（世界史专业论文）试论罗马帝国的农民问题.pdf

搐要 古罗马是以农业立国的，大部分居民是农民。在罗马历史上，农 民是农业的主要生产者、财政税收的主要承担者和士兵的主要来源， 在罗马国家的发展中起着重要作用。所以，如何对待人数众多的农民 是罗马国家面临的个重要问题，其重要性关系到罗马国家的生存与 发展。但是，罗马政府推行的不公平的土地政策和过重的赋税政策等， 严重地促进了土地的集中、大庄园的发展以及小农的破产，从而导致 农民丧失土地、负担加重、生活贫困。帝国时期，随着奴隶制经济的 衰落、君主专制的加强、官僚机构的膨胀和军事负担的加重，这些问 题进一步恶化，从而导致罗马农业的萎缩，并进一步加速了罗马城市 的衰落和罗马国家危机的加重。维系帝国统治的两大力量军队和 官僚机构由于缺乏财政上的支撑而无法维持，帝国首先从自身体制上 瓦解，到帝国晚期外族入侵时，由于内忧外患的夹击，西罗马帝国的 灭亡就不可避免了。 全文分前言、正文和结论三个部分。 前言主要介绍了国内外史学界有关罗马农业和农民问题的研究 成果，并指出本文的观点、创新之处和撰写本文的意义。 正文包括四个部分。第一部分简要介绍了罗马帝国的农业、农民 和农民问题的产生。第二部分分析了罗马帝国时期农民问题恶化的社 会条件，主要从经济、政治和军事三个方面进行分析。第三部分重点 介绍了罗马帝国的农民问题，主要有农民的土地问题、负担问题、地 位问题和贫困问题。第四部分则分析和总结了农民问题的影响，包括 对农业、城市和罗马帝国的影响。 结论总结了农民问题与罗马帝国衰亡的关系和我们应该从中吸 取的教训。 关键词：罗马帝国农民问题影响 a b s t r a c t a n c i e n tr o m a nw a sb a s e d0 1 1a g r i c u l t u r e ，w h o s ei n h a b i t a n t sw e t e m o s t l yp e a s a n t s i nr o m a nh i s t o r y , p e a s a n t st o o kg r e a tr o l e si nt h e d e v e l o p m e n to fr o m a n , w h ow o r em a i nc u l t i v a t o r si na g r i c u l t u r ea n d m a i np a y e r so fr o m a nr e v e n u c s m o r 洲, e r , m o s ts o l d i e r sc a m ef r o m p e a s a n t s i tw a sv e r yi m p o r t a n tf o rr o m a ng o v e r n m e n ta n di t sn o b l e st o t a k ep r o p e rm e 私l c st ot r e a tt h e s em u l t i t u d ep e o p l e ，w h i c hw a sc r i t i c a lt o r o m a ns u r v i v a la n da d v a n c e b u t t h ep o l i c i e so fu n f a i rl a n dd i s t r i b u t i o n a n dh e a v yb u r d e n ，w h i c hr o m a n g o v e r n m e n tt o o k , g r e a t l ya g g r a v a t e d t h el a n dc o n c e n t r a t i o n ，v i l l a sd e v e l o p m e n ta n ds m a l l h o l d e r s 7 l o s i n g l a n d sa n ds oo n , w h i c hc a u s e dp e a s a n t si n c r e a s i n g l yl o s el a n d s ，b em o r e b u r d e n e da n dp o o 溉w i t ht h ed e c l i n eo fr o m a ns l a v e r y , t h e s t r m g t h e n i n go fp r i n c i p a t e ，t h ee x p a n s i o no fb u r e a u c r a c ya n dt h e a g g r a v a t i o no fm i l i t a r yb u r d e n , p e a s a n tp r o b l e m sf u r t h e rd e v e l o p e da n d w o r s e n e d , w h i c hr e s u l t e di nt h ea g r i c u l t u r ew i t h e r i n g c i t