（管理科学与工程专业论文）逆向供应链回收模式选择及影响因素研究.pdf

学位论文版权使用授权书 江苏大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件和电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致，允许论文被查阅和借阅，同时授 权中国科学技术信息研究所将本论文编入中国学位论文全文敏据库 并向社会提供查询，授权中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志章j 将本论 文编入中国优秀博硕士学位论文全文数据库并向社会提供查询。 论文的公布( 包括刊登) 授权江苏大学研究生处办理。 本学位论文属于不保密口。 学位论文作者签名：黄遍湾 z of 7 年多月7 z 日 指剥币签踊和 年 月e l 逆向供应链回收模式选择及影响因素研究 s t u d ya b o u tt h es e l e c t i o no fr e v e r s es u p p l yc h a i nt a k e - b a c k 11 m o d ea n dl n i i u e n c e nl a c t o r s 江苏大学 2 0 11 年6 月 逆向供应链回收模式选择及影响因素研究 摘要 随着世界经济的飞速发展，人类对资源的无限制的开采利用和过多的资源浪 费造成了资源匮乏和环境恶化程度不断加深。近年来，随着人们环保意识和可持 续发展意识的增强，人们越来越认识到资源循环利用的重要性，逆向供应链是实 现资源循环利用的有效途径，其相关问题也引起了人们的关注，产品回收处理作 为逆向供应链的一个重点和难点自然受到了人们的高度重视。为了有效开展产品 的回收处理，必须要选择合适的回收模式，在选择的过程中哪些因素能够影响回 收模式的选择，影响程度有多大，该如何选择合适的回收模式，这是在进行产品 回收处理活动时必须要考虑的问题。 本文首先对逆向供应链的相关研究文献进行总结分析，明确了逆向供应链回 收模式的分类及内涵，进而归纳了影响逆向供应链回收模式选择的因素，确定了 本文研究的影响因素。其次，以制造型企业为主要研究对象，对回收模式选择的 影响因素进行问卷调查获取数据，运用探索性因子分析对数据进行处理分析，提 取了影响回收模式选择的六个公因子，。包括组织管理因素、经济因素、企业学习 与成长因素、再利用因素、环境因素和社会因素，并建立了逆向供应链回收模式 选择的指标体系。运用灰色综合评价对企业回收模式的选择进行了研究，构建了 逆向供应链回收模式选择的灰色综合评价模型，通过案例分析说明了企业回收模 式选择的过程和步骤，得出了企业的最优回收模式。然后提出了优化企业回收模 式选择的对策建议：政府相关部门积极营造良好的逆向供应链的政策环境、技术 环境，引导企业积极的开展逆向供应链活动，企业应对自身情况进行全面评估， 选择适合自己的逆向供应链回收模式，减低成本，获取最大的经济效益。最后， 对研究结论进行了总结，并指出了研究的不足，对未来的研究进行了展望。 关键词：逆向供应链；回收模式；影响因素：因子分析；灰色综合评价 江苏大学硕士学位论文 逆向供应链回收模式选择及影响因素研究 a b s t r a ct w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fw o r l de c o n o m y , u n l i m i t e dh u m a ne x p l o i t a t i o na n d e x c e s s i v ew a s t eo fr e s o u r c e sc a u s et h el a c ko fr e s o u r c e sa n de n v i r o n m e n t a l d e t e r i o r a t i o nc o n t i n u e st od e e p e n i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h ee n v i r o n m e n t a lc o n s c i o u s n e s s a n da w a r e n e s so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt oi n c r e a s e ，h u m a n s c o g n i t i o na b o u tt h e i m p o r t a n c eo f r e s o u r c er e c y c l i n gi si n c r e a s i n g r e v e r s es u p p l yc h a i ni sa