（国际贸易学专业论文）中国反倾销措施的产业救济效应分析.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 反倾销，作为打击国外倾销行为、维护国内进口竞争性产业利益的有力武器，已经 被各w t o 成员国( 地区) 广泛使用。不过，反倾销措施一经实施，其不仅会影响到进 口竞争性产业，而且会直接或间接地影响到进、出口贸易、进口竞争性产业的下游产业 以及外商直接投资等领域，影响效果有正、有负，并且其最终均会作用于进口竞争性产 业。由此，鉴于实施反倾销措施的最终目的救济国内进口竞争性产业、以及反倾销 实践中其对进口竞争性产业所产生的复杂性影响，反倾销措施对进口竞争性产业的实际 具体救济效应也就成为考察反倾销措施有效性的具体衡量标准。 本文首先总结出反倾销措施所影响到的、并最终作用于进口竞争性产业的主要领 域。在此基础上，综合分析反倾销措施对各领域的影响效应、以及最终的产业救济效应。 在实证研究部分，选取1 9 9 7 3 _ 2 0 0 9 6 年中国反倾销的涉案产品数据以及相关贸易与产 业数据，构造面板数据模型，在反倾销视角下，采用微观计量经济方法评估对进口竞争 性产业起到影响的各主要领域其本身受反倾销措施影响的具体效果，最终结合已有研究 成果定量评估中国反倾销措施的产业救济效果。在本文最后，针对本文理论及实证研究 成果，提出中国对相关国外进口品实施反倾销措施的路径选择与政策建议。 通过理论与实证分析，本文得出以下五个主要结论： 第一，初裁征税后，虽然存在贸易转移效应，部分削弱了反倾销措施对涉案产品的 进口限制效应，但是贸易限制效应这一大趋势不变；第二，实施反倾销措施，将引起指 控对象国的贸易报复，从而抑制中国出口贸易的发展，使得本国进口竞争性产业虽然重 获国内市场，但是却牺牲了前景广阔的国际市场，严重削弱了反倾销措施的产业救济效 果；第三，反倾销措施还会引发上下游产业的继发性保护效应，从而增强了反倾销措施 对进口竞争性产业的保护效果；第四，中国实施反倾销措施，将对涉案领域的外商直接 投资产生刺激作用，即产生投资跨越效应，最终将造成国内市场新一轮、更加残酷的市 场竞争，从而部分削弱了反倾销措施的产业救济效果：第五，综合上述正、负影响效果， 反倾销措施的产业救济作用仍然占据主要地位，反倾销措施对国内进口竞争性产业的救 济效果显著，并且救济效果与反倾销税率成正比。 关键词：反倾销；产业救济；面板数据模型 中国反倾销措施的产业救济效应分析 t h e a n a l y z i n go ni n d u s t r yr e m e d y e f f e c to f a n t i - d u m p i n gm e a s u r e s i nc h i n a a b s t r a c t a n t i - d u m p i n g ，a sap o w e r f u lm e a s u r e st of i g h ta g a i n s tt h ed u m p i n gp r a c t i c e so ff o r e i g n c o u n t r i e sa n dp r o t e c tt h ep r o f i to fd o m e s t i ci m p o r t - c o m p e t i n gi n d u s t r y , h a sb e e nw i d l y a p p l i e db ya l lt h ew t 0m e m b e r s h o w e v e r , w h e nt h em e a s u r e 3i m p l e m e n t s 。i td o e s n to n l y r e l i e f t h ei m p o r t - c o m p e t i n gi n d u s t r y b u ti ta l s oa f f e c t so t h e ra r e a ss u c ha si m p o r t s 、e x p o r t s 、 d o w n s t r e a mi n d u s t r yo ft h ei m p o r t - c o m p e t i n gi n d u s t r ya n df o 而萨d i r e c ti n v e s t m e n tb y d i r e c t l yo ri n d i r e c t l y a n ds o m ee f f e c t sa r ep o s i t i v e ，o t h e r sa r en e g a t i v e t h e nt h e yw i l la c to n t h ei m p o r t c o m p e t i n gi n d u s t r yf i n a l l y t h u s ，b e c a u s et h eu l t i m a t e g o a lo fa n t i - d u m p i n g m e a s u r e si st or e m e d yi