（科学技术哲学专业论文）中小企业技术创新研究.pdf

摘要 摘要 本文从技术创新的背景入手，分析了技术创新、中小企业的基本概念与 特征等，深入分析了技术创新方面的相关理论，并阐述了我国对中小企业概 念的界定通过深入分析技术创新的特征尤其是中小企业技术创新的特征， 及中小企业在我国经济发展中的重要性，中小企业技术创新的优势和存在的 问题，倡导中小企业技术创新的重大意义，深入研究了我国中小企业技术创 新当中存在的问题、影响因素及战略与对策等，同时借鉴发达国家中小企业 技术创新方面的先进经验，提出技术创新战略方面的多项选择，最终明确我 国中小企业技术创新战略的最佳选择，作出适合我国中小企业技术创新实际 的战略考虑与对策。 因此，本文通过系统分析技术创新理论、中小企业技术创新并借鉴国外 先进经验，作出中小企业技术创新的最优战略与对策，以此来激活中小企业 技术创新的动力与活力，建立自身长期有效的创新机制，对于提高中小企业 的创新能力与核心竞争力，促进我国经济增长方式转变、实现经济结构调整， 落实可持续发展战略贡献力量。 关键词：技术创新；中小企业：对策与战略选择 a b s t r a c t a b s t r a c t 衲i sp a p e rs t a r t sw i t ht h eb a c k g r o u n do ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , a n a l y z e st h e b a s i c c o n c e p t s o ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n ds m ec h a r a c t e r i s t i c s ，t h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no f t h e o r i e s , a n de x p o u n d e dc h i n a sd e f i n i t i o no f t h ec o n c e p t o f s m 匣s t h r o u g hi n - d e p t ha n a l y s i so f t h ec h a r a c t e r i s t i c so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , p a r t i c u l a r l ys m e s ，t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s m e si nc h i n a a n dt h ei m p o a a n c eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h e a d v a n t a g e so ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dp r o b l e m si nt h es m e s p r o m o t i n gs m es i g n i f i c a n c eo f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n i n - d e p t hs t u d yo ft h et e c h n i c a li n n o v a t i o no fc h i n a ss m e se x i s t i n g p r o b l e m s , a n di n f l u e n c i n gf a c t o r ss u c ha ss t r a t e g i ca n dc o u n t e r m e a s u r e s s m e t e c h n o l o g yd e v e l o p e da t t h ef a m et i m el e a r nf r o mt h ea d v a n c e de x p e r i e n c eo f i n n o v a t i o n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yb yt h ev a r i o u sc h o i c e s e v e n t u a l l y c l e a rs t r a t e g yf o rt e c h n o l o g i c a li r m o v a t i o no fs m e si nc h i n at h eb e s tc h o i c e c h i n a s s m e st om a k et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns u i t a b l ef o rt h es t r a t e g i cc o n s i d e r a t i o n sa n d p r a c “c a lc o u n t 刨胁e a 飘n 屯s t h e r e f o r e ，t h ea n a l y s i si nt h i sp a p e rt h r