（产业经济学专业论文）基于产业组织视角的高新区产业集聚效应研究.pdf

独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：曼差筮日期：冱! ：f 2 ：f 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时 授权经武汉理工大学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论 文，并向社会公众提供信息服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 期：- m 、 摘要 开发区是区域经济的增长极，对于促进区域发展有很重要的作用。针对我 国开发区“集而不群”、集聚效应低的现象，本文从产业组织的视角，对武汉东 湖高新区生物产业进行问卷调查，在此基础上，分析其发展状况、集聚状况和 组织状况，并结合问卷调查所得的数据资料构建回归模型，利用逐步回归对东 湖高新区生物产业的集聚效应进行回归，找出影响生物产业集聚效应的因素， 构建提升东湖高新区产业集聚效应的产业组织优化模式，为开发区持续健康发 展，获得竞争优势提供理论指导，为政府制定促进开发区发展，并带动区域经 济发展的相关政策提供理论依据和决策参考。 全文共五章，第一章是绪论。第二章是有关概念界定、理论基础和文献综 述。第三章在问卷调查的基础上，分析武汉东湖高新技术开发区的产业发展状 况、集聚状况、组织状况，总结其发展中存在的问题。第四章结合问卷调查所 得的数据资料从集聚情况、组织关系与产业生态情况等方面提出研究假设，实 证分析了影响东湖高新区集聚效应的因素。第五章是结论与政策建议。 研究表明，武汉东湖高新区生物产业内企业保持关系的客户、供应商、竞 争对手、合作者的数量对企业的绩效有正的作用；企业的流动人员流向区内企 业人数的比例对企业绩效的影响呈现正向关系，而企业的新进人员是来源于区 内的人数比例则对企业绩效呈现负向关系；企业之间存在越多的“接入 与“发 出关系，对企业的绩效有正的作用，企业与区内企业合作或购买技术所花费 用比例的影响系数为负；企业的废弃物由区内公共平台处理的比例对企业绩效 的影响为正，企业的废弃物提供给区内其他企业再利用的比例对企业绩效的影 响为正。所以促进东湖高新区生物产业集聚发展需要采取措施带动企业之间的 商业联系来降低交易成本；建立完善的劳动力共享平台来促进知识溢出；鼓励 企业之间形成战略联盟、技术合作、外包等组织模式来降低生产成本，形成规 模经济；建立企业之间产业共生的组织模式来进行生态化发展，带来生态效益； 提供各种交流的平台来促进企业之间的知识溢出。东湖高新区生物产业集聚发 展的组织模式有供应链网络、战略联盟、生物c r o 联盟，外包、学习型组织 盘蟹 守0 关键词：高新技术开发区产业集聚效应产业组织模式 a b s t r a c t d e v e l o p m e n tz o n e sa r et h eg r o w t hp o l eo fr e g i o n a le c o n o m i c ，w h i c hh a v eav e r y i m p o r t a n t r o l ef o rr e g i o n a ld e v e l o p m e n t a i m i n ga tt h ep h e n o m e n o no fl o wa g g l o m e r a t i o ne f f e c t , t h i sp a p e rf o r mt h e p e r s p e c t i v eo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n , c o n d u c t e daq u e s t i o n n a i r es u r v e ya b o u tt h e b i o l o g i c a li n d u s t r yd e v e l o p m e n t o fw u h a ne a s tl a k e h i 曲t e c h n o l o g y d e v e l o p m e n tz o n e ( e lht - d z ) ，a n da n a l y s i si t so v e r a l ls i t u a t i o n ，a g g l o m e r a t i o n a n do r g a n i z a t i o ns t a t u s t h e nc o m b i n et h ed a t ai n f o r m a t i o no fq u e s t i o n n a i r es u r v e y t ob u i l dr e g r e s s i o nm o d e l ，u s i n gs t e p w i s er e g r e s s i o nt og e te m p i r