（产业经济学专业论文）企业集群竞争优势与网络分析.pdf

企业集群竞争优势与网络分析 摘要 f 、一组相互联系的公司和机构在一定地理上的集中形成企业集群，并且往往 、 表现出较高的生产灵活性和快速的创新能力，促使区域整体获得竞争优势，带 动区域经济的发展，这样一种现象引起了国内外学者的广泛关注，本课题从集 群竞争优势的来源展开分析，区分两类基本影响因素，即直接经济因素和间接 经济因素，由此对企业集群进行分类。竞争优势来源的差异决定了企业集群竞 争优势可持续陛的不同，只有将竞争优势建立在分工合作、自主创新等间接经 济因素基础上的企业集群才可以长久的保持并扩大这种优势。本课题的主要内 容如下： ( 1 ) 对企业集群的发展现状和理论研究的情况进行综述； ( 2 ) 区分企业集群竞争优势来源的差异，并对企业集群进行分类； ( 3 ) 分析影响企业集群竞争优势的间接经济因素； ( 4 ) 对企业集群的内部网络展开分析； ( 5 ) 对企业集群的外部网络进行分析； ( 6 ) 从政府和企业两个角度提出促进集群发展的对策和建议。 关键词：企业集群：竞争优势网娥磊： s t u d y o nt h en e t w o r ka n d c o m p e t i t i v e n e s s o f e n t e r p r i s e sc l u s t e r a b s t r a c t t h ec o n g l o m e r a t i o nag r o u po fi n t e r r e l a t e de n t e r p r i s e sa n di n s t i t u t i o n si na r e g i o n f o r m s e n t e r p r i s e s c l u s t e r ，w h i c hi so f t e nt os h o wl l i g h f l e x i b i l i t y i n p r o d u c t i o n a n ds p e e di ni n n o v a t i o n ，a n dt op r o m o t et h ee c o n o m i cc o m p e t i t i v c h e s s a n dd e v e l o p m e n to ft h er e g i o n t h i sp h e n o m e n o nh a sa t t r a c t e dw i d ea t t e n t i o no f r e s e a r c h e r sa th o m ea n da b r o a d t h i st h e s i ss t a r t sf r o ma n a l y z i n gt h es o u r c eo f c o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e sc l u s t e r ，a n dr e c l a s s i f i e st h ee n t e r p r i s e sc l u s t e rb y t h e a n a l y s i s t h e d i f f e r e n c eo ft h es o u r c ed e t e r m i n e st h e s u s t a l n a b i l i t y o ft h e c o m p e t i t i v e n e s s ， w h i c hi s o n l y b u i i to nt h ei n d i r e c te c o n o m i cf a c t o r so f s p e c i a l i z a t i o n ，c o o p e r a t i o n a n di n n e ri n n o v a t i o n ，c o u l dt h e e n t e r p d s e sc l u s t e rk e e p t h ec o m p e t i t i v e n e s sp e r m a n e n t l ya n de n l a r g ei t m a i nc o n t e n to ft h i st h e s i si sa s f o l l o w i n g ： ( 1 ) t o s u m m a r i z e 也c d e v e l o p m e n t t h e o r e t i c a lr e s e a r c ho f e n t e r p r i s e sc l u s t e r ； ( 2 ) t od i s t i n g u i s ht h e s o u r c e so fc o m p e t i t i v e n e s sa n dt oc l a s s i f y e n t e r p r i s e s c l u s t e r ； ( 3 ) t oa n a l y z et h ei n d i r e c te c o n o m i cf a c t o r sa f