（产业经济学专业论文）人力资本在江苏经济增长中的贡献研究.pdf

工字鳓 人力资奉正江苏经济增艮中的负献研究 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下独立进行研究工作所取得的 研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经 发表的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 斗l 弓岭 签字日期：v 诣年6 月i 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和 借阅。本人授权扬州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库： ， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 学位论文作者签名：砂乡扣 导师签名：沏摊 签字日期：卅2 年6 月沪日签字日期：w 轺年月卜日 ( 本页为学位论文末页。如论文为密件可不授权，但论文原创必须声明。) 4 3 王宇翔人力资本在江苏经济增长中的贡献研究 摘要 在现代国家和区域经济增长中，人力资本要素的重要性越来越明显。江苏作 为我国的经济大省，人力资本存量如何，呈现出怎样的发展趋势和特点，对经济 增长的贡献有多少，上述问题的回答对于提升人力资本在经济增长中的贡献具有 重要的理论和实践意义。 本文围绕人力资本在经济增长中贡献这个主题，以经济增长理论和发展经济 学理论为基础，阐述人力资本在经济增长中的重要作用。并借鉴物质资本存量的 测算方法，充分考虑人力资本形成的途径：教育投入、文化投入、健康保健投入 等，创新的测算了9 0 年代以来江苏人力资本存量，并引入了包含人力资本存量 的经济增长模型，计算人力资本存量在经济增长中的贡献。与此同时，我们利用 上述方法同样计算了上海人力资本存量在经济增长中的贡献，并与江苏的情况做 了对比研究，最终获得相应的政策启示。 结果表明：9 0 年代以来的江苏经济增长中，人力资本存在着投入不足、增长 率慢、投入结构不合理的特点；同时，物质资本投入的贡献大于人力资本的贡献， 达到后者的两倍，经济增长还未能摆脱物质资本投资的驱动；在与上海的对比研 究中，我们发现上海的经济增长已步入了良性的轨道，要素的贡献已与发达国家 相似，特别是人力资本的贡献已接近5 0 ，这一方面表明了人力资本对于经济增 长的巨大贡献，另一方面也表明江苏如果要缩小与上海的经济发展差距，必须要 结合自身实际加大人力资本投资。 最后，本文结合江苏省实际情况，提出了相关的政策建议：加大人力资本投 资，改善投资的结构和效率；改善人力资本配置方式，建立适应市场经济的现代 人才管理、流动、激励、保障机制；继续推行计划生育政策，控制人口数量；完 善保护人力资本和科技创新的制度体系。 关键词：人力资本经济增长贡献 扬州大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nm em o d e mn a t i o n a la n dr e g i o n a le c o n o 埘c 伊o w m ，t l l eh u m a i lc a p i t a lp l a y s am o r ea i l dm o r ei m p o n a n tr 0 1 e j i a n g s u ，a sam a j p re c o r l o m yp r o v i n c ei nc a ，h o w m u c hb _ u m a nc a p i t a ls t o c ki th a d ，a 1 1 dt h eh m l 】a nc a p i t a ls t o c kd i s p l a yw h a th n do f d e v e l o p m e n t 臼汜n d sa n dc h a r a c t e r i s t i c s ，h o wm u c hc o n t r i b u t i o ni t c a nb r i n gt ot h e e c o n o m i cg r o w t l l ，也ea n s w e r st ot h ep r o b l e m sa b o v ea r eo f 汀e a tt h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a lm e 弛g i np r o m o t i l l gt 1 1 ec o m r i b u t i o l l so fh u m a nc a p i t a lt 0t h ee c o n o m i c 目o w t h t h i sa r t i c l er e g a r d i n gt