（管理科学与工程专业论文）国际贸易中技术壁垒应对策略研究.pdf

摘要 我国已经加入世界贸易组织，意昧着企业进入了全方位的市场竞 争，既是难得的机遇，又是严峻的挑战。随着经济全球化的迅猛发展， 国际贸易中的关税壁垒受到制约并逐步消除，由于关税壁垒造成的贸易 障碍越来越小，然而以技术法规、标准与合格评定程序等为主要形式的 贸易技术壁垒却越来越突出。 我国是世界上最大的发展中国家，我国出口产品正面临越来越多的 主要来自发达国家的t b t 措施的挑战。近年来，我国有6 0 的出口企业 不同程度地遭到了国外技术性壁垒，影响了我国出口总额的2 5 。在一定 时期内贸易技术壁垒将成为2 1 世纪我国出口商品的巨大障碍。在应对贸 易技术壁垒方面，我国仍存在较多问题，如何突破技术壁垒，保证我国 国民经济健康持续发展，已成为当前我国政府、企业界、学术界共同关 注的一个焦点问题。 本文从贸易技术壁垒分析着手，结合世界主要发达国家的贸易技术 壁垒种类、主要表现形式、涉及范围、特点和发展趋势，针对我国出口 企业利益因遭遇贸易技术壁垒而受损的表现形式及其原因进行深入剖 析，认为在突破贸易技术壁垒方面我国还存在着体制性障碍、企业技术 基础性工作薄弱、标准化体系不健全、检验检测体系不完善等诸多问 题。结合应对贸易技术壁垒措施的一般理论分析，本文提出要想突破贸 易技术壁垒，政府、企业应齐动手，在查找内因上下功夫，采取多层次 措施。首先，我国政府应加快体制改革，加强对外交流与合作。其次， 提高企业核心竞争力。第三，应尽快完善我国标准化体系，加快与国际 接轨，提高我国各级标准水平。第四，构建我国自己的贸易技术壁垒防 御体系，合法巧妙地保护国内市场的经济安全。 改革开放以来，我国的对外贸易大幅增长，在国民经济中起到了重 要作用。在加入w t o 后将有更大的发展，发挥更大的作用。但是，面对 我国商品在国际市场上面临着越来越广泛的，几乎是所有领域的t b t 的 挑战，我国政府与企业应该走自力更生之路，在不断提高综合国力的基 础上，查原因，找对策，瞄准世界一流，不断“强身健体”，增强超越 能力，从容应对贸易技术壁垒的挑战。 关键字：技术壁垒策略研究 a b s t r a c t c h i n ae n t e r i n gi n t ow t om e a n st h a tc o m p a n i e se n t e r i n gi n t oc o m p l e t e m a r k e tc o m p e t i t i o nw h i c hb r i n g sb o t hc h a l l e n g e sa n do p p o r t u n i t i e s 。w i t h t h er a p i dd e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o n ，t a r i f fb a r r i e r si ni n t e r n a t i o n a l t r a d ea r em o r ea n dm o r ed e c r e a s e d 。o nt h ec o n t r a r y ，t e c h n i c a lb a r r i e r s t ot r a d es u c ha st e c h n i c a l c o d e ，t e c h n i c a ls t a n d a r dh a v es t o o do u t r e c e n t l y c h i n aist h e b i g g e s td e v e l o p i n gc o u n t r yi nt h ew o r l d t h ee x p o r t c o n d u c to fc h i n ai sf a c i n gt h ec h a l l e n g ef r o md e v e l o p e dc o u n t r i e s t b t i nr e c e n t l yy e a r s ，t h et o t a l e x p o r tc o n d u c t sr e d u c e da b o u t2 5p e r c e n t b e c a u s e6 0p e r c e n to f e x p o r tc o m p a n i e si nc h i n ae n c o u n t e r e d f o r e i g n t e c h n i c a lb a r r i e s r t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ew i l l b et h eb i g g e s t o b s t a c l et oe h ee x p o r tc o n d u c t so fc h i n g ai nt h ee a r l y y e a r so f 2 1c e n t u r y c h i n as t i l lf a c e sal o to fp r o b l e m si nd e a l i n gw i t