o u g ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r y , s m e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dl e a mf r o mf b r e i g i la d v a n c e de x p e r i e n c e s m e s m a k et h eo p t i m a ls t r a t e g yf o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dc o u n t e r m e a s u r e s s m e s 篮am e a n so f a e f i v a t i n gt h ed r i v i n gf o r c eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dv i t a l i t y t h e e s t a b l i s h m e r i to fi t so w nl o n g - t e r me f f e c t i v em e c h a n i s mf o ri n n o v a t i o n t h e i n n o v a t i o nf o ri m p r o v i n gs m e sc a p a c i t ya n dc o m p e t k i v e n e s so f t h ec o r e t op r o m o t e t h et r a n s f o r m a t i o no ft h em o d eo fc h i n a se c o n o m i cg r o w t h , t h er e a l i z a t i o no f e c o n o m i cr e s t r u c t u r i n g t oi m p l e m e n tt h es t r a t e g yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n d m a k ec o n t r i b u t i o n s k e ”o r d s ；t e c h n i c a li n n o v a t i o n ；s m a l l a n dm i d d l es i z e d e n t e r p r i s e s ( s m e ) ； c o u n t e r m e a s u r e sa n ds t r a t e g i cc h o i c e r n 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含获 得南昌大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者签名( 手写) ：勿欲农签字日期：占年月j ，r 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南昌大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权南昌大学可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学 位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众 提供信息服务。 ( 保密的学位论文解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：多痧牙磐次导师签名：渗蚤移 签字日期：矿男年月岁日签字日期：辨f 月) 日 第l 章引论 第1 章导论 1 1 研究的背景、方法、创新 1 1 1 研究背景 市场经济条件下，中小企业面临激烈的竞争。同时，由于科技的迅猛发展， 技术已经成为决定企业市场竞争成败的关键因素中小企业要想在市场竞争中 生存、发展下去，必须依靠有效的技术创新，必须建立起规范完善的技术创新 管理制度和运行机制、做出符合自身企业实际的正确的刨新决策。自2 0 世纪 3 0 年代美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 首先提出“创新”o 的 完整理论之后，创新逐渐引起人们的关注和兴趣。正如江泽民同志所言：“创新 是民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力”。对于中国这一处于经济发展 变革中的最大发展中国家而言，研究技术创新和实施技术创新具有无比重要的 特殊性和紧迫性。在创新系统当中，技术创新是企业生存的条件、发展的基础 和提高竞争力的源泉与手段。是我国企业寻求参与国内、国际市场竞争的有效 措施。 世界各国经济发展的实践业已证明。技术创新是经济增长的源泉众所周 知，经济增长是一个劳动、资本和技术三要素投入产出的过程。但在经济发展 的不同阶段，三个要素的地位和所起作用有所不同。在科技飞速发展的知识经 济时代，知识技术密集型行业正逐步取代劳动资本密集型彳亍业，在产业结果中 居于主导地位，技术创新不再是经济增长的外生变量而成为“经济的真正主题” 而且在知识经济时代里，高新技术企业很多都是中小企业，技术创新是它们赖 以生存、保持相对竞争优势和永续发展下去的关键。