i e sd e c l i n i n ga n d c r i s e sd e e p e n i n g t h et w of o r c e s a r m ya n db u r e a u c r a t i ci n s t i t u t i o n s d i d n te x i s ta n yl o n g e rb e c a u s eo f t h el a c k i n go f r e v e n u es u p p o r t r o m a n e m p i r eb e c a m et oc o l l a p s ei ni t so w ns y s t e mf i r s t l y f u r t h e r m o r e ，w h e n t h eb a r b a r i a n si n t r u d e dr o m a ni nl a t e re m p i r e ，i tw a si n e 蝴l ef o rt h e c o l l a p s eo f r o m a n b e c a u s eo f t h eb e a t i n gf r o mh o m ea n da b r o a d t h ew h o l et h e s i si sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ，m e l yp r e f a c e ，b o d y a n dc o n c l u s i o n t h e p r e f a c ec h i e f l y i n t r o d u c e st h ea c h i e v e m e n t sa b o u tt h e a g r i c u l t u r ea n dp e a s a n t si nh i s t o r ya r e ao fh o m ea n da b r o a d i ta l s op o i n t s o u t 血ei d e ao ft h i st h e s i s t h en e wm e t h o d sa d o p t e db ym ea n dt h e p r a c t i c a lm e a n i n g so f t h i sp a p e r t h eb o d yi n , e d u c e sf o u rs e c t i o l l s s e c t i o no n eb r i e f l yi n t r o d u c e s t h ea g r i c u l t u r eo fr o m a ne m p i r e ，p e a s a n t sa n dt h ea r i s i n go fp e a s a n t p r o b l e m s s e c t i o nt w oa n a l y s e sr o m a ne m p i r e ss o c i a lc o n d i t i o n s ， w h i c hw o r s e n e dt h ep e a s a n tp r o b l e m si ne c o n o m y , p o l i t i c sa n dm i l i t a r y s e c t i o nt h r e el a y se m p h a s i so np e a s a n tp r o b l e m s ，w h i c hm a i n l yi n v o l v e i nl a n d , b u r d e n ，s t a t u sa n dp o v e r t y s e c t i o nf o u ra n a l y s e sa n ds u m m a f i z e t h ei n f l u e n c e so fp e a s a n tp r o b l e m s0 1 1a g r i c u l t u r e ，c i t i e sa n de m p i r e i t s e i f t h ec o n c l u s i o np o i n t so u tt h er e l a t i o n s h i po f t h ee m p i r e sc o l l a p s e a n dw h a tl e s s o n sw es h o u l dl e a r n 矗o mi t ， k e y w o r d s ：r o m a ne m p i r e p e a s a n tp r o b l e m s i n f l u e n c e i n 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 昼蕴1 卵7 年 6 月 。