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上海大学硕士学位论文静脉产业的收益分析 摘要 静脉产业是伴随着循环经济的发展而产生的一个全新的概念，是经济系统 中对废弃物进行收集、分类、运输及再生资源化或虽终处置的产业部门的总称。 在实施循环经济战略、建设和谐社会的过程中，静脉产业的发展是必不可少的。 本文首先在国外文献的基础上，明确了静脉产业的定义及静脉产业的理论 基础，并以城市生活垃圾为静脉产业活动的对象，论述了静脉产业的基本概况， 继而展开对静脉产业经济收益和社会收益的分析。 在对静脉产业的分析中，本文通过对静脉产业经济收益的分析和实证，指 出了静脉产业获得经济收益的主要模式；通过构建动态博弈模型，分析静脉产 业与排放者之间的博弈关系，指出废弃物不同价值含量对静脉产业发展及静脉 产业社会收益的影响，同时解释排放收费制度和处理补贴制度对静脉产业的作 用与意义。 最后在理论分析的基础上，结合我国城市生活垃圾的现状与静脉产业发展 的现状，探讨了我国发展静脉产业的政策取向。 关键词：静脉产业经济收益社会收益废弃物- 博弈论 、， 上海大学硕士学位论文 静脉产业的收益分析 a b s t r a c t v e n o u si n d u s t r y ，ab r a n n e wc o n c e p t ，e m e r g i n gi nt h e p r o c e s so f c i r c u l a r e c o n o m y sd e v e l o p m e n t ，is t h eg e n e r a l d e s i g n a t i o no f i n d u s t r i a ls e c t i o n sa s s o c i a t e d w i t ht h ew a s t e s c 0 1 e c t i o n s ， c l a s s i f i c a t i o n s ，t r a n s p o r t a t i o n s ，a n dt h er e s o u r c e sr e n e w a b l i z a t i o n so r t h eu l t i m a t ed i s p o s a l si nt h ee c o n o m i cs y s t e m t h ed e v e l o p m e n to fv e n o u s i n d u s t r yi si n d i s p e n s a b l et ot h ei m p l e m e n t a t i o no fc i r c u l a re e o n o m v s t r a t e g ya n dt h ec o n s t r u c t i o no fb a r m o n i o u ss o c i e t y b a s i n go nal a r g eq u a n t i t yo ff o r e i g nl i t e r a t u r e s r e v i e w ，t h ep a p e r f i r s t l yp u t sf o r w a r dt h ed e f i n i t i o no fv e n o u si n d u s t r ya n di t st h e o r e t i c b a s i s ，a n dt a k e st h em u n i c i p a lg a r b a g e sa st h er e s e a r c h so b j e c to ft h i s i n d u s t r yt oe x p o u n dt h eg e n e r a ls i t u a t i o no fv e n o u si n d u s t r y t h e n ，i t a n a l y z e st h i si n d u s t r yi naw i d e s p r e a ds c o p e i nt h ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rp o i n t so u tt h em a i nv e n o u si n d u s t r v s b e n e f i t sp a t t e r nt h r o u g t he c o n o m i cp r o f i t sa n a y s e so fv e n o u si n d u s t r y a n ds o m ec o n c r e t ee v i d e n c e s ：i ta l s oa n a l y z e st h eg a m er e l a t i o n sb e t w e e n t h ev e n o u si n d u s t r ya n dd i s c h a r g e r sb yc o n s t r u c t i n gt h ed y