（区域经济学专业论文）跨国公司在华RD投资区位选择研究.pdf

摘要 2 0 世纪7 0 年代以来，随着世界经济一体化和科技全球化的发展，跨国公司一 改以往在母国集中进行r & d 的做法，纷纷开展海外r & d 投资。在跨国公司r & d 国际化、全球化的浪潮中，中国作为一个发展中的大国，政治稳定，经济持续高 速发展，市场庞大，基础设施优良，劳动力资源丰富且成本不高，成为跨国公司 进行海外r & d 投资的热点区域。跨国公司在我国设立的r & d 机构不断增加，据商 务部统计，截止到2 0 0 6 年初已超过7 5 0 家。跨国公司在中国的r & d 投资，为中 国带来了r & d 资金、先进技术、知识和r & d 管理经验，从而有利于提高国家和 地方的创新能力，各地区都希望吸引更多的外资r & d 机构。如何运用经济学理论 来分析在华跨国r & d 机构区位选择的影响因素，并提出相应的政策思路就显得非 常必要。因此，对这一问题的研究具有较强的理论和现实意义。 本文的整体框架分为绪论、理论评述、现状分析、实证研究、对策分析及结 语六大部分。在理论评述的基础上，通过现状分析得出2 0 世纪9 0 年代初以前， 跨国公司海外r & d 投资主要集中在美国、欧洲和日本“大三角一国家的企业之间； 2 0 世纪9 0 年代后半期以来，跨国公司海外r & d 投资已经开始向三极之外的一些新 兴工业化国家和发展中国家扩散。跨国公司在华进行r & d 投资是从2 0 世纪9 0 年 代开始的，虽然历史并不长，但发展迅速。目前跨国公司在我国建立r & d 机构主 要分布在以上海为中心的长江三角洲地区、以北京为中心的京津冀地区和以广州、 深圳为中心的珠江三角洲地区。跨国公司在中国设立r & d 机构的动因主要是中国 广阔的市场和中国优质而低廉的科技人才。通过实证研究，本文得出样本区域的 劳动力成本、外商投资规模、地区经济发展水平、通讯等基础设施水平、科技人 才状况以及政府对知识的保护和重视程度等因素会影响跨国公司在华r & d 机构 的区位选择的结论。针对这些结论，笔者提出相应的一些对策建议。 本文采用理论分析与实证分析相结合的方法进行研究。在理论分析上，充分 借鉴了当代国际国内学者在相关领域研究的理论思维，试图探询影响跨国公司在 华r & d 投资区位选择的一般性因素，为各地区吸引外资r & d 机构提供决策依据； 同时，为实证分析奠定理论基础。在实证分析方面，综合利用e v i e w s 和s p s s 等 统计软件，首先对跨国公司在华r & d 投资区位选择影响因素运用一元线性回归的 方法进行了相关性分析，剔除掉影响不显著的因素后，再应用多元线性回归、因 子分析等方法对影响跨国公司在华r & d 投资区位选择的因子做进一步的分析。另 外，在研究手段上，本文使用丰富的案例数据，直观的图表等形式来刻画事物的 特征和空间格局，对研究对象的阐述更加直观和精确，增强了论证的说服力。 由于目前学术界对跨国公司在华设立r & d 机构区位选择的实证研究成果并 不多，再加上研究资料、研究经费和笔者本人能力有限，本文的研究还存在一定 的不足。如：未能在通过问卷调查和访谈获取第一手资料；研究的数据截止到2 0 0 4 年底，研究结论对2 0 0 5 年以后跨国公司在华r & d 投资飞速增长的情况解释力有 限等。这些既是本文的局限性，也是笔者今后的努力方向。 关键词：跨国公司；l 战d 投资；区位选择 a b s t r a c t s i n c et h e2 0 t hc e n t u r y7 0 s ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to fw o r l de c o n o m yi n t e g r a t i o n a n dt h et e c h n o l o g yg l o b a l i z a t i o n , m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sh a v ed e v e l o p e dr & d i n v e s t m e n to u t s i d et h e i rh o m ec o u n t r y d u r i n gt h ep r o c e s so fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o na n d g l o b a l i z a t i o no fm n c s r & di n v e s t m e n t , a st h eg r e a t e s td e v e l o p i n gc o u n t r y , p r o v i d e d w i t ha l le n v i r o n m e n to fs t a b l ep o l i t i c s ，h i g hs p e e do fe c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dh u g e m a r k e t ，f i n ei n f r a s