f e c t i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so f e n t e r p r i s e sc l u s t e r ； ( 4 ) t oa n a l y z e t h ei n t e r n a ln e t w o r k o f e n t e r p r i s e sc l u s t e r ； ( 5 ) t oa n a l y z et h ee x t e r n a ln e t w o r ko f e n t e r p r i s e sc l u s t e r ； ( 6 ) t or a i s ea d v i c e so nt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e sc l u s t e rf r o mt h ev i e wo f g o v e r n m e n t a n d e n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e s c l u s t e r ， c o m p e t i t i v e n e s s - n e t w o r k ，i n n o v a t i o n ， s p e c i a l i z a t i o n 致谢 本文是在我的导师张宪平教授的悉心指导下完成的。在攻读硕士学位期间， 张老师严谨的治学态度深深地感染了我。使我在学业上受益匪浅，而在毕业论 文的构思、结构和具体问题的分析上，都倾注了张老师大量的心血。正是由于 她的耐心指点及严格把关，使我的论文得以顺利、及时地完成。在生活上，张 老师也给予了无私的关怀和热情的帮助，在此特向指导我的恩师致以诚挚的谢 意。在此还要特别向安徽省社会科学联合界主席程必定研究员表示衷心的感谢。 程必定主席渊博的知识、深刻的见解和严谨的治学态度时刻都在鼓舞着我的学 习热情。程必定主席在百忙之中还能够抽出时间在学业上给我最细致的指导， 在我毕业论文的写作过程中，也给予了很大的关心并提出很多宝贵建议。在此 向两位老师表示壤衷心的感激之情。 在我三年的学习期间，人文学院的钟玉海教授、黄志斌教授、梁金喜副校 长、刘志迎教授、张本照副教授、秦华副教授、汪宜丹副教授和管理学院的吴 慈生副教授等老师都给过热情的指导和帮助在毕业论文的选题、写作和修改 过程中也曾提出过很多宝贵的意见和建议，在此一并表示感谢! 对于石涛、周春花、吴一平、汪莹等在我论文写作过程中曾向我提出宝贵 意见并给予有益帮助的同学表示衷心的感谢! 刘长全 2 0 0 3 年5 月3 1 日 引言 2 0 世纪8 0 年代，特别是9 0 年代以来，由于越来越强的新技术革命和经济 全球化趋势的推进，经济活动在全球范围内的扩散趋势似乎比较明显。在经济 全球化快速推进的过程中区域的发展面临着外部市场和技术条件的迅速变化， 区域与外部的信息、技术和知识的交流变得更为必要。金融资本、劳动力等生 产要素以及企业经济活动在一些国家或地区之间转移、扩散。但是这种扩散的 趋势并非经济活动的全部内容，一种与经济全球化相悖的区域化趋势也e t 益明 显。企业和生产要素在扩散过程中，又在一些区域重新集聚，特别是在一些发 达地区或者一些被认为是“增长极”的地区。在当前全球化的浪潮中，这些区域 仍然表现出非常强的“极化效应”，区域在企业集聚规模不断扩大的基础上获得 整体的竞争力并且收益不断递增，成为国内其它区域发展的领先者，在国家内 部甚至全球范围内的经济发展中占据着非常重要的地位。 在企业集群的成功中有两点值得注意：首先，企业集群的成功并不局限于 高新技术产业，而恰恰是在一些传统产业，甚至是所谓的“夕阳产业”中，企业 集群也表现出了前所未有的竞争优势和发展活力。其次，企业集群的成功并不 依赖于个别企业生产规模的扩张，而是通过企业集群所获得外部规模经济和外 部范围经济促进集群企业竞争优势的获得，这就为中小企业的发展提供了良好 的契机。这两点在“第三意大利”的成功中都得到了很好的体现。 从众多企业集群的发展情况来看，却也表现出很大的差异。当一些区域因 企业集群而快速、稳定地发展的同时，另些企业集群的发展却开始放缓，甚 至出现衰败的现象，企业和资源都开始向外流动，正如台湾和韩国等一些地区 所发生的那样。正因为企业集群在促进产业竞争优势的获得和区域经济的增长 方面存在巨大的作用，但同时又表现出很大的不确定性，使锝对于集群形成的 机理、竞争优势的来源，以及竞争优势的可持续性等问题的研究对于促进企业 集群的应用和发展具有非常重要的作用。 对于中国来说，企业集群作为一种新的发展思路，在促进产业竞争优势的 获得、区域经济的发展、产业布局和产业组织结构的调整等方面都具有非常现 实的意义。从现实发展的情况来看随着市场经济体系的逐步完善，资源流动 不断加速，生产活动逐步实现在全国范围内统一布局同时具有“增长极”特性 的企业集群区域也在形成，如北京的中关村、广州东莞等。这些企业集群已逐 渐显示出很强的竞争优势和增长潜力，并不断吸收外部资源、衍生新的企业。 但正如上面所述，企业集群在发展中存在很大的不确定性，如何适时地促进企 业集群转变竞争优势来源，将竞争优势建立在内部网络和协同创新的基础上 使这种优势得以持续。