i c a lr e s u l t s ，w h i c h h e l pu st oi d e n t i f yt h ef a c t o r so fb i o l o g i c a li n d u s t r y sa g g l o m e r a t i o ne f f e c t ，b u i l dt h e o p t i m i z a t i o nm o d e lo f i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt oe n h a n c et h ea g g l o m e r a t i o ne f f e c to f e l h t - d z t h i sr e s e a r c hp r o v i d et h e o r e t i c a lg u i d a n c ef o ri t ss u s t a i n a b l ea n d h e a l t h yd e v e l o p m e n ta n dg a i nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ；w h a t sm o r e ，p r o v i d ea t h e o r e t i c a lb a s i sa n dd e c i s i o n m a k i n gf o rt h eg o v e r n m e n tt of o r m u l a t ep o l i c i e st o i m p r o v et h ed e v e l o p m e n tz o n ea n dp r o m o t er e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h i sp a p e rh a sf i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri sa ni n t r o d u c t i o n t h es e c o n d c h a p t e ri sa b o u td e f i n i t i o no f t h ec o n c e p t ，t h et h e o r ya n dl i t e r a t u r er e v i e w t h et h i r d c h a p t e rb a s e do nt h eq u e s t i o n n a i r es u r v e y , a n a l y z i n g t h eb i o l o g i c a li n d u s t r y s d e v e l o p m e n t , a g g l o m e r a t i o na n do r g a n i z a t i o n ，a n dt h e ns u m m a r i z ei t sd e v e l o p m e n t p r o b l e m s c h a p t e ri vc o n s t r u c t st h er e g r e s s i o nm o d e l ，c o m b i n e d w i m s u r v e yd a t a t o a n a l y z et h e f a c t o r sh o wt o i m p a c ta g g l o m e r a t i o ne f f e c t t h el a s tc h a p t e r i s c o n c l u s i o n sa n dr e s e a r c hp r o s p e c t s t h er e s u l t ss h o wt h a tb u s i n e s sc o n t a c t sb e t w e e ne n t e r p r i s e s ，s u c ha sc u s t o m e r s ， s u p p l i e r s ，c o m p e t i t o r s ，t h en u m b e r o fp a r t n e r s ，w h i c hh a v eap o s i t i v ee f f e c to nt h e p e r f o r m a n c eo fe n t e r p r i s e s t h et u r n o v e ro f t h ee n t e r p r i s e sp r o p o r t i o ni np a r kh a sa p o s i t i v ei m p a c to nf i r mp e r f o r m a n c e ，a n dt h ee n t e r p r i s e sp r o p o r t i o no fn e ws