ht e c h n i c a lb a r r i e r s t ot r a d e i ti saf o c a lq u e s t i o nt og o v e r n m e n t ，c o r p o r a t i o na n da c a d e m e t h a th o wt ob r e a kt h r o u g ht e c h n ic a lb a r r i e r s t h is p a p e r ，b a s e d o n a n a l y s i s o ft e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e ， a c c o r d i n gt ot h ek i n d so ft e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，a p p e a r a n c ef o r m s ， i n v o l r e da r e a ，c h a r a c t e r i s t i ca n dd e v e l o p i n g e x t e n d ，t h er e a l i t yo f c h i n e s ec o m p a n i e sd e a l i n gw i t ht e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ei sa n a l y z e d d e e p l y c o n c l u s i o n sr e a c h e da r et h a tc h i n ai sl a c ko fi n t e g r a t i o no fr u l e s a n d r e g u l a t i o n s o nt b t s o l u t i o n sa r e p r o p o s e d f i r s t l y ，c h i n e s e g o v e r n m e n t s h o u l df u r t h e r d e v e l o ps y s t e m r e f o r ma n di n t e r n a t i o n a l e x c h a n g e s e c o n d l y ，f i r m sn e e dt oi n c r e a s et h e i rc o m p e t e n c e t h i r d l y ，o u r s y s t e m so fs t a n d a r d i z a t i o nn e e dt ob ef u l l yc o m p l e t e d l a s t l y ，o u ro w n t b ts h o u ldb ef o r m e dt op r o t e c to u re c o n o m y c h i n a sf o r e i g nt r a d eh a sb e e nl a r g e l yi n c r e a s e ds i n c et h ec a r r y i n g o u to fo p e n p o l i c y ，a n di tw i l lb ef u r t h e rd e v e l o p e dw i t h c h i n a se n t e r i n g i n t ow t o h o w e v e r 。f a c i n gt h et b ti nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e to fn e a r l y a 1 1 i n d u s t r i e s ，c h i n e s eg o v e r n m e n t a sw e l la sc h i n e s ef i r m sh a v et o e x a m i n et h e m s e l y e s ，f i n do u tr e a s o n sa n ds o l u t i o n s 。a i m i n ga tt h ef i r s t 1 e v e li nt h ew o r i d ，b u i l du pt h e i ro w n c o m p e t e n c e ，t h e n f a c et h e c h a ll e n g e sf r o mt b t k e yw o r d ：t e c h n i c a i b a rri e r st a c t i t sr e s e a r c h 国际贸易中技术壁垒虑对策略研究 1 引言 经过1 5 年的艰苦谈判，中国终于步入了具有多边贸易体制，号称“经济联 合国”的世界贸易组织( w t o ) 。当今国际经济领域中，世界贸易组织( w o r l dt r a d e o r g a n i z a t i o n ) 、国际货币基金组织和世界银行是支撑现代世界经济的三大支柱。 