（管理科学与工程专业论文）绿色采购下制造业供应商的选择研究.pdf

l 重庆交通大学学位论文原创性声明 | l u li ii ii1 11 ii ii iiii ii 19 0 2 4 0 9 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：寻拈妓 日期：矽j 年名月9 同 重庆交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权重庆交通大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中 国科学技术信息研究所将本人学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并 进行信息服务( 包括但不限于汇编、复制、发行、信息网络传播等) ，同时本人 保留在其他媒体发表论文的权利。 学位论文作者签名：孑妥名 日期：劬年月f 了日 指导教师签名：鸟毵戈膨 嗍：劢，年华川7 日 本人同意将本学位论文提交至中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社c n y , a 系列数据库中全文发布，并按中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程 规定享受相关权益。 指导教师签名：轰岔知易 日期：f 斧午月歹口 摘要 当今社会科技进步的同时，也不可避免的带来了各种问题。企业也面临着各 方面的压力，资源的枯竭，环境的污染等，人类的活动尤其是制造业对人类生存 和人类自身的健康产生了巨大的负面影响。绿色贸易壁垒越来越森严，同时绿色 消费的呼声越来越强烈。因此绿色供应链管理受到了理论界和企业界的广泛认可 和重视。绿色采购是绿色供应链的重要组成部分，供应商的选择作为绿色采购的 核心内容，它直接决定了整条供应链的的竞争力以及企业效益和社会效益。如何 快速地从众多供应商中选出所需供应商，是现代绿色供应链必须解决的问题。 文章首先对绿色供应链和一般供应链进行比较，在此基础上，总结了绿色采 购的特征和实现途径。进而通过专家调研和国内外学者相关研究成果，建立了绿 色采购下供应商选择的指标评价体系。绿色采购下供应商选择指标获取的基础是 平衡计分卡。本文对供应商进行分类，明确采购策略。从战略层面选择供应商， 分两步，第一步供应商的粗选，采用专家打分法，接着用肯德尔系数验证专家打 分的有效性，在此基础上再用阈值进行粗选，得出粗选的供应商，第二步对粗选 得到的供应商进行综合评价，德尔菲法和层次分析法相结合确定权重，采用模糊 评价法对供应商进行综合评价。最后结合w 企业进行了绿色采购下供应商选择的 案例分析，在数据分析中阐明了层次分析法和模糊评价法的具体过程，并验证了 该模型的有效性。 关键词：绿色供应链；绿色采购；供应商的选择；模糊层次法；层次分析法 a b s t r a c t n o w l e d a y sw i t ht h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y , b u ti tb r i n g s v a r i o u sp r o b l e m si n e v i t a b l y ，e n t e r p r i s e sa r ea l s o f a c i n gt h ep r e s s u r eo fr e s o u r c e s d e p l e t i o n ，e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n ds oo n h u m a na c t i v i t i e s e s p e c i a l l yt h e m a n u f a c t u r i n gh a sab a de f f e c to ns u r v i v a la n dh e a l t ho fh u m a n k i n d g r e e nt r a d e o a r n e r sa r em o r ea n dm o r e r i g i d a tt h es a m et i m e g r e e nc o n s u m e r i s mv o i c eb e c o m e s m o r ea n dm o r es t r o n g s ot h ef i e l do ft h e o r ya n db u s i n e s sh a v ew i d e l yr e c o g n i z e d g r e e ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta n dp a y d em o r ea t t a t i o nt oi t t h eg r e e np u r c h a s i n g i