（科学技术哲学专业论文）消费与技术创新关系研究.pdf

堡三兰堡丝圣 摘要 从本质上来说，技术创新与消费有着密切的联系。检验技术创新成功的唯一 标志就是产品在市场上首次实现其商业价值。在这里，消费者被嚣于中一1 5 地位， 消费者的选择决定技术创新的命运，技术创新必须要有消费基础。消费需求的更 新是技术创新的基本动因，没有消费更新的需求，技术创新将失去方向。再者， 消费引导生产。人类新的消费欲望诱导人们开发新产品，丌辟社会生产新领域， 因而消费也从产品种类和质量上提出对生产的新要求，从而影响生产方式并引导 技术创新的发展方向。另一方面，技术创新通过提供创新产品、仓4 造消费动力等 来实现消费创新。技术创新与消费存在着多层次的对应关系，如消费水平与技术 水平之间、消费结构与技术结构之间都存在着对应关系。一定程度一l 来说，用户 的消费创新就是技术创新，技术创新就是消费刨新。从系统学的角度来看，技术 创新与消费之间是共生共荣、协同发展的。因而，我国技术创新管理和政策的制 定，需向消费领域延伸，应通过提高消费水平和能力，来提高技术创新的能力和 水平，以消费创新促进我国技术创新的发展。同时，也应顺应技术创新生态化趋 势，加强实施技术创新的生态化措施，促进可持续消费的最终实现。 由于在市场经济条件下，消费行为会引导生产行为，所以物质消费主义助长 了传统技术创新不顾一切地向大自然攫取，结果造成了人类的生存危机。可持续 消费正是人类经过对物质消费主义所产生的问题经过反思后的理智选择、行为回 归和思想回归。它提倡“适度消费”，反对挥霍性消费，浪费资源。更重要的是， 它提倡绿色消费，要求每一个消费者树立绿色消费意识，正确处理好消费效益与 绿色消费之间的辩证关系，做到宁愿多花一点钱也选择绿色产品，用消费者自己 手中的货币选票来淘汰那些不符合环保要求的产品，而使绿色产品逐渐在市场一l 占有越来越多的份额，以消费引导生产和技术创新，使生产者和创新者走生态化 之路。另一方面，生态化技术创新注重经济与自然、社会、生态系统的和谐发 展，反对单一追求经济价值的行为，与可持续消费有着内在的一致性。我们 只有加强生态化技术创新与可持续消费的整体协同，才能实现两者的良性互 动，真正实现可持续发展。 关键词：技术创新；消费；协同；可持续消费；技术创新生态化 消费与技术创新关系研究 a b s t r a c t e s s e n t i a l ly ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni s c l o s e l yc o n n e c t e d w i t h c o n s u m p t i o n a c h i e v i n gt h ep r o d u c t s c o m m e r c i a l v a l u ei st h eo n l ym a r ko ft e s t i n gw h e t h e r t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns u c c e e d so rn o t c o n s u m e r s c h o i c e sd e s i d et h ef o r t u n eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na sc o n s u m e r s a r ea tt h ec o r e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a st o b ec a r r i e do u to nt h eb a s i so fc o n s u m e r s d e m a n d c o n s u m p t i o ni n n o v a t i o ni st h e b a s i c a ld e s t i n a t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw i l ll o s ei t s d i r e c t i o nw i t h o u tc o n s u m p t i o ni n n o v a t i o n a n d ，c o n s u m p t i o nd e m a n d s c h a n g e sg u i d e t h ed e v e l o p i n gd i r e c t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n m e n sn e wc o n s u m p t i o nd e s i r e l u r e sp e o p l ei n t os t u d y i n ga n dd e v e l o p i n gn e wp r o d u c t s ，a n do p e n i n gn e wp r o d u c t i o n a r e a s o ，c o n s u m p t i o np u t s f o r w a r dn e w r e q u i r e s i n