t a f f f o r mt h ep a r kh a san e g a t i v er e l a t i o nt of i r mp e r f o r m a n c e m o r e ”a c c e s s ”a n d ”o u t ” r e l a t i o na m o n ge n t e r p r i s e si nt h ez o n e ，t h e i rp e r f o r m a n c ew i l lb eb e t t e r , b u tt h e p r o p o r t i o no ft h ec o s tt h a te n t e r p r i s e sc o l l a b o r a t et op u r c h a s et e c h n o l o g yh a sa n e g a t i v ee f f e c tt of i r mp e r f o r m a n c e t h ed e v e l o p m e n t z o n eh a v ec o m m o np l a t f o r m t od e a lw i t ht h ep r o p o r t i o no fe n t e r p r i s e s w a s t e a n dt h er a t i ot h a te n t e r p r i s e p r o v i d e di t sw a s t et o o t h e rc o m p a n i e st or e - u s eb o t hh a v ep o s i t i v ei m p a c to nf i r m p e r f o r m a n c e t h e r e f o r e p r o m o t i n g b i o i n d u s t r y s c l u s t e r d e v e l o p m e n t i ne a s tl a k e h i g h t e c hz o n e ，w h i c h n e e d st ot a k em e a s u r e st ob r i n gb u s i n e s sl i n k sa m o n g e n t e r p r i s e si no r d e rt or e d u c e t r a n s a c t i o nc o s t s ；e s t a b l i s hp e r f e c tl a b o rs h a r i n g p l a t f o r mt oi m p e lk n o w l e d g es p i l l ；e n c o u r a g et h ef o r m a t i o n o fs t r a t e g i ca l l i a n c e s ， t e c h n i c a lc o o p e r a t i o n , o u t s o u r c i n go r g a n i z a t i o n a lm o d e la m o n ge n t e r p r i s e st or e d u c e p r o d u c t i o nc o s t s ，g e t e c o n o m i e so fs c a l e ；e s t a b l i s h i n d u s t r i a l s y m b i o s i s f o r e c o l o g i c a ld e v e l o p m e n t ，f o r me c o l o g i c a lb e n e f i t s ；p r o v i d i n gap l a t f o r mt op r o m o t e e x c h a n g eo fi n f o r m a t i o nf o rk n o w l e d g eo v e r f l o w f i n a l l y , b a s e do nq u e s t i o n n a i r e i n v e s t i g a t i o na n de m p i r i c a la n a l y s i s ，t h ep a p e rp r e s e n t ss o m ep a t t e r no fo r g a n i z a t i o n , w h i c hi sc o n d u c i v et ob i o l o g i c a li n d u s t r y sc l u s t e rd e v e l o p m e n ti nt h ee a s tl a k e h i g h t e c hz o n e ，s u c ha ss u p p l yc h a i nn e t w o r k s ，s t r a t e