sa ni m p o r t a n tp a r to ft h eg r e e ns u p p l yc h a i n s u p p l i e rs e l e c t i o ni st h ec o r ea r e a so f g r e e np u r c h a s i n g ，l th a sd i r e c t l yr e l a t i o nt ot h ew h o l eo ft h es u p p l yc h a i n s c o m p e t i t i v e n e s s ，e f f i c i e n c yo fe n t e r p r i s ea n ds o c i a l h o wq u i c k l yc h o s es a t i s f a c t o r y s u p p l i e r si sap r o b l e mt h a tt h em o d e mg r e e ns u p p l yc h a i nm u s ts o l v e f i r s t l yt h ep a p e rc o m p a r e st h eg r e e ns u p p l yc h a i nw i t hg e n e r a ls u p p l yc h a i n ，o n t h i sb a s i s ，s u m m a r i z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fg r e e n p u r c h a s i n ga n dt h ew a yo f r e a l i z a t i o n s e c o n d l y , t h ep a p e rh a se s t a b l i s h e dt h ee v a l u a t i o ni n d e x e s ts y s t e mo f g r e e np u r c h a s i n gs u p p l i e r s s e l e c t i o nb ye x p e r t sa n ds c h o l a r sr e l e v a n tr e s e a r c ha n d s t u d i e s t h ef o u n d a t i o no fg r e e np u r c h a s es u p p l i e rs e l e c t i o ni n d e xa c c e s s i o ni st h e b a l a n c e ds c o r e c a r d t h ep a p e rp r o p o s e st h a tp m c h a s i n gt a c t i c ss h o u l db oc h o s e no n t h eb a s i so fs u p p l i e r s c l a s s i f i c a t i o n s oi t ss t a r t i n gp o i n ti sf r o ms t r a t e g i cc h o i c eo f s u p p l i e rl e v e l t h i sm o d e ls y s t e mi se s t a b l i s h e dt h r o u g ht u bs t e p s t h ef i r s ts t e pi s r o u g hs e l e c t i o no fs u p p l i e r , f i r s t l yt h i sp a p e rb a s e do nq u a n t i t a t i v ew i t ht h em e t h o do f e x p e r t sa s s e s s ，t h e n u s ek a n d a l lt o v e r i f y t h e v a l i d i t y o ft h e m a r k i n go f e x p e r t s s e c e n d l y ，t h i sp e p e rs e tat h r e s h o l da n dg o tr o u 曲s u p p l i e r s n es e c o n ds t e p 1 sc o m p r e h e n s i v ev a l u a t i o no fs u p p l i e r sw h i c hs e l e c t e dc o m b i n a t i o no fd e l p h ja n d a h pt oe s t i m a b l i s h o b j e c t i v ew e i g h t s a p p l y i n gf u z z y s y n t h e t i c e