p r o d u c t i o n s o r ta n d q u a l i t y , r e s u l t i n g i n a f f e c t i n gp r o d u c t i o n m o d ea n dg u i d i n gt h ed i r e c t i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o nt h eo t h e rh a n d ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni m p l e m e n t s c o n s u m p t i o ni n n o v a t i o nt h r o u g ho f f e r i n gn e wp r o d u c t s a n dc r e a t i n gc o n s u m p t i o n m o m e n t u m t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n h a s m u l t i l a y e rp a r a l l e lr e l a t i o n s h i p w i t h c o n s u m p t i o n ，s u c ha s ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o n s u m p t i o nl e v e l a n dt e c h n o l o g y l e v e l ，b e t w e e nt e c h n o l o g y s t r u c t u r ea n dc o n s u m p t i o ns t r u c t u r e a tac e r t a i ne x t e n t ， c o n s u m e r s c o n s u m p t i o ni n n o v a t i o ni st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s o ，t h ea d m i n i s t r a t i o n a n de s t a b l i s h m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns h o u l de x t e n dt ot h ec o n s u m p t i o na r e a a tac e r t a i ne x t e n t ，c o n s u m e r s c o n s u m p t i o ni n n o v a t i o ni st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ， t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i s c o n s u m p t i o ni n n o v a t i o n v i e w i n g f r o mt h e s t u d yo f s y s t e m ，b o t ho ft h e md e p e n do ne a c ho t h e r ，c o o p e r a t ew i t he a c ho t h e r ，a n dd e v e l o pw i t h e a c ho t h e r s o ，t h ee s t a b l i s h m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n ta n dp o l i c y s h o u l de x t e n dt ot h ea r e ao fc o n s u m p t i o n t h ec a p a c i t ya n dl e v e lo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns h o u l db e p r o m o t e dt h r o u g he n h a n c i n g t h e c a p a c i t y a n dl e v e lo f c o n s u m p t i o ni n n o v a t i o n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s h o u l db ep r o m o t e dt h r o u g h c o n s m n p t i o ni n n o v a t i o n m e a n w h i l e ，w es h o u l dc o n f o r mt o t h et r e n do ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ne c o l o g i c a l i z a t i o