m p o r t c o m p e t i n gi n d u s t r y ，a n da l s ot h em e a s u r e sa f f e c t st h e i m p o r t - c o m p e t i n gi n d u s t r yi nac o m p l e xw a y , t h es p e c i f i cr e m e d ye f f e c t s t o i m p o r t c o m p e t i n gi n d u s t r yw i l lb em e t r i c st oi n v e s t i g a t et h ev a l i d i t yo fa n t i d u m p i n gm e a s u r e s i nt h i sp 印e r , t h ef i r s tp a r ti st os u m m a r i z e 血ea f f e c t e da r e a sb ya n t i d u m p i n gm e a s u r e s w h i c hw i l la c to nt h ei m p o r t c o m p e t i n gi n d u s t r yf i n a l l y o nb a s i so fs c h o l a r sl i t e r a t u r e s ，t h e p a p e ra n a l y z e st h ea f f e c t so fa n t i - d u m p i n gm e a s u r e st oa l la b o v ea r e a sa n dt h ef i n a li n d u s t r y r e m e d ye f f e c tc o m p r e h e n s i v e l y i nt h ep a r to fe m p i r i c a la n a l y s i s ，u s i n gt h ed a t ai d e n t i f i e di n c h i n aa n t i - d u m p i n gc a s e sa n dd o m e s t i ci n t e r r e l a t e dt r a d ea n di n d u s t r yf r o mm a r c h19 9 7t o j u n e2 0 0 9 ，b a s e do np a n e ld a t am o d e la n du n d e rt h ep e r s p e c t i v eo fa n t i d u m p i n gm e a s u r e s ， t h ep a p e ra s s e s s e sr e s p e c t i v e l yt h ea f f e c t so fa n t i d u m p i n gm e a s u r e st oa l lt h em a i na r e a s w h i c ha f f e c tt h ei m p o r t - c o m p e t i n gi n d u s t r yb ym i c r o e c o n o m i c t r i c s f i n a l l y , c o m b i n i n ga l l a c h i e v e m e n t sa b o v e ，i tt a k e saq u a n t i t a t i v ee m p i r i c a la n a l y s i sr e g a r d i n gt h er e m e d ye f f e c t so f a n t i d u m p i n gm e a s u r e st oi m p o r t - c o m p e t i n gi n d u s t r y 1 1 1 er e s f i l t ss h o wt h a ta n t i d u m p i n g h a v eas i g n i f i c a n tr o l et op r o t e c to u ri m p o r t - c o m p e t i n gi n d u s t r i e s i nt h el a s t ，a c c o r d i n gt oa l l t h et h e o r i e sa n de m p i r i c a la n a l y s i sa c h i e v e m e n t s ，t h i sp a p e l d i s c u s s e st h ea n t i - d u m p i n g a p p r o a c ht od u m p i n gi m p o r tg o o d sa n dp u tf o r w a r ds o m ea d v i e e s t h r o u g ht h et h e