目前w t o 的成员已达到了1 4 2 个，其中2 8 个为经济强国。成员之间的贸易量占 世界贸易总额的9 7 ，我国与成员之间的贸易量也占我国对外贸易额的9 0 以上。 中国加入世界贸易组织，国内外经济学家广泛予以评论，普遍认为： l 、意味着中国对外开放进入一个新阶段，中国经济将在更大的程度上融入 整个世界之中。中国企业可以在更大程度上利用国际资源、资金和技术市场，充 分发挥比较优势，发展竞争优势，为企业( 特别是中小企业) 的生存与发展提供 更宽阔的发展空间。这样中国可以利用国内外两种资源，用“两个轮子”来推动 中国国民经济建设。 2 、意味着中国已作出了很多承诺，包括修改中国涉外经济的法律、法规， 以使之与世界通用的规则一致。 3 、带动中国g d p 增长，预计到2 0 0 5 年可以增加三个百分点，每个百分点 能刨造4 0 0 万个就业机会。 4 、有力促进政府官员、企业管理人员和国民的“规则意识”、“竞争意识” 和“商业道德意识”的提高，这原本是中国的薄弱环节。 中国入世是我们国家现代化发展的需要，也是中国改革开放的需要。 关税和贸易总协定和世贸组织产生的历史背景和历史过程：第二次世界大 战后期，美国以及其它国家的国际政治家和经济学家认为3 0 年代的那种以邻为 壑的政策，给各国的政治和经济带来的巨大的损失，两次大战间隙期间的贸易保 护主义，不仅导致了经济衰落，也带来了国际战争的灾难，必须对国际合作和政 策进行协调，以建立一个开放的、自由的贸易体系。这样才能给人类社会带来经 济繁荣的国际和平。 第二次世界大战结束后，5 0 多个国家积极筹备建立国际贸易组织，起草了 国际贸易组织宪章即i t o 。其中2 3 个态度积极的国家着手谈判消减并约束 关税，以推动贸易自由化、抑制保护主义。谈判产生了4 5 0 0 0 项关税减让、涉及 1 0 0 亿美元的贸易额，占当时世界贸易量的1 5 。并最终签定了关税与贸易总 协定( g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f f sa n dt r a d e ，英文简称g a t t ) ，并于1 9 4 8 国际贸易中技术壁垒癍对蘸略研究 年1 月1 日正式生效。虽然i t o 宪章最终天折，但g a t t 却得到了保存和发 展，从1 9 4 8 年到1 9 9 5 年，g a t t 存在了4 7 年，直到1 9 9 5 年1 月1 日w t o 成立。 g a t t 的成长与4 7 年间的八轮谈判密不可分。其中第7 轮谈判于东京进行， 主要内容是如何制定或减轻和废除非关税壁垒的国际统一规则。第8 轮谈判，也 就是最后一轮谈判于1 9 8 6 年在乌拉圭进行。谈判历时7 年半，终于成功地将关 税降低到很低水平。4 7 年间，缔约方由2 3 个增加到1 2 3 个，相互间贸易能力得 到增强，多边贸易体制已经被认为是经济发展的基础和改革的工具。第8 轮谈判 的努力，导致马拉卡什宣言的达成和v r i o 的建立。 4 0 多年来，关贸总协定在促进国际贸易发展和推进贸易自由化方面做出了 很大贡献。随着世界经济和国际贸易的发展，其局限性也日益暴露，某些国家或 利用总协定本身法律基础的不足，或利用诸多的例外和限制条款，或将本国法律 凌驾于总协定之上，不断干扰正常韵国际贸易秩序，使总协定构建的多边贸易体 制受到了严重的危害。自从关贸总协定生效以来，为解决上述闯题，建立国际贸 易组织的呼声和建议一直没有中断。 世界贸易组织( w o r l do r g a n i z a t i o n ，简称w t o ) ，简称世贸组织，它是根据 关贸总协定乌拉圭回合谈判达成的建立世界贸易组织协定于1 9 9 5 年1 月1 日建立，取代原关贸总协定，并按照乌拉圭回合谈判所达成的最后文件所形成的 一整套协定和协议的条款作为国际法律规则，对各成员之间经济贸易关系的权利 和义务进行监督、管理和履行的正式国际经济组织。该组织的核心是w t o ) 协 议，为国际商业活动提供了基本的法律规则。协议的本质是约束各成员政府将其 贸易政策限制在议定的范围之内。其主要宗旨之一就是扩大货物和服务的生产与 贸易，确保发展中国家在国际贸易中的份额和利益。 在国际贸易中，往往有两种手段来保护本国利益。一种是关税壁垒，另一 种是非关税壁垒。g a t t 的5 0 年奋斗已经把关税降得很低了，而且成员认识到提 高关税来限制对方己很难行得通。所谓非关税壁垒是指关税以外的一切限制进 e l 的措旌，即不是通过征收关税，而是通过法律、法规和政策等形成限制进口的贸 易壁垒。其中非关税壁垒主要表现形式之一为贸易技术壁垒，即通过制定过分严 格的技术法规、苛刻的标准与复杂的合格评定等，来间接限制进口商品。现在各 国都集中精力，把重点放在菲关税壁垒上，尤其是贸易技术壁垒之上。与其它贸 易壁垒相比，技术壁垒更为隐蔽、更为复杂，以维护“正当目标”之名，行保护 本国产品之实。 为了发展国际贸易，有效控制贸易技术壁垒，减少因技术法规、产品标准 国际贸易中技术壁垒应对策略研究 与合格评定等同题上的过分差异而造成的不必要障碍。