可以这样说，中小企业的 生产力水平与产品的生命力息息相关；而产品的生命力则又集中反映了企业技 术创新的技术和行为理论和实践证明，技术创新是中小企业生存和发展的灵 魂，是永恒的主题 中小企业历来是经济发展的一支重要力量。2 0 0 1 年，美国中小企业占企业 。何畏等译，约瑟夫熊比特；( 经济发展理论 ，北豪：商务印书馆，1 9 9 0 第l 章引论 总数的9 9 以上，产品销售额占5 4 ，就业人数占全部在职人数的6 0 9 6 ：欧盆1 5 国2 0 0 2 年中小企业占企业总数的9 9 8 ，产品销售额占总额的5 6 2 ，就业人 数占全部在职人数的6 6 。中国也不例外，根据国家发改委中小企业司2 0 0 5 年 统计投告，目前中小企业占企业总数的9 9 3 2 ，产值占工业总产值的7 4 7 ， 就业人数占全部在职人数的7 5 。尤其是改革开放以来，我国中小企业得到了 长足发展，农村乡镇企业的发展突飞猛进，城镇集体企业、三资、私营以及股 份合作制企业也得到了较快发展。中小企业不仅在企业户数上占绝对多数，而 且在活跃城乡经济、满足人民生活多样化和个性化需求、扩大就业、迸行技术 创新、优化产业结构、提高人民生活水平和促进区域经济快速发展等方面做出 了重大贡献。可以看出，中小企业已经成为推动我国国民经济又快又好发展、 促进社会稳定、接动技术创薪的基础性力量，在我国建设有中国特色的社会主 义市场经济中具有重要的地位和作用。 但目前，我国大部分中小企业技术创新力量薄弱、动力不足，不仅创新成 果少、水平低，而且技术创新人才匮乏，这直接制约着我国中小企业的健康快 速发展，使其在国民经济中的潜力没有充分发挥出来。而技术刨新是延长中小 企业寿命的“灵丹妙药”。大量的实例证明，每年诞生的中小企业很多，但倒闭 破产的也不少。根本原因就在于技术创新乏力，或忽视了企业的“二次创新”、 。三次创新” 1 1 2 研究路径与方法 本文试图以我国中小企业发展为背景，从技术剖薪对中小企业长远发展的 巨大支撑作用的角度，着眼于我国中小企业的健康快速发展，借助系统科学理 论与方法，从整体上把握中小企业技术创新的战略选择，既从中小企业内部影 响因素分析，又从外部研究相关因素及内外互动。 文献分析方法按照论文研究的目的，围绕本研究课题，通过图书馆、网 络、书籍等途径搜集各种与本论文有关的文献资料，并力求实用、丰富、多样、 完整、系统，然后通过浏览、筛选、阅读、记录等方式对相关文献进行加工处 理，去粗取精和去伪存真。通过大量阅读该学术领域最前沿的理论研究成采， 对学科的发展和沿革，以及当前普遍关注的热点问题又一个清晰的了解，这是 本文采用的最主要的方法同时可以借鉴他们的研究方式和方法为本文写作提 2 第1 章引论 供参考。 理论分析与实践分析相结合的方法在分析相关理论的基础上，结合我国 中小企业技术刨新的实际情况，特别是耳前面临的问题，分析技术创新战略的 选择与实施。 比较研究方法本文在写作过程当中采用纵横比较的方法，在在纵向上把 我国中小企业技术创新进行梳理；横向上与国内打企业，国外经验进行比较研 究。 1 1 3 本文创新之处 本文旨在围绕中小企业发展与技术创新战略选择这一时代命题，系统研究 了技术创新的意义，特征，现状；客观分析我国技术创新的优势和劣势；初步 探讨了中小企业技术创新的可行性，又顺应了中小企业壮大发展的趋势，既立 足于企业自身实际，又适度超前的发展战略。试图从以下几个方面进行创新： 第一，关注中小企业的实际情况，关注中小企业生存发展中迫切需要解决的长 期动力问题，努力将理论研究与具体的技术创新研究和实践结合起来。第二， 努力改变技术创新理论研究当中的纯理论、区域局限性，追求实证化、博采众 长、扬长避短，力图在研究方式上有所突破。第三，运用经济学、管理学、哲 学等跨学科的研究方法全方位审视技术创新实践，对其进行综合研究、边缘性 研究、交叉性研究和比较研究，大胆提出技术创新战略落实的一些新对策，为 技术创新实践提供更为有效的策略与指导。 1 2 技术创新的定义和特征 国际上公认的创新理论( t h e o r yo fi n n o v a t i o n ) 研究始于美籍奥地利经 济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 。1 9 1 2 年熊比特在 经济发展理论一书回中 提出创新理论之后，创新理论研究开始得到重视和青睐熊比特首先提出“创 新”概念，即“创新”就是建立一种新的生产函数，通过企业家实行对生产要 素的“新的组合”，并且引入生产系统以获得“超额利润”的过程。对于创新方 面的含义可以从以下五个方面去理解： 8 鞠瑟夫熊比特：经济发展理论培佛大学出版杜，1 9 3 4 年，第页 3 第1 章引论 第一，生产过程中采用一种新的产品，也就是暂时消费者还不熟悉的产品 或产品的一些新特性( 产品创新) 。第二，生产过程中采用种新的生产方法， 也就是在相关的制造部门中尚未通过检验鉴定的工艺或程序，这种新的生产方 法决不需要建立在额的科学发现的基础上，可以存在于商业上处理一种产品的 方式之中( 工艺创新) 。第三为企业开拓一个新的市场，也就是有关国家的某一 制造部门以前未曾进入过的市场，不管这个市场是否存在过( 市场创新) 第四， 获取或控制原材料或半成品的一种新的供应来源，不管这种来源是已经存在的 还是第一次创造出来的( 资源开发并用创新) 。