o r e t i c a la n dq u a n t i t a t i v ee m p i r i c a la n a l y s i s ，t h i sp a p e rg e t sf i v em a i n c o n c l u s i o n s ： f i r s lt h o u g h 也et r a d ed i v e r s i o ne f f e c te x i s t sa n di tw e a k e n st h et r a d ed e s t r u c t i o ne f f e c t t ot h ep r o d u c t si n v o l v e d ，b u tt h et r e n do ft r a d ed e s t r u c t i o ne f f e c td o e s n tc h a n g ea f t e r p r e l i m i n a r yt a x s e c o n d ，a f t e rt h em e a s u r e si m p l e m e n t s ，t h e s et a r g e tc o u n t r i e so fa l l e g a t i o n s w i l lc a r r yo u tt r a d er e t a l i a t i o n i ti n h i b i t st h ed e v e l o p m e n to fc l l i n a se x p o r t s o t h em e a s u r e s m a k et h ei m p o r t c o m p e t i n gi n d u s t r yt or e g a i nt h ed o m e s t i cm a r k e t ，b u tt h ei n d u s t r yw i l ll o s e t h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t sw i t hs p a c i o u sp r o s p e c t s i no t h e rw o r d s ，i tw i l lw e a k e nt h ei n d u s t r y r e m e d ye f f e c t s t h i r d ，t h ea n t i - d u m p i n gm e a s u r e sw i l lt r i g g e rt h ec a s c a d i n gc o n t i n g e n t i i 大连理工大学硕士学位论文 p r o t e c t i o ne f f e c t , a n di tw i l ls t r e n g t h e nt h ep r o t e c t i o ne f f e c t st ot h ei m p o r t c o m p e t i n gi n d u s t r y f o u r t h , a f t e rt h em e a s u r e s ，t h ef d ii nt h ef i e l d si n v o l v e dw i l lb et r i g g e r e d i no t h e rw o r d s ， i n v e s t m e n ta c r o s se f f e c te x i s t s t h e n ，t h ei n d u s t r yr e m e d ye f f e c t sw i l lb ew e a k e n e dp a r t l y f i n a l l y , i n t e g r a t ea b o v ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ee f f e c t s ，i n d u s t r yr e m e d ye f f e c t so fa n t i d u m p i n gm e a s u r e si si nt h ed o m i n a n tp a r t t h er e m e d ye f f e c t si sq u i t ee x t r a o r d i n a r y , a n dt h e e f f e c t si si nt h ep o s i t i v ep r o p o r t i o nw i t ht h ea n t i - d u m p i n gd u t y k e yw o r d s ：a n t i d u m p i n g ；i n d u s t r yr e m e d y ；p a n e ld a t am o d e l i i i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：! 国昼壁垫盛主薹壹鱼墅主丝奎垒i 查垫立壹盘 作者签名： 茎l 装一 日期：窆三 ! 