h es i l b j e c to ft 1 1 ec o n 仃i b u t i o n so fh 啪a i lc a p i t a lt ot h e e c o n o m i cg r o w 电t 出n gt h ee c o n o m i c 铲o w t l lm e o r ya 1 1 dm ed e v e l o p m e n te c o n o m i c t l l e o r ya s t 1 1 ef o u l l d a t i o n ，e l a b o r a t e st 1 1 ei m p o n a n tr o l eo fb l l m a i lc a p i t a li l lt h e e c o n o m i c 丹d w t l l b a s e do np r e v i o u sr e s e a r c hb ys c h o l a i s ，w eh a v et h o u 擘虹 s u 躜c i e m l yt 1 1 ef o l l o w i n gw a y so nf o r i l l i n gh u m a i lc a p i t a l ：e d u c a t i o ni 1 1 v e s n n e n t c u l n l r ei n v e s n r l e n t ，h e a l mc 锄ei n v e s t i n e m ，e t c u s i n gi 1 1 v e s 锄e m f o n n a t i o nw a y ，w e c a l c u l a t et 1 1 e19 9 0 sj i a l l g s uh l 埘 1 a nc a p i t a ls t o c k ，a n di n t r o d u c em eg r o 、 r t hp a t t e m 、撕t ht 1 1 eb u m a nc a p i t a ls t o c k ，c a l c u l a t i n g 也ec o i 而b u t i o nr a t eo fh 1 】m a nc a p i t a ls t o c k i nm ee c o n o m i c 盯o w m ，e v e n t u a l l yo b t a i ns o m ep o l i c yi m p l i c a t i o n s t h er e s u l ti n d i c a t e d ：s i n c et 1 1 e19 9 0 s ，t h 口c o n t r i b u t i o n so fp h y s i c a lc a p i t a l i n v e s n l l e mi sg r e a t e rt h a nt h ec o n t 矗b u t i o no fh 啪a nc a p i t a li nj i a i l g s ue c o n o m i c 2 t o 、机h ：e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti ss t i l lu 】1 a b l et os h a k eo i r t h ed b r i v eo fp h y s i c a 】c a p i t a l i n v e s t m e m i nc o n t r 2 l s tw i mt h es h a l l g h a i ，w ef o u 茸1 dt h a ts h a l l g h a i se c o n o m i cg r o w t l l h a se n t e r e dah e a l 也vt r a c k 也ec o n 扛i b u t i o no fa l lm ee l e m e n t si ss 曲i l a rt om e d e v e l o p e dc o u n t r i e s i np 甜i c u l a r ，t l l ec o n t r i b u t i o 耳o fh _ u m a nc a p i t a lw a sc l o s et o5 0 ， 也i ss h o w st h e 田e a tc o n t r i b i l t i o no ft h eh u m a nc a d i t a lt oe c o r l o r n j c 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dp e r | e c t i n g 也es y s t e mo f p r o t e c t i l l gh u m a nc a p i t 2 l la 1 1 dt e c l l l l o l o g yi 1 1 n o v a t i o n k 盯w o r d ：h u m a i lc a p i t a le c o n o m i c 笋o w m c o n 锰f b u t i o n s 2 王字翔人力资本在江苏经济增长中的贡献研究 第一章导言 1 1 研究背景 经济增长一直是经济学领域中最核心的问题之一。