ne f f e c t i v ew a y t oa c h i e v er e s o u r c e sr e c y c l i n g ，w h i c hr e l a t e di s s u e sa l s oa t t r a c t e de x t e n s i v ea t t e n t i o n p r o d u c tr e c y c l i n gr e c e i v et h eh i g hd e g r e ea t t e n t i o na sae m p h a s i sa n dd i f f i c u l tp o i n to f r e v e r s es u p p l yc h a i n i no r d e rt oe f f e c t i v e l yc a r r yo u tp r o d u c tr e c y c l i n g ，t h ee n t e r p r i s e m u s ts e l e c tt h ea p p r o p r i a t et a k e - b a c km o d ew h i c hf a c t o r sc a ni n f l u e n c et h es e l e c t i n go f t a k e - b a c km o d e ，h o wi st h ee x t e n to fi m p a c t ，h o wt oc h o o s et h er i g h tt a k e - b a c km o d e ， w h i c ho ft h ea b o v em u s tb ec o n s i d e r e dw h e nc a r r y i n go u tp r o d u c tr e c y c l i n ga c t i v i t i e s f i r s t l y , t h i st h e s i ss u m m a r i z ea n da n a l y z et h er e s e a r c hl i t e r a t u r ea b o u tr e v e r s e s u p p l yc h a i n ，c l e a ra n dd e f i n i t ec l a s s i f i c a t i o na n dc o n t e n to fr e v e r s es u p p l y c h a i n t a k e b a c km o d e ，t h e nc o n c l u d ef a c t o r si n f l u e n c et h es e l e c t i o no fr e v e r s es u p p l yc h a i n t a k e - b a c km o d e ，a s c e r t a i nt h ef a c t o r so ft h i ss t u d y s e c o n d l y ，t h i st h e s i st a k et h e m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sa st h em a i no b j e c t ，o b t a i ni n t e r r e l a t e dd a t aa b o u tt h ef a c t o r s i n f l u e n c e dt h es e l e c t i o no ft a k e - b a c km o d e ，u s et h ee x p l o r a t o r yf a c t o ra n a l y s i st oc a r r y o u tt h ed a t ap r o c e s s i n ga n da n a l y s i s ，e x t r a c ts i xc o m m o nf a c t o r si n f l u e n c e dt h e s e l e c t i o no ft a k e b a c km o d e ，w h i c hi n c l u d et h eo r g a n i z a t i o na n dm a n a g e m e n t f a c t o r s ，e c o n o m i cf a c t o r s ，l e a r n i n ga n dg r o w t hf a c t o r s ，r e u s ef a c t o r s ，e n v i r o n m e n t a l f a c t o r sa n ds o c i a lf