年l 月j l 日 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目： 作者签名： 导师签名： 日期：乏三 三年l 月上日 日期：z q 年月_ j l 日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1选题意义 倾销，作为一种不公平的贸易行为在某种程度上严重阻碍了贸易自由化的进程以及 进口国国内进口竞争性产业的发展，因此，为了使本国相关产业不被出口国的倾销行为 所打击，进口国往往会通过实施反倾销措施来抬高倾销产品的进口价格、控制进口数量 从而对倾销行为进行制止与反击。事实上，反倾销措施已经成为w t o 成员国使用范围 最广、实施最频繁的一种产业保护措施，1 1 】根据w t o 委员会对各成员国的反倾销诉讼 进行统计，从1 9 9 5 年1 月1 日世界贸易组织成立，到2 0 0 8 年年底，全球各成员国共发 起反倾销诉讼高达3 4 2 7 起，其中印度、美国、欧盟位于实施反倾销措施最频繁国家之 中的前三甲；而作为进口大国的中国，面对一些国外出口商的恶意倾销行为，也逐渐开 始利用反倾销这一贸易壁垒武器，为频繁遭受不公平竞争损害的国内进口竞争性产业提 供有力的政策法规支持。据中国贸易救济网统计，自从1 9 9 7 年3 月中国颁布反 倾销和反补贴条例，截止到2 0 0 9 年6 月，中国发起反倾销诉讼已达6 0 起，应该说已 经对其贸易对象国起到一定的威慑作用。 。 从反倾销措施的影响范围来看，反倾销措施将通过不同的方式直接或间接地作用于 本国进口竞争性产业的发展。具体地说，在反倾销措施的作用下，同样受到影响并且最 终将作用于国内进口竞争性产业的领域包括进、出口贸易领域、与进口竞争性产业具有 垂直性产业链关系的下游产业以及涉案领域的外商直接投资等等，并且对这些领域的影 响效果并不都是正面的，如果反倾销措施应用不当，将损害到该领域的利益，最终导致 进口竞争性产业受到的损害进一步恶化，甚至对国民经济的快速发展起到阻碍作用，因 此综合评估实施反倾销措施的救济效果从而确定反倾销这一政策的有效性，就成为当前 亟需解决的棘手问题。 而目前的文献并没有对中国反倾销措施的产业救济效应形成一个完整的理论框架， 并且对于反倾销所影响的一些领域，许多文献还仅止步于指标体系的构建与理论分析的 阶段，因此本文旨在总结出在反倾销措施视角下影响进口竞争性产业发展的各项因素， 并通过实证研究评估出反倾销措施对这些领域的具体影响效果，最终在这些结论的基础 上，评估出反倾销措施对中国进口竞争性产业的救济效果。不仅如此，本文还将就反倾 销问题对中国政府、企业、行业协会等方面提出有力的建议，使反倾销这一合理的贸易 自我保护措施更好地为中国的国民经济建设服务，应该说本项研究具有重要的理论意义 和应用价值。 中国反倾销措施的产业救济效应分析 1 2 研究综述 伴随着关税、配额等传统贸易保护机制的弱化，反倾销这一行之有效的贸易壁垒新 秀已经得到了广泛的关注与应用。而在各w t o 成员国对外反倾销的立案数量快速增长、 涉及行业相对集中的同时，人们对反倾销的产业救济不再是一味的追捧，而是更趋于理 性地评估这一措旌的主要影响领域及影响效果，并由此判断反倾销措施的有效性。其中， 反倾销措施的主要影响领域涉及对外贸易领域以及相关产业领域。 1 2 1反倾销措施对贸易领域影响的观点评述 反倾销措施对于贸易层面的影响领域主要是指反倾销指控国即进口国的进、出口贸 易，而同一个反倾销措施，对进、出口贸易的影响是不同的。 ( 1 ) 反倾销措施对进口贸易的影响效果研究 由于美国和欧盟实施反倾销措施的时间比较早，因此国际学术界关于反倾销措施对 进口贸易影响效果的评估也就主要集中在对这两个地区的研究。最早涉足此方面的 l i e h t e n b e r g 和t a n ( 1 9 9 0 ) ，根据早期实施反倾销措施的各进1 2 1 国涉案产品进口量数据 对反倾销措施的贸易影响效果进行理论研究，【2 】以此开启了反倾销措施贸易影响效果评 估的先河。h a r r i s o n ( 1 9 9 1 ) 在此基础上利用美国1 9 8 l 1 9 8 6 年的跨产业进口数据测算 出反倾销税的价格效应，认定反倾销措施实施后，涉案产品的进口价格相对提高，从而 对于进口贸易的快速增长起到抑制作用，即反倾销措施对进口贸易起到限制作用。但他 使用的是标准工业分类( s i c ) 的产业进口数据，太过笼统。【3 】随后的s t a i g e r 和w o l a k ( 1 9 9 4 ) 通过实证研究表明，反倾销措施使得涉案产品在进口国市场扩张的这一目的受 到很大的抑制，即存在“贸易限制效应 ( t r a d ed e s t r u c t i o ne f f e c t ) ，但是他们是以进 口国提出反倾销初裁当年的进口数据进行回归分析的，其研究结果仅代表了反倾销调查 的短期效应，说服力不高。【4 】此后的研究进一步向前发展，许多学者在研究是否存在“贸 易限制效应 基础上提出“贸易转移效应( t r a d ed i v e r s i o ne f f e c t ) 。