日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期问论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ ”) 日期：叫年占月p 日 日期：滞石月伊日 n 飞 致纽 ，4 套构 名名签签 者师作导 试论罗马帝国的农民问题 引言 同埃及、美索不达米亚等古老文明一样，在古代罗马，农业是经 济的主导部门，土地所有权和公民权保持着必然的联系，大多数公民 居住在农村，并且服兵役与公民份地相一致，所以，在一定意义上， 公民、农民和士兵具有相同的意义。在拉丁民族与周围异族争取生存 空间和向外征服扩展生存空间的过程中。农民士兵立下了汗马功劳； 另外，农民还是农业的主要耕种者，是国家财富的主要创造者。在罗 马国家的形成和发展过程中发挥了极为重要的作用。因此，对罗马政 府和贵族统治阶级来说，农民的拥护与支持是其政权长治久安的坚实 基础。罗马国家及其统治者采取怎样的措施来处理与农民的关系是其 国家治理中极为重要的一个方面，其重要性甚至关系到了罗马国家的 兴亡。 对罗马农业与农民的关注，早在罗马共和时期，加图就留有专著 论农业 ，普林尼写有自然史，罗马帝国时期的瓦罗和科路美拉 各留有一本论农业，但他们都是站在奴隶主阶级的立场，主要关 心农作物的种植、家畜家禽的饲养和农产品的加工、运输和收藏等， 对劳动力如奴隶和隶农的关心则比较少。西罗马帝国灭亡后到公元 1 4 世纪文艺复兴时止。西欧一直处在“黑暗时代”西，对古罗马历史 的研究基本处于停滞状态。自1 4 世纪文艺复兴开始，被遗忘的希腊、 罗马文化在欧洲重新兴起，尤其是在1 8 世纪理性主义史学兴起后， 对古典史学的研究进入了理性认识的阶段。但是，整个1 8 、1 9 世纪 史学界对古典学的研究主要集中在政治和军事领域，对经济史的研究 较少。1 9 世纪末2 0 世纪初，蒙森、罗斯托夫采夫、琼斯和弗兰克等 著名学者才对古罗马的经济进行了专门的研究。并取得了突破性饷成 就，这为全面、深入地研究古代罗马社会打下了坚实的基础。随着考 古学、野外实地勘测和营养学等辅助学科的兴起，历史学家对古典文 张广智主箱：西方史学史， 上海：复旦大学出版社，2 0 0 0 年版，第6 7 页 1 硕士学位论文 化的研究更加深入和具体，他们的研究兴趣也由名人名址逐渐转移到 了古典文化的“卑贱一面”，转移到了农村和农民的生活。通过对人 畜的肠胃然后排泄的东西以及动物的骨骼碎片进行显微镜下的观察 和分析，当时居民的饮食、他们种植的作物以及饲养的家畜等各方面 的情况可见一斑。国所有这些新成果都有助于我们填补对当地农业的 全面情况的了解空白，有关农村和农民生活的论述不断涌现。农民 研究杂志( j o u r n a lo fp e a s a n ts t u d i e s ) 和剑桥语文学社公报 ( p r o c e e d i n g so ft h ec a m b r i d g ep h i l o l o g i c a ls o c i e t y ) 等刊物 上经常刊发学者们有关农民和农民社会的最新研究成果，如英国的罗 马社会史学家皮特加恩西就在这些刊物上发表了大量有关这方面的 文章，他对古代罗马的农民、自由劳动力和非奴隶劳动力的社会地位、 生产生活、饮食居所等进行了广泛而深入的研究。瓦特斯格德尔将 加恩西在1 9 7 5 - 1 9 9 6 年间所发表的十六篇论文分城市、农民和食物三 部分编成古典时代的城市、农民和食物一书，此书的出版使我们 对古罗马社会底层农民的生产生活情况的了解更加清晰。2 0 世纪8 0 年代，西方学者在伦敦和诺丁汉( n o t t i n g h a m ) 分别召开了以“农民” 和“古代世界的城市和农村”为主题的学术研讨会。在会上，考古学 家和历史学家进行了广泛的交流和充分的讨论，西方社会对古代农民 和农村的认识进一步深入，约翰里奇和安德鲁哈德丽尔编写的古 代世界的城市和农村就是诺丁汉交流大会研究成果的汇编。书中共 收录了十一篇论文，除前五篇是论述古风和古典时代的希腊社会外， 后六篇都是专门研究罗马世界的，其内容涉古罗马的城市、商业、土 地和税收等，这对我们认识古罗马社会的城市和农村大有裨益。在国 内，由于资料和研究条件的限制，古典学研究主要集中在政治和军事 史领域以及对国外研究成果的介绍和翻译方面，有关古罗马农业和农 民生活的专著很少。王阁森曾于二十世纪八十年代在齐鲁学刊上 先后发表了两篇有关古罗马经济史研究的文章 ，但他关注的主要是 萋粼麟添黼戮爱 试论罗马帝国的农民问题 加图和瓦罗的农业思想以及当时意大利的庄园和奴隶制农业经济，对 古罗马农业生产中除奴隶外的另一支重要的生力军农民基本没有涉 及。对古代意大利农民进行研究最重要的成果要数廖学盛先生的古 代意大利的隶农。，在此文中，廖先生对“作为奴隶占有制社会中 一个特殊阶层的隶农在古代意大利的发生发展情况。特别是公元四、 五世纪隶农的情况”进行了全面而系统的介绍，从而使我们对古代意 大利隶农的认识大大提高了一步。本文就是在国内外这些研究成果的 基础之上写作而成的。 本人认为：农民对罗马国家的生存和发展具有非常关键的作用， 他们生存状况的好坏直接关系到他们生产生活的积极性，关系到他们 对国家政权的支持与拥护。