g i ca l l i a n c e s ，b i o l o g yc r o a l l i a n c e ，o u t s o u r c i n ga n dl e a r n i n go r g a n i z a t i o n s k e yw o r d s ：h i g h t e c hd e v e l o p m e n t z o n e ，i n d u s t r ya g g l o m e r a t i o n e f f e c t ， i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nm o d e l 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第l 章绪论1 1 1 问题的提出1 1 1 1 研究背景。l 1 1 2 研究目的3 1 1 3 研究意义。3 1 2 研究内容和研究方法3 1 2 1 研究内容3 1 2 2 研究方法4 第2 章相关理论与文献综述5 2 1 高新技术产业开发区产业集聚。5 2 1 1 高新技术产业开发区的概念。5 2 1 2 产业集聚的含义和特点。6 2 1 3 高新技术产业开发区产业集聚的优势。7 2 2 产业集聚文献回顾8 2 2 1 产业集聚效应的研究8 2 2 2 产业集聚效应的测度1 0 2 2 3 开发区产业集聚的研究1 0 2 2 4 简要评论1 l 2 3 产业组织文献回顾1 2 2 3 1 新经济条件下的产业组织理论1 2 2 3 2 产业组织结构1 3 2 4 产业组织结构与产业集聚效应1 5 第3 章东湖高新区生物产业集聚效应的统计分析1 7 3 1 东湖高新区的产业发展现状分析1 7 3 1 1 经济总量1 7 3 1 2 集聚状况18 3 2 东湖高新区生物产业发展现状分析2 0 第 第 结 致 参 附 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章绪论 开发区在区域经济发展建设中起着非常重要的作用，研究开发区的产业集 聚情况有重要的理论和现实意义。本章分析了本文的研究背景、目的和意义， 并简述了本文的主要研究内容和方法。 1a 1 问题的提出 1 1 1 研究背景 开发区作为一种社会经济现象，一般是指一个国家或地区为吸引外部生产 要素、促进自身经济发展而划出一定范围并在其中实施特殊政策和管理手段的 特定区域。开发区是区域经济的增长极，对于促进区域发展有很重要的作用。 硅谷是世界上最成功的高技术产业开发区，英国的苏格兰科技区是闻名于 世的开发区，印度的班加罗尔是世界上最重要的计算机软件生产、加工和出口 基地之一，还有台北的新竹科技工业园等等，这些成功的高技术开发区都是具 有明显的产业集聚特征，在发展过程中充分发挥了产业集聚效应。 我国自改革开放以来，截至2 0 0 9 年底，经国务院批准的经济技术开发区已 有5 6 个，国家设立的高新技术产业开发区有5 6 个。开发区在许多地方已成为 最富有活力和创新性的经济成分，成为地区经济的“增长极”，但很多开发区还 没有形成真正的集聚效应。 然而，许多研究者发现，我国众多园区实际上出现了企业“扎堆”的现象， 并没有体现出产业集聚效应。 陈益升( 2 0 0 4 ) 通过统计研究，发现在发展态势方面，我国国家科技工业园区 有1 6 9 8 的产业技术密集度；在发展能力方面，约有4 0 左右的科技工业园区 发展新经济环境不够理想，高新技术企业从外界吸收能量的条件受到制约，因 为这类园区最初设置主要是从地域分布考虑，并未认识到知识产业发展的趋势。 胡新智( 2 0 0 5 ) 提出政府在招商引资过程中不结合自身区域和园区特点选择入园 企业的质量，忽视了入园企业的质量，只注重吸引大量企业入园，而使产业集 群名存实亡，集聚效应低。张杰( 2 0 0 7 ) 通过问卷调查的分析，发现我国多数产 武汉理工大学硕士学位论文 业集群或开发区处于一种“扎堆式的低层次集聚状态。集聚效应没有对我国 现阶段微观企业的创新活动产生积极的影响，产业集群或开发区也没成为激发 企业的创新活动的有机载体。另外，集群内普遍的模仿、跟随行为与低成本竞 争战略，使得我国部分产业集群或开发区内“集体创新动力缺失。郑江淮( 2 0 0 8 ) 也认为现阶段开发区内的企业集聚仍然处于“扎堆状态，没有显著地表现出 关联企业通过空间集中所产生的外部经济。企业进驻开发区的主要目的是获取 “政策租”，而且企业进驻的溢出效应一般都是政府主导的，而不是内生于企业 的空间集中，这样大部分的开发区企业很少在空间上形成集聚效应。白雪洁 ( 2 0 0 8 ) 通过d e a 分析，发现我国经济开发区大部分对外资和土地的利用效率都 很低，经济开发区主要就是吸引外来投资，但是开发区内企业只重吸引投资数 量，而忽略了外来资本的使用质量。赵延东( 2 0 0 8 ) 通过对我国西部若干地方 工业园区的案例研究，也提出了园区不等于集群，把一些没有联系的企业堆积 在一起未必产生集群效应，而且认为造成这种态势的原因也与政府缺乏建立工 业园区集群的长期规划和考虑有关。 