p r u s a ( 1 9 9 6 ) 将美国1 9 7 8 - - 1 9 9 3 年采取反倾销措施的涉案产品数据统一成海关协调编码制( h t s ) 下的税则号数据，就反倾销措施对涉案产品的指控国进口贸易影响进行了面板数据的回 归分析，提供了“贸易转移效应 的证据；并且其时间变量跨度为5 年，应该说可以反 映出反倾销措施的长期效应。【5 】此后，p r u s a ( 1 9 9 9 ) 在其前期研究成果的基础上，加入 了美国反倾销诉讼中的和解案例，统计出美国1 9 8 0 - - - 1 9 9 4 年间总计近7 0 0 多起反倾销 案例，从而对比分析出不同裁决结果( 无损害结案、征收反倾销税、价格承诺) 所分别 产生的反倾销效应；该项研究时间跨度为7 年，更好地反映出反倾销措施的长期效应， 为反倾销措施的“贸易限制效应 和“贸易转移效应”的存在均提供了有力的论据。【6 】 大连理工大学硕士学位论文 总体上看j 由于一些国家其反倾销措施应用的比较早，因此其实证研究在数据选取 和计量模型上都具有很大的优势，研究也就越发深入，而由于中国反倾销措施应用的频 度和范围都还比较有限，因此该议题在国内仅仅处于起步阶段。宾建成( 2 0 0 3 ) 对中国 首个反倾销案例新闻纸反倾销诉讼就进口贸易层面的影响做出了理论评估，在认定 存在“贸易转移效应 的前提下，肯定了反倾销措施能有力地限制国外新闻纸厂商对中 国的倾销，起到较好的贸易救济效果。 7 1 随后，唐宇( 2 0 0 4 ) 就反倾销措施实施后对进 口国可能产生的“贸易转移效应 等四种效应进行了一般性的理论分析。以后，在原有 研究的基础上，鲍晓华( 2 0 0 7 ) 通过对1 9 9 7 2 0 0 4 年中国反倾销案件的面板数据进行回 归分析，提供了“贸易限制效应 、“调查效应”与“贸易转移效应”的证据，并提出 中国的反倾销措施具有显著的贸易救济效果。 ( 2 ) 反倾销措施对出口贸易的影响效果研究 虽然反倾销措施的主旨是进口国对出口国倾销行为的遏制，主要作用于该国的进口 贸易领域，但是，通过实施反倾销措施，进口国自身的出口贸易也会受到间接影响。对 于反倾销调查国出口贸易的影响国内外学者不谋而合地认为反倾销措施会对指控国的 出口贸易产生负面效应。最早涉足此领域的f i n g e r ( 1 9 9 4 ) 提出，在使用反倾销措施这 一贸易壁垒的各国之前会形成一个无形的“俱乐部 ，该“俱乐部”内部的各个国家倾 向于互相发起反倾销调查，而不会针对“俱乐部外部的其他非“成员 国家；据统计， 在2 0 世纪8 0 年代，1 3 的反倾销诉讼是在使用反倾销措施的国家之间展开的，在此， 其首次提出许多国家发起反倾销措施的原因可能是“报复效应 ( t r a d er e t a l i a t i o n e f f e c t ) 。【8 】在此基础上，v a n d e n b u s s c h e ( 1 9 9 9 ) 通过对欧盟的反倾销案例进行研究后 发现，由于低收入国家的贸易报复能力相对很小，因此欧盟7 0 的反倾销诉讼都是针对 于上述国家，体现出欧盟有意降低其受到反倾销报复的几率。 9 p r u s a 和s u s a n ( 2 0 0 2 ) 通过对2 9 个国家在1 9 8 7 1 9 9 7 年间发起的2 0 0 0 多起反倾销诉讼的研究进一步发现，在 此期间实施反倾销措施的进口国为8 0 年代的3 倍，而案件数则多达8 0 年代是的5 倍， 在反倾销案件数快速增长的同时，很大一部分是由于涉案的双方国家相互“以牙还牙 地进行贸易报复所导致的。【l o 】而b l o n i g e n 和b o w n ( 2 0 0 3 ) 对这一反倾销报复的研究进 一步深入，指出威胁贸易对象国会采取“以牙还牙”的贸易报复方式从另一方面又会遏 制反倾销诉讼，他们通过对美国1 9 8 0 1 9 9 8 年间发起的反倾销诉讼进行研究后发现，美 国一般不会选择与本国保持大量产业内贸易而且具有完善的反倾销法、较大的贸易报复 威胁的国家作为其反倾销诉讼对象，这一结论也为中国今后的反倾销政策优化起到一定 的启示作用。【l l 】 中国反倾销措施的产业救济效应分析 国内关于反倾销措施对出口贸易影响效果的相关研究还处于初级的理论研究阶段。 唐宇( 2 0 0 4 ) 在论述反倾销措施所引发的各种经济效应时认为，进口国政府实施反倾销 措施后，可能会引起指控对象国以同样或者其他形式对其进行贸易报复，即反倾销措施 会产生“报复效应 ，由此建议中国在主张加大反倾销措施力度时，不能忽略对外贸易 摩擦所将带来的危害。【1 2 】鲍晓华( 2 0 0 4 ) 同样提出反倾销措施对本国出口贸易具有间接 的不利影响，她认为除了中国的反倾销指控对象国发起的贸易报复会阻碍中国的出口贸 易之外，中国实施反倾销措施后，指控对象国会将其剩余产品出口到其他国家，这样将 挤占中国同类竞争产品在国际市场上的出口份额。【l3 】在后续的研究中，王雅璨、张晓 ( 2 0 0 7 ) 同样认为许多进口国倾向于对曾向本国发起过反倾销诉讼的国家采取反倾销措 施，而贸易对象国报复能力的强弱将成为该国贸易政策的重要因素。