a c t o r s ，t h e ne s t a b l i s ht h ei n d e x e ss y s t e mo fr e v e r s es u p p l yc h a i n t a k e - b a c km o d e u s et h eh i e r a r c h yg r a yc o m p r e h e n s i v ea s s e s s m e n tt os t u d yt h e s e l e c t i o no ft a k e - b a c km o d ei ne n t e r p r i s e ，t h e nah i e r a r c h yg r e yc o m p r e h e n s i v e a s s e s s m e n tm o d e li se s t a b l i s h e db yu s i n gh i e r a r c h yg r e yc o m p r e h e n s i v ea s s e s s m e n t m e t h o d ，i l l u s t r a t et h ep r o c e s sa n ds t e p so fb u s i n e s st a k e - b a c km o d es e l e c t i o nb yac a s e s t u d y , o b t a i n e dt h eo p t i m a lt a k e - b a c km o d eo ft h ee n t e r p r i s e t h e np u tf o r w a r ds o m e 川 江苏大学硕士学位论文 c o u n t e r m e a s u r e sa b o u to p t i m i z i n gt h es e l e c t i o no fb u s i n e s st a k e b a c km o d es e l e c t i o n ： r e l e v a n t g o v e r n m e n td e p a r t m e n t s s h o u l d a c t i v e l y c r e a t eaf a v o r a b l e p o l i c y e n v i r o n m e n tt e c h n o l o g ye n v i r o n m e n to fr e v e r s es u p p l yc h a i n ，s t e e rt h ee n t e r p r i s e s t o c a r r yo u tt h ee x e r c i s eo fr e v e r s es u p p l yc h a i na c t i v e l y ；e n t e r p r i s es h o u l dc o n d u c ta c o m p r e h e n s i v e a s s e s s m e n to ft h e i ro w n c o n d i t i o n ，c h o o s e t h e i r o w n c o n f o r m a b l er e v e r s es u p p l yc h a i nt a k e b a c km o d ef o rr e d u c i n gc o s t sa n do b t a i n i n gt h e s u p r e m ee c o n o m i cb e n e f i t s f i n a l l y , s u m m a r i z et h er e s e a r c hf i n d i n g so ft h i ss m d a n d p o i n t so u tt h el a c ko fs t u d y ，d i s c u s st h er e s e a r c hi nt h ef u t u r e k e yw o r d s ：r e v e r s e s u p p l yc h a i n ；t a k e b a c km o d e ；i n f l u e n c ef a c t o r ：f a c t o r a n a l y s i s ；h i e r a r c h yg r a yc o m p r e h e n s i v ea s s e s s m e n t 逆向供应链回收模式选择及影响因素研究 目录 第一章绪论。1 1 1 研究背景。1 1 2 问题的提出3 1 3 研究目的及意义4 1 3 1 研究目的4 1 3 2 研究意义4 1 4 研究内容与创新之处。