v a l u a t i o n m e t h o d ，t h i sp a p e re v a l u a t e st h es u p p l i e rs e l e c t i o ni nt h eg r e e np u r c h a s e m e n t f i n a l l y u s i n gawc o m p a n y s u p p l i e r ss e l e c t i o nc a s e ，i d e m o n s t a t et h ed e t a i l p r o c e s sa n d c a l c u l a t em e h o d so fa h pa n df u z z ys y n t h e t i ce v a l u a t i o na n d v e r i f yt h ev a l i d i t yo ft h e m o d e l k e yw o r d s ：g r e e ns u p p l yc h a i n ；g r e e np u r c h a s i n g ；s u p p l i e r ss e l e c t i o n ；f u z z ys y n t h e t i ce v a l u a t i o n m e t h o d ；a h p 目录 第一章绪论1 1 1 课题研究的背景1 1 2 课题研究的目的和意义1 1 3 国内外研究现状3 1 3 1 绿色供应链的内涵3 1 3 2 绿色采购的内涵4 1 3 3 绿色采9 均下供应商选择方法的研究6 1 3 4 绿色采购下供应商选择评价指标8 1 4 现有供应商选择中存在的问题9 1 5 研究的思路与内容一1 0 1 6 本文的创新点1 1 1 7 本文的技术路线1 2 第二章绿色供应链管理的理论与绿色采购理论的概述1 3 2 1 绿色供应链的概述1 3 2 1 1 绿色供应链的目标1 3 2 1 2 绿色供应链与一般供应链的比较1 3 2 1 3 绿色供应链运营的障碍1 4 2 1 4 绿色供应链管理的主要内容1 6 2 2 绿色采购的概述1 7 2 2 1 绿色采购的特征1 7 2 2 2 企业实施绿色采购中存在的问题1 8 2 2 3 实施绿色采购的途径1 9 2 2 4 绿色采购下供应商选择的重要性1 9 2 3 本章小结2 1 第三章绿色采购下制造业供应商选择的指标体系的研究2 2 3 1 供应商选择指标体系构建的原则2 2 3 2 绿色采购下供应商选择指标体系的构建2 3 3 2 1 绿色采购下供应商指标体系建立的基础一平衡计分卡2 3 3 2 2 绿色采购下供应商指标体系的建立2 6 3 2 3 评价指标的说明及量化2 8 3 3 本章小结3 5 第四章绿色采购下供应商选择的方法与步骤3 6 4 1 绿色采购下供应商选择的基本原则3 6 4 2 供应商的分类3 7 4 3 供应商选择的步骤3 8 4 4 供应商的粗选4 l 4 5 本章小结4 2 第五章绿色采购下供应商选择的综合评价法4 4 5 1 绿色采购下供应商选择评价指标体系权重的确定4 4 5 1 1 层次分析法的选取4 4 5 1 2 层次分析法与德尔菲法结合确定权重4 5 5 2 绿色采购下供应商选择综合评价模型的说明4 8 5 3 模糊综合评价的数学模型4 9 5 4 模糊综合评价的步骤5 1 5 5 绿色采购下制造业与供应商关系维护的策略与建议5 3 5 6 本章小结5 4 第六章绿色采购下制造业供应商的选择的实证研究5 5 6 1w 企业绿色供应链管理5 5 6 2 供应商的评价与选择5 6 6 2 1 供应商的粗选5 6 6 2 2 利用模糊综合评价法对供应商进行评价5 8 6 3 本章小结6 9 第七章结论与展望7 1 致谢7 3 参考文献7 4 在学期间的科研成果及发表的论文7 6 附录a 7 7 第一章绪论 第一章绪论 1 1 课题研究的背景 科技的进步促进了经济的极大发展，在快速发展的经济背后，也伴随环境的 恶化与资源的枯竭，环境事件频频发生。1 9 5 3 1 9 5 8 年日本水俣事件，1 9 6 3 年3 月，日本爱知糠油事件，1 9 6 1 年日本四同市废气事件，2 0 0 5 年肯德基“苏丹红事 件”。2 0 0 8 年三鹿奶粉事件等都反映了人类活动尤其是制造业活动对人类生存环境 及人类健康产生了巨大的负面影响。制造业已经成为创造人类财富的支柱产业， 与此同时制造业也成为了产生废弃物，污染环境的重要源头【。 随着中国加入w t o ，绿色壁垒成为制造业面向全球生存与发展空问的重要影响 因素，尤其是对我国包括制造业在内的各行各业都产生了巨大的影响。消费者对 绿色产品的需求越来越高，零售商也感到了绿色消费者的力量。k i r k p a t r i c k 认 为从2 0 世纪9 0 年代开始了一个绿色时代，环境保护主义者将成为全球范围内一 份最重要的力量。研究表明，消费者对环境问题的关注已经超过了以往任何时代。 