移。a m d t m l 和k i e r z l 【o s l ( i m 3 用“片割化( f r a g i l l e n t ) 来描述产品生产过程 的分割现象，并认为这种生产过程的全球分离是一种全新的现象。全球贸易的加深，使 得企业将一些非核心的生产和服务等业务分离出去，在全球进行生产更有效。综上所述， 国际产业转移的理念研究前沿，“企业的跨国( 区域) 经营( 以直接投资为代表) 一一产业转 移与产业结构调整一国际( 区域) 经济发展 的理论分析框架已形成。 1 4 2 国内产业转移研究状况 随着国际产业转移的深化，我国也积极抓住国际产业转移机会，加强产业转移的技 术扩散效应和渗透效应，提高产业技术创新能力，促进产业升级。我国产业转移的实践 较晚，因而关于产业转移的研究起步较晚，理论研究相对落后，实践应用层面的更显单 薄。在产业转移动因方面，卢根鑫n 们从马克思主义政治经济学的产品价值构成角度出发， 认为产业转移的经济动因在于重合产业的产品技术构成相似而价值构成相异，导致了产 6 产业转移成嘉0 度评价体系研究 业从高成本国家和地区转移到低成本国家和地区。王燕玲n 订研究了东部产业向西部转移 的动因，分析西部地区对东部地区产业转移的拉力及东部向西部转移的障碍，提出中西 部地区必须进行观念、制度、机制方面的创新。在产业转移模式方面，李海舰认为国际 产业转移模式有脑袋产业转移和躯体产业转移，其中躯体产业转移向发展中国家转移， 因为发展中国家劳动力、土地、自然资源具有发达国家不具的优势。产业转移影响因素 方面，马子红n 2 1 从成本视角分析我国区际产业转移影响因素，主要有生产成本( 土地、 劳动力、技术、资本、企业家) ，运输成本。系统地研究我国区域产业转移问题的，有 以陈建军为代表的，从发达地区的角度，研究了现阶段我国区域产业转移是如何发生的， 企业进行对外扩张和产业转移的目的，产业转移的区位选择，以及如何制定恰当的区域 产业转移发展战略推进产业转移来加快产业结构调整，推动市场整合和区域经济发展的 问题n 1 。周立群从中西部地区经济发展、体制、人文环境现状研究了西部承接东部产业 转移的条件和能力，认为西部地区有承接东部转移的劳动密集型产业的经济基础和制度 基础。肖灿夫睛1 认为影响我国东西部地区产业转移的因素有：不合理的行政干预，东部 地区优越的地理位置不可替代，东部地区的产业聚集效应难以复制，企业成本太高，社 会基础设施差异，自然环境差异，文化环境差异。谢丽霜n 3 1 自西部大开发战略实施以来， 东西区域发展差距不但没有缩小，而且扩大，从产业转移出区“推力”和西部产业转移 入区“拉力”两方面，对我国产业梯度转移滞缓进行分析。 1 4 3 成熟度评价研究状况 成熟度的概念来源于c m m ( c a p a b i l i t ) rm a n l r i t ym o d e lf o rs o 觚a r e ) ，是美国卡内基梅 隆大学的软件工程研究所受美国国防部委托研究制定并推广实施的一种软件评估标准， 主要用于软件开发过程和软件开发能力的评估并帮改进。随着成熟度研究成果的不断推 出，成熟度评价方法、内容不断丰富，成熟度评价从软件工程中拓展而出，在经济管理 中被广泛应用。安景文n 钔等人将其用于企业技术创新能力成熟度评价指标体系研究，提 出企业技术创新能力成熟度，并成熟度定义为完全成熟、成熟、欠成熟和不成熟四个层 次。王玉n 5 1 提出企业战略成熟度，并定义为反映企业战略意识及战略行为有效的程度， 体现企业的持续市场竞争能力，进而构建企业战略成熟度评价指数。何亚琼u 6 1 从区域创 新能力的大小提出区域创新网络成熟度概念，构建三级评价体系。彭志忠提出县域经济 产业协同成熟度概念，认为县域经济产业协同成熟度是产值结构、资产结构和就业结构 等因素之间的惴度，并运用灰色关联法进行实证。