【1 4 】 1 2 2 反倾销措施对产业领域影响的观点评述 反倾销措施对产业层面的影响主要集中于进口国国内的进口竞争性产业及其下游 产业、涉案领域的外商直接投资领域，并且影响意义深远。 ( 1 )反倾销措施对进口竞争性产业的救济效果研究 国外就反倾销措施对进口国进口竞争性产业的救济效果研究同样主要集中于积极 利用反倾销政策的美国。一国政府对倾销出口国实施反倾销措施的根本目的就是保护本 国进口竞争性产业的利益，使其免受外国倾销产品的损害，因此其救济效果不容置疑， 所以国外关于这部分的研究不多，且研究成果多为肯定。许多学者( l i c h t e n b e r ga n d t a n l 9 9 0 ；s t a i g e ra n dw o l a k1 9 9 4 ：i c r u p pa n dp o l l a r d1 9 9 6 等等) 通过研究美国的反倾销 诉讼案例，都认为进口产品的市场渗透率以及国内相关进口竞争性产业的规模是决定企 业是否提起反倾销诉讼的主要因素，同样也是测度反倾销措施救济效果的重要指标，他 们认为进口产品的市场渗透率准确地度量了国内进口竞争性产业受国外倾销损害的程 度，当然反倾销措施实施后，也可以用其度量反倾销措施对相关进口竞争性产业的救济 效果：除此之外，由于国内进口竞争性产业的规模( 包括产量) 可以体现出该产业的发 展状况，并且较上一方法更加直接、准确，因此可以很好地测度反倾销措施对相关进口 竞争性产业的救济效果。【2 “1 5 h a r t i g a n ( 1 9 8 9 ) 、m a h n a z 和a m a l a ( 1 9 9 4 ) 、s a r a hj m a r s h ( 1 9 9 8 ) 就是通过上述标准测度出美国国内进口竞争性产业的规模在反倾销措施 实施前后的不同水平，通过比较得出美国反倾销措施对国内进口竞争性产业具有有效的 救济作用的结论。【1 6 1 7 j 8 】在后续的研究中，k o n i n g s ，j o z e f 和v a n d e n b u s s c h eh y l k e ( 2 0 0 5 ) 利用涉及大约4 0 0 0 个反倾销案件的进口竞争性产业的横截面数据，对比分析出反倾销 大连理工大学硕士学位论文 诉讼实施前后这些产业盈利的变化情况，发现除非贸易转移效应特别强，反倾销措施将 明显地改善国内进口竞争性企业的受损程度，并对其盈利具有明显的正面影响。【1 9 】 目前，中国国内的一些学者也开始重视反倾销措施的产业救济效果，但大部分都是 进行理论研究。其中，宾建成( 2 0 0 3 ) 在对中国首个反倾销案例( 新闻纸反倾销案件) 进行研究时认为中国的首次反倾销调查，其影响同时具有短期与长期效应，其中短期效 应是指通过反倾销措施及反倾销措施实施前的一系列调查会对外国新闻纸倾销商造成 一定的威胁，从而迅速降低该类产品对中国的出口量；而长期效应就是通过反倾销措施， 为中国国内进口竞争性产业注入新的活力，使其竞争力、生产经营状况、工人失业率、 销售量等均有不同程度的改善，总的来说，无论是短期还是长期效应，反倾销措施均会 对中国的进口竞争性产业产生显著的救济效果。【7 】而朱钟棣和鲍晓华( 2 0 0 4 ) 从反倾销 措施对国内相关产业的关联性影响角度出发，以化工行业为例，论证了反倾销税所产生 的价格效应对国民经济各相关产业部门的关联性影响，其结论肯定了反倾销措施对进口 竞争性产业的救济效果。f 2 0 】在后续的研究中，丛海彬和邹德玲( 2 0 0 7 ) 以及公强和伍楠 林( 2 0 0 8 ) 通过对反倾销税所产生的经济福利效应进行分析，认为通过征收反倾销税， 涉案产品进口量必定呈迅降趋势，从而促进产品的国内价格与生产量的快速反弹，对生 产者的福利改善起到积极的作用。【2 l - 2 2 1 ( 2 ) 反倾销措施对垂直性产业链的下游产业影响的研究 国外学术界有关反倾销措施对进口竞争性产业的下游产业影响的研究主要集中于 针对上下游产业间关系以及下游产业福利变化的研究，其基本思想如下：通过实施反倾 销措施，外国出口倾销品价格被迫相当幅度地抬高，带动进口国国内同类上游产品的价 格也同样处于高位，这样使得一些以上游产品为生产原料的下游产业由于原料成本上升 导致其竞争力下降，需求的锐减迫使其减产，而这一绪果正是下游产业的外国竞争者所 期望的，使其扩大对进口国出口该下游产品来挤占下游市场：如此一来，对下游产业造 成的损害导致他们也同样寻求反倾销保护以抵制倾销行为，最终使得下游产业重获活 力，其产量得以稳步回升，这就是“继发性保护效应( c a s c a d i n gc o n t i n g e n tp r o t e c t i o n e f f e c t ) 的经济学动因。f e i n b e r g 和k a p l a n ( 1 9 9 3 ) 通过2 0 世纪8 0 年代美国反倾销案 例研究美国化学制品和代金属这两个产业以及与该产业具有垂直性产业链关系的下游 产业，认为美国确实存在下游产业跟随上游产业提出反倾销诉讼的倾向。