党的十六届五中全会，要求发展循环经济，政府推行绿色采购是发展友好型 社会的重要举措，2 0 0 5 年政府采购规模2 9 2 7 6 亿元，政府可以通过绿色采购 来引导整个社会的消费观念和企业的环保理念。2 0 0 8 年奥运会所使用的产品都是 最大限度的绿色采购，在未来的国际贸易中，环境壁垒更加严密。“绿色消费市场” 使得绿色采购成为新的趋势。 专家预测2 0 1 0 年全球绿色产品交易额将达到1 2 0 0 0 亿美元。我国的企业面如 此大的市场绝不可以无动于衷，越来越多的企业意识到完善供应链成为提升竞争 力的重要工具，绿色供应商成为供应链管理的重要内容。 在绿色经济正在成为世界经济的新的发展形势下，制造业面临着机遇和挑战 如何在绿色供应链的背景下，选择出适合企业发展的供应商，是绿色供应链条件 下企业界和学术界重要的课题。本论文的选题与研究就是基于上述背景展开的， 供应商选择是绿色采购的关键问题，必然有自己的特殊评价指标和方法，这也是 本文讨论的重点。 1 2 课题研究的目的和意义 制造业不仅是人类财富的支柱产业，同时也是废弃物的主要来源。而传统的 “末端控制不能从根本上解决问题，只有对制造业源头进行控制才能真正的提 2 第一章绪论 高企业的环境管理水平和企业的竞争力。采购管理在现代企业的经营管理中受到 越来越多的重视。采购对产品的成本，质量，销售，研发，生产等起着重要作用， 而绿色采购是绿色供应链的第一个环节，不仅对企业本身效益有较大改善而且可 以给企业树立良好的社会形象，使企业得到长期发展。供应商的选择作为绿色采 购的核心内容，并且对供应链上各个组成部分核心竞争力产生影响。绿色采购下 制造业供应商的选择直接决定了整条供应链的竞争力以及企业效益和社会效益。 如何快速地从众多供应商中选出所需供应商，是现代绿色供应链必须解决的问题。 若在绿色采购中选出好的供应商，那么供应链上游的企业所取得的成就可以 在供应链后续工作中放大，提升企业绿色形象，扩大市场占有率，提高竞争力，减 少能源消耗，节省成本。因此在绿色供应链构建中，选择符合可持续发展战略的 绿色供应商是关键环节，此环节的行为给供应链的每个节点带来的影响是相当显著 的。 就现在我国企业在供应商选择的时候，存在不少问题：缺乏科学的选择方法， 随意性比较强。选择余地小，缺乏有效的竞争。对供应商的信息缺少了解，选择 缺乏针对性。因此，建立科学、可靠的绿色供应商评价和选择体系是一个很有现实 意义的问题，同时也是本文的写作的目的。 本课题还有以下现实研究意义： 本论文是对绿色采购下制造业供应商的评价与选择问题，能够帮助企业进 一步强化供应链的理解。认识绿色采购下供应商选择的基本方法和步骤。提供了 一套帮助供应商识别改进的方法，能够使企业清晰的认识到所需要改进的地方。 同时寻求改进的方法，从而实现企业与供应商的共同成长，达到真正意义上的双 赢。 本论文为企业研究和选择绿色供应商提供依据。其研究成果也为我国绿色 采购实践提供帮助，为企业和社会的可持续发展提供指导。 通过建立绿色供应商选择模型可以帮助企业与供应商建立长期合作关系。 企业在重复选择供应商的过程中，需要耗费大量的人力、物力和时间进行研究、 筛选等工作。通过科学合理的供应商选择评价模型，分析选择适合自身需求的供 应商，可以避免此类活动的重复浪费，有利于双方建立长期默契的合作关系。 1 3 1 绿色供应链的内涵 美国国家科学基金进行了一项“环境负责制造”的研究，该项目组与1 9 9 6 年提出了了出色供应链的概念。s t e v ev w a l t o n ( 1 9 9 8 ) 等认为绿色供应链管理就是将 供应商加入到企业的环境战略中，其核心就是将集成管理的思想应用到绿色供应 链的领域。m h n a g l e ( 2 0 0 0 ) 认为绿色供应链的管理涉及到产品的使用，组织以及 生产的全过程，认为在原有供应链的思想上强调环境保护的意识，并且要求在供 应链范围内达成一种长期稳稳定的战略关系，同时强调技术支持在绿色供应了运 营过程中的关键作用，这两点是m h n a g l e 认为绿色供应链区别于传统供应链的 主要特征，讨论了在基于原始设备制造商的供应链管理中进行环境意识管理的两 种方法【2 】：绿色采购( g r e e np u r c h a s e ，g p ) 及环境意识供应链管理( e n v i r o n m e n t a l s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，e s c m ) ，从商业运营层及战略领导层讨论及描述了这两种 方法，从战略，成本，长期与短期，创新等角度比较了两者的区别。s e a ng i l b e r ( 2 0 0 1 ) 认为绿色供应链是绿色采购决策过程中考虑环境标准关心因素，同时建立长期的 合作关系，绿色供应链包括3 个方面：环境，战略和库存。z s i d i s i n ( 2 0 0 1 ) 认为绿色 供应链管理是为了环境友好进行的设计，采购，生产，分销，使用及再使用等。 并且在供应链内采取的管理策略，行动及所形成的合作关系等。