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扬子石化公司技术创新战略研究 研究生：史兹国 导师：袁健红东南大学 摘要 本文从技术创新战略的角度出发，从四个方面分析了扬子石化公司的技术创新 战略。首先综合和总结了技术创新战略的理论，并且认为技术创新战略是一个企业 在竞争中发挥优势必不可少的战略。其次，对扬子石化公司技术创新的环境进行了 分析。随着全球经济环境的变化和石化行业的快速发展，扬子石化技术创新面临着 良好的发展形势，同时我们还应该看到外部环境中的一些威胁。扬子石化本身也具 备了技术创新战略实施的基础和条件，因此，企业应该努力克服自身的不足，以便 使技术创新战略能够顺利实施。接下来阐述了扬子石化公司技术创新战略制定的原 则问题，在确定其技术创新战略的方向之后，扬子石化就要制定其技术创新战略的 实施模式，本文提出了扬子石化公司应该采取技术整合模式，这也是本文的创新点。 要实现企业的技术创新能力，企业可以有两种基本的战略选择：一是内部管理型战 略 二是外部合作型战略。前者是整合调整企业的资源，在企业内部实现资源的重 新组合配置，即技术创新的内部化；后者则是通过与外部组织的合作，引进外部资 源来实现技术创新。通过这两种不同的战略来实现影响企业技术发展的过程机理以 及结果都存在差异。最后提出了扬子石化公司未来的技术创新战略框架，分析了该 公司未来技术创新的战略目标、战略重点、战略实施步骤以及战略实施具体途径和 方法。并且认为战略目标就是实现企业在现有规模的基础上产量翻一番，国际知名 度提高，竞争力进一步提升。战略重点为提高产业生产力，调整产品结构。战略步 骤分为三个步骤。战略实施就是要不断加大科技经费的投入，大力培养科技创新人 才，加大技术合作的力度，建立技术创新组织等。 关键词：扬子石化技术创新技术创新战略 实施模式 t h e a n a l y s i so n t h ey a n g z i p e t r o c h e m i c a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g y g r a d u a t e ：s h iz i g u o s u p e r v i s o r ：y u a nj i a n h o n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t f r o mt h ep o i n to ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t h ea r t i c l e a n a l y s e st h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o na b o u ty a n g z ip e t r o c h e m i c a lb a s e do nt h ef o l l o w i n gf o u ra s p a c t s f i r s t l y , t h e a r t i c l ec o n c l u d e st h et h e o r yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，a n dt h ew r i t e rc o n s i d e r si ti s n e c e s s a r yt oe x e r tt h ef i r ma d v a n c e m e n td u r i n gt h ec o m p e t e n c ew i t l lt h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns t r a t e g y s e c o n d l y , t oc o n s t r u et h ee n v i r o n m e n to f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n w i t l l t h ec h a n g eo fg l o b a le c o n o m ya n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h ep e t r o c h e m i c a li n d u s t r y ， t h ey a n g z ip e t r o c h e m i c a lf a c e dt h e g o o dc o n d i t i o n sa b o u tt h ei n n o v a t i o ns t r a t e g y m e a n w h i l e ，w es h o u l d r e a l i z es o m et h r e a t si nt h eo u t s i d ee n v i m n m e n t y a n g z i p e t r o c h e m i c a li t s e l fp o s s e s s e dt h