瞄】l e 0 s l e u w a e g e n 和r e n eb e l d e r b o s ( 1 9 9 8 ) 通过建立以一国连续性反倾销诉讼博弈模型，将 上下游产业间垂直性生产链的关系、国内市场进口渗透度、产业竞争的性质等因素纳入 该博弈模型，揭示了在垂直性产业链的关系下，上下游产业继发性保护效应发生的可能 性、影响范围以及两产业的福利效应变化。【2 4 】应该说，大部分学者的研究都是从上下游 中国反倾销措施的产业救济效应分析 产业的关联性出发来判定这一效应，而没有通过具体案例入手来明确反倾销措施对下游 产业的影响效果。 国内有关反倾销措施对进口竞争性产业的下游产业可能产生的影响方面的研究也 同样很少，且大多处于理论研究阶段。朱钟棣、鲍晓华( 2 0 0 4 ) 在研究反倾销税的价格 效应对各经济部门投入产出的关联性影响时，利用投入产品价格影响模型对中国化学工 业的反倾销案件进行了实证分析，结果表明，无论反倾销裁决结果是外国倾销产品出口 商的价格承诺还是征收反倾销税，在消除倾销产品对国内进口竞争性产业造成损害的同 时，也会因反倾销措施的实施使包括其下游产业在内的国民经济遭受不利的影响，并且 建议政府在对国外倾销行为进行制裁时，应均衡本国进口竞争性产业、下游产业等多方 面的利益。【2 0 】唐宇( 2 0 0 4 ) 对反倾销措施的继发性保护效应也做出了具体的解释，并提 出中国反倾销调查所涉及的产品多为原料型产品，主要集中在化工、钢铁等行业，需要 这些产品作为生产原料的下游产业多、地理位置相对分散，并且价格控制能力差，因此 针对上游产业采取的反倾销保护措施很可能损害到下游产业的利益，而随后所引发的继 发性保护效应，可以在一定程度上减缓上下游产业间的利益冲突，但是并不利于这一垂 直性产业链的长远发展。c n 2 丛海彬、邹德玲( 2 0 0 7 ) 将反倾销税实施的经济效应分为反 倾销税的贸易转移效应和投资跨越效应、贸易保护效应、经济福利效应三种，其提出反 倾销税的征收将引发垂直性产业链之间的继发性保护效应，但是随后的中间产品和最终 消费产品价格的提高甚至会波及其他产业乃至整个国民经济的发展，因此，应该慎用反 倾销措施。【2 1 】之后的大部分学者在阐述反倾销措施的继发性保护效应时，也均持同样的 观点。 ( 3 ) 反倾销措施对涉案领域的外商直接投资影响的研究 反倾销措施也同样体现出国际贸易与国际直接投资之间的密切联系。国际直接投资 一般可分为资源寻求型、市场寻求型、突破贸易壁垒型以及劳动成本寻求型投资等类型， 而其中的突破贸易壁垒型投资，是指各跨国公司为了避开进口国旨在限制对某种商品的 进口而设置的各种关税或非关税壁垒，而在进口国进行直接投资，即“投资跨越效应 ( i n v e s t m e n ta c r o s se f i e c t ) 。 1 2 b l o n i g e n 与f e e n s t r a ( 1 9 9 7 ) 利用1 9 8 0 - - - 1 9 8 8 年美国 标准工业分类s i c 行业数据，分析了美国的反倾销政策同日本对美国的直接投资两者之 间的关联，研究结果表明，即使是无损害结案，反倾销调查也将使日本企业预测到威胁 的存在，从而在一定程度上促进了日本企业对美国的直接投资。【2 习随后的b e l d e r b o s 和 s l e u w a e g e n ( 1 9 9 8 ) 着重考察了日本电子企业针对欧盟和美国两地区反倾销政策所产生 的投资跨越效应，研究结果表明，以损害结案的反倾销裁定使得日本电子企业对欧盟直 接投资的概率从1 9 6 攀升至7 1 8 ，而其对美国直接投资的概率则从1 9 7 上升到 大连理工大学硕士学位论文 3 5 9 5 。 2 6 v a n d e n b u s s c h e 与v e u g l e r s ( 1 9 9 9 ) 在此前研究成果的基础上对反倾销措施 的产业救济效果提出负面结论，认为这种投资跨越行为最终将导致进口国国内竞争的加 剧，从而迫使国内进口竞争性产业面临更加糟糕的境况。唧 国内的文献多集中于反倾销措施对进口竞争性产业积极意义的阐述，而对外商直接 投资领域可能产生的负面影响这一方面的考虑较少，且都止步于理论研究。唐宇( 2 0 0 4 ) 就中国的聚氯乙烯反倾销案件进行了理论研究，认为，反倾销措施在阻止了国外大量化 工产品出口到中国国内市场的同时，也在一定程度上促进了该领域的外商直接投资，并 且认为这种投资跨越效应不仅大大削弱了反倾销措施对进口竞争性产业的救济效果，甚 至可能为进口国国内市场带来更为激烈的市场竞争。【1 2 】丛海彬与邹德玲( 2 0 0 7 ) 也对反 倾销措施的投资跨越效应做出理论分析，认为反倾销措施这一贸易壁垒激励了跨国公司 通过在东道国进行投资设厂从而规避东道国提起反倾销的风险。【2 1 】而祝福云和石峰 ( 2 0 0 7 ) 通过把跨国公司分成技术密集与资源寻求两个类型，来分别阐述其的政策建议： 其中对于技术密集型跨国公司的直接投资，正迎合了中国鼓励外商投资的政策，予以支 持；而对于资源寻求型的跨国公司，国家应该对其进行过滤，从而为国内企业营造一个 公平竞争的市场环境。