绿色供应链管理 活动不仅包括制造活动或者产品转化活动，也包括环境设计，供应商运营流程的 改善和评价系统。而汪应络、孙能民1 3 】等则认为绿色供应链管理是从系统的观点与 集成的思想出发解决制造业与环境之间冲突的有效方式。他们从可持续发展的思 想出发建立了绿色供应链的概念模型，分析了绿色供应链管理的目标，并在此基 础上探讨了绿色供应链管理的基本原理。”绿色供应链管理主要包括【4 1 ：绿色设计， 绿色采购，绿色制造，绿色营销和消费，产品废弃阶段的处理。 本文认为绿色供应链是一种融合环境保护思想的现代管理模式，从产品生命 周期的角度出发，综合考虑产品的原材料获取、设计与制造、销售与运输、使用 及回收再利用的整个过程。通过绿色技术与供应链管理手段实现产品生命周期内 对环境负影响最小、资源与能源利用率最高和使供应链系统整体效益最优的目标。 4第一章绪论 1 3 2 绿色采购的内涵 19 9 6 年，g r e e n 等人综合自订人的研究成果，在6 个行业通过案例进一步分析 了采购一供应企业之间的绿色供应链关系的类型。他们发现客户对企业环境改进方 面的影响大于供应企业，环境要求和信息互换是最常见的交互方式。但是他们发 现与客户或者供应企业之间清洁生产方面的合作还有待发展。 1 9 9 6 年l a m m i n g 和h a m p s o n 他们通过调研采购和供应经理在环境管理方面 的问题，全面质量管理，准时和柔性生产，合作与关系以及环境绩效等各个领域 问题。l a m m i n g 指出：供应商的绿色评价，精益供应链以及在供应链以内建立合作 战略等有利于改进供应链的活动。 1 9 9 7 年，m i n 和g a l l e 讨论了在选择供应商的决策中如何考虑环境保护因素， 以及绿色采购在供应商选择中的作用。他们对选择供应商的决策以及考虑的环境 因素进行了详细的讨论，他们认为，环境友好是整个环境项目成功的关键，企业 在把环境问题融入供应链管理实践中还不够积极。企业绿色供应链管理的动力主 要还是降低术端处置的责任和满足法规要求，建立环境友好合作伙伴关系。绿色 采购有效实施的最大的障碍是成本和收入| = 引。 1 9 9 8 年c a r t e r 和c a r t e r 通过问卷测试，开发了一个模型，检查跨国组织的 因素如何同时驱动和限制采购融入环境活动。他们发现下游企业是绿色采购的主 要驱动者阳1 。 1 9 9 8 年，c a r t e r 等人测试了高层，中层管理的支持，使命陈述，部门目标以 及培训和评估方面等观点对绿色采购环境影响因素，他们比较了解的德国和美国 经理开展绿色采购的情况，最后发现：中层采购经理至少可以促进绿色采购行为， 采购部门的目标与绿色采购绩效有明显关系，他们同时发现培训和再培训是绿色 采购的重要因素咂1 。 1 9 9 8 年，w a l t o n 等人综合分析了5 个家具行业案例，识别出一些环境友好的 实践。减少采购环境影响的活动包括：产品设计中的材料选择，供应商过程的改 进，供应商评估以及内向物流过程口1 。 1 9 9 9l a m m i n g 发现绿色采购有许多环境行动可以融入采购中阻1 。见下表1 1 第一章绪论 5 绿色采购环境行动 供应企业的环境调奄表再使h j 计划包括购同产品和租赁 供应企业的环境审计和评估从供应企业开始合作进行生命周期评估 选定供应企业的环境标准与供应企业合作争取 要求供应企业进行独立的环境认证创建供应俱乐部以开展环境领域的合作 与供应企业合作开发清沽技术 在整条供应链上开展最小化环境影响的合作 要求供应企业开展产品过稃创新的生态设计把环境标准融入供应企业的合同中 减少采购供应企业界面包装废物审计供应企业的环境绩效 与供应企业合作开展材料再使用再循环 表1 1 绿色采购环境行动 t a b 1 1g r e e np u r c h a s i n ge n v i r o m e n ta c t i o n 协调不同的采购标准是一个有争议的研究领域，1 9 9 7 年，m i n 和g a l l e 发现 经济原因是实施绿色采购的最大障碍，1 9 9 8 年，c o x 等人的调研发现，一般的被 调查者( 不仅包括采购经理) 认为再循环的材料相对昂贵，因此对购买它们造成 障碍，但是，最大的问题是顾客经常要求企业使用新材料而不是再循环的材料。 褥 2 0 0 1 年，t h e y e l 提出了3 种类型的采购供应企业之间环境关系：环境要求， 共享环境信息和产品与过程环境改进的合作。 2 0 0 1 年z s i d i d i n 认为绿色供应链管理是为了环境友好进行的设计，采购，生 产，分销，使用及再使用等，并在供应链内采取的管理策略，行动及所形成的合 作关系等。绿色供应链管理活动不仅包括制造活动或产品转化活动，也包括环境 ： 设计，供应商营运流程的改善及评价体系【9 j 。 c a r t e r 是第一个在文献中给出这一定义的学者。他认为绿色采购是为了推动回 收，重用和资源使用的最大化，采购部门参与到供应链管理的各种行为。