t r u c t u r e ，r i c ha n dc h e a pl a b o rf o r c e c h i n ah a sb e c o m et h eh o ts p o t r e g i o no fm n c s r & di n v e s t m e n t t h eq u a n t i t yo ft h er & do r g a n i z a t i o ne s t a b l i s h e d b ym u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o ni si n c r e a s i n g , a c c o r d i n gt ot h es t a t i s t i c sf r o md e p a r t m e n t o f c o m m e r c eo fp r c ，h a db e e nm o r et h a n7 5 0s i n c et h eb e g i n n i n go f2 0 0 6 t h em n c s r & di n v e s t m e n th a sb r o u g h tc h i n ar & d c a p i t a l ，a d v a n c e dt e c h n o l o g y ，k n o w l e d g ea n d m a n a g e m e n te x p e r t i s e ，e a c ha r e ah o p e st oa t t r a c tm o r em n c s l 战do r g a n i z a t i o n i ti s q u i t ee s s e n t i a lt oa n a l y z et h ei n f l u e n c ef a c t o r so fl o c a t i o nc h o i c eo fm n c s r & d o r g a n i z a t i o nw i t l lt h ee c o n o m i ct h e o r ya n dt op r o p o s es o m cp o l i c ys u g g e s t i o n s t h e r e f o r e ，i ti ss i g n i f i c a n tt or e s e a r c ht h i sq u e s t i o nt h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l y t h ef r a m eo ft h i sp a p e ri sd i v i d e di n t oi n t r o d u c t i o n , t h e o r yc o m m e n t , a n a l y s i so f p r e s e n ts i t u a t i o n , t h ee m p i r i c a ls t u d y ，a n a l y s i so fs u g g e s t i o n sa n dc o n c l u s i o n b a s e do n t h et h e o r y ，i ti sc o n c l u d e db yt h ea n a l y s i so fp r e s e n ts i t u a t i o nt h a tm n c s r & d i n v e s t m e n tm a i n l yc o n c e n t r a t e di nu s ，e u r o p ea n dj a p a na tt h eb e g i n n i n go f19 9 0 s ； s t a r t e dt od i f f u s e t os o m ee m e r g i n gi n d u s t r i a l i z e dc o u n t r i e sa n dt h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e ss i n c el a t t e r 19 9 0 s t h em n c s r & di n v e s t m e n ti nc h i n as t a r t e df r o mt h e 1 9 9 0 s a l t h o u g ht h ec o l f f i sn o tl o n g , i td e v e l o p e dr a p i d l y t h em n c s r & d o r g a n i z a t i o ni nc h i n am a i n l y d i s t r i b u t e si ns l 】m # a l 、b e i j i n g 、s h e n z h e na n d g u a n g z h o ut h er e a s o no fs e t t i n gu pr & do r g a n i z a