太平洋证券云南辖区轻型营业部建设指引.doc

太平洋证券云南辖区轻型营业部建设指引（征求意见稿）第一章 总则第一条 目的通过减少后台人员、缩减面积、简化信息系统等“轻型化”措施，进行低成本扩张，实现公司经营网点在的云南区域的全覆盖，让每位客户都能便捷就近的达成投融资需求，让太平洋证券的品牌深入人心，打造云南最专业的本土投、融资平台，最终实现增加营收的目的。第二条 适用范围本办法适用于公司云南辖区轻型营业部的新设、搬迁、改建和营业部转为 C型信息系统建设模式等项目。第三条组织领导、分工与职责（一）公司分管经纪业务的副总裁负责领导云南辖区轻型营业部新设及改造的各项工作。（二）经纪业务管理总部成立云南辖区轻型营业部筹建工作小组，负责组织管理轻型营业部报批、选址、建设等工作。（三）筹建工作小组负责对轻型营业部新设申报进行审核，并上报公司领导，决定项目是否立项；负责设计方案中营业场所面积及功能的审定；配合营业部完成相关申报材料的报送工作。第二章 网点选址原则及信息系统建设规范 第一节 网点的选址原则 第四条 营业网点新设、迁址的选址原则（一）新建或搬迁的，新址原则上应于城市（镇）中央商务区。（二）新址的辐射能力强，周边银行网点、公司机构、高档社区较多。（三）选择有广告牌位、外观形象较佳、建筑质量较好的写字楼；银行网点或价格适中的一楼铺面，尽量满足交通便利、车位较多等条件。（四）消防设施齐备，通风采光较好。（五）楼内有充足的通讯线路。第二节 网点的装修规范第五条 营业网点的面积控制与布局（一）轻型营业部网点面积控制在50200平方米，原则控制在200平米以内。（二）柜台形象展示区可设计为专门的开放式柜台，也可用大桌面的办公桌组合构成该区域，要设置客户凭证书写台和资料格，设置客户意见簿，客户各类业务办理流程指引等便民项目。（三）网点外观要求设置太平洋证券（公司CI要求）户外广告牌，太平洋证券分支机构铭牌，太平洋证券分支机构营业时间铭牌。第六条 营业网点CI使用规范（一）营业部正门入口处应采用太平洋证券标徽基本组合与营业部名称的配合格式，组合区域要用纯白底色，组合周围可做其他装饰，但必须保证组合的完整性，避免视觉冲突。（二）在营业场所显著位置悬挂统一边框式样的金融机构营业许可证、营业执照，并标挂“守正出奇、宁静致远” 等公司文化宣传口号。（三）在营业场所醒目区域集中设置营业部的证券咨询服务资料公示栏，设置“投资者园地”栏目区。规范地张贴：投资者风险提示、证券从业人员执业操守(十六字)及行为准则(八要十不准、证券业协会会员公约以及重大提示，咨询分析资料等内容。“投资者园地”栏目严格按照监管部门及公司的要求的内容及格式制作。（四）统一规格设置工作人员服务公示牌，公示牌内容要包括服务员工的照片和工号、岗位或职务、执业证书编号，公示牌采用白色底板，或者是亚克力材料的广告牌。（五）公告栏中公布营业部服务投诉电话号码和当地证券业协会投诉电话。第七条 新建或搬迁的轻型营业部建设投入原则上控制在20万元以内（包括装饰、户外广告、办公设备及家具等）。第三节 网点信息系统建设规范第八条 C型模式定义：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。轻型营业部指按C型模式建设，不设现场交易大厅、不提供现场交易，仅提供开户功能、营销功能与客户服务功能的小型营业部。第九条 不设机房，但网络及通信等设备应集中放置和管理。第十条 不设专业的技术人员和备岗人员，相关服务可以兼职或进行运维外包。第十一条 网络部分方案一：有线方案（一）营业部局域网：采用结构化综合布线，在24个信息点以内。（二）互联网线路：不使用地面数据专线，通过条互联网线路满足业务需求，其中一条以接入总部进行柜台和开户等业务。（三）网络设备：需要1-2个交换机，一个CISCOasa5505防火墙。（四）设备机柜一个：安装网络设备、布线模块、5KVA的UPS和配电开关等。方案二：无线方案（一）配一个全高或者半高的机柜，用于安放网络设备及其5KVA的UPS和配电开关等。（二）互联网线路：通过条互联网线路满足业务需求，其中一条以 接入总部进行柜台和开户等业务,两条线路互为备份。（三）cisco防火墙一个，（VPN连接设备）（四）无线路由器一至两个，可根据实际面积适当增加。（五）电脑设备配备相应的无线网卡。轻型营业部的新设、搬迁、改建可根据自身状况和业务发展需要，自主选择方案一或方案二。第十二条 运维部分兼职人员或外包维护人员日常检查和定期检查UPS、开关、网络设备，必要时总部进行远程安装调试防火墙。第十三条 设备电源计算机、读卡器、打印机等设备电源可连接UPS,通过VPN办理业务或者通过互联网线路上网等。第十四条 设备管理实物管理按公司固定资产管理规定进行定期的盘点。第四节 网点安全防范规范第十五条 营业网点场所安全防范规范标准（一）营业场所在二层（含二层）以下的，出入口应安装坚固的金属防护门或符合安全要求的防盗安全门，周围窗户安装金属防护栏。（二）营业场所应符合当地消防主管部门的消防安全要求，并设置灭火器，每100平方米不得少于3个灭火器。第三章 人员编制原则第十六条 轻型营业部员工编制在35名，不设财务岗和系统运维岗。第十七条 负责人必须是公司正式员工，任职资格应当具备以下条件：（一）正直诚实，品行良好；（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力；（三）从事证券工作3年以上或经济工作5年以上；（四）具有证券从业资格；（五）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；（六）从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，学历要求可以放宽至大专。第四章附 则第十八条 云南辖