同时提 出，采购部门及采购经理已经在环境管理中担任着比以往更为重要的作用。 1 9 9 8 年，n a r a s i m h a n 和c a r t e r 从采购部门的角度把绿色采购定义为：采购部 门在废弃物减少、再循环、再使用和材料替代等活动中的努力。 z s i d i s i n 和s i f e r d 把绿色采购定义为：对于单个企业而言，绿色采购是指一系列 采购政策的制定，实施，以及考虑到原材料获取过程对于环境的影响而建立的各 种关系，其中与原材料获取过程相关的行为包括供应商的选择，评价和开发，供 应商的运作，内向物流，包装，回收，重用，资源的减少使用和产品的处置1 1 。 2 0 0 2 年，朱庆华和耿勇在对绿色采购给企业带来的影响研究中也提出了绿色 采购的概念：所谓绿色采购是企业中各个部门协商决策，才采购行动中考虑环境 因素，通过减少材料的使用成本，末端处理成本，保护资源和提高企业声誉等方 6 第一章绪论 面提高企业绩效【1 1j 。 2 0 0 5 年，朱庆华和赵清华也提到了绿色采购的概念：绿色采购就是在采购时 必须考虑材料是否为环境友好材料，具体包括材料能否再循环、再利用，以及通 过粉碎、无害化焚烧和降解等措施清除废物等。同时指出，绿色采购可以在各个 方面对企业的环境绩效带来显著影响【1 2 】。 2 0 0 8 年刘彬提出了绿色采购的定义：绿色采购是指在充分考虑环境因素的前 提下，通过采购一供应双方的紧密合作，以使产品从物料获取、加工、包装、仓 储、运输、使用到报废处理的整个过程中对环境的影响最小为目的而采取的一系 列行动，包括供应商的选择、评估和开发、供应商运营、内向分发、包装、再循 环、再使用、减少资源使用以及公司产品的最后处置i l 引。 本文认为绿色采购从两个方面来定义的，一方面企业或政府采取环境保护的 措施来减少采购对环境的影响，另一方面从供应链方面柬保证采购原料对环境的 影响最小，材料消耗最小。因此本文将绿色采购定义为：确保制造环节与环境相 容其前提是采用绿色材料，从源头上进行环境管理。从原材料投入的过程中要强 调资源的减量化，再循环利用，从大自然提取的原材料，经过各种手段加工形成 零件，同时产生废脚料和各种污染，这些副产品一部分被回收利用，一部分回到 大自然，零件装配后成为产品，进入流通领域，被销售给消费者，消费者在使用 的过程中，经过多次维修在使用，直至其生命期终止而将其报废，为了保证供应 活动的绿色性，采购环节的环境管理重点是对原材料供应商的管理。 1 3 3 绿色采购下供应商选择方法的研究 供应商的选择是绿色采购的核心内容，供应商选择的方法大致经历了三个阶 段，定性方法，定量方法，定性和定量相结合的方法，大致包括：直观判断法， 招标法，协商选择方法，采购成本法，线性权重法，层次分析法，模糊综合评判 法，数据包络法，遗传算法，神经网络算法。 除了以上常用的方法，还有一些文献将t o p s i s ，博弈论，欧氏范数，对供应 商合作伙伴进行评价。g h o d s p o u r 和b r i e n 利用层次分析法和线性规划法相结合， 娄平，陈幼平将层次分析法和数据包络法相结合。 1 9 9 1 年，w e b e r 述7 4 篇供应商选择的文献，将供应商选择的方法归结为四类， 线性加权法，层次分析法，数学归纳方法和统计概率方法。 第一章绪论 7 1 9 9 7 年n o c i 将供应商选择工具分为5 类：绝对方法，权重方法，矩阵方法， 状况分析方法，层次分析法。他认为只有层次分析法能同时考虑定量与定性因素， 因此应该成为评价供应商的首选工具，在评价供应商时首先有必要考察供应商的 环境管理战略于积极环境管理战略，n o c i 给出了定量的评价标准( 绿色能力，环 境管理效率，声誉及全生命周期成本【1 4 l 。 刘彬和朱庆华在探讨绿色采购模式下如何选择供应商的问题中，提出了环境 因素作为评价体系的一个和重要内容，鉴于其不确定性和模糊性，运用层次分析 法对供应商的选择进行了模糊综合评判。 王能民等分析了绿色制造模式对供应商提出的新要求，明确了供应商选择标 准，强调技术吸纳与创新能力一致性，企业经营理念尤其是环境管理理念的相容 性。王能民等指出绿色制造模式下对供应商新的要求，以及在该模式下的供应商 评价指标，运用相对偏差距离最小法来确定指标权重。使用模糊决策方法构建供 应商评价模型【1 】【1 5 1 。 冶 朱庆华等人在对中国5 0 0 家大中型企业进行问卷测试和统计后指出绿色采购 对供应商评价是非常重要的。问卷发现招标和生命周期分析是常见的两种方法。 一般的招标包括：寻求供应商，按照要求和限制选择潜在的供应商以及举行正式 的招标会【1 6 j 2 0 0 0 年h a n d f i e l d 等人指出环境因素在很大程度上改变了原有的采购程序，馊 采购变得更加复杂，因为采购方必须考虑供应商的环境责任，社会责任，在该文 献中，h a n d f i e l d 等人运用层次分析法帮助采购方对环境因素进行权衡，和对供应 商进行评价，最后利用案例说明层次分析法的利弊。