另一方面。还要不断的促进企业集群在具有定条件的 区域形成，带动区域经济的发展。这些任务的实现都需要对企业集群的形成机 理和竞争优势来源有更深入的认识，本课题从企业桌群竞争优势来源展开分析， 探讨影响其竞争优势的间接经济因素和内外部网络。 第一章企业集群和理论研究的现状 本章将从企业集群的现状入手对国内外企业集群的发展情况，集群的分 类方法，国内外成功的企业集群的特征等进行系统地总结，并对国内外有关企 业集群的经济理论进行总结。希望通过这一章，可以对企业集群的基本规律， 如形成与演化趋势、发展动力等，有全面地认识，为下面章节展开分析创造条 件。 第一节企业集群的发展现状 一、背景 在经济全球化的背景下，日益发展的交通、通讯技术使得资本、劳动力、 技术和信息等资源的流动性大大增强对区域的依附日益减弱。当生产要素的 国际流动越来越强时，区位替代的可能性变得越来越大表现为企业在区位选 择上的更多自由和生产经营活动向全球扩散的趋向，这种趋势尤其表现在以跨 国公司为代表的企业生产经营活动的全球布局。因此，地区间的竞争变成了“持 久力的比赛”或“投标战”( s t o r p e r ，1 9 9 7 ) 。 与上述趋势相对立的是一种本地化的现象即越来越多的区域出现以具有 共同的社会文化背景的大量企业集聚成群来获得竞争优势，并参与经济竞争， 促进区域经济增长。生产经营活动全球化并没有使企业的生产经营活动在空间 分布上趋于均衡，恰恰相反，区域发展呈现高度不均衡的状态，即便在一国之 内，不同区域之间也常常是繁荣与衰退共存，发展与停滞同在，区域内不同主 体之问的贸易与非贸易的相互依赖超越了地方自然禀赋而成为决定区域产业活 力的关键( k m g m a n 1 9 9 1 a ) 。在这些区域，由于创新能力和竞争力的提高， 而表现出对市场变动的较高承受能力和地方产业结构调整的灵活性。 从国内角度来看，随着改革开放的深入发展和中国加入w t o ，国外的企业 以及资金、知识、技术、管理经验和人才等要素大量流入，并在一些具有较好 区位优势的地区集聚，使得这些区域的经济获得了高速的发展，区域整体参与 外部竞争的能力也由此得到提高。更为重要的是，这些区域在发展过程中内 部企业之间、企业与政府部门和中介组织、企业与高校阻及科研机构联结成网， 大大提高了集聚体的根植性，并促进了区域经济的良性循环和自我发展能力的 提高。 这种全球化背景下区域因企业集群的发展而表现出的“牯性”，即产业在 空间上的集聚程度并没有因为生产过程的分散而下降，而是在光滑的产业空间 内形成了一些粘滞的结点吸引生产活动在这里集聚。另外由于企业集群、分 工细化和在社会文化方面的根植性这些区域获得了较高经济效率和持续的创 新能力、发展能力。这种现象得到了各国政府和经济学、地理学、社会学等学 者的广泛关注。 二、企业集群发展概述 1 、企业集群的含义 企业集群，指地方企业集群( 1 0 c a lc l u s t e r so f e n t e r p r i s e s ) ，是一组在地理上 靠近的相互联系的公司和关联的机构，它们同处在一个特定的产业领域，由于 具有共性和互补性而联系在一起( p o r t e r ，1 9 9 8 ) 。与这种企业集群现象相匹配 的称谓还有产业区、地方生产系统、地方企业网络等。2 0 世纪7 0 8 0 年代，在 世界经济出现衰退的情况下，发展起来了这样一些以大量中小企业的集聚为共 同特征并快速发展的经济区域( s t o r p e r a n ds c o t t ，1 9 8 9 ) ，其中典型的有意大利 中部和东北部的艾米利亚一罗马格纳( e m i l i a - r o m a g n a ) 和图斯卡尼( t u s c a n y ) 等地区、德国的巴登一符腾堡( b a d e n w 6 r t t e m b e r g ) 、法国的欧叶纳克斯 ( o y o n n a x ) 、丹麦的竹特兰( j u t l a n d ) 、瑞典的斯麦兰( s m a l a n d ) 、西班牙的巴 塞罗那( b a r c e l o n a ) 、美国加利福尼亚的硅谷等。 2 、企业集群的分类 由于以上企业集群都具有中小企业大量集聚的重要特征，与马歇尔有关产 业区的描述存在许多的相似之处，又由于其是在科技迅速发展、生产组织方式 日益变化的环境下形成的集聚，与马歇尔的产业区又具有很大的差别，所以被 许多学者称为新产业区。对企业集群的分类集中体现在对新产业区的分类上， 通常可以从区内企业的组织形式、集群企业所从事的产业类型以及区域发展的 阶段等来划分。 按产业组织划分的企业集群 h a y t e r ( 1 9 9 7 ) 将新产业区归纳为两种类型：即以大量中小企业为主的产 业区，如“第三意大利和北欧的一些区域；另外就是以大企业为核心的中小企 业集群。 朴杉沃( p a r k ，s o ，1 9 9 4 ) 在将新产业区的概念一般化后提出了9 种类 型的新产业区：即马歇尔式产业区、中心辐射型新产业区( 2 类) 、卫星式产业 区、高级中心辐射型产业区、高级卫星型产业区( 2 类) 、和首创高新技术产业 区( 2 类) ，这些不同类型的新产业区在组织形式上都具有不同的集群特征。