n a m i c g a m e s m o d e l ，a n dp o i n t so u tt h ei n f l u e n c e so fg a r b a g e sd i f f e r e n tv a l u e c o n t e n t st ot h ed e v e l o p m e n to fv e n o u si n d u s t r ya n di t ss o c i a lb e n e f i t s a tt h es a m et i m e ，i te x p l a i n st h ee f f e c t sa n ds i g n i f i c a t i o n so f t h e i n s t i t u t io no fg a r b a g ee m i s s i o nc h a r g e sa n dg a r b a g ed i s p o s a l s u b s i d e s t ot h ed e v e l o p m e n to ft h ev e n o u si n d u s t r y i nt h ef i n a l ，o nt h eb a s i so ft h et h e o r e t i ca n a l y s i s ，t h ep a p e r ， c o m b i n i n gt h ea c t u a l i t yo fo u rc o u n t r y sm u n i c i p a lg a r b a g ea n dv e n o u s i n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，i n q u i r e si n t ot h ep o l i c yt r o p i s mo ft h ec o u n t r v s v e n o u si n d u s t r yd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：v e n o u s i n d u s t r y ，e c o n o m i cb e n e f i t ，s o c i a l b e n e f i t ，w a s t e s ，g a m e s ! 塑查兰堡主兰垡堡苎 堂坠兰些塑坚堑坌堑 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：篮垃日期：之翌互至苎 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：值丝铷签名趟吼 a m 6 弓j 7 上海大学硕士学位论文静脉产业的收益分析 1 1 研究背景 第一章导论 自1 9 7 2 年罗马俱乐部提出“增长的极限”以来，人类已经越来越认识到经 济的发展面临着资源与环境的双重压力。1 9 8 7 年，世界环境与发展委员会指出， 地球的资源和能源远不能满足人类未来发展的需要，必须为当代人和下代人的 利益改变发展模式，实现可持续发展。 自改革开放以来，我国经济建设取得了突飞猛进的发展，但资源与环境已 经成为经济进一步发展的软肋和瓶颈。以城市生活垃圾为例，目前我国城市生 活垃圾人均年产量己达到4 4 0 公斤，1 9 9 8 年全国6 6 8 个城市垃圾清运量达到 1 1 3 0 1 8 l 万吨，而且每年以8 1 0 的速度增长；历年堆存量达到6 0 多亿吨， 全国有2 0 0 座城市已经陷入垃圾的包围之中1 。随着我国经济的持续快速发展， 城市化进程不断加快，城市人口迅速增加，城市生活垃圾产量也势必持续增长。 这不仅严重影响城市生活环境质量，而且威胁城市居民的身体健康。另外，城 市垃圾中蕴含着可观的再利用价值，但目前由于没有完善的循环机制，在造成 环境问题的同时，也在浪费着有限的资源。 我国在2 0 世纪9 0 年代就已经认识到可持续发展的重要性，并在1 9 9 2 年6 月联合国环发大会后，制订了中国2 1 世纪议程，并指出“走可持续发展之 路，是中国在未来和下一世纪发展的自身需要和必然选择“。从2 0 0 0 年开始， 我们在借鉴德国、日本发展循环经济、建设循环型社会的基础上，按照循环经 济的理念，开始了具有中国特色的循环经济发展模式的探索。2 0 0 4 年1 2 月中 共中央政治局在部署经济工作时进一步提出，“要增强全民节约意识，大力节约 能源和重要资源，加快发展循环经济”。 1 2 研究目的 目前我国关于循环经济的研究虽已经有了一定的基础，研究方向较多见于 循环机制的建立、垃圾收费制、废弃物处理方式及技术标准、清洁生产及生产 。江源，刘运通，召# 培城市生活垃圾管理 砌北京：中国环境科学出版社，2 0 0 4 6 ：5 ：3 。 2 中国2 1 世纪议程一中国2 1 世纪人口、环境与发展白皮书 蝴北京：中国环境科学h _ j 版社，1 9 9 4 1 。 上海大学硕士学位论文 静脉产业的收益分析 者责任立法等方面，对于静脉产业的研究尚鲜有见闻。而从国外的实践经验来 看，只有发展静脉产业才能实现真正的循环经济。 