在乌拉圭回合中，各谈刿 方达成了技术性贸易壁垒协议，即世界贸易组织技术性贸易壁垒协定 ( a g r e e m e n to rt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d eo ft h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a i o n ， 英文简称t b t ) 。该协定是世贸组织一揽子协定的部分。技术性贸易壁垒协定 又称标准守则，它对各成员国在国际贸易中制定、采用和实施的技术法规、标准 及合格评定程序等做出了明确的规定，其主要原则就是要求各成员避免对贸易造 成不必要的障碍。 随着经济全球化的迅猛发展，国际贸易中的关税壁垒受到制约并逐步消除。 由于关税壁垒造成的贸易障碍越来越小，然而以技术法规、标准与合格评定程序 等为主要形式的贸易技术壁垒却越来越突出。国际经济一体化运动使得整个国际 贸易呈现出贸易自由化的趋势，国际贸易中的保护措施发生了较大的变化。西方 发达国家如美国、目本、欧共体等主要资本主义国家纷纷采用隐蔽性较强、透明 度较低、不易监督和预测的技术壁垒，其他国家尤其是发展中国家的对外贸易造 成很大的障碍，同时也成为阻挡外国产品进入本国市场的屏障，是当今国际贸易 中最隐蔽、最难对付的一种贸易壁垒。国家知识产权局专家指出，当前世界贸易 壁垒的8 0 来源于贸易技术壁垒。 我国已经加入世界贸易组织，意味着企业进入了全方位的市场竞争，这既 是难得的机遇，又是严峻的挑战。作为世界上最大的发展中国家，我国出口产品 正面临越来越多的主要来自发达国家的t b t 措施的挑战。近年来，我国有6 0 的 出口企业不同程度地遭到了国外技术性壁垒，影响了我国出口总额的2 5 。在 定时期内贸易技术壁垒将成为2 1 世纪我国出口商品的巨大障碍。如何有效突破 技术壁垒，保证我国国民经济健康持续发展，已成为当前我国政府部门、企业界、 学术界共同关注的一个焦点问题。 本文系统研究了发达国家的贸易技术壁垒种类、主要表现形式、涉及范围、 特点和发展趋势，通过贸易技术壁垒的国际比较，分析了我国政府体制、出口产 品及企业状况、我国标准化体系等诸多方面目前存在的，制约我国广大出口企业 突破贸易技术壁垒的主要问题，运用应对贸易技术壁垒措施的一般理论，在贸 易技术壁垒协议框架内。充分借鉴了发达国家应对贸易技术壁垒的成功做法与 经验，对如何解决这些问题进行了有益的探索，并提出了相应的意见和建议。 本文重点指出，作为突破贸易技术壁垒主体的我国政府与企业，目前应在查 找内因上多下功夫，解决问题的措施也应该是多层次、多方面的。首先我国政府 应加快体制改革，加强对外交流与合作：其次，提高企业核心竞争力；第三、完 国际贸易中技术壁垒应对策略研究 善我国标准化体系；第四，构建我国自己的贸易技术壁垒防御体系，合法巧妙地 保护国内市场的经济安全。突破贸易技术壁垒，最关键、最根本的还在于不断提 高综合国力的基础上，提高科学技术水平，不断“强身健体”，增强超越能力。 1 1 t b t 概念与内容 t b t 是世界贸易组织技术性贸易壁垒协定( a g r e e m e n to nt e c h n i c a l b a r r i e r st ot r a d eo ft h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ) 的英文缩写。技术性贸 易壁垒协定又称标准守则，它对各成员国在国际贸易中制定、采用和实施的技术 法规、标准及合格评定程序等做出了明确的规定。v t o t b t 协定是协调和减少国 际间技术性贸易壁垒的重要和有效手段。 1 2 技术性贸易壁垒概念及主要表现形式 技术性贸易壁垒是非关税壁垒的主要表现形式，是指商品进口国制定的技术 法规、标准以及合格评定程序对国外进口商品构成_ 贸易障碍。即通过颁布法律、 法规、技术标准、认证制度、检验制度等方式，在技术指标、卫生检疫、商品包 装和标签等方面制定苛刻的规定，最终达到限制进口的目的或效果，这种限制或 阻碍进口的技术性措施就是技术性贸易壁垒。 1 3 技术性贸易壁垒涉及范围及特点 技术性贸易壁垒涉及的主要范围不仅局限于工业产品、农产品等制成品，而 且已扩展到产品生产过程、产品的使用或进口预期结果等。从实质内容来看，主 要分为以下几个方面： 1 、安全壁垒，即指那些为了保护人身健康安全和国家安全，采取直接或 间接的限制甚至禁止贸易的措施。 2 、绿色壁垒，即指以保护环境、保护生态平衡，节约能源等为由，限制 或阻碍国际贸易的技术性措施。 3 、信息技术壁垒，即指与贸易有关的信息的表述不衔接、不接轨，不符 合进口国的要求，造成贸易的障碍。如以商品条码为代表的物品编码系统、电子 数据交换系统、电子商务、计量单位以及标签、标识制度等。 4 、s p s 措施一实施卫生与植物卫生措施协定，着重针对产品贸易的后 果( 疫情发生或疾病爆发) 制定的技术性限制。 技术性贸易壁垒的主要特点主要有以下几个方面： 国际贸易中技术壁垒应对策略研究 1 、名义上的合理性。技术法规、标准和合格评定程序的制定一般是为了 保护国家安全与消费者利益，因而具有合理性。 2 、形式上的合法性。技术法规、标准和合格评定程序主要是由政府部门 或权威机构制定和颁布的，所以具有合法性。 3 、内容上的复杂性。由于技术法规、标准和合格评定程序涉及的技术范 围广泛，且技术规定及检验程序又十分复杂，因此具有内容上的复杂性。 