第五，实现任何一种工业的新的 组织，比如造成一种垄断局面或者打破一种垄断地位( 体制和管理的创新) 尽管熊比特首先提出了创新的概念和理论，但因其创新概念涉及的范围比 较广，延伸到了技术性变化的创新和非技术性变化的组织创新，所以茹没有明 确的给技术创新下严格的定义。自熊比特研究创新以来的很多专家、学者以及 有关研究机构对技术创新的内涵有着很多差异化的理解与认识，不过，这些理 解和认识几乎都是与熊比特的创新理论有着千丝万缕的联系 l 9 5 1 年索罗( s c s o l o ) 在 在资本化过程中的创新：对熊比特理论的 评述一文中首次提出技术创新成立的两个条件：新思想来源和后续阶段的实 现。这一观点被认为是技术创新概念界定过程当中的一个里程碑。 1 9 6 2 年伊诺斯( j le n o s ) 在其石油加工业中的发明和创薪文中 首次提出了直接以技术创新为表述的定义。他是站在企业行为的角度将技术创 新定义为：包括选择发明、保证资本投入、建立组织，制定制度、招聘员工和 开辟市场等若干企业行为综合的结果。 美国经济学家曼斯菲尔德( 乩m a n s f i e l d ) 从产品创新的角度出发。认为 技术创新是第一次引进一个新产品或新工艺所包含的技术、设计、生产、财务、 管理和市场的全部过程。 英国科技政策专家弗里曼( c tf r e e m e n ) 在1 9 8 2 年发表的工业创新经济 学修订本中明确指出，技术创新就是新产品、新工艺、新系统和新服务的首 次商业性转化。他对于技术创新的研究主要有两个特点：一是作为经济学家， 更多的从经济学角度来看待创新；二是把创新对象基本上限定为规范化的重要 创新。 缪尔塞( r m u e s e r ) 在2 0 世纪8 0 年代中期给技术创新下了一个具有哲学 意味的定义：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续 4 第1 章引论 性的事件 经济合作与发展组织( o e c d ) 1 9 9 2 年在技术创新统计手册中提出，技 术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著变化。如果在市场上实现 了创新( 产品创新) ，或者在生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么就说创 新完成了，因此创新包括了科学、技术组织、金融和商业的一系列活动。 我国自上个世纪八十年代起，就有不少的专家和学者展开了对技术创新的 研究。在1 9 7 3 1 9 7 4 年问，北大经济系的内部刊物国外经济学动态上才有 专家首次介绍了熊比特的创新理论。在1 9 8 2 年中国社会科学出版社国岁卜经济 学讲座一书中，张培刚、厉以宁两位教授介绍了熊比特的创新理论及其以后 的发展。o 用熊比特的创新理论来分析经济发展，创新应该是经济发展的根本动 力，持续创新更是经济持续增长的助推器。 我国著名技术创新专家、清华大学傅家骥教授将技术创新定义为：“技术创 新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重叛组织生产 条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推 出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场，获取新的原材料或半成 品供给来源或建立企业的新的组织，它包括科技、组织、商业和金融等一系两 活动的综合过程。”o 清华大学另一位技术创新专家吴贵生提出一个较为简洁的 定义，即技术创新是“由技术创新的新构想，经过技术开发和技术组合，到获 得实际应用，并产生经济、社会效应的商业化全过程的活动。”。 浙江大学许庆瑞教授认为：。技术创新是指从一个新的构思出发到该构思获 得成功的商业应用为止的全部活动。它包括科学发现、发明到研究成果被引入 市场，商业化和应用扩散的一系列科学、技术和经济活动的全过程。” 1 9 9 9 年8 月2 0 日，在中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科 技，实现产业化的决定( 以下简称为决定) 中，党中央，国务院集众家之 所长，对技术创新给出了更为科学的定义： 创新或技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的 生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提供新的服务，占 据市场并实现市场价值。 。柳卸林，技术创新经济学，中国经济出版社，1 9 9 3 ，地1 0 页 。傅家骧：技术创新学 ，清华大学出版社，1 9 9 9 年版，第1 3 页 。吴贵生；技术创新管理) ，清华大学出版社，2 0 0 0 年版，第”页 5 第1 章引论 综观以上不同的技术创新概念，尽管角度不同，提法各异，但归纳起来可 以从以下六点来把握： 第一，技术创新是具有新颖性的技术活动。第二，技术创新是具有成功性 的经济活动。第三，企业家是技术仓嘶主体的灵魂。第四，技术创新是以技术 为基础与导向的创新活动。第五，技术创新是一种从新产品或新工艺设想的产 生到市场应用的完整过程。第六，技术创新以产生商业化的产品和工艺为目的， 并以商业价值的实现为其成果的标志。