【2 8 】 虽然国内关于反倾销对产业层面的救济效应这方面的研究有很多，但是令人遗憾的 是，在反倾销措施对进口竞争性产业以及涉案领域的外商直接投资救济效果这一研究领 域，国内大部分学者的研究均抛开中国的反倾销案例来对其进行理论分析与预测，而没 有通过具体案例入手来明确反倾销措施对这两个领域的影响效果。 1 2 3 现有研究不足 通过以上分析，可以得出现有国内外关于反倾销措施产业救济效果的研究主要存在 以下几处不足： 第一，目前关于反倾销措施产业救济效应的研究多是抛开各相关领域( 典型的如贸 易、f d i 等) 的紧密联系，仅仅将进口竞争性产业作为一个独立的产业，孤立地研究反 倾销措施对其的救济效应，而没有将反倾销视角下对进口竞争性产业起到主要影响作用 的进、出口贸易、进口竞争性产业的下游产业以及外商直接投资这几个方面构建一个全 面的理论框架综合考察反倾销的产业救济效果，从而使得此类研究成果具有一定的片面 性，并且不能反映反倾销措施对进口竞争性产业救济的实际效果。 第二，综观已有研究，由于中国反倾销法律救济制度的建设时间不长，累积反倾销 个案较少，国内有关反倾销措施所产生的各种效应的相关研究均大多局限于理论分析， 为数不多的实证研究其研究范式也主要是针对于个案的案例分析，极个别贸易效应的分 中国反倾销措施的产业救济效应分析 析虽然采用了线性回归方法，但是反倾销措施对其救济效果的实证分析也仅针对于立案 时间较早的案例进行的分析，使得实证结果的可信度大大降低。从多个视角对反倾销的 产业救济效应进行理论和实证两种范式相结合的研究并不多见。 1 3 论文的研究工作 1 3 1研究目标 基于各实体经济的紧密联系，本文归纳出在反倾销措施视角下所有对中国进口竞争 性产业起到重要影响的领域，分析其影响机理，最终根据本文所搜集到的反倾销案例及 贸易、产业数据进行实证分析，从而定量评估反倾销措对产业具体的救济效果，并由此 提出符合中国经济发展与转型特点的对外反倾销制度体系构建建议，弥补现有反倾销产 业救济的研究忽略各领域紧密联系以及实证分析缺失的不足。 1 3 2 研究内容 本文在对近年来中国反倾销措施的发展状况进行综合分析的基础上，整合在反倾销 视角下对进口竞争性产业起到影响的各经济领域，采用理论分析与实证分析相结合的方 法，在研究过程中使用静态和比较静态分析相结合，以比较静态为主的研究范式揭示中 国反倾销措施对进、出口贸易、涉案领域的外商直接投资、进口竞争性产业的下游产业 的具体影响效应并由此总结出影响进口竞争性产业发展的正、负效应，最终在以上理论 与实证研究成果的基础上，评估出反倾销措施对进口竞争性产业的救济效果。本文在结 论与建议部分提出符合中国经济发展与转型特点的反倾销制度体系构建建议，使反倾销 措施的实施不仅更好地促进本国进口竞争性产业的发展，还要兼顾其他产业及外贸等领 域的利益，最终保证中国反倾销措施在全面考虑其对各相关领域综合效应的同时能够切 实促进国民经济的综合平衡发展。 大连理工大学硕士学位论文 l 局部均衡分析i i 定量评估 | i 图1 i 本文的研究框架 f i g i 1 s t r u c t u r eo ft h ep a p e r i 作用机理分析i 。_ 1 l 微观计掌方法l 1 3 3 主要创新点 第一，构建一个全面的理论框架综合考察反倾销措施的产业救济效果。本文充分考 虑影响反倾销措施产业救济效应的各主要领域，其中包括进、出口贸易、国内进口竞争 性产业的下游产业、涉案领域的外商直接投资，通过具体案例分析反倾销措施对以上各 领域的影响效应及其对进口竞争性产业的具体影响机制，最终评估反倾销措施对进口竞 争性产业的救济效果。本文强调均衡各方利益，来弥补以往仅仅针对个别领域的独立研 究。 第二，理论与实证相结合，收集多个案例的微观数据，构建微观面板数据计量模型， 采用微观计量经济方法，从多层面( 理论和实证) 、多视角( 影响产业救济效应的各个 方面) 、全面分析反倾销措施对产业的救济作用。为政策构建提供实证研究基础，使政 策建议能够在维护各方利益不受损害的前提下对进口竞争性产业起到救济作用，使其更 具现实性和有效性。 中国反倾销措施的产业救济效应分析 2 国外对华倾销与中国反倾销概述 2 1倾销与反倾销的界定 根据w t o 在反倾销协议第2 条第1 款中对“倾销的确定的规定，“如果在 正常贸易的过程中，一项产品自从一国出口至另一国，该产品的出口价格低于在其本国 消费的相同产品的可比价格，也即以低于其正常的价值进入另一国的商业渠道，则该产 品被认为是倾销。一f 2 9 】 而中国对倾销的确定是对上述规定性原则的进一步细化。中华人民共和国反倾销 条例在第3 条、第4 条中规定：“倾销，是指在正常贸易过程中进口产品以低于其正 常价值的出口价格进入中华人民共和国市场。 而将“正常价值 规定为“进口产品的 同类产品，在出口国( 地区) 国内市场的正常贸易过程中有可比价格的，以该可比价格 为正常价值；进口产品的同类产品，在出口国( 地区) 国内市场的正常贸易过程中没有 销售的，或者该同类产品的价格、数量不能据以进行公平比较的，以该同类产品出口到 一个适当第三国( 地区) 的可比价格或者以该同类产品在原产国( 地区) 的生产成本加 合理费用、利润，为正常价值。【3 0 j 总而言之，倾销就是国外出口商针