胡明将提出项目管理成熟度是指一个 组织在选择和管理项目上的所体现的整体水平，是对项目管理能力进行度量、评价、改 进与提升的途径与方法，同时为组织提供了一种开发项目管理能力的工具。并将项目管 理成熟度分为五个级别：混乱级、简单级、规范级、精益级、战略级，运用多级模糊评 价方法进行测评。李松辉对区域创新成熟度进行研究，认为区域创新成熟度是区域创新 系统创新能力的程度，即系统创新能力成熟度和系统运行能力成熟度，并收集l o o 个指 7 产业转移成熟度评价体系研究 标的1 1 个样本数据，进行能力成熟度测评。上述学者的研究情况来看，成熟度研究领 域进一步得到拓展，测评成熟度的方法不断增多，对相关实践的指导进一步加强。 1 4 4 研究评述 从国外产业转移理论研究看，在研究内容上，主要围绕产业转移理论、产业转移影 响因素、产业转移效应方面展开。在研究方法上，采用实证研究是国际产业转移研究的 方向。即从产业微观层面一企业的角度，以企业跨国经营为切入点，采用问卷调查和个 案分析等方法开展研究。在对产业转移影响因素、效应的研究的同时，尚未对各影响因 素的系统作用对转移效应的作用程度。国内产业转移的研究在继承国外产业转移研究思 想时，结合我国特有的经济背景，对我国产业转移的研究主要集中在动因、效应、条件、 模式方面。国内外的各种研究在一定程度上丰富完善理论研究同时对区域经济发展起了 一定的指导作用。 从过去的研究中可以看出，成熟度评价在科层企业的应用比较成熟，而在其它领域 的应用还处于起步阶段。过去的实践研究都表明，产业转移已深刻影响着区域经济发展。 产业转移加快国民生产总值增长的可能性，并不意味着发达国家和发展中国家在产业转 移中获得与其价值投入相应的价值盈余。国际产业转移加深，通过产业转移，特别欠发 达地区承接产业转移，实现促进区域经济发展的效应需要一定的条件、基础。区域经济 在要素禀赋、政治经济体制、文化背景的差异性，使得不同地区影响产业转移的因素作 用程度不同，如有的地区具备条件成熟承接产业转移，有的地区条件不成熟，从而指导 产业转移实践的工作也有所不同。遗憾的是，过去的研究基本上没有从定量的角度测评 分析众多产业转移影响因素共同作用促使产业转移发生的条件能力成熟度。大多从定性 角度分析了产业转移产生的一般性原因、因素、产业转移的可能性问题，但没有回答做 到一般性的因素结合不同区域背景产生的不同作用强度，即产业转移影响因素的系统作 用达到什么样的程度，才能促使产业转移实践发生，并进而产生预期的转移效应，也就 是产业转移的成熟度问题。从产业移入地，特别是欠发达地区的角度，运用定量方法评 价产业转移成熟度仍属空白。这主要是由于我国经济发展落后，产业转移实践晚，理论 研究不足。对我国产业转移的研究，包括实证研究，也只停留在定性研究解释阶段，没 有一套成熟的理论体系、方法对产业转移成熟度进行研究。考虑到我国区域产业转移的 特性，即我国的产业转移并不是完全在市场机制的作用下，产业转移在很大程度上离不 开政府的作用，大到中央政府，小到地方政府，政府的作用方式各干，消耗的人力、财 力、物力不少。特别是对于西部地区政府，在人力、财力有限的情况下，以较少的资源 耗费实现产业转移的最大效应，是非常重要的。从转入地的角度评价产业转移成熟度， 地方政府不仅可以纵向评价是否具备条件承接某产业转移，判断承接产业转移所处过程 位置，而且可以横向跨产业进行比较分析，从而进一步决策。因此，从定量的角度分析 评价产业转移的条件成熟度，从而科学指导产业转移的实践，是必要紧迫的。 8 产业转移成期r 度评价体系研究 1 5 研究内容和方法 1 5 1 研究内容 产业转移成熟度的研究是指如何确定产业转移成熟度的构成要素，即影响产业转移 的因素有哪些，单个因素如何作用于产业转移的实践，进而众多因素的系统作用如何影 响产业转移的成熟度；如何确定产业转移成熟度的评价指标和评价方法以及如何提升产 业转移成熟度的研究。产业转移是一项系统工程，涉及到多主体( 企业、产业、政府) 、 多空间( 经济地理空间、时间空间) 、多方式( 直投、外包等) ，产业转移的影响因素是复 杂的。