经济学家对经济增长的研 究经历了一个不断深化的过程，从资本决定论到技术进步决定论，再到人力资本 决定论。从一系列的理论演变来看，人力资本的作用越来越受到经济学家的重视。 美国经济学家丹尼森的研究曾多次证明了不同时期人力资本投资对美国经 济增长的重要贡献：巴罗、萨拉伊马丁等经济学家对世界上9 8 个国家从1 9 6 0 年 至1 9 8 5 年间人均g d p 增长率的比较分析也证明教育投资的增长是人均g d p 增长的重要原因；当代哈佛大学经济学家戴维s 兰德斯在其名著国富国贫 中曾经写到：“国家的进步和财富的增长，首先是制度和文化，其次是钱，但从 头看起而且越看越明显的是，决定性因素是知识”。这说明，在现代国家的经济 增长中，人力资本要素的重要性越来越明显。 改革开放以来，江苏经济一直保持着快速的增长。特别是9 0 年代以来，g d p 增长率一直维持在1 4 左右。但是，与同样处在长三角的其他省份比较起来， 江苏依然处于劣势。比如，2 0 0 6 年江苏的人均g d p 只相当于浙江的8 7 5 ，上海 的3 7 5 。那么，如何缩小这一差距呢? 根据国外的经济发展事实和理论研究， 着力积累人力资本无疑是实现这一目标的最核心、最关键要素。因此，探讨人力 资本与江苏经济增长的关系构成了本文的主线。 1 2 研究意义 人力资本理论自从2 0 世纪6 0 年代被舒尔茨提出后，一直是经济增长理论的 重要构成部分。时至今日，人力资本已被视为经济增长和经济发展的内生要素和 重要引擎。 尽管人力资本与经济增长的关系在理论上已取得了较为一致的观点，即认为 扬州大学硕士学位论文 入力资本的积累有利于经济增长。但是在实证研究当中，由于人力资本指标的度 量问题，各种研究导致了结论的不一致。众多的学者在考察人力资本与经济增长 的关系时，主要使用政府的公共支出、各级教育入学率和平均受教育年限作为人 力资本的替代指标。这其中又大多以教育投资和平均受教育年限作为人力资本的 替代指标。沈利生等( 1 9 9 9 ) 1 认为人力资本投资是指花费在受教育者身上的所有 教育经费投入，一个劳动者的人力资本存量就等于他从受正规教育开始，到最终 毕业时，花费在他身上的所有教育经费总和。但是，教育投资只是人力资本形成 的多种途径之一，在测量人力资本对经济增长的贡献时，如果忽视其它人力资本 形成途径，而单一的运用教育投资，这样实际上就变成了测量教育对经济增长的 贡献。 因此，本文旨在通过多维度考查人力资本的形成途径，测算出比较接近江苏 实际的人力资本存量，分析人力资本发展状况与趋势，测算出入力资本在经济增 长中的贡献，并通过与上海的对比研究，获得促进江苏经济增长的一般规律。 1 3 研究思路与方法 本文的研究思路紧紧围绕“人力资本在经济增长中的贡献 而展开，首先从 人力资本理论介绍开始，给出人力资本一个较为全面的概念体系，并从理论上定 性分析人力资本在经济增长中的作用；其次，本文将以人力资本投入为基础，综 合考查人力资本形成的各个途径，计算江苏人力资本存量；然后引入包含人力资 本因素的经济增长模型，运用现代计量经济学的计量方法，估算出近年来江苏人 力资本在经济增长中的贡献，并通过与上海的对比研究，提出促进江苏人力资本 水平提高的相关政策与建议。 本文的研究方法主要有以下三点： 第一，定性分析和定量分析相结合。本文在论述人力资本与经济增长的关系 时，先进行定性分析。比如人力资本自身的构成途径，人力资本是如何作用于经 济增长等方面，都是属于运用现代经济学理论进行定性分析的范畴。然而，事物 1 沈利生、朱运法入力资本与经济增长分析 m 】北京：社会科学文献出版社，1 9 9 9 4 王宇翔人力资本在江苏经济增长中的贡献研究 的发展总是在一定量的基础之上，由质的分析到量的分析会深化对事物的认识， 因此，在定性分析的基础上，我们进行了定量分析。本文在对人力资本构成的作 出定性分析的基础上，综合收集数据，对人力资本在经济增长中的贡献进行了定 量分析，从而尽可能的使研究分析更加精确化、模型化和科学化。 第二，实证分析和规范分析相结合，并且着重实证分析。本文对人力资本对 经济增长的贡献分析以实证分析为主，而相关的影响因素对比分析和政策建议则 是规范分析。 第三，对比分析法。主要是将江苏、上海、浙江的数据带入模型进行实证分 析，得出相关结论。 本文的数据主要来源于各省份历年统计年鉴、新中国统计年鉴汇编及 中国统计局官方网站公开公示的数据。分析工具采用e v i e w s 3 1 软件。 1 4 本文结构 本文共分为六章： 第一章是引言部分，对本文的研究背景、研究意义、研究方法及文章结构作 简要介绍，并指出文章的创新之处。 