众多园区竞争优势逐渐丧失的主要原因就是缺乏聚集效应，主要表现有，在 吸引企业入驻园区的时候只重招商引资，入园的门槛设的较低；很多园区之间 产业结构趋同，导致重复建设和产业特色不突出；园区内的企业缺乏统一规划， 企业间的产业和技术关联性不强，缺乏合适的产业集群机制，产业集聚效果不 明显( 丁厚春，2 0 0 6 ；刘友金，黄鲁成，2 0 0 1 ；程工等，2 0 0 6 ；任晓红，2 0 0 6 ) 。 中国人民银行九江市中心支行课题组( 2 0 0 5 ) 研究者指出，当前工业园区逐渐丧 失竞争优势的主要原因就是缺乏聚集效应。 以上的研究发现了一个主要的现象，我国产业集聚区大都出现了企业“扎 堆 的现象，并没有体现出产业集聚的集聚效应。我国各地政府通过土地零租 金，免税等条款吸引企业入园，但是对产业带动能力、配套能力等不够重视， 可能会造成集聚区内过度竞争、拥挤效应、柠檬市场、创新的路径依赖和技术 锁定等，而导致产业集聚的效应降低，缺乏竞争力，这样也会导致本土产业集 群的空洞化，因为当很多投入园的外资认为该区域的投资环境不再优越或其他 地区更有优势时，资本将发生转移，就会抽回投资。因此，如何提升开发区产 业集聚效应必然成为学术界、政府和企业共同关注的重要问题。 2 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 2 研究目的 针对我国开发区集聚效应低的现象，从产业组织角度，运用问卷调查、比 较分析和实证分析等方法，寻求影响高新区产业集聚效应的因素，构建提升武 汉东湖高新技术开发区( 以下简称东湖高新区) 产业集聚效应的产业组织优化 模式。为开发区持续健康发展，获得竞争优势提供理论指导，为政府制定促进 开发区的发展，并带动区域经济发展的相关政策提供理论依据和决策参考。 1 1 3 研究意义 ( 1 ) 理论价值 在我国，开发区是改革开放和市场经济的产物，针对开发区“集而不群” 的现象，从产业组织理论的角度来研究集聚区的集聚效应，在分析东湖高新区 集聚效应影响因素的基础上，构建提升东湖高新区集聚效应的产业组织模式， 有助于丰富和发展产业组织理论和开发区理论。 ( 2 ) 现实意义 如何发挥开发区的集聚效应，促进开发区的产业发展和经济发展一直是需 要研究的核心内容，根据问卷调查的结果，构建回归模型对东湖高新区生物产 业集聚效应的影响因素进行实证分析，为其能够健康持续快速发展提供重要的 理论指导和决策依据，也为其他开发区探寻更好的组织关系和提高集聚效应提 供良好的借鉴作用。 1 2 研究内容和研究方法 1 2 1 研究内容 本文的研究内容主要分为四个部分： ( 1 ) 阐述了本文的研究背景、目的和意义，并简述了本文的主要研究内容 和研究方法。 ( 2 ) 在分析了高技术产业开发区的概念、特点和优势后，阐述了高技术产 业开发区产业集聚与产业组织方面的研究，包括产业集聚效应、集聚效应的测 度、产业组织理论、产业组织结构、产业组织结构与开发区集聚效应。 ( 3 ) 在上述理论分析的基础上，进一步分析了东湖高新区的产业发展现状， 3 武汉理工大学硕士学位论文 然后基于问卷调查的资料分析了东湖高新区生物产业的发展状况，集聚状况和 组织状况。 ( 4 ) 利用问卷调查所得的数据资料，构建回归模型，利用逐步回归对东湖 高新区生物产业的集聚效应进行回归，找出影响生物产业集聚效应的影响因素， 构建提升东湖高新区生物产业集聚效应的产业组织优化模式。 1 2 2 研究方法 问卷调查的方法：设计问卷，对东湖高新区生物产业的企业进行调查，并 对东湖高新区生物产业的集聚效应进行统计分析，总结其在发展中存在的问题。 实证分析方法：构建分析提升东湖高新区生物产业集聚效应影响因素的模 型，依据问卷调查的数据进行回归分析。本文所构建的回归模型是采用逐步回 归。逐步回归的优点：一是通过对变量及参数的控制作逐步回归，剔除与被解 释变了关系较弱的变量，建立一个最优的回归模型。二是通过方差分析，可以 判断模型的效果。三是通过对参数的选择，在结果中得到对方程的显著性检验 分析，以判断回归模型是否达到了要求。 4 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章相关理论与文献综述 结合前一章所介绍的本文的研究背景与主要研究内容，本章介绍了高新技 术产业开发区的概念，开发区产业集聚的含义、特征和优势，并对产业集聚与 产业组织方面的研究文献进行了系统的梳理与总结，为下文的提供理论基础。 2 1 高新技术产业开发区产业集聚 2 1 1 高新技术产业开发区的概念 开发区一般是指一个国家或地区为吸引外部生产要素、促进自身经济发展 而划出一定范围并在其中实施特殊政策和管理手段的特定区域。开发区是随着 世界经济的发展和国际分工的深化而不断发展的。当今世界无论是发展中国家 还是发达国家，都越来越重视以开发区的运作形式来发展区域经济、产业经济、 外向型经济以及高科技经济，以此来推动国家或地区经济的发展。