这 种划分方法的优点是：可以将发展中国家的许多新兴发展区域也视为新产业区 从而对于发展中国家新产业区的研究和企业集群的发展具有非常重要的意义。 按产业类型划分的企业集群 根据区内产业类型的不同企业集群可以分为传统产业企业集群和高新技 术产业企业集群。 在传统产业企业集群内，以传统的手工业或劳动密集型的传统工业部门为 主，如大量的中小企业集聚，以发展纺织、制鞋业、家具等行业。在这类区域 内，劳动分工比较精细，专业化程度比较高。另外由于分工的深化和专业化程 度的提高集群区域表现出了较高的刨新速度和技术进步速度，在适应市场变 化和应对风险方面的能力也因为整体的协作而得到提高。这类区域形成与发展 的历史文化背景一般比较特殊。也就是说区域内的企业主和工人等具有相同的 文化背景，因此企业主之间的信任度比较高，彼此之间的合作已非契约关系联 接，从而可以大大降低机会主义行为和交易成本。另外集群内部不同行为主体 之间的相互信任也促进了区域内的信息传递和共同创新，典型的例子有“第三意 大利”地区和我国浙江省诸暨市的大唐袜业企业集聚区域等。 高新技术产业企业集群的发展一股依托当地的科研力量，如大学、科研院 所等，企业之间密切合作，区域内的创新氛围较好，最典型的是美国的硅谷。 按区域发展阶段和形成机制划分的企业集群 现在国内有的学者提出了按区域发展的阶段来给企业集群分类，即将企业 集群分为初期形成阶段、成长阶段和成熟阶段。这种划分方法将为发展中国家 发展企业集群，提供了一条循序渐进的思路。 另外按照形成机制的不同，企业集群还可以分为两种类型：一种是“自上而 下”的，依靠政府的规划或政策诱导而形成的企业集群，如中国大陆的各类高新 技术开发区和工业开发区，以及台湾新竹工业园区等。另一种则是“自下而上” 自发形成的，主要是受到区域传统、文化以及特殊的区位条件或资源条件等诱 发形成的。 3 、国内企业集群的发展情况 从目前国内企业集群的发展情况来看，出现了以北京中关村为代表的高新 技术产业集群、以东莞为代表的制造业集群和以浙江温州一带为代表的传统劳 动密集型产业集群，根据国内学者的研究，目前在国内至少可以观察到以下五 种企业集群： ( 1 ) 在一些沿海外向型出1 3 加工业基地的基础上形成的企业集群。在这些区 域，地方企业网络初步形成，部分企业的企业分工配套网络渐成规模，但面临 着企业升级和结构调整的压力。 ( 2 ) 在一些智力密集地区，形成了以高新技术企业为主的企业集群( 如北京的 中关村) 。在这些集群体中，企业、高校、科研机构、中介组织、政府以及金融 机构等一系列的行为主体之间形成了一定的协作关系，并结成创新网络，为区 域创新提供了持续的动力。但这些集群的形成机理、区位特征和发展趋势却还 没有真正为人们所认识，由于政策不到位和其它制度性因素，同业和相关行业 之间的沟通和合作还不充分，这都直接影响了这些区域潜力的充分发挥，使我 国高新技术企业的国际竞争力的提高受到限制。 f 3 ) 一些条件比较优越的开发区吸引了知名的跨国公司，并且由于其在发展过 程中本地化的需求，带来或即将带来一系列配套企业，可能形成较大的企业集 群。 ( 4 ) 一些山乡镇企业自然发展起来的企业集群，如浙江温州，以及河北清河等 一些特色产业集聚区域。 ( 5 ) 一些以国有大中型企业为核心而发展起来的企业集聚。 在全球化的背景下，以企业集群的发展为代表的本地化趋势也非常明显地 显示了区域经济发展的非均衡性。具有共同的社会文化背景的同类或相关企业 的集群，将促进辅助企业滋生，以及中介组织、行业协会、金融机构等辅助机 构的集聚，在信任的基础上实现分工和协作生产，这种协作竞争的关系网络将 使企业获得外部经济，包括外部规模经济和外部范围经济。由于在集聚区域内 有形的基础设施的共享和交易费用的降低，将促进企业成本的降低，增加区内 企业参与外部竞争的能力。另一方面由于区内不同行为主体之间在资源的交 流过程中结成复杂的关系网络，并为区域的竞争力和长远发展而协同创新，最 终形成区域创新网络。这种创新网络的形成，使得集群区域获得持续发展的内 在动力，使区内企业的竞争力从对有形资源和一般的区位优势依赖转向对区内 创新能力的依赖。随着区域自我发展能力的增强，企业集群区域将对区外资本、 劳动力等产生吸引作用，也就是说，在区域上产生了“粘滞性”。 如上所述，企业集群对于区域竞争优势的获得具有非常重要的作用，同时 也为经济学、地理学等学科研究提供了新的内容。但是在企业集群为区域经济 的发展提供了全新的思路的同时，也带来了许多疑问。企业集群竞争的优势来 自什么? 企业集群的形成机理和发展动力是什么? 最终向什么方向演化，等等 一系列的问题相应产生。从实践来看，如何提高地方企业集群内部的学习能力 和创新能力，促进企业集群的生产系统与知识系统有机结合，加强企业集群内 部的企业分工与合作以及如何寻找发展内力和整合外部信息的结合方式，成 为区域应对全球化挑战的关键问题。只有将这些问题研究清楚，才能够更好地 培育企业集群，为其发展创造条件，引导企业集群向我们所期望的方向演化， 以提高区域参与区际竞争的能力，并促进区域经济的增长。从理论研究来看， 关键是如何结合区域经济学和产业经济学的理论吼及经济地理学、社会学和创 新学等学科的理论与方法，对企业集群进行深入的认识，为实践提供理论支持。 下面对有关企业集群的理论研究进行总结。 