第二章是文献综述部分，对以往有关人力资本和经济增长的理论发展脉络进 行梳理和阐述，并对国内外相关实证研究的结果作了概述，分析了他们的不足和 值得改进之处。 。 第三章是测算了江苏人力资本存量。受益于物质资本计算方法的启示，从人 力资本投资形成的角度，综合利用现有数据，计算了江苏人力资本存量。而后对 人力资本总量和投资构成的做了深入分析，并与全国、浙江、上海的状况做了对 比研究。 。+ 第四章是模型的检验和分析，该章首先引入了经济增长模型，对其进行了简 单的介绍。其次，对模型中需要的变量及其来源做了解释。然后，通过回归，得 出了江苏、上海物质资本存量和人力资本存量的产出系数，并计算得出了物质资 本、人力资本等要素对经济增长的贡献率大小，最后对结果进行了对比分析。 扬州大学硕士学位论文 第五章是结论和政策建议，该章对提高江苏人力资本水平和制订相应人力资 源开发战略提出了具体的政策建议。 第六章：结束语。对全文进行总结，提出今后需要进一步研究的方向。 1 5 本文可能的创新之处 先前学者大多以教育支出或平均受教育年限来测算人力资本存量，本文试图 对人力资本的形成做一个全面的分析，从文化、教育、医疗保健支出的角度，多 维度考查人力资本形成途径，计算全国、江苏、上海和浙江入力资本存量，将部 分测算结果应用至经济增长模型中，求证人力资本在经济增长中贡献大小，并做 了对比研究。 6 王宇翔人力资本在江苏经济增长中的贡献研究 第二章文献综述 2 1 人力资本的定义 2 1 1 舒尔茨的人力资本概念 在古典经济学中，已经有关于人力资本的思想，甚至也已经做出了比较接近 现代的一些论述，但真正现代意义上的人力资本概念始于2 0 世纪6 0 年代的美国 经济学家舒尔茨。 在舒尔茨在文章中，把人力投资和人力资本以及收益连在了一起，能力的提 高，收益的增加，都需要通过人力投资积累人力资本。舒尔茨认为，人力资本是 对经济增长起重要作用的因素。但人力资本的获得并不是无代价的，必须通过一 定的投资。人力资本的投资方式有教育、培训、医疗保健和迁移等。 在其以后的一些文章里，陆续涉及到这个概念。舒尔茨在对教育资本构成分 析中，主张把教育当作一种对人的投资，把教育所带来的成果当作人力资本。他 认为人接受的教育一旦“能够提供一种有经济价值的生产性服务，它就成了一种 资本( 舒尔茨，1 9 9 0 ) 。他在另一篇文章中，将人力资本界定为“人民作为生产 者和消费者的能力”，“是体现于人身体上的知识、能力和健康 ( 舒尔茨，1 9 6 2 ) 但是，舒尔茨在此未能给出关于“人力资本的一个明确定义。 2 1 2 其他学者有关人力资本概念的论述 萨洛( 1 9 7 0 ) 提出的人力资本的概念，“人力资本定义为个人的生产技术、 才能和知识。 麦塔( 1 9 7 6 ) ，“人力资本可以宽泛地定义为：居住于一个国家内人民的知识、 技术及能力之总和，更广义地讲，还包括：首创精神、应变能力、持续工作能力、 正确的价值观、兴趣、态度以及其它可以提高产出和促进经济增长的人的质量因 7 扬州大学硕士学位论文 素。 1 9 9 2 年诺贝尔经济学奖得主加里贝克尔对人力资本理论的发展做出了重 要贡献。他从家庭生产和个人资源( 特别是时间) 分配角度系统地阐述了人力资本 与个人分配的关系。他认为，“人力资本不仅意味着才干、知识和技术，而且还 意味着时间、健康和寿命 ( 贝克尔，1 9 8 7 ) 。但是，贝克尔也没有明确地提出一 个入力资本的概念，仍沿用舒尔茨的人力资本，缺乏对入力资本本质和全面的研 究。 实际上，西方经济学界对人力资本的研究是较多的，但相对缺乏一个人力资 本统一而确定的概念。 在2 0 世纪9 0 年代后期，国内出现了许多研究人力资本的专著和论文，大部 分的学者是在介绍国外研究成果的同时结合中国的一些情况进行研究。李建民分 别从个体和群体的角度出发，给出了人力资本的定义。 从个体角度定义为“人力资本是指存在于人体之中、后天获得的具有经济价 值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和 ； 从群体角度出发定义为，“人力资本是指存在于一个国家或地区人口群体每 一个人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技术及健康等质量因素之整 合。 王金营( 2 0 0 1 ) 关于人力资本的概念实际上是综合李忠民( 1 9 9 9 ) 和李建民 ( 1 9 9 9 ) 的观点，把以人力资本的内容为核心和以人力资本的功效为核心两者加以 综合。其关于个体人力资本的定义： 人力资本是由通过投资凝结在人身体内的知识、能力、+ 健康等所构成，能够 物化于商品和服务，增加商品和服务的效应，并以此获得收益的价值。 对于一个国家和地区，人力资本是一个 总体性的概念，定义为： 总体人力资本是指一个国家或地区中每个人具有的知识、能力等个体人力资 本构成因素的整合，并能够物化于商品和服务，提高商品和服务产出效应的价值。 