5 1 4 1 论文研究内容5 1 4 2 论文研究框架一5 1 4 3 论文的创新点6 第二章理论基础与文献综述8 2 1 逆向供应链理论8 2 1 1 逆向供应链内涵研究8 2 1 2 逆向供应链研究现状18 2 2e p r 理论2 5 2 2 1e p r 内涵。2 5 2 2 2e p r 理论对逆向供应链的制度指导。2 7 2 3 本章小结2 8 第三章逆向供应链回收模式及影响因素研究。2 9 3 1 逆向供应链回收模式的界定2 9 3 1 1 生产商自营回收模式2 9 3 1 2 生产商联盟回收模式。3 1 3 1 3 第三方回收模式3 3 3 2 影响因素的界定3 4 3 2 1 影响因素归纳3 4 3 2 2 构建指标体系3 5 3 3 本章小结4 4 第四章逆向供应链回收模式选择指标体系的构建4 5 4 1 问卷设计4 5 4 2 样本调查及描述性统计4 6 v 江苏大学硕士学位论文 4 3 探索性因子分析4 8 4 3 1 项目分析4 8 4 3 2k m o 和b a r t l e t t 检验4 8 4 3 3 因子提取4 9 4 3 4 总方差解释5 2 4 3 5 影响因子权重确定5 5 4 4 结果讨论5 7 4 5 本章小结5 8 第五章逆向供应链回收模式选择的灰色综合评价6 0 5 1 灰色系统理论的原理6 0 5 2 多层次灰色综合评价方法和步骤6 0 5 3 案例分析6 4 5 3 1h 公司简介。6 4 5 3 2h 公司回收模式选择的背景6 4 5 3 3 回收模式的选择6 5 5 4 本章小结6 9 第六章结论7 l 6 1 研究结论7 1 6 2 对策建议7 2 6 3 研究展望7 4 致谢7 t i 参考文献7 7 附录a 8 4 附勇乏b 8 8 攻读硕士学位期间发表论文和参加的主要科研工作9 0 逆向供应链回收模式选择及影响因素研究 1 1 研究背景 第一章绪论 在当今世界经济飞速发展的同时，人类活动也给环境带来了越来越严重的负面 影响，资源匮乏、环境恶化程度日益加深。就我国而言，自2 0 0 3 年开始，我国每 年至少有超过五百万台电视机、六百万台洗衣机、四百万台冰箱面临报废，同时 电脑、手机的消费量激增也带来了大量电子产品的废弃和淘汰。随着生产技术不 断进步、产品生产周期的不断缩短以及消费水平的不断上升，导致了废旧产品的 数量不断增加，这些废旧产品的增加不止造成了资源浪费，而且由于产品中所含 的有毒有害物质，使得环境污染日益严重，因此人类的生存和发展收到了严重的 威胁。逆向供应链的兴起和实施为保护环境、有效利用资源、建设可持续发展社 会提供了一条新的途径，如何对废弃产品进行有效的回收处理成为当前人类必须 要解决的新课题。 为了从源头上保护环境、节约资源，各国开始推行循环经济。所谓循环经济是 建设资源节约型、环境友好型社会及实现可持续发展的重要途径。为了推行循环 经济的顺利发展，各国政府不断加强对企业的环境责任制度的监督，开始推行“生 产者责任延伸制度”，将生产商的责任延伸到了所生产产品的生命全周期，这要求 生产者不仅对产品的生产过程负责，而且还要对产品使用寿命结束后的影响负责， 为了约束和激励企业开展废旧产品的回收处理，从而制定了一些列的法规、法案 等。欧盟自二十世纪九十年代起就开始着手制定一项关于电工电子产品回收再利 用的法规，并且于2 0 0 3 年2 月1 3 日公布了欧盟理事会和欧洲议会共同批准的废 旧电子电器设备指令( w e e e 指令) 以及在电子电器设备中使用某些有害物 质指令( r o h s ) 。2 0 0 5 年8 月1 3 日，欧盟正式实施了这一指令，该指令将电 器分为了十大类，如表1 2 所示 i - 2 ： 1 _ 江苏大学硕士学位论文 表1 1 十大类电子电器设备回收率及再利用率的规定 序号 产品类型回收率( ) 再利用率( ) 1 大型家用电器 8 07 5 2小型家用电器6 05 0 3 i t 及通信设备 7 5 6 5 4 家用电子消费产品 6 0 5 0 5 照明设施8 0 6 电动和电子工具 6 05 0 7 玩具、休闲及运动装备6 05 0 8 医疗设备和系统 7 57 0 9 监控设备 7 57 0 1 0 自动售货机 7 57 0 该指令从法律意义上规定了生产商必须承担自己生产的产品在报废后进行回 收处理费用的责任，各国政府有义务制定自己的电子电器回收计划，并建立相应 配套的回收处理设施。随后，德国、荷兰、日本、美国相继推出了自己的法规政 策。 我国是一个资源短缺型国家，各种资源数量有限，不能够满足国家长久的发展， 另外我国过去一直实行的高投入、高消耗、粗放型的发展模式，不仅造成了自然 资源的严重浪费，而且带来了严重的环境污染，严重影响了我国经济的可持续发 展和和谐社会的构建。因此，在我国施行逆向供应链、有效的回收处理及再利用 废旧产品是十分必要也是必须强有力施行的策略。 