nt or e i n f o r c et h ei m p l e m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n e c 0 1 0 9 i c a l i z a t i o nt oa c h i e v es u s t a i n a b l ec o n s u m p t i o n u n d e rt h em a r k e t e c o n o m yc o n d i t i o n s ，c o n s u m p t i o na c t w i l l g u i d ep r o d u c t i o n a c t s om a t e r i a lc o n s u m e r i s mf u r t h e r e dt r a t i o n a lt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni n t o s n a t c h i n ge v e r y i n gw i t h o u ta n yc o n s i d e r a t i o n ，r e s u l t i n gi nh u m a nb e i n g ss u r v i 、, a lc r i s i s s u s t a i n a b l ec o n s u m p t i o ni sj u s tt h er a t i o n a lc h o i c e 、b e h a v i o ra n dt h o u g h tr e t u r n i t i l 硕士学位论文 a d v o c a t e sm o d e r a t ec o n s u m p t i o n ，o p p o s e ss p l u r g yc o n s u m p t i o n a n dm o r ei m p o r t a n t ，i t a d v o c a t e sg r e e nc o n s u m p t i o n ，c a l l sf o re v e r yc o n s u m e rt ob u i l du pg r e e nc o n s u m p t i o n c o n s c i o u s n e s s ，t oc o r r e c t l yd e a lw i t ht h ed i a l e c t i c a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o n s u m p t i o n b e n e f i ta n dg r e e nc o n s u m p t i o nc o n s u m e r sw o u l dr a t h e rc h o o s eg r e e np r o d u c t st h a n s a v es o m em o n e y a n dt h i sw i l lm a k eg r e e np r o d u c t sg e tm o r ea n dm o r es h a r e si nt h e m a r k e t p r o d u c e r sa n di n n o v a t e r sw i l lb eg u i d e dt ot h er o a do fe c o l o g i c a l i z a t i o n o n t h eo t h e rh a n d ，e c o l o g i c a l i z a t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a si n h e r e n tc o h e r e n c e w i t hs u s t a i n a b l ec o n s u m p t i o n ，b e c a u s eo fi t s f o c u s i n go nt h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t a m o n ge c o n o m n t h en a t u r e ，s o c i e t ya n de c o s y s t e m ，o p p o s i n gt h eb e h a v i o ro fs i n g l y p u r s u e i n ge c o n o m yv a l u e o n l yw h e nw er e i n f o r c et h ec o o p e r a t i o no fc o n s u m p t i o n i n n o v a t i o na n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，c a nw ea c h i e v et h ea i mo fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；c o n s u m