基于循环经济发展的需要，本文旨在通过对市场机制下静脉产业经济收益 和社会收益的分析，比照国外发达国家静脉产业发展的经验，结合我国的现状， 试图找到适合我国静脉产业发展的有效途径。 1 3 内容框架 本文的逻辑结构图卜1 所示，具体分为六章： 第一章导论，主要介绍本文研究背景、研究目的、研究方法、内容框架及 本文的创新之处。 第二章理论综述，通过查阅国内外的资料，介绍静脉产业理论及与静脉产 业相关的理论，并根据分析的需要，介绍博弈论的相关理论。 第三章静脉产业的经济收益分析，以静态的成本收益模型为基础，区别不 同的静脉产业主体，分析影响各自经济收益的主要因素，说明静脉产业的经济 上海大学硕士学位论文 静脉产业的收益分析 收益的主要来源。 第四章静脉产业的社会收益分析，以市场竞争关系为基础，建立一个动态 博弈模型，并通过该博弈模型分析静脉产业社会收益的得失从而说明制度安 排对静脉产业社会收益的意义。 第五章国内外静脉产业的现状及对我国的建议，根据分析的结论，结合我 国城市生活垃圾的现状及静脉产业的发展现状，为我国发展静脉产业提出政策 建议。 第六章结论，进行全文的总结，指出本文的不足，并对静脉产业的发展及 研究进行展望。 1 4 研究方法 静脉产业是一个全新的产业定义，对其研究需要综合多个学科的知识开展 研究。本文借助于产业组织理论、福利经济学理论等相关经济学理论，运用规 范与实证相结合的研究方法，对我国静脉产业的经济收益和社会收益进行了分 析。 具体来说，本文首先运用成本收益模型分析静脉产业的经济收益，指出静 脉产业获得经济收益的主要模式，并进行实证i 然后构建应用动态博弈模型， 通过对不同情况下分析静脉产业社会收益的分析，说明静脉产业的发展对社会 福利的意义，并同时分析不同制度安排对静脉产业发展的作用。 l - 5 创新之处 本文的创新之处在于： ( 1 ) 本文在借鉴国外资料与文献的基础上，使用了静脉产业的概念，将对 循环经济的研究具体化，为循环经济的发展开拓了新视野： ( 2 ) 本文将博弈论应用于静脉产业的分析中，建立了完整的博弈模型，为 深入研究静脉产业创造了条件： ( 3 ) 本文将静脉产业的理论分析与我国的实际相结合，为解决城市生活垃 圾问题提出了新思路。 上海大学硕士学位论文静脉产业的收益分析 2 1 循环经济理论 第二章理论综述 循环经济理论的萌芽始于2 0 世纪6 0 年代，早期代表为美国的经济学家鲍 尔丁( k e n n e t heb o u l d i n g ) 于1 9 6 6 年发表的题为即将到来的宇宙飞船经济 学的论文。鲍尔丁( 1 9 6 6 ) 在论文中指出，“未来封闭的经济对地球的要求和 过去开放的经济对地球的要求在某种程度上会遵循不同的经济原则”，可以把过 去开放的经济称为“牧童经济”，未来封闭的经济称为“宇宙飞船经济”1 。 “牧童经济”即传统的线性经济模式，生产、消费都被看成是没有限制的， 因此经济的发展表现为资源的大量开采，产品的大量生产，并大量产生废弃物。 在与此相对的“宇宙飞船经济”中，地球就像在太空中飞行的宇宙飞船，这艘 飞船靠不断消耗自身有限的资源而生存。如果人类不合理的开发资源、利用环 境，超过了地球的承载能力，就会像宇宙飞船超载那样易于崩溃和毁灭。因此， 宇宙飞船经济要求以新的“循环经济”代替旧的“线性经济”。人类必须看到自 己的处境，只有在具有物质形态连续再生能力的循环生态系统中，才能持续地 发展下去。这意味着人类社会的经济活动，应该从效法以线性为特征的机械论 规律转向服从以反馈为特征的生态学规律，即建立循环经济模式。 1 9 9 0 年，英国环境经济学家d p e a r c e 和r k t u r n e r ( 1 9 9 0 ) 第一次使 用了“循环经济( c i r c u l a re c o n o m y ) ”这一词语2 。 所谓循环经济，是对物质闭环流动型( c l o s i n gm a t e r i a l sc y c l e ) 经济的简 称3 。循环经济倡导在物质不断循环利用的基础上发展经济，建立“资源一产品 一废弃物一再生资源( 或最终处理) 一再生产品”的新经济模式( 如图2 14 所 示) ，以彻底改变传统“资源一产品一废弃物”的线性经济模式，其宗旨就是保 护日益稀缺的环境资源，提高环境资源的配置效率，核心内容是实现资源的循 环利用和环境保护。 b o u l d i n gk b ，t h ee c o n o m i c so f t h ec o m i n gs p a c e s h i pe a r t hl o n d o n e a a hs c a np u b l i c a t i o n sl t d ， 1 9 9 2 。 d a v i dw p e a r c ea n dr k e r r yt u r n e r ，e c o n o m i c so f n a t m a lr e s o u r c e sa n dt h ee n v i r o n m e n t ，l o n d o n ： h a r v e s t e rw h e a t s h e a f , 1 9 9 0 。 