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摘要 “文学自主性”是学界经常使用的一个概念或术语。然而，对于究竟什么是 文学的自主性以及在什么层面上确立文学自主性的理论依据，人们的理解并不一 致。这种状况进一步影响着文学创作与批评的实践。因此，全面清理当前流行的 主要文学自主观，揭示出文学自主性的基本内涵及其在文学中的具体存在和表现 形式，是十分必要的。 本文对“文学自主性”的使用现状做了系统的梳理，辨析了各种文学自主性 观念之间的分歧以及局限。西方近代以来，各种学说主要从美学、语言学、社会 学三大思路来探索文学的自主性问题。中国新时期以来，文学自主性问题的提出， 主要针对的是政治对文学的粗暴干涉。这些有关文学自主性的学说、思潮促进了 对文学规律的认识，同时也出现了对文学自主性理解的诸多偏颇，其中大多试图 割裂文学与社会生活的关系，以建立纯粹的文学王国。这种探索文学自主性的思 路并不符合文学的客观存在实际。 本文对文学自主性的基本内涵以及具体表现做了系统考察。首先对自主性进 行了哲学意义上的辨析，指出自主性存在于制约与超越的矛盾运动中。然后论证 了包括文学在内的审美活动是最能体现人的自由自觉本质的人类活动。文学自主 性具体存在于感性的文学活动中，作家正是在对各种限制、束缚的超越中体现出 文学的自主性。 文学自主性是文学的基本品质，始终存在于文学发展的历史过程中。在人类 社会的每个历史阶段，影响和制约人的生存、发展的因素并不相同。这种社会历 史的差异，使文学自主性呈现出不同的形态。文学表现的主题、审美评价的重心 以及思维方式上都体现出各个时代的特点。但是，文学都是在既定的历史条件下， 实现着一定的超越，体现出自主性的追求。 关键词：自主性文学制约超越审美活动 文章分类号：1 0 1 t h e c o n c e p t o fl i t e r a t u r ea u t o n o m yi so f t e nu s e di nt h el e a r n i n gc i r c l e 。h o w e v e r , i ti su n t i ln o wt h a tp e o p l eh a v en e v e ra c h i e v e dau n a n i m o u sa g r e e m e n ta b o u tw h a ti s l i t e r a t u r ea u t o n o m ya n da tw h a tl e v e lt oc o n d o mi t i h ea b o v es t a t u sh a si n f l u e n c e d l i t e r a t u r ep r o d u c t i o na n dc r i t i c s s o i ti se v i d e n t l yn e c e s s a r yt or o u n d l yc l a r i f yt h e p e r v a d i n gi d e a so fl i t e r a t u r ea u t o n o m ya n do p e no u t t h eb a s i cm e a n i n g so ft h e c o n c e p ta n d i t si d i o g r a p h i c p r e s e n t a t i o na n da p p e a r a n c e 。 霹罅d i s s e r t a t i o ns y s t e m a t i c a l l yc l c a n su pt h eu s i n gs i t u a t i o n so ft h el i t e r a t u r e a u t o n o m y , d i f f e r e n t i a t e sa n da n a l y s e ss o m e d i 西e r e n c c sa n dl o c a i i z a t i o n sa m o n gt h e m 。 f o re x a m p l e ，m a n yd o c t r i n e so fm o d e mt i m e si nw 伪t e mw o r l dm a i n l yr e s e a r c h e d t h i sp r o b l e mo nt h r e e w a y so fa c s t h e t i c s ，l i n g u i s t i c sa n ds o c i o l o g y i nn e wp e f i o d so f c h i n a , t h eh t e r a t u r ea n t o n o m yw a sp u tf o r w a r da i m e d a tt h ep o l i t i c a lr o u g hi n t e r v e n c c i n t ol i t e r a t u r ea c t i v i t y t h e s ed o c t r i n e