p t i o n ；c o o p e r a t i o n ；s u s t a i n a b l e c o n s u m p t i o n ；e c o l o g i c a l i z a t i o nt u r no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ： l l i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独寺：进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任伺廷他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 王厨坐 日期：加西年乡月即日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名：丑1 挫日期：肋年厂月沙日 刷谧名哆( 瀹秒嗍：伽钌肘日 硕士学位论文 1 1 选题背景 第1 章绪论 自熊彼特首次提出“创新”概念以来，经过多年的研究发展，人们逐渐认识 到：技术创新不等同于创新，更不是技术革新，它“是指发明的首次商业化应用”， “是指与新技术的研究开发、生产及其商业化应用有关的经济技术活动”，是科技 活动过程中的一个特殊阶段，即技术与经济之间的中介环节，“是企业按照市场需 求将科技成果转化为商品并首次实现其商业价值的动态过程”。 对技术创新这个发生在经济领域中并导致经济发展的最重要的事件，人们通 常是从生产的角度去加以研究的一一一按照熊彼特或熊彼特学派的观点，“创新” 就是“建立一种新的生产函数”，或者说把一种从未有过的生产要素和生产条件的 “新组合”引入生产体系。在他看来，“一般是生产者发动经济的变化，而消费者 只是在必要时受到生产者的启发，消费者好象被教导去需要新的东西”，所以，“不 考虑可能实际存在的消费者需要中的任何自发性”。1 2 】关士续先生对此提出了新的 见解，他指出：且不管消费者是处于“自发”的或者“受动”的状态，我们总可 以从消费的角度去研究一下创新。而一旦我们把研究的视角转向消费，我们就可 能对技术创新作出新的诠释。【3 】关士续为技术创新研究提供了一个新的视角，但他 没有进一步就技术创新和消费( 创新) 之间的内在关系以及它在我们现实经济生 活中的意义作更深入的研究。 另一方面，传统技术创新理论大都圄于单纯从经济理论意义上来探讨技术创 新问题，把技术创新的目光放在经济价值层面，以产品在市场上首次实现其商业 价值作为检验技术创新成功的唯标志。这是由于它本身就是以发展经济作为出 发点和归宿而提出和建立起来的，所以传统技术创新观不可避免地是一种以追求 利润的最大化为目标的、单一的经济发展观。 单纯的经济发展曾被看作社会发展的同义词，人们以为社会发展就是经济的增 长、国民生产总值( g d p ) 的增长。以经济价值实现为中心的传统技术创新观便 形成于这种背景。它服务于当时的社会条件，成为推动社会进步的最强大动力。 长期以来，发达国家将技术创新当作对g d p 增长的促进手段并以此为目的。“结 果，g d p 不仅掩盖了社会结构和经济以及生命本身最终将赖以生存的自然生态的 破坏，更糟糕的是，它还将这种破坏描绘成经济效益”1 4j 。这使得整个人类不得不 面临不可再生自然资源日趋匮乏的困惑和窘境，并最终出现了皮固福利经济学派 所说的“外部不经济”、加勒特哈丁所说的“公地悲剧”。它在破坏自然生态 平衡的同时，也导致了社会生态的失衡。上世纪六、七十年代，一些发展中国家 消费与技术创新关系研究 如巴西、墨西哥等由于片面追求经济增长速度，社会发展并没有步入良性发展状 态，出现了严重的贫富悬殊、两极分化、经济结构畸变、人口数量激增、生态环 境恶化，甚至导致社会矛盾激化和政局动荡。这就是所谓“有增长无发展”或“没 有发展的经济增长”的“拉美陷阱”。此外，传统技术创新所蕴含的价值观，本 质上是一种工业文明的功利主义价值观。它以人对物质财富的占有程度来判断其 价值，“见物不见人”，人成为经济增长的工具和手段，造成人的“单向度”发 展。这种价值追求在科技繁荣、技术创新规模急剧扩张的时代不断得到巩固和强 化，以致相应地弱化了人类在其他方面的价值追求，引起人类价值世界的分化和 迷失，降低了人类精神道德的水准。于是出现了社会道德滑坡、精神空虚、腐败、 犯罪现象层出不穷，造成社会生态的严重失衡，恶化了经济发展环境，使经济增 长的空间越来越窄，最终弱化了技术创新对经济发展的“内在驱动力”。 可持续发展思想是人类面对环境危机以及一系列社会问题，对传统经济发展模 式中不可克服的矛盾进行积极反思和总结的结果。人们认识到发展不只是物质量 的增长与速度，也不仅仅是“脱贫致富”，它应该有更宽广的意蕴。所谓发展是 指包括经济增长、科学技术、产业结构、社会结构、社会生活、人的素质以及生 态环境诸方面在内的多元的、多层次的进步过程，是整个社会体系和生态环境的 全面推进。1 9 8 7 年，世界环境与发展委员会在我们共同的未来中第次明确 提出了可持续发展的定义：可持续发展是指既满足当代人的需要，又不损害后代 人满足需要的能力的发展。h j 传统技术创新理论在自然生态和社会生态方面的缺失及其负效应，促使人们对 其进行深刻反思。