。楮大建建设绿色都市：卜海2 i 世纪可持续发展研究 m 上海：同济大学 + 版社，2 0 0 3 ：1 0 4 。 1 中荚村国际环保产业促进中心循环经济国际趋势与中国实践 m 北京：人民出版社2 0 0 5 ：1 2 9 。 4 上海大学硕士学位论文静脉产业的收益分析 循环经济的成功建立与实施依赖于减量化( r e d u c i n g ) 、再利用( r e u s i n g ) 与资源化( r e c y c l i n g ) 一- - i 。一v , 施。 2 1 1 循环经济对废弃物的认识 废弃物即“废物( w a s t e ) ”，字典中的解释是：“失去原有用途的东西、废弃 无用的东西”，也即“人类在生存和发展中产生的，对持有者没有继续保存和利 用价值的废弃物质。通常称垃圾，以固态、半固态和液态存在2 。” 在不同的经济模式下，对废弃物的认识也是不同的。在传统经济模式下，废 弃物之所以被废弃，是因为其对“持有者”或“产生者”而言没有或失去了原有 的使用价值。这种认识仅是从“经济人”个体的角度来看待废弃物的价值属性， 忽视了废弃物在整个经济系统价值。 在循环经济模式中，废弃物被认为是“放错地方的资源”，正事认识到了其 价值之所在。即废弃物本身并不是完全没有“价值”，如果将废弃物“投入”到 其他的生产、生活过程中，也许其并不是“废弃物”，而是一种“资源”，即“再 生资源”。 所谓再生资源，是指“在社会生产、流通和消费过程中产生的，不再具有 原来使用价值而以各种形态存储，并能通过回收和加工使其获得新的使用价值 的各种物料( 品) 的总称”3 。 现代汉语词典 m 北京：商务印书馆，1 9 8 3 ：3 6 6 。 ：资料来源：一卜海市市容环境卫生管理局网站( h t t p ：哪s h l l l l g o vc n w e b f r o n t i n d e xa s p x ) 。 3 张越城市生活垃圾减量化管理经济学 蚍北京：化学工业出版社，2 0 0 4 ：2 4 4 。 5 上海大学硕士学位论文静脉产业的收益分析 2 1 2 循环经济实践模式 循环经济的实践与循环经济理论的发展相适应的。随着理论的发展，实践 的范围也逐步扩大。一般认为存在三种不同的循环经济模式，也即三个不同的 层次1 。 ( 1 ) 企业内部的循环模式是循环经济实践的第一个层次，其方式是调整企 业内部的生产工艺，使某一生产环节的废弃物能够再次为生产所用，其物质基 础是生产过程产生的废弃物可以再次用于本企业相同的生产过程，或用于本企 业内其他的生产过程。 这一层次要求在企业内部建立生态产业链，使得企业内部资源利用最大化、 环境污染最小化，主要理论包括“清洁生产( c l e a n e rp r o d u c t i o n ) ”、“生态效 率( g c o e f f i c i e n c y ) ”与“生态设计( e c o d e s i g n ) ”、“产品生命周期评价( l i f e c y c l ea s s e s s m e n t ，l c a ) ”等。 ( 2 ) 企业间的循环模式是循环经济实践的第二个层次，其方式是把不同的 企业联合起来，形成共享资源和互换副产品的产业共生组合。其物质基础是某 企业的废弃物可以作为另一企业的“原材料”或燃料，从而实现物质闭路循环 和能量多级利用，达到物质能量利用最大化和废物排放最小化的目的。 这一层次的实践主要是“生态工业园( e c o i n d u s t r yp a r k s ，e i p ) ”的建 设，如丹麦的卡伦堡生态工业园区、我国的贵港生态园区等。生态工业园区可 以是聚集在一定地理区域内的企业集合，也可以是相距很远的若干企业集合， 只要它们按照循环经济的思想进行组织和运作，就可以组成“事实”上的生态 工业园区。 ( 3 ) 社会范围内的循环模式是循环经济实践的第三个层次，其方式是在全 社会范围内建立完整的废弃物回收、再资源化及最终处置的综合系统，发挥市 场机制的作用，通过不同的市场主体的经济活动实现有效的物质循环，从而达 到保护环境和充分利用资源的目的。其物质基础是社会经济活动过程中排放的 各类废弃物包含一定的“有价组分”，可以经济地实现回收再生资源。 这一层次的实践主要是开展全社会广泛参与的废弃物回收与再利用、再资 源化活动，一般在城市或一定区域范围内进行。循环型城市和循环型区域通常 中关村国际环保产业促进中心循环经济国际趋势与巾国实践 i 北京：人民出版社2 0 0 5 ：1 3 4 1 6 0 。 6 上海大学硕士学位论文静脉产业的收益分析 以污染预防为出发点，以物质循环流动为特征，以社会、经济、环境可持续发 展为最终目标，最大限度地高效利用资源和能源，减少污染物排放。 循环经济不同模式或层次的发展，由小到大依次递进，前者是后者的基础， 后者是前者的平台。 2 2 福利经济学理论 福利经济学是从福利观点或最大化原则出发，对经济体系的运行予以社会 评价的经济学分支学科，属于规范经济学范畴。 福利经济学萌芽于意大利经济学家帕累托的经济思想。帕累托( 1 9 0 6 ) 在 其政治经济学教程中考察了一般均衡状态下市场经济的合意性，提出了一 种社会最大满足的标准，即“帕累托标准”。