对农民来说，土地是他们的衣食之源、生 存之本，因此，土地问题是国家的根本问题。但是，自共和时期开始， 统治阶级便依靠手中较多的权力和财富以及由此而拥有的较高的社 会地位和社会影响力采取明显有利于自己的土地分配政策和所谓“自 由”的土地买卖政策，并且对处于弱势地位的贫困的小农威胁利诱、 巧取豪夺，从而致使小农纷纷失地破产，土地迅速集中，大地产飞速 发展。到罗马帝国时期，帝国政府依然认识不到农民土地问题的严重 性，随着奴隶制经济的衰落、君主专制统治的加强、军事官僚机构的 膨胀以及帝国军事负担的加重，加在农民身上的负担日益沉重。为了 解决大庄园内由于奴隶数量减少而产生的劳动力严重不足的问题，帝 国政府还颁布法令，将农民束缚在土地上。在重重剥削和压榨下，农 民的生活越来越贫困。于是，在整个罗马帝国时期，尤其是帝国晚期， 罗马农民的土地问题、负担问题、法律地位问题和贫困问题同时存在 并不断恶化。而这些农民问题的存在和恶化又对罗马帝国的农业、城 市和整个帝国的发展造成了极为不利的影响。到公元四、五世纪时， 由于外部蛮族入侵和内部隶农、奴隶起义的双重夹击，曾经疆域辽阔、 力量强大的西罗马帝国迅速衰落，并在公元4 7 6 年正式结束了统治。 本文的创新之处就是将社会学、伦理学和法学等学科中有关社会 良性运行与协调发展、社会公正和税收法定原则等理论运用于对罗马 廖学盛：古代意大利的隶农，f 历史教学氟1 9 8 2 年第3 期 3 硕士学位论文 帝国历史的探讨中。 古罗马是农本经济，农民在其人口结构中居主体地位，在罗马历 史上发挥着重要作用，农民与古罗马的兴衰有着必然的联系，因此， 对古罗马农民的研究必定有助于我们对古罗马社会全面深入的了解。 我国是一个农业大国，农业人口占绝大多数，现阶段三农问题异常突 出和严重。农民问题不仅是个经济问题，也是一个严重的政治问题和 社会问题：党和政府贯彻怎样的农民政策既关系着9 亿多农民的生存 与发展，也关系着国家的统一和社会的稳定。因此，重视和合理解决 农民问题在我国具有极为重要的意义。鉴古思今，现代社会对西罗马 帝国农民问题的研究定会给我们提供一些借鉴和启示，这也是笔者撰 写此文的初衷。 试论罗马帝国的农民问题 第一章古代罗马的农业和农民 在古代罗马，农业是国家财富的主要来源，农民占据着居民的绝 大多数，他们不仅是农业的主要生产者，还是国家财政税收和士兵的 主要来源，因而在罗马国家发展中发挥着重要作用。但是，由于罗马 政府采取了极不恰当的土地分配政策、土地自由买卖政策等，在罗马 与异族进行斗争的过程中，农民问题开始产生了土地集中，农民 失地破产，大土地所有制不断发展。 1 1 罗马帝国的农业 在古代意大利半岛上，矿藏极其稀少，黄金几乎没有，银的蕴藏 量很少，甚至连铁和铜的开采也仅限于埃特鲁里亚的狭长地带。由于 资源有限，罗马人极少从事工业，已有的工业生产也基本在手工业作 坊里完成，生产的主要是一些农具和家庭用品，还有一大部分是军队 所需要的大量军备，如进攻和防卫用的武器、头盔、甲胄、运输工具 等等。在罗马的现实生活中，已有的工业生产也主要依靠奴隶来完成， 即使到了帝国时期奴隶来源已经枯竭的情况下也是如此，这一点可以 弗兰克的研究为证。在罗马经济史中，弗兰克指出：“所有 铭文的研究表明，在帝国时期的工业中占统治地位的是奴隶和被释奴 隶工业中劳动者约1 5 - 2 0 为自由人，而8 0 - 8 5 的是奴隶和被释 奴。”。另外，在古代罗马，商业也不发达，历史事实和历史家的研究 表明：罗马的商业首先在沿海地区发展起来。交换的对象主要限于一 些如食盐、衣服等之类的生活必需品。并且古罗马商人的地位很低。 任何一个熟悉罗马法的读者都不难发现，罗马的商人不受法律保护， 信用也没有保障，商业投资者总体上处于不利的地位。尤其是公元前 2 8 4 年克劳狄乌斯法令颁布后，罗马的元老贵族被禁止直接从事工商 业。所有这些都不可避免地造成了罗马工商业的有限发展，与此相应 的便是农业在罗马社会中的重要作用。 腾弗兰克：罗马经济史 ( t e n n e yf r a n k ， ne c o n o m i ch i s t o r yo fi t o m e ) ，纽约， 1 9 2 7 年，第3 3 0 页 5 硕士学位论文 农业是古代意大利财富的主要来源，是各民族生存和发展的经济 基础。众所周知，罗马城的建立是以牛牵引着犁沟划出城界的；罗马 最古老的婚礼形式献麦饼( c o n f a r r e a t i o ) ，其名称和仪式都是从种 谷物得来的在古罗马的节日中，有许多是与农业密切相关的，例 如春神节( f l o r a l i a ) 。酒神节( v i n a l i a ) 等。7 从这些风俗中，农 业之于拉丁民族存亡之重要这一点，我们是不难体会到的。正如蒙森 所言：“传说和信仰、法律和风俗，无论在意大利人或希腊人那里 始终与农业相联系。加罗马人也以自己是农业民族而深感自豪。圆“古 罗马的作家从老加图到维吉尔及以后的作家均将纯朴的农业社会视 为罗马的黄金时代。”锄 罗马帝国的疆域广阔，最大时北至不列颠，南及非洲，西达大西 洋岸，东到叙利亚。