t i o ni nc h i n ab ym n c si sh u g e m a r k e ta n d h i 曲q u a l i t ya n di n e x p e n s i v es c i e n t i s t sa n dt e c h n i c i a n sm a i n l y t h r o u g h t h e e m p i r i c a ls t u d y , t h i sp a p e rm a d eac o n c l u s i o nt h a tt h e l e v e lo f 姗c t u r e 、t h e r e g i o n a lc o s to f l a b o rf o r c e 、f d is c a l e 、l o c a ll e v e lo fe c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t 、t h e c o n d i t i o no fs c i e n t i s t sa n dt e c h n i c i a n sa sw e l la st h eg o v e r n m e n tp r o t e c t i o nf o r k n o w l e d g ec a na f f e c tt h el o c a t i o nc h o i c eo fm n c s r & do r g a n i z a t i o n a c c o r d i n gt o t h e s ec o n c l u s i o n s ，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r dt os o m es u g g e s t i o n s t h i sp a p e rs t u d i e dw i t ht h eu n i o no ft h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a la n a l y s i s i n t h ep a r to ft h e o r e t i c a la n a l y s i s ，t h i sp a p e rr e f e r e n c e st h et h e o r yt h o u g h to fs c h o l a r si n t h er e l a t i o n a lr e s e a r c ha r e aa n da t t e m p t st of i n do u ti n f l u e n c ef a c t o r sw h i c ha f f e c t e dt h e l o c a t i o nc h o i c eo fm n c s r & do r g a n i z a t i o n , a n dp r o v i d es o m ed e c i s i o ns u g g e s t i o n a n dl a y st h er a t i o n a l ef o rt h ee m p i r i c a la n a l y s i s i nt h ep a r to fe m p i r i c a la n a l y s i s ，t h i s p a p e ru s e t h es o f t w a r eo fe - v i e w sa n ds p s st oa n a l y z et h ec o r r e l a t i o ns h i pb e t w e e nt h e i n f l u e n c ef a c t o r so fm n c s r & d o r g a n i z a t i o n sl o c a t i o nc h o i c ew i t hr e g r e s s i o n , m a k e af u r t h e ra n a l y s i so ff a c t o r so fl o c a t i o nc h o i c eo fm n c s r & do r g a n i z a t i o nw i t h m u l t i - v a r i a n c el i n e a rr e g r e s s i o na n df a c t o ra n a l y s i sa f t e rr e j e c t i n gt h en o n r e m a r k a b l e f a c t o r m o r e o v e r , t h i sp a p e rd e s c r i b et h ec h a r a c t e ra n ds p a t i a ld i s t r i b u t i o nw i t hm u c h d a t af r o mc a s e sa n d 孕讪a n dt a b l ea ss t u d ym e t h o dw h i