8 王宇翔人力资本在江苏经济增长中的贡献研究 2 1 3 本文认同的人力资本定义 上述学者都是在舒尔茨的人力资本概念的基础上，各有侧重的表述人力资本 的定义，并没有本质的区别。 人力资本的概念既要包含资本的基本属性，又要突出说明与物质资本的差 异，即它的特殊性。由于本文重点研究区域经济增长中的人力资本的作用，根据 前人的研究，我们给出人力资本的定义。 人力资本的定义： 人力资本是指在一个特定的区域内，每一个人通过投资所获得的、具有经济 价值的知识、能力、健康等质量因素的整合。 2 2 人力资本与经济增长研究综述 经济增长是经济学永恒的主题之一，而人力资本与经济增长的关系始终是人 力资本理论的核心，也是现代经济增长理论研究的焦点。早在1 8 世纪，人力资 本的思想已经渗透在古典经济学家亚当斯密等人的经济理论中，但是由于受到 当时经济发展水平的限制，这一思想并未引起人们足够的重视。2 0 世纪5 0 年代 末6 0 年代初，为了促进经济的快速增长，西方许多经济学家着力分析研究促进 经济增长的各种因素。其中，舒尔茨等学者提出人力资本理论，认为人力资本特 别是形成人力资本的教育，是现代经济增长的主要动力和源泉。此后，人力资本 理论开始逐渐进入主流经济学。2 0 世纪8 0 年代兴起的新增长理论，尤其以保 罗罗默的技术进步内生化的知识积累模型和卢卡斯的人力资本外部性内生模型 为代表，完成了技术进步和人力资本内生于经济增长模型的工作，更是强调知识 积累和专业化的人力资本才是经济增长的真正动力。至此，人力资本理论与经济 增长理论的结合达到一个新的发展阶段。 9 扬州大学硕士学位论文 2 2 1 舒尔茨的人力资本理论 舒尔茨认为人力资本是体现于人身上的知识、能力、健康。在他看来，人力 资本投资主要途径主要有：医疗保健、在职人员培训、正规教育、技术推广、就 业迁移。在西方经济学中，舒尔茨最早地系统阐述了入力资本与经济增长关系。 首先，他肯定人力资本的积累是社会经济增长的源泉，认为人力资本投资可 以生产“知识效应”和“非知识效应”，从而能直接和间接促进经济增长，人力 资本投资的收益率甚至超过物资资本投资的收益率，人力资本在各个生产要素之 间发挥着相互替代和补充作用；其次，他还指出人力资本可以产生递增的收益， 克服资本和劳动边际收益下降的倾向，进而保证长期经济增长。他并且进一步论 证了人力资本不仅通过教育提高人们的生产能力，而且还通过提高人们处理不均 衡状态的能力来促进经济的增长。在人力资本形成的多种途径中，舒尔茨特别重 视教育的作用，他把经济增长余值归结为教育对劳动力质量的改善，认为二战后 德、日经济的快速恢复和增长就是源于它们尚存的人力资本。此外，他还把人力 资本积累和制度演进联系起来，强调了人的经济价值的上升是人力资本投资得到 人们重视的原因，同时人的经济价值的上升会对制度，尤其是对政治和法律制度 提出了新的要求，从而推动社会和经济的发展。 舒尔茨不仅对人力资本进行大量的理论阐述，同时还较早进行实证分析。 1 9 6 1 年，他便在教育和经济增长一文中提出了“经济增长余数分析 ，就教 育对经济增长贡献进行计算。经过测算，他得出美国1 9 2 9 一1 9 5 7 年间教育对国 民收入增量的贡献为3 2 6 。 今天看来，虽然舒尔茨从人力资本的视角对经济增长的余值给出了新的解 释，不过他的人力资本概念比较一般化，未能最终解释人力资本在经济增长中的 作用机制。但他的分析毕竟清楚地表明，人力资本是影响经济增长的一个重要的 外生变量。 1 0 王宇翔 人力资本在江苏经济增长中的贡献研究 2 2 2 丹尼森的经济增长因素分析 丹尼森的经济增长因素分析几乎与舒尔茨同时，丹尼森也对人力资本提出了 自己的见解。他把教育看作生产中人力因素的组成部分，认为劳动者教育水平的 提高，不但促进过去的经济增长，增加现在的经济增长，而且有可能通过教育途 径来改变未来的经济增长。丹尼森在人力资本研究方面最主要的贡献是从实证角 度验证了人力资本或者教育在经济增长的作用，其人力资本理论在实证研究中得 以充分的体现。1 9 6 2 年，他在美国经济增长因素和我们面临的选择书中， 首次使用因素分析法对美国经济增长进行分析，计算了各因素在经济增长中的作 用。后来，丹尼森又不断地将研究一直延伸到8 0 年代。同时，他还多次分析了 包括法、意、日等西方发达国家的经济增长过程，在国际上引起很大反响。他从 经验数据上验证了人力资本特别是教育在经济增长中的重要作用，支持了舒尔茨 的观点。 2 2 3 新经济增长理论 从2 0 世纪8 0 年代开始，以罗默的收益递增和长期增长和卢卡斯的论 经济发展机制两文为标志，经济增长理论研究发生了深层变化，他们的理论被 称为“新增长理论”，这一理论的出现为人力资本理论注入了新的活力。它的核 心在于修改了古典模型中的生产函数，并在新古典的生产函数中加入了知识和人 力资本投入。 