指出评价指标排序的主观性 是存在的，并将影响数据的可靠性【1 7 1 。 2 0 0 8 年，郑玲玲在基于绿色供应链管理的供应商选择策略中，通过模糊聚类 分析方法和t o p s i s 方法相结合，使供应商的选择更加快速有效。 2 0 0 8 年，孙桂林赵晓飞将绿色信息作为绿色供应商评价的主要衡量指标之 一，并结合传统数据包络分析法( d e a ) 和层次分析法算法的优点，根据指标体系 的特点采用综合评价法，最后给出一个算例进行说明，为绿色供应商的决策提供了 理论依据。 8 第一章绪论 1 3 4 绿色采购下供应商选择评价指标 绿色供应链理论的发展也促进了其评价指标方法的发展，而且由于评价指标 不仅为绩效管理提供衡量标准，更是在经济决策过程活动中起着重要作用。不同 的学者根据他们对绿色供应链的概念的理解和评价指标职能上的认识，从不同角 度提出了各种评价的指标体系。如何评价供应商，有哪些评价指标是选择供应商 的前提，国内外有许多学者对供应商的评价体系进行了研究。 d i c k s o n 通过分析1 7 0 份对采购代理人和采购经理的调查，得到2 3 项供应商 绩效评价准则。d i c k s o n 认为，质量是影响供应商选择的一个“极端重要”因素， 交货，历史绩效等7 个因素则”相当重要”，“一般重要”包括遵循报价程序，沟通 系统等1 4 个因素：最后一个因素，往来安排则归入“稍微重要”之1 1 1 。 环境友好品包装，破坏臭氧的物质，有害气体排放管理。1 0 种最容易识别的因素： i s 0 1 4 0 0 0 认证，破坏臭氧层的物质，可再循环的成分，e p a 的1 7 种有害物料清单， 再制造再使用行为，减量化包装，逆向物流，参与自愿e p a 计划，环境不良记录 公布。h a t h e r a l l 对制药业的调查结果显示，有8 项准则经常用于评价供应商的绩 效，按顺序一次是质量，价格，服务，技术能力，财务能力，地理位置，美誉度 和往来安排。w e b e r ，c u r r e n t 和b e n t o n 综述了7 4 篇有关供应商选择的文献，他们 发现，价格是讨论最多的一项准则，接下来依次是交货，质量，生产设施，地理 位置，技术能力，管理和组织等，y a h y a 和k i n g s m a n 运用层次分析法，通过对1 6 为富有经验的经理和主管的调查没得到了供应商评价体系及相应的权重【1 8 】 w a l t o n 在1 9 9 8 年了讨论了美国企业在考虑环境因素技术上选择供应商的准 则，前1 0 位供应商管理因素的评价准则依次：环境事件被揭发的记录，次级供应商 的环境管理绩效，危险性废弃物管理。有毒物质与废弃物管理，产品与法律潜在 的冲突，i s 0 1 4 0 0 0 认证，逆向物流的计划，产品的环境友好程度，对臭氧层的破 坏物质的管理及对空气有害物质排放的管理。朱庆华，耿勇在此基础上对我国的 部分省市的企业进行了调研，得到了与之有所不同的排序，他们对中国企业的绿 色采购状况从有害材料，投资恢复，产品设计和供应商关系四个方面的1 2 具体的 指标进行分析1 1 9 1 。 2 0 0 1 年王能民等分析了绿色制造模式对供应商提出的新要求，明确了供应商 选择标准，强调技术吸纳与创新能力的一致性【2 0 1 。 2 0 0 3 年，h u m p h r e g s p k 和w o n g y k 等学者制定了供应商选择的评价环境指 第一章绪论 9 标。该指标体系包括，固体废弃物，化学废弃物，废气排放，污水处理，能源利 用，购买友好环境物料，产品再设计，员工培训，废品的回收利用1 0 项定量指标， 高级管理支持，环境伙伴，信息，培训，信息交换，绿色市场份额，环境政策， 环境规划，实施与运作，减少污染的能力，退货处理的能力等2 0 项定性指标。 从国内研究现状看，马士华、林勇在供应链管理一书中将供应商评价指 标体系分为质量系统、企业业绩、业务结构与生产能力和企业环境四个部分。 2 0 0 5 年，张平，吴春旭在绿色供应链环境下选择供应商的研究中，提出了供 应商的评价指标。主要有业绩评价：企业信誉，企业发展前景，企业财务状况。 产品和服务评价：质量，交货提前期，价格，维护服务，培训帮助。环境指标： 企业环保指标使用的合理性，企业在供应链环节的环境影响，能源消耗度，资源 的回收再利用性，消费者对产品绿色的认可度1 2 。 2 0 0 8 年，刘彬在基于绿色采购的制造业供应商选择与绩效关系实证研究中， 提出了具有环境评价特征的供应商选择时需要考虑的2 7 个评价指标，具体有供应 链管理：供应的及时性，长期合作关系，质量，信誉，财务状况，共同解决问题 的意识，成本，投诉，培训，文化兼容，沟通。生态设计：包装的再利用，减少 有害物质使用，产品再制造性能，包装物减量化，产品再循环和材料恢复，环境 不良记录。运作管理：技术创新，生产能力，i s 0 9 0 0 0 认证。外部环境管理：对有 害固体废物的处理，废气管理，废物回收系统，对有害固体废物的处理，评价二 级供应商环境的友好行为。