因此，狭义 的开发区是指在一个国家或地区内划出一定的地域范围，在经济活动中实行更 加开放的特殊政策和灵活措施，提供良好的基础设施等优惠条件吸引外商和外 资，引进高新技术和管理方法，从而达到一定经济目的的特殊经济区域。 一般认为，高新技术产业开发区( 以下简称高新区) 是指性质和功能相似 的一类地域组织，即大学、研究机构和企业在一定地域内的相对集中，其任务 主要是研究、开发和生产高技术产品，促进科研成果商品化、产业化和国际化。 根据功能、结构和特点的不同，不同的国家开发区也是各式各样的。如在美国， 开发区有三种主要类型：硅谷的高技术区，1 2 8 公路的高技术带；北卡罗来纳 的研究三角园。在日本，开发区多被定义为技术城。近年英国则把重点放在高 新区的一个专门类型上，即剑桥科学园。瑞典开发区是由一个称为大学成果转 化局的角色来担任，主要重点放在商务部新技术应用方面。而在东亚新工业化 国家和地区，如韩国、新加坡和台湾的开发区大都是高新技术产品的生产基地。 开发区根据国家相关外资产业政策对外国直接投资企业的鼓励类项目进行 税收减免( 如企业所得税的两免三减半) ，优惠提供工业用土地和其他一些优惠 政策，吸引各种资金和实体投资办厂，办公司。一般这种规化出来的地方都比 5 武汉理工大学硕士学位论文 较大，配套设施齐全，招商引资后能带动当地经济起飞。像中国和新加坡两国 政府合作开发的苏州工业园，天津开发区等等都是成功的例子。 2 1 2 产业集聚的含义和特点 自一个多世纪前马歇尔首次提出著名的产业空间集聚的三个原因以来，经济 学家对产业集聚理论进行了不懈的探索与研究，他们从不同的视角对产业集聚 理论进行了研究。波特最早在国家竞争优势( 1 9 9 0 ) 这本书中提出产业集聚， 根据他的定义，产业集聚就是一组在地里上靠近的相互联系的公司和关联的机 构，它们同处于或相关于一个特定的产业领域，由于共性和互补性而联系在一 起。在参考国外理论研究的基础上，国内学者也提出了一些产业集聚的定义。 张元智( 2 0 0 1 ) 认为产业集聚是描述某一领域相关的企业在地里上的集中；王 缉慈( 2 0 0 1 ) 提出产业集聚是一个类似于生物有机体的产业群落，是企业自组 织或有组织的综合体，揭示了再一些地方相关企业集结成群，从而获得竞争优 势的现象和机制。本文综合以上学者的研究成果，认为产业集聚是指同一产业 的企业或者具有直接上下游关联关系的产业和支持性产业的企业在特定地里区 域内的集中，这个区域集中了大量具有关联性的企业以及相关服务、管理和科 研等支撑机构，在这个特定区域内还包括专业人才、市场、技术和信息等要素 的共享，区域内的企业之间形成正式和非正式协作的产业体系。本文的研究主 要从产业集聚所带来的交易成本、规模经济、知识溢出和生态效益这几个方面 的效益进行开展的。 产业集聚的特点有主要有： ( 1 ) 地理集中性。地理集中即大量的相关产业相互集中在特定的地域范围 内。这种产业地理集中将能够产生广泛的集聚经济效益，如共同利用各种基础 设施、服务设施、公共信息资源和市场网络，共同利用某些辅助企业，包括提 供零部件或中间产品、加工下角料或废料以及提供生产生服务的辅助企业减少 能源和原料损耗，缩短原料和产品运输距离，从而节约生产和运输成本，可以 面对面地交谈，从而增进了解和信任，并互通情报，减少信息搜寻和交易成本； 可以增加本地市场需求，提供更多的发展机会，可以促进技术创新，加快观念、 思想和知识的扩散，集聚区内企业的创新依赖于信息、技术和经验的获取。 ( 2 ) 紧密协作性。一般说来，在产业集群内，大量的中小企业相互集中在 一起，企业间形成密切而灵活的专业化分工协作。比如，在东莞1 1 r 产业集群， 6 武汉理工大学硕士学位论文 电脑装配所需零部件的9 5 以上可以在东莞配齐。在意大利产业区，通过产品 分包和协作，整个价值链存在明显的地方化趋势。这种灵活专业化，其本质就 是生产工艺的细分、生产流程的分解和价值链延续。通过这种企业内部分工的 外部化，可以使更多的功能操作实现内部规模经济和外部协作的更加紧密，充 分发挥企业之间的协作效应。 ( 3 ) 配套功能齐全性。在产业集群内，大中小企业与服务单位和政府机构 群聚在一起，共同构成一个机构完善，功能齐全的生产、销售、服务、信息网 络，也就是社会化的市场组织网络或地方产业配套体系。通过这种地方配套网 络体系，企业能及时、便捷地获得所需的原料和零部件，并及时将自己的产品 供给客户。这种完善的地方产业配套体系，可减少不确定性、降低信息搜寻和 交易成本、提高生产效率。 ( 4 ) 牢固植根性。区域内企业是一种竞争和合作的关系。集聚重塑了竞争 形态，把竞争从单个企业之间提升到了更大的群体之间，区域内企业的内部竞 争是在更大的竞争环境之中，所以企业对于大竞争的需求可以减弱内部摩擦， 即集群间的竞争容易加强集群内部的合作。企业之间密切的交易、交流和互动， 同时融入该区域文化中，从而对该区域产生牢固的植根性。由于地理空间上的 接近性，企业对于竞争压力的感受也更为直接，有时候不仅个体企业在竞争中 能够从中取利，集群整体竞争优势也在群内企业的良性竞争中得以提升。