技术创新只有跳出传统的“经济人”的理论闽限，克服单一的 经济价值观，从经济、社会和生态三者关系的和谐性及可持续协调角度来重新建 构理论体系和从事实践活动，才能逐步消除传统技术创新理论导致的许多不良后 果，适应2 1 世纪可持续发展的时代要求。 1 9 9 9 年，我国学者孟国庆等在可持续发展的技术创新机制一文中提出了 可持续发展技术创新( s t i ) 概念，认为s t i 是一个受可持续发展与技术创新诸因 子约束的对技术不断推进的过程( 活动) ，并提出了建构框架。1 6 “我国另一学者彭 福扬首次提出了技术创新的生态化转向概念”，i 7 j 认为技术创新不仅仅是促进经济 增长的内生变量和追求经济人自身利益最大化的重要手段，而且还必须注重经济 发展与自然、社会、生态系统的整体协同，要做到自然生态的平衡协调、社会生 态和谐有序、人的生态化发展。并在此基础上提出了技术创新生态化应该遵循的 四条基本原! f ! j j 一多目标发展原则、协调发展原则、可持续发展原则和以人为 本的原则，以及实施技术创新生态化的具体措施。【8 l 可以看出，无论是对传统技术 创新本质及其内在缺陷的解析，还是对技术创新生态化转向内涵及其意义的论述， 以及提出实施技术创新生态化转向的具体措施，彭福扬教授和大多数学者一样， 硕士学位论文 主要是从生产的角度研究的。而正如关士续指出的那样，技术创新及技术创新生 态化转向研究一旦进入消费领域，我们可以得到一些全新的诠释和启发。 1 2 国内外文献综述 直接阐述技术创新与消费关系的文献很少。在c n k i 和维普上搜索，只能找到 两篇有关技术创新与消费的文献。一篇是2 0 0 1 年关士续在中国软科学发表的 题为基于消费动因的技术创新研究，他指出：“且不管消费者是处于“自发” 的或者“受动”的状态，我们总可以从消费的角度去研究一下创新。而一旦我们 把研究的视角转向消费，我们就可能对技术创新作出新的诠释：消费创新是就社 会层面而言导致技术创新发生的终极动因。没有消费更新的需求，技术创新就会 失去方向和目标；消费创新也是使技术创新成果最终被社会所接受从而使创新得 到回报的根本保证。没有消费需求的更新，技术创新就不能取得最后的成功。”1 3 】 另一篇则是2 0 0 3 年肖峰在科技导报上发表的题为消费创新对于当前中国技 术创新的意义的文章，他认为“一定意义上，技术创新就是用户的消费创新， 消费创新就是技术创新。消费需求的更新是技术创新的基本动因，消费状况如何 构成技术创新能力的一个内生变量。”侈j 有关消费的文献主要有以尹世杰为代表的有关消费经济学的阐述，他们主要 认为，市场经济是消费需求导向性经济，必须重视消费在社会再生产中的作用， 以消费引导生产。 有关技术创新的文献除了创新鼻祖熊彼特、索罗( s c s o l o ) 、缪尔塞 ( r m u e s e r ) 等等的经典著作之外，我国学者柳卸林认为，“创新是一个从思想 的产生到产品设计、试制、生产、营销和市场化的一系列活动，也是知识的创造、 转换和应用的过程，其实质是新技术的产生和应用”。【1 0 】许庆瑞认为“创新是指那 种对于某一环境或组织来说是崭新的技术。对于旨在出售的新技术来说，技术创 新的特征在于其第一次的商业应用”。j 1 9 9 9 年我国学者陈文化在考虑到技术创新 的多种价值效应的基础上，指出：“技术创新是指企业按照市场需求将技术成果物 化为产品或工艺、服务并首次实现其综台效益的动态过程”。【l j 2 0 0 1 年我国技术创 新研究专家傅家骥在综合国外研究的基础上，结合我国国情，得出了这样的结论： 技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织 生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而 推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成 品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列 活动的综合过程。i l 引 而有关技术创新豹可持续发展闯题的文献也只有两篇。一篇是1 9 9 9 年，我国 学者盂国庆等在可持续发展的技术创新机制文中提出了可持续发展技术创 消费与技术创新关系研究 新( s t i ) 概念，认为s t i 是一个受可持续发展与技术创新诸因子约束的对技术不 断推进的过程( 活动) ，并提出了建构框架。【6 1 另一篇是2 0 0 0 年我国另一学者彭福 扬首次提出了技术创新的生态化转向概念，认为技术创新不仅仅是促进经济增长 的内生变量和追求经济人自身利益最大化的重要手段，而且还必须注重经济发展 与自然、社会、生态系统的整体协同，要做到自然生态的平衡协调、社会生态和 谐有序、人的生态化发展。【8 l 1 3 本文研究思路与主要内容 1 3 1 研究的总体思路 从技术创新概念的界定入手，抓住技术创新的实质是实现市场的成功这一特点，论 证技术创新研究必然进入消费领域。然后，运用唯物主义辩证法揭示技术创新与消费的 辨证关系，指出技术创新是实现消费创新的手段，并为消费提供物质前提和保证；消费 通过需求这一环节引导技术创新的方向和发展状态；技术创新与消费创新相互作用，相 互联系，协同发展。