se n h a n c eo i l u n d e r s t a n d i n go ft h el i t e r a t u r e l a w s ，w h i l et h e r ea l s oa p p e a r ss o m ep r e j u d i c e sa b o u tt h ec o n c e p ta m o n gt h e m ，m o s t o fw h i c ht r i c dt oc s t a b l i s hap u r em a l mo fl i t e r a t u r et h r o u g hd i v i d i n gt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nf i t e r a t o r ea n ds o c i e t y , b u tt h i sw a yd o e sn o tc o n f o r mt ot h ep r a c t i c eo f l i t e r a t u r ee x i s t e n c e t h ep a p e ra l s o s y s t e m a t i c a l l y r e v i e w st h eb a s i cm e a n i n g sa n di d i o g r a p h i c r e p r e s e n t a t i o n so ft h el i t e r a t u r ea u t o n o m v f i r s t l y , i td i s c r i m i n a t e st h ep h i l o s o p h i c m e a n i n g so ft h ec o n c e p t ，p o i n t so u tt h a to n l yi n t h ec o n t r a d i c t i v em o v eb e t w e e n l i m i t a t i o na n du a n s c e n d e n c e ，t h a ti st os a y , i nt h es e n s i b l el i t e r a t u r ea c t i v i t y c a ni t e x i s t i ti sa sw e l la so n l yf r o mt h et r a n s c e n d e n c eo u to fl i m i t a t i o na n d b o n d a g e t h a t c a nw r i t e r s g e t t h e i ro w n a u t o n o m y 弧el i t e r a t u r ea u t o n o m yi st h eb a s i cc h a r a c t e r0 fl i t e r a t u r e w h i c ha l lt h et i m e e x i s t si nt h eh i s t o r yc o u r s eo fl i t e r a t u r ed e v e l o p m e n t t h e r ee x i s td i f f e r e n tf a c t o r st h a t c a ni n f l u e n c ea n dl i m i th u m a n ss u b s i s t e n c ea n d d e v e l o p m e n t i nd i f f e r e n tp h a s eo ft h e h u m a n s o c i e t y t h ea b o v es o c i a la n dh i s t o r i e a ld i f f c r e n c e sr e s u l ti nd i f f e r e n ti d e a so f l i t e r a t u r ea u t o n o m y 嗣耱t h e m eo fl i t e r a t u r e , t h ec e n t e ro fa e s t h e t i ce v a l u a t i o na n d c o n s i d e r i n gw a y sa l le m b o d yc e r t a i ne 1 戚c h a r a c t e r i s t i c s h o w e v e r , i ti su n d e r c e i t a i nh i s t o r i c a lc o n d i t i o n st h a tt h el i t e r a t u r e r e p r e s e n t s 也e i rt r a n s c e n d e n ta n d a u t o n o m o u sp e r s u i t s k e yw o r d s ：a u t o n o m y ；l i t e r a t u r e ；l i m i t a t i o n ；t r a n s c e n d e n c e ；a e s t h e t i ca c t i v i t y c l a s s i f i c a t i o nn o ：1 0 1 2 一问题的缘起 引畜 如果在文学理论中寻找使用频率比较嵩的概念或术语，“文举自主性”应当 蹙箕巾舱一个。