1 英国经济学家庇古在1 9 1 2 年和1 9 2 0 年分别出版了财富与福利和福 利经济学两部著作，对福利概念及其政策应用做了系统的论述，开创了完整 的社会经济福利学的理论和政策体系，标志着福利经济学的建立2 。 2 2 1 外部性 经济活动的外部性是福利经济学研究的问题之一。 英国经济学家马歇尔( 1 8 9 0 ) 最早使用了“外部经济( e x t e r n a le c o n o m v ) ” 一词，用来指在一个产品部门内部各厂商之间相互产生的一种积极的刺激和影 响，而这些积极的刺激和影响不能在生长成本中反应出来。3 庇古( 1 9 2 0 ) 认为，生产厂商的边际私人净产值与边际社会净产值不一致 的现象是生产的外部性，消费同样存在外部性4 。如果边际私人净产值大于边际 社会净产值，则出现边际社会成本，称之为“外部不经济( e x t e r n a l d i s e c o n o m y ) ”；如果边际私人净产值小于边际社会净产值，则出现边际社会收 益，称之为“外部经济( e x t e r n a le c o n o m y ) ”。 2 0 世纪7 0 年代，逐渐产生了一个新的经济学术语“外部性 ( e x t e r n a l i t i e s ) ”。所谓经济的外部性，又叫“外部经济效应”，是指经济当 1 转引自郭伟和福利经济学 m ，北京：经济管理出版社 。转引自郭伟和福利经济学 m 北京：经济管理出版社 转引自郭伟和福利经济学 m 1 北京：经济管理出版社 4 转引自郭伟和福利纾济学 蝴北京：经济管理 版社 2 0 0 1 ：1 2 。 2 0 0 l ：1 2 。 2 0 0 l ：6 l 。 2 0 0 l ：6 l 。 上海大学硕士学位论文静脉产业的收益分析 事人的经济活动无意间对别人的经济状况造成坏或好的影响，而又没有给别人 以合理的补偿或自己得到补偿。 外部性的存在使市场的价格无法正确反映资源的稀缺程度，导致资源配置 的无效率。一般而言，在存在外部不经济的情况下，私人活动水平将高于社会 所要求的最优水平。解决外部性理论思路主要是外部影响“内部化”，为此经济 学家提出的如下建议2 ： 第一，使用税收和补贴。对造成外部不经济的企业，国家应该征税，其数 额应该等于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使该企业的私人成本恰好 等于社会成本。反之，对造成外部经济的企业，国家则可以采取补贴的办法， 使得企业的私人利益与社会利益相等。无论是何种情况，只要政府采取措施使 得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源配置便可达 到帕累托最优状态。 第二，使用企业合并的方法。例如，一个企业的生产影响到另外一个企业。 如果影响是正的( 外部经济) ，则第一个企业的生产就会低于社会最优水平：反 之，如果影响是负的( 外部不经济) ，则第一个企业的生产就会超过社会最优水 平。但是如果把这两个企业合并为一个企业，则此时的外部影响就“消失”了， 即被“内部化”了。合并后的单个企业为了自己的利益，将使自己的生产确定 在其边际成本等于边际收益的水平上。由于此时不存在外部影响，故合并企业 的成本与收益就等于社会的成本与收益。于是资源配黄达到帕累托最优状态。 第三，使用规定财产权的办法。在许多情况下，外部影响之所以导致资源 配置失当，是由于财产权不明确。如果财产权是完全确定的并得到充分保障， 则有些外部影响就可能不会发生。 2 2 2 公共物品 公共物品是福利经济学中的重要概念之一。根据萨缪尔森( 1 9 5 4 ) 的经典 定义。，公共产品有两个本质特征：一是非排他性，一是消费的非竞争性。 具备上述特征的公共物品是“纯公共物品”，而完全由市场来决定的物品是 郭伟和福利经济学 砌北京：经济管理出版社2 0 0 1 ：6 l _ 6 2 。 一高鸿业西山经济学 枷北京：r p 国人民大学出版社1 9 9 6 ：4 2 6 - 4 2 7 。 3 s a m u e l s o n ，p a u lat h ep u r et h e o r y o f p u b l i ce x p e n d i t u r ef 】r e v i e wo f e c o n o m i c s 。r j ds t a t i c t i c s3 6 ( n o v e m b e r ) 1 9 5 4 上海大学硕士学位论文静脉产业的收益分析 “纯私人物品”。现实社会中，大量存在的是介于公共物品和私人物品之间的一 种商品，称为准公共物品或混合物品1 ，其特点是不同时具有非排他性和非竞争 性。 关于公共物品的供给方式，争论颇多。萨缪尔森等人认为，由于公共物品 的非排他性和非竞争性的特征，如果通过市场方式提供公共物品，则实现排他 是不可能的或成本高昂的，并且缺乏规模经济的效率。因此，政府提供公共物 品比市场方式即通过私人提供具有更高的效率。 从2 0 世纪6 0 、7 0 年代以来，随着福利国家危机的出现，一批主张经济自 由的经济学家纷纷开始怀疑政府作为公共物品唯一供给者的合理性。