第二节企业集群的理论研究 国内外对企业集群的研究，集中体现在对企业集群所具有的竞争优势，以 及对区域经济的推动作用上的研究。根据国内一些学者的研究成果，企业集群 的竞争优势主要来自三个方面： 王缉悬童昕简论我田地方企业粟群的研究意义经济地理2 0 0 1 ( 9 ) ：p 5 5 0 - 5 5 3 ( 1 ) 从纯经济学的角度看，产业集聚本身可以带来外部经济，包括外部规模 经济和外部范围经济，不同企业分享公共基础设施和专业技术劳动力资源等， 大大节约了生产成本，促进了企业之间的分工和生产灵活性。 ( 2 ) 从社会经济学的角度看，企业相互靠近，可以在长期的交往中，逐渐建 立起人与人之间的信任关系和保障这种信任关系的社会制度安排，从而积累社 会资本，降低交易费用，地方特色产业本身能促进区域形成在这一产业方面的 独有声誉，吸引新的客户和生产者。 ( 3 ) 从创新学的角度看，相关企业集聚可以促进专业知识的传播和创新的扩 散，尤其是隐含经验类知识的交流，能激发新思想、新方法的应用，促进学科 交叉和产业交融，使得新产业和新产品不断出现。 但我们可以看出，这样的结论显然过于简单，仍需要进行更加系统地分析。 对产业集聚和企业集群的理论研究可以追溯到以生产区位的空间分析为主要内 容的杜能的农业区位论，在理论研究的发展过程中，所考虑的因素从最早的资 金、劳动力等有形要素扩展到制度、组织、文化等无形因素，并不断引入新的 分析方法，既强调了市场的功能，也考虑到了政府在区域经济发展中的促进作 用。在对区域经济认识深化的过程中也形成了众多的理论学说和学派，主要 有： 1 产业集聚经济理论 古典产业集聚理论从杜能的农业区位论开始，集中体现在韦伯的古典区位 论和马歇尔关于产业区的论述。前者形成了在实证研究和规划中广泛应用的产 业综合体模型，后者演化成纯经济分析中的产业集聚模型。古典区位论从成本 的角度分析了工厂定位与原料地、市场区位以及运输方式等影响因素之问的关 系，以成本最小化和利润最大化为原则发展了一套定量的工厂区位分析方法， 奠定了产业空间分析的数量化基础。从杜能的农业区位论到韦伯的工业区位论， 再到克氏廖什的中心地理论，在主流经济学范式下形成了关于生产区位的空 间分析的一条清晰的脉络。2 0 世纪5 0 年代之后，多种成本因素的综合分析代 替了对单一成本因素的考察，投入产出分析方法得到了广泛的应用，其间的典 型代表是艾萨德以及其产业综台体模型。 2 增长极理论 增长极理论也可以说是产业集聚理论的一个部分，上述产业集聚理论是一 种自下而上的理论研究范式，而增长极理论则是强调自上而下的区域经济发展 模式。 增长极是西方区域发展理论的重要概念，在2 0 世纪5 0 年代作为一个抽象 的经济概念被提出，并在6 0 年代被引入区域经济的研究领域在认识到区域经 济增长的非均衡性后，帕鲁提出了“经济空间”的概念，认为经济空间是“各种不 同关系的集合”是“抽象关系的构成体”。在传统有形的区位的基础之上，帕鲁 更强调“抽缘的经济空间”，并将其分为三类：一是工厂占有由计划所定义的空 间：二是工厂占有作为力场的空间；三是工厂占有同质集聚体的空间。增长极 则是在帕鲁的第二类经济空间的基础上提出的。他认为2 0 世纪的经济是以支配 效应为特征的非均衡增长，“这种可见的经济增长并不像均衡增长模式那样平稳 而有规律，而是以结构变化为特点的。在一个时期内，各种产业此长彼消，再 在总产值中比例变化。”为分析这种非均衡增长，他引入了“推动性单位”，即“增 长极”概念，认为推动性单位是一种起支配作用的经济单位。在其增长或创新时， 能诱发其它经济单位增长。而增长极是在特定环境中的推动性单位。帕鲁在研 究中发现对经济具有诱导作用的一系列相关产业具有寡头垄断的市场结构和空 间集聚的特征，在此基础上，保德威尔把增长极定义为位于都市内的正在不断 扩大的一组产业通过自身对周边的影响而诱导区域经济活动进一步发展。他 认为增长极是相关产业的空间集聚，使增长极由经济增长的概念变成了地理空 间术语，由此增长极理论产生了。 3 社会经济网络理论 从对运输成本、企业间的物质投入产出关系的关注转向对经济活动所处的 制度和文化环境的关注，是产业区位研究近年来的一个重要特点( s t o r p e r 1 9 9 7 ) 。 威廉姆森认为从企业外部的市场交易行为到企业内部的等级控制体系是一 个连续渐变的组织结构演变谱线，谱线的一端是完全自由竞争的市场，另一端 是完全受威权控制的企业内部管理等级结构并把所有这些处于市场与等级之 间的组织形态统称为网络。社会经济网络涵盖了威廉姆森分析框架中从市场到 等级之间的组织结构谱线，同时还包括网络行为主体之间的非贸易的相互依赖 性。格兰诺维特用“根植性”概念来描述那些使交易行为偏离利润最大化目标的 非经济因素的社会影响。以其为代表的新经济社会学认为，经济行为是根植在 网络与制度之中的，这种网络与制度是由社会构筑并有文化意义的。他特别强 调企业间非贸易的相互依赖性，并提供了通过非正式安排来增强创新和地方才 智的方法。通过企业在本地的扎根和结网所形成的地方集聚，可以使企业构筑 起交流和合作的系统，从而增强技术创新的能力和竞争力 网络分析主要包括行为主体之间的社会联系，以及通过联系发生的互动关 系。从经济网络的角度来看企业合作可以是基于分工与交易或基于技术和资 源共享。