ee x c e l l e n tb a s i sa n dc o n d i t i o n sa b o u tt h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns t r a t e g y s o ，t h ef i r ms h o u l dg e tr i do fs o m ew e a k s ，a n dm a k et h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns t r a t e g yp u ti n t op r a c t i c ep r o s p e r o u s t h i r d l y , t h ew r i t e rs e t sf o r t ht h ep r i n c i p a l s a b o u tt h ey a n g z ip e t r o c h e m i c a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g y a f t e rc o n f i r m i n gt h ew a y o fi n n o v a t i o ns t r a t e g y , y a n g z ip e t r o c h e m i c a ls h o u l de s t a b l i s ht h ee x e c u t i o nm o d e la b o u t t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g y t h i sa r t i c l ep u tf o r w a r dt h et e c h n o l o g yc o n f o r m i t y m o d e l ，t h i si sa l s ot h ei n n o v a t i v ei d e a i no r d e rt oa c h i e v et h ef i r mi n n o v a t i o na b i l i t y , t h e c o m p a n yc a nt a k et w om e a s u r e s t h eo n ei si n n e rm a n a g e m e n ts t r a t e g y , t h eo t h e ri s e x t e r i o rc o r p o r a t es t r a t e g y t h ef o r m e ri st oc o n f o r mt h ef i r mr e s o u r c e s ，a n di tm a d et h e r e s o u r c e sc o l l o c a t en e w l y j u s ta si n n e ri n n o v a t i o n t h eo t h e ri st oc o o p e r a t ew i t l la n o t h e r g r o u p ，a n dt h e ni n t r o d u c e i n t oe x t e r i o rr e s o u r c e st oi n n o v a t et h en e wt e c h n o l o g y o b v i o u s l y , t h e r ei ss o m ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h e m t h e yp l a y e dd i f f e r e n tr o l ed u r i n gt h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 1 a s t l y , t h ew r i t e rg i v e so u tt h ef u t u r et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf r a m e ， a n dt h e na n a l y z et h ef u t u r es t r a t e g ya i m s ，s t r a t e g ye m p h a s e s ，s t r a t e g ye x e c u t i o na p p r o a c h ， a n dt h em e a n s t h ea r t i c l eh a st h ep o i n to ft h a tt h es t r a t e g ya i m si st od o u b l et h e p r o d u c t i o n ，i m p r o v ei t se f f l u e n c e ，a d v a n c et h ec o m p e t e n c e t h es t r a t e g yi st oi m p r o v ei t s f e r t i l i t y , a d j u s ti t sp r o d u c t ss t r u c n i t sh a st h r e ea p p r o a c h e s t h es t r a t e g ye x e c u t i o ni s i i j u s tt oa d dt h eo u t l a y s ，b r i n gu pt h ee x c e l l e n tp e r s o n sw i t ha b i l i t i e s ，e n l a r g et h es c o l do f t e c h n o l o g yc o o p e r a t i o n ，e s t a b l i s ht h en e wi n n o v a t i v eo r g a n i z a t i o n ， k e yw o r d s ：y a n g z ip e t r o c h e m i c a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g yi m p l e m e n tm o d e l i i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：台幽1 日 期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文 的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文a 本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅 和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：始导师签名：扯日 东南大学硕士学位论文 绪论 绪论 中国石化扬予石油化工股份有限公司座落于经济发达的江苏省南京市，是由国 有特大型骨干企业中国石化集团扬子石油化工有限责任公司( “扬子有限责任公 司”) 作为独家发起人，于1 9 9 8 年4 月通过向社会公开发行3 5 亿股a 种股票，以 募集方式设立，在深圳证券交易所挂牌交易的上市公司，总股本2 3 3 亿元。2 0 0 0 年 2 月2 5 日，中国石化集团公司集中其核心业务和优良资产重组设立的中国石油化工 股份有限公司成立，扬子有限责任公司持有的本公司8 4 9 8 的法人股权转由中国石 油化工股份有限公司持有，本公司成为其控股子公司。公司秉承了扬子有限责任公 司石油化工生产、供应、销售以及科研开发系统的精锐资产、广阔市场和“大型、 先进、系列、集约”的生产经营特点，目前拥有以6 5 万吨年乙烯装置和8 5 万吨 年芳烃联合装置为核心的3 4 套生产装置，每年可以加工原油8 0 0 万吨，生产及销 售聚烯烃塑料、聚酯原料、基本有机化工原料及油品四大类共4 3 种，可广泛应用于 轻工业、纺织、电子、食品、汽车、航空以及现代化农业等各个领域的石化产品、 年销售额超过二百亿元。 从2 0 0 3 年上半年开始，世界石化行业进入新一轮的复苏阶段，对国内石化企业 而言，这新一轮的繁荣时期有中国进入重化工业化阶段、对能源及基础材料实质性 需求快速上升的深刻原因，因而有远见的石化企业必然要抓住难得的机遇，实施快 速发展。扬予石化作为中国石化的骨干控股子公司，为了在竞争中获得优势，扬子 石化必须注重其技术创新战略的实施，这也是企业长远发展的需要，随着经济环境 的变化，技术创新战略的实旌模式依据企业的特点而定。分析扬子石化公司的技术 创新战略正是本论文的写作初衷。 就扬子石化公司的情况而言，我们认为在技术创新的主导设计前阶段，主要是 与外界合作进行技术创新的研究。同样在主导设计的后阶段，虽然更应该注熏对内 部资源的整合，也不排除外部合作型战略的运用。外部合作型战略的使用必须以内 部管理型战略为基础。扬子石化一方面应该继续加强自身的技术创新的研发，加强 产学研的有机结合，同时注重培养技术研发的人才，走出一条具有自已特色的自主 研发的技术创新的道路。另外一方面，为了与国际接轨，为了向国际一流的公司学 习，建立一套科学的国际技术联盟的机制。 东南大学硕士学位论文绪论 技术创新战略的实施是一个过程，是在企业内实现的过程，因此，企业的组织 结构必然影响到技术创新战略的实施和效率，两者必须进行有效的整合。当代技术 发展快速和市场竞争激烈，加强技术联盟是技术创新战略实施的必然选择。在独立 研究开发的同时，扬子石化还需加强与学校、国内外企业的技术合作，组建技术联 盟。 在未来几年的发展中，扬子石化应该继续跟踪世界先进水平，在继续做强主业 的同时，加强技术创新战略的实施，以使企业在竞争中位于有力地位。由于石化行 业是关系国计民生的重要行业，本文通过研究扬子石化技术创新战略的模式以及实 施，为今后中国石化及其所属上市公司，充分利用目前行业发展的良好契机进行技 术的创新，做大做强，并进而为国民经济中的石化行业良性发展提供了一种非常有 益的探索，具有较强的实用价值。 