帝国拥有3 2 个行省，各行省与意大利和罗马之 间以及各行省内部之间进行的商业贸易除部分是奢侈品外，更主要的 是大量的农产品。农业刺激了经济的发展，也使帝国兔受饥荒之苦。 大地产和小块农地的经营使人们有工可做，还可为穷人提供食物救 济。各行省气候差异大，生产的农产品也丰富多样：不仅有粮食，还 有葡萄、橄榄、无花果等，这些成为了帝国治理下各行省人民的主要 收入来源。大部分的行省居民都依赖本地生产的农产品而维持生活。 不仅如此，行省居民生产的粮食还要供应给帝都罗马和驻扎在行省的 帝国军队使用。 纵观罗马帝国的历史，皇帝们奉行的基本是“重罗马轻行省”、 “重城市轻农村”的政策。罗马的粮食供应，也就是众所周知的食物 配给制，是历届皇帝治理国家的首要任务，是罗马经济发展和它得以 生存的一个主要因素。这也是罗马城人口爆满的一个关键原因，因为 无产者能够依靠这份几乎完全免费的粮食维持生存。奥古斯都在罗马 城设立了一位粮食官( p r a e f e c t u sa n n o n a e ) ，专门负责罗马城的粮 特奥多尔蒙森著：罗马史( 第1 卷) ，李稼年译，北京：商务印书馆，2 0 0 4 年，第1 9 页 范秀臻：试论罗马早期的大地产( l a t i f u n d i u mi nt h ee a r l yr o m e , ) ，东北师范大 学硕士学位论文，2 0 0 4 年 0 皮特加恩西：古典时代的城市，农民和食物( p e t e rg a r n s e y ，c i t i e s 。p e s s a n t s a n df o o di nc l a s s i c a la o t i q u i t y ) ，剑桥大学出版社，1 9 9 8 年，第9 4 页 6 试论罗马帝国的农民问题 食分配。慢慢地这种粮食官又扩展到了罗马行省的自治市中，对粮食 供应和分配的管理成为了罗马帝国治理中的一个极为重要的职能。例 如非洲，尽管粮食生产不是它的优势，但它仍被强制性地规定给罗马 供应粮食。罗马政府对每一任统治北非的总督的首要命令，就是要给 罗马运来更多的小麦、肉食、羊毛与橄榄油。这种政策从公元前1 4 6 年到公元4 3 9 年汪达尔人攻占北非为止，一共持续了近6 个世纪。城 市以固定丽低廉的价格从农民手中购买粮食输送给罗马，政府予以一 定的补助，然后粮食宫以几乎免费的价格将这些粮食分配给罗马城内 的居民。罗马城的居民得到了实惠，行省的农民却不得不常年背负着 这一沉重的负担。 1 2 罗马帝国的农民 当然，要研究罗马帝国的农民，我们首先必须弄清的是何谓罗马 农民? 顾名思义，罗马帝国的农民就是帝国境内的农民，农民最起码 的一点就是以农业维持生计的人。在古罗马这样的古代国家里，工商 业的有限发展和自然地理条件的制约，决定了农业是决定性的生产部 门，因此，从事农业的人的范围是极其广泛的：土地所有者( 根据他 们拥有土地数量的多少可以分为大土地所有者和小土地所有者，前者 是大庄园主，后者是自耕农) 、奴隶或其他的依附劳动者、被释放的 奴隶，他们要么亲身从事农业劳动，要么不劳动而只经营农业。也就 是说，在古代罗马的农业生产中存在着这样两种人：一种是通过双手 自己耕作的人，即“农业生产者”，这类人中主要是拥有为数不多土 地的小土地所有者、奴隶或其他依附劳动者、被释奴、小佃农和临时 雇佣的农业工人等；另一种是以管理的方式从事农业的人，即“农业 管理者”，主要是大土地所有者和大租佃者等。所谓“以管理的方式 经营”有两种情形：一种是土地所有者亲自管理监督奴隶劳动，另一 种是土地所有者利用管家监督奴隶劳动。两者都是土地所有者作为纯 粹的剥削者出现，整个经营呈现出完完全全的“劳心者治人，劳力者 治于人”的特色。由此可以看出，亲手劳动是农业生产者和从事其他 。李长林：l 生态环婕的悬化与罗马帝国的衰亡，l 湖南师范大学学报 ，2 0 0 4 年第1 期 7 硕士学位论文 农业经营方式的大土地所有者和大租佃者的根本区别，所以，后一种 人是不应该归入农民范畴的。 但是。即使如此，也并不是所有直接从事农业生产，以农业维生 的人就全部是农民。这就是农业劳动者和农民两个概念的区别所在 了。在古罗马，奴隶虽然都直接从事农业戟作，但他们只是其主人的 生产工具，没有任何自由可言，所以他们只是农业劳动者，而不是农 民。因此，“所谓农民，或者是小地主，或者是大地主的佃户和农奴。” 西方历史学家尚英认为；农民就是小农业生产者，即是借助简单 的工具和家庭成员的劳动，主要是为自己直接或间接的消费和履行对 在政治和经济上占统治地位的人的义务而进行生产的人。由此看出， 在阶级社会里，农民处于弱势的地位。罗马帝国的农民则主要是指自 耕农，佃农和普通的无地农。其中的自耕农是指小土地所有者，即有 一部分土地，或者还有一点资金和农具依靠自己和家庭成员的劳动而 自由耕种的这部分人：佃农是只有小部分地或没有土地，有些农具 和一定数量的资金或既无充足的农具又无资金，而租种别人的土地养 活自己和全家的那部分人( 那种拥有雄厚的资金和众多的奴隶，以赢 利为目的的大租佃者则不在本文讨论范围之内) ：普通无地农则是指 既无土地、资金、农具又没有租种别人土地，完全依附于土地贵族并 依靠自身劳动力为其服役的这部分人，这就是蒙森在罗马史中所 言的从事耕作两又无产的“默许佃户”，也就是隶农，农业生产由手 主要受自然条件的影响而极不稳定，其自身的增值和积累的潜力都十 分有限。