企业网络是一种生产活动的增值网络，产品生产从原材料到成品，在 企业网络的流转中实现市场价值增加。 4 新产业区理论 马歇尔把专业化产业集聚的特定地区称作“产业区”，产业区内集中的是大 量相关的小型企业。马歇尔式产业区具有六个特征：一、与当地社区同源的价 值观念系统和协同创新的环境；二、生产垂直联系的企业群：三、最优的人力 资源配置；四、产业区理想的不完全竞争的市场；五、竞争与协作的关系：六、 富有特色的本地信用系统。 2 0 世纪7 0 - 8 0 年代，在美国、意大利、德国等国出现了一些由于中小企业 集聚而快速发展的地区。在这些地区，企业之间既相互竞争又相互协作，在各 种正式和非正式的交流中形成了有效的合作网络使当地经济迅速增长，这种 现象被称为新产业区现象。新产业区的概念是从马歇尔的具有创新环境的小企 业集聚区的概念中演变过来的。在分析各国各地区的新产业区时，大多数学者 主要从区域内的柔性专业化和创新网络的角度来认识新产业区的形成和发展机 制。新产业区理论研究主要集中于：新产业区的特征描述、新产业区的概念、 识别标志和形成机制等。 企业集群理论扩展了区域经济学的研究范围，解释了区域经济发展中的一 些新现象更为发展区域经济提供了新的模式和理论支持，对于发展中国家和 地区更是如此。我国经济学者在此认识的基础上，也在这个领域开展了日益深 入的研究。分析主要是在国际理论研究的主流框架下，开展实证研究，具体又 可以分为两个方面：一是对国外成功的经济发展区域进行总结，研究企业集群 的形成机制、发展动力和演化趋势。在认识企业集群对区域经济发展的促进作 用的基础上，研究影响企业集群形成和发展的制度和文化等因素；二是通过对 国内在北京中关村、广东东莞和浙江等地的不同企业集群的研究，认识国内企 业集群的发展现状，并根据对国外企业集群的研究提出促进企业集群的培育 和发展的相关建议。 小结 e l 前企业集群的理论和实证研究至少存在两方面的不足。首先，在对企业 集群的研究中，缺少对出现衰落的企业集群的系统分析，了解竞争优势变化的 原因：其次，将集群区域从整个经济系统中过度的隔离开来。如果说传统经济 理论在研究区域经济发展的时候过度强调外部因素的影响，忽视了区域内部所 具有的影响作用，那么目前有关企业集群的理论研究又过度的将企业集群的竞 争优势和发展潜力归结为集群的内部因素，忽视的外部环境因素的影响，如： 需求供给、要素供给等具有的影响。 第二章企业集群的竞争优势 企业集群的强大生命力来自于其具有的竞争力，这是为研究企业集群的学 者们所共同承认的，但在这种竞争优势的来源上，却存在一些分歧。本章将着 重研究企业集群的竞争优势的来源，正如下面分析将显示的，企业集群的竞争 优势一方面来自于可以降低成本的直接经济因素，而更重要的是来自于促进企 业集群获得长久竞争优势和发展动力的问接经济因素，特别是创新能力的提高。 然后讨论企业集群研究中的一个重要假设，即报酬递增，在以间接经济因素为 基础的企业集群中的作用。在此基础上，探讨基于效率和创新的企业集群的分 类。这样一种分类方法的目的，在于验证不同类型企业集群所具有的竞争优势 的差异，分析具有不同基础的企业集群的发展动力、演化趋势。最后分析获得 来源于间接经济因素的竞争优势的重要内容。 第一节集群竞争优势的来源 一、优势来源的直接与间接经济因素 马歇尔在分析这些相似的小企业的集群现象时写道：“当一种工业已这样 选择了自己的地方时，它是会长久驻在那里的；因此，从事同样的需要技能的 行业的人。互相从邻近的地方所得到的利益是很大的。行业的秘密不在成为秘 密，而似乎是公开的，孩子们不知不觉地也学到许多秘密优良的工作受到正 确的赏识，机械上以及制造方法和企业的一般组织上的发明和改良之成绩，得 到迅速的研究；如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意 见结合起来。因此，它就成为新的思想之源泉。不久，辅助的行业就在附近地 方产生了，供给上述工业以工具和原料，为它组织运输，而在许多方面有助于 它的原料的经济。”从马歇尔的论述中我们可以看到他强调了创新和技术扩散 的重要性，以及企业集群对创新的促进作用；他认识到企业集群导致具有同业 或相似劳动技能的劳动力的集聚，反过来又促进集群的发展；另外他还看到了 企业集群中存在的广泛而又深入的社会分工。 另外马歇尔还提出专用机械和专门人才在小企业集群中具有很高的使用效 率。他认为，在同一种类的生产的总量很大的区域里，高价的专用机械可以在 企业集群中为许多邻近的企业进行工作，从而使专用机械的使用率大大提高。 在有关专业人才方面，马歇尔写道：“地方性工业因不断地对技能提供市场而得 到很大的利益。雇主们往往到他们会找到他们所需要的有专门技能的优良的工 人的地方去：同时，寻找职业的人自然到有许多雇主需要他们那样的技能的 地方去，因而在那里技能就会有良好的市场；一个孤立的工厂之厂主，即使它 能得到一般劳动的大量供给，也往往因缺少某种专门技能的劳动而束手无 策”。因此马歇尔强调了先进设备的重要性，和由于企业集群而引起的劳动 力的聚集，将降低企业获取所需特定技能的搜索成本。但是我们可以看到，对 先进设备的使用并没有局限于企业集群的区域，即使是一些服务性的相关产业 所使用的设备。