在1 9 9 9 年召开的全国技术创新大会上， 党中央、国务院在关于加强技术刨新，发展高科技、实现产业化的决定中 对技术创新的概念做出了比较清晰的定义，决定中说：“技术创新是指企业应用 创新的知识和新技术、新工艺。采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品 质量，开发生产薪的产品，提供叛的服务，占据市场并实现市场价值”的一系 列活动的总和。因而，作为一个经济学概念，技术创新既不是一个纯粹的技术 概念，也不是一个单纯的经济概念，而是一个“技术与经济相结合”的概念， 强调以技术及其相关活动为手段，以获取经济利益为目的的一个综合概念。也 可以这样说，技术创新相当于我们平常讲的科技成果的商品化和产业化。 归纳这些观点。可将技术创新概要的定义为：技术创新是指新的技术( 包 括新的产品和新的生产方法) 在生产领域的成功应用，包括对现有技术要素进 行重新组合而形成的新豹生产能力的活动。系统的讲，技术创新是一个全过程 的概念，既包括新发明、新创造的研究和形成过程，也包括新发明的应用和实 施过程，还包括新技术的商业化、产业化的扩散过程，也就是新技术成果商业 化的全过程。 1 3 技术创新的基本特征 技术创新作为一个独特的活动模式，既不同于一般的生产经营活动也不 同于科学发现和发明活动，其特征可以归纳为以下几个方面： 1 3 1 新颖性或创造性 创造性是技术创新的最基本特征。它是指仓q 造出新的产品( 如尼龙、塑料 等) ，以及对生产要素的重新组合( 如集成电路集成度的提高、集装箱的发明等) 技术创新是企业的一种创造行为，是企业创新意识的实践，它要求企业作为创 6 第1 章引论 新主体必须具有强烈的创新意识、富有创造力的决策力和敢于承担风险的胆识， 要有进行创造的组织才能。正是基于这一特征，熊比特将技术创新活动形容为 一种“创造性的破坏”。另外，从创新成果而言，不管创新成果如何，都可以说 所有的技术创新具有一定程度的创造性成分；或者是创造出前所未有的功能、 价值的增加或革新。 1 3 2 技术创新具有超前性 技术创新必须具有超前性才能形成技术优势或壁垒，制造出竞争对手难以 迅速模仿的技术差距，从而尽可能维持长时问的超额利润。当然，技术创新的 超前性必须与其适用性、可行性相结合，否则一方面可能技术上不可行，另一 方面难以满足市场要求，从而增加技术创新的风险， 1 3 3 技术创新具有高收益性 技术创新过程中，高风险总是与高收益结伴而行的。据有关资料显示，技 术创蔌有2 0 左右的成功率就可以收回技术创新的全部成本。收益性也是技术 创新活动的原始动力，任何规模和层次的技术创新活动，都需要投入相当数量 的资源，伴随着技术创新实践的成功，总会获得比技术创新投入多的多的新增 财富和比较利益，并且不断的进行循环下去加速技术创新的进程。站在宏观角 度讲，技术创新的效益性不但为企业带来更多的附加值，而且还表现在创造的 社会效益以及对整个社会、经济发展的贡献。诸多的理论研究和实践已经证实，1 企业持续不断的技术创新是促进一个国家经济增长和社会进步的基本保证 1 3 4 积累性 每一轮新的技术创新活动都是以先前的技术创新成果为基础的，新一轮的 技术创新实践并不是要全盘否定原有的产品和生产要素组合，而是在已有技术 积累到一定程度对先前的产品和工艺的一种扬弃和技术突破。这是技术创新积 累性的一层含义：技术创新的积累性另一层含义是指，技术创新不是每一次都 会带来技术上的重大突破，在企业技术创新过程中，大量成功的技术创新都是 渐进的，是创新主体点点滴滴积累起来的，而未必是技术上的新飞跃。 1 3 5 技术创新过程的系统性 技术创新的系统性主要指两个方面：其一，在进行技术创新的企业个体内 部，需要企业家、创新资源、创新机制、投资与市场需求分析等微观方面，这 7 第1 章引论 是企业迸行技术御新的内部系统资源的整合与调配。其二，对于整个社会而言， 企业技术创新活动是一个个体行为，需要国家的宏观政策、大学或科研机构与 企业、金融机构、国际创新资源的共享、培育创新文化等因素，需要有关各方 密切配合与协作。 1 3 6 风险性 技术创新活动带来的增量收入的多少与创新活动面临的风险是成正相关 的，并不是所有的技术创新活动都必然的为企业带来丰厚的利益，技术创新是 一项风险系数不低的实践过程，在这一过程中，有些因素是可控的，也有一些 因素是不可控的，是事先难以估计把握的。即使在工业发达的国家，也有将近 9 0 的技术创新项目在进入市场实现商业化之前即宣告失败总而言之。技术创 新的风险主要体现在以下三个方面； 是技术风险，如技术开发本身的成熟度不够带来的风险，从实验室样品 到大规模批量生产转化过程中技术无法完整复制。 二是市场风殓，如竞争对手率先推出更具创造性的新产品，或者是消费者 的消费观念的需求发生变化，或者是为新产品培育新市场所需的投入太高而使 产品成本太高、企业盈利过低，或是根本无盈利可言带来的风险。 三是社会风险，如自然风险和政策风险。自然风险如自然灾害等。显然是 企业无法控制的因素；但有些政策风险在制定决策时是可以预见的。尤其是决 策者不能只看到政策的导向作用，而忽视了政策的变化和制约作用。 正因为风险性的存在，所以企业在创新的过程中始终必须有严密的组织、 控制和决策，以期将风险降低到最低程度。 1 3 7 扩散性， 尽管技术创新活动伴随着高失败率的风险，但一旦获得成功，就会对整个 企业的发展直至整个人类社会的发展和经济增长，起到极大的推动作用。