对土地所有者来说，他们唯一的愿望就是让奴隶或佃农为他 们耕种土地。从公元2 世纪开始，奴隶来源开始桔竭，无论是私人所 有的还是国家所有的庄园，最后都遭受了农业劳动力不足的困境，大 地主们纷纷主动雇佣佃农。罗马帝国统治期间，佃农制得到了发展。 “隶农”是拉丁文。c o o n u s ”的意译，其复数为“c o l o m ”，所以有 时也被音译为“科洛努斯”或“科洛尼”。在拉丁文中，“e o l o n u s ” m 罗斯托夫栗夫著：l 罗马帝国社会经济史，马雍，厉以宁译，北京：商务印书健，2 0 0 5 年版，第3 7 页 尚荚t 农民和农民社会 ( s h a n i nt p e a s a n t sa n dp e a s a n ts o c i e t i e s ) ，牛津， 1 9 8 7 年，第3 页 0 试论罗马帝国的农民问题 是从动词“c o l e r e ”( 意为耕地，耕种) 衍生而来，原意是“农夫”， “耕种土地的人”，是指古罗马最初的自耕农或自由农业移民。由此 可以看出，隶农的前身是自由民，而非奴隶。大约从公元前二世纪开 始隶农身份性质逐渐发生了变化，自由地位逐渐丧失，到帝国末期完 全沦为了土地的依附者。隶农与自耕农的区别是以是否拥有土地为标 准的：自耕农是手中有田地可耕种的农民，隶农则是失去了自己的土 地。需向有地者租佃土地以维持自己和家人生活的农业劳动者。 罗马社会自古就有农民崇拜的传统，在拉丁语中甚至有“b o n u s a g r i c o l a ”( 好农民) 即是“b o n u sv i r ”( 好人) 的说法。农民在罗 马社会中发挥着极其重要的作用，他们是农业生产的主要耕种者、财 政税收的主要承担者和军队士兵的主要来源。 首先，在农业生产中，农民是主要的耕种者。与亚里士多德一样， 古罗马人也认为耕作是最道德的，他们把农民理想化成自食其力的、 足智多谋的、努力工作的。因此是比城市居民好的，这种看法几乎一 直持续到现在。在古代罗马，体力劳动并不被视为可鄙的事，即使到 了奴隶制度高度发展的共和晚期和帝国初期也是如此。随着罗马社会 经济和奴隶制度的发展，一部分入的亲自耕作变成了监督他人劳动， 由辛勤工作的“工蜂”蜕变为靠他人劳动养活的“蜂王”，绝大部分 时间都宿居在位于城内的“蜂巢”里。但这种人毕竟只占人口总数的 极小部分。许多学者的研究表明：随着罗马大量的对外征服和扩张战 争的推进，罗马的奴隶制经济获得了充分的发展，但在不同的地区， 它的发展程度并不是整齐划一的。根据范秀琳的考察，意大利和西西 里是奴隶制发展较充分的两个地区，。但是，“在意大利和西西里之外， 奴隶劳动在农业生产中从未占主导地位。”。这就表明，在罗马帝国各 行省的广大地区，农民仍是主要的耕作者。他们生产的农产品除了极 小部分用于自身消费以维持劳动力自身的再生产外，其他都上缴给国 范秀琳：试论罗马早期的大地产( l n t i f u n d i u mi nt h ee a r l yr o m e ) ，l 东北师范大 学硬士学位论文，2 0 0 4 年 约翰里奇安德鲁华菜士哈德丽尔编：古代世界的城市和农村 ( c i t ya n dc o u n t r y i nt h ea n c i e n tw o r l d e d i t e db yj o h nr i c ha n da n d r e w | a l l a c s - h a d r l l l ) ，伦敦和纽 约，1 9 9 1 年，第1 3 6 页 9 硕士学位论文 家，输送给罗马城的居民和军队里的士兵享用。自西谣里的农业衰落 后，埃及和非洲就取而代之成为罗马帝国的“粮仓”。这些粮食都是 经过行省人民的辛勤劳动才获得的。当奴隶来源减少，隶农制盛行后， 农民在农业生产中的主导地位就更加明显了。 其次，在国家财政体系中，农民是国家收入的主要提供者。在古 典时期，大多数的产品和财富都是由土地生产的，而国家的财政收入 主要是税收。琼斯指出农业税和农村入口实际上支付了国家的全部 费用。帝国财政收入中的9 5 和财富的全部都是来自农业的。回这在 后文所述的农民负担问题中有着明显的体现。 最后，在军队组成中，农民是士兵的主要来源。李维和西塞罗都 认为自由农民是罗马国家和军队的支柱。9 古代罗马的历史告诉我们： 公民兵为罗马帝国的建立立下了汗马功劳。正如孟德斯鸠所认为的； “罗马之所以最终击败迦太基，是因为它拥有一支由小土地所有者组 成的坚强的队伍，他们愿意为罗马拼死作战，罗马伟大的根本原因， 在于它的公民所具有的美德，他们为了社会公共利益而牺牲了个人利 益。” 罗马帝国军队的主要来源依然是罗马的农民。并且，罗斯托夫 采夫的研究表明，即使到了罗马帝国晚期，农民仍是罗马军队的主要 组成部分。 由此可见，在罗马历史上，农民在罗马国家的发展中起着重要作 用。所以，罗马国家及贵族统治阶级若想维护自身长久的统治，保障 国家的生存与发展，就应该重视农民。