c hm a k et h ee x p a t i a t i o no f s t u d yo b j e c tm o r ed i r e c ta n de x a c ta n ds t r e n g t h e nt h ep e r s u a s i o no fa n a l y s i s b e c a u s et h ee m p i r i c a ls t u d yp r o d u c ta b o u tt h el o c a t i o nc h o i c eo fm n c s r & d o r g a n i z a t i o ni nc h i n ai sl e s sa n ds t u d ym a t e r i a l ，s t u d yf u n da n dm ya b i l i t yi sl i m i t e d , t h e r ea r es o m es h o r t a g e si nt h i sp a p e r i t 1 1b et h ea u t h o r sn e x ts t u d yd i r e c t i o n k e y w o r d s ：m u l t i n a t i o n a lc o r p o m t i o mf m n c s ) ；r & di n v e s t m e n t ；l o c a t i o nc h o i c e 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ：裁袭苍 硼年沙月如日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 f - j j c 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密() ( 请在以上相应括号内打搿 ) 作者签名：i t , s 导师签名： 日期：叼年争月切日 日期：年月日 第l 章绪论 第1 章绪论 本章在对r & d 进行概念界定的基础上，介绍本篇论文的选题背景和研究目的， 概述了本篇论文的研究方法和研究框架。 1 1 选题背景 r & d 是英文r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t 的缩写形式，是一个国际通用的科学 技术术语。在我国r & d 通常被译为“研究与开发一、“研究与试验性发展一或简称 为。研发一。r & d 的概念有多种表述，联合国教科文组织对r & d 下的定义是为了 增加知识总量( 包括人类、文化和社会方面的知识) ，以及运用这些知识去创造性应 用而进行的系统性的创造工作。国际经济合作与发展组织( o e c d ) 关于r & d 的定 义是：r & d 是一种有系统的创造性工作，其目的在于丰富人类文化和社会知识宝 库，并运用这些知识去进行新的创造 。我国的权威出版物中国科学技术指标： 将r & d 定义为：为了进行知识创造和知识应用而进行的系统创造性工作，是人们 不断探索、发现和应用新知识的连续过程 。虽然大家对r & d 的定义在表述上不 是完全相同，但其基本含义是一致的。在我们今天的学术研究中，r & d 更多的是 将。研究与“开发一视为一个整体概念，通常指人们进行的技术创新，生产知 识产品的活动。广义的r & d 是指科学研究、技术研究、技术开发和创新，包括基 础研究、应用研究、开发研究及技术产业化、商品化和社会化的各个环节和过程； 狭义的r & d 则专指企业为了经营性目的而进行的应用研究和开发研究。本文主要 以后者为基础进行有关问题的探讨 r & d 作为跨国公司的核心职能之一，在跨国公司的整体经营战略中占据重要 的地位。由于r & d 具有规模经济和技术溢出特点，长期以来，跨国公司的r & d 活动都是集中在母国进行。但随着跨国公司国际化战略的深入，同时也为了应对 日益激烈的国际竞争，保持其竞争优势，跨国公司一改以往将r & d 活动集中于母 国的传统，根据不同东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较优势， 张仁侠，研究与开发战略【m l ，广东经济出版社，1 9 9 8 ，p 2 3 霉o e c d m a i nd e f i n i t i o n sa n dc o n v e n t i o n sf o rm cm e a s u r e m e n to f r e s e a r c ha n de x p e r i m e n t a ld e v e l o p m e n t ( i d ) ：as u m m a r y o f t h ef r a s c a t im a n u a l1 9 9 3 1 9 p a r i s ，1 9 9 4 。傅家骥，技术创新学嗍，清华大学出版社，1 9 9 8 ，p 3 3 1 跨国公司在华r & d 投资区位选择研究 在全球范围内有组织地安排r & d 活动，从而促使跨国公司的r & d 活动日益朝着 分散化、国际化的方向发展。