在市 场型的企业集群中，竞争与合作的交互作用对于集群的结构、集群的整体竞争 优势的影响则更加复杂。竞争可以从两个方面产生效率：使企业间最佳配置稀 缺资源，激励创新和企业家精神。企业之间的合作则能促进技术的转移、新业 务的形成、公共设施的共享等。这种合作机制的根本特征是互动互助、集体行 动，通过这种合作方式，中小企业可以在培训、金融、技术开发、产品设计、 市场营销、出口、分配等方面，实现高效的网络化的互动和合作，以克服其内 部规模经济的劣势，从而能够与比自己强大的竞争对手相抗衡。 2 1 3 高新技术产业开发区产业集聚的优势 高新技术产业开发区的产业集聚有利于发挥产业关联和外部协作效应，降 低交易成本，促进生产要素合理流动和知识溢出，实现内部规模经济。集聚区 内企业之间的合作有利于公共物品的共享、技术转移的便利性以及信息和经验 的共享，能极大地促进了集群内的创新。集聚区内企业处于竞争合作的悖论中， 7 武汉理工大学硕士学位论文 一方面具有相同业务的企业彼此竞争，另一方面竞争优势的获取依赖于彼此的 合作。这种合作竞争的方式，有助于企业建立战略联盟和伙伴关系，实行灵活 的专业化生产。真正的产业集聚有利于提升产业和区位竞争力。 2 2 产业集聚文献回顾 2 2 1 产业集聚效应的研究 马歇尔( m a r s h a l ，18 9 0 ) 是最早用“外部性 来解释产业集群的经济学家。 根据马歇尔的观点，集聚经济来源于生产过程，企业、机构和基础设施在同一 地理区域内的互动联系能够带来规模经济和范围经济，促进专业化技能和要素 的集中，带动专业化劳动力市场的发展，共享基础设施和其他区域外部性，使 企业能够从各种技术溢出活动中获益。外部性有两种：第一种是技术外部性， 表示那些非市场的交互作用或溢出效应，这种交互作用常通过直接影响一个人 的效用函数或厂商的生产函数来实现；第二种是资金外部性，它是市场交互作 用的副产品。马歇尔所说的“外部性 显然是指前者。他提出了两个重要的概 念：内部经济和外部经济。内部经济是依赖于单个企业自身资源、组织和经营 效率的经济，而外部经济是往往能因许多性质相似的企业集中在特定地方，即 通常所说的工业地区分布而获得。这种外部规模经济是一种因共享区位而相邻 企业之间相互提供的“免费服务，包括降低交易费用、实现规模经济、培训 劳动力、创新扩散等。他认为产业集聚形成的产业区会产生三个方面的外部经 济：第一，产业空间集聚能够使更多的知识、信息、技能和新思想在企业之间 迅速传播和应用。第二，产业区专业化熟练劳动力的可得性大大提高。第三， 产业集聚促进了相关配套设施辅助产业的成长和专业化协作，提高了专业化机 械设备的利用效率。 自马歇尔第一个从外部经济的角度阐述产业集聚以来，越来越多的学者开 始了这方面的研究与探索，并取得丰富的成果。k r u g m a n ( 1 9 9 1 b ) 作为新经济地 理学派的代表者，认为集群是指企业和产业都具有一定的地理集中倾向，而且 不同产业会倾向于不同的区域，这种地理位置上的差异在一定程度上与产业专 业化有关，这种集聚会带来规模报酬递增，但这种递增的要素回报仅限于集群 内部。除外部效应和信息外溢，k r u g m a n ( 1 9 9 5 ，1 9 9 8 ) 还明确指出集群内发育 较好的劳动力市场和生产要素市场是集群的优势之一，但他强调由市场规模所 8 武汉理工大学硕士学位论文 带来的可见外部效应，而忽略了集群中知识外溢的作用。并认为前者可以通过 模型进行量化，后者却无法追踪和度量。 h e n d e r s o n ( 19 7 7 ) 、k a n e m o t o ( 19 8 0 ) 和f u j i t a ( 19 8 5 ) 通过采用“可达性度 量的概念来表示集群内外部经济现象，并认为集群内任何企业无论其地点和 行为怎样，都能享受到这种效应。r o m e r ( 1 9 8 6 ) 的新经济增长理论将技术溢出产 生的外部性作为长期可持续增长的主要源泉，拓展了技术溢出和集聚经济关系 方面的研究。 f u j i t a & s m i t h ( 1 9 9 0 ) 建立一个将信息作为非完全公共物品的模型来描述集 群内信息外部效应问题，他们认为信息在使用过程中的内容不会减少，因此通 过任何沟通方式，信息在交换过程中都能产生外部效应，这种效应随着企业数 量的增多而呈线性扩展。当企业集聚时，这种效应表现将非常明显，因为地理 远近可以很明显的影响沟通成本。因此，地理上的集聚可以降低交流成本而促 进信息的交流。 j a 腩( 1 9 9 3 ) 通过实证分析了美国专利被引用的地理情况，发现地理位置 的靠近的确有利于知识的流动，专利的使用具有较明显的地域特征，进而证明 了相同地域内会存在较高程度的知识外溢。h e n d e r s o n ( 1 9 9 7 ) 通过实证研究证实 了同一产品或技术在相同区域内的知识外溢会持续相当长的一段时间。f e l d m a n & f l o r i d a ( 1 9 9 4 ) 则是通过集群对创新活动的影响角度分析了集聚经济效益，他 们认为地理位置上的集中所带来的发达的与技术相关的基础设施将会有助于新 技术和新方法的扩散。 