逆向供应链在产品回收方面存在很大的困难，其自身的不确定性严重制约了废 旧产品的有效回收，因此，在生产者责任延伸制下企业要想有效实施逆向供应链 管理，最大效率的展开废旧产品的回收，必须要选择合适的回收模式，保证逆向 供应链产品回收低成本、高效率进行。尤其在我国以中小型企业为主的国家，国 外的回收模式对于我国回收模式的契合度存在一定的偏差，所以我们必须要结合 我国实际情况来选择适合我国的回收模式，而选择合适的回收模式必须要考虑的 就是哪些因素影响到企业对于回收模式的选择，本课题即是在该背景下提出的。 2 逆向供应链回收模式选择及影响因素研究 1 2 问题的提出 随着经济的飞速发展和科技技术的不断进步，人类的生产和需求日益增加， 过量的消费造成了大量产品的淘汰和废旧产品的产生，不仅造成了大量的资源浪 费，也给环境带来了非常重大的负面影响，严重影响了人类的生存和发展。近年 来人类对环保意识和可持续发展的意识不断增强，人类的目光越来越向废旧产品 的再利用和环境保护倾斜，其中非常重要的一个表现就是对逆向供应链的研究不 断探索和研究，而产品回收作为逆向供应链一个重要的环节，自然也引起了非常 大的关注。 逆向供应链一般包含这几个部分：产品回收、逆向物流、再利用和再销售。 其中产品回收环节是非常重要的一个环节，是建立一条有价值的逆向供应链的关 键。企业应明确要求回收产品的质量、数量和回收时间，并对其进行有效的管理， 否则会形成大量质量不尽相同的废旧产品，这会给产品回收后的分拣、检测和再 处理工作带来巨大压力，将会使得再利用成本过高，则逆向供应链失去其本身的 价值。因此，对产品的回收处理选择合适的模式是一个非常重要的问题，选择合 适的模式可以有效的开展产品的回收处理工作，大大节省了人力、物力和财力， 并能够保证企业从废旧产品的回收处理获得更多的经济效益。 就目前搜索的文献来看，国内外许多学者都对逆向供应链的产品回收环节进 行了研究，分析了产品回收的模式及其选择的影响因素，但是其研究都是从模型 定性分析的基础上展开的，对于回收模式及其选择较少有从实证的角度定量分析； 而对其影响因素的研究各学者也有不同的研究角度和指标，没有形成一个研究回 收模式选择影响因素的统一指标体系。基于此，本文欲从实证的角度出发，主要 研究国内基于生产者责任延伸制度下废旧产品的回收模式及其选择，分析总结学 者们对回收模式的研究，明确本文采用的回收模式的分类，在研究以往学者对回 收模式选择的影响因素的基础上，总结本文所研究的影响因素，通过实证研究这 些影响因素对于回收模式所产生的影响，构建逆向供应链回收模式选择的指标体 系，并对回收模式的选择进行综合评价，阐述回收模式选择的过程，帮助企业选 择合适的回收模式。 3 江苏大学硕士学位论文 1 3 研究目的及意义 1 3 1 研究目的 通过文献综述可以了解当前大部分学者对于逆向供应链回收模式选择及其影 响因素的研究集中于定性研究，并且对于其评价指标体系没有形成被大家共同接 受的成果，因此本文尝试从实证角度来研究逆向供应链回收模式的选择及其影响 因素，研究各影响因素对回收模式选择的影响程度，建立适用于大部分行业的一 般性的指标体系，运用灰色综合评价对企业回收模式的选择进行研究，通过案例 研究说明其评价的具体过程，以期望对逆向供应链理论的完善和实际的指导产生 一定的意义。 1 3 2 研究意义 探讨逆向供应链回收模式，具有非常重要的理论和现实意义： 目前许多学者对于回收模式用不同的方法进行了研究，但多数是从定性分析 的角度出发，而对回收模式进行定量研究的文献相对较少，并且对于逆向供应链 回收模式选择的影响因素总结不太完整，大都是针对电子行业、汽车行业、家电 行业等某一行业来研究其影响因素，其研究对于整个社会缺乏一定的普遍性，本 文从实证研究的角度出发，分析总结了以往学者对回收模式影响因素的选择，研 究逆向供应链产品回收模式及其选择的影响因素，丰富了逆向供应链的定量研究 和实证研究，对丰富逆向供应链理论具有一定的意义。 另一方面，逆向供应链产品回收活动的展开，使顾客能够参与到逆向供应链 中来，从废旧产品的源头抓起，降低逆向供应链的不确定性。由于废旧产品的来 源广泛，产品回收在时间、地点上都具有很大的变化性，因此使得逆向供应链相 对于正向供应链存在很大的不确定性。在生产者责任延伸制下，生产商开展废旧 产品回收，激励顾客主动参与到逆向供应链废旧产品回收中来，在一定程度上降 低了逆向供应链的不确定性，并且提高了顾客满意度。对于逆向供应链产品回收 模式的研究，可以为企业选择合适的回收模式提供理论指导，使得企业能够选择 合适的模式展开产品回收，提高回收的效率与准确性，同时又节省成本，获得更 4 逆向供应链回收模式选择及影响因素研究 大的经济效益。 1 4 研究内容与创新之处 1 4 1 论文研究内容 本文首先对逆向供应链的相关研究文献进行总结分析，明确逆向供应链回收 模式的分类及内涵，进而归纳影响逆向供应链回收模式选择的因素，确定本文研 究的影响因素。