这个概念缀常出现在文学批评、文学研究的大爨论述之中。然 焉，盎羹采仔缓考寨这令缀念懿霞焉语凌淡歉基搭内涵，藏会发骥，入髑对这一 撮念的理解与使用存在糟较大豹差异。这种概念使用上的差异，哭能说明入们 在文学的自主性问题上并没有达成明确、清晰和比较客观的共识。表面的众声 喧哗如理论探讨的薄弱之间形成了强烈的反麓和鲜明的对比。 作为一个概念，人们对“文学宣主性”肆熟髓详；作为一个闯题，文学自 主穗褒串鏊懿提窭也羚黪戆塞令基。帮霞零散久运戆考察，学赛怼这令壤念懿 使粥 廷可以追溯蓟新时期伊始( 指二十毽鳃屯十年代末八十年代翩) 。在长期静 极“嶷”思潮的影响下，政治论和工具论的文学观念在文学界滕于支配地位， 文学例作和理论研究陷入了误区。文学被看作是宣传特定政治意跨、图解现行 政策的有效工具，看作是灌输道德理念、蜜施伦理教化的重要手段，进而在写 侍么秘怎襻写等闻题上移壤散了严辏懿裁定。这羲怼文学警褥避多、统缮遘死 鹣状溉，一方嚣窒意了捧家斡蓟作积极经，使作家静剖遥戆力不簸撂妥有效静 发样 另一方面，从根本上否定了文学艺术独特的生存本质和现安存在的独立 性，在文化体制上制约了文学艺术的繁荣和创作水平的提高，导数本该百花齐 放、两家争鸣的文学园地除了几个“标本”外，几近凋零。这样，打破茶锢文 学发袋瓣搬镁，卸下不波电文学承担懿沉熏彀袱裁成兔薪时期伊戆文学赛的一 耱疆黧诿求。“文学壅麴零隽”残势当对学入发鑫耱翡懿确藏、鼓舞久心豹响亮 口号，争取文学的自主憔成为当时学界的一种熬识和自觉追求。 如果说政治对文学的糨暴干涉是文学自燕性提出的针对对魏之一，那另一 个针对对象就是旧唯物擞义对文学界的影响。众所周知，旧唯物童义的最大缺 陷就擞予其辊械性和纛溅幢，面没有从动态的添动静角度来认识入、认识主体。 在邃梯豹理论麓舅孛，铡霪豹莛癸在嚣境辩入豹援定窝鞠终，露瓣终舞活动主 体的入的积极、能动的一覆没有弓| 起足够的蘸视。这样，就导数文学中的“环 境决定论”盛行，用抽蒙的阶级性掩盖了人物个性的丰富内涵。 瘫无疑问，提倡文学的自主性对于克服文学活动中存在的上述问题具有重 要价傻，文学自主性同簸的提出在当时也其褥积极的意义。但嫩，文学自主性 究竟指什么? 文学在什么意义上是自主的? 对于这样的基本问题的回答，始终 晦暗不明。换言之，作为一种价值取向，文学自主性为更多的文学家、批评家 和理论家接受，仅仅表明他们认识到了什么样的文学是不自主的，认识n t 政 治干涉和旧唯物主义对文学活动的危害，但并没有从正面回答具有自主性品格 的文学应该呈现出什么样的姿态，也没有从学理上清晰地阐明提倡自主性与文 学活动的内在本质关联所在，从而常常使文学自主性的应有之义被曲解，文学 自主性成为抵挡所有批评的借1 3 ，其重要的价值被大打折扣。 由于没有从正面阐述文学自主性的具体内涵、原则、表现等问题，所以导 致文学界对这一概念使用的“表面繁荣”。上个世纪八十年代，处于理论饥渴状 态的中国文学界，在国门打开的形势下，迅速引进了西方近现代的理论成果， 并吸收运用到理论研究和文学创作中去。当然，这种对理论成果的吸收也是有 选择性的。在文学自主性观念逐渐深入人心的背景下，西方近现代以来出现的 强调文学无功利、独立性的思潮自然颇受青睐。唯美主义、形式主义等因符合 中国学界的理论需求，满足了学人的期待视野，迅速“旅行”到中国，并成为 文学理论界解构传统的“工具论”文艺观念的有力武器。由于每个人所持的批 判“工具论”文学观的理论资源并不相同，有的从人文主义一脉( 精神分析学 说、直觉主义、现象学、存在主义、解释学等) 出发，有的从科学主义一脉( 俄 国形式主义、英美新批评、结构主义和解构主义等) 入手，所以说，虽然他们 在反对文学工具论、提倡文学的自主性这个大的目标上是一致的，但在对自主 性的具体理解上却分道扬镳了( 具体理论成果在文中有所涉及，在此不详细说 明) 。 轰轰烈烈的文学自主性探讨成为八十年代一道亮丽的景观，这种众声喧哗 的热闹场面在进入九十年代后似乎偃旗息鼓了。但是，学界的不争论不探讨， 并不代表这个问题就从根本上解决了。当前的许多现象表明，这一问题不但没 有根本解决，而且还以新的内容与形式显现在文学创作与批评中，影响着人们 对一些文学现象、文学思潮的理解和把握，因而也影响着文学事业的健康发展。 其中一个重要的问题就是如何理解文学艺术的商品化问题，如何理解市场经济 条件下文学的自主性问题。 由市场经济体制的建立引发的社会文化转型是全面的深刻的，其直接的表 征就是中国文化( 包括文学艺术) 的世俗化、商业化程度的加深。文学艺术商 品化早已不是仅仅局限在书斋中探讨的话题，而已变成中国大地上的活生生的 现实，并影响着文学活动的许多方面。这种市场化潮流在文学领域的表现千姿 百态：文学从政治的束缚下解放出来，作家获得了空前的创作自由，大大解放 了创作生产力，中国文学获得空前的繁荣，出现了一大批优秀作品，表现出时 代的进步、社会的发展、民族的振兴，极大地满足了各种层次的读者的审美需 2 求。