4 、手段上的隐蔽性。制定技术法规、标准和合格评定程序往往是打着保 护人类健康安全和动植物的安全、保护环境等旗号，而实际上是把标准和技术法 规作为一种贸易壁垒，这通常是各国政府采用的一种不公开的的、不具透明度的 作法。 5 、使用上的灵活性。不断发展的技术( 如检验技术的不断改进) 和技术 壁垒的多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件：“ 正是由于技术壁垒的上述特点比较容易实施，不像采取其他措施容易遇到 报复，所以一些国家都愿意利用技术壁垒进行贸易保护。 1 4 论文研究应用价值 我国加入w t o ，意味着对w t o 成员国降低了关税壁垒，同时也意味着w t o 成 员国也为我国的产品出口降低了关税壁垒，这着实让国内许多企业欣喜。然而， 他们在欣喜的时候，却忽视了另一壁垒一技术壁垒的存在。许多企业的产品由于 不符合出口地的技术标准，被拒之门外，给企业造成巨大的经济损失。虽然这样 的事例比比皆是，但还未引起企业的重视。 w t o 协议中重要的一项就是贸易技术壁垒协议，该协议规定，各成员国 可以以国家安全、防止欺诈、人身及动植物安全与健康、环境保护等合理韵目标， 对进口产品进行限制。根据这一原则，许多发达国家在降低关税壁垒的同时，都 设立了高技术壁垒，从而达到保护本国市场的目的。目前，技术壁垒已成为很多 国家限制国外产品进入的主要手段，突破技术壁垒就意味着拥有更多的商机。 既然我国已经入世，技术壁垒及其突破又是如此重要，国内企业就应高度重 视这一问题，而目前许多国内企业忽视技术壁垒，原因之一就是与他们的产品出 口形式有关。许多企业产品出口大多是按订单生产或按采购商的要求生产，有关 出口的标准都由出口商直接来下 达，企业只能是被动参与竞争。在主观上，很多企业对技术壁垒的认识不足，认 为在国内市场不存在技术壁垒，技术壁垒离自己还太遥远。 国际贸易中技术壁垒应对策略研究 其实，我国加入w t o 后，技术壁垒、国际标准等问题已经不容回避地摆在 国内每个企业面前。我国的市场将是一个开放的市场，产品在国内市场同样面临 着全球化的竞争。从国民待遇的角度来讲，我国制定的市场准入的技术条件，不 仅要求国外产品必须遵守，国内产品同样也受到考验。所以说，不论对何种企业， 不论国内还是国际市场，技术壁垒都已经实实在在地摆在面前。 企业要突破技术壁垒，打入国际市场并站稳脚跟，在产品研制开发阶段就应 该根据不同市场的不同规则，有针对性地导入各国市场准入标准和技术法规，将 它作为产品研制开发的重要输入条件，这样才能改变被动的地位，主动地参与国 际市场竞争。对市场准入标准较低的拉美、非洲等发展中国家，我国的产品有较 大的优势，我们应充分利用好这一优势，并密切跟踪他们市场准入标准的变化， 对产品的生产做出调整；而对市场准入标准较高的欧美国家，我们应熟悉其市场 准入标准，加大产品加工研制开发的力度，寻求技术壁垒的突破。 论文的应用价值主要体现在避免我国出口企业在各异的法规面前付出高昂 代价。 经济规模上的损失。如果厂商必须为便于遵从不同单个市场的技术要求而调 整其产品，单位生产成本就会增加，这样，特别是对中小企业设置了障碍。 合格评定的费用支出。符合技术法规通常必须获得确认。这就可能要接受实 验室或认证机构的检测、验证或认可，而所需费用通常由厂商自付。 信息费支出。这包括评估国外法规的技术性影响，翻译和传送产品信息，以 及专家培训等费用支出。 意想不到的其他费用。如果面对新的法规，出1 ：3 商通常相对国内厂商而言， 由于增加了调整生产及相关方面的费用支出，因此处于不利境地。 国际贸易中技术壁垒应对策略研究 2 国际贸易中技术壁垒的国际比较 t b t ( 又称标准守则) ，本文着重就发达国家在t b t 协议中最重要的三个概念 即技术法规、技术标准及合格评定程序( 标签、包装、绿色技术壁垒) 等方面进 行比较，以分析目前国际间贸易技术壁垒走向，从而加以防范。 2 1 技术标准和技术法规的技术壁垒 在国际贸易中用来设置技术壁垒最为广泛的即是技术标准和技术法规，主要 因为凭借技术标准、技术法规很容易达到使所实施的技术具有名义上的合理性， 提法上的巧妙性，形式上的合法性，手段上的隐蔽性。从而使得出口国望之兴叹， 其具体体现在： 技术标准、法规繁多，让出口国防不胜防。为了阻碍外国产品的进入，保护 本国市场，许多国家制定了繁多严格的标准、法规，甚至用法律明确规定进口商 品必须符合进口国标准。目前，仅欧共体的技术标准就达l o 万多个，德国的工 业标准约有1 5 万种，据日本1 9 9 4 年3 月调查的结果其就有8 1 8 4 个工业标准和 3 9 7 个农产品标准。美国是目前公认的法制、法规比较健全的国家，其技术标准 和法规更是数不胜数。 技术标准要求严格，让发展中国家很难达到。发达国家凭借其经济、技术优 势，制定出非常严格苛刻的标准，有的标准甚至让发展中国家望尘莫及，如西欧 有些国家规定，面条内的鸡蛋含量在在1 3 5 以上，食盐含量不能超过1 ，不准 加颜色等。欧共体的0 k o 一生态纺织品标准中对服装和纺织品中的某些物质的含 量要求高达p p b 级，如对苯乙烯的要求是不超过5 p p b 。乙烯环乙烷不超过2 p p b ， 这无疑给发展中国家的纺织出口贸易造成很大的难度。