但是，罗马帝国政府却采取了 极不恰当的政策，从而导致一系列的农民问题。 1 3 农民问题的产生 罗马农民问题是在罗马民族对外扩张的过程中产生的。在古代罗 马，土地归国家所有。罗慕洛斯在建城伊始便将城邦土地划分成2 尤 。皮转加思酉：古典时代的城市，农民和食物【p e t e rg a r n s e y c i t i e s ，p e e s a n t s a n df o o di nc l a s s l e a la n t i q u i t y ) ，剑桥大学出版社，1 9 9 8 年，第1 5 2 页 切斯特g 斯塔尔：罗马帝国：从公元前2 7 年到公元4 7 6 年( c h e s t e rg s t r a r r ，t h e l t o m ne m p i r e2 7 b c - a d 4 7 6 ) ，牛津大学出版社，1 9 8 2 年，第9 3 - 9 4 页 晏绍祥着：古典历史发展史，武汉：华中师范大学出版社，1 9 9 9 年舨第1 9 页 1 0 试论罗马帝国的农民问题 格。的份地平均分配给居民中的成年男子，作为他们的世袭产业，即 世袭地。这种平均地权的政策使得在城邦范围内形成了大量地位平等 的自耕农，但这种土地份量的平均和居民地位的平等很快就不复存在 了这就是农民失地问题，是罗马政府牺牲农民和小土地所有者来 照顾罗马显贵的“重贵族轻农民”的不合理的公地分配政策所导致的 严重后果。 罗马国家建立后，罗马人所走的是突破异族包围向外寻找生存空 间的道路。尤其是在贵族统治的共和国建立后，共和政府更是奉行对 外扩张的帝国主义政策。在此过程中，所有被征服地区的土地都被兼 并到了一个统一国家的名下：罗马城之外的所有城市、王国和部落都 成了它的同盟或臣属。罗马的传统做法是从被征服城市中夺取或占领 其土地的三分之一，收归罗马人民所有，这就是“罗马人民的土地” ( a g e rp o p u lir o m a n i ) 或“公共土地”( a g e rp u b l i c u s ) 。对这些土 地的处置则主要是依据以下三种方式：一种是将一部分直接分配给私 人，称“分配地”( a g e ra s s i g n a t u s ) 或“私地”( a g e rp r i v a t u s ) ， 这一部分成为实际的私人土地。第二种是出售或出租土地给私人，这 是由财务官经元老院或人民大会授权出售给私人的“财务官地”( a g e r q u a e s t o r i u s ) 和监察官在元老院监管下出租给私人韵“监察官地” ( a g e rc e n s o r i u s ) 。第三种是保留给公众使用的公地。但事实上， 这种供公众使用的土地中有大部分是私人的占有地( a g e r o c c u p a t u r i u s ) 。据陈可风教授考察，这种占有在最初还只是一种事 实，并无法律保障，国家有随时收回的权力，因而也可能不需要交纳 租税。o 我们暂且不去讨论这种占有是有偿占有还是无偿占有，但可 以肯定的一点是：由于占有者均为元老贵族和国家长官，他们恰恰又 是国家权力的掌握者，因而他们绝对不会轻易颁布此种法令将这些土 地收归国有。所以，贵族役使大量的战俘奴隶为他耕种，如此经过几 代相传后，土地的使用者就理所当然地成为了土地的主人。与此同时， 为了发展自己的地产，贵族采用各种手段加紧兼并小农的土地。这在 一尤格是用轭套上两头牛，在一天里能够耕完的土地，等于- - 万- 千八百罗马平方尺或 大约二万八千平方英尺，印三分之二荚亩左右瓦罗著：论农业，第3 9 页2 2 页注释2 陈可风著：罗马共和宪政研究，j b 京：法律出版社，2 0 0 4 年版，第1 0 6 1 0 9 页 1 i 硕士学位论文 古代罗马史家阿庇安、普鲁塔克等的著作中常有揭露。这些贵族和富 人“通常不依据法律，而是采用暴力或利用手中的职权抢占或放任畜 群肆意破坏农民的土地，而那些孤儿寡母、躯残体弱者或丈夫外出的 妇人就更容易受到欺侮。”o 土地出现了集中的趋势，农民失地问题开 始产生了，其结果就是“罗马显贵大量占用公有地，同时兼并小农土 地，致使大土地所有制迅速增长。”o 在一个以土地为主要经济来源的封闭性农业社会。国家的安宁和 稳定密切依赖于土地平均，只有这样才能维持一支强大的自耕农队 伍。因此，为了长久地维持自耕农经济的发展，保证社会的良性运行 和协调发展，共和政府应及时地遏制住这种土地集中的苗头，采取措 施力图土地平均，保持自耕农的数目及其在人口结构中的主体地位。 但事实是罗马政府采取的是恰恰相反的政策，土地集中不仅没有受到 限制，反而获得了国家法律的支持。其中具有决定性意义的一步是国 家法律使得土地私有由事实占有演变成了一种法权：大约在格拉古兄 弟改革失败后，元老院便取缔了他们的各项改革方案，并于公元前 1 1 1 年通过一项全国土地法令，把土地私有化的障碍彻底清除了。马 克思说：“私有财产的真正基础，即占有，是一个事实，是不可解释 的事实，而不是权力，只是由于社会赋予实际占有以法律的规定，实 际占有才具有合法占有的性质。” 土地法公布后，“根据这项法令。 