在跨国公司r & d 国际化、全球化的滚滚浪潮中，随 着我国市场经济和对外开放的发展，中国以其庞大的市场规模、高速增长的经济 与丰富的资源成为吸收利用跨国公司直接投资的的重要东道国，2 0 世纪9 0 年代中 期以来，在实现对华销售网络布局和生产设施的布局之后，跨国公司纷纷到中国 设立r & d 分支机构，积极谋划其在中国的r & d 布局。据我国商务部统计，到2 0 0 6 年初，跨国公司在中国设立的i 战d 机构己经达到7 5 0 家。在地区分布上，目前中 国吸引的跨国公司r & d 投资绝大部分都集中在北京、上海、广州、深圳等经济发 达的中心城市，东北地区城市和中西部地区城市的外资i 战d 机构很少。 跨国公司在中国的r & d 投资，为中国带来了r & d 资金、先进技术、知识和 i 披d 管理经验，从而有利于提高国家和地方的创新能力。然而目前中国在利用外 商l 战d 投资的过程中尚存在不少问题。其中最为常见的问题是由于对跨国公司 r & d 投资区位选择的因素把握不够或理解片面，加之地方保护意识的作祟，各地 纷纷使出“政策比拼一的杀手锏，力图在这场新型的竞争中取得胜利。由此导致 在实际中往往难以吸引到具有真正实效的外资r & d 机构。因此总结跨国公司r & d 机构区位选择的一般规律，研究跨国公司在华r & d 机构分布的区位特征和区位选 择的影响因素，有利于我国更好地应对和引导跨国公司在华r & d 投资的分布，为 各地政府吸引跨国公司l 域d 机构的政策制定及投资环境的改善提供参考。 1 2 研究目的 由于r & d 投资有很强的溢出效应，可以为区域带来先进技术并带动相关产 业的发展，因此从全球范围看，各国都很重视吸引跨国公司的i d 机构。面对跨 国公司抢滩中国r & d ，各地区都希望吸引更多的外资r & d 机构，如何运用经济 学理论来分析在华跨国r & d 机构区位选择的影响因素，并提出相应的政策思路就 显得非常必要。因此，对这一问题的研究具有较强的理论和现实意义。基于这一 动机，本文试图在前人研究的基础上，总结跨国公司海外r & d 投资区位选择的一 般规律，并利用收集到的相关数据对影响跨国公司r & d 机构区位选择的因素进行 实证分析，进而提出相关的政策建议。具体来说，本文希望通过研究达到以下目 2 第1 章绪论 的： 第一，归纳和总结跨国公司海外r & d 区位选择的影响因素，探询跨国公司 海外r & d 机构区位分布的一般规律。 第二，在全面梳理国内外相关研究成果的基础上，探询影响跨国公司在华 r & d 机构区位选择的一般性因素，从而为各地吸引外资r & d 机构决策提供新的 参考依据。 第三，依据客观数据，采用计量分析的方法，对影响外资r & d 机构区位选择 的因素进行实证分析，进而提出地方政府如何吸引跨国公司r & d 机构到当地投资 的政策建议。 1 3 研究方法 本文采用理论分析与实证分析相结合的方法进行研究在理论分析上，充分 借鉴了当代国际国内学者在相关领域研究的理论思维，试图探询影响跨国公司在 华r & d 投资区位选择的一般性因素，为各地区吸引外资r & d 机构提供决策依据； 另一方面，为实证分析奠定理论基础。在实证分析方面，综合利用e v i e w s 和s p s s 等统计软件，首先对跨国公司在华r & d 投资区位选择影响因素运用一元线性回归 的方法进行了相关性分析，剔除掉影响不显著的因素后，再应用多元线性回归、 因子分析等方法对影响跨国公司在华r & d 投资区位选择的因子做进一步的分析 另外，在研究手段上，大量使用丰富的案例数据，直观的图表等形式来刻画事物 的特征和空间格局，对研究对象的阐述更加直观和精确，增强了论证的说服力。 1 4 研究框架 本论文共六章。第一章为绪论，主要是本文研究背景、研究目的、研究方法、 研究不足之处和研究框架的介绍。第二章是理论回顾及文献综述，主要是对近年 来国内外学者对区位选择理论和对外直接投资理论，跨国公司海外r & d 投资区位 选择及跨国公司在华投资区位选择的相关研究文献的回顾和评述。第三章，主要 从跨国公司海外r & d 投资区位的全球态势出发，利用收集到的数据，结合图表分 。如无特殊说明，本文中的“跨国公司在华r & d 投资”均指跨国公司在中国大陆地区的r & d 投资，丽不包 括跨国公司在香港、澳门和台湾地区的r & d 投资 3 跨国公司在华r & d 投资区位选择研究 析，对跨国公司在华r & d 投资区位分布现状进行研究，在此基础上阐述了跨国公 司对华进行r & d 投资的动因。第四章，主要是对跨国公司在华i 波d 投资区位选 择的实证分析。本章首先应用一元线性回归分析的方法对跨国公司在华r & d 投资 的区位影响因素进行相关性分析，剔除掉影响不显著的因素后，应用多元线性回 归、因子分析等方法对影响跨国公司在华r & d 投资区位选择的因子进行综合分 析。第五章，在前几章研究的基础上，对我国地方政府如何吸引跨国公司r & d 机 构到当地投资提出政策建议。第六章，主要提出研究的基本结论、研究不足和展 望。本文的研究框架大致如下图所示： 资料来源：本文作者自制 图1 本文的研究框架 4 第2 章相关理论回顾和文献综述 第2 章相关理论回顾和文献综述 2 1 相关理论回顾与评述 关于跨国公司r d 投资区位选择的研究主要涉及两个方面的理论，一方面是 区位论，另一方面是对外直接投资理论。