2 2 3 1 卢卡斯的人力资本外部性经济增长理论 卢卡斯( 1 9 8 8 ) 尝试用人力资本来解释持续经济增长，证明人力资本的增长率 与人力资本生产过程的投入产出率、社会平均的和私人的人力资本在最终产品生 产中的边际产出率正相关，与时间贴现率负相关。他认为人力资本积累是经济得 以持续增长的决定性因素和产业发展的真正源泉，并使之内生化。 卢卡斯以阿罗“干中学”模型为基础，建立了人力资本积累模型，强调了外 部溢出效应对人力资本积累的作用。1 9 8 9 年卢卡斯的论文“资本为什么不从富 国流向穷国进一步证实了他的理论，指出发展中国家与发达国家之间人力资本 的差异、人力资本外部收益的差异、资本市场间的差异及政治方面的风险是造成 这一现象的根本原因。 卢卡斯模型对推进经济增长和人力资本的研究做出了巨大的贡献，其意义 主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 卢卡斯强调人力资本是经济增长的发动机。人力资本是劳动者的技能 水平，它会提高劳动者自身的生产率，而且它的外在溢出效应会从一个人扩散到 另一个人身上，从旧产品传递到新产品，因而会提高所有生产要素的生产率，进 而使产出具有递增效应。 ( 2 ) 卢卡斯解释了劳动力跨国流动及发展中国家的智力外流现象。由于外 在溢出效应的存在，具有特定技能水平的劳动力在富国的工资会高于穷国的工 资。一定技能水平上的工资率会随所在国财富的增加而增加，因此智力将从工资 率较低的穷国流向工资率较高的富国。卢卡斯还从人力资本差异、外部效应等四 方面解释了资本反向流动之谜。 卢卡斯还提出了解释“亚洲四小龙增长奇迹 的分析框架，他的理论对于解 决发展中国家的经济发展问题具有启发性意义。首先，发展中国家必须通过投资 提高人力资本积累率来吸引国际资本。在国际贸易方面，应集中有限的资源生产 和出口具有人力资本优势的产品。同时，还必须扩大经济开放度，引进国外先进 设备，在实践中积累经验，掌握先进技术，从而提高发展中国家劳动力素质并使 其转化为人力资本以促进经济快速增长，进而缩小与发达国家之间的差距。此外， 在地区经济增长中，劳动力质量比数量更为重要，如果人力资本存量较低，那么 相应的物质资本收益也无法提高。高素质人才从富裕地区向贫困地区流动是十分 有限的，因此贫困地区应当加大人力资本投资力度，不断提高本地区人力资本水 平。 与其它理论模型一样，卢卡斯的人力资本积累模型也有一定的局限性：首先， 1 2 王字翔人力资本在江苏经济增长中的贡献研究 很难对该模型中的人力资本进行测度，它只是一个无法观察的数量或力量，因而 很难对经济增长中人力资本的影响进行定量分析。其次，卢卡斯模型中假定任何 一个国家人力资本积累与其它国家人力资本水平无关，但这与知识扩散的事实相 悖。 2 2 3 2 罗默的知识溢出理论 在罗默( 1 9 8 6 ) 的两时期模型中，他认为任何一个企业的产出不仅取决于自 身的实物资本和知识资本的投入，同时还取决于同时期整个经济的总知识存量。 由于知识的边际生产率递增，从而生产表现出规模收益递增的特性，因此整个经 济系统表现出了规模报酬递增的特性。 罗默进一步对知识积累展开研究。他得出结论知识来源于投资和生产，知识 可以给个别企业带来垄断利润，这是知识的内在经济效应，同时知识又有其外部 经济效应，使全社会获得规模经济效应，因此知识积累是现代经济增长的源泉， 保证了经济增长的长期稳定。关于知识具有递增的边际收益及知识生产与资本投 资之间的正反馈机制，是这一模型的核心思想，同时也是罗默模型对阿罗模型的 超越。不过，罗默在这一模型描述的是完全竞争下的均衡增长状态，而且还总结 出其模型的经济意义：大国总可以比小国增长的更快。 后来罗默发现像中国和印度这样的大国并不比小国增长的更快，因此他转向 从人力资本角度来解释经济增长，提出了三部门模型( 1 9 9 0 ) ，指出经济规模不 是经济增长的主要因素，而人力资本的规模才是最重要的。在这一模型中，他假 定要素投入除了物质资本、劳动、技术外，还包括人力资本变量，同时经济部门 划分为r d 部门、中间产品与最终产品生产部门。模型指出，经济均衡增长主要 依赖于人力资本，尤其是部门的人力资本。该模型解释了各国经济增长的差异在 于人力资本的差异人力资本水平越高，存量越丰富的国家，其经济增长率就越高。 反之，在那些落后国家，由于人力资本水平太低，对活动的投入也少，因此被锁 定在低收入陷阱里，经济增长缓慢。 扬州大学硕士学位论文 2 2 4 人力资本与经济增长的实证分析 自从舒尔茨以人力资本来解释经济增长研究以来，关于人力资本对经济增长 中贡献的实证研究也就不断展开。测量人力资本对经济增长的贡献就是运用现代 计量或统计方法，将人力资本的作用从影响经济增长的诸多因素中分离出来，定 量地予以估计。 在研究结论方面，大多数学者都得出人力资本对经济增长有促进作用，但在 具体的贡献率方面，各学者却大相径庭，有的很高，而有的却认为很低。