东南人学硕士学位论文 第一章企业技术创新战略的理论基础 第一章企业技术创新战略的理论基础 1 1 战略管理理论 1 1 1 企业战略与企业技术创新战略 关于战略的定义，当前被欧美许多教材较为普遍采用的是，“战略就是企业为了 收益制定的与组织使命和目标一致的最高管理层的计划”( w r i g h t e ta 1 1 9 9 2 ：3 ) 。 美国著名战略管理专家亨利伯次明格认为，除了以上的定义外，至少还有四种定义， 即战略不但可以是一种计划，还可以是一种模式，一种定位，一种观念，一种策略等。 他认为，不管关于战略的定义在表述上如何众说纷纭，对战略的理解应能达成如下 的共识： ( 1 ) 战略与组织环境都有关系。 ( 2 ) 战略的本质是复杂的。 ( 3 ) 战略影响着组织的整体利益。 ( 4 ) 战略包括内容与程序。 ( 5 ) 战略不是完全深思熟虑的。 ( 6 ) 战略存在不同的层次。 ( 7 ) 战略包括各种不同的思想过程。 战略管理，简言之；就是使用战略作为手段对经营者活动进行管理。美国学者 弗雷德r 戴维给战略管理下的定义是：“制定、实施和评价使组织能够达到其目 标的、跨功能决策的艺木与科学。”他认为，战略管理致力于对市场营销、财务管理、 生产作业、研究与开发及计算机信息系统进行综合的管理，以实现企业的成功。战 略管理的目的在予为明天的经营创造并利用新的、不同于以往的机会。一般认为， 企业战略管理涵盖了从阐明企业任务、目标、研究制定发展战略，直到实施战略和 评估其成果等的全部过程，具有战略分析、战略制定、战略实施、战略评价、战略 控制等多种功能。 因此，企业技术创新战略是企业总体战略的一个重要部分，它是关于企业研究 与开发的方向、技术发展的路径和模式的整体规划，它与市场营销战略、财务管理 战略、人力资源管理战略、生产管理战略等密切相关，服从企业总体竞争战略的需 东南大学硕士学位论文第一章企业技术创新战略的理论基础 要。 1 1 2 企业竞争战略：低成本和差异化 竞争战略，又称经营战略或商业战略，其中心内容是寻找在某一特定产业或市场 中建立竞争优势，而所谓的竞争优势，不外是指企业具有某种其竞争对手所无或相对 缺乏的特殊能力，以便能更有效、更经济、更快捷地为顾客提供所需的产品和服务。 以美国哈佛大学商学院的迈克儿波特教授为中坚份子的定位学派的最基本理 论假设是企业必须在某一产业中或市场上为其本身定位，定位的意义是指企业可依 据现时的产业竞争强度分析结果，考虑一种可成为努力目标的竞争优势，即成本或差 异化，再斟酌企业的竞争范围，即大( 阔) 市场或小( 窄) 市场，然后在下列4 种取向中 选择最适合企业本身条件的一种：( 1 ) 低成本配合大市场( 成本领先战略取向) ；( 2 ) 低 成本配合小市场( 成本聚焦战略取向) ；( 3 ) 差异化配合大市场( 广义差异化战略取 向) ；( 4 ) 差异化配合小市场( 聚焦式差异化战略取向) 。 波特强调指出构成企业环境的最关键部分就是企业投入竞争的一个或几个产业 ( 市场) ，产业( 市场) 结构强烈地影响着竞争规划的确立以及可供企业选择的竞争战 略取向。为此，波特反复强调：产业( 市场) “结构分析是确立竞争战略的基础”、“理 解产业结构永远是战略分析的起点。” 一般研究者认为，波特的主要贡献是竞争力量模型及一般竞争战略。波特认为， 任何产业中的竞争强度普遍受到5 种结构性因素所产生的互动力量的影响，其中包 括：( 1 ) 新企业加入竞争行列的威胁力；( 2 ) 具有类似功能商品的取代压力；( 3 ) 买家 的讨价还价力量；( 4 ) 供应商的讨价还价的力量；( 5 ) 现有竞争对手的角逐对抗力量。 波特认为，“当影响产业竞争的作用力以及它们产生的深层次原因确定之后，企 业的当务之急就是辩明自己相对于产业环境所具备的强项和弱项”，据此，他提出了 可应用于任何性质及规模的企业，其涵盖面甚广的一般竞争战略：较低成本战略和差 异化战略。 1 、较低成本战略 面对庞大市场、消费者众多，企业可考虑采用成本领先战略去建立竞争优势。此 种战略的要诀是通过规模经济以减低平均支出，同时借大量生产取得专业化的工作 效率，使整体成本下降，产品价格得以定位于较同业低，竞争优势由此产生。 2 、差异化战略 利用匠心独具的构思，先进的科学技术和施工程序，新奇奥妙的原料配方，别具 东南大学硕士学位论文 第一章企业技术创新战略的理论基础 一格的服务形式，企业可以设计出一种与众不同的产品即使产品本身并无稀奇之处， 通过广告及包装也能树立产品的独特品牌形象，达到差异化的效果。 差异化战略可实施于广阔范围市场或狭窄范围市场。在狭窄范围市场的情形下， 差异化战略付诸实行的对象是一小群有特别需要或嗜好的消费者，所以有称为聚焦 式的差异化战略。应当指出，虽然采用一般战略可以帮助企业建立竞争优势，但此种 优势能否有惊无险地长期维持下去，都不是绝对可以如愿以偿的。原因是唯妙唯肖的 模仿能够打破差异化的优势，而低成本的优势也会因技术转变而烟消云散。因此，要 获 寻持续性的竞争优势，企业应密切注视竞争对手的一举一动和产业中的各种变化， 结合实际情况，有的放矢。 1 2 技术创新理论 1 2 1 企业技术创新的内涵 创新一词，来源于1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家熊彼特的成名作经济发展理论。 他首次提出的创新概念是指把生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系，以获 得潜在的利润。