其次，以制造型企业为主要研究对象，对回收模式选择的影响因 素进行问卷调查获取数据，运用探索性因子分析对数据进行处理分析，提取了影 响回收模式选择的公因子，并建立逆向供应链回收模式选择的指标体系。运用灰 色综合评价对企业回收模式的选择进行研究，构建逆向供应链回收模式选择的灰 色综合评价模型，通过案例分析说明企业回收模式选择的过程和步骤，得出了企 业的最优回收模式。然后提出优化企业回收模式选择的对策建议：政府相关部门 积极营造良好的逆向供应链的政策环境、技术环境，引导企业积极的开展逆向供 应链活动，企业应对自身情况进行全面评估，选择适合自己的逆向供应链回收模 式，减低成本，获取最大的经济效益。最后，对研究结论进行了总结，并指出了 研究的不足，对未来的研究进行了展望。 1 4 2 论文研究框架 基于以上研究内容，本文的研究框架如下： 第一章绪论。本章主要介绍本课题的研究背景、目的、意义以及研究的框架 等内容。 第二章理论基础与文献综述。本章对逆向供应链的内涵进行了梳理，包括逆 向供应链的提出、分类、研究内容及特点和当前的研究现状，并阐述了逆向供应 链的理论基础，对于生产者责任延伸制度进行了简单的综述，概括了生产者责任 延伸制的定义和要素及对逆向供应链的制度指导，另外对逆向供应链回收模式和 回收模式选择的影响因素进行综述，了解当前的研究现状。 第三章逆向供应链回收模式及选择的影响因素研究。本章阐述本文采用的回 5 。1 一一 江苏大学硕士学位论文 收模式的分类和各种模式的优缺点，归纳了国内学者研究的影响因素，构建了本 文研究的影响因素体系。 第四章逆向供应链回收模式选择指标体系的构建。在前文影响因素体系的基 础上，设计相应的问卷展开实际调查，运用因子分析对回收的数据进行分析处理， 提取了影响回收模式选择的公因子，对结果进行了讨论，构建了回收模式选择的 评价指标体系。 第五章逆向供应链回收模式选择的综合评价。本章简单介绍了灰色系统理论 的原理，并建立了逆向供应链回收模式选择的灰色评价模型，详细说明了多层次 灰色综合评价方法的过程和步骤，并通过一个实例来说明了回收模式选择的具体 过程。 第六章结论和展望。对该课题研究的问题及研究结论进行总结，得出一般性 结论，并提出了相应的对策建议，最后指出本研究的不足以及应该进一步研究的 方向。 本文研究的技术路线如图1 1 ： 1 4 3 论文的创新点 本文创新点如下： ( 1 ) 从实证角度对逆向供应链回收模式选择及影响因素进行研究，通过问卷 调查收集数据，运用探索性因子分析进行分析，提取影响回收模式选择的公因子， 构建回收模式选择的评价指标体系。 ( 2 ) 运用灰色综合评价建立逆向供应链回收模式选择的评价模型，并通过案 例研究说明企业选择回收模式的过程，得出企业的最优回收模式。 6 逆向供应链回收模式选择及影响因素研究 图1 1 本文技术路线图 7 江苏大学硕士学位论文 第二章理论基础与文献综述 2 1 逆向供应链理论 2 1 1 逆向供应链内涵研究 2 1 。1 1 逆向供应链的提出 逆向供应链( r e v e r s es u p p l yc h a i n ，r s c ) 是相对于正向供应链提出来的，由 于其提出和研究的时间很短，因此对于逆向供应链的概念和内涵还处于探索和发 展阶段，目前还没有形成一个统一的定义。逆向供应链最早是由vd a n i e lr ，g u i d e j r 等( 2 0 0 2 ) 提出，他们认为“逆向供应链是指为了从客户手中回收使用过的产品 所必需的一系列活动，其目的是对回收产品进行处置，或者再利用”【3 1 。夏绪辉等 ( 2 0 0 3 ) 则认为“逆向供应链是从消费者手中回收产品、并对回收的产品进行分类 或检测、直到再利用或者最终处置的一些企业或企业部门构成的网络”【4 】。徐章一、 马士华( 2 0 0 4 ) 认为“物流、信息流、资金流在相互关联的部门或业务伙伴之间发 生的从供应链下游到上游的运行活动所构成的网链结构就是逆向供应链。逆向供 应链的价值以逆向物流、生命周期支持、生产资源外部管理等多种形式在物流、 营销和生产过程中实现，并创造企业的增值价值”【5 】。王媛，申云鹏( 2 0 0 7 ) 结合供应 链与逆向物流的定义，认为“逆向供应链是相对于供应链顺向运行而言的一种逆向 形态，它是一条由用户、回收商、集中退货与回收中心、原制造商、供应商、分 销商等构成的链状结构”【6 】。黄凌、达庆利( 2 0 0 9 ) 认为“逆向供应链是指基于逆向 物流，从用户手中回收产品，对产品进行分类、检测，直到最终处置或再利用的 一些企业或企业部门构成的网络4 q 。