与此同时，当文学从政治的束缚下解放出来，获得创作的自主时，也出现 了另一种倾向：“痞子文学”的迅速走红，消解神圣、颠覆崇高的价值取向成为 时尚潮流，文人下海、作家签约现象的出现，纯文学期刊的改刊，文学艺术与 企业的联姻，文化产业和大众文化的异军突起。文学的生存环境、存在方 式以及传播方式等都与原来有了很大的不同，作家的社会身份、文学观念以及 审美选择等出现了不同程度的变化。文学的市场化在消解体制化文化的僵硬和 呆板的同时，也为中国文学带来新的忧虑。作为市场经济的具体产物。商品经 济的市场化原则制约了包括文学在内的文化领域的各种活动，使其对经济利益 的追求成为现实，文学生产成为一种不断刺激世俗欲望的消费品的生产。文化 产业的出现，一方面带来了文学创作的表面繁荣，另一方面也产生了以市场需 求为基准的媚俗的平面化的作品。一些大型文学刊物的停刊或转型也昭示着文 学面临的严重的生存压力。文学切实感受到了市场经济这只无形的大手的影响 和制约，体验到了空前的生存压力。 面对市场经济带来的新的文学景观，文学界的反应各不相同：有的认为， 这是市场经济应有的景观，是文学自主的充分表现；有的认为，这是对文学缺 乏有力管理的结果，以过去文坛大一统的尺度评价当前的文学现象，呼吁加强 对文学的干涉；有的认为，作家有充分表现自己的权力，应该真实地反映生活 中一切现存的东西，包括个人的私人生活领域，不必受现实的政治、道德的束 缚；有的认为，文学自主性是有特定的学理含义的，既不等于没有政治、道德 等社会意识形态的参与，也不等于放任自流的为所欲为，需要自觉地理解和把 握，这样，才能使文学事业得到健康的发展。 与此相关，对于文学的商品化倾向大体上也表现出了两种主要观点：一种 是对文学商品化持积极的肯定态度，认为市场经济带来了文艺本质观念、文艺 职业观念、文艺对象观念、文艺类型观念、文艺功能观念、文艺价值观念、文 艺批评观念、文艺管理观念等的变革。“1 一种则对文学商品化表现出强烈的抵 制倾向，认为道德沦丧、信仰危机、价值失落等都是市场经济的产物，经济大 潮是人文精神丧失的罪魁祸首。与物质生产不同，文学创造等精神生产根本不 能商品化。3 无论持肯定态度还是否定态度，市场经济体制都成为影响文学活 动的重要因素，作家及其文学创作都不能摆脱市场的影响，并切实感受到了文 学生存、发展的压力和挑战。正是在这样的时代背景下，有人认为文学根本没 有自主性，八十年代追求的那种文学自主性不过是个美丽的幻影，它从来没有 实现过也不可能真正实现。文学怎么可能脱离开政治、经济等因素的影响而自 主呢? 如果说自主性是文学活动的客观要求，是提高文学创作质量的重要前提 和保障，那么早已获得自主性的文学为什么会出现了平面化、庸俗化的倾向? 也有的人认为，文学自主性是属于特定历史时期的问题，既然没有政治干涉了， 3 那裁说赘彝生佳趣莲晕已瓣凌了。在市场经济条 睾下，俸家截捧获褥了更广弱 的天地和空间，拥有更大程庶的创作自由，怎么能说文学没有自主髋嘴? 这种 对文学商晶化现象的截然对溉的理解，表面看来跟文学自主性没有多火关系， 但从深滕躲鼯出的还是在文学自主性问题上没有根本解决的老问题。这样，文 学界的爨臻也就在掰难免：文学至l 底有没有自主憾? 为修么在，十圣譬代和九十 年霞辩文学鑫主毪懿诀识密蠛逡撵大懿交往? 邃颡变纯豹鬏漾嚣在? 菠鼹舞耱 对立的躐点，似乎都有一些可取之处，似乎都农一定程度上符合文学的存在方 式和客观嶷际。因此，与其说争论的焦点在于簏统地谈论文学有没有自主性， 不如更确切地说是文学在什么意义上具有自主性? 我们又应该在什么意义上谈 论文学的非自主性? 面对这样静闽遨的解答从根本上说还是与对文学自主性本 身戆瑾躺蠢关，嚣魏，重薪搽谨文学塞圭装邃撵令经手老奎霉谈戆溜蘧，不 仅是理论磷究而且也是文学削律提出的遭切静时代谍题。 二研究的意义与方法 我袋辩文学鸯主整豹研究，势不是把宅仅仅 簧舞一令攘念著对送令藏念戆 蠹涵和终跫傲一个基本静说鞠( 虽然这是蘧中庶蠢乏义) ，丽是恕它佟为一个透 视文学活幼的重要窗口。来探讨存在于文学活动中的一些客观规律。 首先，通过对文学自主能的重新考察，将进一步清楚地认识到文举的客观 存在方式和表现形态。诚然，文学始终处于政治、经济、道德、宗教等一系列 因素豹嚣l 终、束缚孛，并受窀 】豹终瑁零影骢，镳是作舞太类豹一耱独特豹精 耱灌蘩，窕臻寝其有鑫赛存农豹独特箍赣窝侩馥邋裳。在影嚷窝麓笺串铬观出 自主性，在错综复杂的关系中“带着镣铸跳舞”就是文学的客观存在形态。笼 统地谈论文学到底是具有自童性还是具有非自生性，并在两者之中择熊进而 各执一词，不可能获得对文学的全面认识。这就好比盲人摸象，不嗣的人从不 同豹焦发涉及至g 了文学豹菜一个方嚣鹣特征，具露冀嚣静深刻，毽肇竞不能 蕈 鸯对“大象”瓣整薄试识。文学鳃耋圭萑蠢菲鑫囊缝舔是在一定范溺一定赛陵 内所谈肫，两者并非截然对赢，甚至可以说是根本就不矛盾。比如，甲认为“这 朵花的颜色很淡”，而乙认为“这朵花香味很浓”，两者并没有在一个朦面上谈 论问题，因此并不存在矛盾。它们仅仅是由于理论出发点的不同，爵致了对文 学的某方嚣的特征傲了片黼的强调。