戈尔丁、 德姆塞茨、布鲁贝克尔、史密兹等人或从理论或从经验方面论证了某些公共物 品私人供给的可能性。 戈尔丁( 1 9 7 9 ) 认为，在公共物品的消费上存在着“平等进入”和“选择 性进入”2 。“平等进入”是指公共物品可以由任何人来消费，如公园的露天音 乐会。“选择性迸入”是指消费者只有满足一定的约束条件如付费后，才能进行 消费，如在音乐厅内举办的音乐会。戈尔丁认为福利经济学忽视了公共物品供 给方式上的“选择性进入”。若公共物品不能通过市场手段被充分地供给给消费 者，那是因为把不付费者排除在外的技术还没有产生和在经济上不可行。 德姆塞茨( 1 9 7 0 ) 在公共物品的私人生产一文中指出，在能够排除不 付费者的情况下，私人企业能够有效地提供公共物品3 。他进一步认为，若一个 物品是公共物品，那么对同一物品支付不同价格是满足竞争性均衡条件的。由 于不同的消费者对同一公共物品有不同的偏好，因此可以通过价格歧视的方法 来对不同的消费者收费。 布鲁贝克尔( 1 9 7 5 ) 认为，公共物品消费上的免费搭车问题缺乏经验方面 的科学根据，它忽视了现实中许多影响人们表明自己对公共物品需求的重要因 素4 。例如，社区中某一成员虽然因免费搭车而享受了短期利益，但也会因此而 失去社区中其他成员的信任，从而有损于长期利益。出于这一考虑，社区中免 ：j a m e sm b u c h a n a n - a ne c o n o m i ct h e , o r ) o f c l u b s j e c o n o m i c s 3 2 ( f e b r u a r y ) ，1 9 6 5 。 g o l d i n ，k e n n e t hd e q u a la c c e s sv ss e l e c t i v ea c c e s s ：ac r i t i g q u eo fp u b l i cg o o d st h e o r yp 】p u b l i c c h o i c e 2 9 ( s p r i n g ) - 1 9 7 9 o e m s c t z ，ht h ep r i v a t ep r o d u c t i o no f p u b l i cg o o d s l j j o u r n a lo f l a wa n de c o n o m i c s 1 3 ( o c t o b e r ) ，1 9 7 0 。 4b 兀l b a k e r ，f a d f r e e r i d e ，f r e e r e v e l a t i o n o r g o l d e n r u l e j j o u r n a lo f l a wa n d e c o n o m i c s1 8 ( a o r i l ) ， l9 7 5 。 上海大学硕士学位论文 静脉产业的收益分析 费搭车的动机就会大大减弱。史密兹( 1 9 7 4 ) 进一步认为，在公共物品的供给 上，消费者之间可订立契约，根据一致性同意原则来供给公共物品，从而解决 “免费搭车”问题。 2 3 静脉理论 2 3 1 静脉产业的定义 2 0 世纪7 0 年代末期成立的日本静脉产业研究中心第一次使用了“静脉产 业”的概念2 。该中心认为，根据物质流向的不同，社会经济活动可以分为两个 不同的过程：即从原料开采到生产、流通、消费的过程和从生产或消费后的废 弃物排放到废弃物的收集运输、分解分类，及资源化或最终废弃处置的过程。 仿照生物体内血液循环的概念，前者可以称为动脉过程，后者称为静脉过程。 相应的，承担动脉过程的产业称为动脉产业( a r t e r i a ji n d u s t r y ) ，承担静脉 过程的产业称为静脉产业( v e n o u si n d u s t r y ) 。 后藤典弘( 1 9 8 3 ) 指出：“物质来源于自然界，并经过第一产业、第二产业、 第三产业，流向广大的消费者。将这样以生产为中心的流动，比喻成人体的动 脉流。大部分的物质通过社会消费，在经过一定时间后，会以原来的形态， 或者改变的形态、状态，再次还原于自然界，这是废弃物的流动。我们知道， 废弃物处理由收运、中间处理、最终处置三个阶段组成。从物流的观点来看， 在这三个阶段中废弃物的流动，刚好是与第一、二、三产业的物流，即以消费 为中心的情况是完全对称的。也就是说，在废弃物的物流过程中，收集、搬运 是流通业等第三产业的逆对称，以分解为中心的中间处理是制造业等第二产业 的逆对称，掩埋等最终处理是资源开采业等第一产业的逆对称。消费以后的废 弃物的这种物流过程，比照在生产性的过程，被称为静脉流。对比生态 系统的物质流，就可以理解环流( 循环流动) 3 。” 