他认为“企业家”是创新的核心，没有创新，就没有企业家，企业家是 最富有创新品格的人，其主要职责在于推动并实施创新。熊彼特所说的“创新”或“新 组合”，包括以下五个方面的内容： ( 1 ) 开发新产品：开发市场上从未出现过的产品，或者是生产的产品有了本质上 的改变； ( 2 ) 采用新工艺：首次采用新的生产方法，这种方法是技术发展的推动和市场需 求拉动的结果，具有质变性质，或者是对原有生产工艺的改进，这种改进是经常发生 的、渐进的量变过程； ( 3 ) 利用新资源：采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的 用途； ( 4 ) 开拓新市场：开辟从未进入过的市场，或者将原有的市场细化，即用产品的 多品种市场取代单一品种的市场； ( 5 ) 确立新的生产组织与管理方式：也称为组织创新，即改变企业组织结构和变 革资产形态。 显然，熊彼特的创新概念，其含义是相当广泛的，它是指各种可能提高资源配置 效率的新活动，这些活动不一定都与技术有关。而与技术有关的创新即开发新产品、 东南大学硕上学位论文 第一章企业技术创新战略的理论基础 采用新技术则是熊彼特创新思想的主要内容。 技术创新包括产品创新( 市场上实现了的创新) 和工艺创新( 生产中采用了的创 新) ，旨在新技术的商业化应用和新产品的市场成功。一项新技术、新产品的发明能 否成为技术创新，取决于发明能否投入生产，投入市场，并取得经济效益。一项发明只 停留在样品阶段，并不是技术创新，充其量只是一个技术创新的前提条件。因此，发 明并不一定导致技术创新，但技术创新的前身往往是发明。 技术创新概念的提出，至今已有8 0 多年，尚未形成严格统一的定义。技术创新涉 及面广、影响大、十分复杂，从不同角度研究就会赋予不同的内涵。 1 2 2 企业技术创新的战略 要实现企业的技术创新能力，企业可以有两种基本的战略选择：一是内部管理 型战略；二是外部合作型战略。前者是整合调整企业的资源，在企业内部实现资源 的重新组合配置，即技术创新的内部化；后者则是通过与外部组织的合作，引进外 部资源来实现技术创新。通过这两种不同的战略来实现影响企业技术发展的过程机 理以及结果都存在差异。 ( 1 ) 内部管理型战略。 内部管理型战略手段的一再运用，有两个可能的结果： 一是企业的技术能力在成熟阶段得以扩展，如图2 a 所示。主要表现为以降低成本为 目的的工艺创新、过程创新等渐进性创新；二是技术生命周期的连续扩展，如图2 b 所示。即各种可能的企业技术发展线路的外部包络线，主要表现为技术向纵深方向 发展的创新活动，基于同一技术基础的产品创新。如在不改变技术原理和技术系统 主体部分或保持产品的基本属性和基本特征的前提下，深入研究开发现有技术或产 品，挖掘出他们的潜力，延长产品的使用寿命，完善产品效用，提高产品的级别和 档次等。然而，内部管理型战略手段的充分挖掘和利用，只能使企业在一定资本结 构和技术领域的特定范围内得以扩张。企业特定产品的市场容量限制线、特定产品 的技术寿命限制线以及特定企业的资本结构限制线，其中的任何一条限制线都限制 了企业通过内部挖掘可能达到的有效技术高度。总而言之，在这种情况下，企业的 长期生命曲线就是各种可能技术短期生命曲线的包络线，而且技术的发展容易受到 企业内部资源的限制。 ( 2 ) 外部合作型战略。从对上述内部管理型战略的分析中，可以看出，企业 要持续地保持技术竞争优势，就必须突破否决企业增长的各种限制线，而这一点内 部型战略是无法做到的或者做得极其有限，这一重任需要由外部合作型战略来完成。 6 东南大学硕十学位论文 第一章企业技术创新战略的理论基础 如图2 c ，2 d 所示。外部合作型战略也有两个可能的结果：一是将原有技术彻底地毁 灭，在此基础上实现新技术的替代，开始又一轮的企业技术生命周期。这标志着产 业层面上的根本性技术创新，进入新的技术范式发展阶段，对企业的技术发展方向 影响重大。新技术对旧技术的取代，一定会体现出某种优越性，资源限制线较之先 前上移一段距离，如图2 c 所示。主要表现为产生全新的技术发明，再把新技术应用 于工业生产，制造出可能是前所未有的新产品，并使之商业化。如喷气发动机、晶 体管、复印机和网络产品等的出现都是重大技术突破的创新结果。另一种可能则是 实现技术的跳跃式纵向发展，从而间接地实现技术生命周期的扩张。随着技术的纵 向跳跃，限制线也发生了纵向阶越式上移，如图2 d 所示。主要表现为以企业原有技 术为基础，掌握并融入外部先进的技术手段，相当于进入一个新的技术领域，搭建 起属于自己的更高层次上的技术平台。实质上，就是发挥技术的渗透和杂交优势， 按一种新的技术目的，遵循一种技术原理、一种技术过程，把两项或多项技术有机 地、系统地综合起来，通过扬长避短、优势联合，进而取得一种新的技术。如在传 统的中药领域，吸收现代医学中的基因生物技术，就是中药现代化战略的技术精髓 为传统中药产业的发展注入了强劲的发展活力。这种技术综合有着广阔的发展空间， 因为现代技术是以现代科学为基础的，而以各门学科相互渗透为基础的科学的综合， 又是现代科学发展的重要趋势。因此，伴随科学的综合，必然产生技术的综合。 