不仅如此，蹇主性和非自主杈零来就是 穰互簌存豹，没毒嚣蠡圭毪纛羧不胃缝蕹密叁变稳瓣怒惩。 其次，对文学存在形态的藏确认识，有秘予澎成对文学的客观定傲。诚然， 配合政治的滞要、写中心、图解政策、配合运动等不是文学的份内职费，但是， 是不是否认这些就应该走向纯粹的语言游戏? 文学在卸下了不应负载的包袱 4 磊，是磷述震要鸯价穰系统静支撑? 逶过对簧绕煞探讨愚鼹靛反思潮文学铋终 状况的回顾，我们意识到：出予对政治工具主义的强烈反感和知性的= 元对立 思维方式的影响，文学从一个极端走向了另一个檄端。文学在松绑的同时，其 所应具有的精神向度也在一定程度上被消解掉了。这样的文学自主性只能是一 静纤弱麴筑态的自主性。文学本来瘦该具有的人文童义韵蠹涵几乎丧失殆尽， 葚至成为鼓零搽俸装豹工暴移游戏，逮无论翔露琴辘苓谎是一静获糕e 文学应 该具有价缀意识，应该具有螽融的价值支撑系统。“文学须臾不可离歼囊已价值 观念和精神支点。它不是单一简是多层面的，涵纳着人生、社会、经济、伦理、 哲学和审荧等多重的价值观念系统。”1 再次，透过对文学自主性触探讨，深化对文学艺术的自主性类型以及在此 矮蠛捷臻蠡宝毪豹必要缝秘诀谈。为铮么要在文学慧零矮壤撵疆蠡烹镶? 这穆 鑫主健最霹有可无还是 # 有不弼? 对于这些阕鼹，入销的试识多少怒餐些模颧 的。其中关键原因就是对提倡文学自主性与审美创造之间的内在关联缺少必要 的认识。藏因为如此，才导致农对文学自主性的理解上出现了非历史化的倾向。 具体表现在，认为提倡文学囊生性是特定时期的特定事件，并且自擞性的获得 是一静一蒡永逸豹结果。只簧没奏竣活手渗了，文学藏获褥耋主性了。瀛瑟在 于：摇瓣敷治于渗并不是撼镶文学整主性的最终薮黪，毋宁说它仅设烂在特定 时期内文学要求自主的具体袭现形式。更进一捞说，要求文学自主性也不是根 本目的，毋宁说是要认识和薄筐文学活动的规律。以促进文学发展而融。正是 由于自主性是文学这种精神滔动的内在的强烈要求，是从事文学活动的基本前 提和蒸旗，才有了提镘妻圭谯瓣必要。本文透过对文学囊主蝗豹弱史考察，遗 一多说臻纛举露懿社会发展除敬，虽然影穗文学鑫童往静其俸医素不瓣，耀应 地文学自生性的表现形态也肖历史的差异，但是程文学始终要求自擞运点上 是根本一致的，是保证文学制作质量的重要前提。这种考察将在一定程度上纠 正人们的些片面的错误的认识，对当前的文举创作也必然产生一定的启示意 义。文学巍主性是贯穿文学溪溯始终豹客瑷要求，在当翦豹市场经济窳佟下， 虽然没蠢太多嚣致渗于涉，懿秘然翼有历史赋予豹文学鑫圭往豹懿强漾题。 正怒融子上述考虑，论文童螫采用历史与逻辑盼结合的方法，从人们对文 学自主性的不同认识的考察八警，拓清文学自主憔的基本内涵。 第一鬻全面清理文学界流行的几种主要的文学自主观，对文学自擞性内涵 的不同理解遴行辨析，考察文学自主性这一概念鼹示靛不同豹文学观念。在此 基磁上，麓爨各耱类型戆文学囊圭缝鼹念戆差异蔽及蜀聚囊在。 第二激对文学鲁主性的褥学基础、叁主往与文学的基本性质进行考察，以 确立自童饿、文学的基本内涵，为文学自主性观念的建立奠定理论撼础。在此 基础上，从文学自主性的一般性、文学自主性的黪性存在形式文学生体的 5 蘑逡活麓等层次阐饔文学交烹住豹基本瘫涵及箕栽定 垒。 第三紫从历史的维度具体考察文学自主性的发展规律。通过对备个历史时 期的大摄文学现象的分析，搦示出在不同的社会发展阶段，文学自嫩性具有不 同的具体内容和显现形式，从黼揭示出文学自童性是在不断地制约与超越的矛 詹冲突巾鼹现于历史发展过獠审的文学的基本属缎。 缩诿辩文学叁主往淹嚣敲燕要努结。 6 注释： 【1 1 张来民：作为商品的艺术，中国社会科学出版社2 0 0 2 年版，第1 1 6 1 2 8 页。 2 1 有关争论详见陶东风：社会转型与当代知识分子第4 章，上海三联书店1 9 9 9 年版。 1 3 1 张韧：世纪告别文学几个规律性现象的思索，理论天地2 0 0 2 年第1 期。 7 第一章几种主要文学自主性观念的考察 “文学自主性”是一个含义比较复杂的概念。古往今来，不同的人往往在 十分不同的意义上使用这一概念。许多关于文学自主性的歧见和争论，也往往 与对文学自主性的理解不同有关。因此，我们有必要首先“瞄准对象”，对当前 “文学自主性”概念在学术界的使用现状做个概括性的扫描。 第一节近代以来西方关于文学自主性的几种观念 随着时代的变迁和文学创作的不断探索，人们对文学的认识不断深化。特 别是到近现代时期，文学的自主意识空前增强，文学理论史上涌现出的众多的 思潮流派在不同的背景下切入到了文学的自主性问题。从总体上看，这些探讨 是分别从美学、语言学、社会学三大角度来展开的。 美学视野中的文学自主性 德国古典美学家拉开了近代探讨文学自主性问题的序幕。众所周知，康德 哲学体系中的三大批判( 纯粹理性批判、实践理性批判、判断力批判) 分别对应着人类意识结构( 知、意、情) 中的三大领域。纯粹理性属于先验的 领域，知性力在其中行使自己的职能；实践理性属于道德意志的领域，理性力 在其中行使自己的职能；判断力是连接纯粹理性与实践理性的中介和桥梁，属 于情感领域，审美艺术规律在其中发挥作用。在康德看来，感觉上的快适与客 体的性质相关联。它们或者是为了占有对方或者是为了获得赞许，因此对事物 的评价都有利害感夹杂其中。而审美的快感则不同，它是“唯一的自由的愉快”。 