无论是在意大利或某些外省( 尤其是阿非利加) ，土地占有条件之发 生改变者都合法化了这就是罗马大资本家的土地，其条件是向国 家缴纳定额的正规税或租( v e c t i g a l ) 。大块地大概由此转入罗马 资本家之手，而后来阿非利加的大地产大概就由此奠定了基础。”由 此可以看出，共和政府准许土地私有合法化的一个严重后果便是大地 产的迅猛发展。 邓肯琼斯r ：罗马帝国的经济( d u n c a n - j o n e s1 1 t h ee c o n o m yo ft h e 勋衄n e m p l r e ) 。剑桥，1 9 8 2 年第9 - 1 1 页 吴于崖齐世荣主编：世界史古代吏( 上卷) ，北京：高等教育豳版社，1 9 9 4 年版。 第3 6 0 页 陈可风著：罗马共和宪破研究，北京：法律出版社，2 0 0 4 年版，第1 0 8 页 m 罗斯托夫采夫著：罗马帝国社会经济史，马雍厉以宁译，北京：商务印书馆，2 0 0 5 年版，第4 5 1 页 、 试论罗马帝国的农民问题 毫无疑问，大地产的发展过程同时也就是小农失地的过程。土地 是农民的衣食之源、生存之本，农民失去了土地也就没有了生活的保 障，土地问题是农民的根本问题；另一方面，古代罗马是个等级制度 特别严格的国家，奴隶主统治阶级采取的所有政策的目的只是要增进 社会的物质依存关系，促进奴隶社会的发展以维护奴隶主阶级的统 治。这种阶级利益决定了它必定会最大限度地为自身谋取利益，因此， 统治阶级除了利用手中的权力大量地侵占自耕农的土地外，还将沉重 的税负压到了他们的肩上，很快这些农民就陷入了日益加剧的贫困之 中系列的农民问题就此产生。 硕士学位论文 第二章罗马帝国农民问题恶化的社会条件 鉴于农民在罗马社会中的主体地位和重要作用，罗马政府应该采 取适当的政策在不同的社会等级中合理地分配权利和义务，遏制住 这些农民问题的进一步恶化，以维护社会的正常运转和协调发展。但 是，罗马帝国的历届皇帝及其统治者们认识不到问题的严重性，只是 目光短浅地对农民进行竭泽丽渔的压榨。在罗马帝国时期。农民问题 进一步恶化了，这是由罗马帝国的特定历史条件导致的，这些条件主 要表现在经济、政治和军事三个方面。 2 1 经济条件 每一个对古代罗马史有所了解的人都会承认：共和末年帝国初 期，是罗马历史上的经济繁荣时期，尤其是在公元前2 7 年，屋大维 被元老院尊奉为奥古斯都。建立元首政制之后，国内的和平与经济繁 荣更是明显。这一时期，国土继续扩张，罗马的商品经济空前发展， 商业和手工业极为兴盛，出现了许多新兴的大城市。由于内战中止。 交通发达，许多行省从战争的废墟中恢复了过来。东方各行省生产贵 重的布料、地毯、羊皮、香料、化妆品和艺术器皿等。西方各行省的 各种手工业则重新振兴，高卢的金属、纺织、陶器等产品行销中欧、 不列颠和西班牙。西班牙建立了发达的采矿业。马尔库斯奥雷留斯 在位时，即东汉桓帝延熹年问还曾派遣使节到我国通商。回除了工业 生产和商业贸易的发达以及城市的繁荣外，罗马农业也获得了充分的 发展，小农经济纷纷破产，奴隶制大庄园经济成为占主导地位的经济 形式。p 鉴于罗马国家的农业性质，奴隶劳动最重要的使用方面应该是意 大利的农业。有关这方面的情况，加图、瓦罗和公元一世纪的科路美 拉的著作便是最好的史料。从这些史料中我们可以看出，奴隶制经济 周裙著：l 罗马法愿论北京：商务印书馆，1 9 9 4 年版。第5 3 页， 范秀琳：试论罗马早期的大地产( l a t i f u n d i u mi n t h ee a r l yr o 睇磅，l 东北师范大 学硕士学位论文，2 0 0 4 年 1 4 试论罗马帝国的农民问题 是共和末年帝国初期的显著特点。这还得归功于罗马共和时期的一系 列对外战争。通过这些战争，罗马不仅从被征服民族手中掠得了大量 的财富和土地，还获得了大量的奴隶。这使罗马奴隶制庄园经济发展 所必不可少的三个条件一资金、土地和劳动力都具备了。正如科瓦略 夫所言：“在战争的影响下，晚期共和国的奴隶制度及其经济与社会政 治现象最后地形成了。”o “各大城镇都挤满了来自东方的奴隶，他们 不仅从事手工劳动。还充当教师、医生、建筑师和其他职业人员。脚“即 使在东方，奴隶的使用也是很常见的，不管是在家庭服务，还是在矿场 和田庄上，奴隶制都是古代希腊和罗马文明的基础。”囝奴隶制经济在罗 马共和国末期和帝国早期发展到了鼎盛，但它又很快地衰落了。 首先，奴隶制经济具有先天的缺陷：奴隶制生产成本很高，因为 一切生产资料和奴隶的生活资料都需要奴隶主提供：为了防止奴隶的 破坏，所有的生产工具都要坚固耐用，因而工具的革新就极为罕见； 奴隶主为了监视奴隶的劳动，必须配备足够的监工，有时还给奴隶戴 上脚镣，从而使得奴隶劳动没有积极性，浪费很大，奴隶劳动生产率 极低。这在加图、科路美拉的农业著作中有极为详细的描述。 其次。奴隶的反抗斗争也加速了奴隶制经济的衰落。对奴隶主而 言，他们购买奴隶的唯一动机就是最大限度地榨取奴隶的劳动。奴隶 只是物品，是会说话的生产工具。他们御寒的衣服和果腹的食物都非 常有限，遇到精于计算的主人时，到年老或生病时只会被卖掉而得不 到善终和治