当前技术创新活动应特别重视消费的作用，以消费者的消费需求为 中心组织技术创新活动，通过建设消费文化、提高消费者素质、创造消费动力来提 高我国技术创新能力，以消费创新促进技术创新，以绿色消费创新促进技术创新 生态化转向的实现。同时，实施生态化技术创新，促进可持续消费的实现，形成 生态化技术创新与可持续消费的协同发展。 1 3 2 本文的结构、主要内容、研究目的及创新点 本文共分为四章。第一章是绪论，交代了有关文献综述、几个相关概念、选 题的意义和研究方法等基础性的东西。第二章分析了技术创新对消费的作用，指 出技术创新是实现消费创新的手段，并为消费提供物质前提和保证。第三章研究了消 费对技术创新的作用，指出消费需求对技术创新有引导作用，消费结构、消费方式、消 费模式都是通过消费需求这一环节对技术仓q 新产生影响的。第四章从系统的角度，分析 了技术创新与消费创新之间协同发展、互相促进的关系。并提出以消费创新促进技术创 新发展，当前特别是要以绿色消费创新促进技术创新生态化转向的实现；同时实施生态 化技术仓q 新，促进可持续消费的实现，形成技术创新与消费创新的协同发展。 本论文尝试从消费这一新的视角研究技术创新。从技术创新的本质来看，其 成功的唯一标志就是市场的成功，而要实现市场上的成功，企业家必须考虑消费 者的需求，进一步扩展到市场需求；必须考虑他的产品是否卖得出去，消费者是 否接受。否则的话，他所进行的一系列活动都小能称其为( 成功的) 技术创新。消费 者被置于中心地位，消费者的选择决定技术创新的命运，技术创新必须要有消费 基础。因此，从消费的角度对技术仓u 新进行研究就具有很重要的意义了。 坝士学位论文 本论文试图从中找到一个切入点，从消费与技术创新这一关系入手，论证消 费是技术创新的基本动因和最终日的，技术创新必须以消费为基础，而消费需求 的更新会引导技术创新的发展方向。当前绿色消费的新需求、人类生态需要和可 持续发展的需要的显性化，客观上要求技术创新实行生态化转向。而生态化的技 术创新又能促进人们的消费方式向可持续消费转变。消费创新与技术创新有着十 分密切的联系，目前我国技术刨新动力和能力不足，从宏观上与我国消费能力不 足和消费方式不当密切相关。所以我们应该站在消费者主权的立场，通过建设消 费文化、提高消费者素质、创造消费动力等等，以消费创新促进技术创新，以可 持续消费促进技术创新生态化转向。 本论文可能创新点在于：从消费的视角论证了技术创新生态化转向的历史必 然性；论证了当前我国宏观上以消费创新促进技术创新的重要意义；为我国“把实 施扩大内需作为我国经济发展长期的、基本的立足点，调整投资和消费关系，逐 步提高消费在国内生产总值中的比重”寻求新的论据。为解决当前我国企业技术 创新普遍存在的动力不足的问题，特别是为我国以技术创新生态化为手段，实施 可持续发展战略提出了一些切实有效的建议，具有一定的现实意义。 1 4 几个相关概念 1 4 1 技术创新概念的界定 技术创新源于熊彼特提出的“创新”理论。1 9 1 】年他在德文版经济发展理 论一书中首次提出了“创新”概念，并赋予其经济学内涵，他在1 9 2 8 年首篇英 文版文章资本主义的非稳定性中首次提出了创新是一个过程的概念，并在1 9 3 9 年出版的商业周期书中比较全面地提出了创新理论。创新即指建立一种新 的生产函数，把一种从未有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产 系统以获得“企业家利润”或“潜在的超额利润”【2 l 这样一种过程。同时，他将 创新概括为五种形式，并认为只要满足其中的一项就是他所说的“创新”( 1 ) 生 产一种新的产品一一一消费者还不熟悉的产品，或者已有产品的新的特征；( 2 ) 采用一种新的技术( 含生产方法、工艺过程) ：( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 开拓并利用 新的原材料或半制成品新的供给来源；( 5 ) 采用新的生产组织形式或者管理方式， 譬如，造成一种垄断地位，或打破一种垄断地位。尽管熊彼特首次提出了“创新” 概念和理论，甚至列举了创新的一些具体表现形式，但他本人并没有直接对技术 创新下狭义的定义。熊彼特去世之后，“创新”理论朝着两个不同的方向发展：一是 技术创新，二是制度创新。其中技术创新的研究发展更为显著，它的主要代表是 美国经济学家爱德华曼斯菲尔德和比尔科克，他们从技术推广、扩散和转移以 及技术刨新与市场结构之问的关系等方面对技术创新进行了深入研究，并形成了 技术创新经济学这一新的分支学科。 消费与技术创新关系研究 商业周期出版1 2 年之后，索罗( s c s o l o ) 对技术创新理论重新进行 了较全面的研究，他在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中 首次提出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。这 “两步论”被认为是技术创新概念研究上的一个罩程碑。索罗之后，曼斯费尔德、 厄特巴克、弗罩曼等学者都提出了自己独到的见解。8 0 年代中期，经济学家缪尔 塞( r m u e s e r ) 对技术创新的各种表述作了系统的整理分析，并在此基础上将技 术创新重新定义为：“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非 连续性事件”。