综上所述，内部管理型战略与外部合作型战略各有侧重点，前者倾向于横向延 伸企业的生命周期曲线，后者则通过有效推动企业生命周期曲线的纵向伸展而使企 业突破发展的资源限制线。企业的持续发展需要两种战略的交互作用。 技 术 产 品 o t ( 时间) o t ( 时间) b 技术产品 东南大学硕士学位论文 第一章企业技术创新战略的理论基础 0 技 术 产 品 t ( 时间) 0 t ( 时间) d 图l各种创新生命周期模型的变体 根据厄特巴克一艾伯纳西的创新动态模型，在一个产业内，一项根本性创新产生 直至主导设计前阶段，产品创新多，设计具有多样性，创新具有很大的不确定性， 企业不知技术的应用前景如何，也不知道何种产品有最大的市场潜力，市场竞争在 于产品性能，许多小企业是竞争主体。在这一阶段，企业创新的重点在于高性能的 产品，技术创新战略首选外部合作型战略，因为这样有利于加强企业与顾客、供应 商等非正式的外界联系以扩展企业的创新思想来源，缩短创新时滞，领先占领优势 地位。有研究表明，合作与新技术的产生和早期推广带来的不确定性之间存在着联 系。在开发的早期阶段，存在着市场上原有企业和拥有技术优势的新兴企业之间的 相互作用或广泛合作，这种现象将一直持续到“主导设计”出现之后。而一旦进入 主导设计后阶段，随着创新者和用户经验的增加，原来的目标不确定性被不断清除， 产品创新率开始降低，改善产品性能的创新减少了，企业感兴趣的是销售最大化和 市场份额。原来竞争的企业变为寡头垄断者，竞争以产品价格竞争为主，强调的是 生产效率、规模经济。渐进性的过程创新、工艺创新成为主要的创新方向。在这一 阶段，则适合于采取内部管理型战略，以整合企业内的有限资源，发挥企业的最大 创新潜能以保持优势地位。在这里需要强调的是当一项技术的生命周期最终走到尽 头时，即需要“毁灭性创造”时，由于这种技术创新方式一般需要从基础研究开始， 经过理论上的新发现、应用研究和技术开发的全过程，其人力、物力、财力投入大， 研究开发周期长，风险大，成功的概率较小，内部管理型战略显然不适用，而外部 合作型战略更能胜任。 技术产品 东南大学硕士学位论文 第一章企业技术创新战略的理论基础 1 3 知识管理理论 知识管理理论是在全球经济一体化、信息化条件下，理论界和实践界在探索企业 如何适应剧烈变化的竞争环境，获取持续的竞争优势的情况下的产物。知识管理从 1 9 9 3 年前后开始兴起，迅速成为人们共同关注的热点。 1 3 1 企业知识管理的内涵 对企业知识管理可以有两种不同的理解：一是广义地理解，认为知识管理是一种 新型的管理模式，是以知识为基础的管理活动。它强调企业领导及员工对企业中各类 知识的认识与学习，并将之作为企业各个环节运行的基础，在人们的思想中形成一种 创新意识，以适应知识经济时代对企业发展的要求，是知识经济在企业管理中的具体 化。二是狭义地理解，认为知识管理是企业现代管理中的一个内容，即设立一个知识 总管，利用现代信息技术，对企业内部各方面的知识及对员工的培训进行管理，以使 得各类知识得到有效地利用，并转化为更大的生产力。在知识经济时代，我认为把知 识管理理解成为一种新型的管理模式更加合理一些。但不管如何理解，知识管理的出 发点是把知识作为重要的资源，最大限度地掌握和利用它来提高企业的竞争力。 从企业管理的发展上讲，知识管理是一种全新的管理思想，它既继承了现代管理 中的人本主义管理思想，又结合知识经济这一新经济形态的特征及其对企业管理的 要求，并予以创新。随着现代技术与经济的迅猛发展，知识管理必将广泛存在于社会 之中，对社会生活也将产生巨大的影响，其经济意义即是它自身价值的体现。 1 3 2 企业知识管理的特点 1 3 2 1 强调企业领导对知识的重要性有正确的理解 在知识经济时代，传统的投入要素土地、人力和资本已不能成为经济持续发 展的必要条件，知识则成为关键性的资源，成为经济发展的新动力。作为一个企业的 领导，必须充分地认识到这一点。知识管理是一个企业保持其合理性、开放性的基础。 作为企业的领导，一方面要协调、管理、分配企业各类资源，使之最有效地应用于企 业的各种活动，从而增强企业的竞争能力：另一方面要激发员工的学习热情，使其与 获取知识和创新三者之间形成良性循环，将企业创造成为一个学习型、开放型的组 织。所以企业领导要从自身出发，不断地学习新知识，提高自己的管理能力，使自己真 正成为知识管理者，引导企业在知识经济的浪潮中处于不败之地。 1 3 2 2 强调对企业智力资本的管理 东南大学硕士学位论文 第一章企业技术创新战略的理论基础 人才是智力资本的有机载体，但智力资本的管理不同于一般人力资源的管理，它 强调员工之间的知识交流，提高人员的知识含量并激发其创造性。首先，在实际工作 中，找到拥有所需知识的人，同时成功地把它从一个人转移到另一个人身上是一个困 难的过程。所以知识管理非常注重为员工提供获取知识的途径或促进知识在个人之 间的转移。如微软公司开发了一个称为“知识地图”的专家网络系统，这个系统确定 了常用的和专业方面的3 0 0 多个条目的知识，并且介绍了掌握这些知识的专家的情况 用数据库和网页作为载体，建立了需要这些知识的软件开发队伍和拥有这些知识的 专家之间的联系。信息技术在这方面的管理有着重要的作用。另外，在知识经济时代， 企业还不断地寻求改进产品服务和操作方法，并希望员工不仅能适应变化，而且能通 过提出自己的思想来实现创新，所以对员工进行经常性的培训。