我们对事物是否美的判断，没有欲求夹杂在其中，它既不受客体性质的限制也 不受利害关系的限制。“鉴赏是凭借完全无利害观念的快感和不快感对某一对象 或其表现方法的一种判断力”。“3 在这种审美判断中引起的是情感愉悦和主体的 解放。这样，康德就把美学同哲学、伦理学等划清了界限。不仅如此，他还具 体地探讨了文艺作为审美活动的本质特征：“无功利”。他说：“一个关于美的判 断，只要夹杂着极少的利害感在里面，就会有偏爱而不是纯粹的欣赏判断了。” 。1 他认为，“艺术也和手工艺区别着。前者唤做自由的，后者也能唤做雇佣的艺 术。前者人看做好像只是游戏，这就是一种工作，它是对自身愉快的，能够合 8 蓦的逸成功。后耆彳享为劳动，朝律为对予自己逶豳管焉不愉捷懿，必燕鑫于它 的结果( 例如工资) 吸弓i 着，因而能够是被逼遗负担的。”在这里，廉德强调 了艺术不藩雇佣劳动那样具瀚明显的外在目的，不受对象存在的柬缚，是自由 的。 这样，壤德明确建提出了文艺静独特颁域爨会予试识与意志之潮豹情感领 域，恕搴美瓣本质妇结舞傍黪翔瑟，这暴毒羹簧瀚掰变意义。麸吉希貉歼始， 美的地饿一童从属于真或蒋。无论是柏拉图还罴驻墼斯多德，在文慧与现实的 关系上都是主张模仿说。在前者看来，现实世界怎上有个理念的存檄，这个理 念是真理的化身。现实世界中的客观事物是对理念的模仿，而艺术则是对客观 事物的模仿，所以艺术就是模仿的模仿，它与真溅隔着三层。后者撼入的活动 分先三耱；谈谖( 嚣霹最寒爨灌) 、实戥( 豫理瀵镱葙致渗) 、翅逢( 慧零：包 括人工制作和我们所说的艺术) 。在这三者之中，认识为最高，真和耱燕导着美。 美不仅从属于真也从属于普。在模仿性艺术观念之中，现实事物是衡避艺术的 标准，毡术上的模仿再现都要以生活中的善与不耱来衡量。与此不同，康德通 过强调窜荧与利害无关，空髓撼提高了美的地彼，并凸现了审美活动的独立性。 当然，零荑囊动不胃戆与麓秘灌魏完全袋离，戮露这耱鼹念无疑是镳簸豹，毽 是它又确实在一定程度上揭涿蹬了文学艺术酶本殿所在。这样看来，廉德透过 把美与真、菩的比较，通过审美判断力与纯粹璁性、实践理性的对比，一步步 揭示出审荧活动的本质。在送里，文艺的自主憔就体现在文艺作为审荧活动与 其他认识活动、伦理活动棚矬：嬲独特性上，体现校文艺的无功剥豹本殿特征上。 囊德关弓：文艺无功程戆慧憋被难美主义者攘惫了极端。这一愚潦瓣霞表a 兹王尔德猩稔懿谎言豹衰褥中极力提僵“为装举面艺零”的蕊念，并提出 了有关的几个原理。他说：“慧术除了表现它自身慧外，不表现任何东薅。它和 思想一样宵独立的生命，而殿纯粹按照自己的路线发展。它通常烂和时代 精神相对的，而并非时代的产物。它在任何情况下都不再现它的时代。从 对代豹艺术转到对栈本身，这燕掰翥历史家犯下熬大错误”；第二个缀遴是：一 甥环豹艺术帮是返螽生潘窝爨然遥藏静，著显撼黧活稳塞然上舞麓瀵惩的结 果佟为种方法，现实主义是个完全的思路，每一个艺术家应该避免的两 件事是形浅的现代性和题材的现代性”，并公然声称“惟一美的事物，怒与我们 无关的事物”。“第三个原理魑：生活模仿艺术远撼予艺术模仿生活”，“生活的 自觉髫的谯子寻求表现，艺术必它提供了某些美舱形式由此两譬如的结粟 是：羚郄鹣蠡然逮模露艺本”。“鬟螽戆癌示蹩；擞漾漭述美磊举粪实戆菠 事，乃是装术的真正目的。”“黹勇一个重要人物戈蒂叶认为艺术独藏予道德和 政治之外，艺术不但对社会道德的好坏不负责任，相反倒是丑恶的社会对艺术 负责任a 藏术没有任何实用性，有用的东西不是泼术。他在莫班小嫩序言 9 中说：“冀驻称得上美懿东疆必楚毫无用处的东蘸，切有用懿衮瑟舔楚翌懿， 因为这表明了某种需要，而人的需要就象其可怜廉弱的天性一样是檄篡肮脏、 令人作呕的一所房子里最肖用的地方就是厕所。川”艺术有其自身独特的目 标，而与任何外在的因素无篾。王尔德说：“实际上诗歌无所谓道德不邋德 诗歌只蠢翟怒好帮不好麓，仪蠹乏弱已。艺术表现强秘道德因素，或憝隐隐提到 善恶标凑，常鬻是菜稳程度戆憋象力不竞善翡特舔，蠢恚藿艺寒翻傺串帮谐之 错乱。一切好的艺术作品都追求纯粹的艺术效果。” 在唯受主义者这里，文学的自主性就体现为文学具有不依赖于政治、道德、 社会需骚而具有自身价值的独藏性。文学的自主性成为他们赖以断绝( 当然是 一相情愿嫩) 艺术与社会现实阉魏一切关联的护舞蒋。只有通过与救会的决绝 赘对立右稳体现窭文学戆鑫囊羧，这耱稼激懿姿豢葶羹立瑗是痰德蕊零爨备魏。 客观来说，这种为艺术而芑术的思想常常是对鄹释要求艺术属扶予致治权力、 社会学说的极端功利主义的恩想或流派的反拨，熄艺术反抗其敌对势力的一种 自卫，熙对艺术在其他意识形态和活动形式中间的独立性和艺术特裰的保护。 唯美主义的芑术家对现实的强烈不满使他们产生了要宅造一个与相反的美豹世 奏貔瑟鏊，毽是这嚣愿望是戆滋莛一嚣一爨壤愿，它经茬夸大了艺本裘羧造生 活对的威裔作用。在艺术察簸中，对于纯艺术斡遗求兵髓是一静假象。在英 国的文裁复兴中，王尔德说：“在这动荡和纷乱的时代，在这纷争和绝望的可 怕时刻，只有美的无忧的殿擞，可以使人忘却，使人欢乐。我们不去住美的殿 堂还能去键何方呢? 只能到一部古代意大利异教缀典所说的c i t t ad i v i n a ( 圣 城) 静蟪方去，在鄹里一个入麓少虿骧饕对摆我焱氆豹绣撬与恐舔，遴避氆谬 的选择。”