大型企业或企业集团的存在使得区域的相类似产品的生产的产 量也非常巨大，为先进设备的使用也提供了条件。具有专业技能的劳动力的聚 集上也有一样的情况。 马歇尔提出了两个重要的概念，即“外部经济”和“内部经济”。内部经济是 有赖于从事工业的个别企业的资源、组织和经营效率的经济。而外部经济是有 赖于这类工业产业的一般发达的经济。马歇尔认为外部经济是非常重要的，“这 种经济往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方即通常所说的 工业地区分布而获得。”因此，马歇尔认为企业集群的原因就在于获得“外 部经济”这也是现在众多学者研究企业集群存在的出发点，但值得我们进一步 讨论的是“外部经济”包括哪些方面，以及发生作用的过程。 美国区域经济学家e m h o o v e r 在论证了不同产业区位结构之后，将规模 经济分为三个不同的层次。他认为就一种产业来说，都有：单个区位单位( 工 厂、商店等等) 的规模决定的经济、单个公司( 即联合企业体) 的规模决定的 经济、产业在某个区位的聚集体的规模决定的经济。这些经济各自得阻达到最 大值的规模，则可以分别看作区位单位最佳规模、公司最佳规模和聚集体最佳 规模。因此。我们可以认为企业之间通过集聚获得规模经济，从而获得竞争的 优势。 赖士葆、俞海琴在建立两岸汽车业分工体系提出，“两个或两个以上独 立但又相互关联的个体企业间所建立的长期关系，这种关系乃是介于交易及正 是层级关系两种形式之间；藉此关系，个体间可维持长久的交易，此交易不一 定须以契约维持，而可通过承诺与信任来进行，使集群( 网络) 内的个体可以 获得集群外个体所没有的竞争优势。他们在论述中强调了非正式契约关系对于 降低集群内企业之间交易费用，进而提高其竞争优势的重要性 王缉慈区分了企业集群区域中发生的两组效应：一是近邻效应，即企业集 群促进信息和知识快速流通，降低搜集信息的成本和交易成本；二是社会化效 应，即因为地理接近，集群促进了集体学习和合作氛围的形成，以及风险的共 担。并进一步指出，企业集群的诱因是多方面从生产过程本身来说，节约运 费和能源，以及共同利用地方组和资源优势和基础设施是重要的诱因( 王缉慈， 2 0 0 1 年) 。 在总结中外学者有关企业集群所具有的竞争优势的来源的分析的基础上， 我们将企业集群竞争优势的来源概括为以下几个方面： 1 、基础设施共享而带来的成本节约，另外生产活动的一致性和相关性，可以提 高环境培育和基础设施建设的针对性，从而提高及基础设计建设的投入产出 效率； 2 、特殊区位条件、资源禀赋或特定资源组合的利用而获得的成本节约； 3 、因为竞争压力和分工细化而带来的效率提高； 4 、由于企业主和工人之间共同的社会和文化背景，以及面对面的交流而产生的 相互之间的信任，降低了机会主义行为和交易费用： 5 、信息成本的降低。 这里的信息成本包括内部信息成本和外部信息成本两个部分，前者指的是 在内部网络中传递和获取信息的成本，而后者指的是集群体与外部之间传递信 息的成本。外部信息成本的降低，即相对于单个企业来说，集群体外部的最终 客商和供应商等于集群外部网络中的相关主体易于获取有关集群整体的信息， 这样可以降低外部主体收集信息的时间和成本；而集群体内部的单个企业也因 为集群而获得了一种无形的“商标”，这种无形的标签使信息不对称得到矫正， 促进交易的成功和交易费用的降低。内部信息成本的降低，主要表现在集群内 企业之间，企业与政府、中介组织等相关行为主体之间传递和获取信息的成本 降低，这就使得关于市场、设备和技术等信息能够迅速成为集群内部的共识， 指导生产和创新活动。 6 、协同创新的作用，使得规模报酬递增。 企业内部不同的行为主体，包括企业、政府、高校、科研院所等通过物 质、信息和人员的流动结成内部网络而集群体也将通过与外界相关主体之间 的资源交换形成相互依存的外部网络。内部网络的形成，使得集群内部行为主 体之间实现协同创新，促进创新模式从突破式的线性创新模式转变成为渐进式 的非线性创新模式，并最终形成区域创新网络。而外部网络的形成，为内部创 新提供了发展动力和发展方向，即集群体内部根据外部市场的需求变化以及技 术进步等，调整创新活动，从而使创新效率更高。 另一方面，由于协同创新和快速的内部信息流动，集群内企业的创新活动 不再是仅仅对其自身的生产活动产生影响，而是对所有从事相同或相关产品生 产的企业产生影响，因而企业的创新活动产生了明显的外部性。丽同时企业的 技术进步和生产效率提高也不再仅仅是依赖其自身的创新活动，它也可以从外 部获得需要的有关产品和技术的信息。这就使得企业的投入产出关系发生了变 化，并最终导致区域整体的规模报酬递增，将在后面进行更加具体的分析。作 为区域规模报酬递增的结果，企业集群将不断地吸引外部资源、衍生新的企业， 企业集群的竞争优势也将越来越明显。 直接经济因素和间接经济因素 在对以上各种因素的分析中我们可以将其分为两类即直接经济因素和 间接经济因素。直接经济因素主要包括：( 1 ) 这些与成本直接相关的外在于集 群内企业的经济因素，是集群整体和内部的个体所无法控制的因素，如特殊的 区位条件可以降低运输成本、丰富的廉价劳动力可以降低劳动成本等；( 2 ) 这 些影响企业的生产成本，但因企业集群的外部经济性而得以降低的因素，但同 时这些因素又不能排除其它组织形式获得。