本研究以产业转移成熟度为研究对象，以欠发达地区承接发达地区产业转移为研 究范围，尝试构建产业转移成熟度评价体系，其技术路线图见图卜3 。 理论基础 研究方法 研究内容 图卜3 技术路线图 f i g 1 3t e c h n i q u e r o u t eo fr e s e a r c h 本文第一章为绪论部分，主要介绍研究背景、提出研究问题、明确研究对象及意义， 梳理相关研究内容，并摆出本文研究内容。第二章为产业转移成熟度评价的基础分析部 分，主要探讨产业转移成熟度的内涵，进而深入剖析产业转移成熟度评价的基础一产业 转移影响因素的分析，挖掘这些影响因素单个作用如何影响产业转移的实践。在此基础 9 产业转移成熟度评价体系研究 上分析产业转移各影响因素的系统作用与产业转移成熟度的关系，进一步构建产业转移 成熟度模型。第三章为产业转移成熟度评价体系的构建部分，主要在第二章研究基础上， 根据产业转移成熟度模型提出产业转移成熟度评价一级指标体系，并运用问卷调查法通 过专家打分进一步确定二级评价指标。通过运用层次分析法，确定评价指标的权重。第 四章为产业转移成熟度评价体系的应用研究，即分析广西承接广东纺织服装产业转移具 体情况，对广西承接广东纺织服装产业转移成熟度进行测评，并提出相应对策。第五章 对本研究进行总结，提出研究成果，摆出研究不足，并指明进一步研究方向。 1 5 2 研究方法 理论分析与案例分析方法。理论分析方法是从事物发展的内在规律出发，运用逻辑 推理分析等科学方法合理推导出合适的结论。运用逻辑推理分析等理论研究主要集中于 进行广泛、深入的资料收集和文献阅读，跟踪国内外产业转移理论研究和实证研究的最 新动向，进行编译、分类、比较与分析，寻找能支持本论文实证分析的最新理论工具。 运用案例分析对产业转移成熟度评价体系进行应用研究。 定性分析与定量分析相结合的方法。定性分析人们根据事实、运用经验和判断能力、 逻辑思维方法、哲学方法和相关专业理论，对现象进行判断、归纳、推理和概括，它是 进行定量分析的基础。产业转移是一项涉及多主体、多空间、多式的系统工程，因此研 究其条件及影响因素需要定性分析方法对之加以解剖深入分析。定量分析是人们根据调 查数据，主要运用统计分析方法，对现象的数量特征、变量之间的数量关系和现象的数 量变化规律进行描述、解释和推断，能为人们提供清晰、精确和形象的分析结果。在定 性分析产业转移影响因素的基础上，加以定量分析方法对产业转移在一定条件下的影响 因素进行量化，构建产业转移成熟度评价体系。 l o 产业转移成熟度评价体系研究 2 产业转移成熟度评价的基础分析 本章主要提出产业转移成熟度内涵，并在现有研究的基础上提炼产业转移影响因 素，挖掘单个影响因素如何作用于产业转移实践。在此基础上，分析产业转移影响因素 的系统作用与产业转移成熟度的关系，构建产业转移成熟度模型，为进一步构建产业转 移成熟度评价体系打下理论基础。 2 1 产业转移成熟度内涵 2 1 1 产业转移内涵 产业转移是由于资源供给或产品需求条件发生变化后某些产业从某一地区或国家 转移到另一地区或国家的一种经济过程啪1 。按转移的区域范围，可分为国际产业转移和 国内产业转移。目前一般学术著作中所指产业转移，主要是国内区域产业转移。本论文 所界定的主要考虑基于国内的产业转移。 在市场经济条件下，产业转移是企业追求利润最大化的结果，纯粹是一种市场行为。 产业转移是产业内大量企业生产经营活动重心转移的结果，是企业的区位再调整过程 ( r e l o c a t i o n ) 。由于企业战略的调整和外部环境的变化，一些企业将部分或者整个生产 经营活动迁移到条件更为有利的其他地区。当一个产业的众多企业都实施这样的空间转 移，就产生了产业转移现象。因此，产业转移的主体是产业内的企业，产业转移过程要 通过企业的空间调整过程来实现。企业总是一定的环境中生存，包括内部环境和外部环 境。