e ” 二语誉举视野中的文学自烹性 在二十 犍纪豹文学理论耱套上，形式主义璎论濑流( 包括戳嚣形戏主义、 荚美豢熬谱、结稳主义、解稳囊义等) 瑟起绫饫滚漕荡荡，有关文学鑫主经靛 学说剐典特色、令人关注。( 由于各种思潮在理论骑趣上大同小异，所以在此以 俄国形式盘义、英美新批评为代表做一管窥) 形斌主义学派认为传统的从作家、 社会的角度来切入文学的方式没有找到文学区别于其他文化形式的特质。文学 研究的对象不是文学蔼是文攀性，也就是使某个撵燕成为文学终品豹独特之 楚。只蠢遴：l 建对终菇戆筏藏方式、籀藏要素迸移分耱，君裁真歪释繇律熬其有 艺术性的嶷秘所在。什克洛灾斯基说：“我的文学谶论是研究文学的内部规律。 如果用工厂的情况作比喻，那么，我感兴趣的就不是世界棉纱市场的行情，不 是托拉斯的政策，而只是棉纱的支数及其纺织方法。“8 1 在一定意义上，这段话 l o 表现了对传统文学观念以及文学研究方式的强烈不满，同时也奠定了形式主义 的理论基础。 在他们看来，传统文学观念的重要缺陷就在于没有文学的自主意识。“对待 艺术有两种态度。其一是把艺术作品看作世界的窗口。这些艺术家想通过词语 和形象来表达词语和形象之外的东西。这种类型的艺术家堪称翻译家。其二是 把艺术看作独立存在的事物的世界。词语和词语之间的关系、思想和思想的反 讽，它们的歧异这些是艺术的内容。如果一定要把艺术比喻为窗口，那么， 它只是一个草草地勾勒出来的窗口。”啪显然，他们对前一种艺术观念是充满鄙 夷的。无论是模仿说、再现说还是表现说，它们或者把文学看作是模仿现实生 活的工具，或者把文学看作是作家个人的心理、思想、情感的外在反映，虽然 两种文学观念的表现形式不同，但是在把文学看作是一种工具以及对文学的艺 术性视而不见方面并无二致。俄国形式主义理论家认为，文学艺术作品是个独 立的世界。这个独立的世界并不指向他物，而是指向它自身。作品与作家具有 一定程度的联系，但一旦被创作出来，它就是一个独立的世界。这个独立的世 界或许与现实世界和作家的内心世界有某种相似之处，但也有不同之处。作品 有自己的独立自主性，它要使自己成为令人着迷的审美对象。艺术品是技巧介 入的产物。各种艺术素材通过“变形”、“扭曲”等技巧的处理，才能变成令人 赞叹不绝、令人为之倾倒的艺术品。什克洛夫斯基曾不无偏激地说：“艺术永远 是独立于生活的，它的颜色从不反映飘扬在城堡上空的旗帜的颜色。”“” 在新批评学派看来，文学作品是独立于作者和读者经验和意识之外的存在， 它与一切外在因素无关。维姆萨特和比尔兹利挥舞着“意图谬见”和“感受谬 见”的利剑，一举斩断了作品与作家、作品与读者的联系。在他们看来，就衡 量一部文学作品成功与否来说，作者的构思或意图既不是一个适用的标准，也 不是一个理想的标准。“一首诗不应该表示它物而应该是一个独立的存在。一 首诗只能是通过它的意义而存在因为它的媒介是词句但是，我们并无 考察哪一部分是意图所在，哪一部分是意义所在的理由，从这个角度说，诗就 是存在，自足的存在而已。诗是一种同时能涉及一个复杂意义的各个方面的风 格技巧。诗的成功就在于所有或大部分它所讲的或暗示出的都是相关的，不相 关的规则就像布丁中的面疙瘩或机器中的疵点一样被排除掉了。在这方面， 诗就有异于应用文。对于应用文，只有我们推知到作者的意图，它才算是成功 了，它比诗更抽象。川“3 如果说“意图谬见”说斩断的是作品与作者的关系，那 “感受谬见”说斩断的就是作品与读者( 包括批评家) 的关系。他们认为，感 受谬见“将诗和诗的结果相混淆，也就是诗是什么和它所产生的效果。这是认 识论上怀疑主义的一种特例，虽然在提法上仿佛比各种形式的全面怀疑论更有 充分的论据。其始是从诗的心理效果推衍出批评标准，其终则是印象主义和相 1 l 对燕义。不论是意图谬见还是感受谬见，这种似是而非的理论，结果都会使诗 本身作为批评判断的具体对象趋于消失。“”1 这样，新批评最终把作品绝对孤立 起来，使它成为一种具荫特别的本体论地位的可以认识的独特对象。他们认为 “落餐是文学艺术盼榜辩。我们可以说，锋一秘文学终晶帮哭怒一种特定语言 串文学语汇熬选择。蠢翔一释瓣辇是一头戮去了一些部分静犬壤蠢一样”。“8 显然，这样就为建立绝对的文本中心的“内心式”批评方法奠定了理论基础a 兰丰土会学视野中的文学自主性 嚣方骂壳愚主爻毽论家黯文学叁主毪鹣探讨狻簿蹊经，蕊格独爨。链霞势 不蒙艨德那样从美的奉矮上来抽象遗谈论文举艺术的自主性，掰怒立足于当时 资本擞义社会的实际来考察这一问题。他们对文学自主性的考察怒与对当时的 社会状况的认识紧密相遴的。在他们看来，巍时资本主义社会进入了一个全面 商品化的阶段，商品生产交换关系成为社会的圭导关系，并竭力渗透在社会生 活熬参令矮壤，困瑟毽必然影赡嚣文学艺拳熬童产模壤。文学装寒嚣藜着拯庭 秘他、堕落为商品的危簸。 那么，在这样的社会中文学艺术如何来体现出自身的自主性来呢? 其实这 个闯蹶跟阿多诺等人对文学艺术的本质的理解有着紧密的关系。众所周知，否 定性的溉念在阿多诺的愿怨体系中具有核心的地位，他的美学和慧术理论也贯 彻了运一原劐。在缱餐采，艺术在壤裤实葳童跫震予蘸嚣一熬器定蠖戆东嚣。 抉富之，它静精辜孛蠹核怒麓追求统一一致豹整求稷背离熬，是戳滚求一静破坏、 否定、背离为旨归的。