管理者采取让员工脱 产集中学习的形式，使部分员工获取新知识适应现代生产经营活动的变化：或采取即 时学习的战略，即边工作边学习，这种方式不仅可使企业减少在员工培训方面的费用 而且能使员工在实际工作中发现问题，弥补自己在这一方面的缺陷，甚至有时能提出 新思想，实现技术创新。在某种意义上，知识管理的核心就在于强调每个员工的价值 和作用，因为他们是企业知识的所有者与创造者，所以在知识管理中要营造一种浓厚 的文化氛围，以激发每个员工的知识创新与技能提高。 1 3 2 3 将知识有效地运用到生产经营的各个环节 在知识管理中，企业尽可能地跟踪相关的学术研究，对它们进行跟踪整理和传播 抓住出现的机会进行创新。企业还与供应商、分销商、大学等紧密联系，组成一个知 识、信息网络，这个网络将为企业提供大量的知识和信息，并将有用的知识或信息运 用到企业的生产技术、工艺流程、新产品等方面的创新活动。另一方面创建了有利 于知识生产、传播和使用的企业内部环境。成功的知识管理需要企业有尊重知识的 文化，高度认识到学习的价值，并且重视经验、专业技术和创新。在知识管理中，企业 还提高了知识产权的保护水平，企业充分认识到知识产权是企业非常重要的产权，对 企业的创造性智力成果尽快寻求知识产权的法律保护，并建立健全知识产权管理体 系，实行规范化管理。 1 3 3 知识管理的战略及战略选择 1 3 3 1 知识管理的战略 知识管理的两种策略根据不同企业的性质和知识的特点，知识管理也自然应该 采用不同的策略。我们可以将知识管理策略分为显性策略和隐性策略。针对显性知 兰堡堕羔塑里：兰垡丝苎 塑= 兰尘些垫查型堑些堕塑矍堡苎型 识的显性策略指的是对具有显性特性的知识进行加工整理并存储在数据库中，从而 使企业可以方便地对其进行传播和再利用。对于隐性知识，由于其与经验等不易进 行加工和整理的因素密切相关，且常常与具体个人联系紧密，应该采用隐性策略。 即强调通过与知识创造者的直接接触和交流实现知识学习和共享。这种策略中知识 管理的主要目的是协助具有隐性知识的人与他人进行知识的交流与共享，而不是知 识存储。 显性策略适合于向客户提供是明确可靠的产品或服务的企业；而隐性策略适合 致力于为客户处理没有明确答案的特殊问题，提供非常个性化的服务或生产个性化 产品的企业。 在显性知识管理策略中采用的是“人到文档”方式：知识被创造出来后，经过 编辑成为独立于其创造者的知识；知识主要通过间接方式进行传播并被重复使用。 这种策略使实现大规模的知识再利用成为可能，从而为企业带来收益。而在隐性策 略中，强调的是个人之间的对话，知识的共享是通过“人到人”方式进行的：通过 与拥有相应知识的人进行直接接触实现知识的共享和传播。 采用显性策略，主要依靠的是“规模效应”。根据显性知识的特点，显性知识资 产一旦形成，通过吸收消化，可以以易于存储和复制的方式独立于知识创造者而存 在，因此可以被大规模同时学习，以很低的成本多次重复利用，从而为企业实现利 润：而隐性策略主要采用的是“专家”模式，他们为客户提供需要隐性知识的个性 化服务。根据隐性知识的特点，由于不易形成独立于知识创造者的形式，其传播主 要通过“面授机宣”的方式进行，传播的速度慢，范围小。因此需要隐性知识的服 务常常是相对长时间、低效率、高利润和更具有创造性的。 在采用显性策略的企业中，企业人员主要应学习如何利用现有的知识财产，成 为知识的利用者而不是创造者，对于企业职工的再教育可以采用集体或自学的方式 进行；而在采用隐性策略的企业中，要求企业人员应该是创造者、发明家，应该将 分析和创造能力运用到特殊的商业问题中，对于职工的教育主要采用个别指导的方 式进行。 人在参与知识共享的过程中需要激励，而对于不同的知识管理策略需要的激励 机制是不同的。在显性策略中，应该鼓励企业职员将自己所掌握的知识形成书面文 档，并将这些文档放入电子文档库，且将员工对文档库的贡献与对员工的评价和奖 励结合起来；在采用隐性知识管理策略的企业中，激励机制与显性策略中使用的完 东南大学硕士学位论文 第一章企业技术创新战略的理论基础 全不同。管理者应该奖励善于与别人直接交流，共享他们的隐性知识的员工。 不同的管理策略需要的信息技术支持也不同。对于显性知识管理模式，强大的 t t 至关重要。这类企业需要耗费大量的资源在大型、复杂的电子数据库系统上。在 这类企业中，i t 系统就像一个传统的图书馆，包含大量的文档资料和搜索工具，使 人们可以很方便地找到并使用所需要的显性知识；而对于隐性知识则不然。这种基 于人的策略需要i t 支持的最主要目的是使企业中拥有各种隐性知识的专家可以方便 地找到对方，然后进行直接的交流。 1 3 3 2 知识管理战略的选择 企业在实施知识管理策略时，应该根据自己企业的主要特点和该时期的战略目 标、竞争策略，识别阻碍自身知识增长的主要障碍，选择一种策略作为在该时期企 业的主要知识管理策略。 一个企业选择的知识管理策略首先应该反映其采取的竞争策略：企业的价值取 向，创造价值的经济模式，以及企业员工的服务的方式。一个企业究竟采用何种管 理策略取决于企业提供的产品和服务的方式、性质以及企业人员的特点。企业管理 人员必须首先了解为什么客户使用本企业的产品或服务，而不使用其它竞争对手的， 客户期望从企业得到什么样的价值，企业中存在那些知识可以为客户实现此类价值。 