h 2 这一定义突出了技术创新的在两方面的特殊涵义：一是活动的非 常规性，包括新颖性和非连续性；二是活动必须获得最终的成功实现。 有些学者则把技术创新理解为技术、经济、社会三个子系统有机结合而形成 的大系统。如美国经济学家罗默认为，新技术是经济的内生变量和内在要素，经 济增长内涵着技术创新的基本过程，正是这一过程使经济保持增长。我国学者陈 昌曙也认为技术的体系化与社会化是技术创新的本质特征。体系化是指“技术发 明的成果必须与其它系列技术相匹配，形成为产业技术，才能生产出产品和商 品”。社会化则是指“技术创新的活动和目的必须在一定的社会经济条件下才能实 现”。【1 3 】 我国技术创新研究专家傅家骥在综合国外研究的基础上，根据国外一些实际 做法，特别是结合我国国情，对技术创新概念问题得出了这样的结论：技术创新 是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件 和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的 产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来 源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综 合过程。 1 2 1 这一定义抓住了技术创新的两个基本特征：新的思想来源和商业利益 实现，对我国企业技术创新实践有重大指导意义。 我国另一学者陈文化在此基础上，特别是考虑到技术创新的多种价值效应的 基础上，提出了自己更简洁明了的定义：“技术创新是指企业按照市场需求将技术 成果物化为产品或工艺、服务并首次实现其综合效益的动态过程”。i l 】也就是说， 技术创新是一个由市场一创新一市场一创新的动态过程。由于这种定义突出了技 术创新的时代性和本质，所以得到了广泛的认可和赞同。本论文拟采用此定义作 为论述基础。 陈文化等进一步指出：技术创新不等同于“创新”，更不是技术革新，它“是 指发明的首次商、l k 化应用”，“是指与新技术的研究开发、生产及其商业化应用有 关的经济技术活动”，是科技活动过程中的一个特殊阶段，即技术与经济之间的中 介环节。 从以上有关技术创新定义的表述中，我们可以看出技术创新具有两个核心要 硕士学位论文 素，第一，新的思想：必须是以前从未出现过的新的想法、发明、设计或者已经 出现过的想法、发明、设计的新的组合或新的应用。第二，首次实现商业价值； 新的思想、设计、发明或新的组台如果不物化为商品，并第一次实现其商业价值， 我们也不认为它是技术创新。 1 4 2 什么是消费与消费创新 什么是“消费”? 现代汉语词典的解释是：“为了生产或生活需要而消耗物质 财富”。也就是说消费包含两种含义：一种是生产消费，一种是生活消费。生产消 费是通过消耗生产资料( 包括原材料及辅助材料) 而生产出新产品的过程，它是 直接与生产合而为一的，因而属于生产领域，不是本文研究范围：本文研究的是 另一种消费一一生活消费，它首先是经济活动过程中与生产、分配、交换相并 列的一个重要环节，它们之间紧密联系，相互作用，使社会再生产周而复始地不 断运行。生活消费是人们每天对已生产出的物质产品( 包括劳务消费) 的消耗和 使用，用以满足人们物质、文化的需要和欲望，它直接与劳动力再生产相联系。 马克思指出：“人们为了能够创造历史。必须能够生活，首先就需要衣、食、住以 及其他东西，因此第一个历史活动就是生产满足这些需要的资料，即生产物质生 活本身。”【1 4 l 也就是说，消费不仅是人类的一种生理需要，而且是人类社会一切经 济活动的起点和归宿，凯恩斯也认为，消费是一切经济活动之惟一目的，惟一对 象。人类在不断消费的过程中，通过摄入食物能量，通过必要的医疗保健等服务 手段，保证人类自身身体的发展和精神上的不断满足，同时实现社会的不断发展。 人类社会的历史实际上就是人类自身的不断发展的过程，也就是人类不断消费的 过程。据统计，世界消费量在2 0 世纪以突飞猛进的速度发展，其中包括私人消费 和公共消费，1 9 9 8 年达2 4 兆美元，是1 9 5 0 年的6 倍，1 9 7 5 年的2 倍。l l ” 但消费又不仅仅是一种经济行为，而且带有社会象征、心理等意味。消费成 为一种社会象征符号，一种地位和身份的建构手段。其基本特征就是对使用价值 的背离。它评价一个消费品是否具有消费价值，主要的已经不再是这个消费品的 使用价值，而是它的时尚价值。时尚成为评价消费价值的主要尺度。只有具有时 尚价值的消费品才能受到人们的青睐，背离了时尚的消费品，即使仍然具有使用 价值也会被人们抛弃。这样，消费成了每个阶层追求的对象，消费主义大行其道。 其实质是一种异化的消费。使本来是生产目的的消费颠倒为生产的手段。 消费的主要内容包括：消费需要和消费需求；消费水平；消费结构和消费方 式；消费环境和消费市场等等。 “消费创新”则是指这些要素的变化和更新，此“创新”和熊彼特所指的“创 新”不是一个概念。它包括人们的消费需求由物质上升到精神、由低层次上升到 高层次、由潜在需求演变为现实需求等等；包括人们消费水平的提高、生活质量 消费与技术创新关系研究 的改善；包括人们的消费结构由不合理趋向合理、恩格尔系数呈下降的趋势：包 括人们消费新的消费产品，包括新的消费方式、消费环境和条件的改善等等。 