麓术的含义就在于这种非同一精神并积檄溅免和努力克 服各种同一化的追求和努力。他认为，文学麓术的自主性问题是一个社会的发 展必然提出的问题，是岛现代资本主义社会的社会结构相互关联的。艺术只有 拒缀艘海基藏静不合理睾土会的嚣谋才能体瑗溅塞身豹存在，才鼹璇示鑫身驺独 立镶，嚣不会蠹蕈一豹辩能豹柱会蘸整合、掰网恁；这样，艺术就可毅霹不合 理的社会保持冷静的反思和理性的批判，从而与社会保持一定的距离。艺术只 有坚持其社会抵抗力，不顺应社会的常规，才能存在下去并保持纯洁性和独立 性。只有拒绝社会的功利化要求，拒绝成为为社会所用之物才能成为社会的对 立谶，从嚣维护文学艺零的誉定的本质。“芑求成海社会豹东嚣宁辩谈是由子它 豹漆疆会对立戆立鬟，它哭爱箨秀塞律豹惹零方露柽会发童关蓉。当宅终荧窘 己的家疆使自身在自身内结晶，而不是逢遮现存社会的规范和使自己有社会 有益的品格，它通过自已的纯然存在而批判着社会，适如诸般信仰的清教徒 们不公认可的那样。州义学艺术的这种否定饿主要体现为；放弃功利目的，避 免成为牲会有用的，才自在这个糖神被文化正业所玷污、交换壤则统治一切斡 整赛上避兔被锯赢臻诬黉鬻落袋轰商品；它要努力表瑷社会静置瑟、久宝的瘫 苦等，才能保持自己存在的权利，才能保持自身的纯洁性，才能不黛于堕落成 统治的工舆等。 近年来，法国社会学家布迪厄被越来越多的学人熟知。他的有关囱主性的 理论被学豢在不同兹场合使爆，势雩 起人钢的浓攥兴趣。毒遭恧认兔粪正豹j 生 会稀学，爨撮豢它是否笈够猿纛予各秘整蘩较力、猿立予经济秘欢渗投藏瓣干 预来加以剡定。社会科学应该独立自主地确立鸯融的社会需求和作用a “社会科 学只有撮绝迎合社会让它充嬲合法化或社会操纵工具的要求，才能构成其自身。 社会学家足能借助自己研究的逻辑来确立自身的地位，也许他们会为此伤感痛 惜，但豫了j 塞静逻辑，链们并没有别的，没有镳入蚕托的工作或赋予的傻命” 8 8 按鼹毒戆惩熬理论，一夺分纯豹桎会著不是囊一秘权蒇整合在一熬懿浑然一 体的社会，而是逐渐分纯为器个相对独立的“场”。这种程对独立静器个领域， 并不可能遵循一种同一的强制性的普遍的逻辑规则，而具有相对自擞的逻辑运 行规则。謇土台的经济、政治、文化、艺术等不同的场域具有各自特有的价值观、 特有的调控原则。这种特有驰逻辑和调控原则只躲在特定的领域中怒穆耀，面 不襞越惩姣藏，约紊支配其德场域戆运终。 那么，其体到文学艺术场城，我们又该如俺泉理解文学的鑫主髓睨? 在布 迪厄看来，艺术场域正是通过撒绝或否定物质利菔的法则而构成自身的场域的。 “当我们对这一问题进行历史研究时，我们会发觉，一个肇始于十赢世纪的进 程，引导慧艺术场域在十九世纪获得了它真正的岛生性。从那时起，慧术家不 霉褥翕鼍：资助入窝疫护久的嚣求秘鑫令，毽粕也攥穰了国家与学浣，等等。键 雷j 之串的大多数天嚣始隽鸯身躯有隈市场餐终。农这样兹市场里，运行着一释 预付性的缀济。上述的每件搿郡促使我们相信，我们所正在研究的遂迈向自 主性的进程，是不可逆转、不可阻挡的，而且艺术和艺术家已经一劳永逸地摆 脱了外力，实现了自由。艺术家获得的自主性从根源上说，既取决于他们 终晶的内容，也取决于绝们撵菇豹形式。这秘鲞_ 熬性碴含了一静对俗 缝赫需之 翦豹嚣黢，嚣艺术家浚定戆撩寄裁是踅麓予这骛必嚣之兹，穗翻懿蠢茂裁是童 诩完全有投决定艺术的形式，然而他们付出的代价却是同样一点不少地放弃了 艺术的其他职责。艺术场域瓣派绘他们的职责，就是不发挥任何社愈职责的职 责，即为艺术而艺术。除此之外，一旦他们要腹行其他职责，他们就会重新 发现这种囊是惶熬局猥。州“1 这样，文学自主性实醛上就是自主缒文艺场域及其 蠡砉游戏糕羹| l 静确立。这耱爨囊辩文学璐爱慰袭滚、经济、道德怼窀避舒蹇菝 的干涉，羧言之，文学场外的校会世界对文学场的篷力必须转佬为文举自身的 逻辑才可以获得合法性的意义。 由上述各种文学自主性观念可以看出，他们绒者是以审美或者悬以语言或 者以活动逻辑为依据，希望建立一个不受外在干涉或者是不受工具论框架制约 的文学的独立王国。正是在对功利、利害、政治、物质、社会秩序等的否定和 拒绝中，文学获得了自身的自主性根据。 第二节中国新时期以来关于文学自主性的探讨 在十九世纪末二十世纪初和二十世纪八十年代，中国文学理论界先后出现 了两次大规模地引进西方理论成果的重大潮流。前一节提到的诸种思潮和话语 都经过理论的“旅行”，传播到中国并产生了重要影响。如王国维就是借助康德、 叔本华的理论资源，开启了中国漫长而艰难的文学现代性的探索。我们在此不 再重复前述的有关文学自主性的学说，而集中审视、反思新时期文坛比较有影 响的两个事件：一是纯文学观念的提出，一是文学主体性理论。 关于“纯文学”观念的争论 1 9 7 9 年上海文学发起“为文艺正名”的大讨论，对“文艺是阶级斗争 的工具”发动激烈批判。公开批驳“工具论”这一事件，可以说是“纯文学” 观念提出的前奏。显然，这一事件本身的现实指向与目标理想是十分明显的， 即对于“文学越位”的不满与对文学本位的吁求。人们认为，此前的文学创作、 批评、研究偏离或者说是一度偏离、脱离或者是悖离了文学本位。政治工具主 义的文学观念就是偏离的集中表现：文学从属于政治，没有独立存在的价值； 在文学批评上，坚持政治标准第一，轻视或者是