如，沈 利生、朱运法( 1 9 9 9 ) 假定中国经济增长来源于三种要素的增长：固定资产存量、 人力资本存量、技术进步，并假定生产函数形式为柯布一道格拉斯生产函数，进 而计算出人力资本存量的增长对国内生产总值的贡献率为3 0 6 ；王金营( 2 0 0 1 ) 对改革开放以来人力资本在中国经济增长中作用进行研究发现，中国1 9 7 8 一1 9 9 8 年的经济增长有1 6 9 来自劳动者人力资本水平的提高；而沈坤荣( 2 0 0 4 ) 通过 计算后认为，1 9 5 3 1 9 9 7 年之间，中国经济增长的7 6 7 是由生产要素投入的增 加带来的，综合要素生产率的增长对经济增长的贡献率仅为1 8 。 综观大量相关研究成果，学者们估算出的结果有如此大的差距，关键与他们 所采用的人力资本计量方法有关。诚如李京文、张国初( 1 9 9 7 ) 所说：尽管新经济 增长理论已经解决了将人力资本引入经济增长模型的问题，但由于“人力资本的 测度性问题 ，“人力资本增长模型的实际运用仍存在着难以克服的障碍”；同样， 杨明洪( 2 0 0 1 ) 认为，“尽管目前尚能定性地说明人力资本对增长有明显的贡献。 但定量分析仍没有令人信服的结果 。所以，人力资本与经济增长的实证研究的 焦点就在于对人力资本存量的测度方法。 总结国内外关于人力资本存量水平的计量估值方法，主要有未来收法、教育 存量法、累计投入法三大类： ( 1 ) 教育存量法 教育存量法以教育的成就或国民的受教育程度来间接地描述人力资本的水 平，其基本思路在于：教育形成的知识构成了人力资本的核心内容，教育的成就越 大，人力资本的投入通常也越多，国民的受教育程度越高，人力资本的存量也越 大。教育存量法的基本假设是：人力资本是通过接受正规教育形成的。具体操作 1 4 王宇翔人力资本在江苏经济增长中的贡献研究 上，教育存量又可以从许多不同的角度来度量：王绍光、胡鞍钢( 2 0 0 0 ) 、蔡防、王 德文( 1 9 9 9 、2 0 0 2 ) 等采用人口或劳动者的“平均受教育年限”；和l o u a t ，f ( 1 9 9 1 ) 、候亚非和王金营( 2 0 0 0 ，2 0 0 1 ) 和朱翊民等采用人口或劳动者“受教育 年数总和 ；r o m e r ，p m ( 1 9 8 9 ) 、蔡畴( 2 0 0 0 ) 等采用“成人识字率”：b a r r o ， r j ( 1 9 9 1 ) 、l e v i n e ，r 和r e n e l t ，d ( 1 9 9 2 ) 、赖明勇( 2 0 0 2 ) 等采用“入学 率 ，等等。 ( 2 ) 未来收益法 未来收益法是从人力资本可能据以获得的未来收益的多少来确定人力资本 的现期价值水平。其基本思想是：人力资本的货币价值等于未来每年预期收益的 现值总和，其含的基本假设是：人们未来收益的多少取决于其目前拥有的人力资 本水平的高低。贝克尔( 1 9 6 4 ) j 总结了前人f a r r 以及d u b l i n 、l o t k a 等经济学家 的思想和方法，形成了一套用未来收益测量人力资本的理论框架。j o r g e n s o n 和 f r a u m e n i ( 1 9 8 9 ) 设计使用了一个操作性很强的模型，使人力资本的货币价值更 容易计算和理解。 ( 3 ) 累计成本法 累计成本法是依据人力资本积累过程中累计投入量的多少来确定人力资本 的当前价值水平。其基本思想是：人力资本的存量等于为获得这些人力资本所花 费的相关支出的总和，其基本假设是：人们拥有的知识多少和能力大小全然取决 于后天为获取这些知识、培养这些能力所花费的投资的多少。e n g e l ，e ( 1 8 8 3 ) 第一个提出并运用成本法来估算人力资本价值，在他的基础上，n o r d h a u s ，w d 与t o b i n ，j ( 1 9 7 2 ) 、e i s n e r ，r ( 1 9 7 8 ) 、k e n d r i c k ，j w ( 1 9 7 6 ，1 9 9 5 ) 等 一批学者在他们的相关研究中直接或间接地体现、运用了人力资本价值衡量的这 一累计成本法思想。国内学者周天勇( 1 9 9 4 ) 、沈利生和朱运法( 1 9 9 9 ) 、张帆 ( 2 0 0 0 ) 、梁昭( 2 0 0 0 ) 、盛乐( 2 0 0 0 ) 、钱雪亚和刘杰( 2 0 0 4 ) 都从累计成本的角度来 计量人力资本存量。 上述三类方法各有其合理之处，也有其不足之处，深入分析这三类方法的原 理、假设及具体思路，本文认为，教育存量法主要缺点是以偏概全，仅仅以教育 成果来替代人力资本存量，不符合人力资本形成的多样性和复杂性；未来收益法 尽管科学合理，但是假设条件过于苛刻，而且在我国此类数据难以获得。 1 5 扬州大学硕士学位论文 实际上，经济增长中的资本投入包括物质资本投入和人力资本投入，从可比 性和可加性的角度考虑，必须保持物质资本投入量与人力资本投入量在计量框架 上的一致性。