技术 创新对社会、经济的最大影响，即其宏观效果，正是通过技术创新的扩散来实 现的。可以说，如果技术创新不扩散，其效果和作用主要反映在企业经济效益 上：两技术创新的扩敖过程，才是真正的促进社会经济发展、增加社会财富的 过程，才是技术创新效益最大化的实现。 8 第l 章引论 1 3 8 技术创新要瞄准市场动态 市场需求是技术创新活动的目标导向，是建立在对新技术需求分析基础上 的，是以技术创新的商业价值的实现作为衡量标准的，技术创新必须围绕市场 需求来展开，否则即使创新成功了也产生不了实际效益，这是技术创新与纯技 术创新的根本区别。很多企业之所以创新失败，最主要的原因就在于技术创新 过程中只关注技术本身而忽略了技术的市场潜力。 1 4 中小企业的界定及特征 1 4 1 世界各国中小企业的界定 中小企业是一个相对的、比较模糊的概念，至尽尚无规范的定义。由于它 具有动态性和地区差异，故不同的国家和地区对中小企业的界定有不同的标准 和规范，即使同一个国家与地区，不同时期、不同行业，有采用不同的划分标 准。一般而言，世界各国对中小企业的界定有定性和定量两种标准，多数国家 采用了定量界定的方法，只有少数国家如美国、加拿大、德国等国家采用了定。 性的方法，而且也是和定量结合在一起使用的。东南亚国家和地区对中小企业 的定量标准见表4 1 表4 1 东南亚国家和地区对中小企业的定量标准 界定 国家葡 定量界定 地区 、 日本 中小企业： 制造业：雇员人数在3 0 0 人以下或者资本金在3 亿日元以下 批发业：雇员人数在1 0 0 人以下或者资本金在1 亿日元以下 零售业：雇员人数在5 0 人以下或者资本金在5 0 0 0 万日元以下 服务业：雇员人数在1 0 0 人以下或者资本金在5 0 0 0 万日元以下 9 第l 章引论 中小企业： 制造业、运输业：雇员人数在3 0 0 人以下或资产总额在5 亿韩元以下 韩国建筑业：雇员人数在5 0 人以下或资产总额在5 亿韩元以下 商业、服务业：雇员人数在5 0 人以下或资产总额在5 0 0 0 万韩元以下 批发业：雇员人数在5 0 人以下或资产总额在2 亿韩元以下 小企业：固定资产在5 0 0 万新元以下 新加坡中企业：固定资产在5 0 0 一1 0 0 0 万新元 中小企业：雇员人数在2 5 0 人以下，且资产总额在1 0 0 万林吉特以下 马来西亚 中小企业； 制造业：资本金在4 0 0 0 万新台币以下，总资产额在i 2 亿新台币以下 台湾地区矿业：资本金在4 0 0 0 万新台币以下 商业、运输业等：年销售额在4 0 0 0 万新台币以下 资料来源：林汉门i ，魏中奇中小企业的界定与评估中国工业经济，2 0 0 0 ，( 7 ) ：1 2 1 7 9 从定量角度界定中小企业是各国普遍采用的方法，但各国的标准又有所不 同，一般采用的标准主要有：雇员人数、企业资本或企业资产、企业年营业额 或营业收入有的国家采用单一标准进行界定，有的国家采用复合标准，但企 业雇员人数是大多数国家都采用的标准。 定性界定从质的方面对中小企业加以界定，以说明它们的共性与特点如 美国1 9 5 3 年颁布的中小企业法规定中小企业是独立所有和自主经营，并在 其经营领域不占支配地位的企业。而日本、德国、法国等国家没有在法律上对 中小企业进行定性规定。 对于直观的定量标准，略显含糊的定性标准操作起来更具有灵活性，而两 者结合起来将帮助政府加深对本国经济发展状况特别是经济结构的认识，更有 效的扶持中小企业，弥补市场的缺陷，保证企业阋的公平竞争进而提高社会的 整体效率。表4 2 列出了世界上一些国家同时从定性和定量两个角度对中小企 业进行划分的标准 。林汉川，魏中其：中小企业的界定与评估中国工业经济，2 0 0 0 ，( 7 九1 2 - 1 7 1 0 第1 章引论 表4 2 世界上一些国家对中小企业划分的定性和定量标准 标准 企业类别及划分标准 国家 定量标准定性标准 小企业： 制造业：一般行业从业人员在5 0 0 以下， 计算机制造业在1 0 0 0 人以下，航空制造业在独立所有 美国1 5 0 0 人以下 自主经营 零售服务业：年销售额在8 0 0 万美元以下在行业中不占垄断地位 批发业：年销售额在2 2 0 0 万美元以下 农业：年销售额在1 0 0 万美元以下 独立所有 小企业：所有权和经营权统一 制造业、服务业：雇佣人数在4 9 人以下，对企业进行个人或家庭式 德国 年销售收入在1 0 0 万马克以下管理 中企业； 非其他企业的下属单位 制造业、服务业：雇佣人数在4 9 9 人以下， 不能从资本市场直接融资 年销售收入在i 亿马克以下 经营者自担风险 小企业： 市场份额较小 一 制造业；从业人员在2 0 0 人以下所有者依据个人判断进行 英国建筑业、矿业：从业人员在2 0 人以下经营 零售业：年销售收入在1 8 。5 万英镑以下 所有者经营独立与外部支 配能力弱 资捉来源；转汉川，魏中奇中小企业的界定与评售中国工业经济，2 0 0 0 ，( ? ) ：1 2 1 7 。 1 5 我国对中小企业的界定 我国对企业规模的界定先后经历了几次调整。建国初期曾按照固定资产价 值划分企业规模。1 9 6 2 年改为按人员标准对企业规模进行划分：企业职工在 3 0 0 0 人以上的为大型企业，5 0 0 3 0 0 0 人为中型企业，5 0 0 人以下的为小企业。 