如企业集群可以提高基础设施的利 用效率，降低成本，但其它的组织形式，如大型企业集团，也可以获得这种的 经济利益。 直接经济因素对于生产和成本的影响也是非常直接的如丰富的廉价劳动 力可以使得密集使用这些劳动力的产业或企业的生产成本显著低于其它企业 从而表现出一定的竞争优势。但是我们可以看到，这种因为廉价资源的利用而 获得成本优势，会因为区内企业的增加而导致对资源利用的竞争，晟终会引起 资源价格的上升，使得这种优势消失。在资源可以充分流动的情况下，更是这 样。仍以劳动力的使用为例，区域内产出的价格是以外在于区域的价格水平来 衡量，所以当区域外劳动力的使用达到均衡的时候，即劳动力的价格( 工资) 等于其边际产出的价值时，区域内的劳动力的价格因相对较低，所以还没有达 到均衡，企业仍有增加劳动力使用的趋势，这就使得对劳动力使用的竞争加剧， 并最终因其劳动力价格的上升。对于其它资源的利用具有同样的特点。 通过以上分析，我们可以看出：基于第一类直接经济因素而获得竞争优势， 并不能成为企业集群长期存在和发展的动力，而第二类直接经济因素所带来的 经济利益也不是企业集群所特有的，因而也不是企业集群竞争优势的真正源泉。 间接经济因素指的是一种可以自我发展、自我维持，促进集群区域内企业 生产成本降低，促进区域经济持续发展的动力，具体则体现在与创新和创新的 扩散相关的各类因素。如良好的创新环境，可以促进更有效率的设备、组织形 式的不断出现和在区域内的迅速普及，从而提高区域整体的竞争优势：良好的 竞争与协作环境，可以使企业获得创新的动力和能力也可以保证创新在区域 内的扩散；完善的内外部网络结构，和快速的信息流动可以最大限度的发挥 区域的生产弹性，并与区外迅速变化的需求相协调，增加产出的附加值。这些 因素或通过改变企业的生产函数、或向企业提供新的社会化资源，或通过改变 集群的组织形式等来提高企业和区域的生产能力和竞争能力。 显然企业集群在短期内竞争优势既可以来自于直接经济因素，也可以来自 于间接经济因素。但从长期来看，这种竞争优势只能来自于基于创新的间接经 济因素，即只有通过不断的内部创新，提高生产效率，应对市场变化，企业集 群才能够获得持续的竞争优势。有鉴于此，我们才可以并且有必要在创新与效 率的基础上，对企业集群进行分类，并分别讨论其演化趋势。下面首先将就企 业集群在创新方面所表现出的作用进行研究。 二、企业集群与创新 促进企业集群长期发展的动力是间接经济因素，而其中最重要的表现则是 创新。企业集群在促进创新方面的作用可以从两个方面的来考察：( 1 ) 促进创 新的扩散( 2 ) 促进原始创新。创新的扩散指的是创新在企业集群内的传播。在 集群内的被普遍采用的过程。而创新可以来自集群内部，也可以来自集群的外 部。原始创新则指的是在集群内部首先出现的新的技术、产品和组织形式等创 新，然后再向区内和区外扩散。集群在两类作用发挥的过程中存在着一定的差 别，所要求的条件也存在着差异，先就集群在这两方面的表现进行分析。 1 在促进创新的扩散方面，企业集群的作用主要表现在： 首先由于企业在生产上的一致性和相关性、地理接近、以及频繁的面对面 的交流和人员流动使得信息( 包括产品和市场等相关信息) 、知识和技术在集 群内部的流动速度很快流动成本很低，即内部获取和传递信息的成本很低。 在上述条件的基础上，显性、可编码化知识主要有先进及适用技术在集群体内 可以迅速得到普及( 如设备的一致性表现出的生产技术的一致性就是一种证 明) ，先进的管理经验和模式的迅速普及等。通过人员的流动和频繁的面对面交 流，促进了隐性知识的迅速传播。企业、政府、中介组织、高校等不同的行为 主体都参与到创新的扩散行为中。 企业集群中创新的快速扩散主要表现在：( 1 ) 产品创新扩散( 2 ) 技术创新 的扩散( 3 ) 生产组织形式创新的扩散等( 4 ) 其它显性和隐性知识的扩散。创 新扩散的形式主要有：( ”可以企业之间面对面的技术交流直接扩散或通过中 介组织等扩散( 2 ) 通过产品、设备或劳动力转移等扩散( 3 ) 有偿扩散和无偿 扩散等。 创新的快速扩散对于企业集群具有非常重要的作用。以各种创新为主要内 容的知识和信息的快速传递，是集群内部信息共享的基础，是缺乏将各种创新 在内部迅速扩散开来的企业集群，企业将因此而失去提高生产率的重要源泉， 2 在促进原始创新方面，作用主要表现在： ( 1 ) 由于生产的垂直分离和分工的细化，创新从线性的突破是创新转变为非 线性的渐进式创新，也就是说创新在生产的各个阶段同时进行，使得创新的速 度加快： ( 2 1 由于信息量的丰富、信息获取成本的降低，企业能够较好的了解现有技 术的情况以及市场的需求情况，从而大大促进企业创新效率的提高，主要表现 在技术创新能够较好的满足生产的要求，而产品创新能较好的满足不断变化的 市场的需求； ( 3 1 由于企业集群内部企业之间，企业和政府、中介组织、高校、科研院所 等行为主体之间通过复杂的物质与信息交换结成内部网络；另一方面，集群 体通过与外界的资源交换形成促进其发展的外部网络，这种内外网络的形成， 使所有相关的行为主体在物质和信息的交换过程中，形成协同创新的创新网络 系统。内部网络是实现企业集群创新的内部机制，使创新的主体，而外部网络 是促进企业集群创新的真正动力，使企业集群创新的发展方向。 如果将企