企业的跨区域投资生产，实质上结合内部环境的外部环境的选择，选择一定的外部 环境作用于内部环境使企业资源配置最优化、交易成本最小化、利益最大化，如影响企 业利润的劳动力工资、劳动力素质、土地、原材料等生产要素、基础设施、公用设施情 况等。随着经济发展水平、经济结构、人口状况、收入水平、政府的社会经济战略目标 步骤、政治经济体制等宏观因素的变动，企业的外部环境也从最初的自然地理环境和基 础设施等基本物质条件，进一步扩展到社会的政治、经济、立法、制度、服务、社会文 化等方面，而且后者的重要性呈不断上升趋势。在现代社会生产中，土地、原材料、能 源、资本、劳动、知识、技术、管理，都是企业所需的重要生产要素。这些要素在不同 时空的分布是不均匀的，尤其是土地、原材料、能源等具有不可流动性，不同的区域在 存量上有相对的比较优势。从微观主体上看，产业转移随着企业的成长而出现的。当企 业的规模比较小时，获取的信息有限，需要新建工厂时常常建立在比较近的距离内。一 些企业在基本完成资本原始积累、自身发展到一定规模时，信息获取量增加，技术发展 带来的生产联系变化，管理发展带来组织结构变化，不满足于当地生产要素的制约，必 然会综合考虑这些因素的差异，选择生产要素的优化组合而实现跨区域流动。对于企业 为进一步扩大市场规模而主动进行的空间移动，其实质是相对于企业在现有区域的销量 产业转移成，i 度评价体系研究 来说，企业的生产能力是过剩的，因而需要利用市场扩张以消化过剩产品n 引。对于成本 节约型的跨区域生产主要由于外部竞争和内部调整压力围绕成本节约目的而进行的战 略性迁移。当区域条件不能满足企业成本节约要求时，企业将通过区域空间扩张来达到 其生产率目标。在产业转移过程中，实际上是企业根据要素禀赋、市场规模和结构以及 企业组织结构的动态变化，通过调整空间布局，以获取新的生产要素，寻求新的优势， 提高市场竞争力。 2 1 2 产业转移成熟度内涵 所谓成熟度，是指事物或者事件发展的程度或达到的状况。近年来，“成熟度 这 个概念被广泛应用于各学科，如软件能力成熟度、系统工程成熟度，项目管理成熟度、 供应链管理成熟度、科技成果成熟度、人力资源成熟度、组织成熟度、区域创新系统成 熟等。关于“成熟度评价 的研究也纷纷出现，如国家网络化成熟度评价指标及体系 研究、企业电子商务成熟度评价指标体系研究、企业知识管理成熟度评价体系研 究。关于成熟度结合各应用领域的概念也较为丰富，如卢泠认为企业电子商务成熟度 是企业或组织实施电子商务后在相关方面发展的程度或水平。 由产业转移的内涵可知，产业转移是产业内大量企业生产经营活动重心转移的结 果，是企业的区位再调整过程。产业转移起始于产业内个别企业的跨区域转移生产，但 个别企业的跨区域转移生产不代表整个产业的转移。从转入地的角度看，吸引产业内众 多企业的移入生产是要经过一定的过程。影响企业跨区域生产发展的因素是多样的，进 而产业转移的影响因素是复杂多样的，因此产业转移发展的每一过程需要一定的条件， 是众多影响因素共同作用的结果。因此，本文认为产业转移成熟度是指一个国家或地区 在一定的技术组织条件下产业转移影响因素共同作用促使产业转移发生、进而促进区域 产业结构调整、经济增长的能力程度。从数值上看，产业转移成熟度是产业转移发展的 量化指数，是衡量产业转移发展状况和绩效的指数。产业转移的各影响因素共同作用促 使承接产业转移的能力越强，产业转移成熟度越高，产业转移的实践越可能发生，进而 提高技术水平、优化产业结构、增强竞争优势、促进经济发展。考虑到站在不同主体做 产业转移成熟度评价的不同特性，如从国家宏观层面的角度、产业转出地的角度及转入 地的角度，因此本文产业转移的成熟度评价是主要从转入地的角度考察，即承接产业转 移的条件能力成熟度。 产业转移成熟度是一个系统概念。产业转移成熟度是由不同层面影响因素共同作用 的结果，它们相互关联、不可分割，构成一个有机整体。 产业转移成熟度具有复杂概念。产业成熟度是在影响产业转移的政