1 5 从消费的角度考察技术创新 对于技术创新这个经济发展中最活跃的因素，人们通常是从生产的角度去加 以研究的。而事实上，从技术创新的本意来看，其成功的最终标志就是市场的成 功。而要获得市场的成功，实现商业价值，企业家必须考虑市场需求，必须考虑 他的产品或者商品是否卖得出去，消费者是否接受。否则的话，他所进行的一系 列活动都不能称其为( 成功的) 技术创新。一般而言，以往的企业家进行技术创 新纯粹是受一种经济利益的驱使一一一创新者可以从他们对自己创造出来的创新 产品的暂时垄断性控制中，在市场上占有相对优势，从而获得超额利润的回报。 但是，在市场经济条件下，决定企业在市场竞争中成败的关键，是企业的创新选 择是否符合社会消费需求更新的趋势，是否反映了市场需求的变化。另方面， 从上述技术创新的定义也可以看出：技术创新是以分析和预测市场现在和未来需 求作为出发点，以加强市场的竞争能力为基本手段，最终也必须通过市场实现其 商业价值。所以说，企业的技术创新过程，正是从企业对社会消费需求更新的正 确反映开始启动的，一切技术创新都是以消费需求为中心而丌展。技术创新的实 践是基于市场并受制于市场的。因此，关于技术创新的研究必然进入消费领域， 技术创新与消费之间的关系研究具有重要的理论和现实意义。 硕士学位论文 第2 章技术创新对消费的作用 对于技术创新与消费之间的关系，可以从生产与消费的关系说起。马克思在 政治经济学批判导言中指出，社会再生产的四个环节，生产、分配、交换、 消费构成一个整体的各个环节，其中，一定的生产决定一定的分配、交换、和消 费。技术创新的过程就是科学技术对生产发挥作用的过程，也是它由知识形态的 生产力转化为物质形态的“直接生产力”的过程，它是通过生产主导和决定消费 与消费创新的。因为技术创新虽然并不直接提供消费产品，但是它却可以通过生 产这一环节生产出消费的对象，满足消费者的需求，使消费得以实现。也就是说， 技术创新通过生产环节决定消费的对象。例如，没有飞机的技术创新，我们就不 能实现在空中遨游的愿望，就没有空中交通消费；没有电脑和因特网的技术创新， 我们就不能实现网上冲浪，共享世界资源，就没有此类信息消费；没有手机与通 讯网络的技术创新就不能实现两地即时通讯，就没有即时通讯消费：没有笔和纸 的技术创新也许获得知识的方式只能靠言传口授，就没有纸和笔的消费。 2 1 技术创新对消费方式、水平的影晌 2 1 1 技术创瓤对消费方式的影响 消费方式，就是指在一定生产力水平和一定生产关系条件下，消费者与消费 资料相结合以实现需要满足的方法和形式，是消费的自然形式与消费的社会形式 的有机统一，其中，消费的社会形式是消费方式的本质。 马克思认为，生产“决定消费的方式”、“消费的性质”，“给予消费以消费的 规定性”。也就是说，人类的消费性质和水平是由其生产发展水平决定的。人类生 产什么，才能消费什么，人类消费多少，怎样消费，都是由其生产发展水平决定 的。原始社会的生产，决定着原始时代那种“构木为巢”、“茹毛饮血”的简陋消 费方式和粗劣消费性质。 技术创新能力、水平的高低和质量决定生产水平的高低，从而定程度上决 定人们的消费方式。传统技术创新极强的创新能力决定了工业社会现代的消费方 式，同时由于其自然生态和社会生态的缺失，决定了它是一种挥霍性、不可持续 的消费性质；生态化的技术创新则决定了人们环保性、可持续的消费方式。 2 1 2 技术创新对消费水平的影晌 消费水平有广义和狭义之分。我们平常所说的消费水平一般是狭义的概念， 它是指按人1 2 1 平均的消费品( 包括劳务) 的数量，反映人们物质文化需要实际满 消费与技术创新关系研究 足的程度。广义的消费水平，不仅包括消费品的数量，而且包括消费品的质量， 以及消费质量( 消费质量就是消费过程中消费主体、消费客体和消费环境三者结 合所产生的质的规定性，它反映消费需要的满足程度) 。它是一个综合指标，最终 表现为人们的健康水平( 如国民平均寿命率、成人生病率、婴儿生长率等) 、科学 文化水平和生活享受水平( 包括休闲时间及其合理利用) 、消费环境质量等等，反 映人们物质文化需要的满足程度。【j 由于技术创新是实现经济增长的根本力量，所以技术创新的能力和水平决定 一个国家的经济发展水平，从而决定一个国家的人均国民收入，即决定一个国家 的消费水平( 从人口平均的消费品数量的角度) 。 另一方面，从产品创新的角度来看，技术创新分为原有产品成本降低型、产 品品种或功能增加型、产品质量升级型创新。原有产品成本降低型创新能够降低 产品的生产成本，由此导致产品价格的降低、销售量的增加，这意味着人们将更 多的可支配收入用在消费上，拥有更多的消费品数量，从而有较高的消费水平； 产品品种( 或功能) 增加型、产品质量升级型这两种创新明显地体现了消费品质 量的提升，意味着使用这两类消费品的消费者拥有更高的消费水平。 再者，技术戗新的质量决定消费者的消费质量，从而决定人们的消费水平。 传统技术创新不顾自然生态和社会生态的失衡，一味地单一追求利润的最大化， 结果造成了自然生态的破坏、社会生态的失序。人们的消费质量受到影响，消费 水平自然不高：而生态化技术创新从经济、社会、生态三个维度来构建理论体系