一方面由于技术有限，很 难控制到p p b 级，另一方面由于经济、实验条件有限，无法检测出p p b 级的物质。 如果让发达国家的检测机构检测。费用相当昂贵，造成生产成本增高，从而起到 了技术壁垒的作用“ 有些标准经过精心设计和研究，专门用来对某些国家的产品形成技术壁垒。 如法国为了阻止英国糖果的进口而规定禁止含有红霉素的糖果进口，而英国的糖 果普遍采用红霉素染色剂制造的；法国禁止含有葡萄糖的果汁进口，这一规定的 意图就在于抵制美国货物，因为美国出口的果汁普遍含有葡萄糖这一添加剂。又 如原西德曾制定过一部法律，规定禁止进口车门从前往后开的汽车，当时意大利 国酥贸易中技术壁垒应对荣略研究 生产的菲亚特5 0 0 型的汽车正是这种形式，结果使其完全丧失了德国的市场。 利用各国标准的不一致性，灵活机动地选择对自己有利的标准。如法国规定 纯毛的服装含毛率只需达到8 5 阻上，就可算作纯毛服装，而比利时规定的纯毛 含毛率必须达到9 7 ，联邦德国则要求更高，只有当纯毛的含毛率达到9 9 时， 才能成为纯毛的服装，这样对于德国来说，它出口时就选择对方的标准，而防止 纯毛服装的进口就选择自己的标准，晒使法国的羊毛制品在德国和比利时就难以 销售。 技术标准、法规1 i 仅在条文上町以限制外国产品的销售。而且在实施过程中 也可以对外国产品的销售设置重重障碍。如英、日等国汽车技术标准的实施，英 国方面规定，日本销往英国的小汽车可由英国派人到日本进行检验，如果发现有 不符合英国技术安全的，可在日本检修或更换零件，这种做法比较方便，但日本 力面规定，英陶销往日本的小汽车运到日本后，必须由日本人进行检验，如不符 合规定英国必须雇日本雇员进行检修，这种做法费时费工，加上日本有关技术 标准公布迟缓，客观上较大妨碍了英国小汽车进入日本市场。此外，一些国家还 利用商品的包装和标签标准、法规给进口商增加技术和费用负担，设置技术壁垒。 如德国 n 法国禁止进口外形尺寸与本国不同的食品罐头；美国和新西兰禁止利用 干革、稻草、谷糠等作为包装或填充材料，在某些情况下，这类包装材料只有在 提供了消毒证明后才允许使用；又如，有一年，澳大利亚准备从我国南京某化工 厂进口自油，澳方对产品质量表示满意，但因找国的包装规格为高9 0 0 c m ，与他 们的规格9 1 4c m 不符，不便于流通周转，这样包装规格便成了贸易的壁垒，使 1 0 0 吨自油的出口未能成交。总之，利用技术标准、法规而设置技术壁垒的方法 很多，而且形式各异，防不胜防。 下面着重对日、美、欧等发达国家的技术标准和法规的技术壁垒状况进行分 析。 2 1 1 日本的技术标准与技术法规的技术壁垒 战后的日本以贸易立国，通过发展贸易，成功地促进了经济的发展，同时 也成功地保护了民族工、比这与日本带有强烈保护色彩的技术标准和技术法规有 着密切的关系。日本有名目繁多的技术法规和标准，其中只有极少数是与国际标 准一致的，当外国产品进入日本市场时，不仅要求符合国际标准，还要求与日本 的标准相吻合。如化妆品，要与日本的化妆品成份标准( j s c l ) 、添加荆标准 ( j s f a ) 、药理标准( j p ) 的要求一致。只要有其中一项指标不合格，日方就可 国际贸易中技术壁垒应对策略研究 以以质量不达标为由拒之门外。臼本工业标准调查会( j i s c ) 是日本国际标准化 工作的主管机构。日本的技术标准、法规和合格评程序，一方面促进了企业提高 产品质量，保护了消费者的利益，另一方面阻止了外国商品的进口，日本依据各 种法规，如食品卫生法、药品法、蚕丝法、消费生活用品安全法、电 器使用与材料控制法等以及检验与检疫要求、自动标准等对进口商品进行严格 管制。食品卫生法要求氯乙烯树脂容器和包装必须进行物质特定的实验过程 以测定镉和铅。对于聚合氯化二酚、有机汞化物等要进行污染控制。安全法 要求对四轮滑冰鞋进行严格的安全检测。药品法、化妆品法要求药品、化 妆品必须在日本政府指定的实验室进行试验；包装物禁止使用干草和秸杆；药品、 化妆品有许可证和标签的规定。臼本对很多商品的技术标准要求是强制性的并 且通常要求在合同中体现，还要求附在信用证上，进口货物入境时要由日本官员 检验是否符合各种技术性标准。进入日本市场的商品，其规格选择亦为严格，堪 称抑制国外商品进入日本市场的枷锁。而这些商品分为两种规格，一是强制型规 格。这主要指商品在品质、形状、尺寸和检验方法上均必须满足其特定的标准， 否则就不能在日本制造与销售( 如医药、化妆品、食品添加剂、电器和计算仪器 等) ；二是任意型规格。这类商品主要是每年在日本市场消费者心日中自然形成 的产品，此规格又分为国家规格、团体规格、任意质量标志三种。其中j i s 规格 ( 工业品) 、j a c 规格( 农产品) 、g 标志、s g 标志和s t 标志等均为日本消费者 所熟知，是任意的。但如果不能满足这些标准的要求，基本上不可能进入日本市 场。日本食品的农药残留量的要求非常严格，如1 9 8 9 年我国输往日本的绿茶农 药的残留量超标而被退回，又如1 9 9 3 年，山东的一家外贸公司输往日本的1 0 余 吨冻鸡被日方检出二氧二甲毗啶酚( 即克球粉) 残留量超标遭退货，而欧洲国家 的冻鸡基本上没有此项指标的限量要求 2 1 2 美国的技术标准与技术法规的技术壁垒 美国一方面表面上极力倡导贸易自由化，另一方面为维护自身利益，在技 术标准、法规等方面具有较强的保护主义色彩。