区位论是研究经济活动的地域布局的理 论，具有漫长的发展历史，本节主要从韦伯和廖什的传统工业区位论到全球区位 论对区位论进行阐述。在对外直接投资理论方面主要是从邓宁的国际生产折衷理 论到波特的战略投资理论进行阐述。在对这些理论进行阐述时，主要阐述当中所 蕴涵的区位思想，如韦伯提出的区位因子包括运输成本、劳力成本和集聚因子； 廖什提出的区位因子包括经济因子、自然因子、人的因子、政治因子和其他因子： 邓宁认为区位优势因素包括市场因素、贸易因素、成本因素和投资环境。本节在 回顾这些理论中所蕴涵的影响企业进行区位选择的区位因子的基础上，争取为下 文的实证分析提供理论来源。 2 1 1区位论：从传统工业区位论到全球区位论 工业区位论起源于l9 世纪二三十年代的，其主要内容是探讨人类经济活动， 尤其是工业活动的空间分布规律。德国经济学家韦伯( a w e b e r ) 第一次提出了区 位因子的概念，并认为区位因子体系包括运输成本、劳力成本和集聚因子，确定 工业区位的程序首先是根据运费最低点初步确定工业区位，然后根据劳动力成本 对该区位进行修正，再根据集聚因子最终确定合理的区位韦伯之后的许多学者 对工业区位论进行了补充和修正，例如胡佛改进了运输费用的计算方法，使其更 加接近实际，艾萨德则用现代数学方法来解释区位理论，并用市场区位代替消费 地作为变量来研究市场对区位的影响。以上区位理论的核心思想都是根据成本最 低化来确定区位，尽管有许多学者批评他们考虑的区位因素过于单一，并且运费 在企业成本中的作用不断减小，但成本最小仍是包括跨国公司在内的企业选择区 位时必须考虑的重要因素之一 。a w c b e r ( 1 9 0 9 ) 李刚剑译工业区位论嗍商务印书馆，1 9 9 7 5 跨国公司在华r & d 投资区位选择研究 韦伯理论的缺陷之一是没有注意到市场对工业布局的影响，在韦伯之后，廖 什( a l 6 s c h ) 主张将生产和市场结合起来，强调市场对工业布局的影响。他认为 最佳区位不是费用最低点也不是收入最大点，而是能够获取最大市场利润的区位。 在此基础上他把区位因子划分为以下5 类：经济因子，包括价格的地区差、供 求关系、技术进步等；自然因子，包括自然资源、气候、交通便利程度等； 人的因子，包括个别企业主和一般性的国民性等；政治因子，包括关税、政治 制度、民族语言等；其他因子，包括销售费用、商业风险、贸易障碍、消费者 偏好、行政手续等。随着世界经济的发展，市场因素在企业区位中的作用越来越 显著。对于跨国公司来说，市场规模大、消费水平高、以及生产和管理成本低的 目标区域具有更大的吸引力。 综合韦伯和廖什的理论，可以看出他们概括了工业布局的一般规律和区位选 择的科学方法，即不同的产业因其有不同的生产、消费和销售特点，所以在布局 上应选择不同的策略。总的来看：运费、工资、聚集和市场因素是工业布局要考 虑的基本因素。 但是，长期以来传统区位论对于跨国公司对外直接投资的解释实际上只涉及 投资国环境因素的某些方面，对其他诸如企业本身的因素、投资动机等较少提及， 同时也无法解释对外直接投资随时间而变的关系，从而影响了区位论的完备性。 进入2 0 世纪9 0 年代，世界经济全球化逐渐成为一种世界性的潮流，跨国公司的 对外直接投资活动上升为经济全球化实现的动力。许多跨国公司开始向全球性公 司转变，产业网络遍撤全球，其全球战略对区位的选择有了新的理解，区位因素 的重要性日益突出根据传统区位论对经济全球化形势的不适应性和总结跨国公 司生产力布局的经验，华东师范大学西欧北美地理研究所师生在完成汤建中教授 主持的国家自然科学资金课题“我国对外直接投资的产业选择和区域战略一的基 础上，于1 9 9 9 年提出了一个全新的区位理论_ 全球区位论( g l o b a ll o c a t i o n t h e o r y ) 。全球区位论主要是研究在全球化的背景下，以跨国公司为主体的现代化 企业对投资区位的选择问题。对于特定地域而言，全球区位论就是从动态的角度， 研究构成不同区位特性的区位因子，根据首位因子和区位因子的显著性来分析地 域的空间分异规律，并以此指导企业选择适宜的投资区位。对于特定类型的企业 ma l 6 s c h ( 1 9 4 0 ) 王守礼译经济空间秩序口旧商务印书馆，1 9 9 5 6 第2 章相关理论回顾和文献综述 来说，其对外投资不局限于特定的地域，而是在全球范围内选择不同的区位，通 过该区位的投资环境分析来确定适宜的投资区位。从这个角度看，全球区位论又 研究特定类型企业投资区位的全球分布规律。 2 1 2 对外直接投资理论：从国际生产折衷理论到战略管理理论 西方国家有关跨国公司对外直接投资理论的研究成果很多。j o n e s ( 1 9 9 3 ) 在 评述西方跨国公司理论发展状况时，从经济学的观点出发，认为在跨国公司的研 究中，称得上主流学派的有维农( v e r n o n ) 的国际产品生命周期理论、巴克利( b u d d e y ) 和卡森( c a s s o n ) 等人的市场内部化理论以及邓宁( d u n n i n g ) 的国际生产折衷理论。