魏江等( 2 0 0 2 、2 0 0 3 、2 0 0 4 ) 从集群创新学习、技术协同学习、企业家精神 的外部经济等方面研究了中国的企业集群，特别是中小企业集群的各种外部效 应问题。刘斌( 2 0 0 4 ) 认为产业在一定区域集聚发展有一定的功能效益，集聚 产生的外部效益，包括外部规模经济、范围经济以及市场外部性。集聚能产生 网络效益，降低交易费用，并且信息、技术的共享，有利于生产分工与协作。 何雄浪( 2 0 0 7 ) 总结了集聚效应可以分为基于知识集中与外溢的技术外部性和 基于市场供求联系的金钱外部性。技术外部性又可分为马歇尔一阿罗一罗默技 术外部性( 第一类技术外部性) 与雅各布斯技术外部性( 第二类技术外部性) 。 马歇尔一阿罗一罗默技术外部性主要在同一产业内产生，雅各布斯技术外部性 主要在不同产业之间产生。集聚效应强调了专业化分工、规模报酬递增、消费 多样化与产业空间结构的关系。 陈建军( 2 0 0 8 ) 从市场扩大效应、价格指数效应和产业关联、竞争优势研 9 武汉理工大学硕士学位论文 究了区域的产业集聚效应。高雪莲( 2 0 0 9 ) 从企业衍生效应和技术衍生效应角 度研究了集群衍生效应，认为通过衍生效应可以加强集群内企业间的技术联系 和技术扩散。 以上国内外学者关于集聚方面的研究，主要谈到的集聚效应有：外部性、 内外部经济、技术溢出、集聚规模、规模经济、运输成本、知识溢出、创新、 交易费用、竞争优势等因素影响产业集聚效应的理论。 2 2 2 产业集聚效应的测度 以往研究文献常用的关于产业集聚的各种统计指标：如产业集中度、区域 基尼系数、行业分工指数等，一般可看成是对产业集群的统计研究，而并不是 对产业集聚的各种效应的测度研究。 关于测度集聚效应方面的，s v e i k a u s k a s ( 1 9 7 5 ) 、d a v i ds e g a l ( 1 9 7 6 ) 和r o n a l d l m o o m o w ( 1 9 8 1 ) 的主要研究有，s v e i k a u s k a s 提出了测度集聚效益的计量模型并 运用美国标准大都市统计区的人口数据测度分行业集聚效益的大小。d a v i d s e g a l 将希克斯中性的效率因子加入柯布一道格拉斯的总量生产函数，通过构造 不同城市的资本存量来估计集聚效益的弹性。 汪伟( 2 0 0 1 ) 通过比较分析长江三角洲圈层内的几大城市的集聚效应，发现 杭州市的集聚效应逐步下降，其产业的规模经济、比较生产优势和专业化分工 协作关系都有待于重塑。吉昱华( 2 0 0 4 ) 通过改进美国经济学家测度集聚效应的 方法，对我国城市集聚效应进行测度，发现二三产业一起有很强的集聚效应， 第三产业的效率会随城市规模的扩大而显著提高，我国可以通过发展大城市来 促进第三产业的发展。陈建军( 2 0 0 8 ) 通过v e c m ( v t0 1 e r r o rc o r r e c te dm o d e l ) 和协整分析，研究了我国长三角次区域的集聚效应，发现产业在既定空间集聚 产生的自我集聚可以改善集聚区域居民生活水平，促进地区技术进步，增强区 域产业竞争力，带来增长、产业结构升级和区域经济索洛剩余递增，而且当集 聚区域产业集聚到一定阶段，就会促使传统产业索洛剩余递减，推动传统产业 向区外转移。 2 2 3 开发区产业集聚的研究 开发区作为一种社会经济现象，一般指一个国家或地区为吸引外部生产要 素、促进自身经济发展而划出一定范围并在其中实施特殊政策和管理手段的特 l o 武汉理工大学硕士学位论文 定区域。开发区是区域经济的增长极，对于促进区域发展有很重要的作用。我 国所设定的开发区主要有经济技术开发区、高新技术产业开发区和保税区。 国内外关于开发区的研究主要是开发区本身发展态势，创新、竞争力情况 的研究比较多，而且在开发区的集聚效应研究这一块，也只是得出开发区产业 集聚的集聚现状，集聚态势方面的结论，并没有涉及到如何提高以及以何种方 法来提高开发区集聚效应方面的内容。 s a x c n i a n ( 1 9 9 4 ) 通过对美国大波士顿地区的1 2 8 公路和南加州硅谷企业集 群的研究，揭示了地区创业文化或企业家精神对高科技企业集群化成长的影响。 美国学者埃弗雷特m 罗杰斯和朱迪恩k 拉森运用定性分析方法对 美国“硅谷 的起步和成长过程进行了系统的考察，并揭示了硅谷形成“凝聚 经济效应”的条件。c a s t e l l sa n dh a l l ( 1 9 9 4 ) 列举了科技园区成功建立的三种 动机：再工业化、区域发展和协同创造。c h u n g - j e nc h e r t 和c h i n c h c nh u a n g ( 2 0 0 4 ) 运用a h p 方法对台湾科技园区内的高科技产业进行评价，发现与半导 体、电脑、通讯、光电子学、精密设备和生物工艺学这6 个高科技产业联系最 紧密的7 个因素：包括消费效应，技术支持、产业相关性、土地供给、政府政 策、科技水平和市场潜力。