并不断通过制定高水准的标准来 限制国外产品的进口。如美国1 9 9 7 年1 2 月1 8 日就开始进口水产品实施“危险 分析和关键控制点”( 缩写为 t a c c p ) 管理法规的要求，将进口食品从原来商品 流通领域的控制扩大到生产、加工领域。其后，2 0 0 1 年1 月1 9 日，美国f d a 又 颁布了一项新法规，要求对果蔬汁产品实施p a c c p 管理。法规规定果蔬汁及其产 品加工企业必须在加工过程中实施h a c c p 计划，以增加果蔬汁产品的安全性。这 9 国际贸易中技术壁垒应对策略研究 是f d a 继水产、肉类、乳制品类之后，又一强制要求实施h a c c p 管理的产品。美 国指出，禁止进口未实旆管理体系h a c c p 国家的水产品、肉和禽加工食品。美国 利用安全、卫生检疫及各种包装、标签规定对进口商品进行严格检查。美国在要 求进口商品满足i s 0 9 0 0 0 系统标准之外，附加了许多进口商品制定的条例，例如 关于药品方面，f d a ( 美国食品和药物管理局) 制订了相应的法规，该法规对种 药物的认证、包装、标识及检测试验方法等都农一进行了规定，就连非处方销售 的药品和器械上的警告词句都做了具体规定。美国对进口商品的要求，专门制定 了各种法律条例，据了解，由于各种原因，每月被f d a 扣留的各国进口商品平均 高达3 5 0 0 批左右，如1 9 8 9 年，f d a 因发现中国蘑菇罐头中存在葡萄球菌肠毒污 染而自动扣留了中国的蘑菇罐头。与f d a 有关的法律包括食品、药品、化妆品 法、公共卫生服务法、公平包装和标签法、婴儿药法、茶叶进口法、 婴儿食品法等。对进口食品的管理，除了市场抽样外，主要在口岸检验，不 合要求的将被扣留，然后以改进、退回或销毁等方式处理。我国从1 9 8 7 年以来， 每年被美国海关扣留的食品批次中，2 5 左右是由于标签不符合美国食品标签 法的规定，另有约8 的批次是因使用了未经f d a 认可的添加剂。此外，美国 职业安全与健康管理局、消费者产品安全委员会、环境保护局、联邦贸易委员会、 商业部、能源效率标准局等都各自颁布法规包括联邦危险品法、家庭冷藏法 等。对电子产品的进口限制规定主要有控制放射性的健康与安全法，对植物 检疫最重要的联邦法律有植物检疫法、联邦植物虫害法、动物福利法。 有些条例是专门针对进口国家或商品而制定的，例如，制定等级、尺寸、质量和 成熟度与进口国农产品不同的标准。例如，美国为了阻止墨西哥的土豆输入美国， 美国对土豆的标准规定有成熟性个头大小等指标，这就给墨西哥种植的土豆销往 美国造成了困难，因为要销往美国不能太熟就得收获，否则易烂，这样又难以符 合成熟性的要求。在一段时间内，美国对进口汽车的安全性能和废气排放标准就 订得十分苛刻，对外国中小汽车制造厂而语文课一道难以突破的技术壁垒。美国 还利用推行国内生产加工方法及其他标准设置技术壁垒。例如，美国为保护国内 的汽车工业，在空气净化法和防污染法中明确规定，所有进口汽车都必 须安装防污染装置，并制定了十分苛刻的技术标准，从而使得排气量过大的汽车 等被挡在美国市场之外。最近美国作出规定，要求供应商都要进行i s 0 9 0 0 0 注册， 否则不购买其产品 2 1 3 欧共体的技术标准与技术法规的技术壁垒 1 0 国际赘易中技术壁垒应对策略研究 欧共体是最先想到国际贸易中技术壁垒的国家，同时这些成员国也是设置 技术壁垒最严重的国家，尤其在有关汽车、电机、机械和制药等产业更为明显。 欧共体各国由于普遍经济、技术实力较高，因而各国的技术标准水平较高，法规 较严，尤其是对产品的环境标准要求，让般发展中国家的产品望尘莫及。以欧 盟进口的肉类食品为例，不但要求检验农药的残留量，还要求检验出国生产厂家 的卫生条件；此外，欧盟理事会9 2 5 e e c 指令还对工作问温度、肉制品配方及 容器、包装等作出了严格的规定。欧共体不仅有统一技术标准、法规，而且各国 也有各自的严格标准，它们对进口商品可以随时选择对自己有利的标准，从总体 看，要进入欧共体市场的产品必须至少达到三个条件之一，即符合欧洲标准 e n ，取得欧洲标准化委员会c e n 标志；与人身安全有关的产品，要取得欧共体 安全认证标志c e ；进入欧共体市场的产品厂商，要取得i s 0 9 0 0 0 合格证书。 同时，欧共体还明确要求进入欧共体市场的产品凡涉及欧共体指令的，必须符合 指令的要求并通过一定的认证，才允许在欧洲统一市场流通。在技术标准、法规 方面，德国目前应用的工业标准约有1 5 万种，虽然这些标准并非全部属于强制 性规定，即并非要求进口商全部符合这些标准，但许多德国客户喜欢符合这些标 准的商品，因而进口产品是否德合德国工业标准，实际上已成为推销产品的一个 重要因素。除工业标准外，德国法律规定，某些进口产品必须符合特别安全规定 或其他强制性技术要求，例如，电气用品必须符合v d e 安全标准；用气体燃料为 动力的设备必须符合d v g w 标准，机器、工具、家用器具、运动设备、玩具等， 必须遵照目前德国承认的有关安全的机器工程条例。