这 其中以邓宁( d u n n i n g ) 的国际生产折衷理论被认为最具概括性和代表性，许多文献 都将其称为国际直接投资的“通论一。 邓宁( d u n n i n g ) 继承了海默等人的垄断优势论的观点，又吸收了内部化优势论 的概念，运用区位理论，构建了。三优势模式一( o l ip a r a d i g m ) ，他把跨国公司拥 有的优势分为三个方面的特定优势，即所有权优势( o ) 、区位优势( l ) 和内部 化优势( i ) 。其中，资产所有权优势( o ) 是指一国企业拥有或能够获得的别国企 业所没有或无法获得的特定优势；区位优势( l ) 不是企业所拥有的，而是东道国 所拥有的，企业只能适应和利用这项优势；内部化优势( i ) 是指企业将拥有的所 有权优势在内部使用，以节约或消除交易成本的能力。在这三个要素中，区位优 势是最有价值的一部分，邓宁把区位优势因素归为四类：市场因素：包括市场 规模、市场增长、同顾客密切联系的程度、现有市场布局：贸易壁垒：包括贸 易壁垒程度( 关税高低) 、当地顾客喜爱本国产品的程度：成本因素：包括接近供 应来源、劳动力成本、原料成本、运输成本；投资环境：包括对外国投资的政 策法规和政局稳定程度。区位因素直接对跨国公司选择投资地点产生重要影响， 跨国公司总是把资金投向那些具有区位优势的国家。不过，在实际中由于区位因 素通常是不明确的，因而有时无法应用。 国际直接投资理论在9 0 年代最重要的进展是哈佛大学学者波特( m i c h a e le p o r t e r ) 提出的战略管理理论。波特指出，以往的国际直接投资理论只注重对外投 关于全球区位论的观点主要参考唐礼智，东南亚华人企业集团对外直接投资研究，厦门大学出版社，2 0 0 3 ， p 3 6 _ - 3 8 7 跨国公司在华r & d 投资区位选择研究 资的成因和动机，解决的仅仅是跨国公司存在机制问题，而战略管理研究所关注 的是跨国公司发展机制问题，即国际竞争对跨国公司的战略影响以及对现有跨国 公司管理的战略含义。波特对以上的战略管理理论的思想作了更为细致的分析， 用价值链的概念去描述跨国公司的战略形成过程和竞争优势的来源。具体来说， 跨国公司在进行国际竞争的过程中，必须考虑两个重要的战略变量。一是其在世 界各地经营活动的整合态势( c o n f i g u r a t i o n ) ，即跨国公司在组织价值链上各个环 节的经营活动时，这些活动在世界各地的区位布局；二是跨国公司的协调态势 ( c o o r d i n a t i o n ) ，即跨国公司在不同国家开展价值链各环节的经营活动时，彼此 之间的协调情况。跨国公司战略实际上是上述两个战略变量的不同组合。而跨国 公司能利用这些不同组合，形成一种“新 的“战略优势( s t r a t e g i c a d v a n t a g e s ) 一 基于波特提出的战略优势，m u c c h i e l l i ( 1 9 9 2 ) 对邓宁的折衷范式进行了修改。 在m u c c h i e l f i 的框架中，o l i 优势分别变成了竞争优势( c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s ) 、 比较优势( 东道国) ( c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e s ) 和战略优势，并在活动方式中增添 了国际合作安排方式( i c a s ) 一项。战略管理理论的提出具有十分重要的意义 它以当今跨国公司经营的发展态势为依归，突破了传统跨国公司的理论范畴，促 使跨国公司的重点由存在机制逐步向发展机制转移，从而大大激发了对有关理论 问题如跨国公司的定义、组织结构、战略活动等的重新认识，显示了新的理论发 展空间。 2 2 国外学者关于跨国公司海外r 投资区位研究的回顾和评述 跨国公司海外r d 投资区位研究是国际投资区位研究的重要领域，2 0 世纪7 0 年代以来，随着跨国公司r k d 全球化浪潮的兴起，跨国公司海外r & d 投资的区位 选择问题一直是学术界研究的热点和焦点。这些国外学者虽然是采用不同的研究 样本和研究方法，从不同的角度出发来研究跨国公司海外r & d 投资区位问题，但 得出的结论具有一定的共同点。国外学者关于跨国公司海外r k d 投资区位的研究 方法和研究结论，对于研究跨国公司在华r d 投资区位选择具有一定的借鉴意义。 o 这一段主要参考唐礼智，东南亚华人企业集团对外直接投资研究，厦门大学出版社，2 0 0 3 ，p 3 卜q 3 8 第2 章相关理论回顾和文献综述 2 2 1 文献回顾 在跨国公司海外r & d 投资区位选择的研究中，有相当多的学者从不同的角度 分析了影响跨国公司海外r & d 投资区位选择的因素。