1 9 8 8 年国家颁布了统一的大中小型工业企业标准把企业划分为特大型、大 型、中型、小型四种，其中大中型企业分别被划分为两个层次，中小企业指中 啉汉川，魏中其：中小企业的界定与评估，中国工业经济，2 0 0 0 ，( 7 ) ；1 2 1 7 i l 第1 章引论 二类和小型企业。在次基础上l 9 9 2 年又公布了补充标准。1 9 9 9 年我国政府对 企业类型进行了重新分类，将销售收入和资产总额作为考核标准，把企业类型 划分为： 1 ) 特大型企业；年销售收入和资产总额均在5 0 亿元及以上。 2 ) 大型企业；年销售收入和资产总额均在5 亿元及以上。 3 ) 中型企业：年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元及以上。 4 ) 其余的均为小型企业 目前，我们划分中小企业的标准是2 0 0 3 年有国家经委、国家发展计划委员 会、财政部、国家统计局联合制定的中小企业标准暂行规定。中小企业划分 标准为： 工业( 包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供应业) 。中小型企 业须符合以下条件：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 00 0 0 万元以下，或资 产总额为4 00 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人及以上， 销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上：其余为小型企业 建筑业，中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额 3 00 0 0 万元以下，或资产总额4 00 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足 职工人数6 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以下，资产总额3 0 0 0 万元及以上， 资产总额4 00 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 批发和零售业，零售业中小型须符合以下条件：职工人数5 0 0 以下，或销 售额1 50 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数i 0 0 人及以上，销 售额1 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业批发业中小型企业须符合以下条件： 职工人数2 0 0 人以下，或销售额3 00 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足 职工人数i 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业 ， 交通运输和邮政业，交通运输业中小企业须满足以下条件：职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 00 0 0 万元以下其中。中型企业须同时满足职工人数5 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小企业。邮政业中小企业须同时满 足以下条件：职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 00 0 0 万元以下。其中，中型 企业须同时满足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 万元及以上；其余为小企 业。 可见，各国或地区对中小企业的划分标准是从该国或地区经济发展的现状 出发的，反映了各国或地区经济发展的特点和政府干预经济的实际需要。由于 第l 章引论 不同的国家和地区的情况不同，经济发展状况也千差万别，任何国际组织都难 以确定各国或地区普遍接受的中小企业界定标准。因此，本文认为没有必要盲 目追求统一的划分标准，在讨论各国中小企业的数据和政策时，还是按照各国 的中小企业标准，以更好的尊重各国实际情况，并容易取得各国的中小企业相 关数据和政策资料。 1 6 中小企业的作用 1 6 1 中小企业对国民经济的贡献巨大 作为整体，中小企业在世界大多数国家和地区经济中扮演着重要角色，在 国家和地区的长远发展、经济增长、增加出口、解决就业和加快技术革新等方 面起着举足轻重的作用( 表6 1 ) 表6 1 各国中小企业占企业总数、就业人数的比重( ) 国家或 日本韩国美国德国 英国 中国台湾 地区内地地区“ 中小企业 9 9 79 9 19 9 7 19 9 59 9 8 9 9 9 7 7 3 数量比重 中小企业 7 2 77 4 45 2 4 96 9 75 5 4 7 5 7 8 2 5 就业比重 取得资料 1 9 9 61 9 9 71 9 9 52 0 0 l1 9 9 92 0 0 01 9 9 9 的时间 资料来源：各国或地区的中小企业管理机构，转引白白钦先，薛誉华：各国中小企业 政策性金融体系比较，中国金融出版社：国际商报，2 0 0 2 年1 2 月1 7 日，从德国经验 看中小企业的界定；中国统计年鉴。 在国外，中小企业占g d p 的份额，美国是4 0 5 0 9 6 ，德国是7 5 ，日本超过 5 0 ，即使重视大企业集团的韩国也达3 2 。