环境认证：i s 0 1 4 0 0 1 认证，产品生态商树”】。 1 4 现有供应商选择中存在的问题 从以上国内外对绿色供应链以及绿色采购下供应商的选择的研究中可以看 出，虽然绿色采购的研究还并没广泛的深入，但是对供应商选择的方法有了一定 的探索。但各种供应商方式或多或少存在缺陷，越来越多的学者丌始尝试运用定 量与定性相结合的方法来避免单独使用的缺陷，这已经是一种趋势，现有的方法 在不断的完善，由这些方法构建的模型也要不断的完善。评价指标依观察的角度 不同有较大的差异，因而具有片面性和局部性，结论不具备普遍性。 另外就是对供应商缺乏分类管理。评价指标过于繁琐或者过于简单，指标的 权重的确定过于主观化，再者就是指标过多，计算过程过于复杂。 容易使对供应商的研究重点趋于对具体算法求精，而忽视了从供应链的整体 出发对供应商进行选择，因而是的结论缺乏系统系。 1 0 第一章绪论 国内外学者在考虑环境因素后对供应商进行评价已有的成果是来源于实践。 并且为企业绿色采购实践提供指导。但是根据各个行业的具体情况，企业所选择 的供应商和选择指标体系是不同的，因此，有必要建立可以根据实际需求进行配 置的供应商评价指标体系，以方便决策者根据实际情况作出合适的决定。同时， 在绿色采购过程中，如何对供应商进行激励，有待于深一步研究。 1 5 研究的思路与内容 绿色供应链管理理论研究在国际上是一个比较前沿的学术研究领域，而国内 的相关研究也是刚刚丌始，本文坚持理论联系实际、规范研究与实证研究相结合、 定性研究与定量研究相结合的研究方法，贯彻科学性、客观性和实用性的基本原 则。如何从众多供应商中选出可持续发展的绿色供应商来提高企业的竞争力，是 当今企业考虑的首要问题。 实施绿色采购下供应商选择的评价方法选择，要考虑以下几个方面：一是要 系统深入的了解绿色采购的内涵以及绿色采购的特征和对供应商的影响，还要考 虑对其企业本身如环境状况们财务状况的影响，二是，针对不同评价方法的缺点， 采用其他方法进行弥补。本文用层次分析法和模糊综合评价法相结合，使其分层 更具科学性，客观性。三是，根据不同的评价目的，对于绿色采购下供应商评价 指标体系的构建既要有理论的指导也要经得起实践的检验，针对不同的行业，不 同的评价目的，不同的评价指标体系的构建要有各自的特点。绿色采购下供应商 评价指标体系是要考虑绿色采购的实施对于企业的竞争力和企业绩效的影响。 本文共分七章，主要的结构安排和内容如下： 第一章：主要介绍了选题的背景，选题的目的和意义以及国内外现状，最后 介绍了本文研究的内容，技术路线和创新点。 第二章：主要介绍了绿色供应链和绿色采购的理论概况，绿色供应链与一般 供应链的比较分析，绿色供应链运营的障碍及解决办法，绿色供应链管理的主要 内容。在绿色供应链的基础上，对绿色采购的特征，企业在绿色采购中存在的问题 以及实现绿色采购的途径进行了介绍。得出绿色采购下供应商选择的重要性。 第三章：主要是对绿色采购下供应商指标体系的研究。绿色采购下供应商选 择的指标获取的基础是平衡计分卡。在分析绿色采购的特点和供应商评价的特点 的基础上，通过企业绿色供应链管理平衡计分卡，平衡了在绿色采购下供应商选 择中的经济效益和环境效益，短期利益和长期利益。建立了一套较为完整的供应 第一章绪论 商选择评价指标体系，其指标体系主要是从四个方面展开：客户服务角度，财务 角度，成长学习角度，创新角度。 第四章：主要对绿色采购f 供应商选择的步骤做了详细的阐述；按照一定的 原则选择供应商合作伙伴；对供应商进行分类，有助于提高供应商选择的效率和 降低筛选成本。本章着重介绍了供应商的粗选，分两步：第一步德尔菲法和肯德 尔系数相结合的模型，根据专家小组的打分对供应商进行排序。用肯德尔系数法 对专家打分法进行验证。第二步选择一个合适的阈值集，保证筛选后供应商数量 达到预定的要求。最后经过这两步得到的供应商是粗选得到的供应商。 第五章：本章是对绿色采购下供应商选择进行综合评价，采用德尔菲法与层 次分析法结合确定权重，模糊综合评价法对粗选得到的具有竞标资格的供应商进 行评价，选出合适企业发展的优秀供应商。 第六章：绿色采购下供应商选择的实证研究，本文首先通过对w 企业广泛调 研分析，并结合层次分析法和德尔菲法相结合对供应商评价指标进行权重的设定，= 然后利用模糊综合评价法对候选供应商进行综合评价，选出合适w 企业的供应商。 通过案例分析上述综合评价指标体系和评价方法的有效性和可行性。 第七章：总结与展望，对今后的研究工作进行展望。并提出进一步深入研究 的方向。 1 6 本文的创新点 本文在建立指标的时候，将绿色采购以及绿色供应链的内涵融入到传统指 标中，采用经济指标与生态指标相结合来分析各因素的运营，通过企业绿色供应 链管理平衡记分卡，使获取的供应商选择的指标，兼顾经济效益与生态效益，短 期利益与长期利益，在对供应商进行评价时，引入了二级供应商评价指标。这个 指标的引入是对原有的指标体系的完善。 为了降低绿色采购下供应商选择的成本，提高供应商选择的效率，将供应 商选择分为两个阶段。第一个阶段是粗选阶段，分两步：第步德尔菲法和肯德 尔系数