m a n s f i e l d 、t e e c e 和 r o m e “1 9 7 9 ) 对1 9 7 0 一1 9 7 4 年间5 5 家美国制造业公司进行了研究，发现海外子 公司销售额占跨国公司销售额的比例与跨国公司在该子公司的r & d 支出占公司 整个r & d 支出的比例呈正相关，而与出口呈负相关，也就是说跨国公司对海外 子公司的r & d 支出与海外子公司的销售额是相关的；l u r i d ( 1 9 8 6 ) 在对1 5 8 个拥有 r & d 机构的美国企业的调查的基础上得出，企业在选择r & d 区位时主要考虑以 下几个方面的因素：最好接近公司总部、保证科技人员的供应稳定、社区内具有 “较好的生活质量 和合适的r & d 配套设施、接近制造业生产部门、接近大学或 研究中心等圆；z e j a n ( 1 9 9 0 ) 通过对瑞士跨国公司的海外r & d 投资的研究发现；东 道国的市场规模和人均收入对跨国公司在该国进行r & d 投资具有重要的决定作 用，为东道国市场进行生产活动的海外子公司从事r & d 活动的可能性更大 ； k u m a r 1 9 9 6 ) 通过美国公司对印度的r & d 投资的研究，得出东道国的研发成本和 科技人才、科技水平是跨国公司进行r & d 投资区位选择的重要决定因素固 k u e m m e r l e ( 1 9 9 7 ) 发现美国跨国公司海外r & d 区位的选择除了受子公司生产规 模、经营性质和东道国技术资源等因素的影响外，还与东道国政策环境，尤其是 知识产权保护状况有很大关系 k u m a r ( 2 0 0 1 ) 通过对美国和日本跨国公司海外 r & d 区位决策的影响因素进行研究，发现东道国的市场规模、低成本r & d 人力 资源的丰富程度、国家技术成果规模与跨国公司海外r & d 投资正相关，而政府的 优惠政策和知识产权保护对跨国公司进行r & d 投资具有重要影响，但缺少足够的 专利保护或限制贸易边界并不影响一个国家的吸引力，但如果在这两个方面进行 改进有利于吸引r & d 活动 。t o n yf r o s t 和c h a n gh u i z h o u ( 2 0 0 0 ) 曾以1 9 7 7 一 m a n s f i e l d , e ，t e e c e , d ，r o m e o , a o v e 拈e a sr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tb yu s l m i b a s e df i r m s e 咀o m i c 文 v 0 1 4 6 p p 1 8 7 - 1 9 6 1 9 7 9 ( 函l e o n a r dl u n d ：l o c a t i n gc o r p o r a t er & df a c i l i t i e s ，r e p o r tn o 8 9 2 。t h e0 咖| f 打h o a r d , n e wy o r k z e j a n , m c ( 1 9 9 0 ) i 诚d a c t i v i t i e s i n a f f i l i a t e s o f s w e d i s h m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s j l s 柚d i n a v i a nj o u r n a l o f e c o n o m i c s , 9 2 ( 3 ) l a p 4 8 7 5 0 0 1 9 8 6 ( dn a g e s hk u m a r , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n , m a r k e to r i e n t a t i o na n dl o c a t i o l lo f o v e r s e a sr da c t i v i t i e sb y m u l t i n a t i a le n t e r p r i s e s j w o r l dd e v e l o p m e n t 、，0 1 2 4 ，n o 4 ，6 7 3 - 6 8 8 1 9 9 6 k u e m m e r l ew ：b u i l d i n ge f f e c t i v ej 域dc a p a b i l i t i e s a b r o a d 明h a v a r d lb u s i n e s sr e v i e w , j m - f e b p p 7 1 7 0 ，1 9 9 7 ( 9n a g e s hk u m a r ：d e t e r m i n a n t so f l o c a t i o no f o v e r s e a si 披da c t i v i t yo f m u l t i o n a le n t c f p r i s e s ：t h ec a 辩o f u sa n d j a p a n e s ec o r p o r a t i o n s j r e s e a r c hp o l i c y , 、，0 1 3 0 , 1 5 9 - 1 7 4 2 0 0 1 9 跨国公司在华r & d 投资区位选择研究 1 9 9 0 年间外国企业在美国的r & d 机构为样本，对跨国公司在美国内部的r & d 投 资的区位选择模式进行了研究，发现跨国公司在东道国内部特定区位的r & d 活动 强度与当地国内企业的r & d 规模、当地大学的科研实力、