这些概念分别从逆向供应链的运作内容、价 值实现形式及结构方面对其进行了表述，结合这些学者对逆向供应链的定义，本 文认为：逆向供应链是相对于供应链顺向运行而言的一种逆向形态，是基于逆向 物流及信息流的支持，围绕核心企业，从用户手中回收使用过的产品，对回收产 品分类、检测、处置直至恢复价值的产品或部件重新返回到销售过程中的一些企 8 逆向供应链回收模式选择及影响因素研究 业或企业部门构成的网络。从本质上讲，它仍然是供应链，具有供应链的基本属 性和特征8 1 。如图2 1 所示。 图2 1 逆向供应链网络结构图 根据分析不同学者对逆向供应链的研究，本文认为逆向供应链的内涵主要包括以下几个 方面： 序号内容 成员构成 供应商( 原材料、零部件供应商) 、生产商、经销商、零售商、消费者、 回收商、回收处理中心、第三方逆向物流服务商 逆向供应链活动回收、分类检测、技术升级、垃圾处理 供应链物质交换逆向物流、资金流、信息流 供应链拓扑结构资源、消费者、节点企业、网链、层级 2 1 1 2 逆向供应链的分类 f i s h e r ( 1 9 9 7 ) 【9 】根据产品的生命周期、需求稳定程度和可预测程度等将产品分 为两大类：功能型产品和创新型产品。而j o s e p hd b l a c k b u r ne ta l ( 2 0 0 4 ) f 1 0 1 依据 f i s h e r ( 1 9 9 7 ) 对于产品类型的划分和回收产品边际时间价值的不同将逆向供应链分 为了集中式逆向供应链以及分散式提前型逆向供应链，这种分类方法被许多学者 认同，并将之作为最典型的逆向供应链的分类方式。 ( 1 ) 集中式效率型逆向供应链( 如图2 2 ) ：一般功能型产品使用于此类逆向 供应链。功能型产品一般用于满足用户的基本需求，变化很少，边际利润比较低， 9 江苏大学硕士学位论文 但是具有稳定并可预测的需求和较长的寿命周期。适用于该类功能型产品的集中 式效率型逆向供应链运作的主要目的在于对废旧产品进行回收，待达到一定的数 量和种类，形成一定的规模达到规模经济后再进行集中处理，从而减少运营成本。 零 h 肿。刮纂 心i 售 n零等埋。 商 i 产品回收i ， | 分 销 商 图2 2 集中式效率型逆向供应链 ( 2 ) 分散式响应型逆向供应链( 如图2 3 ) ：此类逆向链主要适用于创新性产 品。创新性产品是一些需求变动大、生命周期短、时效性强、具有较高边际利润 的产品。适用于该类创新型产品的分散式响应型逆向供应链运作的主要目的在于 通过对回收的废旧产品进行尽可能早的检测分类、尽快的恰当处理，从而减少回 收过程中因时间耗费而产生的价值流失。 零 一 再储存 售 。i 再翻新 商 。 检测维辨心一删捌 i 产品回收| r 分 。 。1 零件修复 销 n 丢弃 商 _ 图2 3 分散式响应型逆向供应链 2 1 1 3 逆向供应链特点 与正向供应链相比，逆向供应链有如下特点【l l 】： ( 1 ) 系统高度复杂性，从终端消费者市场回收的物品无论是在时间、地点， 还是再质量、数量以及处理方法上都具有非常大的不确定性，而且回收产品在成 本方面以及对产品的修复和经再制造后产品的销售也存在很大的不确定性，从而 增加了逆向供应链系统的复杂性； 1 0 逆向供应链回收模式选择及影响因素研究 ( 2 ) 系统目标的复杂多样性，逆向供应链的目标除了在合适的时间以合适 的成本对数量合适的产品进行速度合适的回收外，还要考虑对回收的产品进行恰 当的处理以及回收过程中的各方面信息对正向供应链链中的反馈指导等诸多目 标； ( 3 ) 系统的供需失衡性，回收产品或零部件常在生产商的生产计划之外， 导致回收的产品经常与生产商的计划产生冲突，另外经再修复或再制造后恢复价 值的产品在市场中的需求也存在一定的不确定性，因而导致系统的供需上产生失 衡； ( 4 ) 系统的汇聚性，相对于正向供应链而言，逆向供应链系统中的原料是 从多个地方和方向向少数的回收处理中心汇聚，在此中心进行分拣、检测、处理， 表现为回收产品的聚集，这与正向供应链中产品销售的形式恰好是相反的。 因此针对逆向链的研究固然可以借鉴“正向供应链”的一般原理方法，但由于 其复杂性大大增加，难度也相应上升，这就需要进行理论的继续创新与实践的不 断总结。 2 1 1 4 逆向供应链内容 逆向供应链包括五个重要的环节：产品回收、逆向物流、检测处理、再制造 和再销售。 ( 1 ) 产品回收 回收是从消费者手中获得产品的流程。有三个主要的产品来源：来自前向供 应链的产品，例如有缺陷或随坏的产品的退回；来自建立的逆向供应链系统，所 谓的市场驱动的系统；或者来自废弃物流，消费者废弃的产品等。 来自前向供应链的回收的案例包括产品退回或召回。产品典型的通过像下游 流动的相同的成员向上游推挤。通过产品回收，质量相关数据和其他信息通常都 不能传递到上游。许多生产商和零售商通过签订合同来管理或减少向上游返回的 大量产品。在市场驱动系统中，上游拉动的产品运用多种多样的激励政策，例如 定金，产品返回金，向替代品购买的出租和信誉。由于再处理这些商品的经济可 行性，市场驱动的企业将用很少费用获得更高水平的产品。