日本清洁中心( 1 9 9 3 ) 指出：“如果将一般制造业等称为动脉产业，处理、 处置及循环利用从这些产业排放的废弃物的产业相当于人体的静脉，因此被称 s c h m i d t z ，d a v i d c o n t r a c t sa n dp u n i cg o o d s j 1 h a r v a r dj o u r n a lo f l a wa n dp u b l i c ( o c t o b e r l 1 9 7 4 柬京解体t 寸l 、o 情毅源( 保存版) s i n c e1 9 9 9 0 i 0 5 ，( h t t p j h a o m e p a g e ln i f l y c e m j t k j 3 1 4 9 3 j y o u m y a k u s a n g y o u h t m l ) 日 后藤典弘琨代o = 丑罔鼯一文化篇一 m 中央法规1 9 8 3 ：2 8 。 1 0 上海大学硕士学位论文静脉产业的收益分析 为静脉产业1 。” 综上所述，在循环经济系统中，承担静脉过程的、对废弃物进行收集、分 类、运输，及再生资源化或最终废弃处置的产业部门统称为静脉产业2 。 2 3 2 静脉产业的基础 静脉产业以社会经济活动产生的大量废弃物为物质基础，以废弃物的有价 属性和废弃物处置服务的有价属性为价值基础，以废弃物减量化、无害化、再 资源化的处理或处置技术为技术基础。 随着社会经济的发展，资源、环境的有限性与生产的无限性之间的矛盾日 益突出。一方面表现在能源和资源逐步走向枯竭，给未来的发展带来了极大的 隐患；另一方面表现在大量的废弃物不断的蚕食着宝贵的土地资源，同时也对 人类的生存环境造成了严重污染。 解决这种矛盾需要对废弃物进行减量化、无害化及再生资源化的处理或处 置，这为静脉产业的发展提供了市场空间，特别是循环经济第三种模式的实践， 为静脉产业提供了发展平台。 表2 - 1 静脉产业的基础3 静脉产业的理论基础循环经济理论、公共物品理论、外部性理论 静脉产业的市场基础资源、环境的有限性与生产的无限性的矛盾 静脉产业的物质基础废弃物的大量存在 静脉产业的价值基础废弃物的有价属性和废弃物处置服务的有价属性 静脉产业的技术基础 废弃物减量化、无害化、再资源化处置技术 根据福利经济学中的定义，废弃物处理服务具有正的外部性，属于公共物 品。福利经济学家提出的关于解决外部性问题的方案为静脉产业获得收益提供 了理论基础，关于公共产品可以私人供给的解释为发展静脉产业的可行性提供 了支持。 1 日 蚶 u 一 ，1 ，ty ，一 u 廿 ，m 专一，一r m ，1 9 9 3 ：1 9 8 。 2 日 吉野敏行资 1 5 | 循礞型社会。缝清学r m 柬海大学出版社，1 9 9 6 ：4 7 。 根掘下迓资料整理 日 植田和弘魔集物ou 叶t ，j 。缝济学m 有斐髑出版社，1 9 9 21 4 1 一1 4 2 。 上海大学硕士学位论文 静脉产业的收益分析 2 3 3 静脉产业的市场关系 根据循环经济模式和静脉产业的定义，可以表述静脉产业的市场关系如图 2 2 所示。 其中，动脉产业即一般生产者，排放者即一般消费者。在传统经济模式下， 生产者获取资源生产各种产品，经消费者消费后，废弃残余物，即经济活动表 现为线性过程。 在循环经济模式中，静脉产业的活动改变了“生产一消费一废弃”的线性 过程，各种废弃物不仅要以减量化、无害化的方式还原于自然，更要以充分的 再资源化手段还原为可以再次利用的资源，从而形成了闭环的循环过程。 在传统经济模式下，城市生活垃圾管理完全由在政府的公共服务承担；而 在循环经济模式中，由于静脉产业的发展，政府可以通过调节静脉产业的活动 来实现城市生活垃圾管理的职能。 2 3 4 静脉产业活动与静脉产业经营主体 ( 1 ) 静脉产业活动 静脉产业的产业活动发生于经济系统的静脉过程，从职能上看，主要包括 上海大学硕士学位论文静脉产业的收益分析 回收、再生处理( 再资源化) 、最终处置和再生资源销售四个阶段1 。 收运阶段 收运是与废弃物的排放相对应，实现废弃物集中、分类的活动，是静脉产 业活动的开始，包括直接面向排放者的收运活动、城市环卫系统的卫生清扫、 垃圾运输以及拾荒者的拾荒活动等。由于这一阶段的活动以收集、运输、分类 为主，因此一般不涉及减量化问题。 废弃物经收运后，依据再利用的价值不同选择不同的处理或处置途径，分 别进入再生处理阶段、最终处置阶段，或者直接进入销售阶段。 再生处理阶段 再生处理是采用一定的技术手段，从废弃物中回收物质和能源、实现物质 的闭环循环的活动。再生处理以一定的技术为依赖，只有存在废弃物再利用的 技术，并且这种技术在现有条件下经济可行时，对废弃物进行再生处理的“生 产”才能得以实现。 再生处理阶段是静脉产业实现自身经济价值的重要环节，是静脉产业“生 产性”的体现，也是循环经济原则的集中体现，既是废弃物再资源化的过程， 也是废弃物减量化的过程。 再生处理阶段获得再生资源或能源进入再生资源销售阶段实现其价值，而 再生处理后剩余的残余物进入最终处置阶段还原于自然。 最终处置阶段 最终处置不只是一般的“废弃”，而是在循环经济的框架下，基于保护环境、 保护资源的目的，以减量化和无害化为原则，处置废弃物中没有再利用价值部 分的活动，采取的手段包括填埋、焚烧2 、堆肥及无害化综合处理等。 我国固体废物环境污染保护法中指出：“处置，是指将固体废物焚烧和 用其他改变固体废物的物理、化学、生物特性的方法，达到减少已产生的固体 废物数量、缩小固体废物的体积、减少或者消除其危险成分的活动，或者将固 体废物最终置于符合环境保护规定要求的场所或者设施并不再取回的活动3 。” “最终”是指这一阶段是废弃物处置的最后阶段，此阶段后，不能利用的 废弃物将“还原”于自然界。 