在我国，据了解，目前我国工商注 册登记的中小企业占全部注册企业总数的9 9 9 6 以上；中小企业总产值、销售收 入、实现利税和出口额分别占全部工业总量的6 0 、5 7 、4 0 和6 0 ；中小流通 。白钦先、薛誉华：各国中小企业政策性金融体系比较 ，中国金融出版社，2 0 0 1 ，第2 3 页 1 3 第1 章引论 企业占全国零售网点的9 0 以上。特别是2 0 避纪9 0 年代以来，我国工业新增 产值的7 6 是来自中小企业。目前，在食品、造纸和印刷行业产值的7 0 以上， 服装、皮革、文化用品、塑料制品和金属制品行业产值的8 0 以上，以及木材 和家具行业产值的9 0 以上，都是由中小企业创造的。我国出口的许多大宗商 品，如服装、玩具、工艺品等劳动密集型产品，基本上都是由中小企业生产的。 值得提的是，由于中小企业的数量巨大和经营分散，能够极大的缓冲国民经 济的大幅波动，从而有效的减缓经济增长的失衡状态，能有效避免或减轻经济 危机带来的冲击。 1 6 2 中小企业创造出大量的就业机会 创造就业机会是中小企业最重要的经济作用之一。我国中小企业面广量大， 主要存在和发展于劳动密集型产业中，而且企业投资少、经营方式灵活、工资 低、对劳动力的技术要求不高，是失业人员重新就业和增加劳动力就业的主要 渠道。且剪，我国中小企业提供了7 5 的城镇就业机会，在颞增的就业机会中， 中小企业占有更大的比重。统计资料显示，中小企业是承接1 9 7 8 1 9 9 6 年我国 农业部门转移出来的2 3 亿劳动力的主要载体。在工业部门新增的8 0 0 0 万劳动 力中，7 5 在小企业，全国工业部门i 5 亿劳动力中，有i 1 亿劳动力在小企业 就业中小企业能够比大型企业提供更多的就业机会的原因一是中小企业以 劳动密集型产品为主，单位投资吸收的劳动力更多；二是大企业进行经营结构 调整时推出的一些领域，往往成为中小企业提供专门化服务或开展本地经营活 动的契机；三是隧者国民经济的持续快速发展，人们对于多样化，个性化的产 品或服务需求的不断增加，这有利于中小企业的创办和发展壮大，从而增加就 业机会。据国家发改委2 0 0 4 年6 月发布的数据，中国大陆中小企业提供的就业 岗位已超过7 5 以上。o 我国是一个工业化水平较低、人口众多的发展中国家， 妥善解决劳动力的出路问题始终是国家长治久安、社会稳定、和谐发展的根本 保证。可见中小企业的大量存在和发展创造了广泛的就业机会，吸收了大量的 劳动力，发挥了社会稳定器的作用 。王习：落实科学发展观改革中小企业融资一个国际视野中国经济时报，2 2 0 5 ，9 1 4 第1 章引论 1 6 3 中小企业在技术创新方面发挥着重要的作用 技术创新是企业发展的灵魂，是国民经济发展的不竭动力。中小企业由于 经营机制灵活，对新市场反应敏锐，技术更新、产品调整便捷，不仅是技术创 新的重要源泉，而且创新的效率更高、成本更低因而，在技术创新方面发挥着 重要的作用。 中小企业的技术创新不仅在数量方面占有相当的份额，而且其创新的水平 和影响也不亚于大企业。以美国为例，从2 0 世纪初到2 0 世纪7 0 年代，美国 科技发展项目的一半以上是由中小企业完成的：小企业的人均发明是大企业的2 倍。2 0 世纪9 0 年代以来，美国大约7 0 以上的创新是由中小企业完成的，中 小企业人均发明是跨国公司的2 5 倍。国家发展与改革委员会2 0 0 4 年6 月发 布的数据显示，中国改革开放以来，约6 5 的专利是中小企业发明的，7 5 以上 的技术创新由中小企业完成，8 0 以上的新产品是中小企业开发的。o 根据经济 合作与发展组织( 简称经合组织) 2 0 0 2 年的报告，在比利时、爱尔兰、意大利、 葡萄牙和英国等经合组织成员国，无论在制造业还是服务业中，中小企业几乎 与大公司同样富有创新力；而且，在美国和欧盟各国，中小企业在研发方面的 份额不断增长，总体己经达到所有企业研究开发的2 0 ，而在爱尔兰、葡萄牙、 波兰和挪威，中小企业的研究开发占绝大部分，中小企业还发挥了大学研究和 产业创新之间的桥梁作用( 0 e c d ，2 0 0 2 c ) 。可见，随着信息时代的到来和知识 经济的兴起，中小企业在推动技术创新方面的作用逐渐凸显。像文明于世的几 个高科技公司微软、康柏、苹果等，都是由一些名不见经传的中小企业发展起 来的。我国的整体技术创新水平虽然不高，但同样也有相当数量的技术创新成 果是由中小企业完成的，所占的份额也在不断的上升，而且有些创新成果具有 很大的突破性和先进性。例如春兰集团和用友集团都是通过技术创新而快速发 展成为现在的大企业集团。随着技术革命的不断深入，我国很多中小企业已经 进入高新技术产业行业，他们的研发人员很多是通才，具有更强的技术创新能 力 此外，中小企业在技术扩散方面也有突出的作用。中小企业在与高等院校 。何润宇：跨国公司发展与小企业的技术创新，世界经济研究，1 9 9 8 ，( 2 ) 。罗江：发达国家中小企业发展的经验与借鉴) 经济问题探索。2 0 0 1 ，( 5 ) 王新佳t 科技型企业开始挑大粱，中国高新技术产业导报，2 0 0 4 ，l o ，2 0 1 5 第l 章引论 或科研院所联合协作方面，具有比大企业更大的灵活性和迅速把科研成果推向 市场的能力。目前，我国科技成果转化率较低，大约不到2 0 ，然而其中的8 0 却被乡镇中小企业吸收。中小企业已经成为科技成果产业化的主要载体，这既 促进了经济发展，也促