由于最低标准通常已 经建立，所以市场驱动系统在质量方面具有很小的变化性。尽管逆向供应链能够 】 江苏大学硕士学位论文 包含和前向供应链相同的通道参与者，但逆向流动经常被可替代的通道参与者所 补充或整个替代，如废旧品商人、经销商、经纪人和非原材料再制造者。 通过废物流从垃圾填埋地或从垃圾填埋地转化的产品进入逆向供应链并重新 利用时因为他们具有回收价值。从废物流转化的产品的案例包括通过退回零售定 金收集系统和通过废品堆积场的拾荒者收集的汽车零件。因为从废物流获得的产 品的巨大数量，所以这些回收产品的可用性和质量一般都不能提前可知。另外一 个差别就是在开环和闭环系统。闭环系统是供应链设计时考虑除了传统前向供应 链流程外的产品回收环节。在闭环系统中，产品或者包装通常都返回到原始生产 者。案例包括k o d a k 的一次性相机、x e r o xe u r o p e 和u s n a v a la v i a t i o nd e p o t s 。 闭环系统能够引导企业在产品设计和采购实践中作出调整。在开环系统中，产品 不回到原始制造商手中，但是将被其他同行者重新获得并对产品或材料进行再利 用。 ( 2 ) 逆向物流 逆向物流是出于回收价值或合适的处理从终端消费者取回产品的过程。逆向 物流的活动包括了运输、仓储、配送和库存管理。运输一般是逆向物流成本最大 的部分。以往文献在逆向物流关注的各种问题包括设施规划选址、车辆路径选择、 仓储及可再利用容器的运输。如果回收再利用努力的总成本超过了新材料或产品 的总成本，那么企业将没有实施逆向供应链系统的经济激励。所以，逆向物流活 动的有效管理是十分必要的。近来几个研究致力于讨论包含前向和逆向配送服务 的内部配送中心相对于运用集中回收中心哪个更好的问题。r o g e r s 和 t i b b e n l e m b k e 以及g o o l e y t 坦】强调了集中回收中心的重要性，它是在中心位置集 中管理回收产品的独立设施。首先，由于规模经济，集中处理中心提高了分拣和 再包装的效率。第二，由于大容量性，所以集中回收中心能够促使企业购买专业 的设施设备。第三，管理者和员工能够仅仅专注于回收问题，而不是被前向供应 链的问题所压迫。第四，由于集中化，所以奖励、目标和成果可以直接归功于集 中回收中心。最后，由于超大的数量，管理者得到了增加不同处置策略的经历。 但是，决策制定者对于接受集中回收中心作为最好的选择要十分谨慎。逆向供应 链的战略优先权、管理的约束、产品的特征、回收的数量、运输成本、处理成本 和可行的处理选择都对配送中心决策有直接的影响。尽管企业依靠第三方物流提 逆向供应链回收模式选择及影响因素研究 供商很多年了，但是依靠第三方物流提供商进行逆向物流活动仍然是相当前沿的。 与美国相比，西欧的国家已经依靠第三方物流提供商更长的时间，并且涉及到更 广阔的产品回收业务。传统上，第三方物流提供商提供一些标准化的服务并收取 一定的费用。但是，随着第三方物流提供商的数量不断增加，服务多样化和客户 定制化服务业随着增加。第三方物流提供商必须要明确他们到底是完整服务提供 商还是有限服务提供商，如果是后者，他们必须要明确哪些服务是可以提供的。 例如著名的k n e m e y e r 。目前一百家顶级的第三方物流提供商中的八十家都提供逆 向物流服务，并且这些第三方物流提供商的c e o 都认识到并且非常注重逆向物流 存在的机会。 ( 3 ) 检测处理 检测处理的目的是决定逆向供应链中每个回收产品的质量等级和合适的产品 再利用策略。一共有四种处理的选择： 再利用，就是说再使用或再销售产品； 产品升级，包括再包装、再修复、再磨光或再制造产品； 材料再利用，包括为修配而拆用旧设备的部件和再循环； 废物处理，包括焚烧和垃圾填埋。例如b l o e m h o f - r u w a a r d 等，尽管跟我们研 究的热点没有直接关系，但是他们通过建立环境链延伸了逆向供应链，认识到排 放物浪费、污染等与有效的逆向供应链管理和环境管理技术是息息相关的。 r o g e r s 、t i b b e n l e m b k e 和m a n n e l l a 发现顾客回收退回产品有各种各样的原 因，当生产商收到退回的产品时，退回的原因可能是不明显的。在检测和处理过 程中，员工必须要明确功能和再加工的要求。在闭环系统中，管理者应该尝试收 集和利用前向供应链中的这种信息，例如，为了解决可用性而修改产品设计。 ( 4 ) 再处理 如果产品升级或材料再利用选择决定于最合适的处理策略，那么产品将转移 到再处理的进程，例如再修复、再加工、再制造和再循环。再处理文献的研究焦 点放在了拆卸的运作流程和设计上。拆卸流程的复杂性是由于完全的手工进程、 零部件的错综复杂、零部件分类的困难性和各种各样复杂的材料造成的。在重新 装配过程受到了较少的关注，这与零部件的可用