1 日 吉野敏行资源循瑶型社会。缝清学 m 柬海大学出版社1 9 9 6 ：4 7 6 1 。 2 “焚烧”是废再物的蛙终处爱方式之一但“焚烧发屯”山于隔收了能源则属于再生处理活动。 3 中华人民批和国困体废物污染环境防治法第七十四条。t 和华人民共和国主席令f 1 9 9 5 1 第5 8 号。 上海大学硕士学位论文 静脉产业的收箍分折 再生资源销售阶段 再生资源销售是指将收运阶段和再生处理阶段获得的再生资源在资源市场 上销售并获得销售收入的活动。 再生资源只有通过营销手段获得销售收入，其经济价值才能真正得以实现， 社会价值才能得到认可。但由于再生资源一般不是主要的资源供给形式，且与 原生资源存在着替代关系，因此原生资源的供给关系决定了再生资源的销售价 格。 上述四个阶段对于静脉过程而言都是不可缺少的环节。就静脉过程的物质 流而言，其产业活动过程如图2 3 所示。 ( 2 ) 静脉产业的经营主体 静脉产业活动的四个阶段决定了静脉产业主要有以下四种经营主体： 收运者 收运者承担了静脉过程中清扫、收集、分类、运输等职能，主要包括城市 卫生清扫公司、环境卫生服务公司、环卫运输公司1 以及拾荒者等。 再生处理者 再生处理者承担再生处理的职能，即以废弃物为原料生产再生资源。由于 再生处理技术是针对不同废弃物的，再生处理者因此也存在多种类型。 最终处置者 最终处置者承担废弃物最终处置的职能，以减量化和无害化为原则，将废 卜海市市容环卫局首批通过从事城市生活垃圾经营性消扫、收嶷、运输、处理服务审批的企业名荦 2 0 0 5 。 1 4 上海大学硕士学位论文 静脉产业的收益分析 弃物“还原”于自然。在我国，最终处置者主要是垃圾填埋场，包括各种形式 的简易填埋场、卫生填埋场和无害化填埋场等。 再生资源经营者 再生资源经营者的职能在于集中静脉过程所获得的再生资源，并输入到动 脉系统，即在资源市场上将再生资源销售给再生资源的利用企业。 再生资源的销售过程类似于一般产品的商业销售过程，但对于再生资源经 营者而言，由于再生资源与原生资源之间的差异，导致了再生资源经营者仅是 价格的接受者。 以上四者是静脉产业经营主体的主要表现形式。静脉产业的运营表现为各 经营主体间的交易关系，从物质流来看，如图2 _ 4 所示。 需要说明的是： 第一，由于某一经营主体可能同时实现上述两个或两个以上阶段的职能， 例如再生资源经营者可能同时也是收运者和再生处理者等，因此在某些情况下， 四种经营主体并不是必然同时存在的。 第二，从经济物质流的观点来看，废弃物的排放者和一般生产者内部对自 身生产过程中产生的废弃物再利用的部门也属于静脉系统的范畴，但由于其仅 是动脉系统的延伸，没有围绕废弃物的处置和再生资源的销售产生市场关系， 因此只能通称为静脉部门，而不属于静脉产业的范畴。 2 3 5 发展静脉产业的意义 静脉理论是在循环经济第三种实践模式的基础上发展起来的，其定义来源 上海大学硕士学位论文 静脉产业的收益分析 于循环经济，但静脉活动的实践( 如城市生活垃圾的清运、再生资源的回收利 用等) 早于循环经济的实践。静脉产业也不是经济发展过程中新产生的产业部 门( 如信息产业等) ，而是在循环经济理论的指导下，对已有经济活动的重新认 识。 从静脉产业的工作方式和性质来看，这是现有的一、二、三产业中的任何 一个门类都不能涵盖或替代的，因此也有学者提出静脉产业是“第四产业”的 观点1 ，可见静脉产业对于社会经济的重要意义。 ( 1 ) 静脉产业符合循环经济发展的要求，是循环经济发展的体现。 循环经济的实现是一个系统的过程，依赖于“3 r 原则”原则的完整实施。 从物质流的角度来看，循环经济所要求的“物质循环”，无论是最终处置，还是 循环利用，必然需要有相应的经济部门来实现，这个经济部门就是静脉产业。 因此，发展静脉产业，并通过其产业活动，可以充分实现各种废弃物的减 量化、再利用和再资源化。离开了静脉产业，经济系统将无法实现物质和能量 的循环，这也正是传统经济模式的弊端所在。因此也可以认为，建立循环经济 的过程正是对经济结构中缺失的静脉产业部门发展、完善的过程。 ( 2 ) 静脉产业符合循环经济的理念，是建设循环型社会的主力军。 静脉产业不同于已有的环保产业、再生资源产业、垃圾产业的定义，是根 植于循环经济思想的一种产业概念，符合循环经济的本质要求，是循环经济实 践中不可缺少的一部分。 一方面，静脉产业的发展改变了废弃物的处理和利用行为的消极、被动的 状态，并为开发新技术、创立新产业提供了动力；另一方面，静脉产业活动的 过程，既解决了废弃物所带来的外部性问题，还增加了资源的供给。在经济上， 它也不再只是投入，不仅能带来良好的社会收益，还能获得可观的经济收益。 从国外实践已经取得的成绩来看，静脉产业为提高废弃物的回收率、循环利用 率也做出了很大的贡献，已经成为建设循环型社会的主力军。 2 4 博弈论 2 4 1 博弈论及其发展 中关村国际环倪产业促进r 扎0 循环经济回陆趋势与中国实践 m 北京：人民出版社，2 0 0 5 ：4 3 9 。 1 6 上海大学硕士学位论文 静脉产业的