英国法律规定所有在英国出 售的用于电器用品的三线电线必须地线是绿色或黄色，火线为棕色，不带电的线 为蓝色；所有在英国销售的电热毯必须符合英国技术标准3 4 5 6 号的安全要求， 标签上应说明人躺在床上时这种毯子是否可用，必须注明是盖毯还是床垫。对于 化妆品英国禁止使用类固醇结构的抗雄激素：限制染发剂内乙酸铅的含量。法国 政府规定，凡是进口或在法国销售的汽车或某些汽车设备型号都要符合1 9 6 9 年 修订的法国公路法，所有进口彩电必须符合法国政府颁布的电视机n f c 9 2 2 5 0 强制性标准，所有进口玩具必须符合政府颁布的n f s 5 1 2 0 2 和n f s 5 1 - - 2 0 3 法令中强制性安全标准。奥地利法律明确规定，必须服从强制性标准规章的产品 包括电子技术设备、工厂机械、采矿和石油生产设备、运输设备、药品、化肥、 杀虫药、种子、民用武器、度量衡器械等。这些产品在进口销售或使用前必须由 当局检验并批准，并且必须免费向有关实验所提供用作检验的样品。欧共体各国 对卫生、安全技术要求不尽相同，质量一般要求较高，特别是对不同形态纺织品 国际贸易中技术壁垒应对簧略研究 的耐燃性要求不同。建筑物使用的纺织品材料必须满足欧共体建筑产品的指令和 进行防火试验；目前，欧共体对家用纺织尚无统一的安全规则。意大利制定了旅 馆家具覆盖物、褥( 垫) 和地板覆盖物等纺织品的安全法规。英国、爱尔兰制定 安全法规的依据是香烟试验和火柴试验，并禁止使用聚氨脂材料。在质量标准方 面，欧洲共同体规定对进口商品的质量必须符合i s 0 9 0 0 0 国际质量标准体系j 5 1 2 2 合格评定方面的技术壁垒 2 2 1 日本关于合格评定的技术壁垒 日本不仅通过标准，而且通过认证制度和产品的合格检验等方法对进口商品 设置重重障碍。利用复杂的进口手续、苛刻的检验，对进口商品设置壁垒，凡进 入日本市场的各国商品，日本的进口部门均须与其国内的生产、消费、需求领域 作动向调查，并由其商品流通各界做出定性分析，确定其具有对比性、代表性、 适用性、流通性，而且趋于多样化、个性化、感性化和市场畅销率高的商品才能 获准进入日本市场，以确保日本市场的实际效益。日本质量认证管理体制是由政 府部门管理质量认证工作，各部门分别对其管辖的某些产品实行质量认证制度， 并使用各自设计和发布的认证标志。臼本通产省管理认证产品占全国认证产品总 数的9 0 左右，其实行强制性和自愿性两类产品认证制度。强制性认证制度是以 法律的形式颁布执行，其认证产品主要有消费品、电器产品、液化石油器具和煤 气用具等。自愿认证制度使用j i s 标志，两种标志图案。一种是用于产品的j i s 标志，表示该产品符合日本有关的产品标准。另一种是用于加工技术的j i s 标志， 表示该产品所用的加工方法符合日本工业标准的要求。关于产品检验方面，日本 规定对不同时间进口的同种商品，每次都要有一个检验过程，而对本国同类产 品只需一次性对生产厂家作检验即可，这是明显的歧视性待遇。日本从1 9 9 1 年 起，开始对进口水产品实旌外国厂商注册制度，日本政府规定，进口商在进口水 产品时，必须事先将进口的水产品品名数量报告给厚生省，然后由政府的检验机 构或厚生省于1 9 8 9 年授权指定的5 7 个实验室之一检验合格后方能通关。检验项 目包括微生物、农兽药残留量及大肠杆菌等共计近3 0 个，通关手续也较为繁琐。 2 2 2 美国关于合格评定的技术壁垒 美国目前有5 5 种认证体系，如产品安全认证体系u l 、军用m i l 、电磁兼 容、f c c 等具有较大影响的认证体系。尽管质量认证的管理体制是自由分散的体 制，没有统一的国家质量认证管理机构，政府部门、地方政府机构、民间组织都 2 国际贸易申技术壁垒应对策略研究 可以开展质量认证工作，但对于美国进口的商品，美国利用安全、卫生检疫及各 种包装、标签规定会进行严格的检查。美国为了对商品的安全性能进行认证，设 立了代号为u l 的“保险商实验室”，外国商品必须通过u l 认证后才能顺利地进 入美国市场，事实上很多发展中国家很难达到u l 标准水平。i s 0 9 0 0 0 系列标准 在美国被等效采纳，美国标准学会( a n s i ) 开展对第三方认证体系的认可、质量 认证机构的注册认可、实验室的认可。外国进口商向美国市场销售某些产品时须 向某些认证机构申请认证。其中保险商实验室联合公司( u l ) 、美国石油学会( a p i ) 是著名的认证机构。美国的海关查验中要查验货物是否标明原产地；是否贴上所 要求的特殊标志或标签。而且贴标志或标签的方法是否符合海关要求：是否符合 政府其他有关部门法律条例规定特殊要求。对于进口商品的要求，美国专门制定 了各种法律条例。美国食品和药物管g 理局( f d a ) 依据食品、药品、化妆品 法、公共卫生服务法、公平包装和标签法、营养标签教育法、婴儿药法、 茶叶进口法、婴儿食品法等对进口食品的管理除市场抽样外，主要在口岸 检验。要查验进口货物是否贴上所要求的特殊标志或标签而且贴标志或标签的方 法是否符合海关要求，是否符合政府其他有关部门法律条例规定的特殊要求。不 合要求的将被扣留，然后以改进、退回或销毁三种方式处理。 2 2 3 欧共体关于合格评定的技术壁垒 欧洲以外的国家的产品要进入欧洲市场，必须符合欧共体指令和标准 ( c e ) 。才能在欧洲流通。欧洲指令规定了哪些产品要经过第三方认证。哪些可 以自我认证，对