如果企业对这些问题还没有明确的答案，则试图进行知识管理策略的选择是不明智 的。这只能说明企业缺乏对自己以及市场的必要了解。企业管理人员明确如何利用 知识为本企业的竞争策略服务是很重要的，因为知识管理最重要的目的就是提高企 业的竞争能力。 东南大学硕士学位论文 第二章扬子石化公司技术创新环境分析 第二章扬子石化公司技术创新环境分析 2 1 扬子石化公司外部环境分析 2 1 1 面临的机遇 2 1 1 1 现阶段处于化工行业周期的上升区间 石化行业的发展具有从低到高再到低的周期性( 一般7 至9 年) ，影响其在周期内 波动的因素有很多，诸如世界经济形势、原油价格、市场供需状况以及一些突发事 件等。最近的石化周期表现为1 9 9 5 年达到高峰，接下来至1 9 9 8 年有所下跌，1 9 9 9 年至2 0 0 2 年可以说是震荡阶段，从2 0 0 3 年开始，进入了上升阶段。自2 0 0 3 年第二 季度开始，用量最大的前2 4 种石化产品的销售收入显示出比较强劲的上扬趋势，专 家估计这种势头会持续到2 0 0 5 年。据估计全球石化行情上升，在短期内能源价格受 到诸多因素的影响，波动性较大，但中长期范围内的发展趋势比较稳定，全球石化 行业尤其是各大跨国公司将继续合并重组，以平衡供求关系、减少成本。国内石化 行情也将上升，具体表现在：国内石化行情上升中国经济的高速发展为石化行业 的发展奠定了良好的基础，2 0 0 3 年中国国内生产总值增长率达到8 5 ，某权威机构 预计2 0 0 4 年中国g d p 增长将达到9 5 。宏观经济良好的发展态势必然体现在对石 化产品的需求旺盛上，这也是支撑中国石化行业高速发展的最基本的原因。同时， 其他产业的发展必然对石化行业的发展带来更多的空间。中国汽车消费的增长必然 推动燃油及相关石化产品的同步增长，房地产行业的高速发展对合成橡胶、合成树 脂等化工产业提出了更高的需求，纺织消费的增长带动合成纤维等化工产品的需求， 专家预计未来5 年内三大合成材料的年均增长率水平约为1 2 1 4 。原油价格将 继续保持相对高位。据预计原油价格会继续维持一个相对高位，中国、印度、日本 等亚洲国家和美国等经济强国的经济增长是造成原油价格保持在较高位置的主要原 因。全球经济在美国、日本等9 国经济增长的带动下会继续增长，2 0 0 3 年全球经济 增长3 2 ，预计2 0 0 4 年会提高到4 1 。2 0 0 3 年中国占世界石油用量的三分之一， 预计2 0 0 4 年会取代日本，成为继美国之后，世界第二大的石油耗用国( 2 0 0 3 年每日 5 3 9 万桶，预计2 0 0 4 年增至每日5 7 0 万桶) 。行业景气有望维持到2 0 0 5 年。从行 业发展周期看，石化行业新一轮的上升阶段至少会维持到2 0 0 5 年，近几年也是石化 东南大学硕士学位论文 第二章扬子石化公司技术创新环境分析 行业投资力度较大的时期。 从目前世界原油市场情况看，由于中东地区局势不稳定，恐怖活动猖獗以及部 分石油生产国家政局动荡，加上全球经济仍然处于景气复苏态势和石油生产国生产 能力增加有限，预计2 0 0 4 年下半年国际市场原油价格仍然将在高位震荡，估计欧佩 克一揽予原油价格区间将在3 0 3 8 美元桶，因此，从事石油和天然气开采业的行 业将因为高油价盈利空间进一步扩大。 这一有利的宏观环境必然会进一步促进石化行业的发展与合作，同时也为技术 创新创造了有利的机遇。企业应该抓住这一有利时机，加大研究开发力度，实现有 效的技术创新，创造出适用市场要求的产品和技术。 2 1 1 2 高附加值产品供需缺口仍很大，下游产品供过于求 中国大陆有机化工原料以及高附加值产品市场仍然是供不应求，国内许多石化 产品还不能完全自给，需要大量进口国外产品来满足市场需求。国内产量较多的化 工产品对外国的依存度维持在3 0 以下，有相当为数较多的有机化工原料的进口依 存度达到5 0 甚至以上。 通过技术改造和合资等方式，中国正在建设一批大型炼油和乙烯项目，目前己 在建设的一般要到2 0 0 5 年才能投产，在此之前国内没有大的产能增加，然而国内市 场的需求却在迅速增长，因此国外供应兑换和市场需求显得尤为重要。 随着经济的增长和市场开放，中国市场吸引了许多世界著名的石化公司前来投 资。这些合资厂的兴起有力地提高了我国石化行业的供给能力，但相比快速增长的 需求，供需缺口仍然较大。与此同时，我国石化产品还不能完全自给，因此仍需要 大量进口国外产品来满足市场需求。据统计，我国五大合成树脂自给率为7 4 ，进 口依存度达到2 6 ，而且当前石化产品这种供不应求的局面还会持续相当长的时间。 2 0 0 4 年石化产品需求与生产能力的差距还将拉大，市场需求的快速增长，将会 推动石化产品价格的上升，从而给国内石化产品的生产和销售带来良好前景，尤其 是具有一体化经营优势、规模优势和先进管理水平的大型石化企业将表现出较为强 劲的竞争力，也会创造出更好的业绩。 而下游产品将会供过于求，目前我国过剩的产品主要有化肥、农药、纯碱、无 机盐以及橡胶制品等。目前某些地方的盲目发展和这些项目的重复建设，进一步加 剧了供需矛盾。供给的增加将导致产品的价格迅速走低。 2 1 1 3 行业之间的技术联盟增强，有利于石化行业的技术创新 1 4 东南大学硕士学位论