所以，既然物质资本存量的计量方法是采用永续盘存法，则人力资 本存量的计量也应该依据对应的投资来操作。本文倾向于借鉴累计成本法，从投 资形成的角度计量江苏人力资本存量。 1 6 王宇翔人力资本在江苏经济增长中的贡献研究 第三章江苏人力资本存量的测算与分析 3 1 投资形成法的介绍和说明 投资形成法的优势在于借鉴累计成本法，综合人力资本的形成途径，全方位 的计算人力资本投入的成本，并运用永续盘存法，得出一国或一区域历年的人力 资本存量。但是，受制于数据的局限，绝大部分研究将人力资本的投资局限于教 育支出。舒尔茨( 1 9 9 0 ) 将以下几类活动支出视为形成人力资本的投资：医疗和 保健、在职培训、正式教育( 包括学生上学期间放弃的收入，即上学的机会成本) 、 非企业成人教育，农业技术推广、劳动力迁移等。 在国内，张帆( 2 0 0 0 ) 从投入的角度度量人力资本存量，所使用的方法是将 每年净投资进行累计加总。在他的文章中，他对人力资本进行了分类，把每年人 力资本投资分为狭义和广义两个定义，狭义人力资本投资( 人力资本投资i ) 包 括教育资金、文艺支出、卫生支出等。广义人力资本投资包括入力资本投资i 加 上人力资本投资i i ，后者是把儿童抚养到1 5 岁所花费的消费支出2 。在这里， 不仅考虑了教育投入，而且考虑了文艺支出和卫生支出，扩展了人力资本存量的 计量范围。但他一方面没有将人力资本的折旧加以考虑，另一方面将儿童抚养到 1 5 岁所花费的消费支出算入人力资本投入中，与人力资本的含义不相符合。而 最主要的是，他并没有给出一个具体的度量方法。 应该看到，投资形成法为人们提供了一个途经去更深入地了解和测量人力资 本，方法直接并易于理解。但是，这种方法却一直受到一些学者的批评，譬如说 一个天生愚钝或健康不佳的人，相对于一个头脑聪明身体较好的人，所花费的教 育成本就高。其次，人力资本折旧率很难确定，选择不同的折旧方法，得到的结 果也会有很大不同。不过这些批评也促进了投资形成法的不断改进。 尽管投资形成法受到这样或那样的责难，但我们比较认可这种方法。一个国 家或地区一定时期内人力资本存量的形成必须建立在投入的基础上。在这里我们 假定投入与人力资本的产出是成正比的，一般说来，投入多产出就多，从而形成 的入力资本存量就大。 2 张帆，中国的物质资本和人力资本估算，经济研究2 0 0 0 ( 8 ) 1 7 扬州大学硕士学位论文 在以前学者研究的基础上，基于已有数据，本文尽量全面的估算江苏人力资 本投资。我们将从以下几个途径考虑人力资本的形成，主要有：教育投入、文化 投入、健康保健投入。同时，我们将以上四方面支出分为两大类：公共人力资本 支出和私人人力资本支出。 ( 1 ) 公共人力资本支出 公共人力资本投资是指政府支出的文教卫生事业费。根据中国统计年鉴 中的统计指标解释文教卫生事业费是指国家预算用于文化、出版、教育、卫生、 中医、公费医疗、体育、档案、地震、海洋、通讯、电影电视、计划生育、党政 群干部培训、自然科学、社会科学、科协等事业的经费支出和高技术研究专项经 费。应该可以体现政府的文化教育支出。 ( 2 ) 私人人力资本支出 私人人力资本支出包括个人的医疗卫生保健支出和文化教育服务支出。其 中，由于城乡的二元结构，我们将私人人力资本投资分为城镇和农村两块分别计 算。 3 2 人力资本存量测算模型及变量解释 目前已被普遍采用的测算物质资本存量的方法是戈登史密斯( g 0 1 d s m i t h ) 在1 9 5 1 年开创的永续盘存法。受此启发，我们在计算人力资本存量时也采用此 方法。受制于数据的局限，在本文中所采用的方法是在估计一个基准年后运用永 续盘存法按不变价格计算的1 9 9 卜2 0 0 6 年的人力资本存量。这一方法可以写作： 月髓) = 厶他一1 ) + 砸) 一d 撒一d = 三他一1 ) + 厶 ) + 厶) + 厶( o d 砸一1 ) 其中t 指第t 年。公式一共涉及到以下几个变量： 。 ( 1 ) 投资i ，包括上面阐述的公共和私人人力资本投资，共三部分： ( a ) 正0 ) 代表t 年的财政支出中的文教卫生事业费，具体数据见表3 一l 1 8 王宇翔人力资本在江苏经济增长中的贡献研究 表3 一l 江苏1 9 9 卜2 0 0 6 年文教卫生事业费 年份 文教卫生事业费投入( 亿元)年份文教卫生事业费投入( 亿元) 1 9 9 1 3 2 8 31 9 9 91 5 4 3 5 1 9 9 23 8 2 8 2 0 0 01 7 1 6 7 1 9 9 3 4 9 6 22 0 0 12 0 6 o o 1 9 9 4 7 2 7 82 0 0 22 3 1 5 9 1 9 9 5 8 2 6 92 0 0 32 6 5 8 4 1 9 9 6 1 0 3 1 92 0 0 43 1 5 3 3 1 9 9 71 1 8 9 6 2 0 0 53 8 4 1 7 1 9 9 81 3 6 7 52 0 0 64 4 7 4 8 数据来源：1 9 9 2 2 0 0